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中邮核心优选混合(590001)

中邮核心优选混合:2015年半年度报告

 
 
中 邮 核 心 优选 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月26 日 
 
 



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§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 中邮创业基金 管理有限 公 司的董事会及 董事保证 本 报告所载资料 不存在虚 假 记载、误导性 陈 述或重大遗漏 ,并对其 内 容的真实性、 准确性和 完 整性承担个别 及连带责 任 。本半年度 报告已经 全部独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 ( 简称 : 中 国 农业银 行) 根据 本基 金合 同规定 , 于2015 年 08 月 25 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合 报告等 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 正。 本报告 财务 资料 未经 审计 本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。


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1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金 简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 14 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 16 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大 小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37 7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37 7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38


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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39 8.1 期 末基 金 份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 39 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 40 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 40 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44 § 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46 11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46 11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46 11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46


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§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 基金简 称 中邮核 心优 选股 票 基金主 代码 590001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2006 年 9 月 28 日 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 2,688,083,627.89 份


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 以 “ 核心 ”与 “优选 ” 相 结合为 投资 策略 主线 ,在 充分控 制风 险的 前提 下 分享中 国经 济成 长带 来的 收益, 进而 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “优 选” 相结合 的主 线。 “核心 ” 包含 核心 趋势 和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 寻找 促使 宏观 经济 及 产业政 策 、 行 业及 市场 演化 的核心 驱动 因素 , 把握 上述 方面未 来变 化的 趋势 ; 同时, 从公 司治 理、 公司 战略 、 比较 优势 等方 面来 把握公 司核 心竞 争优 势, 力求卓 有远 见的 挖掘 出具 有核心 竞争 力的 公司 。 “优选 ” 体现 在对 公司 价 值的评 价和 估值 水平 的横 向比较 , 利用 绝对 估值 和 相对估 值等 方法 来优 选个 股。 1、资 产配 置策 略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中 , 主 要采 取 “自 上而 下” 为主 的投 资 方法 , 研 究员 着重 在行 业 内通过 分析 上下 游产 业链 景气状 况的 不同 、 供需 情 况、 传导 机制 的变 化, 选 择基本 面良 好的 优势 企业 或估值 偏低 的股 票 。 通 过 宏观经 济 、 金 融货 币、 产 业景气 等运 行状 况及 政策 的分析 , 对行 业判 断进 行 修正 , 结 合证 券市 场状 况 , 做 出资 产配 置及 组合 的 构建 , 并 根据 上述 因素 的 变化及 时调 整资 产配 置比 例。 本基金 采用 战略 资产 配置 为主 、 战 术资 产配 置为 辅 的配置 策略 : 中长 期 ( 一 年以上 )采 用战 略资 产配 置,短 期内 采用 战术 资产 配置。 2、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 本基金 着眼 于全 球视 野 , 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路 , 从 对全 球产 业周 期 运行的 大环 境分 析作 为行 业研究 的出 发点 ,结 合国 内宏观 经济 、产 业政 策、 货币金 融政 策等 经济 环境 的分析 ,判 别国 内各 行业 产业链 传导 的内 在机 制, 从中找 出处 于景 气中 的行 业。 基于行 业生 命周 期的 分析 , 本 基金 将重 点投 资处 于 成长 、 稳 定与 成熟 期的 行 业, 对这 些行 业给 予较 高 估值 ; 而 对处 于初 始期 的 行业保 持谨 慎 , 给 予较 低 的估值 ;对 处于 衰退 期的 行业则 予以 回避 。 基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析 , 本 基金 重点 投资 拥有特 定垄 断资 源或 具有 第 6 页 共 46 页


不可替 代性 技术 或资 源优 势, 具有 较高 进入 壁垒 或 者具有 较强 定价 能力 , 具 有核心 竞争 优势 的行 业。 (2) 公司 核心 竞争 优势 评 价 本基金 主要 投资 于治 理结 构良好 , 具有 核心 竞争 优 势的企 业 。 这 类企 业具 有 以下一 项或 多项 特点 : 具有良 好公 司治 理结 构 , 注重股 东回 报 , 已 建立 起 市场化 经营 机制 、 决策 效 率高 、 对 市场 变化 反应 灵 敏并内 控有 力 。 主 要考 核 指标 : 财 务信 息质 量、 所 有权结 构、 独立 董事 制度 、 主营 业务 涉及 的行 业数 量等等 。 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略; 拥 有成本 优势 、 规 模优 势、 品牌优 势或 其它 特定 优势 ; 在 特定 领域 具有 原材 料 、 专 有技 术或 其它 专有 资 源;有 较强 技术 创新 能力 ; 主营业 务突 出, 主营 业务 收入占 总收 入比 重超 过 50% ,行 业排 名前50% ;主 营业务 收入 增长 率 、 主 营 业 务利 润增 长率 、 净利 润 增长率 指标 高于 行业 平均 水平; 主营 业务 利润 率、 资产报 酬率 或者 净资 产收 益率高 于行 业平 均值 。 3、债 券投 资策 略 久期管 理 本基金 在综 合分 析中 国宏 观经济 、 财政 金融 政策 和 市场状 况的 基础 上 , 对 未 来市场 利率 变化 趋势 作出 预测 。 当 预期 利率 上升 时 , 本 基金 将适 度降 低组 合 久期 ; 当 预期 利率 下降 时 , 本 基金 将适 度提 高组 合 久期 , 在 有效 控制 风险 基 础上, 提高 组合 整体 的收 益水平 。 期限结 构配 置 本基金 将在 确定 组合 久期 后, 结合 收益 率曲 线变 化 的预测 , 进行 期限 结构 的 配置。 主要 的方 式有 :梯 形组合 、哑 铃组 合、 子弹 组合。 确定类 属配 置 本基金 在充 分考 虑不 同类 型债券 流动 性 、 税 收、 以及 信用风 险等 因素 基础 上, 进行类 属的 配置 ,优 化组 合收益 。 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上 , 通 过对 个 体券种 的价 值分 析 , 重 点 考察各 券种 的收 益率 、 流 动性 、 信 用等 级, 选择 相 应的最 优 投 资对 象 。 并 将 根据未 来市 场的 预期 变化 ,持续 运用 上述 策略 对债 券组合 进行 动态 调整 。 4、权 证投 资策 略 本基金 进行 权证 投资 时, 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估 值的 基础 上, 结合 股价 波动 率等 参 数, 运用 数量 化期 权定 价 模型 , 确 定其 合理 内在 价 值,从 而构 建套 利交 易或 避险交 易组 合。 业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是新 华富 时 A200 指 数, 本基 金债 券部 分的业 绩比 较基 准为 中国 债券总 指数 。 整体业 绩比 较基 准= 新华 富 时A200 指数 ×8 0% + 中国 债券总 指数 ×20 % 。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金 , 具有较 高风 险 和 较高 收益 的特征 。 一般 情形 下, 其 风险和 收益 均高 于货 币型 基金、 债券 型基 金和 混合 型基金 。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司


