上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
上投摩根 全球新 兴市场 混合型 证券投 资基金
2015 年半年 度报 告
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十五日 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本基金 的基 金名 称自 2015 年 7 月 21 日起 由上投摩 根全球新 兴市 场股票型 证券 投资基金变 更为
上投摩根全球新兴市场混合型 证券投资基金。该变 更 不涉及基金份额持有人 权利义务关系的变化，
亦不涉及投资目标、投资 范围和投资策略的变更， 对本基金的投资及基金份 额持有人利益无实质性
不利影 响。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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1.2 目录
1
重要提示及目录
....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
.......................................................................................................................................... 2
2
基金简介
................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.............................................................................................................. 5
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人
.................................................................................................. 6
2.5 信息披 露方 式
.................................................................................................................................. 6
2.6 其他相 关资 料
.................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现
............................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现
.................................................................................................................................. 7
4
管理人报告
............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
.......................................................................................................... 8
4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提供 投资 建议 的主 要成 员简介
............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
................................................................ 10
4.4 管理 人对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
............................................................................ 10
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
............................................................ 11
4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
............................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
........................................................................ 13
4.8 管理人 对 报告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
............................................................................ 13
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明
.................................... 13
5
托管人报告
............................................................................................................................................. 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
................................................................................ 13
5.2 托管人 对报 告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
............ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
............................ 14
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
..................................................................................................... 14
6.1 资产负 债表
.................................................................................................................................... 14
6.2 利润表
............................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
................................................................................................ 16
6.4 报表附 注
........................................................................................................................................ 17
7 投资组合报告
............................................................................................................................................ 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
................................................................................................................. 31
7.2 期末在 各个 国家 （地 区）证券 市场 的权 益投 资分 布
................................................................. 31
7.3 期末按 行业 分类 的权 益投资组 合
................................................................................................. 32
7.4 期末按 公允 价值 占基 金资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细
..................................... 33
7.5 报告期 内股 票投 资组 合的重大 变动
............................................................................................. 37
7.6 期末按 债券 信用 等级 分类的债 券投 资组 合
................................................................................. 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细
................................. 41
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
..................... 41
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细
..................... 41
7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
............................... 41
7.11 投资组 合报 告附 注
....................................................................................................................... 41
8 基金份额持有人信 息
................................................................................................................................ 42上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
.................................................................................... 42
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人员持 有本 基金 的情 况
......................................................................... 42
8.3 期末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
..................................... 43
9 开放式基金份额变 动
................................................................................................................................ 43
10 重大事件揭示
.......................................................................................................................................... 43
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议
........................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
.......................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.............................................................. 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.................................................................................................................. 43
