银 河 创 新 成长 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
银河创新股票 2015 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 25 日复核 了本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理 人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 14
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 16
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务 信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 47
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净 值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 47
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 47
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 47
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 47
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 47
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情 况 说明 .................................................................. 48
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 48 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 49
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 49
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 49
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 50
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
10.2 基金 管理 人、 基 金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 50
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 50
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 50
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 51
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 52
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 60
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 60
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 60
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 60
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 60
银河创新股票 2015 年半年度报 告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河创 新成 长股 票型 证券 投资基 金
基金简称 银河创 新成 长股 票
场内简 称 -
基金主 代码 519674
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 29 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 436,731,721.49 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 投资 于具 有良 好成 长性的 创新 类上 市公 司， 在
有效控 制风 险的 前提 下， 追求基 金资 产的 长期 稳定 增
值。
投资策 略 本基金 采用 自上 而下 的资 产配置 与自 下而 上的 股票 选
择相结 合。 在资 产配 置策 略上， 本基 金根 据对 经济 面、
政策面 、市 场面 等多 因素 分析， 在投 资比 例限 制范 围
内，确 定或 调整 投资 组合 中股票 和债 券的 比例 。在 股
票选择 上， 本基 金主 要投 资于具 有创 新能 力和 持续 增
长潜力 的上 市公 司股 票， 力争为 基金 份额 持有 人带 来
长期、 稳定 的资 本增 值。
业绩比 较基 准 业绩基 准收 益率=中证 500 指数收 益率 ×75 % ＋ 上证 国
债指数 收益 率 × 25% 。
风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 ，其 预期风 险及 预期 收益 水平 高
于货币 市场 基金 、债 券型 基金与 混合 型基 金， 在证 券
投资基 金中 属于 风险 较高 、预期 收益 较高 的品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 张燕
联系电 话 021-38568988 0755-83199084
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95555
传真 021-38568769 0755-83195201
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银
行大厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银
行大厦
邮政编 码 200122 518040
法定代 表人 许国平 李建红
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2 、深 圳 市 深南 大道7088 号招商 银行 大厦
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 539,548,286.49
本期利 润 602,175,868.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.1396
本期加 权平 均净 值利 润率 47.72%
本期基 金份 额净 值增 长率 64.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 707,788,294.25
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.6206
期末基 金资 产净 值 1,152,196,002.51
期末基 金份 额净 值 2.6382 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 163.82%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基 金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -19.16% 3.67% -7.72% 2.84% -11.44% 0.83%
过去三 个月 15.43% 3.04% 17.56% 2.18% -2.13% 0.86%
过去六 个月 64.30% 2.52% 49.01% 1.72% 15.29% 0.80%
过去一 年 96.91% 2.01% 88.79% 1.36% 8.12% 0.65%
过去三 年 195.93% 1.56% 112.07% 1.17% 83.86% 0.39%
自基金 合同
生效起 至今
163.82% 1.40% 72.00% 1.17% 91.82% 0.23%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中 证 500 指数 收益 率 ×75 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 25% ，每 日进
行再平 衡过 程。 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据本基 金合同规 定 ，本基金应自 基金合同 生 效日起六个月 内使基金 的 投资组合比 例符合基
金合同 的有 关规 定： 本基 金投资 的股 票资 产占 基金 资产 的 60% －95% ， 债券、 现金等 金融 工具 占 基
金资产 的比 例 为5%-40%， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5%， 权 证
的投资 比例 不超 过基 金资 产净值 的 3% ， 资产 支持 证 券的投 资比 例不 超过 基金 资产净 值 的 20% 。本
基金将 不低 于80% 的 股票 资产投 资于 具有 创新 能力 和成长 潜力 的上 市公 司。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司 、 上海 城投 （ 集团） 有限 公银河创新股票 2015 年半年度报 告
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司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与24 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2003 年08 月 04 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目标 ： 以 稳健 的 投资风 格 ， 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 ， 在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年03 月30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报。
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年03 月14 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基 金合 同生 效日 ：2008 年05 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年04 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金 运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年07 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河 强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年06 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
11 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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基金合 同生 效日 ：2011 年07 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 上市 契约 型开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 ：2012 年04 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年09 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年07 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 ：2013 年08 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年02 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
