银 河 银 信 添利 债 券 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 2 页 共 55 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 3 页 共 55 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 16
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 16
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 17
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 18
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 18
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 19
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 19
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 19
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 19
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 19
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 19
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 21
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 22
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 23
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 42
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 43
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 43
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 43
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 4 页 共 55 页
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变 动 ...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 47
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行 审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 54
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 5 页 共 55 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河银 信添 利债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 银河银 信添 利债 券
场内简 称 -
基金主 代码 519666
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月14 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 238,091,718.27 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 银河银 信添 利债 券 A 银河银 信添 利债 券 B
下属分 级基 金场 内简 称: - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519667 519666
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 143,662,886.04 份 94,428,832.23 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在满足 本金 稳妥 与良 好流 动性的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 通过合 理的 债券 资产 配置 ， 综 合运 用利 率预 期、 收 益率曲 线和 其他 动态 增 强 策
略特别 是新 股申 购等 ，获 取稳定 收益 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率 ×80%+ 税后 一年 期定 期存 款利 率 ×20%
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 证券 投资 基金 ， 以 在满 足本 金稳 妥 与良好 流动 性的 前提 下 ， 追
求基金 资产 的长 期稳 健增 值为基 金的 投资 目标。 本 基金还 可以 通过 参与 新 股 申
购提高 基金 的收 益水 平 。 本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 低风 险品 种 ， 其 预 期
风险和 收益 水平 高于 货币 市场基 金和 中短 期债 券基 金， 低于 混合 型基 金 和 股 票
型基金 。
银河银 信添 利债 券A 银河银 信添 利债 券 B
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
注： 为提 高银 河银 信添 利 债券型 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本基 金” ） 的业 绩 与业绩 比较 基准 的可
比性和 增强 基金 业绩 评价 的透明 性， 本公 司决 定 自 2013 年 1 月 21 日 起， 将 本基金 的业 绩比 较基
准由“ 新华 巴克 莱资 本中 国全债 指数 涨跌 幅*80%+ 税 后一 年 期定 期存 款利 率 *2 0 %” （原 名为 新华 雷银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 6 页 共 55 页
曼中国 全债 指数 涨跌 幅*80%+ 税后 一年 期定 期存 款利 率*20% ，2008 年 11 月7 日 起新华 雷曼 中国 全
债指数 更名 为新 华巴 克莱 资本中 国全 债指 数） ， 变更 为 “中 证全 债指 数收 益率 ×80%+ 税后 一年 期 定
期存款 利率 ×20 %” 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 方韡
联系电 话 021-38568988 010-89936330
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95558
传真 021-38568769 010-65550832
注册地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道
1568 号15 层
北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8
号富华 大 厦C 座
办公地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道
1568 号15 层
北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8
号富华 大 厦C 座
邮政编 码 200122 100027
法定代 表人 许国平 常振明
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、《 上海 证券报 》、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2、北 京市 东城 区朝 阳门 北 大街富 华大 厦 C 座
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 银河银 信添 利债 券A 银河银 信添 利债 券 B
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015
年 6 月 30 日)
报告期(2015 年1 月1 日 -
2015 年 6 月30 日) 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 7 页 共 55 页
本期已 实现 收益 7,442,789.71 4,824,189.42
本期利 润 7,168,661.07 4,285,112.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0507 0.0493
本期加 权平 均净 值利 润率 4.60% 4.48%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.64% 4.45%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 6,357,101.90 3,950,177.02
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0443 0.0418
期末基 金资 产净 值 157,442,721.41 103,253,138.29
期末基 金份 额净 值 1.0959 1.0934
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 65.67% 60.96%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字（ 基金 于2008 年 5 月23 日进 行分 级） 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
银河银 信添 利债 券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.39% 0.34% 0.38% 0.03% -1.77% 0.31%
过去 三 个月 2.90% 0.30% 1.88% 0.07% 1.02% 0.23%
过去六 个月 4.64% 0.27% 2.79% 0.08% 1.85% 0.19%
过去一 年 15.15% 0.28% 7.09% 0.08% 8.06% 0.20%
过去三 年 21.12% 0.20% 13.18% 0.08% 7.94% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
65.67% 0.21% 36.42% 0.06% 29.25% 0.15%
银河银 信添 利债 券 B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.42% 0.33% 0.38% 0.03% -1.80% 0.30%
过去三 个月 2.79% 0.30% 1.88% 0.07% 0.91% 0.23%
过去六 个月 4.45% 0.27% 2.79% 0.08% 1.66% 0.19%
过去一 年 14.68% 0.28% 7.09% 0.08% 7.59% 0.20% 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 8 页 共 55 页
过去三 年 19.67% 0.20% 13.18% 0.08% 6.49% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
60.96% 0.21% 36.42% 0.06% 24.54% 0.15%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 9 页 共 55 页
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银 河基 金管 理有 限公 司设立 于 2002 年 6 月 14 日，公 司的 股东 分别 为中 国银河 金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基金管 理有 限公 司另 管 理1 只封 闭式 基金与 24 只 开 放式证 券投 资基 金，
