中 邮 核 心 成长 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
中邮核心成长股票型证券 投资基金管理人- 中 邮 创 业基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事会 及 董 事 保 证
本报告所载资 料不存在 虚 假记载、误导 性陈述或 重 大遗漏，并对 其内容的 真 实性、准确 性和完整
性承担 个别 及连 带责 任。 本半年 度报 告已 经全 部独 立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限 公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2015
年 08 月 25 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 正。
本报告 财务 资料 未经 审计.
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 35
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前 五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 48
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 49
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 49
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 49
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 中邮核 心成 长股 票
基金主 代码 590002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效 日 2007 年 8 月 17 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 10,518,906,743.57 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以追求 长期 资本 增值 为目 的， 通 过投 资于 具有 核心 竞争力 且能 保持 持续 增 长 的
企业 ， 在 充分 控制 风险 的 前提下 ， 分享 中国 经济 快 速增长 的成 果和 实现 基金 资
产的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。
“核心 ” 体现 在通 过自 上而下 的研 究 ， 寻 找促 使 宏观经 济及 产业 政策 、 行 业
及市场 演化 的核 心 驱 动因 素， 把握 上述 方面 未来 变 化的趋 势 ； 从 公司 治理 、 公
司战略 、比 较优 势等 方面 来把握 公司 核心 竞争 优势 。
“ 成长 ” 主 要是 指通 过 建立成 长性 估值 模型 来分 析评价 公司 的成 长价 值，
并进行 横向 比较 来发 现具 有持续 成长 优势 的公 司， 从而达 到精 选个 股的 目 的 。
1、资 产配 置策 略
本 基金 在构 建和 管理 投资组 合的 过程 中， 主要 采取 “ 自上 而下 ”为主的投
资方法 ， 做出 资产 配置 及 投资组 合的 构 建 ， 并根 据 宏观 、 产 业景 气、 市场 变 化
及时调 整资 产配 置比 例。
本 基金 采用 战略 性资 产 配置为 主、 战术 性资 产配 置为辅 的配 置策 略： 战略
性资产 配置 首先 要确 定 各 类资产 的预 期回 报率 和波 动率， 然后 再按 照要 求 对 满
足风险 收益 目标 的资 产进 行混合 ； 战 术性 资产 配置 增加了 对市 场短 期趋 势 判 断
的重视 ，把 握时 机进 行仓 位调整 和波 段操 作， 一般 用于短 期的 资产 配置 。
2、股 票投 资策 略
（
1 ）行 业配 置策 略
本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ，遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 ：
基于 全球 视野 下的 产业 周期的 分析 和判 断
基于 行业 生命 周期 的分 析
基于 行业 内产 业竞 争结 构的分 析
（2 ）个 股选 择策 略
在选定 的行 业中 ， 选择 那 些具有 明显 竞争 优势 、 持 续成长 能力 强且 质量 出色 的
企业。 股票 的选 择和 组合 构建通 过 以 下几 个方 面进 行：
企 业在 行业 中的 地位 和核心 竞争 力
根 据迈 克尔 ? 波特 的竞 争理论 ， 本 基金 重点 投资 那些拥 有特 定垄 断资 源 或 不
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可替代 性技 术或 资源 优势 ， 具 有较 高进 入壁 垒或 者 较强定 价能 力 ， 具 有核 心 竞
争力的 行业 。
高 成长 性
对 每一 个行 业， 分析 其 所处的 生命 周期 阶段 。本 基金将 重点 投资 处于 成长
期的行 业， 对这 些行 业给 予相对 较高 估值 。
企 业的 质量
本 基金 认为 ，， 只有 注 重企业 成长 的质 量和 综合 治理能 力才 能准 确发 掘公
司的内 在价 值， 降低 投资 风险。
本基金 认为 ， 通过 上面 核 心竞争 力 、 成 长性 和企 业 质量三 个方 面的 综 合 评价 而
选择出 的企 业将 会充 分反 映本基 金 “ 核心 成长” 的投 资理念 ， 同 时再 辅以 科学 、
全面的 风险 控制 ，可 以有 效保障 本基 金实 现长 期稳 定增值 的投 资目 标。
3、债 券投 资策 略
(1) 久期 管理
久 期管 理是 债券 组合 管 理的核 心环 节 ， 是 提高 收 益、 控制 风险 的有 效手 段。
(2) 期限 结构 配置
本 基金 将在 确定 组合 久 期后， 结合 收益 率曲 线变 化的预 测， 进行 期限 结构
的配置 。主 要的 配置 方式 有：梯 形组 合、 哑铃 组合 、子弹 组合 。
(3) 确定 类属 配置
类 属配 置主 要体 现在 对 不同类 型债 券的 选择 ，实 现债券 组合 收益 的优 化。
(4) 个债 选择
本 基金 在综 合考 虑上 述 配置原 则基 础上 ，通 过对 个体券 种的 价值 分析 ，重
点考察 各券 种的 收益 率、 流动性 、信 用等 级， 选择 相应的 最优 投资 对象 。
4、权 证投 资策 略
本 基金 将因 为上 市公 司 进行股 权分 置改 革、 或增 发、配 售等 原因 被动 获得
权证 ， 或 者在 进行 套利 交 易、 避险 交易 等情 形下 主 动投资 权证 。 本基 金进 行 权
证投资 时 ， 运 用数 量化 期 权定价 模型 ， 确定 其合 理 内 在价 值 ， 从 而构 建套 利 交
易或避 险交 易组 合。
本基 金股 票投 资部 分的 业绩比 较基 准是 沪 深 300 指数， 债券 部分 的业 绩 比 较
基准为 中国 债券 总指 数。
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
沪深 300 指数 × 80% ＋中 国 债券总 指数 ×20 %
沪深300 指数 是沪 深 证券交 易所 第一 次联 合发 布的反 映A 股 市场 整体 走 势
的指数 ， 由中 证指 数公 司 编制和 维护 ， 是在 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只
A 股作 为样 本编 制而 成的 ， 指 数样 本覆 盖了 沪深 市 场六成 左右 的市 值 ， 具 有 良
好的市 场代 表性 。 沪深300 指数 引进 国际 指数 编制 和管理 的经 验 ， 编 制方 法 清
晰透明 ， 具 有 独立 性和 良好 的市场 流动 性 ； 与 市场 整体 表现具 有较 高的 相关 度，
且指数 历史 表现 强于 市场 平均收 益水 平 。 因 此， 本 基金认 为 ， 该 指数 能够 满 足
本基金 的投 资管 理需 要。
业绩 比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数， 债 券部 分的 业绩 比 较 基
准为中 国债 券总 指数 。
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
沪深 300 指数 × 80% ＋中 国 债券总 指数 ×20 %
沪深300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映A 股 市场 整体 走势 的 指
数， 由中 证指 数公 司编 制 和维护 ， 是在 上海 和深 圳 证券市 场中 选 取 300 只 A 股
作为样 本编 制而 成的 ， 指 数样本 覆盖 了沪 深市 场六 成左右 的市 值 ， 具 有良 好 的
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市场代 表性 。 沪深300 指 数引进 国际 指数 编制 和管 理的经 验 ， 编 制方 法清 晰 透
明， 具有 独立 性和 良好 的 市场流 动性 ； 与市 场整 体 表现具 有 较 高的 相 关 度 ， 且
指数历 史表 现强 于市 场平 均收益 水平 。 因此 ， 本 基 金认为 ， 该指 数能 够满 足 本
基金的 投资 管理 需要 。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金 ， 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。 一般 情形 下， 其 风
险和收 益均 高于 货币 型基 金、债 券型 基金 和混 合型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 林葛
联系电 话 010-82295160 －157 010-66060069
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn tgxxpl@abchian.com
客户服 务电 话
010 －58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
注册地 址
北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址
北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东 座9 层
邮政编 码 100082 100031
法定代 表人 吴涛 刘士余
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券 报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.postfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街60 号首 钢国 际大 厦10 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 9,435,595,400.07
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本期利 润 9,353,985,286.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5061
本期加 权平 均净 值利 润率 55.98%
本期基 金份 额净 值增 长率 59.58%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 584,831,004.48
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0556
期末基 金资 产净 值 11,103,737,748.05