20 、银 河美 丽优 萃股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年05 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实 现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年08 月 06 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
22 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年11 月 18 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提 下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值 。
24 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过 程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王培
银河创新
成长股票
型证券投
资基金的
2011 年6 月3 日 - 8
硕 士研 究生 学历 ，曾 就
职 于国 泰君 安证 券股 份
有 限公 司研 究所 ，从 事
石 化化 工行 业的 研究 分银河创新股票 2015 年半年度报 告
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基金经 理、
银河竞争
优势成长
股票型证
券投资基
金的基金
经理、 银河
主题策略
股票型证
券投资基
金的基金
经理、 股票
投资部副
总监
析工作 。2009 年 7 月加
入 银河 基金 管理 有限 公
司 ，历 任研 究员 、 基金
经 理 助理 等 职务 ，2013
年 10 月 起 担任 银河 竞
争 优势 成长 股票 型证 券
投 资基 金的 基金 经理 ，
2013 年5 月至2015 年5
月担任 银河 沪深 300 成
长 增强 指数 分级 证券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2015 年5 月起 担任 银河
主 题策 略股 票型 证券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2015 年6 月起 担任 股票
投资部 副总 监。
注：1 、上 表中 的任 职日 期 为我公 司做 出决 定之 日；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办 法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除银河创新股票 2015 年半年度报 告
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外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比 情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
追溯 上半 年策 略， 本基 金 认为 2015 年上 半年 市场 将 继续热 点不 断， 股指 稳步 向上， 中小 盘
指数阶段性横 盘后将会 继 续加速上行， 从资金和 公 司层面上均看 不到明显 的 转折迹象， 只不过业
绩层面更多的 是依靠外 延 并购的方式来 完成增长 。 实际操作过程 中，虽然 前 期较准确判 断了市场
风格， 但 是 6 月 份开 始的 风格切 换力 度超 出预 期， 也蒙受 了较 大的 损失 。本 基金前 期重 仓持 有 的
个股均出现 了 大幅上涨 ， 因此中间做了 一定的减 仓 调整，不过由 于下跌和 赎 回的原因， 重仓个股
比例下 降不 明显 。
市场在 6 月 份出 现了 严重的 下跌 ， 一半 个股 跌 幅超 过 50% ， 甚至 有个 股 跌 幅超 过 70%，已
经超出 了历 史上 任何 一次 的调整 幅度 ， 在 A 股 市场 上更是 见所 未见 。今 年以 来，互 联网 金融 的 泡
泡吹遍了各个 行业，到 了 后期就成了鸡 犬升天的 状 态，很多偏三 流的公司 市 值迅速膨胀 ，已然成
为了行业领军 者，但是 他 们自身不管是 从能力还 是 行业覆盖度以 及资本厚 度 上都和行业 龙头有巨
大差距 ，也 导致 了后 期以 软件为 主的 大量 公司 出现 了巨幅 调整 。
4.4.2 报 告期 内基 金 的业 绩表现
2015 年上 半年 ，本 基金 净 值增长 率 为 64.30% ，业 绩 比较基 准收 益率 为 49.01% 。 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 下半 年， 挤泡 泡的 过 程会随 着快 速下 跌而 结束 ， 展 望后 期市 场， 目前 恢 复信心 是最 重要
的，大的层面 讲，通过 国 家入市稳定权 重股为主 ， 小的层面看， 上市公司 自 身表明态度 ，真正的
拿出硬实力， 包括过硬 的 业绩以及转型 模式的不 断 跟进。市场恢 复理性后 ， 业绩和安全 边际会成
为机构 的下 一个 共识 ，在 这个基 础上 ，会 有新 的机 会出现 ，而 很多 讲概 念为 主的股 票 3 年内 可 能
再也无 法回 到前 期高 点了 。
改革 牛和转型牛 还要 继续，中国经 济本质上也 没有出现巨大 的客观条件 的变化，CPI 依
然处于低位， 而货币政 策 依然没有转向 ，地产基 建 仅仅起到了支 撑作用， 不 太可能走老 路。在这
种背景下，转 型的过程 还 是在继续的， 上市公司 在 这次挤泡沫的 过程中也 会 逐步增加风 险意识，
进入到 健康 的增 长轨 道中 来。
在经 历了这次 调整后 ，投资者和监 管机构对杠 杆的作用会认 识的更加深 刻，也不再会 刻
意追逐 短期 的高 收益 ，未 来有可 能会 恢复 到机 构投 资者更 熟悉 的精 选个 股阶 段。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国 证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本 基金 《 基金 合同 》 约定 ： 本 基金 收益 每年 最 多分 配12 次 ， 每 次基 金收 益分配 比例 不低
于收益 分配 基准 日可 供分 配利润 的 20% 。
截止本 报告 期末 ，可 分配 收益为 ：707,788,294.25 ，本基 金本 报告 期内 未实 施利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资银河创新股票 2015 年半年度报 告
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产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有 关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 创新 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 133,612,269.83 37,518,008.37
结算备 付金
8,622,829.74 4,026,686.03
存出保 证金
1,619,983.96 546,578.60
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,017,132,031.37 644,727,473.62
其中： 股票 投资
977,084,031.37 604,703,473.62
基金投 资
- -
债券投 资
40,048,000.00 40,024,000.00
资产支 持证 券投 资
- - 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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贵金属 投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
20,685,002.25 66,242,006.25
应收利 息 6.4.7.5 352,263.58 1,054,808.33
应收股 利
- -
应收申 购款
495,297.04 147,669.93
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,182,519,677.77 754,263,231.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
23,451,480.93 1,608,311.97
应付管 理人 报酬
1,937,873.14 1,078,569.78
应付托 管费
322,978.87 179,761.59
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 4,364,483.70 3,179,157.86
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 246,858.62 411,964.41
负债合 计
30,323,675.26 6,457,765.61
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 436,731,721.49 465,709,849.33
未分配 利润 6.4.7.10 715,464,281.02 282,095,616.19
所有者 权益 合计
1,152,196,002.51 747,805,465.52
负债和 所有 者权 益总 计
1,182,519,677.77 754,263,231.13
注： 报 告截 止日2015 年6 月30 日， 基 金份 额净 值2.6382 元， 基 金份 额总 额 436,731,721.49 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银河 创新 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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一、收入
625,511,094.33 14,866,077.60
1.利息 收入
1,145,134.43 1,803,263.58
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 300,113.88 480,510.38
债券利 息收 入
845,020.55 783,961.64
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 538,791.56
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
561,372,275.30 41,445,399.10
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 559,692,975.17 37,135,462.33
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 131,802.10 125,300.00
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,547,498.03 4,184,636.77
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 62,627,581.82 -28,958,808.19
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 366,102.78 576,223.11
减： 二、费用
23,335,226.02 13,559,099.70
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,298,213.09 7,166,971.96
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,549,702.14 1,194,495.31
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 12,253,490.03 4,959,424.28
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 233,820.76 238,208.15
