中 邮 核 心 科技 创 新 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2015 年 半 年 度报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
送出日 期：
2015 年8 月26 日
中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经全部独 立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司 （ 简称 ： 邮储银 行） 根据 本 基 金合 同规定 ， 于2015
年 08 月 25 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 正。
本报告 财务 资料 未经 审计
本报告 期 自2015 年02 月11 日 起至 06 月30 日止 。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 8
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合 报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 中邮核 心科 技创 新灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 中邮科 技创 新
基金主 代码 000966
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 11 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 632,110,408.96 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 重点 关注 在我 国经 济转型 中受 益于 科技 创新 的
企业， 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动性 的前 提下 ，
谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略 本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大类 资产 配置 策略 和 “ 自
下而上 ”的 股票 投资 策略 相结合 的方 法进 行投 资。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变
动趋势 ，判 断当 前所 处的 经济周 期， 进而 对未 来做 出
科学预 测。 在此 基础 上， 本基金 通过 对流 动性 及资 金
流向的 分析 ，综 合股 市和 债市估 值及 风险 分析 进行 大
类资产 配置 。此 外， 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定
期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
（二） 股票 投资 策略
本基金 将重 点关 注在 中国 经济转 型过 程中 ，由 科技 创
新带来 的具 有广 阔市 场空 间及持 续成 长能 力的 优质 企
业，采 用自 下而 上个 股精 选的股 票投 资策 略， 精选 上
市公司 股票 。本 基金 所指 的科技 创新 主要 分为 科技 制
造创新 和科 技服 务创 新两 方面。
1、科 技创 新主 题的 界定
（1） 科技 制造 创新
我国未 来经 济发 展的 重要 立足 点 在于 能够 实现 由制 造
大国向 制造 强国 的转 变， 科学技 术的 创新 是实 现制 造
强国的 重要 手段 。随 着我 国人口 红利 的逐 渐结 束， 传
统制造 行业 面临 劳动 力成 本上涨 的困 境， 因此 依靠 科
技创新 颠覆 传统 的生 产制 造方式 ，提 高生 产效 率和 制
造的附 加值 将是 制造 业未 来的发 展趋 势。
高端装 备制 造业 是科 技制 造创新 的典 型代 表。 高端 装中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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备制造 业是 制造 业的 先导 产业， 具有 高、 精、 专的 特
点，同 时高 端装 备制 造业 既是科 技创 新的 成果 ，也 是
推动科 技创 新的 主要 动力 之一， 因此 高端 装备 制造 业
是本基 金投 资科 技创 新的 主要方 向之 一。
（2） 科技 服务 创新
伴随着 人口 结构 的改 变及 消费升 级， 科技 服务 逐渐 成
为消费 的重 要方 向之 一， 科技服 务的 创新 也正 在改 变
着人们 的生 活方 式。
互联网 行业 是科 技服 务创 新的重 要体 现。 在互 联网 行
业与各 行业 的融 合和 碰撞 过程中 ，用 户体 验的 提升 ，
商业模 式的 重塑 ，新 的盈 利增长 点的 诞生 ，都 是本 基
金主要 关注 的方 向。
本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家相 关政 策、 关注 科技 创
新的发 展状 况、 科研 成果 和技术 工艺 的重 大突 破新 等
因素的 变化 ，对 科技 创新 的范畴 进行 动态 调整 。
2、核 心科 技创 新主 题的 个 股特征
具体来 说， 本基 金将 重点 筛选具 有如 下“ 核心 科技 创
新”特 征的 企业 ：
（1） 提供 全新 的产 品或 服 务、 开创 新的 产 业 领域 ， 或
以前所 未有 的方 式提 供已 有的产 品或 服务 ，并 且产 品
或服务 具有 核心 竞争 优势 ；
（2 ） 应 用新 知识 、 新 技术 、 新 工艺 、 新思 维， 大幅 降
低生产 成本 、提 高产 品质 量和产 量；
（3） 在 技术 边界 上提 高生 产技术 手段 、 强 化工 艺流 程 ，
在业务 边界 上改 进产 品和 服务体 验， 在运 作边 界上 扩
大产业 活动 基础 平台 ，在 市场边 界上 增强 产品 和服 务
的竞争 力；
（4 ） 在 商业 模式 、 市场 营 销、 管理 体系 、 生产 流程 等
诸多方 面的 变化 和创 新， 通过这 些创 新实 现了 企业 成
本的降 低、 盈利 的增 加和 竞争实 力的 提高 ；
（5） 改善 人类 生活 质量、 推动经 济的 发展 和社 会的 进
步。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 ，本 基金 在债券 组合 平均 久期 、期 限
结构和 类属 配置 的基 础上 ，对影 响个 别债 券定 价的 主
要因素 ，包 括流 动性 、市 场供求 、信 用风 险、 票息 及
付息频 率、 税赋 、含 权等 因素进 行分 析， 选择 具有 良
好投资 价值 的债 券品 种进 行投资 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融
工具进 行套 利、 避险 交易 ，控制 基金 组合 风险 ，获 取
超额收 益。 本基 金进 行权 证投资 时， 将在 对权 证标 的
证券进 行基 本面 研究 及估 值的基 础上 ，结 合股 价波 动
率等参 数， 运用 数量 化期 权定价 模型 ，确 定其 合理 内
在价值 ，从 而构 建套 利交 易或避 险交 易组 合。 未来 ，中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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随着证 券市 场的 发展 、金 融工具 的丰 富和 交易 方式 的
创新等 ，基 金还 将积 极寻 求其他 投资 机会 ，履 行适 当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
（五） 股指 期货 投资 策略
本 基金 将在 注重 风险 管理的 前提 下， 以套 期保 值
为目的 ，遵 循有 效管 理原 则经充 分论 证后 适度 运用 股
指期货 ，特 别是 在科 技创 新受经 济环 境、 政策 监管 等
外部重 要因 素影 响时 相应 行业的 上市 公司 股价 变化 可
能出现 一定 程度 的波 动， 通过对 股票 现货 和股 指期 货
市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 定价 模型 ，采 用
估值合 理、 流动 性好 、交 易活跃 的期 货合 约， 对本 基
金投资 组合 进行 及时 、有 效 地调 整和 优化 ，提 高投 资
组合的 运作 效率 。
业绩比 较基 准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ： 沪 深300 指数 ×6 0%
＋上证 国债 指数 ×40 % 。
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深300 指 数， 债
券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债指 数。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险与 预期 收益 高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 ，低于 股票 型基 金， 属于 证
券投资 基金 中的 中等 风险 品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉 春 步艳红
联系电 话 010-82295160 －157 010-68858112
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn buyanhong@psbc.com
客户服 务电 话
010 －58511618 95580
传真 010-82295155 010-68858120
注册地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
北京市 西城 区金 融大 街 3 号
办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
北京市 西城 区金 融大 街 3 号 A 座
邮政编 码 100082 100808
法定代 表人 吴涛 李国华
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.postfund.com.cn 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街60 号首 钢国 际大 厦
