银 河 银 泰 理财 分 红 证 券投 资 基 金2015 年半
年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人: 银河基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期:2015 年8 月26 日
银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 14
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 19
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 39
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 40
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 43
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 45
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 45
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 45
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 46
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 46
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 46
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 46
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 46
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 46
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 46
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 55
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 56
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 56
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河银 泰理 财分 红证 券投 资基金
基金简 称 银河银 泰混 合
场内简 称 -
基金主 代码 150103
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 3 月 30 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,197,511,964.92 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 追求资 产的 安全 性和 流动 性,为 投资 者创 造长 期稳 定
的投资 回报 。
投资策 略 1、资 产配 置策 略
本基金 采用 多因 素分 析框 架,从 宏观 经济 因素 、政 策
因素、 微观 因素 、市 场因 素、资 金供 求因 素等 五个 方
面对市 场的 投资 机会 和风 险进行 综合 研判 ,适 度把 握
市场时 机, 合理 配置 股票 、债券 和现 金等 各类 资产 间
的投资 比例 ,确 定风 格资 产、行 业资 产的 投资 比例 布
局。
2、股 票投 资策 略
本基金 将在 投资 风险 控制 计划的 指导 下, 获取 股票 市
场投资 的较 高收 益。 本基 金采用 定性 分析 与定 量分 析
相结合 的方 法进 行股 票选 择,主 要投 资于 经评 估或 预
期认为 具有 可持 续发 展能 力的价 值型 股票 和成 长型 股
票,同 时兼 顾较 高的 流动 性要求 。
3、债 券投 资策 略
根据对 宏观 经济 运行 状况 、金融 市场 环境 及利 率走 势
的综合 判断 ,在 控制 利率 风险、 信用 风险 以及 流动 性
风险等 基础 上, 通过 类属 配置、 久期 调整 、收 益率 曲
线策略 等构 建债 券投 资组 合,为 投资 者获 得长 期稳 定
的回报 。
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业绩比 较基 准 上证A 股指 数 ×4 0%+ 中信 全债指 数 × 55% +金 融同 业 存
款利率 ×5% 。
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 较低 的投 资品种 , 风 险-收 益水 平介 于
债券基 金与 股票 基金 之间
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 蒋松云
联系电 话 021-38568988 010-66105799
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95588
传真 021-38568769 010-66105798
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200122 100140
法定代 表人 许国平 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2 、北 京市 西城 区复 兴门 内 大街 55 号 中国 工商 银行
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银河基 金管 理有 限公 司 上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大厦
15 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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本期已 实现 收益 1,053,529,476.41
本期利 润 1,153,088,150.24
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7311
本期加 权平 均净 值利 润率 48.50%
本期基 金份 额净 值增 长率 61.64%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 782,149,065.01
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6531
期末基 金资 产净 值 1,979,661,029.93
期末基 金份 额净 值 1.6531
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 702.30%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -21.42% 3.62% -2.57% 1.35% -18.85% 2.27%
过去三 个月 13.05% 3.02% 6.63% 1.05% 6.42% 1.97%
过去六 个月 61.64% 2.55% 13.76% 0.93% 47.88% 1.62%
过去一 年 92.97% 1.97% 40.91% 0.75% 52.06% 1.22%
过去三 年 122.79% 1.49% 42.42% 0.57% 80.37% 0.92%
自基金 合同
生效起 至今
702.30% 1.39% 101.04% 0.68% 601.26% 0.71%
注: 本 基金 的业 绩比 较基 准 为: 上 证A 股指 数 ×4 0%+ 中 信全债 指数 ×55 % + 金融 同 业存款 利率 ×5% ,
每日进 行再 平衡 过程 。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:2004 年 3 月 30 日本 基金成 立, 根据 《银 河银 泰理财 分红 证券 投资 基金 基金合 同》 规定 , 本
基金应自基金 合同生效 日 起六个月内使 基金的投 资 组合比例符合 基金合同 的 有关规定。 截止本报
告期末 ,本 基金 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日, 公司的 股 东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公司、中 国石油天 然 气集团公司、 首都机场 集 团公司、上海 城投(集 团 )有限公司 、湖南电
广传媒 股份 有限 公司 。
目前, 除本 基金 外, 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与24 只开 放 式证券 投资 基银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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金,基 本情 况如 下:
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 :2002 年08 月 15 日
基金投资目标 :为平衡 型 基金,力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ,在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金,由两 只基 金构 成 ,包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金, 每只 基金 彼此独 立运 作, 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2003 年08 月 04 日
(1) 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目标 : 以 稳健 的 投资风 格 , 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 , 在控 制
风险的 前提 下, 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
(2) 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 :以债券 投 资为主,兼顾 股票投资 , 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下,实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标: 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ,追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
4 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2007 年03 月14 日
基金投 资目 标: 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下, 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
5 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2008 年05 月 26 日
基金投资目标 :在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下,通 过主 动式 管 理,追求基金 中
长期资 本增 值。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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6 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2009 年04 月 24 日
基金投资目标 :本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合, 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ,在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ,通过 主动 式管 理, 追求 基金中 长期 资本 增值 。
7 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2009 年12 月 28 日
基金投资目标 :通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段, 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
8 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2010 年07 月 16 日
基金投资目标 :本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 , 在有效控制风 险
的前提下,通 过积极主 动 的投资管理, 追求基金 资 产的长期稳定 增值,力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
9 、银 河创 新成 长股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2010 年12 月 29 日