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
602,175,868.31 1,306,977.90
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
602,175,868.31 1,306,977.90
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 创新 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
465,709,849.33 282,095,616.19 747,805,465.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 602,175,868.31 602,175,868.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-28,978,127.84 -168,807,203.48 -197,785,331.32
其中：1.基 金申 购款 227,982,495.01 260,256,380.72 488,238,875.73
2. 基金 赎回 款 -256,960,622.85 -429,063,584.20 -686,024,207.05
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
436,731,721.49 715,464,281.02 1,152,196,002.51
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
847,105,443.83 297,418,499.73 1,144,523,943.56
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,306,977.90 1,306,977.90
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-191,127,544.44 -75,854,328.61 -266,981,873.05
其中：1.基 金申 购款 215,048,079.96 78,205,675.68 293,253,755.64
2. 基金 赎回 款 -406,175,624.40 -154,060,004.29 -560,235,628.69
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
655,977,899.39 222,871,149.02 878,849,048.41
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尤象 都______
______ 尤 象都______
____ 秦长 建____ 银河创新股票 2015 年半年度报 告
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基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) ， 系 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2010]1635 号文 批准 ，由 银河基 金管 理有 限公 司作 为发起 人于 2010 年 11 月 29 日至 2010 年 12
月23 日向 社会 公开 发行 募 集， 募 集期 结束 经安 永华 明会计 师事 务所 验资 ， 向 中国证 监会 报送 基金
备案材 料。 基金 合同 于 2010 年 12 月29 日 正式 生效 ，首次 设立 募集 规模 为 1,252,121,826.55 份
基金份额。本 基金为契 约 型开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 及 注册登记机 构为银河
基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为招 商银 行股 份有 限公司 。
本基 金的投资 范围包 括国内依法公 开发行上市 的具有良好流 动性的债券 、股票、央行 票
据、回购等金 融工具， 以 及未来法律法 规和中国 证 监会许可的其 他金融工 具 。其中，债 券投资包
括国债 、金 融债 、信 用评 级在投 资级 以上 的企 业债 （包含 可转 换公 司债 券） 等。
本 基金 资产 配置 比例 的基本 范围 是： 股票 资产 占基金 资产 的 60% －95% ， 债券 、 现金 等金
融工具 占基 金资 产的 比例 为 5%-40%， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净 值
的5% ， 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 3%， 资产支 持证 券的 投资 比例 不超过 基金 资产 净 值
的20% 。本 基金 将不 低于80% 的股 票资 产投 资于 具有 创新能 力和 成长 潜力 的上 市公司 。
本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中 证 500 指数 收益 率 ×75 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 22 页 共 60 页
务状况 以 及2015 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 交 易 所 上 市交 易 或 挂牌 转 让 的 固 定 收益 品 种( 可转 换 债 券 、 资 产支 持 证 券和 私 募 债 券 除 外)
采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值 。
本半年 度会 计报 表所 采用 的会计 政策 与上 年度 会计 报表相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自2015 年3 月26 日 起， 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税 务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 23 页 共 60 页
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点 改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股 票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现 金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 133,612,269.83 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 24 页 共 60 页
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 133,612,269.83
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 878,833,320.39 977,084,031.37 98,250,710.98
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 39,984,680.00 40,048,000.00 63,320.00
合计 39,984,680.00 40,048,000.00 63,320.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 918,818,000.39 1,017,132,031.37 98,314,030.98
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 期末 未持 有衍 生金融 资产/负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 22,154.28
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,880.30 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 25 页 共 60 页
应收债 券利 息 325,500.00
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 729.00
合计 352,263.58
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 4,364,233.70
银行间 市场 应付 交易 费用 250.00
合计 4,364,483.70
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 48,502.53
预提费 用 198,356.09
合计 246,858.62
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 465,709,849.33 465,709,849.33
本期申 购 227,982,495.01 227,982,495.01
本期赎 回( 以"-" 号填列) -256,960,622.85 -256,960,622.85
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - - 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 26 页 共 60 页
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 436,731,721.49 436,731,721.49
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 285,856,547.69 -3,760,931.50 282,095,616.19
本期利 润 539,548,286.49 62,627,581.82 602,175,868.31
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-117,616,539.93 -51,190,663.55 -168,807,203.48
其中： 基金 申购 款 182,793,661.21 77,462,719.51 260,256,380.72
基金赎 回款 -300,410,201.14 -128,653,383.06 -429,063,584.20
本期已 分配 利润 - - -
本期末 707,788,294.25 7,675,986.77 715,464,281.02
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 232,972.32
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 58,402.50
其他 8,739.06
合计 300,113.88
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 4,152,619,575.20
减：卖 出股 票成 本总 额 3,592,926,600.03
买卖股 票差 价收 入 559,692,975.17
银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 27 页 共 60 页
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
债券 投资收益 —— 买卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
131,802.10
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
131,802.10
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
43,352,600.00
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
41,493,833.52
减：应 收利 息总 额 1,726,964.38
买卖债 券差 价收 入 131,802.10
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 赎 回差 价收入 。 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 28 页 共 60 页