10 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年2 月11 日 - 2015 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 109,155,271.67
本期利 润 166,820,169.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1910
本期加 权平 均净 值利 润率 16.02%
本期基 金份 额净 值增 长率 14.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 80,316,827.32
期末 可 供分 配基 金份 额利 润 0.1271
期末基 金资 产净 值 721,520,304.09
期末基 金份 额净 值 1.141
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 14.10%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字。3. 期
末可供分配利 润采用期 末 资产负 债表中 未分配利 润 与未分配利润 中已实现 部 分的孰低数 （为期末
余额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -23.22% 3.33% -4.16% 2.10% -19.06% 1.23% 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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过去三 个月 6.64% 2.53% 7.14% 1.57% -0.50% 0.96%
自基金 合同
生效起 至今
14.10% 2.11% 19.24% 1.36% -5.14% 0.75%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年02 月 11 日 至 报告期 末未 满 1 年； 按基 金合同 和招 募说 明书
的约定 ，本 基金 合同 生效 日起 6 个月 内为 建仓 期， 报告期 内本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合 同
的有关 规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 旗 下目 前管 理20 只开 放式中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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基金产品，分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮
核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证 券
投资基金、中 邮稳定收 益 债券型证券投 资基金、 中 邮定期开放债 券型证券 投 资基 金、中 邮核心竞
争力灵活配置 混合型证 券 投资基金、中 邮双动力 混 合型证券投资 基金、中 邮 货币市场基 金、中邮
多策略灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮现金 驿 站货币市场基 金、中邮 核 心科技灵活 配置混合
型证券投资基 金、中邮 趋 势精选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮稳健 添 利灵活配置 混合型证
券投资基金、 中邮信息 产 业灵活配置混 合型者证 券 投资基金、中 邮乐享收 益 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 中邮 创业 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
曹思
基金经
理
2015 年 2 月 11 日 - 6 年
大学本 科， 曾
任中邮 创业 基
金管理 有限 公
司中邮 中小 盘
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 助
理兼行 业研 究
员，现 任中 邮
核心竞 争力 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 中
邮核心 科技 创
新灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资 交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与 衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在报告 期内 ，股 票市 场经 历了巨 幅波 动， 在经 历了 4 月份和 5 月 份两 个月 的 加速上 涨后 ，进
入 6 月 份市 场出 现了 巨幅 下挫， 上证 指数 下跌 超 过 30%， 创业 板指 数更 是在 短 时间内 调整 幅度 超
过40% ，市 场超 过一 半的 个股股 价接 近腰 斩。 后续 经过管 理层 的救 市， 市场 逐渐回 归常 态。
本基金今年年 初成立， 报 告期内处于封 闭期内， 封 闭期内产品主 要以稳健 的 投资策略为主 ，
仓位一 直保 持较 低水 平。 产品在 5 月 份打 开后 ，经 历了 6 月份 市场 的剧 烈波 动，在 如此 极端 的 市
场环境下，我 们首先通 过 积极的降低股 票仓位来 尽 量减少市场下 跌 带来的 损 失。同时对 目前基金
产品所持有的 个股重新 进 行深入梳理， 对估值水 平 偏高的个股进 行减持， 对 核心持仓品 种进行持
续深入跟踪调 研，以尽 量 确保能够在市 场企稳后 能 够有较好的投 资收益。 在 行业以及个 股选择上
以业绩 和估 值作 为最 主要 的指标 ，主 动控 制基 金产 品运行 风险 。
在行业配置方 面，我们 认 为能够穿越周 期的更多 是 代表未来经济 发展方向 的 具备科技创新 属
性的行 业和 个股 ，因 此重 点配置 方向 为互 联网 产业 ，高端 制造 业以 及生 物医 药等。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年06 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.141 元， 累计 净值1.141 元 。 本 报告 期份 额净
值增长 率 为14.10% ，同 期 业绩比 较基 准增 长率 为 19.24% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从整体宏观经 济看，我 们 认为下半年实 体经济将 会 底部企稳，将 会为接下 来 市场企稳提供 了
良好的经济环 境。同时 我 们认为今年整 体牛市的 大 逻辑依然存在 ，改革和 转 型依然是今 年不变的
主题。在完成 对高杆杠 资 金的治理后我 们预期下 半 年市场流动性 依然充裕 ， 一旦市场信 息重新恢
复，市场将会 进入慢牛 行 情。在此判断 基础上， 我 们认为下半年 行情大概 率 将是个股分 化逐渐加
大的行 情， 因此 我们 将主 要 选择估 值合 理同 时成 长空 间大的 行业 和个 股作 为我 们主要 配置 的目 标 。
在行业配置方 面，下半 年 主要看好代表 未来经济 转 型的具备科技 创新属性 和 能力的 TMT 、生
物医药 、 环 保等 行业 。将 从这几 个行 业中 选择 具有 核心竞 争力 的公 司进 行配 置。
另外我们将根 据整体宏 观 经济的运行以 及市场走 势 的变化，及时 对仓位进 行 调整，力争为 投
资者带 来良 好的 投资 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序 时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 和 独立性，通 过估值委
员会、参考行 业协会估 值 意见、参考独 立第三方 机 构估值数据等 一种或多 种 方式的有效 结合，减
少或避 免估 值偏 差的 发生 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，故 未进 行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
基金托 管人 依据 本基 金合 同和托 管协 议， 自2015 年 2 月 11 日起 托管 本基 金 的全部 资产 。
本报告期内， 本托管人 严 格遵守《证券 投资基金 法 》及其他相关 法律法规 、 基金合同和托 管中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 13 页 共 47 页
协议的 规定 ，诚 信、 尽责 地履行 了基 金托 管人 义务 ，不存 在损 害本 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 据国家相关法 律法规、 基 金合同和托管 协议的规 定 ，对基金管理 人
在本基金的投 资运作、 基 金资产净值的 计算、基 金 收益的计算、 基金费用 开 支等方面进 行了必要
的监督 、复 核和 审查 ，未 发现其 存在 任何 损害 本基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 中邮 核心 科技 创新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 119,274,269.37
结算备 付金
2,402,463.00
存出保 证金
437,577.82
交易性 金融 资产 6.4.7.2 617,061,682.01
其中： 股票 投资
617,061,682.01
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
48,083,867.91
应收利 息 6.4.7.5 31,943.31
应收股 利
-
应收申 购款
1,054,827.99
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
788,346,631.41 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
33,068,014.47
应付赎 回款
30,697,421.70
应付管 理人 报酬
1,315,884.93
应付托 管费
219,314.17
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,283,199.74
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 242,492.31
负债合 计
66,826,327.32