基金 投 资目 标: 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司, 在有 效控 制风险 的前 提下 ,
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
10 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年06 月 09 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ,在控制风险 ,保持资 产 良好流动性的 前
提下, 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
11 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2011 年07 月 29 日 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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基金投资目标 :本基金 通 过深入研究, 重点投资 与 居民消费密切 相关 的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司, 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会,在严
格控制 风险 的前 提下 ,追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金(LOF )
基金运 作方 式: 上市 契约 型开放 式(LOF )
基金合 同生 效日 :2012 年04 月 25 日
基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2012 年09 月 21 日
基金投资目标 :本基金 在 严格控制风险 的 前提下 , 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2012 年11 月 29 日
基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标: 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ,力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 , 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的 前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2013 年07 月 17 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具, 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ,通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理,力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放 债券 型证 券投 资基 金 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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基金运 作方 式: 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期, 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 :2013 年08 月 09 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具, 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理, 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年02 月 11 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具,通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理,在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下,力 求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标: 本基 金为 股票型 指数 基金 ,力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 , 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
20 、银 河美 丽 优 萃股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年05 月 29 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票,在严 格
控制风 险的 前提 下, 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年08 月 06 日
基金投资目标 :本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略,并引 入保证人 , 在保证本金安 全
的基础上,本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下,力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
22 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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基金合 同生 效日 :2014 年11 月 18 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ,
在严格 控制 风险 的前 提下 ,力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标: 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 (优 化 的 CPPI 策 略) , 并引 入保 证
人,在保证本 金安全的 基 础上,本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下,力争 实现基 金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
24 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015 年04 月 22 日
基金投资目标 :本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会, 通 过行业配置和 精选个股 , 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ,力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015 年04 月 22 日
基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在 深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇, 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张杨
银河银泰
理财分红
证券投资
基金的基
金经理 、 银
河美丽优
2011 年10 月10 日 - 11
硕士研 究生 学历 , CFA
三 级 证书 , 曾先 后就
职于上 海 证 券股 份有
限 公 司、 东 方证 券股
份 有 限公 司 ,从 事宏
观 经 济及 股 票策 略研银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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萃股票型
证券投资
基金的基
金经理 、 银
河康乐股
票型证券
投资基金
的基金经
理
究工作 。2008 年9 月
加 入 银河 基 金管 理有
限公司 , 历 任研 究员 、
基 金 经 理 助 理 等 职
务。2014 年5 月起 担
任 银 河美 丽 优萃 股票
型 证 券投 资 基金 的基
金经理,2014 年 11
月 起 担任 银 河康 乐股
票 型 证券 投 资基 金的
基金经 理。
注:1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日;
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定, 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产, 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值, 努力实现 基 金持有人的 利益,无
损害基金持有 人利益的 行 为,基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大,本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念,严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定, 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ,为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易 情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 , 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度, 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ,确保公平 对待不同
投资组合。同 时,公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 (股票、债 券)的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分,本 报 告期内,公司 对旗下管 理 的所有投资组 合(完全 复 制的指数基金 除
外) , 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 (日 内、3 日内 、5 日内 )公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析,并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析,未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分,公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 (包括股 票 和债券)的交 易银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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时间、交易价 格进行了 梳 理和分析,未 发现重大 异 常情况。本报 告期内, 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 ( 完
全复制 的指 数基 金除 外) 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易,由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定,事 前
确定好 申购 价格 和数 量, 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本 报告期内, 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上证 指数 在上 半年 整体 处 于大幅 震荡 , 前期 市场 迅 速上涨 , 中小 股票 有良 好 表现 , 创 业板 涨
幅具大,后期 市场出现 拐 点,创业板出 现大幅回 撤 。市场热点较 多,市场 涨 幅较大的是 军工、纺
织服装 等, 同时 在各 行业 具有收 购兼 并预 期的 股票 表现强 势, 表现 较差 的是 银行、 非银 等行 业。
A 股 市场在经 历了暴 跌之后,市场 情绪极度悲 观,从调整幅 度和对止损 盘消化的趋势 上
看,调整接近 尾声,3 季 度有望应该强 势反弹。 总 体上,调整过 后普涨急 涨 行情或已不 在。我们
将发挥 专业 投资 者的 优势 ,在结 构化 行情 中, 去伪 存真, 找出 真正 有竞 争力 的公司 。
下半 年 主要行 业配置 思路: (1)加大 对低估值 蓝筹股的配置 。 (2)关注 生物医药、体 育
产业等 主题 投资 ,但 需要 波段操 作。
操作 层面上,上 半年 市场波动较大 ,银泰的仓 位目前在 78% 左右,处 在 同类型基金的 较
高水平 。结 构变 化上 主要 减持了 信息 服务 、互 联网 等,增 持了 银行 、保 险等 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年上 半年 ,本 基金 净 值收益 率 为 61.64% 基金 , 业绩比 较基 准收 益率 为 13.76% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