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信息披 露负 责人 姓名 侯玉春 林葛 联系电 话 010-82295160 -157 010-66060069 电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn tgxxpl@abchian.com 客户服 务电 话


010 -58511618 95599 传真 010-82295155 010-68121816 注册地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60 号 首钢 国际 大厦 10 层 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60 号 首钢 国际 大厦 10 层 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯晨 世贸 中心 东 座 9 层 邮政编 码 100082 100031 法定代 表人 吴涛 刘士余


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报 登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.postfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街60 号首 钢国 际大 厦10 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 3,072,310,258.92 本期利 润 2,844,246,774.82 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6385 本期加 权平 均净 值利 润率 39.39% 本期基 金份 额净 值增 长率 35.14% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 287,916,992.26 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1071 期末基 金资 产净 值 4,698,957,169.61 期末基 金份 额净 值 1.7481 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 256.05%


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注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用, 计入费用 后 实际收益水 平要低于 所列数 字; 3.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数(为 期末余 额, 不是 当期 发生 数) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -23.13% 4.12% -5.88% 2.80% -17.25% 1.32% 过去三 个月 10.68% 3.20% 9.11% 2.09% 1.57% 1.11% 过去六 个月 35.14% 2.53% 21.98% 1.81% 13.16% 0.72% 过去一 年 68.80% 1.97% 82.41% 1.47% -13.61% 0.50% 过去三 年 81.21% 1.50% 64.39% 1.19% 16.82% 0.31% 自基金 合 同 生效起 至今 256.05% 1.90% 175.79% 1.51% 80.26% 0.39% 注:所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ,计入费 用 后实际收益 水平要低 于所列 数字 。 本基金 业绩 衡量 基准 =新 华富 时 A200 指数 ×8 0% + 中国债 券总 指数 ×20 % 新华富 时A200 指数 作为 按 自由流 通股 本加 权的 跨两 市蓝筹 股指 数, 其指 数样 本 股市值 覆盖 了 上交所 和深 交所 上市 的所 有股票 市值 的60% , 具有 较强的 代表 意义 。 由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中, 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符合 基 金合同 要求 , 基 准指 数中 新 华富 时 A200 指 数和 中国 债 券总指 数每 日分 别计 算收 益率, 然后 按 80% 、 20% 的 比例 采取 再 平 衡, 再 用循环 计算 的方 式得 到基 准指数 的时 间序 列。


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注: 按 相关 法规 规定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内 为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日, 旗 下目 前管 理20 只开 放式 基金产品,分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮 核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘灵活配 置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证 券 投资基金、中 邮稳定收 益 债券型证券投 资基金 、 中 邮定期开放债 券型证券 投 资基金、中 邮核心竞 争力灵活配置 混合型证 券 投资基金、中 邮双动力 混 合型证券投资 基金、中 邮 货币市场基 金、中邮 第 10 页 共 46 页


多策略灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮现金 驿 站货币市场基 金、中邮 核 心科技灵活 配置混合 型证券投资基 金、中邮 趋 势精选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮稳健 添 利灵活配置 混合型证 券投资基金、 中邮信息 产 业灵活配置混 合型者证 券 投资基金、中 邮乐享收 益 灵活配置混 合型证券 投资基 金、 中邮 创业 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 ( 助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 刘涛 基金经 理 2015 年2 月 13 日 - 9 年 曾任中 国民 族国 际信 托投 资公司 职员 、安 信证 券股 份有限 公司 研究 员、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 研究 部副 总经 理,现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 研究 部总 经 理、中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 张景 基金经 理 助理 2014 年7 月 10 日 - 7 年 曾任中 国机 械工 业集 团公 司、中 国民 族证 券公 司研 发中心 银行 业分 析师 ,现 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司中 邮核 心优 选 股 票型 证券投 资基 金基 金经 理助 理兼行 业研 究员 。 纪云飞 基金经 理 助理 2015 年3 月 30 日 4 年 曾任首 创证 券有 限责 任公 司研究 员, 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 兼行 业研究 员。 注:基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关 于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,各基金 在 研究、投资、 交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。


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报告期内,本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求;交 易 行为合法合规 ,未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ;未发生内幕 交易的情 况 ;相关的信 息披露真 实、完整、准 确、及时 ; 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后,由金 融 工程部组织, 对 交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 , 公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统,并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差 分析报告,逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况, 在做出合 理解释后,提 请各部门 相 关人员引起重 视,完善 公 司内部公平交 易制度, 使 之更符合指 导意见精 神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期内,所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过 该证券 当日 成交 量 的5% 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 本基金在一季 度和二季 度 初期采取了积 极的运作 策 略,在实体经 济不振的 情 况下,社会资 金 持续通过各种 渠道进入 股 票市场,沿着 政府改革 与 经济转型方向 寻找层出 不 穷的标的。 我们按照 既定的策略, 投资于有 大 市场空间、优 秀管理团 队 的成长型龙头 企业,尤 其 在互联网金 融、工业 4.0 等领域 进行了超 配。 但社会资金尤 其是通过 银 行流入 的资金 ,越来越 多 地采用加杠杆 方式投 资于股市,互 联网时代 信 息流动的畅通 更加速了 这 一过程,导致 市场风险 逐 渐积累,终 于在季度 末进入了恐慌 暴跌阶段 。 我们在一季报 中就预判 到 会有黑天鹅事 件导致成 长 股大规模的 下跌,所 以,二季 度我 们择时减 持 了部分获利丰 厚的品种 , 并适度加大蓝 筹股配置 。 但季度末下 跌的导火 索和下跌的幅 度与节奏 大 幅超出我们预 期,恐慌 的 市场氛围又阻 碍了我们 的 流动性管理 ,使得累 积的收 益率 随市 场的 下跌 出现了 缩水 。