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 632,110,408.96
未分配 利润 6.4.7.10 89,409,895.13
所有者 权益 合计
721,520,304.09
负债和 所有 者权 益总 计
788,346,631.41
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年2 月11 日， 因此无 上年 度可 比期 间数 据。
报告截 止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.141 元， 基金 份额 总额632,110,408.96 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 中邮 核心 科技 创新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年2 月 11 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年2 月11 日(基金合 同生效日)至2015
年 6 月 30 日
一、收入
176,931,446.82
1.利息 收入
1,801,902.80
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,386,546.37
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收入
-
买入返 售金 融资 产收 入
415,356.43
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
114,058,966.68 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 113,092,847.17
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 966,119.51
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 57,664,897.45
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 3,405,679.89
减： 二、费用
10,111,277.70
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 5,923,471.67
2．托 管费 6.4.10.2.2 987,245.31
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.19 3,021,567.96
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 178,992.76
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
166,820,169.12
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
166,820,169.12
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年2 月11 日， 因此无 上年 度可 比期 间数 据。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中邮 核心 科技 创新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年2 月 11 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月 11 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
941,247,382.79 - 941,247,382.79
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 166,820,169.12 166,820,169.12
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
-309,136,973.83 -77,410,273.99 -386,547,247.82 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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列）
其中：1.基 金申 购款 397,908,640.58 152,488,303.99 550,396,944.57
2. 基金 赎回 款 -707,045,614.41 -229,898,577.98 -936,944,192.39
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
632,110,408.96 89,409,895.13 721,520,304.09
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年2 月11 日， 因此无 上年 度可 比期 间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人 签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
中邮核 心科 技创 新灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “本 基金” ） 经中 国证券 监督 管理
委员会（以下 简称“中国 证监会 ” ）证监 许可[2014]1363 号《 关于核准 中邮核 心科技创新灵 活配
置混合型证券 投资基金 注 册的批复》核 准，由中 邮 创业基金管理 有限公司 依 照《中华人 民共和国
证券投资基 金法》 、 《证 券 投资基金运 作管理办 法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定 和
《中邮 核心 科技 创新 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 合同》 发起， 并 于 2015 年02 月 11 日 募集 成立。
本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定， 首次 设立 募集包 括认 购资 金利 息共 募集 941,247,382.79
元， 业经 致同 会计 师事 务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 致 同 验字(2015) 第 110ZC0072 号验资 报告 予以 验证 。
本基金的基金 管理人为 中 邮创业基金管 理有限公 司 ，基金托管人 为中国邮 政 储蓄银行股 份有限公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心科技创 新 灵活配置 混 合型证券投资 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票 （ 包括 中小 板 、 创 业板及 其他 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债券 （ 含 中小企 业私 募债 券） 、
可转换债券、 银行存款 、 货币市场工具 、权证、 股 指期货、资产 支持证券 以 及法律法规 或中国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 （ 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ） 。 如法 律 法规或 监管 机构 以后
允许基金投资 的其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可以 将其纳入 投 资范围。本 基金股票
投资占基金资 产的比例 为 0% –95% ，投资于 债券、银 行存款、货 币 市场工具 、 现金、权证、 资产
支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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5%–100% ， 其中 权证 投资 占基金 资产 净值 的比 例 为0%–3% ； 扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证
金后现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府 债 券不 低于 基金资 产净 值 的5%， 本基 金持有 的单 只中 小 企
业私募债券， 其市值不 得 超过基金资产 净值的 10% 。本基金投资 于科技创 新 主题的证券不 低于非
现金基金资产 的 80% 。本 基金参与股指 期货交易 ， 应符合法律法 规规定和 基 金合同约定的 投资限
制并遵 守相 关期 货交 易所 的业务 规则 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计
准则和 中国 证券 业协 会2007 年5 月 15 日 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 。 中 国证 监会
2010 年 2 月 8 日颁 布的 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券投资 基金 信息 披 露 XBRL 模板 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告> 》及 中国 证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动情 况等有 关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 采用 公历 年度 ，即 从每 年 1 月1 日至 12 月31 日为 一个 会计 期间 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
（1） 金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 、 贷款、应收款 项。除与 权 证投资有关 的金融资
产外， 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示；
与权证 投资 有关 的金 融资 产在资 产负 债表 中以 衍生 金融资 产列 示。