对于 2015 年下 半年 的宏 观经济 环境 的变 化, 我们 认为, 国内 经济 窄幅 波动 ,全 年 GDP7.3%
左右,另一方 面,经济 下 行的压力或许 存在,管 理 层对此应有清 醒的认识 , 整体货币环 境取向偏
积极, 预计 下半 年仍 然会 降准降 息。 我们 整体 看 好2015 年下 半年A 股 整体 行 情,改 革红 利释 放、
经济软着陆给 了股市新 一 轮 “牛市” 的 信心。从 市 场格局来看, 市场无风 险 利率继续下 行,更有
利于市 场继 续演 绎 “ 蓝筹 估值修 复+ 主题 活跃 ”行 情 ,我们 将继 续挖 掘转 型时 代的个 股机 会。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定, 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序,对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ,本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门, 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ,其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ,根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ,估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理, 但对 于非活 跃投 资品 种, 基金 经理可 以提 供估 值 建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序,对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控, 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金《 基金合同 》 约定:本基金 收益分配 比 例不低于基金 净收益 90% ;基金收益分 配
每年至 少一 次 , 成 立不 满3 个月, 收 益可 不分 配; 基 金当年 收益 先弥 补上 一年 度亏损 后 , 方 可进 行
当年收益分配 ;基金收 益 分配后每基金 份额资产 净 值不能低于面 值;如果 基 金投资当期 出现净亏
损,则 不进 行收 益分 配。 截至本 报告 期末 ,本 基金 可供分 配利 润 为782,149,065.01 元。
本基金 于2015 年 1 月 23 日对截 至2014 年 12 月 31 日的可 供分 配利 润实 施分 红, 每 10 份基
金份额 派发 红 利1.60 元 , 此次分 红高 于可 供分 配利 润的 90% , 符合 《证 券投 资 基 金法 》 有 关规 定
及本基 金《 基金 合同 》中 收益分 配原 则。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 , 本 基金 托管 人在对 银河 银泰 理财 分红 证券投 资基 金的 托管 过程 中, 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定,不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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行为, 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 银河银泰 理 财分红证券投 资基金的 管 理人 ——银河 基金管理 有 限公司在银河 银
泰理财分红证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上,不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为, 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同的规定 进行。本 报 告期内, 银河 银泰理财 分 红证券投资基 金对基金 份 额持有人进 行了一次
利润分 配, 分配 金额 为263,501,074.69 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对银河基金管理有限公司编制和披露的银河银泰理财分红证券投资基金 2015
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ,以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
报告截 止日 : 2015 年6 月30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 126,283,474.07 48,374,250.88
结算备 付金
10,480,410.51 18,664,941.12
存出保 证金
1,308,327.37 1,447,073.31
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,271,982,777.35 2,137,474,344.52
其中: 股票 投资
1,584,096,488.05 1,594,121,560.72
基金投 资
- -
债券投 资
687,886,289.30 543,352,783.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 13,389,113.98 11,922,924.37
应收股 利
- -
应收申 购款
2,220,824.44 818,878.93 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,425,664,927.72 2,218,702,413.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
285,000,000.00 162,000,000.00
应付证 券清 算款
94,807,653.71 35,859,646.01
应付赎 回款
55,237,826.21 7,954,974.43
应付管 理人 报酬
3,197,538.62 2,710,216.49
应付托 管费
532,923.10 451,702.74
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 5,095,493.66 7,943,583.82
应交税 费
1,172,998.40 1,172,998.40
应付利 息
60,983.28 42,961.22
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 898,480.81 906,863.64
负债合 计
446,003,897.79 219,042,946.75
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 1,197,511,964.92 1,713,882,097.35
未分配 利润 6.4.7.10 782,149,065.01 285,777,369.03
所有者 权益 合计
1,979,661,029.93 1,999,659,466.38
负债和 所有 者权 益总 计
2,425,664,927.72 2,218,702,413.13
注:报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 1.6531 元 ,基 金份 额总额 1,197,511,964.92
份。
6.2 利 润表
会计主 体: 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,191,033,229.67 -59,582,560.74
1.利息 收入
12,013,328.68 11,648,356.63
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 267,853.64 348,973.77
债券利 息收 入
11,734,391.72 11,135,329.03
资产支 持证 券利 息收 入
- - 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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买入返 售金 融资 产收 入
11,083.32 164,053.83
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
1,078,198,174.30 -45,631,570.88
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,071,162,004.20 -54,889,229.41
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 4,968,008.12 703,491.77
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 2,068,161.98 8,554,166.76
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.17 99,558,673.83 -26,340,896.48
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 1,263,052.86 741,549.99
减: 二、费用
37,945,079.43 33,331,746.45
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 17,560,161.66 16,174,401.54
2.托 管费 6.4.10.2.2 2,926,693.62 2,695,733.60
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 6.4.7.19 13,712,787.37 11,346,575.87
5.利 息支 出
3,527,640.36 2,895,275.54
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
3,527,640.36 2,895,275.54
6.其 他费 用 6.4.7.20 217,796.42 219,759.90
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
1,153,088,150.24 -92,914,307.19
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
1,153,088,150.24 -92,914,307.19
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,713,882,097.35 285,777,369.03 1,999,659,466.38
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 1,153,088,150.24 1,153,088,150.24 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-516,370,132.43 -393,215,379.57 -909,585,512.00
其中:1. 基 金申 购款 352,520,731.96 157,310,624.38 509,831,356.34
2. 基金 赎回 款 -868,890,864.39 -550,526,003.95 -1,419,416,868.34
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- -263,501,074.69 -263,501,074.69
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
1,197,511,964.92 782,149,065.01 1,979,661,029.93
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
2,204,468,808.89 395,685,306.69 2,600,154,115.58
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -92,914,307.19 -92,914,307.19
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-122,974,387.59 -2,140,897.69 -125,115,285.28
其中:1.基金 申 购款 220,369,800.83 8,036,045.52 228,405,846.35
2. 基金 赎回 款 -343,344,188.42 -10,176,943.21 -353,521,131.63
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- -347,877,644.04 -347,877,644.04
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
2,081,494,421.30 -47,247,542.23 2,034,246,879.07
报表附 注为 财务 报表 的 组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 尤象 都______