基本情 况如 下：
1、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型封 闭式 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 10 页 共 55 页
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风 险的前提
下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
2、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河 收益证券
投资基 金， 每只 基金 彼此 独立运 作， 并通 过基 金间 相互转 换构 成一 个统 一的 基金体 系。
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2003 年08 月 04 日
（1 ） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目标 ： 以 稳健 的 投资风 格 ， 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 ， 在控 制风 险
的前提 下， 追求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
（2 ） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的 前提下，
实现基 金资 产的 安全 及长 期稳定 增值 。
3、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年03 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报。
4、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作 方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年05 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基 金中长期
资本增 值。
6、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年04 月 24 日 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 11 页 共 55 页
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策 略 与 “自下而上 ”的个股
优选策略相结 合，优选 景 气行业或预期 景气行业 中 的优势企业进 行投资， 在 有效控制风 险、保持
良好流 动性 的前 提下 ，通 过主动 式管 理， 追求 基金 中长期 资本 增值 。
7、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化 风险管理
手段， 追求 指数 投资 相对 于业绩 比较 基准 的跟 踪误 差的最 小化 。
8、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年07 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制 风险的前
提下，通过积 极主动的 投 资管理，追求 基金资产 的 长期稳定增值 ，力争使 基 金份额持有 人分享中
国经济 持续 成长 的成 果。
9、银 河创 新成 长股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于具有良好 成长性的 创 新类上市公司 ，在有效 控 制风险的前 提下，追
求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
10、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年06 月 09 日
基金投 资目 标 ： 本 基金 主 要投资 于固 定收 益类 品种 ， 在 控制 风险 ， 保 持资 产 良好流 动性 的前 提下 ，
追求一 定的 当期 收入 和基 金资产 的长 期稳 健增 值。
11、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年07 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争 优势的上
市公司，分享 由于中国 巨 大的人口基数 、收入增 长 和消费结构变 革所带来 的 投资机会， 在严格控
制风险 的前 提下 ，追 求基 金资产 长期 稳定 增值 。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 12 页 共 55 页
12、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 上市 契约 型开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 ：2012 年04 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基 准的投资
收益。
13、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年09 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的 方法进行
投资， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
14、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基 准的投资
收益。
15、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 度和跟踪 误 差的前提下进 行相对增 强 的组合管理。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差不 超 过7.75% 。
16、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年07 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有 投资价值
的股票 ，通 过灵 活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理， 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
17、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式( 本基 金以 定期 开放 的 方式运 作, 运作 周期 和自 由 开放期 相结 合, 以1
年为一 个运 作周 期， 每个 运作周 期共 包含 为4 个封 闭期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 ：2013 年08 月 09 日 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 13 页 共 55 页
基金投 资目 标： 本基 金主 要投资 于债 券等 固定 收益 类金融 工具 ， 通 过严 谨的 风险管 理与 主动 管理 ，
力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
18、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年02 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通 过灵活的
资产配置与严 谨的风险 管 理，在确保超 越业绩比 较 基准、实现基 金资产持 续 稳定增值的 前提下，
力求获 取超 额收 益。
19、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指 数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 和跟踪误 差 的前提下追求 跟踪误差 的 最小化。力争 控制本基 金 的净值增长 率与业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。
20、银 河美 丽优 萃股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年05 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在 严格控制
风险的 前提 下， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳健 增值 。
21、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年08 月 06 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金 安全的基
础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争实 现基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
22、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年11 月 18 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股 票，在严
格控制 风险 的前 提下 ，力 争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 14 页 共 55 页
23、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作 方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的CPPI 策 略） ， 并引 入保 证人 ，
在保证本金安 全的基础 上 ，本基金在严 格控制风 险 和追求本金安 全的前提 下 ，力争实现 基金资产
在保本 周期 内的 稳定 增值 。
24、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及 子行业呈
现出的投资机 会，通过 行 业配置和精选 个股，分 享 中国在 加快转 变经济发 展 方式的过程 中现代服
务主题相关行 业及子行 业 的崛起所孕育 的投资机 遇 。在严格控制 投资风险 的 条件下，力 争基金资
产获取 超越 业绩 比较 基准 的稳健 收益 。
25、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过 灵活的资
产配置、策略 配置与严 谨 的风险管理， 分享中国 在 加快转变经济 发展方式 的 过程中所孕 育的投资
机遇， 追求 实现 基金 资产 的持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助 理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩晶
银河银 信
添利债 券
型证券 投
资基金 的
基金经
理、银 河
收益证 券
投资基 金
的基金 经
理、银 河
2011 年 8 月
25 日
- 13
中共党
员，经 济
学硕士 。
曾就职 于
中国民 族
证券有 限
责任公
司，期 间
从事交 易
清算、 产银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 15 页 共 55 页
领先债 券
型证券 投
资基金 的
基金经
理、银 河
鑫利灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 的
基金经
理、银 河
鸿利灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 的
基金经
理、固 定
收益部 总
监助理
品设计 、
投资管 理
等工作 。
2008 年 6
月加入 银
河基金 管
理有限 公
司，从 事
固定收 益
产品研 究
工作， 历
任债券 经
理助理 、
债券经 理
等职务 ，
2010 年 1
月至 2013
年3 月担
任银河 收
益证券 投
资基金 的
基金经
理；2014
年7 月起
担任银 河
收益证 券
投资基 金
的基金 经
理；2012
年11 月起