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 申 购差 价收入 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票 投 资产 生的 股利 收益 1,547,498.03
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,547,498.03
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 62,627,581.82
—— 股 票投 资 62,622,021.82
—— 债 券投 资 5,560.00
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 62,627,581.82
6.4.7.18 其 他收 入
单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 29 页 共 60 页
基金赎 回费 收入 349,959.57
转换费 收入 16,143.21
合计 366,102.78
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 12,253,240.03
银行间 市场 交易 费用
250.00
合计
12,253,490.03
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 158,684.51
其他 200.00
资金汇 划费 17,264.67
帐户维 护费 18,000.00
合计 233,820.76
6.4.7.21 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 于资 产负 债表 日之 后、半 年度 报告 批准 报出 日之前 公告 如下 事项 ：
根据2014 年8 月8 日实 施 的 《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 （ 证监 会 令[第104 号]）
第四章第三十 条 “（一 ） 百分之八十以 上的基金 投 资于股票的， 为股票基 金 ”，目 前本 基金股票
投资比 例下 限低 于百 分之 八十， 不再 符合 股票 型基 金的条 件。 经与 基金 托管 人协商 一致 ， 于 2015
年 7 月 17 日起 “银 河创 新成长 股票 型证 券投 资基 金 ”更 名为 “银 河创 新成 长混合 型证 券投 资 基银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 30 页 共 60 页
金” ， 并相 应修 改基 金合 同和托 管协 议相 关条 款， 基金类 型由 股票 型变 更为 混合型 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 控股 股东 控制、 基金 代销 机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
银河证券 384,577,413.15 4.77% 1,046,087,750.29 32.71%
债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
银河证券 - - 340,000,000.00 8.88%
银河创新股票 2015 年半年度报 告
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6.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 350,119.18 4.85% 44,477.92 1.02%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 928,957.16 32.54% 386,934.65 38.71%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,298,213.09 7,166,971.96
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
488,603.09 652,031.24
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇节 假日 、公休 假等,支 付日 期顺 延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 32 页 共 60 页
2015年1月1 日至2015 年6 月30日 2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,549,702.14 1,194,495.31
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日 内从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本期 末与 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行 133,612,269.83 232,972.32 132,362,823.36 427,678.08
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 33 页 共 60 页
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2015 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
002292
奥飞动
漫
2015 年5 月
18 日
重大事项
停牌
37.85 - - 2,954,624 65,614,700.27 111,832,518.40 -
002183
怡 亚
通
2015 年6 月1
日
重大事项
停牌
65.78 - - 1,310,000 37,494,773.45 86,171,800.00 -
000566
海南海
药
2015 年6 月
18 日
重大事项
停牌
40.75 - - 700,000 18,440,471.06 28,525,000.00 -
300418
昆仑万
维
2015 年5 月5
日
重大事项
停牌
144.78
2015 年8 月6
日
140.09 160,500 18,417,520.00 23,237,190.00 -
000008
神州高
铁
2015 年3 月
12 日
重大事项
停牌
31.45
2015 年7 月2
日
29.56 301,745 5,272,832.00 9,489,880.25 -
300392
腾信股
份
2015 年6 月
30 日
重大事项
停牌
133.74
2015 年7 月
14 日
147.11 62,800 10,227,546.59 8,398,872.00 -
300161
华中数
控
2015 年5 月
22 日
重大事项
停牌
38.20 - - 10,000 210,580.67 382,000.00 -
601021
春秋航
空
2015 年6 月
26 日
重大事项
停牌
126.09
2015 年7 月
21 日
113.48 1,000 18,160.00 126,090.00 -
002368
太极股
份
2015 年5 月
14 日
重大事项
停牌
65.52 - - 1,500 53,926.64 98,280.00 -
300203
聚光科
技
2015 年4 月
20 日
重大事项
停牌
41.19
2015 年8 月
12 日
33.88 96 2,822.85 3,954.24 -
002416 爱施德
2015 年5 月5
日
重大事项
停牌
21.00
2015 年7 月
29 日
18.60 100 1,492.32 2,100.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 34 页 共 60 页
购证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以 保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一 方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 35 页 共 60 页
其余亦可在银 行间同业 市 场交易，因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外，
其余均 能及 时变 现。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值， 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 133,612,269.83 - - - - - 133,612,269.83
结算备 付金 8,622,829.74 - - - - - 8,622,829.74
存出保 证金 1,619,983.96 - - - - - 1,619,983.96
交易性 金融 资
产
- 40,048,000.00 - - - 977,084,031.37 1,017,132,031.37
应收证 券清 算
款
- - - - - 20,685,002.25 20,685,002.25
应收利 息 - - - - - 352,263.58 352,263.58
应收申 购款 11,413.97 - - - - 483,883.07 495,297.04
资产总 计 143,866,497.50 40,048,000.00 - - - 998,605,180.27 1,182,519,677.77
负债
应付赎 回款 - - - - - 23,451,480.93 23,451,480.93
应付管 理人 报
酬
- - - - - 1,937,873.14 1,937,873.14
应付托 管费 - - - - - 322,978.87 322,978.87
应付交 易费 用 - - - - - 4,364,483.70 4,364,483.70 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 36 页 共 60 页
其他负 债 - - - - - 246,858.62 246,858.62
负债总 计 - - - - - 30,323,675.26 30,323,675.26
利率敏 感度 缺
口
143,866,497.50 40,048,000.00 - - - 968,281,505.01 1,152,196,002.51
上年度 末
2014 年 12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 37,518,008.37 - - - - - 37,518,008.37
结算备 付金 4,026,686.03 - - - - - 4,026,686.03
存出保 证金 546,578.60 - - - - - 546,578.60
交易性 金融 资
产
- - 40,024,000.00 - - 604,703,473.62 644,727,473.62
应收证 券清 算
款
- - - - - 66,242,006.25 66,242,006.25
应收利 息 - - - - - 1,054,808.33 1,054,808.33
应收申 购款 11,465.60 - - - - 136,204.33 147,669.93
资产总 计 42,102,738.60 - 40,024,000.00 - - 672,136,492.53 754,263,231.13
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,608,311.97 1,608,311.97
应付管 理人 报
酬
- - - - - 1,078,569.78 1,078,569.78
应付托 管费 - - - - - 179,761.59 179,761.59
应付交 易费 用 - - - - - 3,179,157.86 3,179,157.86
其他负 债 - - - - - 411,964.41 411,964.41
负债总 计 - - - - - 6,457,765.61 6,457,765.61
利率敏 感度 缺
口
42,102,738.60 - 40,024,000.00 - - 665,678,726.92 747,805,465.52
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测
算的理 论变 动值 。
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他市 场变 量均 不发 生变 化。