______ 尤 象都______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银河银泰理财 分红证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”),系经中 国证券监 督管 理委员会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证监基 金字[2004]12 号 文 《关于 同意 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金募
集的批 复》 的核 准, 由银 河基金 管理 有限 公司 作为 发起人 向社 会公 开发 行募 集, 基 金合 同 于 2004
年 3 月 30 日 正式 生效 ,首 次设立 募集 规模 为 6,013,222,027.96 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开
放式,存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人及注 册 登记机构为银 河基金管 理 有限公司, 基金托管
人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围包括 国 内依法公开发 行上市的 具 有良好流动性 的债券、 股 票、央行票据 、
回购等金融工 具,以及 未 来法律法规和 中国证监 会 许可的其他金 融工具。 其 中,债券投 资包括国
债、金 融债 、信 用评 级在 投资级 以上 的企 业债 (包 含可转 换公 司债 券) 等。
基金成 立 6 个月 之后 ,本 基金资 产配 置比 例的 基本 范围是 :股 票、 债券 的比 例不低 于基 金 资
产总值 的80% ; 国债 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的20% 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 上 证 A 股指数 ×4 0%+ 中 信 全 债 指 数 ×5 5% + 金 融 同 业 存 款 利 率
×5%。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 22 页 共 56 页
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定, 交 易 所 上 市交 易 或 挂牌 转 让 的 固 定 收益 品 种( 可转 换 债 券 、 资 产支 持 证 券和 私 募 债 券 除 外)
采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值。
本半年 度会 计报 表所 采用 的会计 政策 与上 年度 会计 报表相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定, 自2015 年3 月26 日 起, 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
6.4.5.3 差错 更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对 价而发生 的股权转
让,暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 23 页 共 56 页
定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入,
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分 置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现 金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 126,283,474.07
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 - 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 24 页 共 56 页
其他存 款 -
合计: 126,283,474.07
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,366,557,635.37 1,584,096,488.05 217,538,852.68
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 398,189,322.81 405,119,289.30 6,929,966.49
银行间 市场 279,994,018.77 282,767,000.00 2,772,981.23
合计 678,183,341.58 687,886,289.30 9,702,947.72
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,044,740,976.95 2,271,982,777.35 227,241,800.40
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注:本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注:本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产期 末余 额。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应收 利息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 10,674.13
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4,244.58
应收债 券利 息 13,373,665.35
应收买 入返 售证 券利 息 - 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 529.92
合计 13,389,113.98
6.4.7.6 其 他资 产
注:本 基金 本期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,093,248.66
银行间 市场 应付 交易 费用 2,245.00
合计 5,095,493.66
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00
应付赎 回费 200,126.53
预提费 用 198,354.28
合计 898,480.81
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 1,713,882,097.35 1,713,882,097.35
本期申 购 352,520,731.96 352,520,731.96
本期赎 回( 以"-" 号填列) -868,890,864.39 -868,890,864.39
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,197,511,964.92 1,197,511,964.92 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 26 页 共 56 页
注:申 购含 红利 再投 、转 换入份 额, 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利 润 合计
上年度 末 315,006,950.57 -29,229,581.54 285,777,369.03
本期利 润 1,053,529,476.41 99,558,673.83 1,153,088,150.24
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-259,642,005.86 -133,573,373.71 -393,215,379.57
其中: 基金 申购 款 78,939,111.21 78,371,513.17 157,310,624.38
基金赎 回款 -338,581,117.07 -211,944,886.88 -550,526,003.95
本期已 分配 利润 -263,501,074.69 - -263,501,074.69
本期末 845,393,346.43 -63,244,281.42 782,149,065.01
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 161,841.19
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 95,090.68
其他 10,921.77
合计 267,853.64
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 4,948,899,459.74
减:卖 出股 票成 本总 额 3,877,737,455.54
买卖股 票差 价收 入 1,071,162,004.20
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位: 人民 币元
项目 本期 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 27 页 共 56 页
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
债券 投资收益 —— 买卖 债券( 、债转 股
及债券 到期 兑付 )差 价收 入
4,968,008.12
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
4,968,008.12
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券( 、 债 转股 及债 券到期 兑付 )成 交
总额
195,019,540.37
减:卖 出债 券( 、 债 转股 及债券 到期 兑付 )
成本总 额
187,159,417.20
减:应 收利 息总 额 2,892,115.05
买卖债 券差 价收 入 4,968,008.12
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注:本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注:本 基金 未进 行贵 金属 投资。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 赎 回差 价收入 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 申 购差 价收入 。
银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 28 页 共 56 页
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
注:本 基 金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,068,161.98
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,068,161.98
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 99,558,673.83
—— 股 票投 资 97,419,995.13
—— 债 券投 资 2,138,678.70
—— 资 产支 持证 券投 资 -
——贵金 属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 99,558,673.83
6.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,238,270.24
转换费 收入 24,782.62
合计 1,263,052.86
银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 29 页 共 56 页
6.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
13,710,937.37
银行间 市场 交易 费用 1,850.00
合计
13,712,787.37
6.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
资金汇 划费 1,442.14
帐户维 护费 18,000.00
合计 217,796.42
6.4.7.21 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大 利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 控股 股东 控制、 基金 代销 机构 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
银河证券 162,441,933.78 1.86% 77,300,052.26 1.04%
债 券交 易
金额 单位 :人 民币 元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
银河证券 9,654,720.00 13.44% - -
债 券回 购交易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
银河证券 316,000,000.00 6.19% 70,000,000.00 1.47%