担任银 河
领先债 券
型证券 投
资基金 的
基金经
理；2015
年4 月起
担任银 河
鑫利灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 的
基金经
理； 2015
年6 月起银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 16 页 共 55 页
担任银 河
鸿利灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 的
基金经
理；现 任
固定收 益
部总监 助
理。
注：1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 17 页 共 55 页
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
年初，我们判 断国内经 济 处于房地产调 整周期阶 段 ，面临较大的 稳增长压 力 ，而大宗商品 受
制于美元的强 势及全球 需 求的回落，价 格难以反 弹 ，国内通胀压 力较小。 政 府将大概率 采取宽松
的货币政策和 财政政策 以 应对这样的经 济形势。 我 们判断降准、 降息、 放 松 信贷约束、 提高财政
赤字、加大财 政投入等 措 施都相继会得 以落实。 但 在经济下行期 ，信用风 险 仍然需要警 惕。鉴于
信贷、国债、 地方政府 债 券、新股发行 规模的释 放 则会对债券市 场产生一 定 的负面影响 ，我们在
并不看空债券 市场的同 时 ，认为权益市 场所面临 的 投资机会更为 明确。基 于 以上的判断 ，我们在
投资中制定了 提高组合 整 体信用资质水 平的同时 ， 加大对类权益 品种 —— 可 转债的配置 力度，并
视市场 情况 参与 利率 品种 波段投 资的 策略 。
报告期内权益 市场表现 强 势，债券市场 确实受到 了 地方政府债务 供给放量 、IPO 无风险收 益
相对价值更高 等因素的 影 响，中长端 利 率品种并 未 能收益于货币 政策的放 松 ，在短端收 益更为明
确的形势下， 基金加大 了 对高评级、短 久期信用 品 种的配置力度 。基金增 配 的转债品种 受期末股
市的调 整， 为组 合带 来的 整体贡 献弱 于预 期。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年上 半年 ，银 信添 利 基金 A 期内 净值 增长 率 为 4.64% ，银 信添 利基 金 B 期 内净值 增长 率
为4.45% ， 比较 基准 为2.79% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们判断下半 年国内经 济 企稳的可能性 加大。近 期 管理层在加强 督导各地 基 建项目落地的 同
时，在地方政 府融资环 节 方面明显加大 了放松力 度 ，在加大地方 政府债务 的 置换力度的 同时，还
放宽了地方政 府融资平 台 借新还旧的限 制。因此 ， 基建投资增速 将大概率 出 现回升。房 地产销售银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 18 页 共 55 页
连续三个月的 景气带动 了 一、二线城市 房价的回 升 ，地产供需失 衡得以改 善 ，后续房地 产投资存
在回暖 的可 能性 。这 两项 投资的 回升 成为 国内 经济 企稳的 重要 砝码 。
在被动降准、 降息后， 货 币政策三季度 大概率转 向 稳健。后续将 更倾向于 定 向宽松、精准 发
力。资金将更 多地通过 信 贷、地方政府 债务的渠 道 流入实体经济 环节。三 季 度美联储或 将开启首
次加息 ，除 了对 市场 预期 会造成 一定 负面 影响 外， 国内央 行应 能从 容应 对这 一冲击 。
基于以上的背 景 ，短期 来 看，债券市场 不稳定因 素 明显增多，经 济的或有 企 稳、地方政府 债
务和贷款的持 续增长均 不 利于中长端品 种的表现 。 近期的同时降 准、降息 以 及银行存贷 比考核指
标将取 消等 政策 意图 明确 ， 均有 利于 降低 银行 整体 的融资 成本 ， 短 端利 率的 冲击因 素将 明显 减小 ，
有利于短端利 率的稳定 。 这一预期的稳 定，也有 利 于中长端利率 品种收益 率 中枢水平的 稳定。地
方政府融资环 节的放松 明 显降低了城投 债的信用 风 险，提升了城 投品种的 配 置价值。权 益市场杠
杆行为将得到 持续地抑 制 ，权益市场或 将面临中 期 的震荡调整。 转债市场 品 种日渐稀缺 ，股市的
调整给 新券 上市 定位 带来 了 或有 投资 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据法律法规 以及《基 金 合同》的约定 ，本基金 在 满足法律、法 规规定的 基 金分红条件且 每
份基金 份额 可分 配收 益超 过 0.001 元 的前 提下 ，本 基金每 季度 至少 分配 收益 一次， 每年 最多 分 配
12 次 ，每 次基 金收 益分 配 比例不 低于 可分 配收 益 的50% 。
本基金 截至 2014 年 12 月 31 日，A 类可 分配 收 益为 5,900,010.50 元，B 类可 分配 收益 为
3,621,886.50 元，2015 年1 月 19 日 进行 利润 分配 ，A 类每 单位 分配 收益0.026 元，B 类 每单 位分
配收益 0.022 元 ，超 过可 分配收 益的 50% 。本 基金 截至 2015 年 3 月 31 日，A 类 可分 配 收 益为
8,112,226.17 元，B 类 可 分配收 益 为 4,947,938.93 元，4 月 20 日 进行 利润 分 配，A 类 每单 位分 配银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 19 页 共 55 页
收益 0.038 元，B 类 每单 位分配 收 益 0.035 元 ，超 过可分 配收 益 的 50% 。本 基金截 至 2015 年 6 月
30 日，A 类 可分 配收 益为 6,357,101.90 元，B 类可 分配收 益为 3,950,177.02 元， 根 据公 司分 红
安排 ， 本 基金 于2015 年7 月 13 日进 行利 润分 配，A 类每单 位分 配收 益 0.025 元，B 类 每单 位分 配
收益0.023 元， 超过 可分 配收益 的 50% 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
自2007 年03 月14 日银 河 银信添 利债 券型 证券 投资 基金成 立以 来， 作为 本基 金的托 管人 ， 中
信银行严格遵 守了《证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金合同和 托 管协议的规 定，尽职
尽责地 履行 了托 管人 应尽 的义务 ，不 存在 任何 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管 人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人按 照 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议要求， 对 基金管理人银 河
基金管理有限 公司在本 基 金投资运作方 面进行了 监 督，对基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格的计算、 基金费用 开 支等方面进行 了认真的 复 核，未发现基 金管理人 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
本基金 本报 告期 进行 了 2 次分红 ，经 本托 管人 复核 ，符合 合同 相关 要求 ，不 存在损 害持 有 人
利益的 情况 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
由银河银信添 利债券型 证 券 投资基金管 理人银河 基 金管理有限责 任公司编 制 ，并经本托管 人
复核审查的本 半年度报 告 中的财务指标 、净值表 现 、收益分配、 财务会计 报 告、投资组 合报告等
内容真 实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 20 页 共 55 页
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 2,127,181.63 10,594,855.45
结算备 付金
9,896,856.45 3,333,982.27
存出保 证金
157,557.63 12,515.37
交易性 金融 资产 6.4.7.2 397,794,110.00 331,776,601.12
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
397,794,110.00 331,776,601.12
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 9,680,937.62 6,058,758.82
应收股 利
- -
应收申 购款
11,445,198.43 500,088.88
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
431,101,841.76 352,276,801.91
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
163,299,742.55 112,000,000.00
应付证 券清 算款
191,433.15 9,055,638.25
应付赎 回款
2,150,441.57 137,617.16
应付管 理人 报酬
150,903.83 126,728.12
应付托 管费
46,431.94 38,993.26
应付销 售服 务费
32,041.46 31,977.55
应付交 易费 用 6.4.7.7 8,978.85 7,281.89
应交税 费
4,327,212.14 4,327,212.14
应付利 息
24,223.62 4,110.27
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 174,572.95 361,307.01
负债合 计
170,405,982.06 126,090,865.65
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 238,091,718.27 204,354,450.71
未分配 利润 6.4.7.10 22,604,141.43 21,831,485.55
所有者 权益 合计
260,695,859.70 226,185,936.26 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 55 页
负债 和 所有 者权 益总 计
431,101,841.76 352,276,801.91
注：报 告截 止日2015 年 06 月 30 日 ，基 金份 额总 额 238,091,718.27 份， 其中 银河银 信添 利债 券
型 A 基金 份额 净值1.0959 元，基 金份 额总 额 143,662,886.04 份 ；银 河银 信添 利债券 型 B 基 金份
额净 值1.0934 元， 基金 份 额总 额 94,428,832.23 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014
年 6 月 30 日
一、收入
14,808,527.08 14,136,424.85
1.利息 收入
9,759,005.87 16,003,330.68
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 81,232.15 110,601.73
债券利 息收 入
9,669,566.15 15,856,827.88
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
8,207.57 35,901.07
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
5,786,461.31 -42,977,739.39
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,923,401.26 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 3,863,060.05 -42,977,739.39
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 -813,206.03 41,062,313.90
