银 河 现 代 服务 主 题 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2015 年 半 年 度报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 2 页 共 58 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月22 日起 至6 月 30 日 止。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 3 页 共 58 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 14
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 15
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 16
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托管 人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 19
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 20
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 42
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所 有 股票 投资 明细 ................................ 43
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 45
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 47
7.6 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 47
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 47
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 47
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 47
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 48 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 4 页 共 58 页
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 49
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 49
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 49
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 50
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 50
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 50
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 51
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 51
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 52
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 57
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 57
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 57
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 58
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 58
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 5 页 共 58 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河现 代服 务主 题 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 银河服 务混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519655
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 22 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,334,823,267.30 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 将充 分把 握中 国经 济可持 续发 展过 程中 现代 服
务主题 相关 行业 及子 行业 呈现出 的投 资机 会， 通过 行
业配置 和精 选个 股， 分享 中国在 加快 转变 经济 发展 方
式的过 程中 现代 服务 主题 相关行 业及 子行 业的 崛起 所
孕育的 投资 机遇 。在 严格 控制投 资风 险的 条件 下， 力
争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
投资策 略 本基金 为权 益类 资产 主要 投资于 现代 服务 主题 相关 行
业及其 子行 业的 混合 型基 金，在 投资 中将 对基 金的 权
益类资 产和 固定 收益 类资 产配置 作为 基础 ，进 而结 合
“自上 而下 ”的 资产 配置 策略和 “自 下而 上” 的个 股
精选策 略， 注重 股票 资产 在现代 服务 主题 相关 行业 内
及其子 行业 的配 置， 并考 虑组合 品种 的估 值风 险和 大
类资产 的系 统风 险， 通过 品种和 仓位 的动 态调 整降 低
资产波 动的 风险 。
本基金 为权 益类 资产 主要 投资于 现代 服务 主题 的混 合
型基金 ，投 资策 略主 要包 括但不 限于 资产 配置 策略 、
股票投 资策 略、 债券 投资 策略、 股指 期货 投资 策略 、
国债期 货投 资策 略、 权证 投资策 略以 及资 产支 持证 券
投资策 略等 。
业绩比 较基 准 中证服 务业 指数 收益 率×80%+ 上 证国 债指 数收 益率
×20% 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 6 页 共 58 页
风险收 益特 征 本基金 为权 益类 资产 主要 投资于 现代 服务 主题 的混 合
基金， 属于 证券 投资 基金 中预期 风险 与预 期收 益中 等
的投资 品种 ，其 风险 收益 水平高 于货 币基 金和 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 蒋松云
联系电 话 021-38568988 010-66105799
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95588
传真 021-38568769 010-66105798
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200122 100140
法定代 表人 许国平 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2 、北 京市 西城 区复 兴门 内 大街 55 号 中国 工商 银行
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年4 月22 日 - 2015 年6 月30 日 ) 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 7 页 共 58 页
本期已 实现 收益 78,416,912.85
本期利 润 -184,744,601.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0344
本期加 权平 均净 值 利 润率 -3.19%
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -229,581,716.41
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0530
期末基 金资 产净 值 4,105,241,550.89
期末基 金份 额净 值 0.947
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -5.30%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、本 基金 合同 生效 日为2015 年4 月22 日， 截至 报 告期末 ，本 基金 成立 未满 半年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -16.05% 2.75% -5.50% 2.50% -10.55% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
-5.30% 2.04% 2.47% 2.09% -7.77% -0.05%
注： 本基 金业 绩比 较基 准 为： 中证 服务 业指 数收 益 率×80%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 20% ， 每 日进 行
再平衡 过程 。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 8 页 共 58 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 4 月 22 日 ，根 据 《基金 合同 》规 定： 基金 管理人 应当 自基 金合
同生效之日起 六个月内 使 基金的投资组 合比例符 合 基金合同的有 关约定。 截 止本报告期 末，本基
金成立 未满 三个 月， 尚未 完成建 仓。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与24 只开 放 式证券 投资 基银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 9 页 共 58 页