6.4.10.1.2 权 证交 易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 143,745.20 1.84% 143,745.20 2.82%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 70,373.40 1.06% - -
注:上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等) 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括:为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,560,161.66 16,174,401.54
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,204,748.78 10,293,361.40
注: 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇节 假日 、公休 假等,支 付日 期顺 延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 2,926,693.62 2,695,733.60 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 32 页 共 56 页
的托管 费
注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注:本 基金 无销 售服 务费 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注: 本 基金 的基 金管 理人 本 报告期 及上 年度 可比 期间 均与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含回
购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关 联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 126,283,474.07 161,841.19 36,246,563.59 242,608.54
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 33 页 共 56 页
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位: 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年1
月23 日
- 2015 年
1 月 23
日
1.6000 91,669,922.04 171,831,152.65 263,501,074.69
合
计
- - 1.6000 91,669,922.04 171,831,152.65 263,501,074.69
6.4.12 期 末( 2015 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注:本 期末 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注:本 期末 未持 有暂 时停 牌等流 通受 限股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止, 本基 金从 事交 易所债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证
券款余 额为 人民 币285,000,000.00 元 , 分 别于2015 年 7 月 1 日、2 日 、7 日 到 期。 该类 交易 要求
本基金 在回 购期 内持 有的 证券交 易所 交易 的债 券和/ 或在新 质押 式回 购下 转入 质押库 的债 券, 按证
券交易 所规 定的 比例 折算 为标准 券后 ,不 低于 债券 回购交 易的 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ,将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来,注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 , 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施,
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 , 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施, 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ,主要包括: (1 )员工自 律; (2)部门 主
管的检查监 督; (3)总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督; (4)董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗,专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督, 出 具监督意见和 风
险建议 ; 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ;
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息,或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 , 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ,且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ,
因此违约风险 发生的可 能 性很小;同时 ,公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库,在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ,以 控制 相应 的信 用风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足,导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额,另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市,
其余亦可在银 行间同业 市 场交易,因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外,
其余均 能及 时变 现。
此外,本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 , 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ,并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查, 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 35 页 共 56 页
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动, 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口,表 中 所示为本基 金 资产及负 债 的公允价值, 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 126,283,474.07 - - - - - 126,283,474.07
结算备 付金 10,480,410.51 - - - - - 10,480,410.51
存出保 证金 1,308,327.37 - - - - - 1,308,327.37
交易性 金融 资产 20,772,000.00 50,125,000.00 272,362,000.00 275,373,828.80 69,253,460.50 1,584,096,488.05 2,271,982,777.35
应收利 息 - - - - - 13,389,113.98 13,389,113.98
应收申 购款 5,100.00 - - - - 2,215,724.44 2,220,824.44
资产总 计 158,849,311.95 50,125,000.00 272,362,000.00 275,373,828.80 69,253,460.50 1,599,701,326.47 2,425,664,927.72
负债
卖出回 购金 融资
产款
285,000,000.00 - - - - - 285,000,000.00
应付证 券清 算款 - - - - - 94,807,653.71 94,807,653.71
应付赎 回款 - - - - - 55,237,826.21 55,237,826.21
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,197,538.62 3,197,538.62
应付托 管费 - - - - - 532,923.10 532,923.10
应付交 易费 用 - - - - - 5,095,493.66 5,095,493.66
应付利 息 - - - - - 60,983.28 60,983.28
应交税 费 - - - - - 1,172,998.40 1,172,998.40
其他负 债 - - - - - 898,480.81 898,480.81
负债总 计 285,000,000.00 - - - - 161,003,897.79 446,003,897.79
利率敏 感度 缺口 -126,150,688.05 50,125,000.00 272,362,000.00 275,373,828.80 69,253,460.50 1,438,697,428.68 1,979,661,029.93
上年度 末
2014 年 12 月31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 48,374,250.88 - - - - - 48,374,250.88
结算备 付金 18,664,941.12 - - - - - 18,664,941.12
存出保 证金 1,447,073.31 - - - - - 1,447,073.31
交易性 金融 资产 30,681,980.80 3,344,751.30 128,672,000.00 291,080,907.20 89,573,144.50 1,594,121,560.72 2,137,474,344.52
应收利 息 - - - - - 11,922,924.37 11,922,924.37 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 36 页 共 56 页
应收申 购款 200.00 - - - - 818,678.93 818,878.93
其他资 产 - - - - - - 0.00
资产总 计 99,168,446.11 3,344,751.30 128,672,000.00 291,080,907.20 89,573,144.50 1,606,863,164.02 2,218,702,413.13
负债
卖出回 购金 融资
产款
162,000,000.00 - - - - - 162,000,000.00
应付证 券清 算款 - - - - - 35,859,646.01 35,859,646.01
应付赎 回款 - - - - - 7,954,974.43 7,954,974.43
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,710,216.49 2,710,216.49
应付托 管费 - - - - - 451,702.74 451,702.74
应付交 易费 用 - - - - - 7,943,583.82 7,943,583.82
应付利 息 - - - - - 42,961.22 42,961.22
应交税 费 - - - - - 1,172,998.40 1,172,998.40
其他负 债 - - - - - 906,863.64 906,863.64
负债总 计 162,000,000.00 - - - - 57,042,946.75 219,042,946.75
利率敏 感度 缺口 -62,831,553.89 3,344,751.30 128,672,000.00 291,080,907.20 89,573,144.50 1,549,820,217.27 1,999,659,466.38
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况 测
算的理 论变 动值 。
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 , 其他市 场变 量均 不发 生变 化。
此项影 响并 未考 虑基 金经 理为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2015 年 6 月 30 日 )
上年度 末( 2014 年12 月31
日 )
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
3,035,307.58 2,995,956.39
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-3,035,307.58 -2,995,956.39
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ,因 此无 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 37 页 共 56 页
