益 民 红 利 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 华夏银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人华 夏银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2015 年 8 月 18 日 复核 了本 报
告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容，保 证复核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内 本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 35
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 35
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 35
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 36
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投 资 组合 .................................................................................... 45
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 45
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 45
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................... 错误！ 未定 义书 签。
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 益民红 利成 长混 合
基金主 代码 560002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年11 月 21 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 华夏银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,101,678,271.73 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 侧重 投资 于具 有持 续高成 长能 力和 持续 高分 红
能力的 两类 公司 ，并 且通 过适度 的动 态资 产配 置和 全
程风险 控制 ，为 基金 份额 持有人 实现 中等 风 险 水平 下
的资本 利得 收益 和现 金分 红收益 的最 大化 。
投资策 略 通过对 宏观 经济 、政 策环 境、资 金供 求和 估值 水平 的
研究， 综合 判断 股市 和债 市中长 期运 行趋 势， 确立 基
金的资 产配 置策 略， 决定 股票、 债券 、现 金和 权证 的
比例； 在此 基础 上， 基金 管理人 采用 系统 化、 专业 化
的选股 流程 和方 法， 利用 益民红 利股 优选 系统 和益 民
成长股 优选 系统 ，精 选出 具有持 续高 分红 能力 和持 续
高成长 能力 的股 票进 行投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×65 ％+ 中 证全 债指 数收 益率
×35 ％
风险收 益特 征 本基金 产品 定位 于偏 股型 的混合 型基 金。 风险 和收 益
水平高 于货 币市 场基 金和 债券型 基金 ，低 于股 票型 基
金，属 于风 险和 收益 中等 的证券 投资 基金 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 华夏银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 徐昊光
联系电 话 010-63105556 010-85238982
电子邮 箱 jcb@ymfund.com bjxhg@hxb.com.cn
客户服 务电 话
400-650-8808 95577
传真 010-63100588 010-85238680 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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注册地 址 重庆市 渝中 区上 清寺 路110
号
北京市 东城 区建 国门 内大 街 22
号
办公地 址 北京市 西城 区宣 外大 街 10
号庄胜 广场 中央 办公 楼南
翼13A
北京市 东城 区建 国门 内大 街 22
号
邮政编 码 100052 100005
法定代 表人 翁振杰 吴建
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 北京市 西城 区宣 武门 外大 街 10 号庄 胜广 场中 央办
公楼南 翼 13A
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 益民基 金管 理有 限公 司 北京市 西城 区宣 武门 外大 街10 号庄
胜广场 中央 办公 楼南 翼 13A
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 321,954,367.30
本期利 润 222,893,481.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1617
本期加 权平 均 净 值利 润率 28.61%
本期基 金份 额净 值增 长率 30.63%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 64,147,695.79
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0582
期末基 金资 产净 值 673,797,894.42
期末基 金份 额净 值 0.6116
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 67.43%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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于所列 数字 。
本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
期 末 可 供 分 配利 润 ， 采用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已实 现 部 分 的 孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -14.93% 3.26% -4.59% 2.27% -10.34% 0.99%
过去三 个月 10.96% 2.58% 7.99% 1.70% 2.97% 0.88%
过去六 个月 30.63% 2.04% 18.67% 1.47% 11.96% 0.57%
过去一 年 54.95% 1.66% 66.34% 1.20% -11.39% 0.46%
过去三 年 35.46% 1.37% 57.04% 0.97% -21.58% 0.40%
自基金 合同
生效起 至今
67.43% 1.59% 130.75% 1.36% -63.32% 0.23%
注： 自2009 年5 月1 日 起 益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金的 业绩 比较 基准 ， 由原 来的 “新 华富
时 A600 指 数收 益率 ×65% ＋新华 巴克 莱指 数收 益率 ×35% ” 变 更为 “ 沪深 300 指数收 益率 ×65 % ＋
中证全 债指 数收 益率 ×35 % ” 。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据本基 金的基金 合 同第十一部分 “基金投 资 ”中“八、投 资组合限 制 ”中规定， 本基金自
2006 年11 月 21 日 合同 生 效之日 起六 个月 内为 建仓 期， 建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 基金
合同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托有 限公司 （ 出资 比 例 49％ ） 、 中国新 纪元 有限 公司 （ 出 资比 例31 ％） 、 中 山
证券有 限责 任公 司 （ 出资 比例 20 ％ ） 组 成， 注册 资 本为 1 亿元 人民 币， 注册 地： 重 庆， 主要 办公
地点： 北京。 截止2015 年6 月末， 公司 管理 的基 金共 有七只 ， 均 为开 放式 基金 。 其中， 益民 货币益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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市场基 金于2006 年7 月17 日成 立； 益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金于2006 年11 月21 日 成立；