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况
............................................................................................... 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
...................................................... 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.................................................................................. 44
10.8 其他重大事件
.............................................................................................................................. 45
11 影响投资者决策的其他 重要信息
.......................................................................................................... 46
12 备查文件目录
.......................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录
.............................................................................................................................. 46
12.2 存放地 点
....................................................................................................................................... 46
12.3 查阅方 式
....................................................................................................................................... 46
上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 上投摩 根全 球新 兴市 场混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 上投摩 根全 球新 兴市 场混 合(QDII)
基金主 代码 378006
交易代 码 378006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 1 月 30 日
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 151,424,374.55 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于新 兴市 场以及 在其 他证 券市 场交 易的新 兴市 场企 业 ， 通
过深入 挖掘 新兴 市场 企业 的投资 价值 ，努 力实 现基 金资产 稳健 增值 。
投资策 略
新兴市 场所 属国 家和 地区 经济发 展多 处于 转型 阶段 ， 劳 动力 成本 低， 自然
资源丰 富， 与发 达国 家与 地区比 较， 其经 济发 展速 度一般 相对 较高 。 本 基
金将充 分分 享新 兴市 场经 济高增 长成 果， 审慎 把握 新兴市 场的 投资 机会 ，
争取为 投资 者带 来长 期稳 健回报 。
总体上 本基 金将 采取 自上 而下与 自下 而上 相结 合的 投资策 略 。 首 先通 过考
察不同 国家 的发 展趋 势及 不同行 业的 景气 程度 ， 决 定地区 与板 块的 基本 布
局； 其 次采 取自 下而 上的 选股策 略， 在对 股票 进行 基本面 分析 的同 时， 通
过深入 研究 股票 的价 值与 动量特 性， 选取目 标投 资对象 。 在固定 收益 类投
资部分 ， 本 基金 将综 合考 虑资产 布局 的安 全性 、 流 动性与 收益 性， 并结 合
现金管 理要 求等 来制 订具 体策略 。
业绩比 较基 准 MSCI 新兴 市场 股票 指数 （总回报 ）
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 预期 收益 及预 期风 险水平 低于 股票 型基
金， 高于 债券 型基 金和 货 币市场 基金 ， 属于 较高 预 期收益 和预 期风 险水 平
的投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 上投摩 根基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 胡迪 田青
联系电 话 021-38794999 010-67595096
电子邮 箱 services@cifm.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-889-4888 010-67595096
传真 021-20628400 010-66275853 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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注册地 址 上海市 富城 路99 号20 楼 北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
上海市 富城 路99 号20 楼
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 陈开元 王洪章
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文
JPMorgan Asset Management(UK)
Limited JPMorgan Chase Bank, N.A.
中文 摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公司 摩根大 通银 行
注册地 址
25 Bank Street Canary Wharf London
E14 5JP
1111 Polaris Parkway,Columbus, Ohio
43240, USA
办公地 址
125 London Wall, London, EC2Y 5AJ,
Finsbury Dials, 20 Finsbury Street,
London EC2Y 9AQ
270 Park Avenue, New York,
New
York 10017-2070
邮政编 码 - -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
《上海 证券 报》 《中 国证 券报》 《证 券时
报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.cifm.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 上投摩 根基 金管 理有 限公 司 上海市 富城 路 99 号 20 楼
3
主要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -4,690,680.92
本期利 润 -11,935,609.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1443
本期加 权平 均净 值利 润率 -13.98%
本期基金份 额 净值增 长率 1.89%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日) 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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期末可 供分 配利 润 -14,453,476.64
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0955
期末基 金资 产净 值 147,134,934.94
期末基 金份 额净 值 0.972
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 -2.80%
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 对期 末可 供分 配
利润， 采用 期末 资产 负债 表中未 分配 利润 与未 分配 利润中 已实 现部 分的 孰低 数。
2.上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回
费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等） ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -9.75% 1.81% -3.28% 0.84% -6.47% 0.97%
过去三 个月 -1.72% 1.57% -0.70% 0.80% -1.02% 0.77%
过去六 个月 1.89% 1.24% 1.58% 0.81% 0.31% 0.43%
过去一 年 -6.99% 0.99% -8.06% 0.76% 1.07% 0.23%
过去三 年 17.68% 0.83% 0.26% 0.79% 17.42% 0.04%
自基金 合同 生效
起至今
-2.80% 0.89% -19.95% 0.99% 17.15% -0.10%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：MSCI 新兴市 场股 票 指数（ 总回 报）
3.2.2自基金合同生效以来
上投摩 根全 球新 兴市 场混 合型证 券投 资基 金
基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比
较
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2011 年 1 月 30 日 至 2015 年 6 月 30 日) 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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注：1.本基金 合同 生效 日为 2011 年 1 月 30 日， 图示时间 段为 2011 年 1 月 30 日至 2015 年 6 月
30 日。
2.本基 金建 仓期 自 2011 年 1 月 30 日至 2011 年 7 月 29 日， 建仓 期结 束时 资产 配置比 例符 合本
基金基 金合 同规 定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
上投摩 根基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于 2004 年 5 月 12 日正式 成立 。
公司由 上海 国际 信托 投资 有限公 司（2007 年 10 月 8 日更名 为“ 上海 国际 信 托有限 公司”）与摩 根
资产管 理 （英 国） 有限公 司合资 设立 ， 注册 资本 为 2.5 亿元人 民币 ， 注册地 上海。 截至 2015 年6 月
底，公司管理的基金共有 四十三 只，均为开放式基 金，分别是：上投摩根中 国优势证券投资基金、
上投摩根货币市场基金、 上投摩根阿尔法混合型证 券投资基金、上投摩根双 息平衡混合型证券投资
基金、上投摩根成长先锋 混合型证券投资基金、上 投摩根内需动力混合型证 券投资基金、上投摩根
亚太优势混合型证券投资 基金、上投摩根双核平衡 混合型证券投资基金、上 投摩根中小盘混合型证
券投资基金、上投摩根纯 债债券型证券投资基金、 上投摩根行业轮动混合型 证券投资基金、上投摩
根大盘蓝筹股票型证券投 资基金、上投摩根全球新 兴市场混合型证券投资基 金、上投摩根新兴动力
混合型证券投资基金、上 投摩根强化回报债券型证 券投资基金、上投摩根健 康品质生活混合型证券上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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投资基金、上投摩根全球 天然资源混合型证券投资 基金、上投摩根分红添利 债券型证券投资基金、
上投摩根中证消费服务领 先指数证券投资基金、上 投摩根核心优选混合型证 券投资基金、上投摩根
轮动添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根智 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 上投摩根成 长动 力混 合型 证
券投资 基金 、上证 180 高 贝塔交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、上 投摩 根天 颐年丰 混合 型证 券投 资
基金、上投摩根岁岁盈定 期开放债券型证券投资基 金、上投摩根红利回报混 合型证券投资基金、上
投摩根转型动力灵活配置 混合型证券投资基金、上 投摩根双债增利债券型证 券投资基金、上投摩根
核心成长股票型证券投资 基金、上投摩根民生需求 股票型证券投资基金、上 投摩根优信增利债券型