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,584,096,488.05 80.02 1,594,121,560.72 79.72
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 -贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,584,096,488.05 80.02 1,594,121,560.72 79.72
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 上证 A 股 指数 变动 时,股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定上 证 A 股指 数变 化 5%,其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月, 对于 交易少 于3 个月 的资 产, 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2015 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2014 年 12 月
31 日 )
上证A 股指 数上 升 5% 75,014,543.25 73,405,111.67
上证A 股指 数下 降 5% -75,014,543.25 -73,405,111.67
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债,其因剩 余
期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。
2 以公 允价 值计 量的 金融 工具 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 38 页 共 56 页
2.1 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日 ,本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币1,584,096,488.05 元, 属于第 二层 次的 余额 为人 民币687,886,289.30
元,属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
2.2 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券, 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 , 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次;并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ,确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
2. 3 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本 基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 1,584,096,488.05 65.31
其中: 股票 1,584,096,488.05 65.31
2 固定收 益投 资 687,886,289.30 28.36
其中: 债券 687,886,289.30 28.36
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生 品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 136,763,884.58 5.64
7 其他各 项资 产 16,918,265.79 0.70
8 合计 2,425,664,927.72 100.00
银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 728,596,900.69 36.80
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 24,400,000.00 1.23
F
批发和 零售 业 92,170,354.50 4.66
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 90,345,021.20 4.56
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
513,060,208.44 25.92
J
金融业 70,719,214.00 3.57
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 325,739.10 0.02
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,388,800.00 0.12
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 62,090,250.12 3.14
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,584,096,488.05 80.02
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002439 启明星 辰 5,163,200 177,097,760.00 8.95
2 300005 探路者 6,035,700 165,378,180.00 8.35
3 300016 北陆药 业 3,703,704 158,185,197.84 7.99
4 300379 东方通 1,904,862 153,093,758.94 7.73
5 603899 晨光文 具 2,879,835 115,366,190.10 5.83 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 40 页 共 56 页
6 000411 英特集 团 2,600,010 92,170,354.50 4.66
7 600588 用友网 络 1,999,945 91,757,476.60 4.64
8 600787 中储股 份 5,611,492 90,345,021.20 4.56
9 600476 湘邮科 技 2,373,090 89,726,532.90 4.53
10 002073 软控股 份 3,437,503 79,406,319.30 4.01
11 300244 迪安诊 断 739,698 62,090,250.12 3.14
12 300086 康芝药 业 1,860,000 50,220,000.00 2.54
13 601336 新华保 险 721,900 44,079,214.00 2.23
14 002380 科远股 份 708,617 41,581,645.56 2.10
15 300088 长信科 技 1,369,843 37,670,682.50 1.90
16 002494 华斯股 份 1,480,100 33,124,638.00 1.67
17 600129 太极集 团 1,000,000 27,220,000.00 1.37
18 601169 北京银 行 2,000,000 26,640,000.00 1.35
19 002135 东南网 架 2,000,000 24,400,000.00 1.23
20 002030 达安基 因 369,593 16,372,969.90 0.83
21 603019 中科曙 光 39,711 3,438,575.49 0.17
22 000888 峨眉山 A 160,000 2,388,800.00 0.12
23 300295 三六五 网 12,000 1,384,680.00 0.07
24 300140 启源装 备 15,900 632,502.00 0.03
25 603117 万林股 份 34,690 325,739.10 0.02
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601336 新华保 险 277,152,876.31 13.86
2 300104 乐视网 167,786,861.18 8.39
3 002030 达安基 因 160,329,545.84 8.02
4 601318 中国平 安 140,050,047.87 7.00
5 601169 北京银 行 134,418,693.98 6.72
6 600588 用友网 络 134,350,294.40 6.72
7 601628 中国人 寿 125,726,543.43 6.29
8 603899 晨光文 具 123,885,432.07 6.20
9 000568 泸州老 窖 121,850,330.19 6.09
10 300244 迪安诊 断 118,371,329.00 5.92 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 41 页 共 56 页
11 300016 北陆药 业 107,911,021.69 5.40
12 603019 中科曙 光 97,290,359.64 4.87
13 300086 康芝药 业 95,930,375.89 4.80
14 600787 中储股 份 95,282,770.37 4.76
15 300347 泰格医 药 94,408,167.14 4.72
16 601601 中国太 保 93,492,426.84 4.68
17 600476 湘邮科 技 93,144,384.49 4.66
18 002073 软控股 份 83,838,959.17 4.19
19 600158 中体产 业 77,277,117.53 3.86
20 600332 白云山 76,006,710.65 3.80
21 601328 交通银 行 74,765,248.00 3.74
22 000596 古井贡 酒 74,722,268.59 3.74
23 600036 招商银 行 68,508,038.00 3.43
24 000566 海南海 药 62,572,621.37 3.13
25 002135 东南网 架 62,332,884.05 3.12
26 600498 烽火通 信 58,542,486.81 2.93
27 600129 太极集 团 56,695,561.45 2.84
28 002380 科远股 份 54,164,431.62 2.71
29 002494 华斯股 份 51,563,166.98 2.58
30 300140 启源装 备 45,861,692.00 2.29
31 600118 中国卫 星 43,318,441.79 2.17
本项及 下 项7.4.2 、7.4.3 的“买 入金 额 ” (或 “ 买 入股票 成本 ”)、 “卖 出 金额 ” (或 “卖 出股
票收入 ”) 均按 买卖 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300104 乐视网 271,170,746.69 13.56
2 601318 中国平 安 242,504,195.71 12.13
3 601336 新华保 险 230,683,566.09 11.54
4 600446 金证股 份 227,104,878.81 11.36
5 002439 启明星 辰 212,329,286.77 10.62
6 002030 达安基 因 204,425,185.77 10.22
7 601628 中国人 寿 201,161,248.45 10.06
8 300295 三六五 网 179,954,322.76 9.00
9 000596 古井贡 酒 145,536,473.97 7.28 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 42 页 共 56 页
10 000568 泸州老 窖 137,030,222.76 6.85
11 000566 海南海 药 120,020,911.88 6.00
12 600158 中体产 业 113,778,761.71 5.69
13 000625 长安汽 车 110,717,845.26 5.54
14 300347 泰格医 药 107,931,619.69 5.40
15 601169 北京银 行 107,694,444.35 5.39
16 600271 航天信 息 106,764,592.78 5.34
17 300005 探路者 97,087,189.93 4.86
18 000001 平安银 行 96,325,581.09 4.82
19 601601 中国太 保 94,120,290.39 4.71
20 600332 白云山 79,212,566.49 3.96
21 603019 中科曙 光 75,820,692.48 3.79
22 600358 国旅联 合 73,139,529.85 3.66
23 601328 交通银 行 71,958,358.66 3.60
24 300140 启源装 备 71,213,565.54 3.56
25 600000 浦发银 行 67,637,096.81 3.38
26 600036 招商银 行 65,471,112.22 3.27
27 600498 烽火通 信 65,436,587.93 3.27
28 600584 长电科 技 63,163,325.81 3.16
29 002649 博彦科 技 62,255,265.61 3.11
30 000997 新 大 陆 61,449,581.59 3.07
31 300369 绿盟科 技 60,082,206.95 3.00
32 600639 浦东金 桥 59,999,650.79 3.00
33 002402 和而泰 53,524,667.74 2.68
34 002135 东南网 架 51,621,393.97 2.58
35 002118 紫鑫药 业 47,266,185.97 2.36
36 300274 阳光电 源 47,007,690.30 2.35