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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至 2015 年 6 月 30 日, 本基金 份额 净值 为 1.7481 元,累 计净 值 2.9681 元。 本报告 期份 额 净值增 长率 为35.14% , 同 期业绩 比较 基准 增长 率 为21.98% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 下半年,随着 政府对冲 性 财政政策与针 对性货币 政 策的作用,我 们判断经 济 增速平稳运行 且 略好于上半年 。在没有 大 规模需求拉动 的政策性 刺 激下,我们暂 不担心通 胀 压力。以大 国力量稳 定资本市场预 期后,市 场 将不再是杠杠 疯牛,而 是 回到箱体震荡 式的慢牛 阶 段,随着恢 复正常状 态,其更能够 发挥为实 体 经济服务的作 用。我们 认 为,在恐慌性 下跌后, 价 值投资将发 挥更大的 作用。沿着改 革与转型 的 大方向,我们 看好代表 新 经济的龙头 型 企业、国 企 改革主题、 区域协同 发展主题等方 向。我们 将 更加注重分析 公司的盈 利 模式,成长空 间与团队 协 作能力,风 格上将更 加均衡 ,并 且会 把分 析市 场的特 征放 在更 加重 要的 位置。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组,成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基 金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ,在采用 估值政策和程 序时,充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 和 独立性,通 过估值委 员会、参考行 业协会估 值 意见、参考独 立第三方 机 构估值数据等 一种或多 种 方式的有效 结合,减 少或避 免估 值偏 差的 发生 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况,本基 金未能满 足 利润分配条件 , 故未进 行利 润分 配。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。


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§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 在托管本基金 的过程中 , 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金 法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定,对本 基 金基金 管 理人 —— 中 邮创业基 金管理 有限 公 司2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日基金 的投 资运 作, 进行 了认真 、 独 立的 会计 核算和必要的 投资监督 , 认真履行了托 管人的义 务 ,没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行 为。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ,不存在 损 害基金份额 持有人利 益的行为;在 报告期内 , 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 , 在 各重要方 面的运作 严格按 照基 金合 同的 规定 进行。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管 理办法》及其 他相关法 律 法规的规定, 基金管理 人 所编制和披露 的本基金 半 年度报告中 的财务指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 信息真实 、 准确、完整 ,未发现 有损害 基金 持有 人利 益的 行为。 中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部



















































































2015 年8 月 25 日


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§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 375,077,240.35 390,480,084.61 结算备 付金


24,388,577.87 25,950,680.20 存出保 证金


3,811,147.50 3,611,525.21 交易性 金融 资产 6.4.7.2 4,441,722,905.48 6,683,130,451.64 其中: 股票 投资


4,441,722,905.48 6,668,130,451.64 基金投 资


- - 债券投 资


- 15,000,000.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- 115,653,135.66 应收利 息 6.4.7.5 161,280.20 1,070,476.88 应收股 利


- - 应收申 购款


1,341,019.76 478,424.55 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


4,846,502,171.16 7,220,374,778.75 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


65,599,217.38 153,040,150.73 应付赎 回款


48,988,801.65 6,549,339.86 应付管 理人 报酬


8,097,713.69 9,029,559.26 应付托 管费


1,349,618.96 1,504,926.55 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 22,116,851.19 12,945,224.22 应交税 费


398,000.00 398,000.00 应付利 息


- -


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应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 994,798.68 824,828.36 负债合 计


147,545,001.55 184,292,028.98 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 2,688,083,627.89 5,439,760,522.76 未分配 利润 6.4.7.10 2,010,873,541.72 1,596,322,227.01 所有者 权益 合计


4,698,957,169.61 7,036,082,749.77 负债和 所有 者权 益总 计


4,846,502,171.16 7,220,374,778.75 注:报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 1.7481 元 ,基 金份 额总额 2,688,083,627.89 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入


2,975,164,285.59 103,036,574.05 1.利息 收入


6,128,243.09 12,396,585.61 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 5,711,126.38 11,355,400.24 债券利 息收 入


417,116.71 738,986.30 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- 302,199.07 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


3,196,925,164.95 185,145,453.03 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 3,179,020,122.96 167,486,798.39 基金投 资收益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 - -9,931.50 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 17,905,041.99 17,668,586.14 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -228,063,484.10 -94,792,926.65 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 174,361.65 287,462.06 减: 二、费用


130,917,510.77 78,874,238.94 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 53,560,425.51 50,906,797.00 2.托 管费 6.4.10.2.2 8,926,737.61 8,484,466.16 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -


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4.交 易费 用 6.4.7.19 68,138,660.59 19,200,928.83 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支 出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 291,687.06 282,046.95 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 2,844,246,774.82 24,162,335.11 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填 列) 2,844,246,774.82 24,162,335.11


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 5,439,760,522.76 1,596,322,227.01 7,036,082,749.77 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 2,844,246,774.82 2,844,246,774.82 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -2,751,676,894.87 -2,429,695,460.11 -5,181,372,354.98 其中:1. 基 金申 购款 92,925,387.87 84,197,222.34 177,122,610.21 2. 基金 赎回 款 -2,844,602,282.74 -2,513,892,682.45 -5,358,494,965.19 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,688,083,627.89 2,010,873,541.72 4,698,957,169.61 项目 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 6,916,813,261.92 240,909,716.46 7,157,722,978.38


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金净值 ) 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 24,162,335.11 24,162,335.11 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -633,695,167.78 -41,585,541.43 -675,280,709.21 其中:1. 基 金申 购款 16,049,847.69 1,015,569.82 17,065,417.51 2. 基金 赎回 款 -649,745,015.47 -42,601,111.25 -692,346,126.72 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 6,283,118,094.14 223,486,510.14 6,506,604,604.28 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 周克______














______ 周克______














____ 吕伟 卓____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基金” ) 经中 国证 券监 督管 理委员 会 (以 下 简称 “中 国证 监会” ) 证监 基金字[2006] 第 158 号 《 关于同 意中 邮核 心优 选股 票型证 券投 资基 金募 集的批复》 核准,由 中邮 创业基金管 理有限公 司依 照《中华人 民共和国 证券 投资基金法》 、 《证券 投资基金运 作管理办 法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》 等有 关规定和 《中 邮核心优选 股票型 证 券投资 基金 基金 合同 》发 起,并 于 2006 年 9 月 28 日募集 成立 。本 基金 为契 约型开 放式 ,存 续 期 限不定 , 首 次设 立募 集包 括认购 资金 利息 共募 集1,588,076,765.12 元, 业经 京都天 华会 计师 事务 所有限 公司 北京 京都 验字 (2006 )第 061 号验 资报 告予以 验证 。本 基金 的基 金管理 人为 中邮 创 业 基金管 理有 限公 司, 基金 托管人 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。






























































根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心优选股票 型证 券投 资 基金基金合同 》 的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法发行上市 的股票、 债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下,本 基金投资 组合中各类资 产占基金 净 值的目标比例 为:股票 资 产占基金资产 净值的比 例 为 60%-95% ,债 券、 权证、 短期 金融 工具 以及 证 监会允 许投 资的 其他 金融 工具占 基金 资产 净值 的比 例为 0%-40% (其 中, 第 18 页 共 46 页