期末基 金份 额净 值 1.0556
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 5.56%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字；
3. 期 末 可 供 分 配 利润 采 用期 末 资 产 负 债 表 中未 分 配利 润 与 未 分 配 利 润中 已 实现 部 分 的 孰 低 数(为
期末余 额， 不是 当期 发生 额)。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -17.34% 4.01% -5.88% 2.80% -11.46% 1.21%
过去三 个月 18.98% 3.05% 9.11% 2.09% 9.87% 0.96%
过去六 个月 59.58% 2.41% 21.98% 1.81% 37.60% 0.60%
过去一 年 109.78% 1.96% 82.58% 1.47% 27.20% 0.49%
过去三 年 124.36% 1.54% 67.10% 1.19% 57.26% 0.35%
自基金 合同
生效起 至今
5.56% 1.78% 8.11% 1.48% -2.55% 0.30%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 收益 率 × 80% ＋中 国 债券总 指数 收益 率 × 20%
沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数， 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所 和
深交所 上市 的所 有股 票市 值的 70% ， 具有 较强 的代 表意义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符合 基
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金合同 要求 ， 基 准指 数中 沪深 300 指 数和 中国 债券 总指数 每日 分别 计算 收益 率， 然 后 按 80% 、20%
的比例 采取 再平 衡， 再用 循环 计 算的 方式 得到 基准 指数的 时间 序列 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 旗 下目 前管 理20 只开 放式
基金产品，分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮
核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证 券
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投资基金、中 邮稳定收 益 债券型证券投 资基金、 中 邮定期开放债 券型证券 投 资基金、中 邮核心竞
争力灵活配置 混合型证 券 投资基金、中 邮双动力 混 合型证券投资 基金、中 邮 货币市场基 金、中邮
多策略灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮现金 驿 站货币市场基 金、中邮 核 心科技灵活 配置混合
型证券投资基 金、中邮 趋 势精选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮稳健 添 利灵活配置 混合型证
券投资基金、 中邮信息 产 业灵活配置混 合型者证 券 投资基金、中 邮乐享收 益 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 中邮 创业 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
邓立新 基金经 理
2011 年 5 月
21 日
- 23 年
邓立新 先
生：曾 任
中国工 商
银行北 京
珠市口 办
事处交 换
员、中 国
工商银 行
北京信 托
投资公 司
白塔寺 证
券营业 部
副经理 兼
团支部 书
记、华 夏
证券有 限
公司北 京
三里河 营
业部交 易
部经理 、
首创证 券
有限责 任
公司投 资
部职员 、
中邮创 业
基金管 理
有限公 司
基金交 易
部总经
理、投 资
研究部 投
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资部总 经
理，现 任
公 司投 资
部副总 监
兼投资 部
总经理 、
中邮核 心
成长股 票
型证券 投
资基金 基
金经理 、
中邮核 心
优势灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 基
金经理 。
许忠海 基金经 理
2013 年 4 月
19 日
- 5 年
理学硕
士，曾 任
职于
Brady 中
国区研 发
中心、 方
正证券 股
份有限 公
司，现 任
中邮创 业
基金管 理
有限公 司
中邮核 心
成长股 票
型证券 投
资基金 基
金经理 。
刘田
基金经 理
助理
2014 年 7 月
10 日
- 2 年
现任中 邮
创业基 金
管理有 限
公司中 邮
核心成 长
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理助理 兼
行业研 究
员。
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栾超
基金经 理
助理
2014 年 7 月
10 日
- 2 年
现任中 邮
创 业基 金
管理有 限
公司中 邮
核心成 长
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理助理 兼
行业研 究
员。
王曼
基金经 理
助理
2014 年 7 月
10 日
- 2 年
现任中 邮
创业基 金
管理有 限
公司中 邮
核心成 长
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理助理 兼
行业研 究
员。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交 易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易 价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
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理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 市场 跌宕 起伏 ， 今 年 一季度 ， 中 小板 指和 创业 板 指在一 季度 分别 大涨 了44.2% 和57.9% ，
而沪指 和沪 深300 则有 14.1% 和12.4% 的 涨幅。 经历 了这轮 行情 之后 ， 中 小板 综和创 业板 综的 动态
市盈率 分别 达到 60.1 倍和 91.9 倍 ，估 值已 经出 现 明显泡 沫， 而沪 指则 为 16.1 倍。 而自 6 月 15
日至7 月2 日 ， 沪 深两 市 急转直 下 ， 市 值蒸 发了16.43 万 亿 ， 平 均每 天蒸 发 1.17 万 亿 ， 最 后一 个
交易日 ，A 股跌 破整 数关 口 4000 点 ， 最 终停 留在 绿 油油 的3686 点 ， 距 离年 内 最高 的5178 点 已经
有相当 一段 距离 了。 大盘 整体跌 幅超 过 28% ， 按照 国际标 准， 这已 经不 是一 场普通 意义 上的 调整 ，
而是一 场真 正的 股灾 。然 而，比 大盘 更绿 的是 另 外 570 家 上市 公司 ，股 价相 比最高 点跌 幅几 乎腰
斩。
开年以来，本 基金及时 转 变风格，加大 了中小板 和 创业板的配置 ，保持电 子 、传媒、节能 环
保、高端装备 制造、生 物 医药等战略新 兴行业的 配 置比例，继续 保持军工 板 块的高配置 比例，这
一策略 使得 本基 金在 上半 年充分 享受 到了 小股 票的 超额收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.0556 元，累 计净 值 1.0556 元 。 本报告 期份 额
净值增 长率 为59.58% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率 为21.98% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
正在本 轮股 灾连 续发 酵的 时候 ， 救 市手 段层 出不 穷 ， 央 行双 降 、 养 老金 豪言 抄底 ， 为 国接 盘、
证监会一系列 的安抚， 声 情并茂，同时 有十几家 私 募基金出来喊 话，表示 股 市大跌提供 了千载难
逢的投资机会 。我们认 为 经过这一轮暴 跌，市场 上 有显著投资价 值标的已 经 被错杀，在 市场见底
企稳的 情况 下， 这些 标的 是我们 选择 的重 点。
三季度，本基 金将继续 遵 循成长型投资 理念，行 业 选择上，突出 重点兼顾 均 衡配置，继续 重
点关注 以下 几类 行业 的投 资机会 ： （1） 改革 预期 与 改革措 施的 落实 将贯 彻2014 年 全年 ， 主 题投 资
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方面，我 们看 好相关领 域 受益于国企改 革的上市 公 司， 看好通过 国企改革 提 高经营效率 的行业内
的公司 。 （2 ）继 续看 好节 能环保 行业 的投 资机 会。 新一届 政府 弱 化 GDP 的考 核指标 ，更 加重 视 民
生领域的投 资，加上 目前 阶段雾霾问 题突出， 我们 认为环保行 业将受益 于政 策倾斜； （3） 看好非
银板块，沪港 通和两融 业 务的不断扩大 ，未来预 期 深港通、T+0 将会陆 续推 出，随着交易 量的不
断放大，该 板块有望 持续 超预期； （4 ） 看好一带 一 路的投资机 会，过剩 产能 转移出去是 盘活存 量
过剩资 源， 给传 统行 业注 入新的 生机 （5） 继续 看好 大众消 费行 业， 包括 食品 饮料及 医药 、 医 疗服
务行业。我们 认为，人 口 数量是中国经 济比较突 出 的资源禀赋， 有良好品 牌 力的大众消 费品公司
成长空 间确 定 ， 在 不确 定 的宏观 环境 中是 我们 的首 选投资 标的 ； （6） 对于 房 地产行 业要 兼顾 配置 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估 值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况，本基 金未能满 足 利润分配条件 ，
故未进 行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理 人—— 中 邮创业基
金管理 有限 公 司2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日基金 的投 资运 作， 进行 了认真 、 独 立的 会计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方 面 的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的本基金 半 年度报告中 的财务指
标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 信息真实 、 准确、完整 ，未发现
有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
中国 农业银 行股 份有 限公 司托 管业务 部
2015 年 8 月 25 日
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 846,204,308.11 1,075,776,579.46
结算备 付金
38,326,493.54 32,851,313.23
存出保 证金
5,112,815.72 2,460,009.16
