银 华 优 势 企业 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人: 银华基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司
送出日 期:2015 年8 月26 日
银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年 8 月 24 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误!未定义书签。
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情 况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 34
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 39
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 40
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 48
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 49
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 势企 业证 券投 资基 金
基金简 称 银华优 势企 业混 合
基金主 代码 180001
前端交 易代 码 180001
后端交 易代 码 180011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2002 年 11 月 13 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 955,180,784.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为平 衡型 基金 ,主 要通过 投资 于中 国加 入 WTO
后具有 竞争 优势 的上 市公 司所发 行的 股票 与国 内依 法
公开发 行上 市的 债券 ,在 控制风 险、 确保 基金 资产 良
好流动 性的 前提 下, 以获 取资本 增值 收益 和现 金红 利
分配的 方式 来谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 。
投资策 略 坚持平 衡原 则: 平衡 收益 与风险 ;平 衡长 期收 益与 短
期收益 ;平 衡股 票与 债券 的投资 ;平 衡成 长型 与价 值
型股票 的投 资。
本基金 的资 产配 置比 例为 :股票 投资 比例 浮动 范围 为
20-70% ;债 券投 资比 例浮 动范围 为 20-70% ; 现金 留 存
比例浮 动范 围 为 5-15% ; 投 资证券 的资 产不 低于 基金 总
资产 的80%;投 资 于国 债的 比例不 低于 基金 资产 净值 的
20%。
基于大 盘走 势关 系基 金投 资全局 ,本 基金 充分 重视 对
各市场 趋势 尤其 是对 股市 大盘趋 势的 研判 ,并 因此 将
控制基 金仓 位放 在资 产配 置和投 资组 合中 的优 先位
置。
本基金 资产 配置 采取 自上 而下的 操作 流程 ,而 股票 选
择采取 自下 而上 的操 作流 程。
业绩比 较基 准 中信标 普 300 指数 × 70%+ 中信全 债指 数 × 20%+ 同业 活
期存款 利率 ×10 % 。
风险收 益特 征 注重收 益与 风险 的平 衡, 通过控 制股 票、 债券 的投 资
比重来 获取 中低 风险 下的 中等收 益。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 王永民
联系电 话 (010)58163000 010-66594896
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 (010 )66594942
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
邮政编 码 100738 100818
法定代 表人 王珠林 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 922,786,125.80
本期利 润 858,161,693.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6179
本期加 权平 均净 值利 润率 38.09%
本期基 金份 额净 值增 长率 41.46%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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期末可 供分 配利 润 749,541,181.47
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7847
期末基 金资 产净 值 1,704,721,965.58
期末基 金份 额净 值 1.7847
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 607.79%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ,例 如: 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -16.86% 2.96% -5.10% 2.41% -11.76% 0.55%
过去三 个月 9.40% 2.36% 8.44% 1.81% 0.96% 0.55%
过去六 个月 41.46% 2.07% 19.63% 1.57% 21.83% 0.50%
过去一 年 79.71% 1.64% 67.43% 1.27% 12.28% 0.37%
过去三 年 87.94% 1.22% 60.24% 1.03% 27.70% 0.19%
自基金 合同
生效起 至今
607.79% 1.16% 229.88% 1.21% 377.91% -0.05%
注: 中 信标 普300 包含 上 海、 深 圳两 个证 券交 易所 流通市 值最 大、 最具 流动 性的 300 只 股票 并以
流通股本加权 的股票指 数 ,是目前中国 证券市场 中 与本基金股票 投资范围 比 较适配同时 公信力较
好的股票指数 。本基金 的 股票投资比例 范围为:20-70%,所以本 基金加 入 20% 的中信全债指 数和
10% 的 同业 活期 存款 利率 一 起构成 本基 金的 业绩 比较 基准。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:按基金合 同规定, 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期,建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定:本基 金股票投 资 比例浮动范围 :20-70%; 债券投资比例 浮动范
围:20-70% ; 现 金留 存比 例浮动 范围 :5-15% ; 投资 证券的 资产 比例 不低 于基 金总资 产 的 80%;投
资于国 债的 比例 不低 于基 金资产 净值 的20% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币, 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为: 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2015 年6 月30 日, 本基金 管理 人管 理 着50 只 证券投 资基 金, 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选股票型 证券投资 基 金、银华优质 增长股票 型 证券投资基 金、银华
富裕主题股票 型证券投 资 基金、银华领 先策略股 票 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选股 票 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金(LOF ) 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 (LOF ) 、 银 华 中 证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证 券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金和银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定期理 财 债券型证券投 资基金、 银 华高端制造 业灵活配
置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 、银华回报灵 活配置定 期 开放混合型 发起式证
券投资 基金 、 银华 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 银华 中国 梦30 股票 型 证券投 资基 金 、 银 华
恒利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华聚利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华汇利 灵活配置
混合型证券投 资基金、 银 华稳利灵活配 置混合型 证 券投资基金。 同时,本 基 金管理人管 理着多个
全国社 保基 金、 企业 年金 和特定 客户 资产 管理 投资 组合。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鑫钢
先生
本基
金的
基金
经理
2013 年2
月 7 日
- 7 年
硕士学 位。2008 年3 月 加 盟银华 基金
管理有 限公 司, 曾担 任行 业研究 员、行
业研究 组长 及基 金经 理助 理职务 。自
2015 年5 月6 日起 兼任 银 华成长 先锋银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有从
业资格 。国 籍: 中国 。
哈默女
士
本基
金的
基金
经理
助理
2014 年 6
月 23 日
2015 年5
月25 日
7 年
学士学 位 。2007 年7 月加 盟 银华基 金管
理有限 公司 , 历 任股 票交 易员 、 债 券交
易员等 职位 , 自2015 年5 月25日起 担任
银华多 利宝 货币 市场 基金 、 银华活 钱宝
货币市 场基 金 、 银 华惠 增利 货币市 场基
金、 银华 双月 定期 理财 债券 型证券 投资
基金基 金经 理, 自2015 年7 月16日 起兼
任银华 货币 市场 证券 投资 基金 及 银华
交易型 货币 市场 基金 基金 经理 。 具 有从
业资格 。国 籍: 中国 。
注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优势 企业 证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用 基 金资产,在 严格 控制 风险 的 基础上,为 基金 份额
持有人 谋求 最大 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 本基 金投 资组 合符 合 有关法 规及 基金 合