权证的 投资 比例 为基 金资 产净值 的 0%-3% ) , 并保 持 不低于 基金 资产 净 值5% 的现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 财 务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制, 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计 准则和 中国 证券 业协 会2007 年5 月 15 日 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会 2010 年 2 月 8 日颁 布的 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券投资 基金 信息 披 露 XBRL 模板 3 号< 年度 报告 和半年 度报 告> 》及 中国 证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求, 真实完整 地 反映了基金财 务 状况、 经营 成果 和所 有者 权益( 基金 净值 )变 动情 况等有 关信 息。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 无。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 2014 年11 月 13 日 , 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 了 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算 工 作小组 关 于2015 年1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 (以 下简 称 “ 新估 值 标准 ” ) , 及 《关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品 种估值 处理 标准 的通 知》 , 中邮创 业基 金管 理有 限公 司(以 下简 称 “ 本 公司” )决 定, 自 2015 年 3 月 30 日 起, 本公 司对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在交易 所市 场上 市交 易或挂牌转让 的固定收 益 品种(估值处 理标准另 有 规定的除外) 的估值方 法 进行调整, 采用第三 方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 无。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税 务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会 第 19 页 共 46 页


关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税 务法 规和实务 操作, 本基 金主 要税 项列 示如下 : 1 .以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。 2. 对基金取得 的企业债 券 利息收入,由 发行债券 的 企业在向基金 派发利息 时 代扣代缴 20% 的 个人所得税, 暂不征收 企 业所得税;基 金从公开 发 行和转让市场 取得的上 市 公司股票, 持股期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个 月 )的, 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ;持 股期限 在 1 个月 以上 至1 年 (含1 年) 的, 暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额; 持 股期 限超 过1 年的 , 暂减 按25% 计 入应 纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。 3. 基金 卖出 股票 按0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ,买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。 4. 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 , 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入, 股权 的股 息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年6 月30 日 活期存 款 375,077,240.35 定期存 款 - 其他存 款 - 合计: 375,077,240.35 6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年6 月30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 3,371,464,612.21 4,441,722,905.48 1,070,258,293.27 贵金属 投资- 金 交所 黄金 合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 3,371,464,612.21 4,441,722,905.48 1,070,258,293.27


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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 本期末 本基 金未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各项 买 入返售 金融 资产期 末余 额 本期末 本基 金未 持有 返售 金融资 产。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。 6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 149,855.42 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 9,877.41 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 3.87 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 1,543.50 合计 161,280.20


6.4.7.6 其 他资 产 本基金 本期 末未 持有 其他 资产。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 22,116,851.19 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 22,116,851.19


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6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2015 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 13,807.81 预提费 用 377,861.65 其他 603,129.22 合计 994,798.68


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 5,439,760,522.76 5,439,760,522.76 本期申 购 92,925,387.87 92,925,387.87 本期赎 回( 以"-" 号填列) -2,844,602,282.74 -2,844,602,282.74 本期末 2,688,083,627.89 2,688,083,627.89


6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 -3,295,991,980.32 4,892,314,207.33 1,596,322,227.01 本期利 润 3,072,310,258.92 -228,063,484.10 2,844,246,774.82 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 511,598,713.66 -2,941,294,173.77 -2,429,695,460.11 其中: 基金 申购 款 -16,983,273.76 101,180,496.10 84,197,222.34 基金赎 回款 528,581,987.42 -3,042,474,669.87 -2,513,892,682.45 本期已 分配 利润 - - - 本期末 287,916,992.26 1,722,956,549.46 2,010,873,541.72


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 5,403,009.09 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 -


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结算备 付金 利息 收入 278,429.07 其他 29,688.22 合计 5,711,126.38


6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 24,134,536,900.54 减:卖 出股 票成 本总 额 20,955,516,777.58 买卖股 票差 价收 入 3,179,020,122.96


6.4.7.13 债 券投 资收益 6.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 卖出债 券( 、 债 转股 及债 券到期 兑付 )成 交 总额 16,198,800.00 减:卖 出债 券( 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ) 成本总 额 15,000,000.00 减:应 收利 息总 额 1,198,800.00 6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益 本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 。 6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 未投 资贵 金属 。 6.4.7.15 衍 生工 具收益 本报告 期内 本基 金无 衍生 工具。 6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日


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股票投 资产 生的 股利 收益 17,905,041.99 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 17,905,041.99


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 -228,063,484.10 —— 股 票投 资 -228,063,484.10 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -228,063,484.10


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 174,361.65 合计 174,361.65 注:本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减, 赎回 费总 额的25% 归 入基 金资 产。 6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 68,138,660.59 银行间 市场 交易 费用 - 合计 68,138,660.59


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日


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审计费 用 59,507.37 信息披 露费 198,354.28 债券帐 户维 护费 9,000.00 上清所 债券 账户 维护 费 600.00 其他 24,225.41 合计 291,687.06


6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 本报告 期内 ,本 基金 不存 在或有 事项 。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至2015 年08 月 25 日 , 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 中邮创 业基 金管理 有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 上年度 可比 期间 2014 年1月1 日至2014 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 首创证券有限 责任公司 2,058,343,734.05 4.78% 101,459,291.09 0.83% 中邮证券有限 责任公司 - - 148,083,902.08 1.21% 注:债 券现 货、 债券 回购 、企业 债券 交易 、权 证和 证券投 资基 金不 收交 易佣 金。


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6.4.10.1.2 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 首创证券有限 责任公司 1,873,920.39 4.78% 1,873,920.39 4.78% 中邮证券有限 责任公司 - - - - 关联方 名称 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 首创证券有限 责任公司 92,369.68 0.83% 92,369.68 0.21% 中邮证券有限 责任公司 134,815.13 1.21% 134,815.13 0.31% 注:上述交易 佣金按市 场 佣金率计算, 以扣除由 中 国证券登记结 算有限责 任 公司收取、 并 由券商 承担的证券结 算风险基 金 后的净额列示 ,该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为 本基金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务等 。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 53,560,425.51 50,906,797.00 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 8,229,928.76 7,742,291.64 注:支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人 报 酬 , 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 计提 ,逐 日累 计至 每 月月底 ,按 月支 付。


计算公 式为 :日 基金 管理 人报酬 =前 一日 基金 资产 净值×1.50% / 当年 天数 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 8,926,737.61 8,484,466.16