交易性 金融 资产 6.4.7.2 10,313,765,754.27 13,316,970,262.96
其中： 股票 投资
10,298,220,677.47 13,302,040,762.96
基金投 资
- -
债券投 资
15,545,076.80 14,929,500.00
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资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
107,966,487.74 286,833,861.29
应收利 息 6.4.7.5 1,170,949.58 780,011.65
应收股 利
- -
应收申 购款
9,783,447.93 666,952.24
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
11,322,330,256.89 14,716,338,989.99
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,536,284.58 35,287,275.17
应付赎 回款
144,354,099.26 15,402,379.66
应付管 理人 报酬
19,053,701.93 19,003,344.34
应付托 管费
3,175,616.99 3,167,224.03
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 32,279,202.04 19,842,608.45
应交税 费
15,571,200.00 15,571,200.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,622,404.04 1,327,505.81
负债合 计
218,592,508.84 109,601,537.46
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 10,518,906,743.57 22,079,801,881.72
未分配 利润 6.4.7.10 584,831,004.48 -7,473,064,429.19
所有者 权益 合计
11,103,737,748.05 14,606,737,452.53
负债和 所有 者权 益总 计
11,322,330,256.89 14,716,338,989.99
注： 报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.0566 元， 基金 份额 总额10,518,906,743.57
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
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项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
9,601,373,536.60 783,206,113.95
1.利息 收入
11,969,299.89 14,851,850.62
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 11,518,145.22 13,784,635.27
债券利 息收 入
451,154.67 1,067,215.35
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
9,669,811,355.19 295,848,838.82
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 9,647,967,472.56 267,257,190.41
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -7,314,319.87
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 21,843,882.63 35,905,968.28
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -81,610,113.63 472,490,974.50
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,202,995.15 14,450.01
减： 二、费用
247,388,250.16 128,050,945.45
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 123,585,390.02 89,308,089.44
2．托 管费 6.4.10.2.2 20,597,565.06 14,884,681.57
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 102,908,916.23 23,564,894.20
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 296,378.85 293,280.24
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
9,353,985,286.44 655,155,168.50
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
9,353,985,286.44 655,155,168.50
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
第 18 页 共 50 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
22,079,801,881.72 -7,473,064,429.19 14,606,737,452.53
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 9,353,985,286.44 9,353,985,286.44
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-11,560,895,138.15 -1,296,089,852.77 -12,856,984,990.92
其中：1.基 金申 购款 1,246,564,733.19 155,831,240.85 1,402,395,974.04
2.基金 赎回 款 -12,807,459,871.34 -1,451,921,093.62 -14,259,380,964.96
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
10,518,906,743.57 584,831,004.48 11,103,737,748.05
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
25,762,708,172.76 -13,483,993,969.98 12,278,714,202.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 655,155,168.50 655,155,168.50
三、本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,364,912,648.83 707,194,903.23 -657,717,745.60
其中：1.基 金申 购款 40,755,324.56 -20,970,171.00 19,785,153.56
2.基金 赎回 款 -1,405,667,973.39 728,165,074.23 -677,502,899.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
24,397,795,523.93 -12,121,643,898.25 12,276,151,625.68
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委 员 会 （以 下
简称 “ 中国 证监 会” ） 证 监 基金字[2007]219 号 《关 于同意 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 募集
的批复》核 准，由中 邮创 业基金管理 有限公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 证券投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》等有关 规定和《 中邮 核心成长股 票型证 券
投资基 金基 金合 同》 发起 ，并 于 2007 年 8 月 17 日 募集成 立。 本基 金为 契约 型开放 式， 存续 期 限
不定， 首次 设立 募集 包括 认购资 金利 息共 募 集 14,956,625,039.16 元， 业经 北京京 都会 计师 事务
所有限 责任 公司 北京 京都 验字（2007 ）第 045 号验 资报告 予以 验证 。本 基金 的基金 管理 人为 中 邮
创业基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 等 有关规定和《 中
邮核心成长股 票型证券 投 资基金基金合 同》的有 关 规定，本基金 的投资范 围 为具有良好 流动性的
金融工具，包 括国内依 法 发行上市的股 票、债券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。在 正常市场 情 况下，本基金 投资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比例为： 股票资产
占基金资产的 比例为 60%-95% ，债券、 权证、短 期金 融工具以及证 监会允许 投 资的其他金融 工具
占基金资产的 比例为 0%-40% 。 （ 其中，权 证的投资 比 例为基金资产 净值的 0%-3% ，本基金管理 人
管理的 全部 基金 持有 同一 权证的 比例 不超 过该 权证 的10 ％） ， 并保 持不 低于 基 金资产 净 值 5％ 的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业 会
计准则 》 和中 国证 券业 协 会 2007 年5 月15 日 颁布 的 《 证券 投资 基金 会计 核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会 2010 年 2 月 8 日 颁 布的证 监会 公告[2010]5 号《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模版 3 号 〈年
度报告 和半 年度 报告 〉 》 及 中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本公司基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
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6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
2014 年11 月 13 日 ， 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 了 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核算工
作小组 关 于2015 年1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 （以 下简 称 “ 新估 值 标准 ” ） ， 及 《关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种估值 处理 标准 的通 知》 ， 中邮创 业基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 本