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18 76,265.93 48,519.66
减： 二、费用
3,354,753.98 4,247,065.42
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 805,591.08 1,715,363.03
2．托 管费 6.4.10.2.2 247,874.14 527,804.05
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 189,352.56 205,189.32
4．交 易费 用 6.4.7.19 77,955.65 22,666.67
5．利 息支 出
1,849,257.41 1,572,823.65
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,849,257.41 1,572,823.65
6．其 他费 用 6.4.7.20 184,723.14 203,218.70
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
11,453,773.10 9,889,359.43 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 55 页
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
11,453,773.10 9,889,359.43
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
204,354,450.71 21,831,485.55 226,185,936.26
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 11,453,773.10 11,453,773.10
三、 本 期基 金 份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
33,737,267.56 2,074,257.58 35,811,525.14
其中：1.基 金申 购款 200,927,757.63 19,394,074.51 220,321,832.14
2. 基金 赎回 款 -167,190,490.07 -17,319,816.93 -184,510,307.00
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- -12,755,374.80 -12,755,374.80
五 、期末所有者权益
（基金 净值 ）
238,091,718.27 22,604,141.43 260,695,859.70
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
915,784,284.28 -17,789,162.85 897,995,121.43
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 9,889,359.43 9,889,359.43
三、 本 期基 金份 额交 易 -634,784,768.31 9,906,838.24 -624,877,930.07 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 23 页 共 55 页
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“- ”号
填列）
其中：1.基 金申 购款 188,941,897.26 -1,017,184.90 187,924,712.36
2. 基金 赎回 款 -823,726,665.57 10,924,023.14 -812,802,642.43
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
280,999,515.97 2,007,034.82 283,006,550.79
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尤象 都______
______ 尤 象都______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银河银 信添 利债 券型 证券 投资基 金( 以下 简称 “本基金 ”)， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以
下简称 “中 国证 监会 ”） 证监基 金字[2007]14 号 文 《关于 同意 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
募集的 批复 》 的核 准， 由银 河基金 管理 有限 公司 作为 发起人 向社 会公 开发 行募 集， 基金 合同 于 2007
年 3 月 14 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为 2,450,672,675.34 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开
放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人为银 河 基金管理有限 公司，注 册 登记机构为 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 信银 行股 份有限 公司 。
根据《银河基 金管理有 限 公司关于银河 银信添利 债 券型证券投资 基金份额 分 类及费率调整 的
公告》 ，本 基金 于 2008 年 5 月 23 日 开始 实施 分级 ， 分级后 本基 金设 两级 基金 ：A 级 基金 份额和B
级基金 份额 。投 资者 申购 A 级基金 时收 取申 购费 ， 投资者 申购 B 级基 金时 不 收取申 购费 ，而 从 B
级基金 资产 中计 提销 售服 务费。
本基金投资于 具有良好 流 动性的固定收 益类品种 ， 包括国债、金 融债、次 级 债、企业债、 可
转换公司债券 、央行票 据 、短期融资券 、资产支 持 证券、回购和 银行定期 存 单等，以及 中国证监
会允许基金投 资的其他 固 定收益类金融 工具，债 券 类资产投资不 低于基金 资 产的 80%。 为提高 基
金收益水平， 本基金可 以 参与新股申购 ，但股票 等 权益类投资比 例不超过 基 金资产的 20% 。如 果
法律法规或中 国证监会 允 许基金投资于 其它品种 ， 本 基金在履行 适当的程 序 后，将其纳 入到基金银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 55 页
的投资 范围 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 全债 指数 收益 率×80%+ 税 后一 年期 定期 存款 利 率 ×20 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金 执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其他 中国 证监 会及 中国 证券投 资基 金业 协
会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年06 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 交 易 所 上 市交 易 或 挂牌 转 让 的 固 定 收益 品 种( 可转 换 债 券 、 资 产支 持 证 券和 私 募 债 券 除 外)
采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值 。
本半年 度会 计报 表所 采用 的会计 政策 与上 年度 会计 报表相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计 变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 报告 期内 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 估计 变更的 说明 在6.4.4 所 采 用的会 计政 策、 会计 估计 与上年 度会 计报
表相一 致说 明中 披露 。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 25 页 共 55 页
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于 股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄 存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 55 页
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日起， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 2,127,181.63
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 2,127,181.63
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 226,329,127.62 233,150,110.00 6,820,982.38
银行间 市场 164,045,926.65 164,644,000.00 598,073.35
合计 390,375,054.27 397,794,110.00 7,419,055.73
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 390,375,054.27 397,794,110.00 7,419,055.73
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 27 页 共 55 页
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融 资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 2,382.58
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4,453.60
应收债 券利 息 9,674,030.54
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 70.90
合计 9,680,937.62
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 6,668.90
银行间 市场 应付 交易 费用 2,309.95
合计 8,978.85
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 9,929.04
其他 1,000.00
预提费 用 163,643.91 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 55 页
合计 174,572.95
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
银河银 信添 利债 券 A
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 119,055,128.68 119,055,128.68
本期申 购 128,960,519.44 128,960,519.44
本期赎 回( 以"-" 号填列) -104,352,762.08 -104,352,762.08
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 143,662,886.04 143,662,886.04
金额单 位： 人民 币元
银河银 信添 利债 券 B
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 85,299,322.03 85,299,322.03
本期申 购 71,967,238.19 71,967,238.19
本期赎 回( 以"-" 号填列) -62,837,727.99 -62,837,727.99
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 94,428,832.23 94,428,832.23
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