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2003 年08 月 04 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目标 ： 以 稳健 的 投资风 格 ， 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 ， 在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年03 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报。
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年03 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 10 页 共 58 页
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年05 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风 险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年04 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年07 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同 生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年06 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 11 页 共 58 页
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
12 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年07 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过 深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 上市 契约 型开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 ：2012 年04 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年09 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪，在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 12 页 共 58 页
基金合 同生 效日 ：2013 年07 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 ：2013 年08 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年02 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理 ，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
20 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有 效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
21 、银 河美 丽优 萃股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年05 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
22 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年08 月 06 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 13 页 共 58 页
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
23 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年11 月 18 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
24 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
25 、银 河鑫 利 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
钱睿南
银河现 代
服务主 题
灵活配 置
混合型 证
券投资 基
金的基 金
经理、 银 河
稳健证 券
投资基 金
的基金 经
2015 年4 月22
日
- 14
硕士研 究生 学历 。曾
先后在 中国 华融 信托
投资公 司、 中国 银河
证券有 限责 任公 司工
作。2002 年6 月加 入
银河基 金管 理有 限公
司，历 任交 易主 管、
基金经 理助 理、 银河
创新成 长股 票型 证券
投资基 金的 基金 经理银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 14 页 共 58 页
理、 银 河灵
活配置 混
合型证 券
投资基 金
的基金 经
理、 总 经理
助理、 股票
投资部 总
监
等职，2012 年 12 月
至2015 年5 月 担任 银
丰证券 投资 基金 的基
金经理 ；2008 年2 月
起担任 银河 稳健 证券
投资基 金的 基金 经
理； 2015 年 6 月起
担任银 河灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金的
基金经 理现 任总 经理
助理、 股票 投资 部总
监。
祝健辉
银河现 代
服务主 题
灵活配 置
混合型 证
券投资 基
金的基 金
经理助 理、
银河稳 健
证券投 资
基金的 基
金经理 助
理、 银 河灵
活配置 混
合型证 券
投资基 金
的基金 经
理助理
2015 年5 月18
日
- 9
硕士研 究生 学历 ，曾
就职于 天治 基金 管理
有限公 司。2008 年4
月加入 银河 基金 管理
有限公 司， 主要 研究
钢铁、 煤炭 、化 工行
业，历 任研 究员 、高
级研究 员、 研究 部总
监助理 ；2015 年5 月
担任银 河稳 健证 券投
资基金 的基 金经 理助
理；2015 年6 月担 任
银河灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金
经理助 理。
注：1 、上 表中 任职 日期 为 该基金 合 同 生效 之日 ；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承 “诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 15 页 共 58 页
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金管理人 在年初的 判 断是经济虽然 继续承受 压 力，但应当能 够低位企 稳 ，货币政策继 续
宽松，各项改 革进入集 中 实施阶段，相 信会对优 化 经济结构、提 高劳动生 产 率 、保持未 来中国经
济的可持续发 展产生积 极 的影响。对于 国内股市 而 言，相对平稳 的经济基 本 面、全面推 进的各项
改革和 宽松 的货 币政 策 为2015 年的 市场 奠定 了较 为 良好的 基础 ， 居 民资 产配 置 转移的 大方 向不 会
改变， 同时 海外 资金 陆续 进入 A 股市 场， 市场 总体 方向依 然向 上。 需要 注意 的是伴 随杠 杆率 的 上
升以及境外资 金占比的 提 高，市场波动 的幅度和 节 奏都可能会变 的更加剧 烈 。同时随着 投资者类
型进一 步丰富 ，低估值 价 值股和高估值 成长股以 及 各类题材股都 存在相应 的 投资者基础 ，这也意银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 16 页 共 58 页
味着2015 年的 市场 可能 难 以出现 一边 倒的 结构 性行 情。 基 于上 述判 断， 本基 金 管理人 将积 极把 握
2015 年的 投资 机会 ， 仓 位 保持灵 活 ， 投 资重 点仍 将 围绕产 业转 型升 级 、 消 费 升级 、 国 企改 革 ， 关
注低估 值行 业的 阶段 性投 资机会 ，前 瞻性 布局 拐点 期的周 期性 行业 。
本基金 成立 于 4 月底 ，赶 上了 5 月份 的暴 涨 和 6 月 份的暴 跌行 情， 净值 波动 较大。 回顾 二季
度的操 作， 建仓 速度 过快 ，尤其 是在 5 月末 6 月初 的市场 高位 时股 票仓 位仍 在增加 ，且 配置 方 向
偏向互联网和 精准医疗 等 现代服务 业中 的成长性 股 票较多，在市 场暴跌时 减 仓不及时， 且打开后
因赎回 仓位 被动 上升 ，导 致净值 回撤 较大 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年上 半年 ，本 基金 净 值增长 率为-5.30% ， 业绩 较基准 收益 率 为 2.47% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望后期，本 基金认为 经 济仍然处于下 滑并逐步 企 稳阶段，货币 政策宽松 的 预期开始发生 变
化，清理杠杆 导致资金 来 源减少，市场 可能进入 中 期调整阶段。 在控制仓 位 的前提下行 业和个股
选择需要重回 基本面。 本 基金倾向于认 为大金融 等 蓝筹股有相对 防御价值 ， 但绝对收益 价值未必
显著，通胀主 线的养殖 等 板块可能存在 较好的机 会 ，主题方面适 度参与国 企 改革板块。 本基金将
根据中 报全 面优 化组 合， 力争更 多集 中于 行业 能够 获得估 值溢 价， 且基 本面 增长数 据过 硬的 股票，
此外伴 随市 场步 入调 整， 新股定 位趋 于合 理， 本基 金也将 努力 寻找 其中 的机 会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ， 估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金《 基金合同 》 约定：在符合 有关基金 分 红条件的前提 下，本基 金 每年收益分配 次银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 17 页 共 58 页
数最多 为 12 次 ， 每 次收 益 分配比 例不 得低 于该 次可 供分配 利润 的 20% ， 若 《 基 金合同 》 生 效不 满
3 个月 可不 进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 末可 供分 配利润 为：-229,581,716.41 元 ， 且 《基 金合同 》 生 效不 满 3 个月。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银河现 代服务主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金的托管过 程