公司” ）决 定， 自 2015 年 3 月 30 日 起， 本公 司对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在交易 所市 场上 市交
易或挂牌转让 的固定收 益 品种（估值处 理标准另 有 规定的除外） 的估值方 法 进行调整， 采用第三
方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2. 对基金取得 的企业债 券 利息收入，由 发行债券 的 企业在向基金 派发利息 时 代扣代缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税；基 金从公开 发 行和转让市 场 取得的上 市 公司股票， 持股期限
在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月 ）的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个月 以上
至1 年 （含1 年） 的， 暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期 限超 过1 年的 ， 暂减 按25% 计 入应 纳
税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
3. 基金 卖出 股票 按0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
4. 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
第 21 页 共 50 页
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 846,204,308.11
定期存 款 -
其他存 款 -
合计： 846,204,308.11
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 8,371,453,623.30 10,298,220,677.47 1,926,767,054.17
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 142,000.00 257,076.80 115,076.80
银行间 市场 15,000,000.00 15,288,000.00 288,000.00
合计 15,142,000.00 15,545,076.80 403,076.80
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 8,386,595,623.30 10,313,765,754.27 1,927,170,130.97
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末未 持有 买入 返售 金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
第 22 页 共 50 页
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 410,577.50
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 15,522.21
应收债 券利 息 742,725.08
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 54.07
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 2,070.72
合计 1,170,949.58
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末未 持有 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 32,279,202.04
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 32,279,202.04
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 141,555.76
预提费 用 377,861.65
其他 1,102,986.63
合计 1,622,404.04
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
第 23 页 共 50 页
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 22,079,801,881.72 22,079,801,881.72
本期申 购 1,246,564,733.19 1,246,564,733.19
本期赎 回( 以 “- ” 号填 列) -12,807,459,871.34 -12,807,459,871.34
本期末 10,518,906,743.57 10,518,906,743.57
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -10,605,995,046.55 3,132,930,617.36 -7,473,064,429.19
本期利 润 9,435,595,400.07 -81,610,113.63 9,353,985,286.44
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,382,934,562.57 -3,679,024,415.34 -1,296,089,852.77
其中： 基金 申购 款 -250,269,910.39 406,101,151.24 155,831,240.85
基金赎 回款 2,633,204,472.96 -4,085,125,566.58 -1,451,921,093.62
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,212,534,916.09 -627,703,911.61 584,831,004.48
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 11,127,292.32
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 360,379.35
其他 30,473.55
合计 11,518,145.22
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资 收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 38,007,014,466.29
减：卖 出股 票成 本总 额 28,359,046,993.73
买卖股 票差 价收 入 9,647,967,472.56
第 24 页 共 50 页
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 无债 券交 易。
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未投 资贵 金属 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本报告 期本 基金 无衍 生工 具投资 。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 21,843,882.63
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 21,843,882.63
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -81,610,113.63
—— 股 票投 资 -82,083,690.43
—— 债 券投 资 473,576.80
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -81,610,113.63
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目 本期
第 25 页 共 50 页
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,202,995.15
合计 1,202,995.15
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
102,908,916.23
银行间 市场 交易 费用
-
合计
102,908,916.23
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 59,507.37
信息披 露费 198,354.28
债券帐 户维 护费 9,000.00
上清所 债券 账户 维护 费 600.00
其他 28,917.20
合计 296,378.85
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ，本 基金 不存 在或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至2015 年08 月 25 日 ， 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
第 26 页 共 50 页
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
首创证券有限责任公司 7,913,324,056.84 12.47% 1,240,025,602.68 8.18%
6.4.10.1.2 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
首创证券有限
责任公司
7,204,291.77 12.47% 5,060,992.55 15.68%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
首创证券有限
责任公司
1,128,919.30 8.18% 565,321.39 10.69%
注: 上 述交 易佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 ， 并 由券 商承
担的证券结算 风险基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的
证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务等 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
第 27 页 共 50 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
123,585,390.02 89,308,089.44
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
21,769,505.76 15,380,291.69
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×1.50% ／ 当年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
20,597,565.06 14,884,681.57
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的基 金 托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／ 当年 天数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未与 关联 方发 生银行 间同 业市 场的 债券 交易（ 含回 购 ） 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