此项影 响并 未考 虑基 金经 理为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
71,963.08 38,341.18
市 场 利 率 上 升 25 个 -71,963.08 -38,341.18 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 37 页 共 60 页
基点
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 977,084,031.37 84.80 604,703,473.62 80.86
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 977,084,031.37 84.80 604,703,473.62 80.86
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 中证 500 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定中 证 500 指 数变 化 5%，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ） 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 38 页 共 60 页
中证500 指 数上 升 5% 56,582,388.74 33,190,813.37
中证500 指 数下 降 5% -56,582,388.74 -33,190,813.37
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
2 以公 允价 值计 量的 金融 工具
2.1 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 708,816,346.48 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 308,315,684.89
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
2.2 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值 应 属第 二层 次或第 三层 次。
2. 3 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 39 页 共 60 页
（% ）
1 权益投 资 977,084,031.37 82.63
其中： 股票 977,084,031.37 82.63
2 固定收 益投 资 40,048,000.00 3.39
其中： 债券 40,048,000.00 3.39
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 142,235,099.57 12.03
7 其他各 项资 产 23,152,546.83 1.96
8 合计 1,182,519,677.77 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 45,979,322.40 3.99
B
采矿业 - -
C
制造业 390,473,379.40 33.89
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 10,985,490.00 0.95
F
批发和 零售 业 88,913,896.35 7.72
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,696,252.80 2.58
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
324,858,071.22 28.19
J
金融业 - -
K
房地产 业 3,430.40 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 86,171,800.00 7.48
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,388.80 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - - 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 40 页 共 60 页
S
综合 - -
合计 977,084,031.37 84.80
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002292 奥飞动 漫 2,954,624 111,832,518.40 9.71
2 002183 怡 亚 通 1,310,000 86,171,800.00 7.48
3 002714 牧原股 份 782,760 45,979,322.40 3.99
4 002439 启明星 辰 1,200,000 41,160,000.00 3.57
5 300295 三六五 网 350,000 40,386,500.00 3.51
6 002405 四维图 新 850,000 37,230,000.00 3.23
7 002250 联化科 技 1,600,000 35,840,000.00 3.11
8 002462 嘉事堂 609,900 32,385,690.00 2.81
9 300348 长亮科 技 280,000 30,800,000.00 2.67
10 600476 湘邮科 技 797,342 30,147,501.02 2.62
11 002572 索菲亚 750,000 28,972,500.00 2.51
12 000566 海南海 药 700,000 28,525,000.00 2.48
13 002217 合力泰 1,250,000 28,025,000.00 2.43
14 600570 恒生电 子 250,000 28,012,500.00 2.43
15 603899 晨光文 具 680,000 27,240,800.00 2.36
16 600588 用友网 络 550,000 25,234,000.00 2.19
17 002402 和而泰 808,200 23,518,620.00 2.04
18 002380 科远股 份 400,739 23,515,364.52 2.04
19 300418 昆仑万 维 160,500 23,237,190.00 2.02
20 600865 百大集 团 1,150,000 22,494,000.00 1.95
21 000411 英特集 团 600,903 21,302,011.35 1.85
22 600845 宝信软 件 293,600 20,907,256.00 1.81
23 600270 外运发 展 600,000 17,496,000.00 1.52
24 300017 网宿科 技 369,910 17,171,222.20 1.49
25 300379 东方通 200,000 16,074,000.00 1.40
26 300147 香雪制 药 500,500 15,415,400.00 1.34
27 300329 海伦钢 琴 399,901 13,996,535.00 1.21
28 600848 自仪股 份 549,910 13,753,249.10 1.19
29 002441 众业达 496,300 12,730,095.00 1.10
30 300238 冠昊生 物 299,907 12,227,208.39 1.06 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 41 页 共 60 页
31 600787 中储股 份 749,948 12,074,162.80 1.05
32 002135 东南网 架 900,450 10,985,490.00 0.95
33 600521 华海药 业 343,926 10,747,687.50 0.93
34 000008 神州高 铁 301,745 9,489,880.25 0.82
35 300392 腾信股 份 62,800 8,398,872.00 0.73
36 002642 荣之联 105,000 6,000,750.00 0.52
37 600829 人民同 泰 300,000 5,952,000.00 0.52
38 600150 中国船 舶 10,000 515,000.00 0.04
39 300161 华中数 控 10,000 382,000.00 0.03
40 002701 奥瑞金 10,000 260,300.00 0.02
41 002658 雪迪龙 10,000 259,000.00 0.02
42 601021 春秋航 空 1,000 126,090.00 0.01
43 002368 太极股 份 1,500 98,280.00 0.01
44 300203 聚光科 技 96 3,954.24 0.00
45 002285 世联行 160 3,430.40 0.00
46 000888 峨眉山 Ａ 160 2,388.80 0.00
47 002416 爱施德 100 2,100.00 0.00
48 002042 华孚色 纺 100 1,362.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期 累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600588 用友网 络 127,875,562.91 17.10
2 300104 乐视网 103,014,531.49 13.78
3 600570 恒生电 子 100,038,571.14 13.38
4 601166 兴业银 行 98,109,472.37 13.12
5 601318 中国平 安 93,700,906.52 12.53
6 002405 四维图 新 90,460,181.92 12.10
7 600999 招商证 券 81,702,948.33 10.93
8 000568 泸州老 窖 79,311,370.09 10.61
9 600276 恒瑞医 药 69,702,012.32 9.32
10 002183 怡 亚 通 68,193,133.22 9.12
11 002439 启明星 辰 68,106,841.55 9.11
12 601169 北京银 行 67,104,044.60 8.97 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 42 页 共 60 页
13 002292 奥飞动 漫 65,614,700.27 8.77
14 300348 长亮科 技 60,301,286.54 8.06
15 601601 中国太 保 59,730,703.87 7.99
16 600476 湘邮科 技 59,678,075.19 7.98
17 002250 联化科 技 57,786,569.69 7.73
18 601628 中国人 寿 55,951,318.44 7.48
19 000566 海南海 药 54,530,501.40 7.29
20 601688 华泰证 券 47,492,832.48 6.35
21 600109 国金证 券 44,281,840.55 5.92
22 300043 互动娱 乐 41,373,855.76 5.53
23 300392 腾信股 份 40,701,726.80 5.44
24 603899 晨光文 具 38,091,074.62 5.09
25 002402 和而泰 37,817,108.00 5.06
26 300010 立思辰 37,266,873.59 4.98
27 603766 隆鑫通 用 37,157,460.25 4.97
28 002285 世联行 37,137,595.08 4.97
29 300016 北陆药 业 36,877,743.57 4.93
30 000016 深康佳 Ａ 36,433,147.22 4.87
31 002572 索菲亚 36,406,976.82 4.87
32 002152 广电运 通 35,754,832.15 4.78
33 600038 中直股 份 35,633,860.68 4.77
34 300059 东方财 富 35,301,079.35 4.72
35 002462 嘉事堂 33,945,011.70 4.54
36 002658 雪迪龙 33,515,789.02 4.48
37 002368 太极股 份 32,374,311.42 4.33
38 300130 新国都 32,120,421.90 4.30
39 002217 合力泰 31,892,774.59 4.26
40 600061 中纺投 资 31,256,018.26 4.18
41 600865 百大集 团 30,833,740.80 4.12
42 300329 海伦钢 琴 30,029,225.30 4.02