同的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 , 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系,保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节,本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台,为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ,在投资 决 策过程 中,各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度, 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节,本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析, 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告;另外 ,本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述, 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易 制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内,本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情况 有1 次, 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 , 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期内,宏 观经济总 体 上处于反复寻 底过程, 一 季度和二季度 分别经历 了 一次下滑到起 稳
的过程 。CPI 和 PPI 数据 持续在 低位 ,通 缩的 压力 持续 存 在, 并在 政策 间歇 期阶段 性强 化。 在 经
济下滑 趋势 明确 的情 况下 , 货币 政策 宽松 显性 化愈 发明显 , 货 币政 策保 持每 月降息 或降 准的 节奏 ,
反映出政策极 力维护经 济 不跌出合理区 间的坚定 决 心。海外方面 ,美国经 济 数据经历了 走强而后
低预期 的过 程,QE 的实 施 进度预 期也 随之 波动 , 带 动原油 和美 元价 格大 幅波 动; 欧 洲方 面, 经济
复苏乏 力, 欧央 行推 行 QE ,希腊 再次 成为 欧洲 危机 的导火 索。6 月份 以来 ,MLF 不 续作 ,第 二 批
万亿量 级的 地方 政府 债置 换等, 导致 对央 行货 币政 策 放松预 期落 空, 触发 市场 大幅调 整。
本基金 认为 , 经济 方面 , 难言企 稳 ; 政 策目 标是 稳 而不举 , 货币 方面 总体 宽 松基调 依然 保持 ;
政府推动改革 和创新的 力 度依然持续加 强。基于 以 上情况,本基 金配置思 路 还是避实就 虚,两端
配置; 受 到6 月 底融 资盘 崩溃市 场大 跌影 响, 本基 金回撤 较多 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.7847 元 , 本 报 告期份 额净 值增 长率 为 41.46% , 同 期业
绩比较 基准 增长 率 为19.63% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未 来, 我们 认为2015 年将是 中国 改革 的攻 坚之 年, 也 是中 国经 济新 常态 下均衡 增长 率的
摸底之 年。 下半年 经济 大 概率维 持基 本稳 定, 但 传 统经济 指标 难以 呈现 有力 回升态 势, 尤其 是 CPI
和 PPI 可能 依然 承受 较大 压力; 货币 环境 方面 依然 保持宽 松, 静待 地方 债置 换和财 税体 制改 革 推
进,带 动货 币政 策向 实体 经济有 效传 导。
我们相 信, 在 CPI 和 PPI 没有明 显好 转的 情况 下, 本轮支 撑市 场走 强的 基本 因素并 未发 生 根
本性逆 转, 但由 于 A 股市 场经历 第一 次的 杠杆 市, 市场波 动率 可能 也将 放大 到历史 新高 。市 场 风银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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险主要来自短 期获利过 高 和高估值问题 。本基金 将 优 选适合中国 经济未来 发 展方向、具 有优秀管
理团队的成长 型公司作 为 核心持仓,在 低估值和 高 成长两类板块 之间适当 平 衡仓位,期 望取得较
好收益 的同 时控 制组 合波 动率。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定,日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行,基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后,经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会(委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ) , 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ;估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ; 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 管理 人 于2015 年2 月26 日发 布分 红公 告, 向 于 2015 年3 月2 日 在本 基 金注册 登记 机
构登记 在册 的本 基金 全体 基金份 额持 有人 , 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 0.200 元 , 实 际分
配收益 金额 为人 民 币31,240,823.66 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内,本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 对银 华优 势企 业证券 投资 基金
(以下 称 “ 本基 金” ) 的 托 管过程 中, 严格 遵守 《 证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合
同和托管协议 的有关规 定 ,不存在损害 基金份额 持 有人利益的行 为,完全 尽 职尽责地 履 行了应尽银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数
据核对 无误 。 ( 注: 财务 会 计报告 中的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 )
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 银华 优势 企业 证券投 资基 金
报告截 止日 : 2015 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 183,780,501.38 161,773,803.44
结算备 付金
965,750.89 6,399,921.69
存出保 证金
1,186,690.85 475,553.66
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,601,213,744.70 2,008,110,082.55
其中: 股票 投资
1,080,407,729.70 1,445,154,351.25
基金投 资
- -
债券投 资
520,806,015.00 562,955,731.30
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 11,879,243.27 9,133,674.32
应收股 利
- -
应收申 购款
1,011,783.28 710,730.78
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,800,037,714.37 2,186,603,766.44 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券 清 算款
37,346,737.61 11,555,936.87
应付赎 回款
52,528,231.92 10,640,060.13
应付管 理人 报酬
2,745,024.55 2,768,541.06
应付托 管费
457,504.08 461,423.49
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,756,274.71 3,299,129.21
应交税 费
60,187.20 60,187.20
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 421,788.72 274,117.81
负债合 计
95,315,748.79 29,059,395.77
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 955,180,784.11 1,686,258,786.42
未分配 利润 6.4.7.10 749,541,181.47 471,285,584.25
所有者 权益 合计
1,704,721,965.58 2,157,544,370.67
负债和 所有 者权 益总 计
1,800,037,714.37 2,186,603,766.44
注 : 报 告 截 止 日 2015 年 6 月 30 日 , 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.7847 元 , 基 金 份 额 总 额 为
955,180,784.11 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
886,559,838.69 -115,071,547.73
1.利息 收入
9,777,755.24 8,931,208.97
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 666,837.59 702,443.95
债券利 息收 入
9,110,917.65 8,213,476.71
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 15,288.31
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
941,064,414.62 131,631,457.21 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 932,184,777.82 129,043,930.68
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 6,410,657.02 -8,583,962.77
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 2,468,979.78 11,171,489.30
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.17 -64,624,432.68 -255,652,924.47