证券投资基金、上投摩根 现金管理货币市场基金 、 上投摩根纯债丰利债券型 证券投资基金 、上投摩
根天添盈货币市场基金、 上投摩根天添宝货币市场 基金、上投摩根纯债添利 债券型证券投资基金、
上投摩根稳进回报混合型 证券投资基金、上投摩根 安全战略股票型证券投资 基金、上投摩根卓越制
造股票型证券投资基金、 上投摩根整合驱动灵活配 置混合型证券投资基金、 上投摩根动态多因子策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 和上 投摩 根智 慧互 联股票 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王邦祺
本基金 基
金经理
2011-01-30 - 11 年
台湾大 学历 史学 硕
士班， 曾任 职于 香
港永丰 金证 券( 亚
洲) 及香 港永 丰金
资产(亚洲)有限公
司，负 责管 理海 外
可转债 及海 外新 兴
市场固 定收 益部
位。2007 年 9 月加
入上投 摩根 基金 管
理有限 公司 ，任 投
资经理 ， 从事 QDII
海外固 定收 益及 海
外可转 债投 资及 研
究工作 。2011 年 1
月起任 上投 摩根 全
球新兴 市场 混合 型
证券投 资基 金基 金
经理， 自 2014 年
12 月起担 任上 投摩
根亚太 优势 混合 型上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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证券投 资基 金基 金
经理。
周浩
本基金 基
金经理 助
理
2014-9-19
7 年
美国加利福 尼亚 大
学硕士 ， 曾任 B.
Riley & Co.权益研
究员， 罗仕 证券 中
国首席 研究 员。
2013 年 2 月加 入上
投摩根 基金 管理 有
限公司 ，曾 任投 资
组合经 理。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2.王邦 祺先 生为 本基 金首 任基金 经理 ，其 任职 日期 指本基 金基 金合 同生 效之 日。
3..证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
姓名
在境外 投资 顾问 所任 职
务
证券从 业年
限
说明
Noriko Kuroki 投资组 合经 理 19 年
女， 牛津 大学 硕士 ， 主修 哲学 、 政治和 经
济学
Anuj Arora 投资组 合经 理 12 年 男， 伊 利诺 斯理 工大 学硕 士， 主 修金 融学
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
在本报告期内，基金管理 人不存在损害基金份额持 有人利益的行为，勤勉尽 责地为基金份额持
有人谋求利益。本基金管 理人遵守了《证券投资基 金法》及其他有关法律法 规、《上投摩根全球新
兴市场混合型证券投资基 金基金合同》的规定。基 金经理对个股和投资组合 的比例遵循了投资决策
委员会 的授 权限 制， 基金 投资比 例符 合基 金合 同和 法律法 规的 要求 。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，本公司继续贯 彻落实《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》等相关法律
法规和公司内部公平交易 流程的各项要求，严格规 范境内上市股票、债券的 一级市场申购和二级市
场交易等活动，通过系统 和人工相结合的方式进行 交易执行和监控分析，以 确保本公司管理的不同
投资组合在授权、研究分 析、投资决策、交易执行 、业绩评估等投资管理活 动相关的环节均得到公
平对待 。
对于交易所市场投资活动 ，本公司执行集中交易制 度，确保不同投资组合在 买卖同一证券时，上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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按照时间优先、比例分配 的原则在各投资组合间公 平分配交易量；对于银行 间市场投资活动，本公
司通过对手库控制和交易 室询价机制，严格防范对 手风险并检查价格公允性 ；对于申购投资行为，
本公司 遵循 价格 优先 、 比例 分配的 原则 ， 根据 事前 独立 申报的 价格 和数 量对 交易 结果进 行公 平 分 配 。
报告期内，通过对不同投 资组合之间的收益率差异 比较、对同向交易和反向 交易的交易时机和
交易价 差监 控分 析， 未发 现整体 公平 交易 执行 出现 异常的 情况 。
4.4.2 异常交易行为的专项 说明
报告期 内， 通过 对交 易价 格、交 易时 间、 交易 方向 等的抽 样分 析， 未发 现存 在异常 交易 行为 。
所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交
量的 5% 的情 形： 无。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾过 去半 年， 新兴 市场 整体走 势差 异较 大。 截至6 月 30 日，MSCI 中国 指数 大涨14.8%，仅 位
列第三 ； 2014 年 重挫 的俄 罗斯与 经济 开始 好转 的匈 牙利股市 分别大 涨 27.8% 以及 26.5% ， 居冠 亚军 。
表现最 差的 市场 ，是 准备 被逐出 欧元 区的 希腊 ，MSCI 希腊 指数 过去半 年大 跌 25.5%，同样 政治 动荡
的哥伦 比亚 与土 耳其 市场 分别 跌16.3%以及 14.8%， 是最大 的三 个输 家。 整体 看， 亚 洲相 对稳 定， 东
欧持续 动荡 。值 得庆 幸的 是，新 兴市 场便 宜的 估值 已使国际投 资人 减少 对于 新兴市 场的 抛盘 。
本基金 已经 于 2015 年 4 月 15 日起， 将大 部 分 新兴 市场的 持股 转变 为香 港上 市的新 兴中 国股 票
投资 ， 这样 的动 作预 计将 持续数 年。 转变 是基 于以 下三个 原因 ： 首 先 是MSCI 新兴市 场指 数未 来将 可
能纳 入 A 股的 权重 ，如 果 全部纳 入， 中国 市场 的权 重将为 全球 新兴 市场 指数 的 43% 或以 上， 这将 使
未来全球资金持续流入中 国市场，导致中国市场长 期表现超越指数；第二是 商品大周期的结束，将
使大部分的拉美与东欧市 场边缘化，他们的基础建 设不足，创新又非常有限 ，长期而言没有太多向
上提升的空间；最后，一 个长期高速成长的外销导 向经济体，在经济成长下 台阶并且出现经济转型
的过程 中， 会有 一段 股市 表现较 好的 时期 ，这 在 1985 年至 1990 年的 日本 与台湾股 市发 生过 ，在 这
段时间 投资 其他 市场 将很 难为投 资人 提供 更好 的回 报，我 们认 为中 国市 场正 处于这 个时 期。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为 1.89% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为 1.58% 。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
继2011 年中至 2013 年中 以后， 美元 走势 于2014 年第三季 度起 再度 单方 向走 强。 我们判 断美 元
汇率可 能自 2014 年第 三季 起进入 一段 超过 一年 的升 值期。 至少 到 2015 年上半 年结束 为止 ，新 兴市
场货币 兑美 元将 呈现 贬值 的走势 ，在 这期间 ，或许 2015 年第三 季可 以有 一段 喘息的 机会 。长 期看 ，
除非美 国的 页岩 油产 业因 为低油 价退 出国 际原 油市 场， 或是2015 年暂 缓加 息， 否 则， 整体 新兴市 场
的投资 艰困 期将 持续 。
我们早 在2013 年提 到， 过 去十余 年资 金从 发达 市场 流至新 兴市 场单 向发 展的 美好年 代已 经过 去 ，
对于新兴市场来说，要再 出现全面性的提升，有很 大的困难，除了拉美与东 欧已经丧失商品市场大
周期的支持外，韩国与台 湾市场相对老龄化，东南 亚与印度市场又有相对规 模不足的问题，新兴市
场亚洲化，亚洲市场中国 化会是未来数年的趋势。 虽然转变的过程并非完全 令人愉快，但是对于这
个走向 ，是 我们 确认 的长 线趋势 ，中 国市 场将 是未 来重点 配置 的方 向。
回顾过去半年，中国市场 以及各发达市场对于商品 的需求下降。如果未来中 国房地产交易量可
以回升，或许有机会引发 商品与原油市场的反弹行 情，不过以目前市场疲软 的状况看，这样的动能
最早要 到2015 年第 四季 才 有机会 。 以 目前的 状况 看， 中国市 场因 为通 胀降 低导 致实体 利率 的向 上拉
升， 人 民银 行已 经透 过一 系列的 降准 、 降息加 以修 正， 因此自 2015 年第 三季 开始， 我们 将全 面关 注
因为利 率下 降而 受益 的板 块。
展望2015 年下 半年， 全球 实体经 济成 长动 能向 下修 正的力 量减 缓， 以 及通 货 紧缩缓 和的 态势 明
显，是两个让我们最为关 注的市场方向，包括中国 经济在内的全球经济，将 重拾成长动能的机会。
我们认 为地 产、 保 险与 工 业或许 是在 这一 季中 表现 较好的 板块 ， 他们 在过 去 一整年 的互 联网+的大行
情中几乎缺席，现在反而 比较有逢低加仓的投资价 值。另外一个值得讨论的 是可选消费市场，不论
是运动营销的数字回暖， 或是关税下降带来进口品 以及百货公司的销售回升 ，还是老年化社会带来
的医疗 照护 需求 ， 都 让中 国市场 的可 选消 费产 业有 见底回 升的 趋势 。 在 这之 中， 互联网+的大潮 已经
不限于 科技 产业 ，各 行业 如何利 用互 联网+提升自 己，将是 未来 半年 我们 选股 的另外 一个 关键 。
从2015 年第一 季开 始， 原本只能 投资 中国 A 股 市场 的中国 公募 基金 未来 将可 以透过 沪港 通投 资
部分香 港市 场， 原本 只能 投资香 港大 型股 的中 国保 险公司 现在 也可 以投 资香 港创业 板。 以 A 股相对
香港 H 股 的溢 价看 ，将 为 海外中 国股 票注 入新 的上 涨动力 。长 期的 影响 将是 ，中国 市场 占全 球新 兴
市场指数的权重将上升， 对于全球的市场资产配置 者来说，长期加仓中国市 场将是必然的举动。我
们的投 资也 应该 顺应 这个 趋势进 行相 应的 调整 。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本公司 的基 金估 值和 会计 核算由 基金 会计 部负 责， 根据相关 的法 律法 规规 定、 基金合同 的约 定，
制定了内部控制措施，对 基金估值和会计核算的各 个环节和整个流程进行风 险控制，目的是保证基
金估值和会计核算的准确 性。基金会计部人员均具 备基金从业资格和相关工 作经历。本公司成立了
估值委员会，并制订有关 议事规则。估值委员会成 员包括公司管理层、督察 长、基金会计、风险管
理等方面的负责人以及相 关基金经理，所有相关成 员均具有丰富的证券基金 行业从业经验。公司估
值委员会对估值事项发表 意见，评估基金估值的公 允性和合理性。基金经理 是估值委员会的重要成
员，参加估值委员会会议 ，参与估值程序和估值技 术的讨论。估值委员会各 方不存在任何重大利益
冲突。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
报告期内，本基金存在连 续二十个工作日基金资产 净值低于五千万元的情况 ，出现该情况的时
间范围 为 2015 年 1 月 22 日至 2015 年 4 月 10 日。
基金管 理人 拟调 整本 基金 运作方 式， 加大 营销 力度 ，提升 基金 规模 ，方 案已 报监管 机关 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中， 严格 遵守 了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 上投 摩根 全球 新兴市 场混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 19,716,103.59 2,529,354.26
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 131,611,579.25 29,704,476.71
其中： 股票 投资
131,611,579.25 29,704,476.71
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
6.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
882,454.12 114,488.87
应收利 息 6.4.7.5 2,390.00 367.91
应收股 利
528,360.09 16,222.54
应收申 购款
468,225.90 35,107.86
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 120,079.73 154,293.58
资产总计
153,329,192.68 32,554,311.73
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,100,269.61 31,131.18
应付赎 回款
1,618,733.55 404,081.98
应付管 理人 报酬
250,628.72 54,364.22 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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应付托 管费
48,733.37 10,570.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
- -
应交税 费
- -