43 300274 阳光电 源 29,678,425.70 3.97
44 300203 聚光科 技 29,387,197.85 3.93
45 002380 科远股 份 29,320,230.02 3.92
46 600958 N 东方 29,279,331.90 3.92
47 300212 易华录 28,774,669.98 3.85
48 002416 爱施德 28,018,289.90 3.75 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 43 页 共 60 页
49 300273 和佳股 份 26,810,311.22 3.59
50 300324 旋极信 息 25,904,227.70 3.46
51 600312 平高电 气 25,092,306.96 3.36
52 600048 保利地 产 24,331,586.66 3.25
53 600029 南方航 空 24,021,947.10 3.21
54 002202 金风科 技 23,710,887.74 3.17
55 600571 信雅达 23,640,247.00 3.16
56 600845 宝信软 件 23,630,591.73 3.16
57 000712 锦龙股 份 23,116,719.50 3.09
58 000858 五 粮 液 22,768,930.86 3.04
59 300018 中元华 电 22,187,997.20 2.97
60 300140 启源装 备 22,114,463.94 2.96
61 600120 浙江东 方 21,660,729.73 2.90
62 601898 中煤能 源 21,652,333.00 2.90
63 600330 天通股 份 21,184,440.39 2.83
64 600415 小商品 城 20,533,078.95 2.75
65 000625 长安汽 车 20,467,706.61 2.74
66 600369 西南证 券 19,818,917.70 2.65
67 000002 万
科Ａ 19,525,708.00 2.61
68 600270 外运发 展 19,239,085.80 2.57
69 002344 海宁皮 城 18,830,031.47 2.52
70 300418 昆仑万 维 18,417,520.00 2.46
71 002308 威创股 份 18,393,517.23 2.46
72 002022 科华生 物 18,340,014.94 2.45
73 002348 高乐股 份 17,746,677.00 2.37
74 002714 牧原股 份 17,566,906.92 2.35
75 600848 自仪股 份 17,479,562.93 2.34
76 300086 康芝药 业 17,259,293.80 2.31
77 300147 香雪制 药 17,178,996.51 2.30
78 002135 东南网 架 17,163,677.35 2.30
79 300017 网宿科 技 17,063,029.00 2.28
80 000829 天音控 股 16,826,959.28 2.25
81 600829 人民同 泰 16,801,076.82 2.25
82 000997 新 大 陆 16,781,836.00 2.24
83 002441 众业达 16,673,692.00 2.23
84 002081 金 螳 螂 16,431,558.71 2.20 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 44 页 共 60 页
85 002541 鸿路钢 构 16,327,049.00 2.18
86 600185 格力地 产 16,288,185.00 2.18
87 002699 美盛文 化 15,995,403.50 2.14
88 300295 三 六五 网 15,768,570.00 2.11
89 000681 视觉中 国 15,553,700.75 2.08
90 002400 省广股 份 15,543,652.53 2.08
91 002546 新联电 子 15,204,353.50 2.03
本项及 下 项7.4.2 、7.4.3 的“买 入金 额 ” （或 “ 买 入股票 成本 ”）、 “卖 出 金额 ” （或 “卖 出股
票收入 ”） 均按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300104 乐视网 159,884,874.56 21.38
2 601318 中国平 安 120,500,564.06 16.11
3 601166 兴业银 行 116,862,745.93 15.63
4 300059 东方财 富 88,462,275.54 11.83
5 600999 招商证 券 88,319,750.41 11.81
6 300295 三六五 网 86,850,714.68 11.61
7 600588 用友网 络 82,445,604.42 11.03
8 000568 泸州老 窖 77,370,565.19 10.35
9 002439 启明星 辰 76,984,326.62 10.29
10 600120 浙江东 方 75,598,609.65 10.11
11 600570 恒生电 子 74,801,469.34 10.00
12 600276 恒瑞医 药 73,518,629.55 9.83
13 000566 海南海 药 68,938,717.77 9.22
14 601169 北京银 行 65,967,341.17 8.82
15 601601 中国太 保 65,149,372.50 8.71
16 002368 太极股 份 62,251,682.62 8.32
17 601628 中国人 寿 59,526,258.84 7.96
18 002183 怡 亚 通 57,067,491.99 7.63
19 600109 国金证 券 55,268,908.95 7.39
20 002153 石基信 息 55,096,876.44 7.37
21 300005 探路者 55,067,018.18 7.36
22 300016 北陆药 业 52,112,929.74 6.97 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 45 页 共 60 页
23 601988 中国银 行 48,708,259.61 6.51
24 601688 华泰证 券 46,673,026.80 6.24
25 002714 牧原股 份 46,536,357.30 6.22
26 300329 海伦钢 琴 45,683,357.03 6.11
27 300010 立思辰 44,148,456.80 5.90
28 002658 雪迪龙 42,606,238.36 5.70
29 002405 四维图 新 40,998,480.30 5.48
30 300043 互动娱 乐 40,804,297.60 5.46
31 002152 广电运 通 39,399,063.68 5.27
32 002285 世联行 38,842,284.70 5.19
33 600038 中直股 份 38,558,031.63 5.16
34 002416 爱施德 38,463,097.28 5.14
35 300212 易华录 37,910,809.98 5.07
36 600559 老白干 酒 36,607,564.39 4.90
37 603766 隆鑫通 用 36,235,887.67 4.85
38 000001 平安银 行 35,849,204.95 4.79
39 000016 深康佳 Ａ 35,491,072.13 4.75
40 300392 腾信股 份 32,365,253.92 4.33
41 300253 卫宁软 件 31,682,047.90 4.24
42 600016 民生银 行 31,465,320.96 4.21
43 002496 辉丰股 份 30,977,471.96 4.14
44 600061 中纺投 资 29,854,686.52 3.99
45 300140 启源装 备 29,416,568.47 3.93
46 300274 阳光电 源 29,003,080.80 3.88
47 300203 聚光科 技 28,729,821.60 3.84
48 300324 旋极信 息 28,194,220.50 3.77
49 600476 湘邮科 技 27,820,566.10 3.72
50 601818 光大银 行 27,476,883.60 3.67
51 600958 N 东方 27,327,952.00 3.65
52 300273 和佳股 份 26,752,521.96 3.58
53 300130 新国都 26,144,737.40 3.50
54 300018 中元华 电 25,828,207.64 3.45
55 600312 平高电 气 25,787,771.85 3.45
56 600415 小商品 城 25,530,317.81 3.41
57 000712 锦龙股 份 24,946,792.29 3.34
58 600330 天通股 份 24,025,433.92 3.21
59 603899 晨光文 具 23,750,274.37 3.18
60 002202 金风科 技 23,657,805.20 3.16 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 46 页 共 60 页
61 600571 信雅达 23,507,129.00 3.14
62 002373 千方科 技 23,060,134.74 3.08
63 000829 天音控 股 22,356,481.87 2.99
64 600029 南方航 空 22,110,605.10 2.96
65 600048 保利地 产 21,789,028.89 2.91
66 600754 锦江股 份 21,534,521.26 2.88
67 000858 五 粮 液 21,517,376.93 2.88
68 002699 美盛文 化 21,415,428.50 2.86
69 002344 海宁皮 城 21,327,620.40 2.85
70 600271 航天信 息 21,205,882.38 2.84
71 601898 中煤能 源 20,935,548.08 2.80
72 000625 长安汽 车 20,600,043.23 2.75
73 000927 *ST 夏利 19,679,555.96 2.63
74 002308 威创股 份 19,230,359.60 2.57
75 002400 省广股 份 19,064,592.42 2.55
76 002022 科华生 物 18,581,771.31 2.48
77 002348 高乐股 份 18,301,796.00 2.45
78 300271 华宇软 件 18,216,766.06 2.44
79 300269 联建光 电 18,072,211.71 2.42
80 600369 西南证 券 18,055,582.70 2.41
81 600100 同方股 份 17,700,082.61 2.37
82 000002 万
科Ａ 17,099,662.00 2.29
83 600978 宜华木 业 16,518,122.23 2.21
84 002546 新联电 子 16,367,240.00 2.19
85 002157 正邦科 技 15,882,022.08 2.12
86 000925 众合科 技 15,836,694.60 2.12
87 002541 鸿路钢 构 15,800,951.93 2.11
88 000681 视觉中 国 15,333,841.90 2.05
89 002568 百润股 份 15,194,224.00 2.03
90 000997 新 大 陆 15,043,915.28 2.01
91 300088 长信科 技 15,029,901.80 2.01
92 600690 青岛海 尔 14,988,361.36 2.00
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,902,685,135.96
卖出股 票收 入（ 成交 ）总额 4,152,619,575.20 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 47 页 共 60 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,048,000.00 3.48
其中： 政策 性金 融债 40,048,000.00 3.48
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 40,048,000.00 3.48
7.6 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110219 11 国开 19 400,000 40,048,000.00 3.48