本基金 持有 的股 票投 资、 债 券投资 分类 为以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产 。
本基金持有的 各类应收 款 项等在活跃市 场没有报 价 、回收金额固 定或可以 确 定的非衍生金 融
资产分 类为 贷款 与应 收款 项。
（2） 金融 负债 的分 类 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时划分为公 允
价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 负债和其 他 金融负债。除 与权证投 资 有关的金融 负债外，
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融负 债 在资产负债表 中以交易 性 金融负债列 示，与权
证投资 有关 的金 融负 债在 资产负 债表 中以 衍生 金融 负债列 示。
本基金 目前 持有 的金 融负 债全部 为其 他金 融负 债， 包括各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
（1） 股票 投资
买入股票于交 易日确认 为 股票投资。股 票投资成 本 按交易日股票 的公允价 值 入账，应支付 的
相关交 易费 用直 接计 入当 期损益 。 资 金交 收日 ， 按 实 际支付 的价 款与 证券 登记 结算机 构进 行清 算 。
卖出股票于交 易日确认 股 票投资收益。 股票投资 收 益按卖出股票 成交总额 与 其成本和估值 增
值或减值的差 额入账， 同 时将原计入该 卖出股票 的 公允价值变动 损益转入 股 票投资收益 ，卖出股
票应逐 日结 转成 本， 结转 的方法 采用 移动 加权 平 均 法。
股票持有期间 分派的股 票 股利，应于除 权除息日 根 据上市公司股 东大会决 议 公告，按股权 登
记日持有的股 数及送股 或 转增比例，计 算确定增 加 的股票数量， 在本账户 “ 数量”栏进 行记录。
因持有股票而 享有的配 股 权，配股除权 日在配股 缴 款截止日之后 的，在除 权 日按所配的 股数确认
未流通部分的 股票投资 ， 与已流通部分 分别核算 。 配股除权日在 配股缴款 截 止日之前的 ，按照权
证的有 关原 则进 行核 算。
股票投 资应 分派 的现 金股 利，在 除息 日确 认为 股利 收入。
估值日对持有 的股票估 值 时，按当日与 上一日估 值 的差额，将估 值增值或 减 值计入公允价 值
变动损 益。
（2） 债券 投资
买入债券于交 易日确认 债 券投资；债券 投资按交 易 日债券的公允 价值（不 含 支付价款中所 包
含的应收利息 ）入账， 应 支付的全部价 款中包含 债 券起息日或上 次除息日 至 购买日止的 利息，应
作为应收利息 单独核算 ， 不构成债券投 资成本， 应 支付的相关交 易费用直 接 计入当期损 益。资金
交收日 ，按 实际 支付 的价 款与证 券登 记结 算机 构进 行资金 交收 。
持有债 券期 间， 每日 确认 利息收 入， 计入 应收 利息 和利息 收入 科目 。
债券派 息日 ，按 应收 利息 金额， 与证 券登 记结 算机 构进行 资金 交收 。
估值日对持有 的债券估 值 时，按当日与 上一日估 值 的差额，将估 值增值或 减 值计 入公允价 值
变动损 益。
卖出债券应于 交易日确 认 债券投资收益 。债券投 资 收益按卖出债 券应收取 的 全部价款与其 成中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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本、应收利息 和估值增 值 或减值的差额 入账。同 时 将原计入该卖 出债券的 公 允价值变动 损益转入
债券投 资收 益， 卖出 债券 应逐日 结转 成本 ，结 转的 方法采 用移 动加 权平 均法 。
到期收回债券 本金和利 息 ，债券投资收 益按收回 债 券应收取的全 部价款与 其 成本、应收利 息
和估值 增值 或减 值的 差额 入账。 同时 将原 计入 该收 回 债券的 公允 价值 变动 损益 转入债 券投 资收 益 。
可转换债券转 股时，按 可 转换股票的公 允价值计 入 股票投资科目 ，按应收 取 的现金余额返 还
扣除可转 换股 票的公允 价 值后的余额， 与可转换 债 券成本、应收 利息和估 值 增值或减值 的差额计
入债券 投资 收益 ，同 时， 将原计 入该 转换 债券 的公 允值变 动损 益转 入债 券投 资收益 。
（3） 权证 投资
买入权证于交 易日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按交易日权证 的公允价 值 入账，应支付 的
相关交 易费 用直 接计 入当 期损益 。 资 金交 收日 ， 按 实 际支付 的价 款与 证券 登记 结算机 构进 行清 算 。
获赠权 证 （包 括配 股权 证 ） 在 除权 日应 按持 有的 股 数及获 赠比 例 ， 计 算确 定 增加的 权证 数量 ，
在本账 户“ 数量 ”栏 进行 记录。
卖出权证于交 易日确认 衍 生工具收益。 衍生工具 收 益按卖出权证 成交总额 与 其成本和估值 增
值或减 值的 差额 入账 ，同 时将原 计入 该卖 出权 证的 公允价 值变 动损 益转 入衍 生工具 收益 。
权证行 权按 结算 方式 分为 证券结 算方 式和 现金 结算 方式， 具体 核算 如下 ：
A 、证 券结 算方 式
认购权证以证 券结算方 式 行权时，按股 票的公允 价 值确认股票投 资成本， 按 股票公允价值 与
权证成本、估 值增值或 减 值、行权价款 及相关费 用 的差额确认衍 生工具收 益 ，同时将原 计入该权
证的公 允价 值变 动损 益转 入衍生 工具 收益 。
认沽权证以证 券结算方 式 行权时，按认 沽权证的 理 论价值与账面 价值之差 （ 若有）确认衍 生
工具收益，按 行权价款 扣 除费用后的余 额与权证 投 资成 本、估值 增值或减 值 、结转的股 票投资成
本、估值增值 或减值、 认 沽权证的理论 价值与账 面 价值之差（若 有）的差 额 确认股票投 资收益，
同时， 将原 计入 卖出 股票 和原计 入权 证的 公允 价值 变动损 益转 入股 票投 资收 益和衍 生工 具收 益。
B 、现 金结 算方 式
权证以现金结 算方式行 权 时，按确定的 金额扣减 交 易费用后的余 额与结转 的 权证成本、估 值
增值或减值的 差额确认 衍 生工具收益， 同时，将 原 计入该权证的 公允价值 变 动损益转入 衍生工具
收益。
放弃行权，在 放弃行权 确 定日，按结转 的权证成 本 、估值增值或 减值，确 认 衍生工具收益 ，
同时， 将原 计入 该权 证的 公允价 值变 动损 益转 入衍 生工具 收益 。
（4） 资产 支持 证券 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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取得资产支持 证券时， 按 公允价值入账 ；取得资 产 支持证券支付 的款项时 ， 区分属于资产 支
持证券投资本 金部分和 证 券投资收益部 分，将收 到 的本金部分冲 减成本， 将 收到的收益 部分冲减
应计利息（若 有）后的 差 额，记入资产 支持证券 利 息收入，其他 与资产支 持 证券投资相 关业务的
账务处 理比 照债 券投 资。
（5） 买入 返售 金融 资产 和卖出 回购 金融 资产
根据返 售协 议 ， 按 照应 付 和实际 支付 的金 额确 认入 账； 返售 前， 按照 实际 利 率逐日 计提 利息 ，
合同利率与实 际利率差 异 较小的，也可 采用合同 利 率计算确定利 息收入； 返 售日 ，按照 应收或实
际收到 的金 额与 账面 余额 和应收 利息 的差 额， 计算 确认利 息收 入。
根据回购协议 ，按照应 收 和实际收到的 金额确认 入 账；融资期限 内，按照 实 际利率逐日计 提
利息，合同利 率与实际 利 率差异较小的 ，也可采 用 合同利率计算 确定利息 收 入；到期回 购时，按
照应付 或实 际支 付的 金额 与账面 余额 和应 付利 息的 差额， 计算 确认 利息 支出 。
（6） 其他 金融 负债
其他金融负债 以公允价 值 作为初始确认 金额，采 用 实际利率法以 摊余成本 进 行后续计量， 终
止确认或摊销 时的收入 或 支出计入当期 损益，直 线 法与实际利率 法确定的 金 额差异较小 的可采用
直线法 。
6.4.4.5 金 融资 产 和金 融负 债的估 值原 则
本基金 估值 原则 遵循 中国 证券监 督管 理委 员 会2007 年6 月8 日 发布 的 《 关于 证 券投资 基金 执
行< 企 业会 计准 则>估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知 》 （证 监会 计字[2007]21 号 ） 的 有关
规定， 具体 估值 方法 如下 ：
（1） 股票 投资
上市交易的股 票按其估 值 日在证券交易 所挂牌的 市 场交易收盘价 估值；估 值 日无市价，但 最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化的 ，应采用 最 近交易市价确 定公允价 值 。估值日无 市价，且
最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 的，应参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 因素，调
整最近交易市 价，确定 公 允价值。有充 足证据表 明 最近交易市价 不能真实 反 映公允价值 的，应对
最近交易的市 价进行调 整 ，确定公允价 值；首次 发 行未上市的股 票采用估 值 技术确定公 允价值，
在估值技术难 以可靠计 量 公允价值的情 况下，按 成 本计量；送股 、转增股 、 配股和公开 增发新股
等发行未上市 股票，按 交 易所上市的同 一股票的 市 价估值；首次 公开发行 有 明确锁定期 的股票，
同一股票在交 易所上市 后 ，按交易所上 市的同一 股 票的市价估值 ；非公开 发 行有明确锁 定期的股
票，按 下列 办法 进行 估值 ：
如果估值日非 公开发行 有 明确锁定期的 股票的初 始 取得成本高于 在证券交 易 所上市交易的 同中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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一股票 的市 价， 应采 用在 证券交 易所 上市 交易 的同 一股票 的市 价作 为估 值日 该股票 的价 值。
如果估值日非 公开发行 有 明确锁定期的 股票的初 始 取得成本低于 在证券交 易 所上市交易的 同
一股票 的市 价， 应按 以下 公式确 定该 股票 的价 值：
FV=C+ （P-C ）* （D1-Dr ）/D1
其中：
FV 为 估值 日该 非公 开发 行 有明确 锁定 期的 股票 的价 值；