银河银 信添 利债 券 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 5,900,010.50 7,178,766.02 13,078,776.52
本期利 润 7,442,789.71 -274,128.64 7,168,661.07
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
1,100,901.22 518,096.09 1,618,997.31
其中： 基金 申购 款 5,882,556.92 6,668,694.76 12,551,251.68
基金赎 回款 -4,781,655.70 -6,150,598.67 -10,932,254.37 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 55 页
本期已 分配 利润 -8,086,599.53 - -8,086,599.53
本期末 6,357,101.90 7,422,733.47 13,779,835.37
单位： 人民 币元
银河银 信添 利债 券 B
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 3,621,886.50 5,130,822.53 8,752,709.03
本期利 润 4,824,189.42 -539,077.39 4,285,112.03
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
172,876.37 282,383.90 455,260.27
其中： 基金 申购 款 3,072,034.29 3,770,788.54 6,842,822.83
基金赎 回款 -2,899,157.92 -3,488,404.64 -6,387,562.56
本期已 分配 利润 -4,668,775.27 - -4,668,775.27
本期末 3,950,177.02 4,874,129.04 8,824,306.06
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 26,763.81
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 53,816.07
其他 652.27
合计 81,232.15
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 37,383,879.33
减：卖 出股 票成 本总 额 35,460,478.07
买卖股 票差 价收 入 1,923,401.26
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目 本期 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 55 页
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
债券 投资收益 —— 买卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
3,863,060.05
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
3,863,060.05
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
144,734,550.73
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
138,068,321.79
减：应 收利 息总 额 2,803,168.89
买卖债 券差 价收 入 3,863,060.05
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 无该 项目 投资 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 无该 项目 投资 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 无该 项目 投资 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 无该 项目 投资。
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 55 页
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
注：本 基金 本报 告期 无股 利收益 。
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -813,206.03
—— 股 票投 资 -
—— 债 券投 资 -813,206.03
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -813,206.03
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 13,969.81
转换费 收 入519666 29,076.32
转换费 收 入519667 33,219.80
合计 76,265.93
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
76,455.65
银行间 市场 交易 费用 1,500.00
合计
77,955.65
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 55 页
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 138,848.72
上清所 数字 证书 服务 费 200.00
帐户维 护费 18,000.00
银行费 用 2,879.23
合计 184,723.14
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金于资产 负债表日 之 后、半年度报 告批准报 出 日之前批准、 公告或实 施 的利润分配的 情
况如下 ：
根据本 基金 管理 人 于 2015 年7 月8 日 发布 的分 红公 告， 本 基金 向2015 年 7 月13 日 在本 基金
注册登 记机 构登 记在 册的 A 类基金 份额 持有 人按每 10 份基金 份额 派发 红利 0.2500 元；B 类基 金
份额持 有人 按 每10 份基 金 份额派 发红 利 0.2300 元。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 受基金 管理 人的 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
6.4.10 本 报告 期 及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 55 页
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
7,536,310.26 20.16% - -
债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
15,703,882.54 9.23% 48,229,164.74 16.22%
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
- - 196,823,000.00 6.64%
6.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 间及 上年同 期均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 55 页
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
6,668.90 19.71% 6,668.90 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
- - - -
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
805,591.08 1,715,363.03
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
21,796.25 20,896.20
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.65% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .65% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金 管理人 的指令于
次月 前5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 节假 日、 公 休假等,支 付日 期顺
延。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 247,874.14 527,804.05 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 55 页
的托管 费
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算 ， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的指令于
次月 前5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支取 。若 遇节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河银 信添 利债 券
A
银河银 信添 利债 券B 合计
银河基 金管 理有 限公 司 - 10,470.53 10,470.53
中信银 行股 份有 限公 司 - 54,131.89 54,131.89
中国银 河证 券股 份有 限
公司
- 95,438.63 95,438.63
合计 - 160,041.05 160,041.05
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2014 年 1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银 河 银 信 添 利 债 券
A
银河银 信添 利债 券B 合计
银河基 金管 理有 限公 司 - 10,336.23 10,336.23
中信银 行股 份有 限公 司 - 71,893.17 71,893.17
中国银 河证 券股 份有 限
公司
- 98,139.67 98,139.67
合计 - 180,369.07 180,369.07
注：基金销售 服务费用 于 支付销售机构 佣金、基 金 的营销费用以 及基金份 额 持有人服务 费等。本
基金管理人将 通过定期 的 审计和监察稽 核监督基 金 销售服务费的 支出和使 用 情况，确保 其用于约
定的用 途。
根据 《银河基 金管理 有限公司关于 银河银信 添 利债券型证券 投资基金 份 额分类及费率 调整的
公告》 ， 基 金于2008 年5 月23 日始 实施 分级 ， 分 级 后本基 金设 两级 基金 ：A 类基金 份额 和 B 类基
金份额 ， 其 中A 类基 金不 再计提 销售 服务 费，B 类 基金按 原 来 0.40% 的 年费 率继续 计提 。B 级基 金
份额的 销售 服务 费计 提的 计算公 式如 下：
H=E ×0.4 0%/ 当年 天 数
H 为 每日 应支 付的 基金销 售服 务费
E 为 前一 日的 基金 资产净 值
基金 销售服务 费每日 计算，逐日累 计至每月 月 末，按月支付 ；由基金 托 管人根据基金 管理人
指令于 次月 前5 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金销 售人 ， 若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，
支付日 期顺 延。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 55 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 报告 期及 上年 度末 不存在 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行股份有限
公司
2,127,181.63 26,763.81 890,350.73 47,104.92