中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本 基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银河现代 服 务主题灵活配 置混合型 证 券投资基金的 管理人—— 银河基金管理 有
限公司在银河 现代服务 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计 算、基金
份额申购赎回 价格计算 、 基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益 的行为，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对银河基 金 管理有限公司 编制和披 露 的银河现代服 务主题灵 活 配置混合型证 券
投资基 金2015 年半 年度 报 告中财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 现代 服务 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 18 页 共 58 页
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,456,059,159.29
结算备 付金
26,144,479.59
存出保 证金
630,067.22
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,886,867,044.45
其中： 股票 投资
2,883,769,828.45
基金投 资
-
债券投 资
3,097,216.00
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 6.4.7.5 309,250.68
应收股 利
-
应收申 购款
1,245,776.32
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
4,371,255,777.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
33,125,353.77
应付赎 回款
218,183,539.03
应付管 理人 报酬
7,271,843.85
应付托 管费
1,211,973.98
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 5,856,932.21
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 364,583.82
负债合 计
266,014,226.66
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 4,334,823,267.30
未分配 利润 6.4.7.10 -229,581,716.41
所有者 权益 合计
4,105,241,550.89
负债和 所有 者权 益总 计
4,371,255,777.55 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 19 页 共 58 页
注：1 、 报 告截 止日2015 年 6 月30 日， 基金 份额 净 值 0.947 元 ， 基 金份 额总 额4,334,823,267.30
份。
2、本 基金 合同 生效 日为2015 年4 月22 日， 截至 报 告期末 ，本 基金 成立 未满 半年。
6.2 利 润表
会计主 体： 银河 现代 服务 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年4 月 22 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年4 月22 日( 基金合 同生
效日)至 2015 年 6 月30 日
一、收入
-157,222,874.08
1.利息 收入
6,480,705.85
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 3,431,939.26
债券利 息收 入
678.38
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收入
3,048,088.21
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
95,085,910.62
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 88,553,925.44
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 6,531,985.18
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） 6.4.7.17 -263,161,514.59
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.18 4,372,024.04
减：二、费用
27,521,727.66
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 16,360,737.13
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,726,789.54
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 8,342,778.64
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 91,422.35
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
-184,744,601.74
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
-184,744,601.74
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 20 页 共 58 页
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 现代 服务 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年4 月 22 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月 22 日(基金合同生效日)至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
5,439,287,446.05 - 5,439,287,446.05
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -184,744,601.74 -184,744,601.74
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,104,464,178.75 -44,837,114.67 -1,149,301,293.42
其中：1. 基 金申 购款 14,893,706.29 565,164.60 15,458,870.89
2. 基金 赎回 款 -1,119,357,885.04 -45,402,279.27 -1,164,760,164.31
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,334,823,267.30 -229,581,716.41 4,105,241,550.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尤象 都______
______ 尤 象都______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银河现代服务 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)， 系经 中国证券监 督
管理委员会（ 以下简称 “ 中国证监会” ）证监许可[2015]116 号《 关于准予 银 河现代服务主 题灵
活配置混合型证券投资基 金注册的批复》的核准， 由银河基金管理有限公司 作为管理人自 2015
年3 月31 日到2015 年4 月15 日 止期 间向 社会 公开 募集， 募集 期结 束经 安永 华 明会计 师事 务所 （特
殊普通 合伙 ） 验证 并出 具 安永 华 明 （2015 ） 验 字第60821717_B03 号 验资 报告 后， 向中 国证 监会 报银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 21 页 共 58 页
送基金 备案 材料 。基 金合 同于 2015 年 4 月 22 日生 效。本 基金 为契 约型 开放 式，存 续期 限不 定 。
设立时 募集 的扣 除认 购费 后的实 收基 金 （本 金） 为 人民 币5,436,015,751.09 元， 在募 集期 间产 生
的活期 存款 利息 为人 民 币3,271,694.96 元， 以 上实 收基金 （本 息） 合 计为 人民 币5,439,287,446.05
元， 折合5,439,287,446.05 份基 金份 额 。 本 基金 的基 金管理 人为 银河 基金 管理 有限公 司 ， 注 册登
记机构 为中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券、
股指期 货、 国债 期货 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会相关 规定)。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的 0%-95% ， 其 中， 投 资于 本基 金定 义的 现代服 务主 题 相
关股票资产的 比例不低 于 非现金基金资 产的 80% ； 债券、货币市 场金融工 具 、资产支持证 券等固
定收益类资产 投资占基 金 资产的比例 为 5%-100%。 本基金每个交 易日日终 在 扣除股指期货 、国债
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 保 持不 低于 基金 资产净 值 的5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的
政府债 券。 权证 的投 资比 例不超 过基 金资 产净 值 的3% ， 股 指期 货、 国债 期货 及其他 金融 工具 的投
资比例 依照 法律 法规 或监 管机构 的规 定执 行。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 服务 业指 数收 益率 ×70%+ 上证 国债 指数 收益 率 ×30 %
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计 准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 22 页 共 58 页