C 为该非公开 发行有明 确 锁定期的股票 的初始取 得 成本（因权益 业务导致 市 场价格除权时 ，
应于除 权日 对其 初始 取得 成本作 相应 调整 ） ；
P 为估 值日 在证 券交 易所 上市交 易的 同一 股票 的市 价；
D1 为 该非 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票的 锁定 其所 含的 交 易所 的交 易天 数；
Dr 为估值日剩余锁定期， 即估值日至锁定期结束所 含的交易所的交易天数（ 不含估值日当
天） 。
按照证监会公 告[2008] 38 号—《关于 进一步规范 证券投资基金 估值业务的 指导意见》以 及
《中国证券业 协会基金 估 值工作小组停 牌股票估 值 的参考方法》 的要求， 本 基金对长期 停牌股票
按“ 指 数收 益法 ”进 行估 值。
（2） 债券 投资
上市债券按其 估值日在 证 券交易所挂牌 的市场交 易 收盘净价估值 ；估值日 无 市价，但最近 交
易日后经济环 境未发生 重 大变化的，应 采用最近 交 易市价确定公 允价值。 估 值日无市价 ，且最近
交易日后 经济 环境发生 了 重大变化的， 应参考类 似 投资品种的现 行市价及 重 大变化因素 ，调整最
近交易市价， 确定公允 价 值。有充足证 据表明最 近 交易市价不能 真实反映 公 允价值的， 应对最近
交易的市价进 行调整， 确 定公允价值； 全国银行 间 债券市场交易 的债券采 用 估值技术确 定公允价
值；未 上市 流通 的债 券在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况下 ，按 成本 计量。
（3） 权证 投资
上市权 证按其 估值日在 证 券交易所挂牌 的市场交 易 收盘价估值； 估值日无 市 价，但最近交 易
日后经济环境 未发生重 大 变化的，应采 用最近交 易 市价确定公允 价值。估 值 日无市价， 且最近交
易日后经济环 境发生了 重 大变化的，应 参考类似 投 资品种的现行 市价及重 大 变化因素， 调整最近
交易市价，确 定公允价 值 。有充足证据 表明最近 交 易市价不能真 实反映公 允 价值的，应 对最近交
易的市价进行 调整，确 定 公允价值；首 次发行未 上 市的权证，采 用估值技 术 确定公允价 值，在估
值技术难以可 靠计量公 允 价值的情况下 ，按成本 计 量；因持有股 票而享有 的 配股权，以 及停止交
易、但 未行 权的 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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（4） 其他 投资 品种
交易所以大宗 交易方式 转 让的资产支持 证券，采 用 估值技术确定 公允价值 ， 在估值技术难 以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 进行 后续 计量 ；
资产支 持证 券等 固定 收益 品种采 用估 值技 术确 定公 允价值 。
（5） 估值 不能 客观 反映 其 公允价 值的 处理
如有确凿证据 表明按上 述 方法进行估值 不能客观 反 映其公允价值 ，基金管 理 人应根据具体 情
况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
（6） 实际 投资 成本 与估 值 的差异 处理
实际投 资成 本与 估值 的差 异计入 “公 允价 值变 动损 益”科 目。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融 负 债的抵 销
当本基金依法 有权抵销 债 权债务且交易 双方准备 按 净额结算时， 金融资产 与 金融负债按抵 销
后的净额在资 产负债表 列 示。除此以外 ，金融资 产 和金融负债在 资产负债 表 内分别列示 不得相互
抵消。
6.4.4.7 实 收基 金
本基金单位总 额不固定 ， 基金单位总数 随时增减 。 基金合同生效 时，实收 基 金按实际收到 的
基金单位发行 总额入账 ； 基金合同生效 后，实收 基 金应于基金申 购、赎回 确 认日根据基 金契约和
招募说 明书 中载 明的 有关 事项进 行确 认和 计量 。
6.4.4.8 损 益平 准金
基金管理公司 于收到基 金 投资人申购或 转换申请 之 日起在规定的 工作日内 ， 对该交易的有 效
性进行确认。 确认日 ， 按 实收基金的余 额占基金 净 值的比例，计 算有效申 购 或转换款中 含有的实
收基金部分， 确认并增 加 实收基金，按 基金申购 或 转换款与实收 基金的差 额 ，确认并增 加损益平
准金。
基金管理公司 于收到基 金 投资人赎回或 转换申请 之 日起在规定的 工作日内 ， 对该交易的有 效
性进行确认。 确认日， 按 实收基金的余 额占基金 净 值的比例，对 基金赎回 款 或转换转出 款中含有
的实收基金， 确认并减 少 实收基金，按 基金赎回 款 或转换转出款 与实收基 金 的差额，确 认并减少
损益平 准金 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
（1） 债券 投资 收益
于卖出 债券 交易 日确 认， 按应收 取的 全部 价款 与 其 成本、 应收 利息 的差 额入 账。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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（2） 债券 利息 收入
在债券 实际 持有 期内 逐日 计提， 按摊 余成 本和 实际 利率计 算确 定的 金额 入账 。
（3） 存款 利息 收入
逐日计 提， 按本 金与 适用 的利率 计提 的金 额入 账。
（4） 买入 返售 证券 收入
在证券 持有 期内 采用 实际 利率逐 日计 提， 按计 提的 金额入 账。
（5） 公允 价值 变动 损益
于估值日，对 采用公允 价 值模式计量的 交易性金 融 资产、交易性 金融负债 等 公允价值变动 形
成的损益进行 确认；卖 出 债券、权证、 股票等资 产 时，将原计入 该卖出资 产 的公允价值 变动损益
转入债 券投 资收 益、 衍生 工具收 益、 股票 投资 收益 等科目 。
（6） 股票 投资 收益
于卖出 股票 交易 日确 认， 按卖出 股票 成交 总额 与其 成本的 差额 入账 。
（7） 股利 收入
于除息 日确 认， 按上 市公 司宣告 的分 红派 息比 例计 算的金 额入 账。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
（1） 基金 管理 人报 酬
按前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费率 逐日 计提 。
（2） 基金 托管 费
按前一 日基 金资 产净 值 0.25% 的 年费 率逐 日计 提。
（3） 交易 费用
对债券、资产 支持证券 、 基金、权证、 股票等交 易 过程中发生的 ，可直接 归 属于取得或处 置
某项基金资产 或承担某 项 基金负债的新 增外部成 本 ，包括支付给 交易代理 机 构的规费、 佣金、代
征的税 金及 其他 必要 的可 以正确 估算 的支 出， 在资 产交易 日确 认各 项交 易费 用。
（4） 利息 支出
对银行借款利 息支出、 交 易性金融负债 利息支出 和 卖出回购金融 资产支出 ， 在借款期或融 资
期内按 实际 利率 逐日 计提 并确认 入账 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 12 次 ， 每次收 益分 配比
例不得 低于 该次 可供 分配 利润 的 50% ， 若《 基金 合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配； 本基中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 24 页 共 47 页
金收益分配方 式分为两 种 ：现金分红与 红利再投 资 ，基金投资者 可选择现 金 红利或将现 金红利自
动转为基金份 额进行再 投 资；若投资者 不选择， 本 基金默 认的收 益分配方 式 是现金分红 ；基金收
益分配后基金 份额净值 不 能低于面值， 即基金收 益 分配基准日的 基金份额 净 值减去每单 位基金份
额收益分配金 额后不能 低 于面值；每份 基金份额 享 有同等分配权 ；法律法 规 或监管机构 另有规定
的从其 规定 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
2014 年11 月 13 日 ， 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 了 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算 工
作小组 关 于2015 年1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 （以 下简 称 “ 新估 值 标准 ” ） ， 及 《关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种估值 处理 标准 的通 知》 ， 中邮创 业基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 本
公司” ）决 定， 自 2015 年 3 月 30 日 起， 本公 司对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在交易 所市 场上 市交
易或挂牌转让 的固定收 益 品种（估值处 理标准另 有 规定的除外） 的估值方 法 进行调整， 采用第三
方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 无差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税 字[2004]78 号 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政 部国 家税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基 金取 得的 企业 债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税， 暂不征收 企 业所得税；基 金从公开 发 行和转让市场 取得的
上市公 司股 票 ， 持 股期 限 在 1 个 月以 内 （ 含1 个 月 ） 的 ， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额 ；持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 25 页 共 47 页
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4.