846,204,308.11 11,127,292.32 1,493,210,406.93 13,637,143.80
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券 。
第 28 页 共 50 页
6.4.11 利 润分 配情况
本报告 期内 本基 金未 实施 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300390
天华
超净
2014 年7
月25 日
2015
年 7 月
31 日
新股流
通受限
8.47 33.50 777,364 4,389,518.21 26,041,694.00
其中
518，243
股为限
售期12
个月
300393
中来
股份
2014 年9
月 1 日
2015
年 9 月
11 日
新股流
通受限
16.42 64.50 369,665 6,069,899.30 23,843,392.50
限售期
12 个月
注：天 华超 净（300390 ）2015 年4 月16 日分 红：10 转 5 股 派2 元 （含 税）
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600645
中源
协和
2015
年4 月
27 日
重大
事项
81.32 - - 1,800,000 69,581,994.94 146,376,000.00 -
601021
春秋
航空
2015
年6 月
26 日
非公
开发
行
126.09
2015
年7 月
21 日
113.48 6,132,200 468,271,431.23 773,209,098.00 -
000558
莱茵
置业
2015
年6 月
15 日
重大
事项
26.10
2015
年7 月
15 日
29.52 3,199,911 66,050,396.05 83,519,765.10 -
002414
高德
红外
2015
年5 月
13 日
重大
事项
39.32 - - 10,000,000 183,297,723.93 393,200,000.00 -
002522
浙江
众成
2015
年6 月
23 日
重大
事项
26.64
2015
年7 月
13 日
27.54 10,000,000 213,950,712.88 266,400,000.00 -
300048 合康 2015 重大 18.78 - - 5,000,000 53,643,420.28 93,900,000.00 -
第 29 页 共 50 页
变频 年6 月
1 日
事项
300188
美亚
柏科
2015
年5 月
14 日
重大
事项
29.88
2015
年8 月
21 日
33.44 2,899,946 87,923,681.93 86,650,386.48 -
300279
和晶
科技
2015
年4 月
22 日
重大
事项
43.27 - - 2,000,000 50,571,870.61 86,540,000.00 -
300291
华录
百纳
2015
年6 月
30 日
重大
事项
37.76
2015
年7 月
13 日
34.65 3,289,500 77,236,028.65 124,211,520.00 -
300383
光环
新网
2015
年6 月
17 日
重大
事项
73.08 - - 3,250,000 140,333,420.32 237,510,000.00 -
300392
腾信
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
143.06
2015
年7 月
14 日
147.11 1,000,000 69,284,813.08 143,060,000.00 -
300418
昆仑
万维
2015
年5 月
5 日
重大
事项
144.78
2015
年8 月
6 日
140.09 1,000,000 78,873,035.02 144,780,000.00 -
注：1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《 中 国 证 券 业 协 会 基 金 估 值 小 组 停 牌 股 票 估 值 的 参 考 方 法 》 的 要 求 ， 上 述 股 票 中 中 源 协 和
（600645 ） 、 莱茵 置业 （000558 ） 、 高德 红外 （002414 ） 、 浙江 众成 （002522 ） 、 合 康变频 （300048）、
美亚柏科（300188 ） 、 和晶 科技（300279）、 华录 百纳 （300291）、 光环新网 （300383 ） 、腾信股 份
（300392 ） 、昆 仑 万 维（300418 ） 均按 “指 数收 益法 ”进行 估值 。
2.上述 股票 自其 复牌 之日 起且其 交易 体现 了活 跃市 场交易 特征 后 ， 将按 市场 价格进 行估 值。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
（1） 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 ， 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ，每个员 工 各司其责，监 察
稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 ， 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
第 30 页 共 50 页
行。
（2） 风险 治理 组织 架构
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ，充 分发 挥各 自的职 能， 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到
期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证
券，而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家 公 司发行的 证 券市值不超 过资金资
产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ，不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
A-1
0.00 -
A-1 以下
0.00 -
未评级
0.00 -
合计
- -
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人 民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
257,076.80 -
AAA 以下
15,288,000.00 -
未评级
0.00 -
合计
15,545,076.80 -
第 31 页 共 50 页
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的大盘 股， 变现 能力 较强 。
本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析， 并 进行 动态调整 ，
充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性， 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
监控系 统， 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ，实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。本基 金持 有
的大部分金融 资产和金 融 负债不计息， 因此本基 金 的收入及经营 活动的现 金 流量 在很大程 度
上独立 于市 场利 率变 化。 本基金 的生 息资 产主 要为 银行存 款、 结算 备付 金及 债券投 资等 。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 846,204,308.11 - - 846,204,308.11
结算备 付金 38,326,493.54 - - 38,326,493.54
存出保 证金 5,112,815.72 - - 5,112,815.72
交易性 金融 资产 - 15,545,076.80 10,298,220,677.47 10,313,765,754.27
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - 107,966,487.74 107,966,487.74
应收利 息 - - 1,170,949.58 1,170,949.58
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 9,783,447.93 9,783,447.93
第 32 页 共 50 页
其他资 产 - - - -
资产总 计 889,643,617.37 15,545,076.80 10,417,141,562.72 11,322,330,256.89
负债
应付证 券清 算款 - - 2,536,284.58 2,536,284.58
应付赎 回款 - - 144,354,099.26 144,354,099.26
应付管 理人 报酬 - - 19,053,701.93 19,053,701.93
应付托 管费 - - 3,175,616.99 3,175,616.99
应付交 易费 用 - - 32,279,202.04 32,279,202.04
应交税 费 - - 15,571,200.00 15,571,200.00
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 1,622,404.04 1,622,404.04
负债总 计 - - 218,592,508.84 218,592,508.84
利率敏 感度 缺口 889,643,617.37 15,545,076.80 10,198,549,053.88 11,103,737,748.05
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 1,075,776,579.46 - - 1,075,776,579.46
结算备 付金 32,851,313.23 - - 32,851,313.23
存出保 证金 2,460,009.16 - - 2,460,009.16
交易性 金融 资产 - 14,929,500.00 13,302,040,762.96 13,316,970,262.96
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - 286,833,861.29 286,833,861.29
应收利 息 - - 780,011.65 780,011.65
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 666,952.24 666,952.24
其他资 产 - - - -
资产总 计 1,111,087,901.85 14,929,500.00 13,590,321,588.14 14,716,338,989.99
负债
应付证 券清 算款 - - 35,287,275.17 35,287,275.17
应付赎 回款 - - 15,402,379.66 15,402,379.66
应付管 理人 报酬 - - 19,003,344.34 19,003,344.34
应付托 管费 - - 3,167,224.03 3,167,224.03
应付交 易费 用 - - 19,842,608.45 19,842,608.45
应交税 费 - - 15,571,200.00 15,571,200.00