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融 资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 23 页 共 58 页
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方 以 外的 另 一 方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票 投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ；
卖出债 券的 成本 按移 动加 权平均 法结 转；
(3)权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 24 页 共 58 页
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直 接或 间接可观 察 的输入值；第 三层次输 入 值，相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。 有充 足证 据表 明 最近市 场交 易价 格不 能真 实反映 公允 价值 的，
应对最 近市 场交 易价 格进 行调整 ，确 定公 允价 值。
(2)
不存 在活 跃市 场 的金融 工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 25 页 共 58 页
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权 利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申 购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持 有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账； 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 26 页 共 58 页
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的20% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 27 页 共 58 页
6.4.4.12 分 部报 告
无。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知 》的 规银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 28 页 共 58 页
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现 金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 1,456,059,159.29
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 1,456,059,159.29
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 29 页 共 58 页
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,147,547,559.04 2,883,769,828.45 -263,777,730.59
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 2,481,000.00 3,097,216.00 616,216.00
银行间 市场 - - -
合计 2,481,000.00 3,097,216.00 616,216.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,150,028,559.04 2,886,867,044.45 -263,161,514.59
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产期 末余 额。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 296,523.70
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 11,765.10
应收债 券利 息 678.38
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 283.50
合计 309,250.68
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 30 页 共 58 页
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,856,932.21
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 5,856,932.21
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 273,639.12
预提费 用 90,944.70
合计 364,583.82
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月22 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 5,439,287,446.05 5,439,287,446.05
本期申 购 14,893,706.29 14,893,706.29
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,119,357,885.04 -1,119,357,885.04
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 4,334,823,267.30 4,334,823,267.30
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - - 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 31 页 共 58 页
本期利 润 78,416,912.85 -263,161,514.59 -184,744,601.74
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-25,654,844.55 -19,182,270.12 -44,837,114.67
其中： 基金 申购 款 343,896.02 221,268.58 565,164.60
基金赎 回款 -25,998,740.57 -19,403,538.70 -45,402,279.27
本期已 分配 利润 - - -
本期末 52,762,068.30 -282,343,784.71 -229,581,716.41
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 22 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6
月 30 日
活期存 款利 息收 入 3,361,806.96
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 68,925.09
其他 1,207.21
合计 3,431,939.26
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 22 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015
年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 1,750,524,508.28
减：卖 出股 票成 本总 额 1,661,970,582.84
买卖股 票差 价收 入 88,553,925.44
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债券 投 资收益 项目 构成
注：本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 32 页 共 58 页
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 赎 回差 价收入 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 申 购差 价收入 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月 22 日(基 金合 同生效 日) 至2015 年6
月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 6,531,985.18
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 6,531,985.18
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年4 月22 日(基金 合 同生效 日)至2015
年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -263,161,514.59
—— 股 票投 资 -263,777,730.59 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 33 页 共 58 页
—— 债 券投 资 616,216.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -263,161,514.59
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 22 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015
年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 4,372,024.04
合计 4,372,024.04
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 22 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015
年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
8,342,778.64
银行间 市场 交易 费用 -
合计
8,342,778.64
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月22 日(基 金合 同生效 日)至2015