应付利 息 6.4.7.7 - -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
175,892.49 229,946.03
负债合计
6,194,257.74 730,094.25
所有者权益：
- -
实收基 金
151,424,374.55 33,343,363.98
未分配 利润
-4,289,439.61 -1,519,146.50
所有者权益合计 6.4.7.9 147,134,934.94 31,824,217.48
负债和所有者权益总 计 6.4.7.10 153,329,192.68 32,554,311.73
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.972 元，基 金份 额总 额 151,424,374.55 份。
6.2 利润表
会计主 体： 上投 摩根 全球 新兴市 场混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
-10,018,615.38 6,738,404.71
1.利息 收入
42,814.15 8,563.15
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 42,814.15 8,563.15
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列）
-1,387,344.55 5,465,196.44
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -2,433,081.81 5,071,919.12
基金投 资收 益 6.4.7.13 - -
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
6.4.7.15
- 817.60
股利收 益 6.4.7.16 1,045,737.26 392,459.72
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.17 -7,244,928.70 1,356,752.53
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
-1,524,455.93 -98,216.21
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.18 95,299.65 6,108.80 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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减：二、费用
1,863,912.46 1,010,268.77
1．管 理人 报酬
738,802.28 446,681.54
2．托 管费
143,656.00 86,854.79
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 884,642.45 288,306.59
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 96,811.73 188,425.85
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-11,882,527.84 5,728,135.94
减：所 得税 费用
53,081.78 114,037.75
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-11,935,609.62 5,614,098.19
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 上投 摩根 全球 新兴市 场混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
33,343,363.98 -1,519,146.50 31,824,217.48
二、本期经营活动产生的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
0.00 -11,935,609.62 -11,935,609.62
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列）
118,081,010.57 9,165,316.51 127,246,327.08
其中：1.基金申 购款 205,644,923.14 10,399,565.83 216,044,488.97
2.基金 赎回 款 -87,563,912.57 -1,234,249.32 -88,798,161.89
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
151,424,374.55 -4,289,439.61 147,134,934.94
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
60,811,610.39 -4,214,945.48 56,596,664.91
二、本期经营活动产生的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 5,614,098.19 5,614,098.19
三、本期基金份额交易产生 -13,633,281.21 727,541.55 -12,905,739.66 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列）
其中：1.基金申 购款 9,341,438.36 17,014.70 9,358,453.06
2.基金 赎回 款 -22,974,719.57 710,526.85 -22,264,192.72
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
47,178,329.18 2,126,694.26 49,305,023.44
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 章硕 麟，主 管会 计工 作负 责人 ：胡志 强， 会计 机构 负责 人：张 璐
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
上投摩 根全球新兴市场 股票型证 券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理 委员会( 以
下简称“中国证 监会”) 证 监许可[2010]1277 号 《 关于 核准上 投摩 根全 球新 兴市 场股票 型证 券投 资基 金
募集的批复》核准，由上 投摩根基金管理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投资基金法》、《合
格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法》和 《上投摩根全球新兴市场 股票型证券投资基金基
金合同 》 负 责公 开募 集。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定， 首次 募集 期间 为 2011 年 1 月 6 日
至 2011 年 1 月 26 日， 首 次设立 募集 不包 括认 购资 金利息 共募 集人民币 349,520,284.05 元， 业经 普
华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中 天验 字(2011) 第 048 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证
监会备 案， 《 上投 摩根 全球 新兴市 场股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2011 年 1 月 30 日正式 生效 ，
基金合 同生 效日 的基 金份 额总额 为 349,551,403.11 份基金 份额 ， 其中 认购 资金利息 折合 31,119.06 份
基金份额。本基金的基金 管理人为上投摩根基金管 理有限公司，基金托管人 为中国建设银行股份有
限公司 ，境 外资 产托 管人 为摩根 大通 银行 ，境 外投 资顾问 为摩 根资 产管 理( 英国)有限 公司 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《上投 摩根全球新兴市场混合型 证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基 金的投资范围为与中国证 监会签署备忘录的新兴国 家或地区的证券。本基
金拟投资的新兴市场主要 根据摩根斯坦利新兴市场 指数所包含的国家或地区 进行界定，主要包括：
中国 、 巴西、 韩国、 台湾、 印度、 南非、 俄罗斯 、 墨西哥 、 以色 列、 马来西 亚、 印度 尼西 亚、 智利、
土耳其、泰国、波兰、哥 伦比亚、匈牙利、秘鲁、 埃及、捷克、菲律宾、摩 洛哥等国家或地区。如
果摩根斯坦利新兴市场指 数所包含的国家或地区增 加、减少或变更，本基金 投资的主要证券市场将
相应调 整。 本基 金投 资组 合中股 票及 其它 权益 类证 券市值 占基 金资 产 的 60%-95%， 现金、债券及 中上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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国证监 会允 许投 资的 其它 金融工 具市 值占 基金 资产 的 5%-40% ， 并保 持不 低于 基金资 产净 值 5% 的现
金或到期日在一年以内的 政府债券。股票及其他权 益类证券包括中国证监会 允许投资的普通股、优
先股、存托凭证、公募股 票基金等。现金、债券及 中国证监会允许投资的其 它金融工具包括银行存
款、可转让存单、回购协 议、短期政府债券等货币 市场工具；政府债券、公 司债券、可转换债券、
债券基金、货币基金等及 经中国证监会认可的国际 金融组织发行的证券；中 国证监会认可的境外交
易所上 市交 易的 金融 衍生 产品等 。 本 基金 的业 绩比 较 基准为 ： 摩 根斯 坦利 新兴 市 场股票 指数( 总回 报) 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人上 投摩 根基 金管 理有限 公司 于 2015 年 8 月 24 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则、 其后颁 布的企业 会计 准则 应用 指南 、 企业会 计准 则解 释以 及其他相 关规 定(以下合 称
“ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证 券投 资 基金业 协会 颁布 的 《证 券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《 上投 摩根 全球
新兴市 场混合 型证券 投资 基金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 6.4.4 所列示 的中 国证监会 发布 的有 关规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年上半 年度 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2015
年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2015 年上半 年度 的经 营成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家税 务总 局财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关于 证券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠
政策的 通知 》及 其他 境内 外相关 财税 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金 取得 的源 自境 外的 差价收 入， 其涉 及的 境外 所得税 税收 政策 ， 按 照相 关国家 或地 区税 收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂免征 营业 税和 企业 所得 税。
(3) 基金 取得 的源 自境 外的 股利收 益， 其涉 及的 境外 所得税 税收 政策 ， 按 照相 关国家 或地 区税 收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂未征 收个 人所 得税 和企 业所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 19,716,103.59
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 19,716,103.59
注： 于 2015 年 6 月 30 日， 活期银 行存 款中 包含 的外币余 额为 ： 美元 160,929.85 元( 折合 人民 币
983,860.73 元)，港 币 7,011,541.87 元(折合人 民币 5,529,246.81 元)，新台 币 10,598,681.00 元(折合 人
民币 2,100,053.35 元)，韩 元 11,894.00 元( 折合 人民 币 65.19 元)，印 度卢 比 142,700.00
元（折 合人 民币 13,699.92 元 ）
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 137,832,535.29 131,611,579.25 -6,220,956.04
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - - 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 20 页共 46 页