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的托管 费 注:支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费, 按前一日 基 金资产净值 0.25% 计 提,逐 日累 计至 每月 月底 ,按月 支付 。 计算公 式为 : 日基 金托 管 费=前 一日 基金 资产 净值× 0.25%/ 当 年天 数 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本报告 期内 及上 年度 可比 期间, 本基 金未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购 )交 易。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 份额单 位: 份 项目 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 基金合 同生 效日 ( 2006 年 9 月28 日 ) 持有 的基 金份 额 - - 期初持 有的 基金 份额 5,678,622.84 5,678,622.84 期间申 购/ 买 入总 份额 - - 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - - 期末持 有的 基金 份额 5,678,622.84 5,678,622.84 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 0.2113% 0.0900% 注:2007 年1 月 29 日申购 5,015,361.46 份,2007 年 2 月 9 日获 得红 利再 投 资 663,261.38 份,合 计申 购5,678,622.84 份。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本报告 期末 及上 年度 末, 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国农业银行 股份有限公司 375,077,240.35 5,403,009.09 1,020,167,120.97 11,226,605.87


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6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本报告 期内 及上 年度 可比 期间, 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。 6.4.11 利 润分 配情况 本报告 期内 本基 金未 实施 利润分 配。 6.4.12 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 期末 未持 有因 认购 新发/ 增发 而于 期末 持有 的 流通受 限证 券 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 600869 智慧 能源 2015 年5 月 11 日 重大 事项 32.06 2015 年7 月 31 日 26.23 5,662,176 123,942,014.51 181,529,362.56 - 000150 宜华 健康 2015 年4 月 15 日 重大 事项 55.88 - - 1,886,933 79,348,462.42 105,441,816.04 - 000748 长城 信息 2015 年6 月 18 日 重大 事项 27.25 - - 16,652,932 174,531,179.03 453,792,397.00 - 002183 怡亚 通 2015 年6 月 1 日 重大 事项 65.78 - - 500,000 32,453,275.40 32,890,000.00 - 002712 思美 传媒 2015 年3 月 19 日 重大 事项 101.17 2015 年7 月 31 日 66.10 251,200 17,340,059.93 25,413,904.00 - 300048 合康 变频 2015 年6 月 1 日 重大 事项 18.78 - - 9,216,264 148,719,443.80 173,081,437.92 - 300203 聚光 科技 2015 年4 月 20 日 重大 事项 41.19 2015 年8 月 12 日 33.88 1,000,000 34,952,971.70 41,190,000.00 - 300279 和晶 科技 2015 年4 月 22 日 重大 事项 43.27 - - 499,999 19,633,721.08 21,634,956.73 - 300294 博雅 生物 2015 年4 月 重大 事项 78.82 - - 83,000 6,174,345.00 6,542,060.00 -


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23 日 300418 昆仑 万维 2015 年5 月 5 日 重大 事项 144.78 2015 年8 月 6 日 140.09 849,993 83,552,319.30 123,061,986.54 - 注:1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及 《中国 证券 业协 会基 金估 值小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的 要求, 上述 股票 均按 “ 指数 收益 法 ” 进行估 值。 2.上述 股票 自其 复牌 之日 起且其 交易 体现 了活 跃市 场交易 特征 后, 将按 市场 价格进 行估 值。 6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 (1) 风险 管理 政策 本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 , 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、 控制措 施和 控制 职责 。 本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ,每个员 工 各司其责,监 察 稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 , 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执 行。 (2) 风险 管理 组织 架构 本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、 相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。 公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ,充 分发 挥各 自的职 能, 不断 揭示 并化 解各类 风险 。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到 期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证 券,而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过基金资 产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ,不得 超过该 证券 的10% 。


本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 , 因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。


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6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基 金 的 流动性风险来 自 于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃 的大盘 股, 变现 能力 较强 。


本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析, 并 进行动态调整 , 充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性, 是基金资 产 运作中所不可 避 免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和 监控系 统, 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以 及日 常VaR 的值 ,实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的 大部分金融资 产和金融 负 债不计息,因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立 于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 及债 券投 资等。


下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值,并按 照 合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2015 年6 月30 日 1 年以 内 1-5 年 不计息 合计 资产





银行存 款 375,077,240.35 - - 375,077,240.35 结算备 付金 24,388,577.87 - - 24,388,577.87 存出保 证金 3,811,147.50 - - 3,811,147.50 交易性 金融 资产 - - 4,441,722,905.48 4,441,722,905.48 衍生金 融资 产 - - - - 买入返 售金 融资 产 - - - - 应收证 券清 算款 - - - - 应收利 息 - - 161,280.20 161,280.20 应收股 利 - - - - 应收申 购款 - - 1,341,019.76 1,341,019.76


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其他资 产 - - - - 资产总 计 403,276,965.72 - 4,443,225,205.44 4,846,502,171.16 负债





应付证 券清 算款 - - 65,599,217.38 65,599,217.38 应付赎 回款 - - 48,988,801.65 48,988,801.65 应付管 理人 报酬 - - 8,097,713.69 8,097,713.69 应付托 管费 - - 1,349,618.96 1,349,618.96 应付交 易费 用 - - 22,116,851.19 22,116,851.19 应交税 费 - - 398,000.00 398,000.00 应付利 息 - - - - 应付利 润 - - - - 其他负 债 - - 994,798.68 994,798.68 负债总 计 - - 147,545,001.55 147,545,001.55 利率敏 感度 缺口 403,276,965.72 - 4,295,680,203.89 4,698,957,169.61 上年度 末


2014 年12 月 31 日 1 年以内 1-5 年 不计息 合计 资产





银行存 款 390,480,084.61 - - 390,480,084.61 结算备 付金 25,950,680.20 - - 25,950,680.20 存出保 证金 3,611,525.21 - - 3,611,525.21 交易性 金融 资产 15,000,000.00 - 6,668,130,451.64 6,683,130,451.64 衍生金 融资 产 - - - - 买入返 售金 融资 产 - - - - 应收证 券清 算款 - - 115,653,135.66 115,653,135.66 应收利 息 - - 1,070,476.88 1,070,476.88 应收股 利 - - - - 应收申 购款 - - 478,424.55 478,424.55 其他资 产 - - - - 资产总 计 435,042,290.02 - 6,785,332,488.73 7,220,374,778.75 负债





应付证 券清 算款 - - 153,040,150.73 153,040,150.73 应付赎 回款 - - 6,549,339.86 6,549,339.86 应付管 理人 报酬 - - 9,029,559.26 9,029,559.26 应付托 管费 - - 1,504,926.55 1,504,926.55 应付交 易费 用 - - 12,945,224.22 12,945,224.22 应交税 费 - - 398,000.00 398,000.00 应付利 息 - - - - 应付利 润 - - - - 其他负 债 - - 824,828.36 824,828.36 负债总 计 - - 184,292,028.98 184,292,028.98 利率敏 感度 缺口 435,042,290.02 - 6,601,040,459.75 7,036,082,749.77