年 6 月 30 日
审计费 用 27,559.00
信息披 露费 63,385.70
资金汇 划费 477.65
合计 91,422.35
6.4.7.21 分 部报 告
无。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 34 页 共 58 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表 日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 控股 股东 控制、 基金 代销 机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关 联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
银河证券 1,104,546,160.27 16.85%
债 券交 易
注：报 告期 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
注：报 告期 未通 过关 联方 交易单 元进 债券 回购 证交 易。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 35 页 共 58 页
6.4.10.1.2 权 证交 易
注：报 告期 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 995,182.50 16.99% 995,182.50 16.99%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月22 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 16,360,737.13
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 -
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每 月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇节 假日 、公休 假等,支 付日 期顺 延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年4 月22 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,726,789.54
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 36 页 共 58 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余 额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年4 月 22 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 1,456,059,159.29 3,361,806.96
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注： 本基 金本 报告 期末 可 供分配 利润 为 ：-229,581,716.41 元 ， 且 《 基金 合同 》 生 效不 满 3 个月 。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 37 页 共 58 页
6.4.12 期末 （ 2015 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300487
蓝晓
科技
2015 年6
月24 日
2015 年
7 月 2
日
新股流
通受限
14.83 14.83 10,700 158,681.00 158,681.00 -
300489
中飞
股份
2015 年6
月24 日
2015 年
7 月 1
日
新股流
通受限
17.56 17.56 7,319 128,521.64 128,521.64 -
300480
光力
科技
2015 年6
月25 日
2015 年
7 月 2
日
新股流
通受限
7.28 7.28 7,263 52,874.64 52,874.64 -
6.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
132002
15 天
集EB
2015 年6
月11 日
2015 年
7 月 2
日
认购新
发债券
100.00 100.00 11,210 1,121,000.00 1,121,000.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002368
太极
股份
2015
年 5 月
14 日
重大
事项
停牌
65.52 - - 901,417 55,406,266.90 59,060,841.84 -
603885
吉祥
航空
2015
年 6 月
29 日
重大
事项
停牌
68.96
2015
年 7 月
15 日
62.06 36,648 409,724.64 2,527,246.08 -
002170
芭田
股份
2015
年 5 月
26 日
重大
事项
停牌
26.12
2015
年 7 月
28 日
23.51 92,800 1,846,600.00 2,423,936.00 -
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 38 页 共 58 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定 位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相 应 的信 用风险 。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 39 页 共 58 页
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，
其余亦可在银 行间同业 市 场交易，因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外，
其余均 能及 时变 现。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本 基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值， 并按照合 约 规定的利率 重新定 价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 1,456,059,159.29 - - - - - 1,456,059,159.29
结算备 付金 26,144,479.59 - - - - - 26,144,479.59
存出保 证金 630,067.22 - - - - - 630,067.22
交易性 金融 资产 - - 1,976,216.00 1,121,000.00 - 2,883,769,828.45 2,886,867,044.45
应收利 息 - - - - - 309,250.68 309,250.68
应收申 购款 7,943.43 - - - - 1,237,832.89 1,245,776.32
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 1,482,841,649.53 - 1,976,216.00 1,121,000.00 - 2,885,316,912.02 4,371,255,777.55
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 33,125,353.77 33,125,353.77
应付赎 回款 - - - - - 218,183,539.03 218,183,539.03 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 40 页 共 58 页
应付管 理人 报酬 - - - - - 7,271,843.85 7,271,843.85
应付托 管费 - - - - - 1,211,973.98 1,211,973.98
应付交 易费 用 - - - - - 5,856,932.21 5,856,932.21
其他负 债 - - - - - 364,583.82 364,583.82
负债总 计 - - - - - 266,014,226.66 266,014,226.66
利率敏 感度 缺口 1,482,841,649.53 - 1,976,216.00 1,121,000.00 - 2,619,302,685.36 4,105,241,550.89
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测
算的理 论变 动值 。
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他市 场变 量均 不发 生变 化。
此项影 响并 未考 虑基 金经 理 为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
43,789.31 -
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-43,789.31
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因 素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
公允价 值
占基金 资
产净值 比银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 41 页 共 58 页
值比例
（% ）
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 2,883,769,828.45 70.25 - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,883,769,828.45 70.25 - -
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 中证 500 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定中 证 500 指 数变 化 5%，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
中证500 上升 5% 167,063,637.09 -
中证500 下降 5% -167,063,637.09
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
2 以公 允价 值计 量的 金融 工具
2.1 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币2,661,692,753.75 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币225,174,290.70