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 间及 上年 度可比 期间 均无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
银河银 信添 利债 券 A
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年4
月20 日
2015 年4
月 20 日
2015 年4
月 20 日
0.3800 4,298,063.91 499,844.23 4,797,908.14
2 2015 年1
月19 日
2015 年1
月 19 日
2015 年1
月 19 日
0.2600 3,119,226.66 169,464.73 3,288,691.39
合
计
- - 0.6400 7,417,290.57 669,308.96 8,086,599.53
银河银 信添 利债 券 B 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 55 页
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年4
月20 日
2015 年4
月20 日
2015 年4
月 20 日
0.3500 2,102,349.60 673,342.58 2,775,692.18
2 2015 年1
月19 日
2015 年1
月19 日
2015 年1
月 19 日
0.2200 1,431,051.42 462,031.67 1,893,083.09
合
计
- - 0.5700 3,533,401.02 1,135,374.25 4,668,775.27
6.4.12 期 末（2015 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
132002
15 天
集EB
2015 年6
月11 日
2015 年
7 月 2
日
新债未
上市
100.00 100.00 4,200 420,000.00 420,000.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告 期 末未 持有暂 时停 牌股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年06 月 30 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购金融 资产 款余 额38,299,742.55 元 ，是 以如 下债 券作为 质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
1280037 12 宿建投债 2015 年7 月2
日
84.17 100,000 8,417,000.00
1280066 12 合肥高新
债
2015 年7 月2
日
107.38 200,000 21,476,000.00
1280362 12 曲公路债 2015 年7 月2
日
106.74 100,000 10,674,000.00 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 55 页
合计
400,000 40,567,000.00
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年06 月 30 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为人 民币125,000,000.00 元， 于 2015 年 7 月 1 日 到期 。该 类交 易要求 本基 金在 回购
期内持 有的 证券 交易 所交 易的债 券和/或 在新 质押 式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证券 交易 所规 定
的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出 现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 55 页
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，
其余亦可在银 行间同业 市 场交易，因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外，
其余均 能及 时变 现。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在 的 流动 性风 险进 行提示 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值， 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月
30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,127,181.63 - - - - - 2,127,181.63
结算备 付金 9,896,856.45 - - - - - 9,896,856.45
存出保 证金 157,557.63 - - - - - 157,557.63
交易性 金融
资产
6,590,948.00 - 61,926,491.00 215,978,671.00 113,298,000.00 - 397,794,110.00
应收利 息 - - - - - 9,680,937.62 9,680,937.62
应收申 购款 - - - - - 11,445,198.43 11,445,198.43
资产总 计 18,772,543.71 - 61,926,491.00 215,978,671.00 113,298,000.00 21,126,136.05 431,101,841.76
负债
卖出回 购金
融资产 款
163,299,742.55 - - - - - 163,299,742.55
应付证 券清
算款
- - - - - 191,433.15 191,433.15 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 55 页
应付赎 回款 - - - - - 2,150,441.57 2,150,441.57
应付管 理人
报酬
- - - - - 150,903.83 150,903.83
应付托 管费 - - - - - 46,431.94 46,431.94
应付销 售服
务费
- - - - - 32,041.46 32,041.46
应付交 易费
用
- - - - - 8,978.85 8,978.85
应付利 息 - - - - - 24,223.62 24,223.62
应交税 费 - - - - - 4,327,212.14 4,327,212.14
其他负 债 - - - - - 174,572.95 174,572.95
负债总 计 163,299,742.55 - - - - 7,106,239.51 170,405,982.06
利率敏 感度
缺口
-144,527,198.84 - 61,926,491.00 215,978,671.00 113,298,000.00 14,019,896.54 260,695,859.70
上年度 末
2014 年12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 10,594,855.45 - - - - - 10,594,855.45
结算备 付金 3,333,982.27 - - - - - 3,333,982.27
存出保 证金 12,515.37 - - - - - 12,515.37
交易性 金融
资产
9,021,000.00 24,363,800.00 54,015,711.00 150,630,533.20 93,745,556.92 - 331,776,601.12
应收利 息 - - - - - 6,058,758.82 6,058,758.82
应收申 购款 12,058.50 - - - - 488,030.38 500,088.88
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 22,974,411.59 24,363,800.00 54,015,711.00 150,630,533.20 93,745,556.92 6,546,789.20 352,276,801.91
负债
卖出回 购金
融资产 款
112,000,000.00 - - - - - 112,000,000.00
应付证 券清
算款
- - - - - 9,055,638.25 9,055,638.25
应付赎 回款 - - - - - 137,617.16 137,617.16
应付管 理人
报酬
- - - - - 126,728.12 126,728.12
应付托 管费 - - - - - 38,993.26 38,993.26
应付销 售服
务费
- - - - - 31,977.55 31,977.55
应付交 易费
用
- - - - - 7,281.89 7,281.89
应付利 息 - - - - - 4,110.27 4,110.27
应交税 费 - - - - - 4,327,212.14 4,327,212.14
其他负 债 - - - - - 361,307.01 361,307.01
负债总 计 112,000,000.00 - - - - 14,090,865.65 126,090,865.65 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 55 页
利 率 敏 感 度
缺口
-89,025,588.41 24,363,800.00 54,015,711.00 150,630,533.20 93,745,556.92 -7,544,076.45 226,185,936.26
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测
算的理 论变 动值 。
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他市 场变 量均 不发 生变 化。
此项影 响并 未考 虑基 金经 理为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
2,673,751.18 2,262,685.80
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-2,673,751.18 -2,262,685.80
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 均以人 民币 计价 ，因 此无 重大外 汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金 融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
注： 至2015 年6 月30 日 ， 本基 金未 持有 交易 性权 益类投 资， 因此 除市 场利 率和外 汇汇 率以 外的
市场价 格因 素的 变动 对于 本基金 资产 净值 无重 大影 响
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
公允价 值
1 、不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 55 页
2 、以 公允 价值 计量 的金 融 工具
2.1 各 层次 金融 工具 公允 价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 18,876,339.00 元，属 于第二层次的余额为人 民 币 378,917,771.00
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
2.2 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层次；并 根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 或第三 层次 。
2.3 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 397,794,110.00 92.27
其中： 债券 397,794,110.00 92.27
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,024,038.08 2.79
7 其他各 项资 产 21,283,693.68 4.94
8 合计 431,101,841.76 100.00