对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买 卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 119,274,269.37
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 119,274,269.37
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 559,396,784.56 617,061,682.01 57,664,897.45
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 559,396,784.56 617,061,682.01 57,664,897.45
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 26 页 共 47 页
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 30,758.35
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 976.55
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 31.20
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 177.21
合计 31,943.31
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,283,199.74
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,283,199.74
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 63,899.55
预提费 用 178,592.76
合计 242,492.31
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目 本期 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 27 页 共 47 页
2015 年2 月11 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 941,247,382.79 941,247,382.79
本期申 购 397,908,640.58 397,908,640.58
本期赎 回( 以"-" 号填列) -707,045,614.41 -707,045,614.41
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 632,110,408.96 632,110,408.96
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 109,155,271.67 57,664,897.45 166,820,169.12
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-28,838,444.35 -48,571,829.64 -77,410,273.99
其中： 基金 申购 款 22,459,740.80 130,028,563.19 152,488,303.99
基金赎 回款 -51,298,185.15 -178,600,392.83 -229,898,577.98
本期已 分配 利润 - - -
本期末 80,316,827.32 9,093,067.81 89,409,895.13
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月 11 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6
月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,328,967.77
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 48,040.46
其他 9,538.14
合计 1,386,546.37
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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项目
本期
2015 年 2 月 11 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015
年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 842,862,263.51
减：卖 出股 票成 本总 额 729,769,416.34
买卖股 票差 价收 入 113,092,847.17
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 未持 有贵 金属投 资 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具投资 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 2 月 11 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 966,119.51
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 966,119.51
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 2 月 11 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年 6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 57,664,897.45
—— 股 票投 资 57,664,897.45
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 - 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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合计 57,664,897.45
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 2 月 11 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6 月30 日
基金赎 回费 收入 3,405,679.89
合计 3,405,679.89
注： 对 持续 持有 期少 于7 日 （不 含 7 日） 的投 资人 收取不 低 于1.5% 的 赎回 费 ， 对持 续持 有期 长于
7 日 （ 含7 日） 少 于 30 日 （不含30 日 ） 的 投资 人收 取不低 于 0.75% 的赎 回费 ， 并将上 述赎 回费 全
额计入 基金 资产 ；对 持续 持有期 长于 30 日 （含 30 日）少 于 93 日（ 不含 93 日）的 投资 人收 取 不
低于 0.5% 的 赎回 费， 并将 不低于 赎回 费总 额的 75% 计入基 金资 产； 对持 续持 有期长 于 93 日 （含
93 日 ） 少 于186 日 的投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低于 赎回 费总 额的50% 计 入基 金资
产；对 持续 持有 期长 于 186 日（含 186 日 ）的 投资 人，应 当将 不低 于赎 回费 总额的 25% 计 入基 金
资产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 2 月 11 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
3,021,567.96
银 行间 市场 交易 费用
-
合计
3,021,567.96
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 2 月 11 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年 6 月30 日
审计费 用 47,337.84
信息披 露费 131,254.92
其他 400.00
合计 178,992.76
中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 30 页 共 47 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ，本 基金 不存 在或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 不存 在应 披露 的资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、基 金管 理人 股东控 股的 公司 、基 金代 销机构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行交 易的 情况 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月11 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 5,923,471.67
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
1,709,888.75
注： 支 付基 金管 理人 中邮 创业基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 ， 按 前一 日基 金资产 净值 的 1.5% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬= 前一 日 基金资 产净 值 × 1.5% ／当 年天数
本基金 基金 合同 生效 日 为2015 年2 月11 日， 因此 无上年 度可 比期 间数 据。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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项目
本期
2015年2月11 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 987,245.31
注：支付基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的
0.25% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／当 年 天数
本基金 基金 合同 生效 日 为2015 年2 月11 日， 因此 无上年 度可 比期 间数 据。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间， 本基 金未 与关 联方 发 生银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期末 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 运用 固定资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 其他关 联方 未持 有本 基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 2 月 11 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国邮政储蓄银行股份有限公司 119,274,269.37 1,328,967.77
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年2 月11 日， 因此无 上年 度可 比期 间数 据。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未发 生在 承销 期内参 与认 购关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本报告 期末 本基 金未 持有 因认购/增 发而 持有 的流 通 受限证 券。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌 等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
300383
光环
新网
2015 年6
月17 日
重大事
项
73.08 - - 830,000 31,109,825.49 60,656,400.00 -
600410
华胜
天成
2015 年5
月28 日
重大事
项
34.36
2015 年7 月
22 日
43.06 200,000 9,378,792.55 6,872,000.00 -
002310
东方
园林
2015 年5
月27 日
重大事
项
28.59 - - 300,000 11,410,518.00 8,577,000.00 -
002368
太极
股份
2015 年5
月14 日
重大事
项
52.73 - - 224,989 12,507,533.61 11,863,669.97 -
002546
新联
电子
2015 年6
月17 日
重大事
项
27.95
2015 年7 月
16 日
29.84 599,894 20,097,737.80 16,767,037.30 -
300203
聚光
科技
2015 年4
月 20 日
重大事
项
41.19
2015 年8 月
12 日
33.88 300,000 7,772,452.41 12,357,000.00 -
注：1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国 证券 业协 会基 金估 值小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的 要求， 上述 股票 均按 “ 指数 收益 法 ”
进行估 值。
2. 上述 股票 自其 复牌 之日 起且其 交易 体现 了活 跃市 场交易 特征 后， 将按 市场 价格进 行估 值。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风 险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
（1） 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 ， 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ，每个员 工 各司其责，监 察
稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 ， 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
行。
（2） 风险 管理 组织 架构