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
2.2 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 42 页 共 58 页
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
2. 3 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,883,769,828.45 65.97
其中： 股票 2,883,769,828.45 65.97
2 固定收 益投 资 3,097,216.00 0.07
其中： 债券 3,097,216.00 0.07
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,482,203,638.88 33.91
7 其他各 项资 产 2,185,094.22 0.05
8 合计 4,371,255,777.55 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 23,496,000.00 0.57
B
采矿业 24,750.00 0.00
C
制造业 1,992,299,599.41 48.53 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 43 页 共 58 页
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
69,283,279.05 1.69
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 137,706,983.65 3.35
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,527,246.08 0.06
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
483,896,740.96 11.79
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 96,228,752.45 2.34
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 78,306,476.85 1.91
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 2,883,769,828.45 70.25
7.3 期 末按 公允 价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002215 诺 普 信 9,398,558 162,125,125.50 3.95
2 300088 长信科 技 5,007,770 137,713,675.00 3.35
3 002572 索菲亚 3,514,095 135,749,489.85 3.31
4 300136 信维通 信 5,357,981 133,413,726.90 3.25
5 002405 四维图 新 3,021,820 132,355,716.00 3.22
6 300450 先导股 份 853,507 123,929,216.40 3.02
7 601799 星宇股 份 2,793,714 106,831,623.36 2.60
8 603899 晨光文 具 2,492,653 99,855,679.18 2.43
9 600829 人民同 泰 5,009,781 99,394,055.04 2.42
10 002707 众信旅 游 1,000,196 94,258,471.04 2.30
11 300295 三六五 网 800,000 92,312,000.00 2.25
12 600588 用友网 络 1,999,920 91,756,329.60 2.24 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 44 页 共 58 页
13 603766 隆鑫通 用 3,299,905 82,827,615.50 2.02
14 300006 莱美药 业 1,844,840 79,143,636.00 1.93
15 002250 联化科 技 3,499,868 78,397,043.20 1.91
16 002033 丽江旅 游 4,999,587 77,293,615.02 1.88
17 000722 湖南发 展 3,099,923 69,283,279.05 1.69
18 600521 华海药 业 2,199,870 68,745,937.50 1.67
19 600120 浙江东 方 1,999,985 67,779,491.65 1.65
20 002085 万丰奥 威 1,099,847 67,387,625.69 1.64
21 002538 司尔特 4,999,990 66,549,866.90 1.62
22 002368 太极股 份 901,417 59,060,841.84 1.44
23 000503 海虹控 股 1,199,919 58,796,031.00 1.43
24 002539 新都化 工 1,714,339 56,401,753.10 1.37
25 002550 千红制 药 2,599,802 54,621,840.02 1.33
26 002030 达安基 因 1,200,000 53,160,000.00 1.29
27 300213 佳讯飞 鸿 1,299,898 53,022,839.42 1.29
28 300329 海伦钢 琴 1,353,001 47,355,035.00 1.15
29 002217 合力泰 1,999,950 44,838,879.00 1.09
30 002462 嘉事堂 749,955 39,822,610.50 0.97
31 002380 科远股 份 599,913 35,202,894.84 0.86
32 000018 中冠 A 1,017,561 33,579,513.00 0.82
33 002441 众业达 1,140,750 29,260,237.50 0.71
34 300036 超图软 件 762,728 27,976,863.04 0.68
35 002042 华孚色 纺 1,928,606 26,267,613.72 0.64
36 600519 贵州茅 台 100,000 25,765,000.00 0.63
37 002714 牧原股 份 400,000 23,496,000.00 0.57
38 300016 北陆药 业 499,954 21,353,035.34 0.52
39 002439 启明星 辰 599,974 20,579,108.20 0.50
40 002585 双星新 材 1,179,912 19,822,521.60 0.48
41 300101 振芯科 技 329,413 18,315,362.80 0.45
42 300243 瑞丰高 材 1,000,000 17,720,000.00 0.43
43 600529 山东药 玻 999,963 16,709,381.73 0.41
44 300429 强力新 材 126,600 15,446,466.00 0.38
45 600330 天通股 份 191,202 3,252,346.02 0.08
46 603885 吉祥航 空 36,648 2,527,246.08 0.06
47 002170 芭田股 份 92,800 2,423,936.00 0.06
48 603718 海利生 物 60,870 2,352,016.80 0.06
49 300468 四方精 创 12,309 1,059,804.90 0.03
50 603568 伟明环 保 27,501 1,012,861.83 0.02
51 603300 华铁科 技 36,734 895,942.26 0.02 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 45 页 共 58 页
52 603108 润达医 疗 11,800 844,644.00 0.02
53 603901 永创智 能 17,857 803,565.00 0.02
54 002757 南兴装 备 20,194 786,556.30 0.02
55 603598 引力传 媒 12,955 726,386.85 0.02
56 002769 N 普路 通 7,710 347,952.30 0.01
57 300486 东杰智 能 16,092 207,104.04 0.01
58 300482 万孚生 物 7,942 182,983.68 0.00
59 300487 蓝晓科 技 10,700 158,681.00 0.00
60 300483 沃施股 份 9,356 153,438.40 0.00
61 300489 中飞股 份 7,319 128,521.64 0.00
62 603085 天成自 控 11,690 122,394.30 0.00
63 300480 光力科 技 7,263 52,874.64 0.00
64 603979 金诚信 1,000 24,750.00 0.00
65 300476 胜宏科技 500 23,800.00 0.00
66 002770 科迪乳 业 500 4,930.00 0.00
67 300312 邦讯技 术 1 46.38 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002405 四维图 新 174,858,682.03 4.26
2 300136 信维通 信 173,224,091.22 4.22
3 002215 诺 普 信 165,400,637.47 4.03
4 300088 长信科 技 159,262,798.09 3.88
5 300295 三六五 网 157,490,101.74 3.84
6 002030 达安基 因 138,108,700.63 3.36
7 600588 用友网 络 137,033,480.34 3.34
8 002572 索菲亚 135,947,568.40 3.31
9 600029 南方航 空 128,110,623.18 3.12
10 300450 先导股 份 127,780,315.62 3.11
11 002707 众信旅 游 120,574,304.87 2.94
12 000829 天音控 股 112,225,476.36 2.73
13 601799 星宇股 份 112,052,210.11 2.73
14 002250 联化科 技 111,200,323.20 2.71 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 46 页 共 58 页
15 603899 晨光文 具 107,692,364.76 2.62
16 300006 莱美药 业 106,805,886.00 2.60
17 600829 人民同 泰 103,540,033.37 2.52
18 002033 丽江旅 游 96,410,898.04 2.35
19 002538 司尔特 96,012,394.99 2.34
20 300058 蓝色光 标 89,384,742.71 2.18