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6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资, 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大 影 响 。 6.4.13.4.2 其 他价 格风险 市场价 格风 险 市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通 过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施 监控。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票、证券及 法 律、法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具。本基金投 资组合中 各 类资产占基 金净值的 目标比例为: 股票资产 占 基金资产净值 的比例 为 60%-95% ,债 券、权证 、短期 金融工具以及 证监 会允许 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产净 值的 比例 为0%-40% (其 中, 权 证的 投资比 例为 基金 资 产 净值的 0%-3%) , 并 保持 不 低于基 金资 产净 值5 %的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。 如果 法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 的其他品 种 ,基金管理人 在履行适 当 程序后,可 以将其纳 入投资范围。 如果法律 法 规对上述比例 要求有变 更 的,本基金投 资范围将 及 时做出相应 调整,以 调整变 更后 的比 例为 准。 于2015 年06 月30 日, 本 基金面 临的 整体 风险 列示 如下: 6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年6 月30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股票 投资 4,441,722,905.48 94.53 6,668,130,451.64 94.77 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - 15,000,000.00 0.21 交易性 金融 资产 -贵 金属 投资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 4,441,722,905.48 94.53 6,683,130,451.64 94.98


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6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准上 涨 1% 固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准下 跌 1% 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 (2015 年6 月 30 日) 上年度 末(2014 年 12 月31 日 ) 基金净 资产 变动 74,648,547.83 102,693,668.86 基金净 资产 变动 -74,648,547.83 -102,693,668.86


注: 我们 利 用 CAPM 模 型 计算得 到上 述结 果 ; 其 中 , 无 风险 收益 率取 数 15 年 6 月 30 日 十年 期国 债收益 率 3.60% , 利用 15 年 1 月 5 日 以来基 金 日 益 率与基 金基 准日 收益 率计 算基金 的 Beta 系数 为 1.68 。 6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 无。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 4,441,722,905.48 91.65 其中: 股票 4,441,722,905.48 91.65 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 399,465,818.22 8.24 7 其他各 项资 产 5,313,447.46 0.11 8 合计 4,846,502,171.16 100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 合计 可能 有尾差 。 7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - -


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B 采矿业 - - C 制造业 2,977,910,769.69 63.37 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 108,834,097.68 2.32 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 718,728,801.05 15.30 J 金融业 195,419,063.88 4.16 K 房地产 业 105,441,816.04 2.24 L 租赁和 商务 服务 业 58,303,904.00 1.24 M 科学研 究和 技术 服务 业 235,109,548.80 5.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 41,974,904.34 0.89 S 综合 - - 合计 4,441,722,905.48 94.53 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000748 长城信 息 16,652,932 453,792,397.00 9.66 2 002481 双塔食 品 9,021,367 375,559,508.21 7.99 3 300367 东方网 力 6,086,623 351,502,478.25 7.48 4 002488 金固股 份 10,039,675 326,088,644.00 6.94 5 600570 恒生电 子 2,865,268 321,053,279.40 6.83 6 300332 天壕节 能 9,329,744 235,109,548.80 5.00 7 002690 美亚光 电 5,618,831 220,651,493.37 4.70 8 600869 智慧能 源 5,662,176 181,529,362.56 3.86 9 300048 合康变 频 9,216,264 173,081,437.92 3.68 10 600582 天地科 技 9,703,569 165,833,994.21 3.53 11 002050 三花股 份 11,412,646 131,131,302.54 2.79


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12 300418 昆仑万 维 849,993 123,061,986.54 2.62 13 002424 贵州百 灵 1,875,430 117,326,900.80 2.50 14 600674 川投能 源 8,699,768 108,834,097.68 2.32 15 000150 宜华健 康 1,886,933 105,441,816.04 2.24 16 300174 元力股 份 3,726,152 101,798,472.64 2.17 17 300257 开山股 份 3,791,254 91,748,346.80 1.95 18 300182 捷成股 份 1,769,847 91,147,120.50 1.94 19 300271 华宇软 件 1,936,453 84,836,005.93 1.81 20 002762 金发拉 比 898,558 74,580,314.00 1.59 21 300141 和顺电 气 2,477,720 56,913,228.40 1.21 22 002175 广陆数 测 996,021 55,279,165.50 1.18 23 000001 平安银 行 3,800,000 55,252,000.00 1.18 24 300059 东方财 富 700,000 44,163,000.00 0.94 25 300203 聚光科 技 1,000,000 41,190,000.00 0.88 26 300378 鼎捷软 件 484,521 39,314,033.94 0.84 27 600016 民生银 行 3,499,968 34,789,681.92 0.74 28 601166 兴业银 行 2,000,000 34,500,000.00 0.73 29 002183 怡 亚 通 500,000 32,890,000.00 0.70 30 600088 中视传 媒 999,852 32,265,224.04 0.69 31 600883 博闻科 技 1,999,956 31,659,303.48 0.67 32 601169 北京银 行 1,999,913 26,638,841.16 0.57 33 002712 思美传 媒 251,200 25,413,904.00 0.54 34 601009 南京银 行 999,936 22,798,540.80 0.49 35 300279 和晶科 技 499,999 21,634,956.73 0.46 36 601818 光大银 行 4,000,000 21,440,000.00 0.46 37 300451 创业软 件 79,763 15,153,374.74 0.32 38 300251 光线传 媒 389,947 9,709,680.30 0.21 39 300294 博雅生 物 83,000 6,542,060.00 0.14 40 603006 联明股 份 1,514 67,403.28 0.00 注:2015 年 7 月 13 日广陆数测(002175)变更公司名 称为东方 网络(002175)。 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601166 兴业银 行 652,809,684.54 9.28 2 600570 恒生电 子 452,354,266.86 6.43


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3 002690 美亚光 电 425,984,948.87 6.05 4 601318 DR 中 国平 382,876,225.11 5.44 5 002488 金固股 份 358,407,151.38 5.09 6 300332 天壕节 能 304,657,157.99 4.33 7 300367 东方网 力 299,627,969.36 4.26 8 300378 鼎捷软 件 283,312,469.92 4.03 9 000733 振华科 技 269,121,240.25 3.82 10 000758 中色股 份 258,049,221.42 3.67 11 600893 中航动 力 242,346,526.34 3.44 12 600196 复星医 药 238,217,269.32 3.39 13 600036 招商银 行 228,448,803.72 3.25 14 600674 川投能 源 221,990,059.46 3.16 15 002618 丹邦科 技 210,312,475.36 2.99 16 601801 皖新传 媒 205,360,892.74 2.92 17 300263 隆华节 能 200,338,850.79 2.85 18 000826 桑德环 境 194,201,329.25 2.76 19 600376 首开股 份 189,468,609.70 2.69 20 002049 同方国 芯 188,498,642.10 2.68 21 000150 宜华健 康 174,491,665.18 2.48 22 600380 健康元 174,134,418.83 2.47 23 000417 合肥百 货 166,554,227.60 2.37 24 600048 保利地 产 165,012,413.87 2.35 25 000821 京山轻 机 163,721,090.60 2.33 26 300377 赢时胜 163,690,703.52 2.33 27 600391 成发科 技 162,478,626.85 2.31 28 601377 兴业证 券 161,804,782.90 2.30 29 300174 元力股 份 154,294,250.83 2.19 30 002642 荣之联 154,236,876.70 2.19 31 600198 大唐电 信 152,802,231.65 2.17 32 601000 唐山港 152,530,325.33 2.17 33 300048 合康变 频 148,719,443.80 2.11 注:买 入金 额均 按买 入成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关费用 。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 第 36 页 共 46 页