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 342,101.51 18,710.56
减: 二、费用
28,398,145.57 26,192,976.16
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 16,726,570.03 16,538,633.88
2.托 管费 6.4.10.2.2 2,787,761.66 2,756,439.03
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 6.4.7.19 8,563,894.73 6,678,086.39
5.利 息支 出
80,097.36 -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
80,097.36 -
6.其 他费 用 6.4.7.20 239,821.79 219,816.86
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
858,161,693.12 -141,264,523.89
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
858,161,693.12 -141,264,523.89
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,686,258,786.42 471,285,584.25 2,157,544,370.67
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 858,161,693.12 858,161,693.12
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
-731,078,002.31 -548,665,272.24 -1,279,743,274.55 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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列)
其中:1. 基 金申 购款 164,345,989.58 138,181,504.06 302,527,493.64
2. 基金 赎回 款 -895,423,991.89 -686,846,776.30 -1,582,270,768.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- -31,240,823.66 -31,240,823.66
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
955,180,784.11 749,541,181.47 1,704,721,965.58
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
2,172,722,812.43 324,584,343.07 2,497,307,155.50
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -141,264,523.89 -141,264,523.89
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-82,432,505.04 -5,462,686.68 -87,895,191.72
其中:1. 基 金申 购款 104,379,524.02 4,498,293.00 108,877,817.02
2. 基金 赎回 款 -186,812,029.06 -9,960,979.68 -196,773,008.74
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- -162,896,197.98 -162,896,197.98
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
2,090,290,307.39 14,960,934.52 2,105,251,241.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华优势企业 证券投资 基 金(以下简称 “本基金” ) ,系经中国证 券监督管 理 委员会(以下 简
称“中国证监 会 ” )证监基 金字[2002]71 号文《关 于 同意银华优势 企业(平 衡 型)证券投资 基金银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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设立的 批复 》 的核 准 , 由 银华基 金管 理有 限公 司依 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定向 社会
公开发 行募 集。 经向 中国 证监会 备案 , 《 银华 优势 企 业证券 投资 基金 基金 合同 》于 2002 年 11 月
13 日 正式 生效 ,首 次设 立 募集规 模 为 1,682,572,543.63 份基 金份 额。 本基 金 为契约 型开 放式 ,
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人和 注册登记 机 构为银华基金 管理有 限 公 司,基金托 管人为中
国银行 股份 有限 公司 。
本基金投资的 标的物为 具 有良好流动性 的金融工 具 ,包括国内依 法公开发 行 上市的股票、 债
券以及法律法 规允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中,投资的重 点是中国 入 世后以及在 全球经济
一体化过程中 具有相对 竞 争优势即总成 本领先优 势 和标新立异优 势的上市 公 司所发行的 股票,这
部 分 投 资 的 比 例 不 低 于 本 基 金 股 票 资 产 的 80% 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :
20-70% ; 债 券投 资比 例浮 动范围 :20-70%; 现金 留 存比例 浮动 范围 :5-15% 。 投资证 券的 资产 不低
于基金 总资 产 的80% 。 投资 于国债 的 比 例不 低于 基金 资产净 值 的20% 。 本基 金业 绩比较 基准 : 中信
标普300 指数 × 70%+ 中信 全债指 数 × 20%+ 同业 活期 存款利 率 × 10% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月, 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 ——在 其他 主体 中权 益的 披露》 ; 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 ——合 并财 务报 表》 ; 上 述 7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 , 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ,
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年06 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
除 6.4.5.2 会计 估计 变更 的说明 中所 列的 会计 估计 变更事 项外 ,本 报告 期财 务报表 所采 用 的
会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定, 自2015 年3 月25 日 起, 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差 错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国 务院批 准, 财政 部、 国家 税务总 局研 究决 定 ,
自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方按 证券 (股 票)交 易印 花税 税率 缴纳 印花税 ,受 让方 不 再
征收, 税率 不变 ; 根据 财 政部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号 文 《 关于 股权分 置试 点改 革有
关税收政策问 题的通知 》 的规定,股权 分置改革 过 程中因非流通 股股东向 流 通股股东支 付对价而
发生的 股权 转让 ,暂 免征 收印花 税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
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人运用 基金 买卖 股票 、 债 券的差 价收 入 , 继 续免 征 营业税 和企 业所 得税 ; 根 据财政 部 、 国 家税 务
总局财税字[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题的通 知》的规定, 股权分
置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份、 现金等收 入 ,暂免征收 流通股股
东应缴 纳的 企业 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财 税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优
惠政策的通知 》的规定 , 对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入,包括 买 卖股票、债 券的差价
收入, 股权 的股 息、 红利 收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股 东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 183,780,501.38
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 20 页 共 49 页
合计: 183,780,501.38
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 749,950,778.43 1,080,407,729.70 330,456,951.27
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 159,399,632.41 159,196,015.00 -203,617.41
银行间 市场 360,829,032.00 361,610,000.00 780,968.00
合计 520,228,664.41 520,806,015.00 577,350.59
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,270,179,442.84 1,601,213,744.70 331,034,301.86
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注:本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 26,531.94