21 603766 隆鑫通 用 87,964,506.12 2.14
22 002100 天康生 物 84,965,279.26 2.07
注： 本 项及 下项7.4.2 、7.4.3 的 “买 入金 额 ” （或 “ 买入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金额 ” （或 “ 卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单 价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600029 南方航 空 129,459,947.68 3.15
2 002100 天康生 物 116,339,671.44 2.83
3 002030 达安基 因 99,641,253.31 2.43
4 000829 天音控 股 85,614,016.28 2.09
5 300058 蓝色光 标 81,781,975.58 1.99
6 000565 渝三峡 Ａ 79,469,677.44 1.94
7 600115 东方航 空 70,811,969.98 1.72
8 000566 海南海 药 70,333,584.97 1.71
9 600005 武钢股 份 63,857,573.50 1.56
10 601118 海南橡 胶 61,686,755.54 1.50
11 002385 大北农 56,309,945.94 1.37
12 002405 四维图 新 51,448,807.00 1.25
13 002714 牧原股 份 51,036,802.96 1.24
14 603158 腾龙股 份 49,144,980.22 1.20
15 300398 飞凯材 料 44,570,593.00 1.09
16 600175 美都能 源 44,118,522.13 1.07
17 600330 天通股 份 40,822,174.98 0.99
18 002250 联化科 技 39,202,666.00 0.95
19 600198 大唐电 信 38,776,810.85 0.94
20 600129 太极集团 34,770,011.95 0.85
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 47 页 共 58 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,809,518,141.88
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,750,524,508.28
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,121,000.00 0.03
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,976,216.00 0.05
8 其他 - -
9 合计 3,097,216.00 0.08
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110031 航信转 债 13,600 1,976,216.00 0.05
2 132002 15 天集 EB 11,210 1,121,000.00 0.03
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产 净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 48 页 共 58 页
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本期 未进 行股 指期货 投资 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货在 本基 金投 资范 围之内 ， 本 报告 期本 基金 未参与 股指 期货 投资 ， 也 未持有 相关 头 寸 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货在 本基 金投 资范 围之内 ， 本 报告 期本 基金 未参与 股指 期货 投资 ， 也 未持有 相关 头 寸 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 630,067.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 309,250.68
5 应收申 购款 1,245,776.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,185,094.22 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 49 页 共 58 页
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末无 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描 述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
47,376 91,498.30 50,716,071.62 1.17% 4,284,107,195.68 98.83%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
345,971.30 0.0080%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 50 页 共 58 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 4 月 22 日 ） 基金 份额 总额
5,439,287,446.05
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 14,893,706.29
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 1,119,357,885.04
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,334,823,267.30
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
报告期 内基 金管 理人 未发 生重大 人事 变动 。
二、报 告期 内基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人 事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 51 页 共 58 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣 金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 1 3,210,067,026.40 48.96% 2,840,589.68 48.50% -
银河证券 2 1,104,546,160.27 16.85% 995,182.50 16.99% -
安信证券 1 796,798,617.06 12.15% 725,406.16 12.39% -
招商证券 1 755,258,650.98 11.52% 668,328.46 11.41% -
川财证券 1 301,213,589.78 4.59% 274,223.45 4.68% -
高华证券 1 213,123,198.00 3.25% 194,026.40 3.31% -
中金公司 1 169,990,147.10 2.59% 154,758.20 2.64% -
国金证券 1 4,852,037.00 0.07% 4,417.36 0.08% -
国泰君安 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
注：专 用席 位的 选择 标准 和程序
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究 报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 52 页 共 58 页
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证 券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
安信证券 - - 5,800,000,000.00 100.00% - -
招商证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
10.8 其他 重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 招募 说明 书
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
2
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 份额 发售 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 53 页 共 58 页
3
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金基 金合同内 容摘
要
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
4
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 当升
科 技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
5
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长安
汽车" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
6
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 振芯
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 27 日
7
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金调 整交易 所固 定收益品 种估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月 27 日
8
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万好
万家" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
9
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长信
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 31 日
10