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 55 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
注：本基 金本报 告期末 未持 有股票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 8,904,633.00 3.94
2 600219 南山铝 业 8,751,873.50 3.87
3 600028 中国石 化 6,981,590.17 3.09
4 002391 长青股 份 6,689,179.64 2.96
5 601988 中国银 行 2,984,729.78 1.32
6 002491 通鼎互 联 1,148,471.98 0.51
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600219 南山铝 业 10,066,195.77 4.45
2 601318 中国平 安 9,411,978.00 4.16
3 600028 中国石 化 7,499,197.16 3.32
4 002391 长青股 份 6,665,787.64 2.95
5 601988 中国银 行 2,870,226.08 1.27
6 002491 通鼎互 联 870,494.68 0.38
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 35,460,478.07
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 37,383,879.33
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 55 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,190,000.00 15.42
其中： 政策 性金 融债 40,190,000.00 15.42
4 企业债 券 328,605,771.00 126.05
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,122,000.00 3.88
7 可转债 18,876,339.00 7.24
8 其他 - -
9 合计 397,794,110.00 152.59
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1280066 12 合 肥高 新债 200,000 21,476,000.00 8.24
2 124895 14 筑 经开 200,000 20,906,000.00 8.02
3 1280315 12 玉 环交 投债 200,000 20,900,000.00 8.02
4 124082 12 青 国信 200,000 20,838,000.00 7.99
5 124820 14 济 高债 200,000 20,726,000.00 7.95
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 55 页
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.10.3 本 期国 债 期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 157,557.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,680,937.62
5 应收申 购款 11,445,198.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,283,693.68
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113007 吉视转 债 6,590,948.00 2.53
2 110030 格力转 债 2,194,124.60 0.84
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 46 页 共 55 页
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及 持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
银河
银信
添利
债券A
792 181,392.53 121,455,660.37 84.54% 22,207,225.67 15.46%
银河
银信
添利
债券B
2,356 40,080.15 36,458,554.26 38.61% 57,970,277.97 61.39%
合计 3,148 75,632.69 157,914,214.63 66.32% 80,177,503.64 33.68%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河银 信
添利债 券
A
0.00 0.0000%
银河银 信
添利债 券
B
0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 银河银 信添 利债 券A 0 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 47 页 共 55 页
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基 金
银河银 信添 利债 券B 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河银 信添 利债 券A
0
银河银 信添 利债 券B 0
合计 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
银河银 信添 利债
券A
银河银 信添 利债
券 B
基金合 同生 效日 （2007 年3 月 14 日 ） 基 金份
额总额
- 2,450,672,675.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 119,055,128.68 85,299,322.03
本报告 期基 金总 申购 份额 128,960,519.44 71,967,238.19
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 104,352,762.08 62,837,727.99
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 143,662,886.04 94,428,832.23
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
无。
二、报 告期 内基 金托 管人 未发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 48 页 共 55 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 1 29,847,597.01 79.84% 27,173.22 80.29% -
银河证券 1 7,536,310.26 20.16% 6,668.90 19.71% -
中银国际 1 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
注：专 用席 位的 选择 标准 和程序
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内 部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究 报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 49 页 共 55 页
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 154,344,767.06 90.77% 8,564,900,000.00 100.00% - -
银河证券 15,703,882.54 9.23% - - - -
中银国际 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大 事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 银河银 信添 利债 券型 证券 投
资基金 分红 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 1 月 14 日
2 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金新 增一 路财 富
（北京 ） 信息 科技 有限 公 司为
代销机 构及 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 公
司网站
2015 年 1 月 14 日
3 关于旗 下基 金所 持有 股票
“达实 智能 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 1 月 21 日
4 银河银 信添 利债 券型 证券 投
资基 金2014 年4 季报
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 1 月 21 日
5 关于旗 下基 金所 持有 股票
“东方 通 ” 因长 期停 牌变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 1 月 22 日
6 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金在 华泰 证券 股
份有限 公司 开通 定期 定额 投
资业务 及参 加申 购费 率优 惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 2 日
7 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金在 华泰 证券 股
份有限 公司 开通 基金 转换 业
务的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 2 日
8 关于旗 下基 金所 持有 股票
“正邦 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 3 日
9 关于旗 下基 金所 持有 股票" 东 《中国 证券 报》 、 《证 2015 年 2 月 14 日 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 50 页 共 55 页
方财富"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
10 关于旗 下基 金所 持有 股票" 歌
华有线"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 14 日
11 关于旗 下基 金所 持有 股票" 英
特集团"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 27 日
12 关于旗 下基 金所 持有 股票" 万
丰奥威"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 2 月 28 日
13 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下基 金参 加杭 州数 米基 金
销售有 限公 司申 购费 率优 惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 3 月 6 日
14 关于旗 下基 金所 持有 股票" 精
诚铜业"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 10 日
15 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金在 交通 银行 股
份有限 公司 开通 基金 定投 并
参加相 关费 率优 惠活 动的 公
告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 16 日
16 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金参 加齐 鲁证 券
有限公 司网 上申 购费 率优 惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 16 日
17 关于旗 下基 金所 持有 股票" 太