比例( %) 1 600570 恒生电 子 774,583,333.26 11.01 2 601166 兴业银 行 716,331,442.03 10.18 3 601318 DR 中 国平 714,409,546.09 10.15 4 000997 新 大 陆 663,317,777.47 9.43 5 000401 冀东水 泥 449,935,419.94 6.39 6 300003 乐普医 疗 422,833,791.05 6.01 7 002690 美亚光 电 371,061,386.35 5.27 8 002657 中科金 财 361,589,885.38 5.14 9 600683 京投银 泰 342,821,865.90 4.87 10 002049 同方国 芯 336,375,308.47 4.78 11 002309 中 利科 技 327,094,074.37 4.65 12 000733 振华科 技 320,785,919.77 4.56 13 600030 中信证 券 292,801,681.96 4.16 14 600089 特变电 工 291,774,416.72 4.15 15 000758 中色股 份 283,547,867.84 4.03 16 600893 中航动 力 278,977,098.49 3.96 17 600196 复星医 药 271,721,163.30 3.86 18 300378 鼎捷软 件 262,852,769.91 3.74 19 002488 金固股 份 257,592,059.06 3.66 20 300263 隆华节 能 252,265,517.26 3.59 21 002618 丹邦科 技 242,816,762.65 3.45 22 600155 宝硕股 份 229,502,862.87 3.26 23 601179 中国西 电 228,867,102.62 3.25 24 601336 新华保 险 222,313,328.46 3.16 25 600036 招商银 行 222,252,939.98 3.16 26 002711 欧浦钢 网 220,486,369.12 3.13 27 601801 皖新传 媒 217,452,280.39 3.09 28 000783 长江证 券 217,041,312.51 3.08 29 000971 蓝鼎控 股 211,853,214.34 3.01 30 600198 大唐电 信 211,269,413.14 3.00 31 000821 京山轻 机 208,118,588.01 2.96 32 600016 民生银 行 208,049,654.32 2.96 33 600376 首开股 份 202,803,927.09 2.88 34 002480 新筑股 份 202,643,381.20 2.88 35 000826 桑德环 境 195,567,628.99 2.78 36 002424 贵州百 灵 190,592,626.51 2.71 37 601992 金隅股 份 186,082,461.34 2.64


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38 300377 赢时胜 185,242,828.42 2.63 39 600048 保利地 产 183,653,872.35 2.61 40 600748 上实发 展 182,310,826.64 2.59 41 601377 兴业证 券 178,970,003.49 2.54 42 600380 健康元 176,627,000.51 2.51 43 002074 东源电 器 171,551,323.84 2.44 44 600391 成发科 技 169,430,293.73 2.41 45 600571 信雅达 156,824,657.68 2.23 46 601000 唐山港 156,805,645.49 2.23 47 000797 中国武 夷 154,752,572.59 2.20 48 000417 合肥百 货 150,047,885.12 2.13 49 000748 长城信 息 148,744,560.43 2.11 50 300187 永清环 保 141,162,395.33 2.01 注:卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 18,957,172,715.52 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 24,134,536,900.54 注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 进行 贵金属 的投 资。 7.9 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。


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7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查, 无在 报告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 7.12.2


基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 3,811,147.50 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 161,280.20 5 应收申 购款 1,341,019.76 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,313,447.46 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 000748 长城信 息 453,792,397.00 9.66 重大事 项 2 600869 智慧能 源 181,529,362.56 3.86 重大事 项 3 300048 合康变 频 173,081,437.92 3.68 重大事 项


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§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 183,116 14,679.68 18,578,833.34 0.69% 2,669,504,794.55 99.31%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 30,000.00 0.0011%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 注:本 公司 从业 人员 持有 本开放 式基 金份 额总 量区 间为0-50 万份 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2006 年 9 月 28 日 ) 基金 份额 总额 1,588,076,765.12 本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,439,760,522.76 本报告 期基 金总 申购 份额 92,925,387.87 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,844,602,282.74 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以 “- ”填列) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,688,083,627.89


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§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 ,2015 年 2 月 13 日,聘 任刘 涛同 志担 任中 邮核心 优选 股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 ;2015 年3 月6 日 , 解 聘 陈刚同 志担 任中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资 基 金基金 经理 ;2015 年3 月13 日 , 聘 任陈 梁同 志担 任 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金基 金经 理, 同时解 聘刘 霄汉 同志 担任 该基金 基金 经理 ;2015 年 3 月 18 日 ,聘 任张 腾同 志 担任中 邮核 心优 势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理;2015 年 3 月 27 日, 聘任 卢章 玥同 志 担任中 邮货 币市 场 基金基 金经 理;2015 年 4 月 17 日, 聘任 许忠 海同 志 担任中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金 经理; 经本 公司 董事 会审 议通过 , 自 2015 年 6 月 3 日起 ,王 金晖 同志 离任 本公司 副总 经理 ; 经 本公司 总经 理办 公会 审议 通过 ,2015 年6 月3 日 , 聘任俞 科进 同志 担任 中邮 上证380 指 数增 强 型 证券投 资基 金基 金经 理 ;2015 年6 月8 日 , 解聘方 何 同志担 任中 邮上 证380 指 数增强 型证 券投 资 基金、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2015 年 6 月 15 日,解 聘韩 硕同 志 担 任中邮 货币 市场 基金 基金 经理;2015 年 6 月 19 日 ,聘任 杨欢 同志 担任 中邮 趋势精 选灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 基金 经理 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所.