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 137,832,535.29 131,611,579.25 -6,220,956.04
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
无余额 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 2,390.00
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 2,390.00
6.4.7.6 其他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
其他应 收款 120,079.73
待摊费 用 -
合计 120,079.73
6.4.7.7 应付交易费用
无余额 。
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 21 页共 46 页
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 5,472.67
预提费 用 50,581.15
其他应 付款 119,838.67
合计 175,892.49
注： 于 2015 年 6 月 30 日， 其他应 付款 余额 为应 付印 度税务 顾问 费折 合人 民币 119,838.67 元。
6.4.7.9 实收基金
金额单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 33,343,363.98 33,343,363.98
本期申 购 205,644,923.14 205,644,923.14
本期赎 回（以“-” 号填 列） -87,563,912.57 -87,563,912.57
本期末 151,424,374.55 151,424,374.55
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -2,311,876.87 792,730.37 -1,519,146.50
本期利 润 -4,690,680.92 -7,244,928.70 -11,935,609.62
本期基金份额交易产生的
变动数
-7,450,918.85 16,616,235.36 9,165,316.51
其中： 基金 申购 款 -13,994,614.04 24,394,179.87 10,399,565.83
基金赎 回款 6,543,695.19 -7,777,944.51 -1,234,249.32
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -14,453,476.64 10,164,037.03 -4,289,439.61
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 42,814.15
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 -
合计 42,814.15 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 22 页共 46 页
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 98,419,963.61
减：卖 出股 票成 本总 额 100,853,045.42
买卖股 票差 价收 入 -2,433,081.81
6.4.7.12.2 股票投资收益—— 赎回差价收入
无。
6.4.7.12.3 股票投资收益—— 申购差价收入
无。
6.4.7.13 基金投资收益
无。
6.4.7.14 债券投资收益
无。
6.4.7.15 资产支持证券投 资收益
无。
6.4.7.16 衍生工具收益
无。
6.4.7.17 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,045,737.26
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,045,737.26
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 23 页共 46 页
1.交易 性金 融资 产 -7,244,928.70
——股票投 资 -7,244,928.70
——债券投 资 -
——资产支 持证 券投 资 -
——基金投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 -7,244,928.70
6.4.7.19 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 94,667.22
其他 632.43
合计 95,299.65
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归入基 金资 产。
6.4.7.20 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 884,642.45
银行间 市场 交易 费用 -
合计 884,642.45
6.4.7.21 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 35,704.11
信息披 露费 14,877.04
其他 46,230.58
合计 96,811.73
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 24 页共 46 页
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(" 中国建 设银 行") 基金托 管人 、基 金代 销机 构
摩根大 通银 行(JPMorgan &Chase Bank, N.A.) 境外资 产托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 738,802.28 446,681.54
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 143,069.76 170,600.89
注： 支付 基金 管理 人上 投 摩根基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.8%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.8% / 当年 天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 143,656.00 86,854.79 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 25 页共 46 页
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.35% 的 年费率计提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.35% / 当年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 11,089,247.97 42,773.35 2,764,213.22 8,519.13
摩根大 通银 行 8,626,855.62 40.80 788,676.08 -
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 建设 银行和 境外 资产 托管 人摩 根大通 银行 保管 ，
按适用 利率 计息 。
6.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。
6.4.12 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
无。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 26 页共 46 页
6.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
无。
6.4.13 金融工具风险及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金为区域性混合型 证 券投资基金，基金投资风 险收益水平高于债券型基 金和平衡型基金。
由于投资国家与地区市场 的分散，风险低于投资单 一市场的混合型基金。本 基金在日常经营活动中
面临的与这些金融工具相 关的风险主要包括信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金的基金管理
人从事风险管理的主要目 标是争取将以上风险控制 在限定的范围之内，使本 基金在风险和收益之间
取得最 佳的 平衡 以实 现“ 风 险和收 益相 匹配”的风险 收益目标 。
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，董事会主要负责基金管 理人风险管理战略
和控制政策、协调突发重 大风险等事项。董事会下 设督察长，负责对基金管 理人各业务环节合法合
规运作的监督检查和基金 管理人内部稽核监控工作 ，并可向基金管理人董事 会和中国证监会直接报
告。经营管理层下设风险 评估联席会议，进行各部 门管理程序的风险确认， 并对各类风险予以事先
充分的 评估 和防 范， 并进 行及时 控制 和采 取应 急措 施； 在 业务 操作层 面监 察 稽核部 负责 基金 管理 人
各部门的风险控制检查， 定期不定期对业务部门内 部控制制度执行情况和遵 循国家法律，法规及其
他规定的执行情况进行检 查，并适时提出修改建议 ；风险管理部负责投资限 制指标体系的设定和更
新，对于违反指标体系的 投资进行监查和风险控制 的评估，并负责协助各部 门修正、修订内部控制
作业制 度， 并对 各部 门的 日常作 业， 依据 风险 管理 的考评 ， 定 期或 不定 期对 各项风 险指 标进 行控 管，
并提出 内控 建议 。
本基金的基金管理人建立 了以风险控制委员会为核 心的、由督察长、风险控 制委员会、风险管
理部、 监察 稽核 部和 相关 业务部 门构 成的 风险 管理 架构体 系。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析 的角度出发，根据本基金 的投资目标，结合基金资 产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标 、模型，日常的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 27 页共 46 页
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行充分的评估。本基 金的银行存款存放
在本基金的托管行中国建 设银行以及境外次托管行 摩根大通银行，与该银行 存款相关的信用风险不
重大。本基金在交易所进 行的交易均通过有资格的 经纪商进行证券交收和款 项清算，违约风险可能
性很小 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。于 2015 年 6 月 30 日，本基金 未持 有信 用类 债
券(2014 年 12 月 31 日：同) 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且本 基金 与由 本基金的 基金 管理 人管 理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。本 基金 所持证券 均在 证券 交易 所
上市， 均能 以合 理价 格适 时变现 。
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
6.4.13.4 市场风险 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 28 页共 46 页
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金等。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外汇 头寸 进行 监控 。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币 合计
以外币计价 的资产
银行存 款 983,860.73 5,529,246.81 2,113,818.46 8,626,926.00
交易性 金融 资产 - 129,689,418.84 1,922,160.41 131,611,579.25
应收证 券清 算款 - 882,454.12
- 882,454.12
应收利 息 - - - -
应收股 利 - 459,960.09 - 459,960.09
其他资 产 -
120,079.73 120,079.73
资产合计 983,860.73 136,561,079.86 4,156,058.60 141,700,999.19
以外币计价 的负债
应付证券清 算款 - 4,100,269.61 - 4,100,269.61
其他负 债 119,838.67 - - 119,838.67
负债合计 119,838.67 4,100,269.61 - 4,220,108.28
资产负债表 864,022.06 132,460,810.25 4,156,058.60 137,480,890.91 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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外汇风险敞 口净额
项目
上年度末
2014 年 12 月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币 合计