极集团"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 17 日
18 关于旗 下基 金所 持有 股票"ST
生化" 因长 期停 牌变 更估 值 方
法的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 17 日
19 关于旗 下基 金所 持有 股票
“万达 信息 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 19 日
20 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金新 增上 海证 券
有限责 任公 司为 代销 机构 、 在
上海证 券开 通定 投业 务及 参
加上海 证券 申购 费率 优惠 的
公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 3 月 20 日
21 关于旗 下基 金所 持有 股票
“中科 金财 ” 因 长期 停牌 变
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
2015 年 3 月 20 日 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 51 页 共 55 页
更估值 方法 的提 示性 公告 报》 、 公司 网站
22 关于旗 下基 金所 持有 股票" 海
伦钢琴"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 24 日
23 关于旗 下基 金所 持有 股票" 华
宇软件"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 24 日
24 关于旗 下基 金所 持有 股票" 锐
奇股份"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 24 日
25 关于旗 下基 金所 持有 股票" 当
升科技"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 26 日
26 关于旗 下基 金所 持有 股票" 长
安汽车"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 26 日
27 关于旗 下基 金所 持有 股票" 振
芯科技"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 27 日
28 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下基 金调 整交 易所 固定 收
益品种 估值 方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 3 月 27 日
29 关于旗 下基 金所 持有 股 票" 万
好万家"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 28 日
30 银河银 信添 利债 券型 证券 投
资基 金 2014 年 年报
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 28 日
31 关于旗 下基 金所 持有 股票" 长
信科技"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 3 月 31 日
32 关于旗 下基 金所 持有 股票" 神
州高铁"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 2 日
33 关于旗 下基 金所 持有 股票
“海虹 控股 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 9 日
34 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金新 增上 海利 得
基金销 售有 限公 司为 代销 机
构及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 15 日
35 关于旗 下基 金所 持有 股票
“招商 地产 ” 因 长期 停牌 变
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
2015 年 4 月 15 日 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 52 页 共 55 页
更估值 方法 的提 示性 公告 报》 、 公司 网站
36 银河银 信添 利债 券型 证券 投
资基金 分红 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 15 日
37 关于旗 下基 金所 持有 股票
“科大 讯飞 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 21 日
38 银河银 信添 利债 券型 证券 投
资基 金2015 年1 季报
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 公
司网站
2015 年 4 月 22 日
39 关于旗 下基 金所 持有 股票
“牧原 股份 ” 因 长期 停牌变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 25 日
40 银河银 信添 利债 券型 证券 投
资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘
要
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 27 日
41 关于旗 下基 金所 持有 股票
“东方 国信 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 28 日
42 关于旗 下基 金所 持有 股票
“富春 通信 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 14 日
43 关于旗 下基 金所 持有 股票
“合众 思壮 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 14 日
44 关于旗 下基 金所 持有 股票
“银之 杰 ” 因长 期停 牌变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 15 日
45 关于旗 下基 金所 持有 股票
“中源 协和 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 21 日
46 关于旗 下基 金所 持有 股票
“昆仑 万维 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 22 日
47 关于旗 下基 金所 持有 股票
“顺网 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 22 日
48 关于旗 下基 金所 持有 股票
“光明 乳业 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 23 日
49 关于旗 下基 金所 持有 股票
“聚光 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 23 日 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 53 页 共 55 页
50 关于旗 下基 金所 持有 股票
“万达 院线 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 23 日
51 关于旗 下基 金所 持有 股票
“网宿 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 23 日
52 关于旗 下基 金所 持有 股票
“中国 南车 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 23 日
53 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金新 增日 发资 产
管理 （上 海） 有限 公司 为 代销
机构的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 5 月 25 日
54 关于旗 下基 金所 持有 股票
“长信 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 26 日
55 关于旗 下基 金所 持有 股票
“大西 洋 ” 因长 期停 牌变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 27 日
56 关于旗 下基 金所 持有 股票
“模塑 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 27 日
57 关于旗 下基 金所 持有 股票
“探路 者 ” 因长 期停 牌变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 5 月 29 日
58 关于旗 下基 金参 加中 国农 业
银行股 份有 限公 司网 上银 行、
手机银 行申 购费 率优 惠的 公
告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 3 日
59 关于旗 下基 金所 持有 股票
“怡亚 通 ” 因长 期停 牌变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 5 日
60 关于旗 下基 金所 持有 股票" 爱
施德" 因长 期停 牌变 更估 值 方
法的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 6 日
61 关于旗 下基 金所 持有 股票
“新华 医疗 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 9 日
62 关于旗 下基 金所 持有 股票
“华菱 钢铁 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 11 日
63 关于旗 下基 金所 持有 股票
“天源 迪科 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 19 日 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 54 页 共 55 页
64 关于旗 下基 金所 持有 股票
“仁和 药业 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 24 日
65 关于旗 下基 金所 持有 股票" 飞
利信" 因长 期停 牌变 更估 值 方
法的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 25 日
66 关于旗 下基 金所 持有 股票" 海
南海药"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 25 日
67 关于旗 下基 金所 持有 股票" 威
创股份"因 长期 停牌 变更 估 值
方法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 25 日
68 关于旗 下基 金所 持有 股票
“暴风 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 26 日
69 关于旗 下基 金所 持有 股票
“雷柏 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2015 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河银信 添利 债券 型证 券投 资基金 的文 件
2 、 《银 河银 信添 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《银 河银 信添 利债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
12.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1568 号中 建大 厦15 楼 银河银信添利债券 2015 年半年 度报告
第 55 页 共 55 页
12.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2015 年8 月26 日