37 600476 湘邮科 技 45,830,925.17 2.29
38 300324 旋极信 息 45,226,367.47 2.26
39 600118 中国卫 星 44,009,056.34 2.20
40 600037 歌华有 线 43,911,475.93 2.20
41 600650 锦江投 资 43,432,025.69 2.17
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 3,770,292,387.74
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 4,948,899,459.74 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 43 页 共 56 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 337,594,660.50 17.05
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 314,859,000.00 15.90
其中: 政策 性金 融债 314,859,000.00 15.90
4 企业债 券 25,320,628.80 1.28
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,112,000.00 0.51
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 687,886,289.30 34.75
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 150403 15 农发 03 1,000,000 100,610,000.00 5.08
2 019317 13 国债 17 900,000 91,746,000.00 4.63
3 150206 15 国开 06 800,000 80,736,000.00 4.08
4 019214 12 国债 14 500,000 50,420,000.00 2.55
5 019303 13 国债 03 500,000 50,135,000.00 2.53
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 44 页 共 56 页
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 依据 基金 合同 未进行 股指 期货 投资 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 依据 基金 合同 未进 行股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债 期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查, 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,308,327.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,389,113.98
5 应收申 购款 2,220,824.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,918,265.79 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ,投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
48,305 24,790.64 7,460,546.19 0.62% 1,190,051,418.73 99.38%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
121,145.81 0.0101%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2004 年 3 月 30 日 ) 基金 份额 总额
6,013,222,027.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,713,882,097.35
本报告 期基 金总 申购 份额 352,520,731.96
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 868,890,864.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,197,511,964.92
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
二、报 告期 内基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长江证券 1 2,684,168,670.01 30.79% 2,375,223.64 30.35% -
中金公司 2 1,960,381,094.19 22.49% 1,784,727.63 22.81% -
国金证券 1 1,211,785,655.42 13.90% 1,103,206.37 14.10% -
高华证券 1 812,257,144.31 9.32% 739,479.00 9.45% -
海通证券 1 755,050,176.05 8.66% 668,143.68 8.54% -
招商证券 1 743,990,267.34 8.53% 658,356.98 8.41% -
安信证券 1 204,285,881.69 2.34% 185,980.03 2.38% -
银河证券 6 162,441,933.78 1.86% 143,745.20 1.84% -
华泰联合 2 74,675,061.75 0.86% 67,983.66 0.87% -
川财证券 1 55,267,007.84 0.63% 50,315.45 0.64% -
光大证券 1 52,671,867.00 0.60% 47,952.40 0.61% -
红塔证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
注:专 用席 位的 选择 标准 和程序
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
(1 ) 实力 雄厚 ;
(2 ) 信誉 良好 ,经 营行 为 规范;
(3 ) 具有 健全 的内 部控 制 制度, 内部 管理 规范 ,能 满足本 基金 安全 运作 的要 求;
(4 ) 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 , 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ,并 能提 供全 面的 信息服 务;
(5 ) 研究 实力 强 , 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 , 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和银河银泰混合 2015 年半年度报 告
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咨询服务,包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等,并
能根据 基金 投资 的特 定要 求,提 供专 题研 究 报 告;
(6 ) 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
(1 )资 格考 察;
(2 )初 步确 定;
(3 )签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长江证券 - - - - - -
中金公司 62,196,032.50 86.56% 1,533,000,000.00 30.02% - -
国金证券 - - 1,475,000,000.00 28.88% - -
高华证券 - - 1,347,000,000.00 26.38% - -
海通证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
安信证券 - - 28,000,000.00 0.55% - -
银河证券 9,654,720.00 13.44% 316,000,000.00 6.19% - -
华泰联合 - - 65,000,000.00 1.27% - -
川财证券 - - - - - -
光大证券 - - 343,000,000.00 6.72% - -
红塔证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 49 页 共 56 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
分红公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 20 日
2
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 达实
智能 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网 站 2015 年 1 月 21 日
3
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2014 年 4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 21 日
4
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 1 月 22 日
5
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在华 泰证 券股份有 限公
司开通 基金 转换 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 2 日
6
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 正邦
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 3 日
7
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 东方
财富" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 14 日
8
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 歌华
有线" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 14 日
9
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 英特
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 2 月 27 日
10 关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万丰 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 2 月 28 日 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 50 页 共 56 页
奥威" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
11
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 精诚
铜业" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 10 日
12
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 太极
集团" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 17 日
13
关 于旗 下基 金所 持有 股票"ST 生
化" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 17 日
14
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
信息 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 19 日
15
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 证券有限 责任
公 司为 代销机 构、 在上海证 券开
通 定投 业务及 参加 上海证券 申购
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2015 年 3 月 20 日
16
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中科
金财 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 20 日
17
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海伦
钢琴" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
18
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 华宇
软件" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 24 日