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 1,327,505.81 1,327,505.81
负债总 计 - - 109,601,537.46 109,601,537.46
利率敏 感度 缺口 1,111,087,901.85 14,929,500.00 13,480,720,050.68 14,606,737,452.53
第 33 页 共 50 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率上 升 25 个 基点 且 其他市 场变 量保 持不 变
市场利 率下 降 25 个 基点 且 其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2015 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2014 年 12 月31 日）
基金资 产变 动 -39,698.80 -55,260.37
基金资 产变 动 40,104.56 55,942.01
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
市场价 格风 险
市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格 实施
监控。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券及 法
律、法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具。本基金投 资组合范 围 为：股票资 产占基金
资产的比例 为 60%-95%， 债券、权证、 短期金融 工 具以及证监会 允许投资 的 其他金融工具 占基金
资产的 比例 为 0%-40% 。 本 基金投 资于 权证 、 资 产支 持 证券的 比例 遵从 法律 法规 及监管 机构 的规 定。
对于中 国证 监会 允许 投资 的创新 类金 融产 品 （ 包括 未来将 推出 的股 指期 货等 衍生金 融产 品） ， 将 依
据有关法律法 规进行投 资 管理。如法律 法规或监 管 机构以后允许 基金投资 其 他 品种，基 金管理人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。 本基 金股票 资产 中 80 ％ 以上 投 资于具 有 “ 核心 ”及
“成长 ”这两 条主线的 股 票。基金管理 人应当自 基 金合同生效之 日起六个 月 内使基金的 投资组合
比例符 合上 述约 定。
于2015 年06 月30 日， 本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
公允价 值
占基金 资
产净值 比
第 34 页 共 50 页
值比例
（% ）
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 10,298,220,677.47 92.75 13,302,040,762.96 91.07
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 15,545,076.80 0.14 14,929,500.00 0.10
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 10,313,765,754.27 92.89 13,316,970,262.96 91.17
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准上 涨 1%
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准下 跌 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2015 年 6 月 30 日） 上年度 末 （2014 年 12 月 31 日）
基金净 资产 变动 103,416,179.02 102,577,889.33
基金净 资产 变动 -103,416,179.02 -102,577,889.33
注： 我们 利 用 CAPM 模 型 计算得 到上 述结 果 ； 其 中 ， 无 风险 收益 率取 15 年 6 月 30 日十 年期 国债
收益 率 3.60%，利用 15 年 1 月 5 日以 来基 金日 收 益率与 基金 基准 日收 益率 计算得 到基 金 的 Bete
系数 为 1.00 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 10,298,220,677.47 90.95
其中： 股票 10,298,220,677.47 90.95
2 固定收 益投 资 15,545,076.80 0.14
其中： 债券 15,545,076.80 0.14
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
第 35 页 共 50 页
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 884,530,801.65 7.81
7 其他各 项资 产 124,033,700.97 1.10
8 合计 11,322,330,256.89 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 123,921,550.00 1.12
B
采矿业 62,730,000.00 0.56
C
制造业 5,011,771,625.48 45.14
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 138,240,000.00 1.24
E
建筑业 250,192,488.00 2.25
F
批发和 零售 业 790,517,847.40 7.12
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 802,439,098.00 7.23
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和 信 息技 术服务 业 1,661,383,950.16 14.96
J
金融业 55,764,960.00 0.50
K
房地产 业 184,632,330.50 1.66
L
租赁和 商务 服务 业 335,978,244.90 3.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 146,376,000.00 1.32
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 351,886,753.47 3.17
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 382,385,829.56 3.44
S
综合 - -
合计 10,298,220,677.47 92.75
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
第 36 页 共 50 页
1 601021 春秋航 空 6,132,200 773,209,098.00 6.96
2 000626 如意集 团 9,085,042 724,077,847.40 6.52
3 600771 广誉远 11,500,000 484,610,000.00 4.36
4 002414 高德红 外 10,000,000 393,200,000.00 3.54
5 002210 飞马国 际 12,003,510 335,978,244.90 3.03
6 300049 福瑞股 份 3,225,459 290,259,055.41 2.61
7 300101 振芯科 技 5,000,000 278,000,000.00 2.50
8 300068 南都电 源 13,000,000 271,050,000.00 2.44
9 002522 浙江众 成 10,000,000 266,400,000.00 2.40
10 300383 光环新 网 3,250,000 237,510,000.00 2.14
11 300367 东方网 力 3,700,000 213,675,000.00 1.92
12 002715 登云股 份 4,207,905 204,083,392.50 1.84
13 002152 广电运 通 6,212,214 200,903,000.76 1.81
14 600839 四川长 虹 20,000,000 196,800,000.00 1.77
15 300324 旋极信 息 6,902,595 195,964,672.05 1.76
16 000826 桑德环 境 5,000,000 194,450,000.00 1.75
17 300285 国瓷材 料 5,350,000 190,995,000.00 1.72
18 002592 八菱科 技 3,449,918 186,226,573.64 1.68
19 300227 光韵达 5,699,768 182,107,587.60 1.64
20 002699 美盛文 化 4,499,906 176,666,309.56 1.59
21 300267 尔康制 药 5,000,000 170,450,000.00 1.54
22 603099 长白山 7,805,491 157,436,753.47 1.42
23 300333 兆日科 技 1,449,786 156,286,930.80 1.41
24 300262 巴安水 务 8,293,648 153,432,488.00 1.38
25 002644 佛慈制 药 2,999,984 149,939,200.32 1.35
26 600645 中源协 和 1,800,000 146,376,000.00 1.32
27 300418 昆仑万 维 1,000,000 144,780,000.00 1.30
28 600570 恒生电 子 1,279,937 143,416,940.85 1.29
29 300392 腾信股 份 1,000,000 143,060,000.00 1.29
30 600323 瀚蓝环 境 8,000,000 138,240,000.00 1.24
31 300291 华录百 纳 3,289,500 124,211,520.00 1.12
32 002447 壹桥海 参 9,913,724 123,921,550.00 1.12
33 300378 鼎捷软 件 1,526,588 123,867,350.32 1.12
34 300456 耐威科 技 1,038,907 118,892,517.08 1.07
35 300338 开元仪 器 6,000,000 114,060,000.00 1.03
36 601388 怡球资 源 5,921,377 113,749,652.17 1.02
37 300261 雅本化 学 4,509,704 106,879,984.80 0.96
38 300253 卫宁软 件 2,001,700 104,088,400.00 0.94
39 600745 中茵股 份 2,560,460 101,112,565.40 0.91
第 37 页 共 50 页
40 601113 华鼎股 份 10,000,000 97,800,000.00 0.88
41 300055 万邦达 4,000,000 96,760,000.00 0.87
42 300048 合康变 频 5,000,000 93,900,000.00 0.85
43 002347 泰尔重 工 3,809,934 93,152,886.30 0.84
44 300188 美亚柏 科 2,899,946 86,650,386.48 0.78
45 300271 华宇软 件 1,976,500 86,590,465.00 0.78
46 300279 和晶科 技 2,000,000 86,540,000.00 0.78
47 000558 莱茵置 业 3,199,991 83,519,765.10 0.75
48 300451 创业软 件 438,908 83,383,741.84 0.75