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 379.62
应收债 券利 息 11,851,847.02
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 4.09
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 480.60
合计 11,879,243.27
银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 49 页
6.4.7.6 其 他资 产
注:本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,754,849.71
银行间 市场 应付 交易 费用 1,425.00
合计 1,756,274.71
6.4.7.8 其 他负 债
单位 : 人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 53,927.37
预提费 用 298,354.28
其他 69,507.07
合计 421,788.72
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 1,686,258,786.42 1,686,258,786.42
本期申 购 164,345,989.58 164,345,989.58
本期赎 回( 以"-" 号填列) -895,423,991.89 -895,423,991.89
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 955,180,784.11 955,180,784.11
注:本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ,本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 49 页
上年度 末 347,236,948.10 124,048,636.15 471,285,584.25
本期利 润 922,786,125.80 -64,624,432.68 858,161,693.12
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-369,353,774.51 -179,311,497.73 -548,665,272.24
其中: 基金 申购 款 86,455,720.37 51,725,783.69 138,181,504.06
基金赎 回款 -455,809,494.88 -231,037,281.42 -686,846,776.30
本期已 分配 利润 -31,240,823.66 - -31,240,823.66
本期末 869,428,475.73 -119,887,294.26 749,541,181.47
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 621,492.46
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 37,140.94
其他 8,204.19
合计 666,837.59
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,221,886,353.48
减:卖 出股 票成 本总 额 2,289,701,575.66
买卖股 票差 价收 入 932,184,777.82
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位: 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
债券 投资收益 —— 买卖 债券( 、债转 股
及债券 到期 兑付 )差 价收 入
6,410,657.02
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
- 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 23 页 共 49 页
合计
6,410,657.02
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券( 、 债 转股 及债 券到期 兑付 )成 交
总额
743,762,180.33
减:卖 出债 券( 、 债 转股 及债券 到期 兑付 )
成本总 额
723,710,860.28
减:应 收利 息总 额 13,640,663.03
买卖债 券差 价收 入 6,410,657.02
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,468,979.78
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,468,979.78
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -64,624,432.68
—— 股 票投 资 -58,999,787.45
—— 债 券投 资 -5,624,645.23
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 49 页
3.其他 -
合计 -64,624,432.68
6.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 317,898.07
转换费 收入 24,203.44
合计 342,101.51
6.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
8,549,144.73
银行间 市场 交易 费用 14,750.00
合计
8,563,894.73
6.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 18,000.00
银行费 用 23,267.51
其他 200.00
合计 239,821.79
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 25 页 共 49 页
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各 关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司( “西南 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司( “ 第一 创
业” )
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司( “东北 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司( “中国 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位 : 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 529,481,121.14 10.17% 107,488,328.94 2.50%
西南证券 333,951,665.14 6.41% 14.49 0.00%
第一创业 - - 32,849,591.07 0.76%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 :人 民币 元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东北证券 42,855,320.34 6.67% 15,897,946.40 9.35%
西南证券 75,678,487.38 11.77% - -
银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 49 页
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注:本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 会计 期间 均未 通过关 联方 交易 单元 进行 回购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注:本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 482,039.58 10.17% 57,449.07 3.27%
西南证券 304,029.52 6.41% 62,703.84 3.57%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 97,856.87 2.50% 36,691.93 2.73%
西南证券 - - - -
第一创业 29,906.30 0.76% 29,906.30 2.22%
注:(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 , 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 (包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费
和证券 结算 风险 基金 等) 。
(2) 该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,726,570.03 16,538,633.88
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,134,233.86 1,139,812.70
注:基金管理 费每日计 提 ,按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下:
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 27 页 共 49 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,787,761.66 2,756,439.03
注:基金托管 费每日计 提 ,按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下:
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注:本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未通 过 银行间同业市 场与关联 方 进行银行间 债券(含
回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 183,780,501.38 621,492.46 144,856,064.83 673,265.52
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 49 页
6.4.11 利 润分 配情况
金额单 位: 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本 期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年3
月 2 日
2015 年3 月
2 日
2015 年
3 月2 日
0.200 14,604,450.94 16,636,372.72 31,240,823.66