19 关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 锐奇 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 3 月 24 日 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 51 页 共 56 页
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
20
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 当升
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
21
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长安
汽车" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 26 日
22
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 振芯
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 27 日
23
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金调 整交易 所固 定收益品 种估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2015 年 3 月 27 日
24
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 万好
万家" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
25
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2014 年年 报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 28 日
26
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 长信
科技" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 3 月 31 日
27
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 神州
高铁" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 2 日
28
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 海虹
控股 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 4 月 9 日 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 52 页 共 56 页
的提示 性公 告 报》 、 公司 网站
29
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 利得基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2015 年 4 月 15 日
30
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 招商
地产 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 15 日
31
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 科大
讯飞 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 21 日
32
银河 银 泰理财 分红 证券投资 基金
2015 年 1 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2015 年 4 月 22 日
33
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 牧原
股份 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 25 日
34
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东方
国信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 4 月 28 日
35
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
招募说 明书 (更 新摘 要)
《中国 证 券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 12 日
36
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 富春
通信 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 14 日
37
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 合众
思壮 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 5 月 14 日 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 53 页 共 56 页
的提示 性公 告 报》 、 公司 网站
38
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 银之
杰 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 15 日
39
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中源
协和 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 21 日
40
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 昆仑
万维 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日
41
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 顺网
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 22 日
42
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 光明
乳业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
43
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 聚光
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
44
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
院线 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
45
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 网宿
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
46
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中国
南车 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 23 日
47 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2015 年 5 月 25 日 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 54 页 共 56 页
部 分基 金新增 日发 资产管理 (上
海)有 限公 司为 代销 机构 的公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
48
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 长信
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 26 日
49
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 大西
洋 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
50
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 模塑
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
51
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 探路
者 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公 司 网站 2015 年 5 月 29 日
52
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 怡亚
通 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 5 日
53
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 爱施
德" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 6 日
54
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 新华
医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 9 日
55
关 于旗 下基金 所持 有股票“ 华菱
钢铁 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 11 日
56
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 天源
迪科 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2015 年 6 月 19 日 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 55 页 共 56 页
的提示 性公 告 报》 、 公司 网站
57
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 仁和
药业 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 24 日
58
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 飞利
信" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
59
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 海南
海药" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
60
关 于 旗 下 基 金 所 持 有 股 票" 威创
股份" 因 长 期 停 牌 变 更 估 值 方 法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 25 日
61
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 暴风
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 26 日
62
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 雷柏
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2015 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河银泰 理财 分红 证券 投资 基金的 文件 银河银泰混合 2015 年半年度报 告
第 56 页 共 56 页
2 、 《银 河银 泰理 财分 红证 券投资 基金 基金 合同 》
3 、 《银 河银 泰理 财分 红证 券投资 基金 托管 协议 》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金财 务报 表及 报表 附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
12.2 存 放地 点
查阅 地点 :上 海市 世纪 大 道 1568 号 中建 大厦15 楼
12.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话:(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址:http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2015 年8 月26 日