49 000802 北京文 化 2,800,000 81,508,000.00 0.73
50 002519 银河电 子 3,700,000 75,110,000.00 0.68
51 000705 浙江震 元 4,000,000 66,440,000.00 0.60
52 002517 泰亚股 份 1,500,000 63,720,000.00 0.57
53 002664 信质电 机 1,754,700 63,186,747.00 0.57
54 002642 荣之联 1,101,998 62,979,185.70 0.57
55 002207 准油股 份 3,000,000 62,730,000.00 0.56
56 300177 中海达 3,000,000 58,770,000.00 0.53
57 300005 探路者 2,000,000 54,800,000.00 0.49
58 300141 和顺电 气 2,100,000 48,237,000.00 0.43
59 002089 新 海 宜 2,000,000 46,840,000.00 0.42
60 601009 南京银 行 2,000,000 45,600,000.00 0.41
61 600728 佳都科 技 1,349,982 45,480,893.58 0.41
62 002657 中科金 财 329,977 30,364,483.54 0.27
63 002627 宜昌交 运 1,000,000 29,230,000.00 0.26
64 300390 天华超 净 777,364 26,041,694.00 0.23
65 002098 浔兴股 份 1,699,996 24,904,941.40 0.22
66 300393 中来股 份 369,665 23,843,392.50 0.21
67 300458 全志科 技 300,000 22,644,000.00 0.20
68 300075 数字政 通 450,000 16,960,500.00 0.15
69 600036 招商银 行 543,000 10,164,960.00 0.09
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601021 春秋航 空 719,799,210.39 4.93
第 38 页 共 50 页
2 000626 如意集 团 631,534,216.56 4.32
3 000517 荣安地 产 614,034,918.39 4.20
4 600839 四川长 虹 537,125,324.56 3.68
5 600771 广誉远 432,194,046.92 2.96
6 002210 飞马国 际 416,663,937.57 2.85
7 000046 泛海控 股 415,836,389.57 2.85
8 600707 彩虹股 份 384,819,656.56 2.63
9 002522 浙江众 成 363,718,137.46 2.49
10 002022 科华生 物 299,445,596.76 2.05
11 601113 华鼎股 份 295,092,823.14 2.02
12 000998 隆平高 科 291,349,182.65 1.99
13 601166 兴业银 行 289,205,263.28 1.98
14 002179 中航光 电 282,704,708.96 1.94
15 002715 登云股 份 280,394,148.10 1.92
16 002152 广电运 通 269,284,533.22 1.84
17 002207 准油股 份 268,574,732.30 1.84
18 601009 南京银 行 267,281,930.22 1.83
19 601006 大秦铁 路 264,315,794.03 1.81
20 000758 中色股 份 261,770,048.24 1.79
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填写 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600316 洪都航 空 870,454,425.05 5.96
2 002179 中航光 电 850,876,469.67 5.83
3 300055 万邦达 807,323,213.06 5.53
4 600677 航天通 信 766,161,293.85 5.25
5 300363 博腾股 份 653,956,108.83 4.48
6 600839 四川长 虹 627,446,940.45 4.30
7 600707 彩虹股 份 603,423,777.43 4.13
8 600038 中直股 份 539,584,299.52 3.69
9 000517 荣安地 产 536,883,705.11 3.68
10 000801 四川九 洲 536,453,972.01 3.67
11 600893 中航动 力 474,569,203.83 3.25
12 002230 科大讯飞 446,845,350.18 3.06
第 39 页 共 50 页
13 002022 科华生 物 445,812,725.36 3.05
14 601021 春秋航 空 433,246,631.13 2.97
15 000046 泛海控 股 413,226,864.72 2.83
16 000002 万
科Ａ 397,385,203.59 2.72
17 600048 保利地 产 350,401,941.82 2.40
18 300177 中海达 345,472,829.44 2.37
19 601166 兴业银 行 344,032,678.32 2.36
20 300444 双杰电 气 340,038,924.74 2.33
21 002023 海特高 新 332,367,599.65 2.28
22 000758 中色股 份 320,881,519.54 2.20
23 000998 隆平高 科 320,206,820.32 2.19
24 300267 尔康制 药 314,740,966.78 2.15
25 601857 中国石 油 306,938,089.14 2.10
26 300101 振芯科 技 301,476,840.24 2.06
27 002326 永太科 技 300,634,845.53 2.06
28 601800 中国交 建 300,566,096.23 2.06
29 600879 航天电 子 298,876,133.45 2.05
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 25,437,310,598.67
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 38,007,014,466.29
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 15,288,000.00 0.14
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 257,076.80 0.00
8 其他 - -
9 合计 15,545,076.80 0.14
第 40 页 共 50 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 1280275 12 合 肥中 小债 150,000 15,288,000.00 0.14
2 113008 电气转 债 1,420 257,076.80 0.00
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵 金 属投资 明细
本报告 期本 基金 未进 行的 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查， 无在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚
7.12.2 基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,112,815.72
2 应收证 券清 算款 107,966,487.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,170,949.58
5 应收申 购款 9,783,447.93
6 其他应 收款 -
第 41 页 共 50 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 124,033,700.97
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601021 春秋航 空 773,209,098.00 6.96 临时停 牌
2 002414 高德红 外 393,200,000.00 3.54 重大事 项
3 002522 浙江众 成 266,400,000.00 2.40 重大事 项
4 300383 光环新 网 237,510,000.00 2.14 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
777,178 13,534.75 18,626,719.65 0.18% 10,500,280,023.92 99.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
220,000.00 0.0021%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区 间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
第 42 页 共 50 页
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：本 公司 从业 人员 持有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为0-50 万份 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 8 月 17 日 ） 基金 份额 总额
14,956,625,039.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 22,079,801,881.72
本报告 期基 金总 申购 份额 1,246,564,733.19
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 12,807,459,871.34
本报告 期基 金 拆 分变 动份 额（份 额减 少以 “- ”填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 10,518,906,743.57
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 ，2015 年 2 月 13 日，聘 任刘 涛同 志担 任中 邮核心 优选 股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2015 年3 月6 日 ， 解 聘 陈刚同 志担 任中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资 基
金基金 经理 ；2015 年3 月13 日 ， 聘 任陈 梁同 志担 任 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金基 金 经 理，
同时解 聘刘 霄汉 同志 担任 该基金 基金 经理 ；2015 年 3 月 18 日 ，聘 任张 腾同 志 担任中 邮核 心优 势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2015 年 3 月 27 日， 聘任 卢章 玥同 志 担任中 邮货 币市 场
基金基 金经 理；2015 年 4 月 17 日， 聘任 许忠 海同 志 担任中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金