合
计
- - 0.200 14,604,450.94 16,636,372.72 31,240,823.66
6.4.12 期 末( 2015 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注:本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新增/增 发而 于 期末流 通受 限的 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300212
易华
录
2015
年 6 月
30 日
重大
事项
59.94
2015
年 7 月
13 日
54.00 613,655 28,495,752.66 36,782,480.70 -
300195
长荣
股份
2015
年 6 月
23 日
重大
事项
31.96
2015
年 8 月
24 日
28.76 570,055 26,064,398.77 18,218,957.80 -
300162
雷曼
光电
2015
年 4 月
15 日
重大
事项
26.26
2015
年 7 月
20 日
21.06 3,334,455 56,306,432.23 87,562,788.30 -
300228
富瑞
特装
2015
年 6 月
24 日
重大
事项
79.76
2015
年 7 月
30 日
81.82 237,550 23,896,749.73 18,946,988.00 -
300255
常山
药业
2015
年 6 月
3 日
重大
事项
27.58
2015
年 7 月
13 日
31.24 2,161,940 35,203,292.40 59,626,305.20 -
300028
金亚
科技
2015
年 6 月
10 日
重大
事项
27.00 - - 13,000 354,682.21 351,000.00 -
银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 49 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ,并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程,通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的,由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ; 并在后两道监 控防线中 , 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息,导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ,且 通过 分散 化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ,
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ; 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估,
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 , 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 , 因 此 , 除 在
6.4.12 中 列示 的部 分 基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外, 均能 及时变 现。 此外 , 本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ,其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资产的公 允价值。 本 基金于资产负 债表日所 持 有的金融负债 的合约约 定 剩余到期 日 均为一年
以内且一般不 计息,可 赎 回基金份额净 值(所有 者 权益)无固定 到期日且 不 计息,因此 账面余额
一般即 为未 折现 的合 约到 期现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求,并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求,对流动 性银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 49 页
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或 未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息,因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 权 证保证金及 债券投资
等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 183,780,501.38 - - - - - 183,780,501.38
结算备 付金 965,750.89 - - - - - 965,750.89
存出保 证金 1,186,690.85 - - - - - 1,186,690.85
交易性 金融 资产 - 210,567,000.00 231,363,000.00 - 78,876,015.00 1,080,407,729.70 1,601,213,744.70
应收利 息 - - - - - 11,879,243.27 11,879,243.27
应收申 购款 12,881.43 - - - - 998,901.85 1,011,783.28
资产总 计 185,945,824.55 210,567,000.00 231,363,000.00 - 78,876,015.00 1,093,285,874.82 1,800,037,714.37
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 37,346,737.61 37,346,737.61
应付赎 回款 - - - - - 52,528,231.92 52,528,231.92
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,745,024.55 2,745,024.55
应付托 管费 - - - - - 457,504.08 457,504.08
应付交 易费 用 - - - - - 1,756,274.71 1,756,274.71
应交税 费 - - - - - 60,187.20 60,187.20
其他负 债 - - - - - 421,788.72 421,788.72
负债总 计 - - - - - 95,315,748.79 95,315,748.79
利率 敏 感度 缺口 185,945,824.55 210,567,000.00 231,363,000.00 - 78,876,015.00 997,970,126.03 1,704,721,965.58
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 161,773,803.44 - - - - - 161,773,803.44
结算备 付金 6,399,921.69 - - - - - 6,399,921.69 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 49 页
存出保 证金 475,553.66 - - - - - 475,553.66
交易性 金融 资产 - 110,672,800.50 360,749,000.00 91,533,930.80 - 1,445,154,351.25 2,008,110,082.55
应收利 息 - - - - - 9,133,674.32 9,133,674.32
应收申 购款 10,117.40 - - - - 700,613.38 710,730.78
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 168,659,396.19 110,672,800.50 360,749,000.00 91,533,930.80 - 1,454,988,638.95 2,186,603,766.44
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 11,555,936.87 11,555,936.87
应付赎 回款 - - - - - 10,640,060.13 10,640,060.13
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,768,541.06 2,768,541.06
应付托 管费 - - - - - 461,423.49 461,423.49
应付交 易费 用 - - - - - 3,299,129.21 3,299,129.21
应交税 费 - - - - - 60,187.20 60,187.20
其他负 债 - - - - - 274,117.81 274,117.81
负债总 计 - - - - - 29,059,395.77 29,059,395.77
利率敏 感度 缺口 168,659,396.19 110,672,800.50 360,749,000.00 91,533,930.80 - 1,425,929,243.18 2,157,544,370.67
注: 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况;
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 , 其他变 量不 变;
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2015 年 6 月30 日 )
上年度 末( 2014 年12 月31
日 )
+25 个 基准 点 -1,571,161.03 -482,786.22
-25 个 基准 点 1,571,161.03 482,786.22
注:上表为利 率风险的 敏 感性分析,反 映了在其 他 变量不变的假 设下,利 率 发生合理、 可能的变
动时, 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险,市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生 波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券,所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ,并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 49 页
本基金投资组合 中股票投 资比例浮动范围 :20-70% ;债券投资比例 浮动范围 :20-70% ;现金
留存比 例浮 动范 围:5-15% 。 投资 证券 的资 产不 低于 基金总 资产 的 80% 。 投资 于国债 的比 例不 低于
基金资 产净 值 的20% 。于2015 年6 月30 日, 本基 金 面临的 整体 其他 价格 风险 列示如 下:
6.4.13.4.2.1 其 他价 格 风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,080,407,729.70 63.38 1,445,154,351.25 66.98