以外币计价 的资产
银行存 款 1,132,509.54 9.20 111,497.13 1,244,015.87
交易性 金融 资产 1,353,278.04 12,450,476.62 15,900,722.05 29,704,476.71
应收证 券清 算款 - - 114,488.87 114,488.87
应收利 息 3.06 - - 3.06
应收股 利 4,956.21 9,000.00 2,266.33 16,222.54
其他资 产 - 31,131.18 123,162.40 154,293.58
资产合计 2,490,746.85 12,490,617.00 16,252,136.78 31,233,500.63
以外币计价 的负债
应付证券清 算款 - 31,131.18 - 31,131.18
其他负 债 116,946.89 - - 116,946.89
负债合计 116,946.89 31,131.18 - 148,078.07
资产负债表
外汇风险敞 口净额
2,373,799.96 12,459,485.82 16,252,136.78 31,085,422.56
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏 感性分析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
所有外 币相 对人 民币 升值 5% 增加 约 687
增加 约 155
所有外 币相 对人 民币 贬值 5% 减少 约 687
减少 约 155
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和衍生工具，所
面临的其他价格风险来源 于单个证券发行主体自身 经营情况或特殊事项的影 响，也可能来源于证券
市场整 体波 动的 影响 。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用“ 自上 而下” 的策略，首 先通过考 察
不同国家的发展趋势及不 同行业的景气程度，决定 地区与板块的基本布局； 其次采取自下而上的选
股策略，在对股票进行基 本面分析的同时，通过深 入研究股票的价值与动量 特性，选取目标投资对
象。在固定收益类投资部 分，本基金将综合考虑资 产布局的安全性、流动性 与收益性，并结合现金上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 30 页共 46 页
管理要 求等 来制 订具 体策 略。
本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票及 其它权益类证券市
值占基金资 产的 60%-95% ，现金、债 券及中国证监会允许投资 的其它金融工具市值占基 金资产的
5%-40%。 此外 ， 本基金 的基金管 理人 每日 对本 基金 所持有 的证 券价 格实 施监 控， 定 期运 用多 种定 量
方法对 基金 进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk) 指标等 来测 试本 基金 面临 的潜在 价格 风险 ， 及时
可靠地 对风 险进 行跟 踪和 控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性 金融 资产-股
票投资
131,611,579.25
89.45
29,704,476.71 93.34
交易性 金融 资产-基
金投资
- -
- -
交易性 金融 资产-债
券投资
- -
- -
衍生金 融资 产- 权证
投资
- -
- -
其他 - - - -
合计 131,611,579.25 89.45 29,704,476.71 93.34
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除摩根 斯坦 利新 兴市 场股 票指数 （总 回报 ）以 外的 其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
摩根斯坦利新兴市场股
票指数( 总回 报)上升 5%
增加 约 757
增加 约 140
摩根斯坦利新兴市场股
票指数( 总回 报)下降 5%
减少 约 757
减少 约 140 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 31 页共 46 页
6.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 131,611,579.25 85.84
其中： 普通 股 131,611,579.25 85.84
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买断式 回购 的买 入返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,716,103.59 12.86
8 其他各 项资 产 2,001,509.84 1.31
9 合计 153,329,192.68 100.00
注：截 至 2015 年 6 月 30 日，本 基金 资产 净值 为 147,134,934.94 元， 基金 份额净 值为 0.972 元，
累计基 金份 额净 值为 0.972 元。
7.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 129,689,418.84 88.14
中国台 湾 1,502,715.73 1.02 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 32 页共 46 页
韩国 110,438.87 0.08
南非 87,389.31 0.06
印度 55,746.76 0.04
土耳其 51,916.54 0.04
印度尼 西亚 39,343.47 0.03
墨西哥 33,601.98 0.02
波兰 30,357.49 0.02
智利 10,650.26 0.01
合计 131,611,579.25 89.45
注： 国家 （地区 ） 类别根 据其所 在的 证券 交易 所确 定，ADR 、GDR 按照存 托凭证本 身挂 牌的 证
券交易 所确 定。
7.3 期末按行业分类的权益 投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保险 22,310,421.81 15.16
制药 18,725,120.38 12.73
金属与 采矿 11,493,888.17 7.81
纺织品 、服 装与 奢侈 品 9,298,526.51 6.32
机械制 造 8,142,608.15 5.53
化学制 品 7,787,347.39 5.29
石油、 天然 气与 消费 用燃 料 6,505,096.57 4.42
个人用 品 5,324,136.95 3.62
媒体 4,865,613.51 3.31
建筑与 工程 4,623,673.44 3.14
公路与 铁路 3,903,531.10 2.65
建筑材 料 3,714,268.98 2.52
互联网 与售 货目 录零 售 3,705,752.19 2.52
综合电 信业 务 3,406,718.05 2.32
半导体 产品 与设 备 3,351,516.60 2.28
资本市 场 3,281,805.05 2.23
商业银 行 3,092,550.90 2.10
软件 3,012,106.54 2.05
饮料 1,272,161.11 0.86
容器与 包装 1,225,472.19 0.83
贸易公 司与 经销 商 1,208,911.75 0.82
多元化 零售 1,134,941.81 0.77
食品与 主要 用品 零售 117,746.80 0.08
综合金 融服 务 55,746.76 0.04
交通基 本设 施 51,916.54 0.04 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 33 页共 46 页
合计 131,611,579.25 89.45
7.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
New
China
Life
Insurance
Co Ltd
新华人 寿
保险公 司
1336 HK
香港交
易所
中国香 港 200,000.00 7,302,363.22 4.96
2
Fosun Intl
Ltd
复星国 际 656 HK
香港交
易所
中国香 港 480,000.00 6,904,281.91 4.69
3
Beijing
Tong Ren
Tang
Chinese
Medicine
Co Ltd
北京同 仁
堂中药 有
限公司
8138 HK
香港交
易所
中国香 港 700,000.00 6,844,979.78 4.65
4
Shanghai
Fosun
Pharmace
utical
(Group)
Co Ltd
- 2196 HK
香港交
易所
中国香 港 300,000.00 6,801,607.21 4.62
5
Lee's
Pharmace
utical
Holdings
Ltd
- 950 HK
香港交
易所
中国香 港 500,000.00 5,078,533.39 3.45
6
Sinopec
Shanghai
Petroche
mical Co
Ltd
中石化 上
海
338 HK
香港交
易所
中国香 港
1,500,000.0
0
4,979,959.37 3.38
7
Poly
Culture
Group
Corp Ltd
- 3636 HK
香港交
易所
中国香 港 200,000.00 4,865,613.51 3.31
8
CIMC
Enric
Holdings
- 3899 HK
香港交
易所
中国香 港 900,000.00 4,677,139.99 3.18 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 34 页共 46 页
Ltd
9
China
State
Constructi
on Intl
Holdings
Ltd
中国建 筑
国际控 股
3311 HK
香港交
易所
中国香 港 420,000.00 4,623,673.44 3.14
10
Zhaojin
Mining
Industry
Co Ltd
- 1818 HK
香港交
易所
中国香 港
1,200,000.0
0
4,589,606.26 3.12
11
Ping An
Insurance
(Group)
Company
of China
Ltd
- 2318 HK
香港交
易所
中国香 港 55,000.00 4,541,107.84 3.09
12
China
Life
Insurance
Co Ltd
中国人 寿
保险公 司
2628 HK
香港交
易所
中国香 港 170,000.00 4,524,547.41 3.08
13
China
Pacific
Insurance
(Group)
Co Ltd
- 2601 HK
香港交
易所
中国香 港 150,000.00 4,400,344.14 2.99
14
China
Auto
Rental Inc
- 699 HK
香港交
易所
中国香 港 300,000.00 3,903,531.10 2.65
15
BBMG
Corp
- 2009 HK
香港交
易所
中国香 港 600,000.00 3,714,268.98 2.52
16
Cogobuy
Group
- 400 HK
香港交
易所
中国香 港 440,000.00 3,705,752.19 2.52
17
Weichai
Power Co
Ltd
- 2338 HK
香港交
易所
中国香 港 170,000.00 3,465,468.16 2.36
18
CITIC
Telecom
Intl
Holdings
Ltd
- 1883 HK
香港交
易所
中国香 港
1,200,000.0
0
3,406,718.05 2.32
19
Semicond
uctor
Manufact
uring Intl
- 981 HK
香港交
易所
中国香 港
5,000,000.0
0
3,351,516.60 2.28 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 35 页共 46 页
Corp
20
Sinopec
Kantons
Holdings
Ltd
- 934 HK
香港交
易所
中国香 港 700,000.00 3,339,687.72 2.27
21
Value
Partners
Group Ltd
- 806 HK
香港交
易所
中国香 港 340,000.00 3,281,805.05 2.23
22
Belle Intl
Holdings
Ltd
- 1880 HK
香港交
易所
中国香 港 450,000.00 3,168,957.52 2.15
23
China
Petroleum
&
Chemical
Corp
- 386 HK
香港交
易所
中国香 港 600,000.00 3,165,408.85 2.15
24
Texhong
Textile
Group Ltd
- 2678 HK
香港交
易所
中国香 港 570,000.00 3,164,462.54 2.15
25
Anta
Sports
Products
Ltd
- 2020 HK
香港交
易所
中国香 港 200,000.00 2,965,106.45 2.02
26
Sinofert
Holdings
Ltd
- 297 HK
香港交
易所
中国香 港
2,000,000.0
0
2,807,388.02 1.91
27
Real
Nutriceuti
cal Group
Ltd
- 2010 HK
香港交
易所
中国香 港
1,500,000.0
0
2,744,300.65 1.87
28
Hengan
Intl Group
Co Ltd
- 1044 HK
香港交
易所
中国香 港 34,000.00 2,469,397.43 1.68
29
Kingdee
Intl
Software
Group Co
Ltd
- 268 HK
香港交
易所
中国香 港 510,000.00 1,858,080.80 1.26
30
Bank of
China Ltd