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 契约 规定 ，无 法投资 股指 期货 。 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 48 页 共 60 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 契约 规定 ，无 法投 资股指 期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,619,983.96
2 应收证 券清 算款 20,685,002.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 352,263.58
5 应收申 购款 495,297.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,152,546.83
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 49 页 共 60 页
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002292 奥飞动 漫 111,832,518.40 9.71 重大事 项停 牌
2 002183 怡 亚 通 86,171,800.00 7.48 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
§8 基金份 额持有人 信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,676 76,943.57 341,654,353.86 78.23% 95,077,367.63 21.77%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
440,600.95 0.1009%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本 开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 50 页 共 60 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 12 月29 日 ）基 金份 额 总额
1,252,121,826.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 465,709,849.33
本报告 期基 金总 申购 份额 227,982,495.01
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 256,960,622.85
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 436,731,721.49
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
无。
二、报 告期 内基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 51 页 共 60 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰联合 1 3,897,749,249.08 48.40% 3,449,119.56 47.82% -
广发证券 1 2,522,996,268.53 31.33% 2,296,934.90 31.84% -
齐鲁证券 1 770,826,256.88 9.57% 682,104.33 9.46% -
信达证券 1 477,830,853.52 5.93% 435,016.67 6.03% -
银河证券 2 384,577,413.15 4.77% 350,119.18 4.85% -
中航证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
注：专 用席 位的 选择 标准 和程序
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究 报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 52 页 共 60 页
例 成交总 额
的比例
比例
华泰联合 - - - - - -
广发证券 1,626,600.00 51.56% - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
信达证券 1,527,999.00 48.44% - - - -
银河证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于旗 下基金 参加 中国邮政 储蓄
银 行股 份有限 公司 个人网上 银行
和 手机 银行基 金申 购费率优 惠活
动的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 1 月 5 日
2
银 河基 金管理 有限 公司关于 参 加
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
“201 5 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 1 月 5 日
3
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 一路 财富（北 京）
信 息科 技有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2015 年 1 月 14 日
4
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 达实
智能 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 21 日
5
银 河创 新成 长 股票 型证券投 资基
金2014 年4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 21 日
6 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 1 月 22 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 53 页 共 60 页
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
7
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在华 泰证 券股份有 限公
司开通 基金 转换 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 2 日
8
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 正邦
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 3 日
9
银 河创 新成长 股票 型证券投 资基
金招募 说明 书（ 更新 摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 10 日
10
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中国 工商银行 股份
有限公 司"2015 倾 心回 馈" 基金定
投优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 12 日
11
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 东方
财富" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 14 日
12
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 歌华
有线" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 14 日
13
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 英特
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 27 日
14
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万丰
奥威" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 28 日
15
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 国工 商银行股 份有
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 3 月 6 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 54 页 共 60 页
限公司 开通 基金 转换 业务 的公告 报》 、 公司 网站
16
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加杭州 数米 基金销售 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月 6 日
17
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 精诚
铜业" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 10 日
18
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 齐鲁 证券有限 公司
网上申 购费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 16 日
19
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 太极
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 17 日
20
关 于旗 下基 金所 持有 股票"ST 生
化" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 17 日
21
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
信息 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 19 日
22
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 证券有限 责任
公 司为 代销机 构、 在上海证 券开
通 定投 业务及 参加 上海证券 申购
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 3 月 20 日
23
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中科
金财 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 20 日
24 关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海伦 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 3 月 24 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 55 页 共 60 页
钢琴" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
25
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 华宇
软件" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
26
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 锐奇
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
27
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 当升
科技" 因长期停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
28
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长安