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 520,806,015.00 30.55 562,955,731.30 26.09
交易性 金融 资产 -贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,601,213,744.70 93.93 2,008,110,082.55 93.07
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ,其 他变 量不 变 ;
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ;
Beta 系 数是 根据 过去 一个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ,反 映 了
基金和 基准 的相 关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2015 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2014 年 12 月
31 日 )
+5% 73,910,065.63 102,516,227.80
-5% -73,910,065.63 -102,516,227.80
注:本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析, 反映了在 其 他变量不变的 假设下, 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ,将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其 他 重要 事项。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 49 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 1,080,407,729.70 60.02
其中: 股票 1,080,407,729.70 60.02
2 固定收 益投 资 520,806,015.00 28.93
其中: 债券 520,806,015.00 28.93
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 184,746,252.27 10.26
7 其他各 项资 产 14,077,717.40 0.78
8 合计 1,800,037,714.37 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 489,912,747.14 28.74
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
248,251,128.32 14.56
J
金融业 - -
K
房地产 业 269,379,405.45 15.80
L
租赁和 商务 服务 业 56,121,764.79 3.29
M
科学研 究和 技术 服务 业 - - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 49 页
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 16,742,684.00 0.98
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,080,407,729.70 63.38
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300085 银之杰 1,845,286 132,362,364.78 7.76
2 300162 雷曼光 电 3,334,455 87,562,788.30 5.14
3 600048 保利地 产 7,526,700 85,954,914.00 5.04
4 600196 复星医 药 2,712,406 78,497,029.64 4.60
5 600055 华润万 东 1,427,514 72,018,081.30 4.22
6 000002 万
科A 4,609,200 66,925,584.00 3.93
7 600340 华夏幸 福 2,000,000 60,900,000.00 3.57
8 300255 常山药 业 2,161,940 59,626,305.20 3.50
9 002098 浔兴股 份 3,999,972 58,599,589.80 3.44
10 300178 腾邦国 际 1,554,189 56,121,764.79 3.29
11 002642 荣之联 890,582 50,896,761.30 2.99
12 600158 中体产 业 1,610,913 46,152,657.45 2.71
13 300212 易华录 613,655 36,782,480.70 2.16
14 002494 华斯股 份 950,620 21,274,875.60 1.25
15 000158 常山股 份 970,905 21,262,819.50 1.25
16 002175 广陆数 测 381,760 21,187,680.00 1.24
17 300228 富瑞特 装 237,550 18,946,988.00 1.11
18 300195 长荣股 份 570,055 18,218,957.80 1.07
19 300075 数字政 通 476,786 17,970,064.34 1.05
20 000895 双汇发 展 787,400 16,795,242.00 0.99
21 300347 泰格医 药 490,700 16,742,684.00 0.98
22 300247 桑乐金 847,900 13,651,190.00 0.80
23 002146 荣盛发 展 755,700 9,446,250.00 0.55
24 300399 京天利 58,560 8,439,667.20 0.50
25 002657 中科金 财 10,000 920,200.00 0.05 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 49 页
26 600562 国睿科 技 10,000 579,600.00 0.03
27 600118 中国卫 星 10,000 569,600.00 0.03
28 300312 邦讯技 术 10,000 463,800.00 0.03
29 600855 航天长 峰 10,000 431,200.00 0.03
30 002544 杰赛科 技 10,000 351,900.00 0.02
31 300028 金亚科 技 13,000 351,000.00 0.02
32 600343 航天动 力 10,000 339,800.00 0.02
33 002095 生 意 宝 1,000 63,890.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600048 保利地 产 176,129,180.43 8.16
2 002642 荣之联 82,573,607.68 3.83
3 002095 生 意 宝 75,005,918.85 3.48
4 000002 万
科A 65,678,612.65 3.04
5 000712 锦龙股 份 59,037,803.49 2.74
6 300178 腾邦国 际 52,708,482.30 2.44
7 002363 隆基机 械 50,602,670.00 2.35
8 000402 金 融 街 49,460,486.88 2.29
9 601628 中国人 寿 48,995,183.19 2.27
10 300399 京天利 46,469,597.89 2.15
11 300212 易华录 46,429,147.16 2.15
12 600055 华润万 东 46,302,848.19 2.15
13 600313 农发种 业 44,073,888.32 2.04
14 300075 数字政 通 43,600,318.32 2.02
15 002072 凯瑞德 42,946,458.47 1.99
16 600643 爱建股 份 42,298,391.21 1.96
17 300255 常山药 业 40,718,858.62 1.89
18 300085 银之杰 36,835,733.99 1.71
19 601688 华泰证 券 36,037,362.50 1.67
20 002098 浔兴股 份 35,925,189.85 1.67
注:“ 买入 金额 ”按 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 交易 费用。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 49 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300085 银之杰 324,162,643.08 15.02
2 300178 腾邦国 际 175,812,894.73 8.15
3 600030 中信证 券 136,917,898.65 6.35
4 600048 保利地 产 135,851,514.11 6.30
5 300070 碧水源 112,044,372.73 5.19
6 300075 数字政 通 104,174,753.85 4.83
7 002095 生 意 宝 92,136,347.69 4.27
8 002363 隆基机 械 84,032,898.70 3.89
9 000712 锦龙股 份 81,444,568.24 3.77
10 600158 中体产 业 79,065,858.99 3.66
11 002673 西部证 券 75,143,454.46 3.48
12 002072 凯瑞德 75,001,149.77 3.48
13 600703 三安光 电 74,218,626.14 3.44
14 601628 中国人 寿 73,024,413.27 3.38
15 002642 荣之联 71,119,442.07 3.30
16 300399 京天利 68,522,988.70 3.18
17 600109 国金证 券 64,511,605.98 2.99
18 600313 农发种 业 59,742,911.17 2.77
19 600837 海通证 券 59,180,819.37 2.74
20 000069 华侨城 A 58,589,859.20 2.72
21 600196 复星医 药 54,343,431.47 2.52
22 600643 爱建股 份 51,923,008.83 2.41
23 601377 兴业证 券 51,558,205.01 2.39
24 601688 华泰证 券 50,499,572.53 2.34
25 000402 金 融 街 44,385,935.10 2.06
注: “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑交 易 费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,983,954,741.56
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 3,221,886,353.48
注: “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 ( 成 交单价 乘以 成交 数量 )
填列, 不考 虑交 易费 用。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 49 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 520,806,015.00 30.55