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。
中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 33 页 共 47 页
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ，充 分发 挥各 自的职 能， 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到
期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证
券，而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过基金资
产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ，不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险 发 生的 可能 性很小 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的股票 ，变 现能 力较 强。
本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析， 并 进行动态调整 ，
充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性， 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
监控系 统， 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ，实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为债 券、 可转换 债券 、银 行存 款等 。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
1 年以 内 1-5 年 5 年以 不计息 合计 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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2015 年6 月30 日 上
资产
银行存 款 119,274,269.37 - - - 119,274,269.37
结算备 付金 2,402,463.00 - - - 2,402,463.00
存出保 证金 437,577.82 - - - 437,577.82
交易性 金融 资产 - - - 617,061,682.01 617,061,682.01
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 48,083,867.91 48,083,867.91
应收利 息 - - - 31,943.31 31,943.31
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 1,054,827.99 1,054,827.99
其他资 产 - - - - -
资产总 计 122,114,310.19 - - 666,232,321.22 788,346,631.41
负债
应付证 券清 算款 - - - 33,068,014.47 33,068,014.47
应付赎 回款 - - - 30,697,421.70 30,697,421.70
应付管 理人 报酬 - - - 1,315,884.93 1,315,884.93
应付托 管费 - - - 219,314.17 219,314.17
应付交 易费 用 - - - 1,283,199.74 1,283,199.74
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 242,492.31 242,492.31
负债总 计 - - - 66,826,327.32 66,826,327.32
利率敏 感度 缺口 122,114,310.19 - - 599,405,993.90 721,520,304.09
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
市场价 格风 险
市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价 格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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监控。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券( 含中 小企 业私 募债 券)、可 转 换债 券 、 银
行存款、货币 市场工具 、 权证、股指期 货、资产 支 持证券以及法 律法规或 中 国证监会允 许基金投
资的其他金 融工具(但 须符 合中国证监 会相关规 定)。 如法律法规 或监管机 构以 后允许基金 投资其
他品种，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 。本基金 股 票投资占基 金资产的
比例为 0% –95% ， 投资于 债券、银行存 款、货币 市 场工具、现金 、权证、 资 产支持证券以 及法律
法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品种 占 基金资产的比 例为 5%-100% ，其中权证投 资占
基金资 产净 值的 比例 为 0%–3%； 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证 金 后现 金或者 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 本基金 持有的 单只 中小 企业 私募 债券， 其市 值不 得 超
过基金 资产 净值 的10% 。 本 基金投 资于 科技 创新 主题 的证券 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本 基金
参与股指期货 交易， 应 符 合法律法规规 定和基金 合 同约定的投资 限制并遵 守 相关期货交 易所的业
务规则 。
于2015 年6 月30 日 ，本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下：
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 617,061,682.01 85.52
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 617,061,682.01 85.52
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
固定其 它市 场不 变， 当本 基金基 准上 涨 1%
固定其 它市 场不 变， 当本 基金基 准下 跌 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
基金净 资产 变动 5,681,241.89
基金净 资产 变动 -5,681,241.89
注： 我们 利用CAPM 模型 计 算得到 上述 结果 ， 其中 ， 无风险 收益 率 取 15 年 6 月 30 日十 年期 国债 收中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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益率3.60% ， 利 用15 年2 月 11 日以 来基 金日 收益 率 与基 金 基准 日收 益率 计算 得到基 金 的 Beta 系
数为0.92% 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 617,061,682.01 78.27
其中： 股票 617,061,682.01 78.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 121,676,732.37 15.43
7 其他各 项资 产 49,608,217.03 6.29
8 合计 788,346,631.41 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 415,896,412.04 57.64
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 49,473,000.00 6.86
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 117,192,269.97 16.24 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 37 页 共 47 页
业
J
金融业 34,500,000.00 4.78
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 617,061,682.01 85.52
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002326 永太科 技 3,000,000 80,370,000.00 11.14
2 300383 光环新 网 830,000 60,656,400.00 8.41
3 002347 泰尔重 工 1,999,920 48,898,044.00 6.78
4 002047 宝鹰股 份 3,200,000 40,896,000.00 5.67
5 002312 三泰控 股 925,000 34,650,500.00 4.80
6 601166 兴业银 行 2,000,000 34,500,000.00 4.78
7 300367 东方网 力 450,000 25,987,500.00 3.60
8 300456 耐威科 技 199,921 22,878,959.24 3.17
9 600594 益佰制 药 390,000 22,670,700.00 3.14
10 002734 利民股 份 579,995 21,923,811.00 3.04
11 300077 国民技 术 500,000 21,270,000.00 2.95
12 300451 创业软 件 100,000 18,998,000.00 2.63
13 002390 信邦制 药 999,904 17,878,283.52 2.48
14 300271 华宇软 件 400,000 17,524,000.00 2.43
15 002546 新联电 子 599,894 16,767,037.30 2.32
16 002681 奋达科 技 531,901 14,606,001.46 2.02
17 300285 国瓷材 料 400,000 14,280,000.00 1.98
18 002715 登云股 份 279,891 13,574,713.50 1.88
19 300203 聚光科 技 300,000 12,357,000.00 1.71
20 002368 太极股 份 224,989 11,863,669.97 1.64 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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21 601388 怡球资 源 600,000 11,526,000.00 1.60
22 300267 尔康制 药 300,000 10,227,000.00 1.42
23 002310 东方园 林 300,000 8,577,000.00 1.19
24 300430 诚益通 100,000 8,327,000.00 1.15
25 002664 信质电 机 200,000 7,202,000.00 1.00
26 600410 华胜天 成 200,000 6,872,000.00 0.95
27 300443 金雷风 电 29,138 4,253,565.24 0.59
28 300436 广生堂 21,242 3,173,342.38 0.44
29 000971 蓝鼎控 股 74,554 1,778,112.90 0.25
30 300465 高伟达 14,000 1,278,200.00 0.18
31 002766 索菱股 份 25,350 862,153.50 0.12
32 300479 神思电 子 9,600 434,688.00 0.06
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （％）
1 002347 泰尔重 工 62,359,894.35 8.64
2 002047 宝鹰股 份 58,680,724.16 8.13
3 300383 光环新 网 51,528,624.10 7.14
4 002326 永太科 技 49,141,816.40 6.81
5 000046 泛海控 股 43,144,719.40 5.98
6 002312 三泰控 股 39,327,603.50 5.45
7 300367 东方网 力 37,666,633.09 5.22
8 000541 佛山照 明 33,626,409.68 4.66
9 601166 兴业银 行 33,066,099.40 4.58
10 300430 诚益通 32,862,863.85 4.55
11 300077 国民技 术 30,593,432.43 4.24
12 000971 蓝鼎控 股 27,117,108.00 3.76
13 002546 新联电 子 26,867,053.40 3.72
14 601218 吉鑫科 技 26,686,992.43 3.70
15 002734 利民股 份 25,689,972.02 3.56
16 300451 创业软 件 24,017,544.77 3.33
17 300379 东方通 23,161,537.00 3.21
18 300285 国瓷材 料 20,876,155.90 2.89 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 39 页 共 47 页
19 600594 益佰制 药 20,136,795.20 2.79
20 300267 尔康制 药 19,932,209.40 2.76
21 300456 耐威科 技 19,718,098.88 2.73
22 002715 登云股 份 19,225,304.34 2.66
23 600523 贵航股 份 19,152,886.77 2.65
24 300271 华宇软 件 18,710,057.30 2.59
25 603118 共进股 份 18,476,357.00 2.56
26 002189 利达光 电 18,022,335.54 2.50
27 002664 信质电 机 17,510,671.00 2.43
28 002390 信邦制 药 17,498,223.07 2.43
29 002681 奋达科 技 17,125,132.28 2.37
30 300338 开元仪 器 16,784,594.80 2.33
31 002256 彩虹精 化 15,802,178.90 2.19
32 002376 新北洋 15,306,733.06 2.12
33 300392 腾信股 份 14,675,876.48 2.03
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （％）