经理； 经本 公司 董事 会审 议通过 ， 自 2015 年 6 月 3 日起 ，王 金晖 同志 离任 本公司 副总 经理 ； 经
本公司 总经 理办 公会 审议 通过 ，2015 年6 月3 日 ， 聘任俞 科进 同志 担任 中邮 上证380 指 数增 强 型
证券投 资基 金基 金经 理 ；2015 年6 月8 日 ， 解聘方 何 同志担 任中 邮上 证380 指 数增强 型证 券投 资
基金、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2015 年 6 月 15 日，解 聘韩 硕同 志 担
任中邮 货币 市场 基金 基金 经理；2015 年 6 月 19 日 ，聘任 杨欢 同志 担任 中邮 趋势精 选灵 活配 置 混
第 43 页 共 50 页
合型证 券投 资基 金、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 基金 经理 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投证券
股份有限公司
3 8,260,292,609.15 13.02% 7,520,164.17 13.02% -
首创证券有限
责任公司
2 7,913,324,056.84 12.47% 7,204,291.77 12.47% -
兴业证券股份
有限公司
2 7,853,077,804.95 12.38% 7,149,445.84 12.38% -
安信证券股份
有限公司
2 4,118,867,154.80 6.49% 3,749,822.50 6.49% -
长城证券有限
责任公司
2 3,734,563,831.49 5.89% 3,399,948.98 5.89% -
中信证券股份
有限公司
3 3,199,981,607.57 5.04% 2,913,259.58 5.04% -
中国中投证券
有限责任公司
2 2,713,114,051.11 4.28% 2,470,018.06 4.28% -
信达证券股份 2 2,358,530,548.21 3.72% 2,147,199.73 3.72% -
第 44 页 共 50 页
有限公司
海通证券股份
有限公司
1 2,320,563,576.18 3.66% 2,112,642.56 3.66% -
广发证券股份
有限公司
1 2,270,557,563.57 3.58% 2,067,115.27 3.58% -
诚浩证券有限
责任公司
1 2,197,379,696.29 3.46% 2,000,494.15 3.46% -
国泰君安股份
有限公司
1 1,898,501,694.24 2.99% 1,728,388.31 2.99% -
山西证券股份
有限公司
1 1,846,846,578.33 2.91% 1,681,371.28 2.91% -
联讯证券股份
有限公司
2 1,597,425,620.22 2.52% 1,454,301.85 2.52% -
方正证券股份
有限公司
1 1,444,116,202.65 2.28% 1,314,725.95 2.28% -
国信证券股份
有限公司
1 1,267,056,030.52 2.00% 1,153,524.76 2.00% -
华创证券有限
责任公司
1 1,022,437,871.27 1.61% 930,831.71 1.61% -
光大证券股份
有限公司
1 870,951,851.38 1.37% 792,911.64 1.37% -
平安证券有限
责任公司
1 822,673,102.53 1.30% 748,962.29 1.30% -
东吴证券公司
有限公司
1 810,605,255.34 1.28% 737,974.73 1.28% -
中航证券有限
公司
1 736,495,242.76 1.16% 670,505.54 1.16% -
华泰证券股份
有限公司
1 729,436,491.90 1.15% 664,077.75 1.15% -
长江证券股份
有限公司
2 723,621,632.84 1.14% 658,782.79 1.14% -
招商证券股份
有限 公司
1 659,072,441.42 1.04% 600,017.44 1.04% -
广州证券有限
责任公司
1 506,043,136.79 0.80% 460,700.31 0.80% -
国金证券股份
有限公司
1 498,039,012.43 0.79% 453,415.50 0.79% -
银河证券股份
有限公司
1 344,434,224.91 0.54% 313,569.70 0.54% -
华融证券股份
有限公司
1 338,028,255.53 0.53% 307,740.30 0.53% -
中银国际证券
有限责任公司
1 255,073,019.47 0.40% 232,218.14 0.40% -
中国国际金融 2 133,214,900.27 0.21% 121,279.42 0.21% -
第 45 页 共 50 页
有限公司
南京证券有限
责任公司
1 - - - - -
民生证券有限
责任公司
1 - - - - -
湘财证券有限
责任公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
天风证券有限
责任公司
1 - - - - -
华泰联合证券
有限责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
申银宏源证券
股份有限公司
1 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
渤海证券股份
有限公司
1 - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
2 - - - - -
注：选 择专 用交 易单 元的 标准和 程序 ：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经纪 人 相 比， 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
第 46 页 共 50 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
信达证券 股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
诚浩证券有限
责任公司
- - - - - -
国泰君安股份
有限公司
- - - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
联讯证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
东吴证券公司
有限公司
- - - - - -
第 47 页 共 50 页
中航证券有限
公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
广州证券有限
责任公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
银河证券股份
有限公司
- - - - - -
华融证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
南京证券有限
责任公司
- - - - - -
民生证券有限
责任公司
- - - - - -
湘财证券有限
责任公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
天风证券有限
责任公司
- - - - - -
华泰联合证券
有限责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
股份有限公司
- - - - - -
德邦证券有限
责任公司
- - - - - -
渤海证券股份
有限公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
第 48 页 共 50 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金2014 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 1 月 20 日
2
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
参 加数 米基金 网费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 3 月 4 日
3
关 于旗 下部分 基金 开通京东 金融
基 金直 销平台 中邮 基金旗舰 店销
售并实 施费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 3 月 11 日
4
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 齐鲁证券 有限
公 司网 上交易 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2015 年 3 月 14 日
5
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金2014 年 年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 3 月 28 日
6
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金基金 经理 变更 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 4 月 18 日
7
中 邮核 心成长 股票 型证券投 资基
金2015 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 4 月 22 日
8
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 农业银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 5 月 29 日
9
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加东 亚银行 有限 公司为代 销机
构的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 6 月 13 日
第 49 页 共 50 页
10
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 光大证券 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 6 月 13 日
11
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 东亚银行 （中
国 ）有 限公司 基金 定投及定 投优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2015 年 6 月 25 日
12
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 交通银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2015 年 6 月 29 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件
2. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮核 心成 长 股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话 ：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
第 50 页 共 50 页
中邮创业基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