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 520,806,015.00 30.55
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 140023 14 附 息国 债
23
1,300,000 130,611,000.00 7.66
2 140018 14 附 息国 债
18
1,300,000 130,247,000.00 7.64
3 150001 15 附 息国 债
01
800,000 80,592,000.00 4.73
4 019422 14 国债 22 800,000 80,320,000.00 4.71
5 010303 03 国债 ⑶ 526,290 52,786,887.00 3.10
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本 基金 本 报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 49 页
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,186,690.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,879,243.27
5 应收申 购款 1,011,783.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,077,717.40
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 49 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
57,212 16,695.46 5,446,527.89 0.57% 949,734,256.22 99.43%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,445.02 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2002 年 11 月13 日 )基 金份 额 总额
1,682,572,543.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,686,258,786.42
本报告 期基 金总 申购 份额 164,345,989.58
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 895,423,991.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 955,180,784.11
注:本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ,本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 49 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本基金 管理 人于 2015 年 6 月 10 日发 布公 告, 凌宇 翔 先生自 2015 年 6 月 8 日 起担任 本基 金
管理人 副总 经理 ,代 为履 行督 察 长职 务。
本基金 管理 人 于2015 年7 月25 日发 布公 告, 自2015 年 7 月 24 日 起聘 任杨 文 辉先生 担任 本
基金管 理人 督察 长, 凌宇 翔先生 自该 日起 不再 代任 督察长 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
2015 年4 月, 李爱 华先 生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务 。 上 述人 事
变动已 按相 关规 定备 案、 公告。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内, 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内, 本基 金管 理 人和托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 无受稽 查或 处 罚
等情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 49 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
申万宏源证券
有限公司
2 761,590,755.65 14.63% 693,352.11 14.63% -
中信建投证券
股份有限公司
3 731,754,697.57 14.06% 666,189.11 14.06% -
东北证券股份
有限公司
2 529,481,121.14 10.17% 482,039.58 10.17% -
华鑫证券有限
责任公司
1 385,203,393.95 7.40% 350,690.51 7.40% -
大同证券经纪
有限责任公司
1 378,759,411.99 7.28% 344,821.71 7.28% -
中银国际证券
有限责任公司
1 345,361,281.91 6.63% 314,417.47 6.63% -
西南证券股份
有限公司
2 333,951,665.14 6.41% 304,029.52 6.41% -
渤海证券股份
有限公司
3 325,186,882.17 6.25% 296,049.57 6.25% -
北京高华证券
有限责任公司
1 287,020,345.89 5.51% 261,302.80 5.51% -
联讯证券股份
有限公司
2 214,666,067.54 4.12% 195,432.68 4.12% -
中航证券有限
公司
1 200,750,984.17 3.86% 182,763.83 3.86% -
国信证券股份
有限公司
2 190,715,605.18 3.66% 173,626.31 3.66% -
国海证券股份
有限公司
1 178,549,642.50 3.43% 162,550.55 3.43% -
恒泰证券股份
有限公司
1 163,082,819.90 3.13% 148,470.57 3.13% -
国泰君安证券
股份有限公司
2 121,512,216.82 2.33% 110,624.91 2.33% -
平安证券有限
责任公司
1 29,157,597.79 0.56% 26,544.80 0.56% -
航空证券有限
责任公司
1 17,821,224.99 0.34% 16,224.42 0.34% -
中信证券股份
有限公司
3 11,275,380.74 0.22% 10,265.07 0.22% -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
山西证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份 2 - - - - - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 49 页
有限公司
中国银河证券
股份有限公司
3 - - - - -
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -
上海华信证券
有限责任公司
2 - - - - -
国金证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
1 - - - - -
华融证券 股份
有限公司
2 - - - - 新增 2 个交
易单元
方正证券股份
有限公司
2 - - - - -
西部证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
2 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
财达证券有限
责任公司
1 - - - - -
华西证券股份
有限公司
1 - - - - 新增 1 个交
易单元
中天证券有限
责任公司
1 - - - - -
广州证券有限
责任公司
2 - - - - -
注:1 ) 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 , 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2 ) 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 , 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司
批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 49 页
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申万宏源证券
有限公司
145,026,850.00 22.56% 640,500,000.00 80.69% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
42,855,320.34 6.67% - - - -
华鑫证券有限
责任公司
142,995,479.10 22.25% - - - -
大同证券经纪
有限责任公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
西南证券股份
有限公司
75,678,487.38 11.77% - - - -
渤海证券股份
有限公司
124,539,309.30 19.38% - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
联讯证券股份
有限公司
- - - - - -
中航证券有限
公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
43,533,934.10 6.77% 33,600,000.00 4.23% - -
国海证券股份
有限公司
42,942,126.90 6.68% 21,300,000.00 2.68% - -
恒泰证券股份
有限公司
- - 98,400,000.00 12.40% - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
672,604.80 0.10% - - - -
航空证券有限
责任公司
24,473,578.80 3.81% - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国元证券股份 - - - - - - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 49 页
有限公司
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
上海华信证券
有限责任公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
华融证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
德邦证券有限
责任公司
- - - - - -
财达证券有限
责任公司
- - - - - -
华西证券股份
有限公司
- - - - - -
中天证券有限
责任公司
- - - - - -
广州证券有限
责任公司
- - - - - -