1 300383 光环新 网 53,826,380.30 7.46
2 000046 泛海控 股 45,586,455.21 6.32
3 000971 蓝鼎控 股 39,437,445.62 5.47
4 000541 佛山照 明 36,587,708.98 5.07
5 002326 永太科 技 33,776,724.79 4.68
6 601218 吉鑫科 技 28,041,220.53 3.89
7 603118 共进股 份 25,067,969.84 3.47
8 300430 诚益通 23,215,994.20 3.22
9 603789 星光农 机 23,062,227.81 3.20
10 300338 开元仪 器 21,753,528.72 3.01
11 300367 东方网 力 20,857,074.66 2.89
12 002256 彩虹精 化 20,552,824.65 2.85
13 300267 尔康制 药 19,110,724.39 2.65
14 300379 东方通 19,019,041.00 2.64
15 002664 信质电 机 17,920,844.59 2.48
16 600446 金证股 份 16,191,488.16 2.24
17 600523 贵航股 份 15,813,134.70 2.19 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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18 002189 利达光 电 15,602,996.20 2.16
19 300072 三聚环 保 15,498,644.61 2.15
20 600391 成发科 技 14,531,538.54 2.01
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人 民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,289,166,200.90
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 842,862,263.51
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适
度运用 股指 期货 ，特 别是 在科技 创新 受经 济环 境、 政策监 管等 外部 重要 因素 影响时 相应 行业 的上
市公司 股价 变化 可能 出现 一定程 度的 波动 ，通 过对 股票现 货和 股指 期货 市场 运行趋 势的 研究 ，结
合股指 期货 定价 模型 ，采 用估值 合理 、流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 ，对 本基金 投资 组合 进行
及时、 有效 地调 整和 优化 ，提高 投资 组合 的运 作效 率。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为 基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 437,577.82
2 应收证 券清 算款 48,083,867.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,943.31
5 应收申 购款 1,054,827.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,608,217.03
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值
占基金 资产 净值 比例 （%） 流通受 限情 况说 明
1 300383 光环新 网 60,656,400.00 8.41 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
13,356 47,327.82 226,318,345.08 35.80% 405,792,063.88 64.20%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
205,000.00 0.0324%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：本 公司 从业 人员 持有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为0-50 万份 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 11 日 ） 基金 份额 总额
941,247,382.79
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 397,908,640.58
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 707,045,614.41 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 632,110,408.96
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经本公 司总 经理 办公 会 审 议通过 ，2015 年 2 月 13 日，聘 任刘 涛同 志担 任中 邮核心 优选 股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2015 年3 月6 日 ， 解 聘 陈刚同 志担 任中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资 基
金基金 经理 ；2015 年3 月13 日 ， 聘 任陈 梁同 志担 任 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金基 金经 理，
同时解 聘刘 霄汉 同志 担任 该基金 基金 经理 ；2015 年 3 月 18 日 ，聘 任张 腾同 志 担任中 邮核 心优 势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2015 年 3 月 27 日， 聘任 卢章 玥同 志 担任中 邮货 币市 场
基金基 金经 理；2015 年 4 月 17 日， 聘任 许忠 海同 志 担任中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金
经理； 经本 公司 董事 会审 议通过 ， 自 2015 年 6 月 3 日起 ，王 金晖 同志 离任 本公司 副总 经理 ； 经
本公司 总经 理办 公会 审议 通过 ，2015 年6 月3 日 ， 聘任俞 科进 同志 担任 中邮 上证380 指 数增 强 型
证券投 资基 金基 金经 理 ；2015 年6 月8 日 ， 解聘方 何 同志担 任中 邮上 证380 指 数增强 型证 券投 资
基金、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2015 年 6 月 15 日，解 聘韩 硕同 志 担
任中邮 货币 市场 基金 基金 经理；2015 年 6 月 19 日 ，聘任 杨欢 同志 担任 中邮 趋势精 选灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 基金 经理 。
本报告 期内 基金 托管 人中 国邮政 储蓄 银行 托管 业务 部总经 理变 更为 步艳 红女 士， 向监 管 部 门
的相关 报备 手续 正在 办理 中。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
聘请致 同会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 为本 基金 进行审 计。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或
处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华福证券 1 1,676,021,237.10 78.68% 1,525,851.82 78.68% -
兴业证券 1 454,072,206.35 21.32% 413,383.85 21.32% -
注： ：1. 选 择专 用 交 易单 元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管
理有限 公司 有互 补性 、在 最近一 年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ： 能及 时 、 全 面 、 定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、 行
业、资本市场 、个股分 析 的报告及丰富 全面的信 息 咨询服务；有 很强的分 析 能力，能根 据中邮创
业基金管理有 限公司所 管 理基金的特定 要求，提 供 研究报告，具 有开发量 化 投资组合模 型的能力
以及其 他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经纪 人相 比， 该券 商经 纪 人能 够提
供最优 惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2 、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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例 成交总 额
的比例
比例
华福证券 - - - - - -
兴业证券 - - 4,850,000,000.00 100.00% - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中 邮核 心科技 创新 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 份额 发售 公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报 2015 年1 月5 日
2
中 邮核 心科技 创新 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 基金 合同
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报 2015 年1 月5 日
3
中 邮核 心科技 创新 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 托管 协议
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报 2015 年1 月5 日
4
中 邮核 心科技 创新 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 招募 说明 书
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报 2015 年1 月5 日
5
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加中 信银行 股份 有限公司 为代
销机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报 2015 年 1 月 10
日
6
中 邮核 心科技 创新 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 合同 生效 公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报
2015 年 2 月 12
日
7
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
参 加数 米基金 网费 率优惠活 动的
公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报
2015 年3 月4 日
8
中 邮核 心科技 创新 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金开 放日常申 购、
赎回及 定期 定额 投资 业务 公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报
2015 年5 月6 日
9
中 邮创 业基金 管理 有限公司 参加
代 销机 构网上 申购 基金费率 优惠
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报
2015 年5 月6 日
10 关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司 中国证券报、上海证券 2015 年5 月6 日 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
第 46 页 共 47 页
旗 下基 金参加 工商 银行、兴 业银
行 、交 通银行 网上 交易申购 费率
优惠活 动的 公告
报、 证 券时 报、 证券 日报
11
关 于实 施特定 投资 群体通过 直销
中心申 购费 率优 惠的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报 2015 年5 月8 日
12
关 于中 邮基金 官方 微信平台 上线
“ 中邮 核心科 技创 新灵活配 置混
合 型证 券投资 基金 ”及申购 费率
优惠的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报
2015 年 5 月 15
日
13
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 农业银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证 券时 报、 证券 日报 2015 年 5 月 29
日
14
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 交通银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、 上 海 证 券
报、 证 券时 报、 证券 日报 2015 年 6 月 29
日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心科技 创新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
2. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
3. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
4. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
11.2 存 放地 点
基 金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 中邮科技创新 2015 年半年度报 告
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11.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