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 神州
高铁" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 2 日
11
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 海虹
控股 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 9 日
12 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 招商 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 4 月 15 日 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 54 页 共 58 页
地产 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
13
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 科大
讯飞 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 21 日
14
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 合同 生效 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 23 日
15
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 牧原
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 25 日
16
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方
国信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 28 日
17
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 富春
通信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
18
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 合众
思壮 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
19
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 银之
杰 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 15 日
20
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中源
协和 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 21 日
21
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 昆仑
万维 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 55 页 共 58 页
22
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 顺网
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日
23
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 光明
乳业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
24
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 聚光
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
25
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
院线 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
26
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 网宿
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
27
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中国
南车 ” 因长期 停 牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
28
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 长信
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 26 日
29
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 大西
洋 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
30
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 模塑
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
31
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 探路
者 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 5 月 29 日 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 56 页 共 58 页
提示性 公告 报》 、 公司 网站
32
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 怡亚
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 5 日
33
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 爱施
德" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 6 日
34
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 新华
医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 9 日
35
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 华菱
钢铁 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 11 日
36
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金开 放日常申 购和
赎回公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 18 日
37
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 天源
迪科 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 19 日
38
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金网 上交易 申购 和定期定 额费
率优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 19 日
39
关 于银 河现代 服务 主题灵活 配置
混 合型 证券投 资基 金开通交 通银
行 股份 有限公 司等 代销机构 定投
业务及 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 23 日
40
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 仁和
药业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 24 日 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 57 页 共 58 页
41
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 飞利
信" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
42
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海南
海药" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
43
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 威创
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
44
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 暴风
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 26 日
45
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 雷柏
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河现代 服务 主题 灵活 配置 混合型 证券 投 资 基金 的文 件
2 、 《银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
3 、 《银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河现 代服 务主 题灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 财务报 表及 报表 附注 银河服务混合 2015 年半年度报 告
第 58 页 共 58 页
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
12.2 存 放地 点
上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大 厦15 楼
12.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2015 年8 月26 日