汽车" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
29
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 振芯
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 27 日
30
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金调 整交易 所固 定收益品 种估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月 27 日
31
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万好
万家" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
32
银 河创 新成长 股票 型证券投 资基
金2014 年 年报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
33
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长信
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 3 月 31 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 56 页 共 60 页
的提示 性公 告 报》 、 公司 网站
34
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 中国工商 银行
股 份有 限公司 个人 电子银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 1 日
35
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 神州
高铁" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 2 日
36
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 海虹
控股 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 9 日
37
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 利得基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 15 日
38
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 招商
地产 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 15 日
39
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 科大
讯飞 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 21 日
40
银 河创 新成长 股票 型 证券投 资基
金2015 年1 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2015 年 4 月 22 日
41
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 牧原
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 25 日
42 关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 4 月 28 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 57 页 共 60 页
国信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
43
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 富春
通信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
44
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 合众
思壮 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
45
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 银之
杰 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 15 日
46
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中源
协和 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公 司 网站 2015 年 5 月 21 日
47
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 昆仑
万维 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日
48
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 顺网
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日
49
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 光明
乳业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
50
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 聚光
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
51
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
院线 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 58 页 共 60 页
52
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 网宿
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
53
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中国
南车 ” 因长期 停牌 变更估 值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
54
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 日发 资产管理 （上
海）有 限公 司为 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 5 月 25 日
55
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 长信
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 26 日
56
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 大西
洋 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
57
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 模塑
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
58
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 探路
者 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 29 日
59
关 于旗 下基金 参加 中国农业 银行
股 份有 限公司 网上 银行、手 机银
行申购 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 3 日
60
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 怡亚
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 5 日
61 关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 爱施 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 6 月 6 日 银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 59 页 共 60 页
德" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
62
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 新华
医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 9 日
63
关于 旗 下基金 所持 有股票 “ 华菱
钢铁 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 11 日
64
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 天源
迪科 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 19 日
65
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 仁和
药业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 24 日
66
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 飞利
信" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
67
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海南
海药" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
68
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 威创
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
69
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 暴风
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 26 日
70
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 雷柏
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 30 日
银河创新股票 2015 年半年度报 告
第 60 页 共 60 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河创新 成长 股票 型证 券投 资基金 的文 件
2 、 《银 河创 新成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《银 河创 新成 长股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河创 新 成 长股 票型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
12.2 存 放地 点
上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大 厦15 楼
12.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2015 年8 月26 日