银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 49 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2014
年12 月 31 日基 金净 值公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 1 月 5 日
2
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 加哈 尔滨银行 网上
申购业 务费 率优 惠活 动的 公告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 1 月 6 日
3
《 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金
2014 年第4 季 度报 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 1 月 20 日
4
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金持 有的 荣之联估 值方
法调整 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 2 月 6 日
5
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下部分 基金 持有 的华 侨 城 A 估值
方法调 整的 公告 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 2 月 9 日
6
《 银华 基金管 理有 限公司关 于 开
通通联 支付 业务 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 2 月 14 日
7
《 银华 优势企 业证 券投资基 金分
红公告 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 2 月 26 日
8
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金在 工商 银行开通 转换
业务的 公告 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 3 月 5 日
9
《 银华 基金管 理有 限公司关 于暂
停网上 交易 业务 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 3 月 6 日
10
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 加杭 州数米基 金销
售 有限 公司网 上费 率优惠活 动的
公告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 3 月 11 日
11
《 银华 基金管 理有 限公司关 于增
加 太平 洋证券 为旗 下部分基 金代
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 3 月 25 日 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 46 页 共 49 页
销机构 的公 告》
12
《 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金
2014 年年 度报 告摘 要》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 3 月 28 日
13
《 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金
2014 年年 度报 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 3 月 28 日
14
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 加哈 尔滨银行 网上
申购业 务费 率优 惠活 动的 公告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 3 月 31 日
15
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金持 有的 复星医药 估值
方法调 整的 公告 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 4 月 8 日
16
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金持 有的 华宇软件 、银
之杰估 值方 法调 整的 公告 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 4 月 9 日
17
《 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金
2015 年第1 季 度报 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 4 月 22 日
18
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 加深 圳众禄基 金销
售 有限 公司网 上费 率优惠活 动的
公告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 4 月 29 日
19
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金持 有的 雷曼光电 、银
河 电子 、芭田 股份 、航天机 电估
值方法 调整 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 5 月 13 日
20
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金持 有的 中国北车 、中
国 南车 、方大 炭素 、华润万 东估
值方法 调整 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 5 月 21 日
21 《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗 三大证券报及本基 2015 年 5 月 23 日 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 47 页 共 49 页
下 部分 基金持 有的 金螳螂、 正泰
电 器、 亿帆鑫 富、 国睿科技 、多
氟 多、 深科技 、高 德红外、 长信
科技估 值方 法调 整的 公告 》
金管理 人网 站
22
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下部分 基金 参加 一路 财富 ( 北京)
信 息科 技有限 公司 网上费率 优惠
活动的 公告 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 5 月 27 日
23
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金持 有的 三安光电 、腾
邦国际 估值 方法 调整 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 5 月 30 日
24
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 加农 业银行费 率优
惠活动 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 5 日
25
《 银华 基金管 理有 限公司关 于增
加 东兴 证券为 旗下 部分基金 代销
及转换 业务 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 10 日
26
《 银华 基金管 理有 限公司关 于高
级管理 人员 变更 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 6 月 10 日
27
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金持 有的 京天利、 暴风
科 技、 中国重 工估 值方法调 整的
公告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 18 日
28
《 关于 旗下部 分基 金持有的 常山
药 业、 国金证 券、 金亚科技 、云
南 铜业 、大立 科技 、信质电 机估
值方法 调整 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 20 日
29
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 加杭 州数米基 金销
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 6 月 26 日 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 48 页 共 49 页
售 有限 公司网 上费 率优惠活 动的
公告》
30
《 银华 优势企 业证 券投资基 金更
新招募 说明 书摘 要(2015 年第 1
号) 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 27 日
31
《 银华 优势企 业证 券投资基 金更
新招募 说明 书 (2015 年第1 号) 》
三大证券报及本基
金管理 人网 站 2015 年 6 月 27 日
32
《 银华 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金参 加青 岛银行费 率优
惠活动 的公 告》
三大证券报及本基
金管理 人网 站
2015 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中 国证 监会 核准 银 华优势 企业 证券 投资 基金 设立的 文件
12.1.2 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 招募 说明 书》
12.1.3 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 基金 合同 》
12.1.4 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 托管 协议 》
12.1.5 《银 华基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.1.8
报 告期 内本 基金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及银华优势企业混合 2015 年半年 度报告
第 49 页 共 49 页
托管人 住所 ,供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅,在 支 付工本费后, 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件, 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 (www.yhfund.com.cn )查 阅。
银华基金管理有限公司
2015 年8 月26 日