- 3988 HK
香港交
易所
中国香 港 400,000.00 1,589,801.76 1.08
31
China
Life
Insurance
Co Ltd
中国人 寿
保险公 司
2823 TT
台湾证
券交易
所
中国台 湾 240,000.00 1,502,715.73 1.02
32 Chongqin - 3618 HK 香港交 中国香 港 300,000.00 1,469,147.16 1.00 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 36 页共 46 页
g Rural
Commerci
al Bank
Co Ltd
易所
33
Tsingtao
Brewery
Co Ltd
- 168 HK
香港交
易所
中国香 港 34,000.00 1,261,510.85 0.86
34
CPMC
Holdings
Ltd
- 906 HK
香港交
易所
中国香 港 300,000.00 1,225,472.19 0.83
35
China
Aircraft
Leasing
Group
Hldgs Ltd
- 1848 HK
香港交
易所
中国香 港 150,000.00 1,208,911.75 0.82
36
Chanjet
Informati
on
Technolog
y Co Ltd
- 1588 HK
香港交
易所
中国香 港 54,000.00 1,154,025.74 0.78
37
Intime
Retail
(Group)
Co Ltd
- 1833 HK
香港交
易所
中国香 港 140,000.00 1,134,941.81 0.77
38
Cosmax
Inc
- 192820 KS
韩国证
券交易
所
韩国 100.00 110,438.87 0.08
39
Shoprite
Holdings
Ltd
- SHP SJ
约翰内
斯堡证
券交易
所
南非 1,000.00 87,389.31 0.06
40 Crisil Ltd - CRISIL IN
印度国
家证券
交易所
印度 300.00 55,746.76 0.04
41
TAV
Havalima
nlari
Holding
AS
- TAV H L T I
伊斯坦
布尔证
券交易
所
土耳其 1,000.00 51,916.54 0.04
42
PT Panin
Financial
Tbk
- PNLF IJ
雅加达
证券交
易所
印度尼 西
亚
300,000.00 39,343.47 0.03
43
Grupo
Financier
o Banorte
-
GFNORTEO
MM
墨西哥
证券交
易所
墨西哥 1,000.00 33,601.98 0.02 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 37 页共 46 页
SA de CV
44
Eurocash
SA
- EUR PW
华沙证
券交易
所
波兰 500.00 30,357.49 0.02
45
Vina
Concha y
Toro SA
- CONCHA CI
圣地亚
哥证券
交易所
智利 1,000.00 10,650.26 0.01
注：1. 所用证 券代 码采 用 Ticker 代码。
2. 所属国 家（ 地区 ）列 示证券挂 牌的 证券 交易 所所 在国家 （地 区） 。
7.5 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
New China Life Insurance
Co Ltd
1336 HK 7,938,305.44 24.94
2
Beijing Tong Ren Tang
Chinese Medic
8138 HK 7,392,987.90 23.23
3
Shanghai Fosun
Pharmaceutical (Grp)
2196 HK 7,303,475.55 22.95
4 CIMC Enric Holdings Ltd 3899 HK 6,388,477.68 20.07
5
Lee's Pharmaceutical
Holdings Ltd
950 HK 5,414,311.77 17.01
6
Zhaojin Mining Industry
Co Ltd
1818 HK 5,232,897.43 16.44
7
China Life Insurance Co
Ltd
2628 HK 5,150,761.63 16.19
8
Poly Culture Group Corp
Ltd
3636 HK 5,111,119.17 16.06
9 China Gas Holdings Ltd 384 HK 5,102,051.73 16.03
10 Cogobuy Group 400 HK 5,063,815.77 15.91
11
China Petroleum &
Chemical Corp
386 HK 4,926,764.26 15.48
12
Sinopec Shanghai
Petrochemical Co
338 HK 4,889,037.41 15.36
13 Fosun Intl Ltd 656 HK 4,884,868.98 15.35
14 China Auto Rental Inc 699 HK 4,824,319.88 15.16
15 Travelsky Technology Ltd 696 HK 4,788,031.37 15.05
16
China State Construction
Intl Hldgs
3311 HK 4,375,801.33 13.75 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 38 页共 46 页
17 Haitong Securities Co Ltd 6837 HK 4,149,745.58 13.04
18 BBMG Corp 2009 HK 4,098,625.41 12.88
19 Anta Sports Products Ltd 2020 HK 4,043,461.51 12.71
20
Sinopec Kantons Holdings
Ltd
934 HK 4,002,170.24 12.58
21
China Pacific Insurance
(Group) Co
2601 HK 3,973,659.23 12.49
22
CITIC Telecom Intl
Holdings Ltd
1883 HK 3,916,689.11 12.31
23 Belle Intl Holdings Ltd 1880 HK 3,723,481.16 11.70
24
Hua Hong Semiconductor
Ltd
1347 HK 3,720,231.42 11.69
25 Goldpac Group Ltd 3315 HK 3,712,342.04 11.67
26 Texhong Textile Group Ltd 2678 HK 3,688,878.91 11.59
27
Ping An
Insurance(Group)Co of
China
2318 HK 3,574,577.04 11.23
28 Hilong Holding Ltd 1623 HK 3,510,556.12 11.03
29
Semiconductor
Manufacturing Intl
981 HK 3,506,773.94 11.02
30 Weichai Power Co Ltd 2338 HK 3,410,939.65 10.72
31 CITIC Securities Co Ltd 6030 HK 3,351,029.04 10.53
32
Beijing Enterprises
Holdings Ltd
392 HK 3,324,771.30 10.45
33 Far East Horizon Ltd 3360 HK 3,287,317.64 10.33
34
Real Nutriceutical Group
Ltd
2010 HK 3,157,976.64 9.92
35 Sinofert Holdings Ltd 297 HK 3,027,407.65 9.51
36 CPMC Holdings Ltd 906 HK 2,814,128.94 8.84
37 Cosco Pacific Ltd 1199 HK 2,760,539.84 8.67
38
Chongqing Rural
Commercial Bank Co
3618 HK 2,743,086.70 8.62
39 ENN Energy Holdings Ltd 2688 HK 2,735,767.36 8.60
40
China Merchants Holdings
Intl Co
144 HK 2,592,586.33 8.15
41 Hengan Intl Group Co Ltd 1044 HK 2,395,203.80 7.53
42 Bank of China Ltd 3988 HK 2,318,103.49 7.28
43
China Communications
Services Corp
552 HK 2,306,487.48 7.25
44
Zhuzhou CSR Times
Electric Co Ltd
3898 HK 2,236,479.30 7.03
45
Chanjet Information
Technology Co
1588 HK 2,193,476.54 6.89
46 Value Partners Group Ltd 806 HK 2,153,511.18 6.77 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 39 页共 46 页
47
Kingdee Intl Software
Group Co Ltd
268 HK 2,074,140.27 6.52
48 NagaCorp Ltd 3918 HK 1,948,549.07 6.12
49 Minth Group Ltd 425 HK 1,782,623.72 5.60
50
Intime Retail (Group) Co
Ltd
1833 HK 1,666,892.51 5.24
51 Boyaa Interactive Intl Ltd 434 HK 1,533,417.56 4.82
52
China Life Insurance Co
Ltd
2823 TT 1,483,494.48 4.66
53 Ruentex Industries Ltd 2915 TT 1,419,895.75 4.46
54
China Aircraft Leasing
Group Hldgs
1848 HK 1,361,254.53 4.28
55 Tsingtao Brewery Co Ltd 168 HK 1,352,421.59 4.25
56
Xiao Nan Guo Restaurants
Hldgs
3666 HK 1,288,046.04 4.05
57
Hon Hai Precision Industry
Co Ltd
2317 TT 972,406.10 3.06
58 China ITS Holdings Co Ltd 1900 HK 872,784.79 2.74
59
Nine Dragons Paper
Holdings Ltd
2689 HK 795,656.50 2.50
60 Guangdong Investment Ltd 270 HK 776,678.30 2.44
61 Sentronic Intl Corp 3232 TT 666,417.11 2.09
62 S-1 Corp 012750 KS 659,906.26 2.07
注： “ 买入 金额” （或“ 买入 股票成 本”）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票 收入” ） 均按买卖成 交金 额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 China Gas Hldgs 384 HK 4,829,952.66 15.18
2 CITIC Securities 'H' 6030 HK 4,681,075.54 14.71
3 Travelsky Technology 'H' 696 HK 4,546,109.11 14.29
4 Haitong Securities 'H' 6837 HK 4,028,754.10 12.66
5 Hua Hong Semiconductor 1347 HK 3,630,958.87 11.41
6 Beijing Enterprises Hldgs 392 HK 3,431,280.40 10.78
7 Goldpac Group 3315 HK 2,966,618.20 9.32
8 ENN Energy Hldgs 2688 HK 2,809,730.44 8.83
9 Far East Horizon 3360 HK 2,803,930.67 8.81
10 Cosco Pacific 1199 HK 2,657,822.40 8.35
11 Cosmax Inc 192820 KS 2,656,753.12 8.35 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 40 页共 46 页
12 Hilong Hldg 1623 HK 2,526,802.49 7.94
13 China Merchants Hldgs 144 HK 2,460,148.85 7.73
14 China Communications Serv 'H' 552 HK 2,333,519.59 7.33
15 Bank of China 'H' 3988 HK 2,232,089.25 7.01
16 Zhuzhou CSR Times Electric 'H' 3898 HK 2,079,752.15 6.54
17 Chongqing Rural Commercial 'H' 3618 HK 2,057,909.88 6.47
18 Cogobuy Group 400 HK 1,897,638.23 5.96
19 Minth Group 425 HK 1,840,153.36 5.78
20 NagaCorp Ltd 3918 HK 1,825,525.96 5.74