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。








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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 中信建投证券 股份有限公司 3 4,136,454,628.33 9.60% 3,765,821.33 9.60% 新增 1 个 中信证券股份 有限公司 2 3,539,660,920.23 8.21% 3,222,510.57 8.21% - 广发证券股份 有限公司 2 3,402,164,973.08 7.90% 3,097,318.21 7.90% - 华福证券有限 责任公司 1 2,891,682,952.27 6.71% 2,632,589.67 6.71% - 东兴证券股份 有限公司 2 2,771,811,427.22 6.43% 2,523,458.05 6.43% - 中国中投资证 券有限责任公 司 2 2,694,132,218.51 6.25% 2,452,737.82 6.25% - 光大证券股份 有限公司 1 2,447,567,589.17 5.68% 2,228,260.89 5.68% - 国泰君安证券 股份有限公司 1 2,340,816,425.52 5.43% 2,131,081.76 5.43% - 国金证券股份 有限公司 2 2,295,214,447.06 5.33% 2,089,563.81 5.33% - 国信证券股份 有限公司 1 2,192,564,832.63 5.09% 1,996,104.00 5.09% - 浙商证券股份 有限公司 1 2,180,024,126.02 5.06% 1,984,692.65 5.06% - 首创证券有限 责任公司 1 2,058,343,734.05 4.78% 1,873,920.39 4.78% - 齐鲁证券有限 公司 1 1,839,216,399.96 4.27% 1,674,414.73 4.27% - 华泰证券股份 有限公司 2 1,833,113,360.84 4.25% 1,668,854.56 4.25% - 新时代证券有 限责任公司 2 1,797,727,182.61 4.17% 1,636,651.57 4.17% - 民生证券有限 责任公司 1 1,505,498,319.73 3.49% 1,370,606.46 3.49% - 中航证券有限 公司 1 1,189,064,330.89 2.76% 1,082,525.57 2.76% - 金元证券股份 1 503,496,443.37 1.17% 458,381.88 1.17% -


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有限公司 中国银河证券 股份有限公司 1 495,129,104.46 1.15% 450,765.10 1.15% - 中国国际金融 有限公司 2 457,569,861.48 1.06% 416,572.22 1.06% - 申银万国宏源 证券股份有限 公司 1 324,083,708.85 0.75% 295,046.63 0.75% - 湘财证券有限 责任公司 1 196,372,629.78 0.46% 178,776.71 0.46% - 东方证券股份 有限公司 1 - - - - - 西部证券股份 有限公司 1 - - - - - 天风证券有限 责任公司 1 - - - - - 中邮证券有限 责任公司 1 - - - - - 中国民族证券 有限责任公司 1 - - - - - 德邦证券有限 责任公司 1 - - - - - 西南证券股份 有限公司 1 - - - - - 招商证券股份 有限公司 1 - - - - - 注:选 择专 用交 易单 元的 标准和 程序 : (1 ) 券 商经 纪人 财务 状况 良好 、 经 营行 为规 范 、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有 限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。


(2 ) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 :能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、 资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务;有很强 的分析能 力 ,能根据中 邮创业基 金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ,提供研 究 报告,具有开 发量化投 资 组合模型 的 能力以及 其他综 合服 务能 力。


(3 ) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率 : 与 其 他券商 经纪 人相 比 , 该 券 商经纪 人能 够提 供最 优惠合 理的 佣金 率。


(4 ) 债券 现货 、债 券回 购 、企业 债券 交易 、权 证和 证券投 资基 金不 收交 易佣 金。


基 金管 理人 根据 以上 标 准进行 考察 后确 定证 券公 司的选 择。 基金 管理 人与 被 选择的 证券 公司 签 订委托 协议 ,报 中国 证监 会备案 并通 知基 金托 管人 。


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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 中信建投证券 股份有限公司 - - - - - - 中信证券股份 有限公司 - - - - - - 广发证券股份 有限公司 - - - - - - 华福证券有限 责任公司 - - - - - - 东兴证券股份 有限公司 - - - - - - 中国中投资证 券有限责任公 司 - - - - - - 光大证券股份 有限公司 - - - - - - 国泰君安证券 股份有限公司 - - - - - - 国金证券股份 有限公司 - - - - - - 国信证券股份 有限公司 - - - - - - 浙商证券股份 有限公司 - - - - - - 首创证券有限 责任公司 - - - - - - 齐鲁证券有限 公司 - - - - - - 华泰证券股份 有限公司 - - - - - - 新时代证券有 限责任公司 - - - - - - 民生证券有限 责任公司 - - - - - - 中航证券有限 公司 - - - - - - 金元证券股份 有限公司 - - - - - -


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中国银河证券 股份有限公司 - - - - - - 中国国际金融 有限公司 - - - - - - 申银万国宏源 证券股份有限 公司 - - - - - - 湘财证券有限 责任公司 - - - - - - 东方证券股份 有限公司 - - - - - - 西部证券股份 有限公司 - - - - - - 天风证券有限 责任公司 - - - - - - 中邮证券有限 责任公司 - - - - - - 中国民族证券 有限责任公司 - - - - - - 德邦证券有限 责任公司 - - - - - - 西南证券股份 有限公司 - - - - - - 招商证券股份 有限公司 - - - - - -


10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基 金2014 年第 4 季度 报告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 1 月 20 日 2 中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基 金基金 经理 变更 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 2 月 14 日 3 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 参 加数 米基金 网费 率优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 3 月 4 日


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4 中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基 金基金 经理 变更 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 3 月 7 日 5 关 于旗 下部分 基金 开通京东 金融 基 金直 销平台 中邮 基金旗舰 店销 售并实 施费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 3 月 11 日 6 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 旗 下部 分基金 参加 齐鲁证券 有限 公 司网 上交易 申购 费率优惠 活动 的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 3 月 14 日 7 中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基 金2014 年 年度 报告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 3 月 28 日 8 中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基 金2015 年第 1 季度 报告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 4 月 22 日 9 中 邮核 心优选 股票 型证券投 资基 金更新 招募 说明 书(2015 年第 1 号) 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 5 月 12 日 10 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 旗 下部 分基金 参加 农业银行 基金 申购费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 5 月 29 日 11 中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于 增 加东 亚银行 有限 公司为代 销机 构的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 6 月 13 日 12 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 旗 下部 分基金 参加 光大证券 基金 申购费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 6 月 13 日 13 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 6 月 25 日


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旗 下部 分基金 参加 东亚银行 (中 国 )有 限公司 基金 定投及定 投优 惠活动 的公 告 券报、 证券 日报、 证 券时报 14 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 旗 下部 分基金 参加 交通银行 基金 申购费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 日报、 证 券时报 2015 年 6 月 29 日


§11 备查文 件目录 11.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心优选 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件


2. 《中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》


3. 《中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》


4. 《中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 11.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 11.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。


投资者 可在 营 业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。


客户服 务中 心电 话:010-58511618


400-880-1618





基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理有限公司 2015 年 8 月26 日