21 CPMC Hldgs 906 HK 1,702,188.54 5.35
22 China Petroleum & Chemical 'H' 386 HK 1,546,606.78 4.86
23 Anta Sports Products 2020 HK 1,475,516.63 4.64
24 TAV Havalimanlari Hldg TAV H L T I 1,469,551.99 4.62
25 Ruentex Industries 2915 TT 1,452,779.31 4.57
26 Crisil Ltd CRISIL IN 1,353,958.94 4.25
27 Boyaa Interactive Intl 434 HK 1,311,445.62 4.12
28 Embraer SA ADR ERJ US 1,216,761.63 3.82
29 Thai Reinsurance (F)
THRE/F
TB
1,113,369.11 3.50
30 Xiao Nan Guo Restaurants Hldgs 3666 HK 1,065,049.14 3.35
31 Hon Hai Precision Ind 2317 TT 1,043,692.93 3.28
32 Apollo Hospitals Enterprise (DEMAT) APHS IN 1,021,791.22 3.21
33 Ind & Comm Bank of China 'H' 1398 HK 1,020,413.28 3.21
34 Advantech Co 2395 TT 1,004,749.17 3.16
35 Agricultural Bank of China 'H' 1288 HK 977,645.77 3.07
36 Shoprite Hldgs SHP SJ 960,379.77 3.02
37 Tata Power (DEMAT) TPWR IN 907,762.29 2.85
38 Panin Financial PNLF IJ 889,686.94 2.80
39 China Minsheng Banking 'H' 1988 HK 876,603.00 2.75
40 Fosun Intl 656 HK 857,061.68 2.69
41 China ITS Hldgs 1900 HK 822,432.83 2.58
42 Hiwin Technologies 2049 TT 812,381.74 2.55
43 Grupo Financiero Banorte 'O'
GFNORTE
O MM
810,690.02 2.55
44 Cheng Shin Rubber Industry 2105 TT 798,550.02 2.51
45 Guangdong Investment 270 HK 793,249.46 2.49
46 Vina Concha y Toro
CONCHA
CI
778,185.38 2.45
47 Nine Dragons Paper Hldgs 2689 HK 764,917.44 2.40
48 Chanjet Information Tech 'H' 1588 HK 734,235.00 2.31
49 Eurocash SA EUR PW 728,170.08 2.29
50 S-1 Corp 012750 KS 704,809.81 2.21
51 China CITIC Bank 'H' 998 HK 676,768.85 2.13
52 China Auto Rental 699 HK 668,754.84 2.10 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 41 页共 46 页
53 FineTek Co 4549 TT 654,616.64 2.06
54 China Merchants Bank 'H' 3968 HK 650,764.16 2.04
55 Zhaojin Mining Industry 'H' 1818 HK 647,091.31 2.03
注： “ 买入 金额” （或“ 买入 股票成 本”）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票 收入” ） 均按买卖成 交金 额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 210,005,076.66
卖出收 入（ 成交 ）总 额 98,419,963.61
注： “ 买入 金额” （或“ 买入 股票成 本”）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票 收入” ） 均按买卖成 交金 额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 报告期内本 基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.11.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
7.11.3 期末其他各项资产 构成 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 882,454.12
3 应收股 利 528,360.09
4 应收利 息 2,390.00
5 应收申 购款 468,225.90
6 其他应 收款 120,079.73
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,001,509.84
7.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
7.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
7.11.6 投资组合报告附注 的其他 需要说明的事 项
因四舍 五入 的原 因， 投资 组合报 告中 分项 之和 与合 计数可 能存 在尾 差。
8 基金份额持有人信 息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
3,650
41,486.13 65,401,974.30 43.19% 86,022,400.25 56.81%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
1,122,940.43 0.7416% 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 1 月 30 日 ） 基金份 额总 额 349,551,403.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 33,343,363.98
本报告 期基金总 申购 份额 205,644,923.14
减：本报告 期 基金总 赎回 份额 87,563,912.57
本报告 期基金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期末基 金份 额总 额 151,424,374.55
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
基金管 理人 ：
本公司 于 2015 年 1 月 17 日发布 公告 ：冯刚 先生自 2015 年 1 月 15 日起 不再 担任本 公司 副总 经
理。
基金托 管人 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 为其 审计 的会 计师 事务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期内，管理人、托管 人未受稽查或处罚，亦未 发现管理人、托管人的高 级管理人员受稽查
或处罚 。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
China Int'l
Capital Corp HK
Securities
1 86,663,514.47
28.10% 151,661.25
27.93%
-
Haitong Intl
Secs Co Ltd
1 49,319,557.24
15.99% 86,309.28
15.90%
-
China
Everbright
Securities (HK)
Li
1 45,883,261.62
14.88% 80,295.73
14.79%
-
Credit Suisse
LIMITED
1 39,996,408.10
12.97% 69,993.80
12.89%
-
China
Merchants
Securities (HK)
1 24,475,421.52
7.94% 42,832.01
7.89%
-
Morgan Stanley
Corporation
1 17,744,498.70
5.75% 32,093.55
5.91%
-
Merrill Lynch 1 11,785,954.58
3.82% 22,827.22
4.20% -
CCB
International
Securities Limite
1 10,245,956.98
3.32% 17,930.44
3.30%
-
Masterlink
Securities
Corporation
1 6,238,231.14
2.02% 10,917.72
2.01%
-
ICBC
International
Securities Ltd
1 4,795,264.44
1.55% 8,391.71
1.55%
-
UBS Securities
Limited
1 4,376,747.56
1.42% 8,139.32
1.50%
-
SinoPac
Securities
Corporation
1 3,960,009.37
1.28% 6,927.41
1.28%
-
Nomura
Financial
Investment
(Korea)
1 2,065,221.86
0.67% 3,097.83
0.57%
- 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
第 45 页共 46 页
HSBC Hong
Kong
1 874,992.69
0.28% 1,531.34
0.28%
-
注：1. 上述佣 金按 市场 佣金率计 算。
2. 交易单 元的 选择 标准 ：
1）资 本金 雄厚, 信誉 良好 。
2）财 务状 况良 好,经营行 为规范 。
3）内 部管 理规 范、 严格, 具备健 全的 内控 制度 。
4）具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件,交 易 设施符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
5）研 究实 力较 强,有固定 的研究 机构 和专 门研 究人 员,能及时 、定 期、 全面 地为本基 金提 供宏 观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
3. 交易单 元的 选择 程序 ：
1） 本基 金管 理人 定期 召开 会议， 组织 相关部 门依 据 交易单 元的 选择 标准 对交 易单元 候选 券商 进
行评估 ，确 定选 用交 易单 元的券 商。
2）本 基金 管理 人与 券商 签 订交易 单元 租用 协议 ，并 通知基 金托 管人 。
4. 2015 年上半 年度 无新增席位， 无注 销席 位。
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1.
上投摩根基金管理有限公司关于高级管理
人员变 更的 公告
基金管理人公司网站、
《上海证券报》 、 《证券
时报 》 和 《中国 证券 报》
2015年1月17 日
2.
上投摩根基金管理有限公司关于调整旗下
基金所持交易所固定收益品种估值方法的
公告
同上 2015年3月24 日
3.
上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基
金暂停 申购 、 赎 回、 定期 定 额投资 及转 换转
入业务 的公 告
同上 2015年3月31 日
4.
上投摩根基金管理有限公司关于旗下基金
投资资 产支 持证 券的 公告
同上 2015年4月21 日
5.
上投摩 根基 金管 理有 限公 司董事 、 监 事、 高
级管理人员以及其他从业人员在子公司兼
职情况 的公 告
同上 2015年4月24 日
6.
上投摩根基金管理有限公司关于设立子公
司的公 告
同上 2015年4月24 日
7.
上投摩根全球新兴股票型证券投资基金暂 同上 2015年5月20 日 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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停申购 、 赎 回、 定期 定额 投 资及转 换转 入业
务的公 告
8.
上投摩根全球新兴股票型证券投资基金暂
停申购 、 赎 回、 定期 定额 投 资及转 换转 入业
务的公 告
同上 2015年6月27 日
11 影响投资者决策的其他 重要信息
无。
12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 上投 摩 根全球 新兴 市场 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2、《上投 摩根 全球 新兴 市场 混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3、《 上投 摩根 全球 新兴 市场 混合 型证 券投 资基 金基 金托管 协议 》；
4、《 上投 摩根 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》；
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
12.2 存放地点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
网址：www.cifm.com
上投摩根基金管理有 限公 司
二〇一五年八月二十 五日