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ；益 民多 利债 券 型投资 基金 于 2008
年5 月21 日成 立； 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2012 年 8 月 16 日成 立； 益民 服
务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2013 年 12 月 13 日 成立;益 民品 质升 级灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 于2015 年5 月6 日成 立。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
郑研研
投 资 部 总
经 理 、 益
民 红 利 成
长 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理 、 益
民 创 新 优
势 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理 、 益
民 品 质 升
级 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理
2014 年 9 月
25 日
- 6
曾 任 世德 贝投 资咨 询
公 司 研究 员、 赛迪 顾
问 研 究员 、合 众人 寿
保 险 股份 有限 公司 资
产 管 理中 心行 业研 究
员。 自2011 年4 月加
入 益 民基 金管 理有 限
公 司 先后 任研 究员 、
基 金 经理 助理 、基 金
经理 、 投 资部 总经 理 。
自 2013 年 1 月 11 日
至 2014 年 9 月 25 日
任 益 民多 利债 券型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 自 2014 年 9 月
25 日起任益民红利
成 长 混合 型证 券投 资
基 金 基 金 经 理 ； 自
2015 年 6 月 16 日起
任 益 民创 新优 势混 合
型 证 券投 资基 金和 益
民 品 质升 级灵 活配 置
混 合 型证 券投 资基 金
基金经 理。
蒋俊国
益 民 红 利
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2011 年 8 月
31 日
2015 年6 月
18 日
13
中 国 人民 大学 硕士 、
MBA 。 曾 任天 弘基 金管
理 有 限公 司投 资部 研
究 员 、泰 达荷 银基 金
管 理 有限 公司 专户 投
资 部 投资 经理 、长 盛
基 金 管理 有限 公司 专
户 理 财部 执行 总监 。益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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自 2011 年 8 月 31 日
至 2015 年 6 月 18 日
任 益 民红 利成 长混 合
型 证 券投 资基 金基 金
经理。
何多粮
益 民 红 利
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2013 年 9 月
13 日
2015 年6 月
18 日
7
曾 任 职于 中国 经济 开
发 信 托投 资公 司、 广
东 证 券 有 限 责 任 公
司 、 华创 证券 有限 责
任 公 司、 石化 盈科 信
息 技 术 有 限 责 任 公
司 、 毕博 管理 咨询 有
限公司 。 自2011 年加
入 益 民基 金管 理有 限
公 司 ，先 后担 任研 究
员 、 基金 经理 助理 。
自 2013 年 9 月 13 日
至 2015 年 6 月 18 日
任 益 民红 利成 长混 合
型 证 券投 资基 金基 金
经理。自 2015 年 2
月 9 日 起任 益民 基金
管 理 有限 公司 研究 发
展部总 经理 助理 。
吕伟
益 民 红 利
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2015 年 6 月
25 日
- 9
2007 年 加 入 益 民 基
金 管 理有 限公 司， 自
2007 年 7 月至 2010
年 5 月 担任 集中 交易
部交易 员，2010 年 5
月至2012 年2 月 担任
研 究 部 研究 员 ，2012
年 2 月 至今 先后 担任
集 中 交 易 部 副 总 经
理、 总 经理 。 自 2015
年6 月25 日 起任 益民
红 利 成长 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理 。
注： 此 处的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日或 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 ， “离职 日期” 为根 据
公司决定确定 的解聘日 期 。证券从业的 含义遵从 行 业协会《证券 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报告期内 ，本基金 管 理人严格遵循 了《中华 人 民共和国证券 投资基金 法》 、 《益民红利 成益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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长混合型证券 投资基金 基 金合同》和其 他相关法 律 法规的规定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产， 以 尽可能减少和 分散投资 风 险，力保基金 资产的安 全 并谋求基金 资产长期
稳定的增长为 目标，管 理 和运用基金资 产，无损 害 基金持有人利 益的行为 ， 基金投资组 合符合有
关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基 金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 ， 不 存在 价差 显
著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同， 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 生可能导致不 公平交易 及 利益输送的异 常交易行 为 ，不同投资组 合
之间不 存在交 易所公 开 竞 价同日反向交 易，不存 在 报告期内所有 投资组合 参 与的交易所 公开竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年初 ，市 场完 成了 对 2014 年第 四季 度的 风 格转换 。 由 金融 地产 和消 费类为 主的 行情 ，
转换到 了以 国企 改革 、互 联网+ 为方 向的 细分 领域 。 政策方 面的 持续 宽松 ，降 准降息 的持 续交 替，
为牛市 奠定 了宽 松的 基础 。 年初 的两 会为 未来 经济 的发展 和转 型指 明了 方向 。 市场 信心 持续 升 温 ，
一直持 续到 二季 度末 ，市 场因各 种复 杂因 素 而 出现 系统性 下跌 。
本基金在一季 度继续以 权 益类资产配置 为主，由 于 未及时转换至 热点板块 ， 对基金的超额 收
益造成 了一 定影 响 。 二 季 度对持 仓结 构作 了一 定调 整， 较好 的把 握了 互联 网+ 、 信 息安 全等 细分 领
域的机会。同 时基金的 操 作也 有一定的 不足支持 ， 比如在出现系 统性风险 之 时，未及时 的获利了
结。资金面的 微妙变化 和 场外配资对市 场的冲击 ， 未作出充分的 估计，对 前 期的收益有 一定的冲
击。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 末， 本基 金份 额单 位净值 为 0.6116 元, 份额 累计净 值 为1.6868 元。 本 报告期 份额 净值
增长率 为30.63% ， 同期 业 绩比较 基 准 收益 率 为 18.67% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年下 半年 ， 经 济周 期 触底预 期增 强， 货币 政策 维持宽 松格 局依 然是 大概 率事件 。 虽 然在
去杠杆等因素 的作用下 ， 市场经过充分 的回调， 但 目前市场整体 估值偏高 的 局面依然存 在。纵观
全局， 市场 对下 半年 经济 是触底 回升 还 是L 型 走势 还有很 大的 分歧 。
综合各 方因 素， 结合 监管 部门及 上市 公司 等层 面的 有力救 市措 施来 看， 投资 者信心 趋于 稳定 ，
市场企 稳回 升预 期可 盼 。 同时中 央深 化国 企改 革 ， 国务院 互联 网+ 战略 的持 续 落地 ， 都 很好 的支 撑
着牛市 的基 本逻 辑。 证券 市场下 半年 预计 向下 空间 有限， 震荡 上行 的概 率在 不断加 大。
关于行 业方 面， 国企 改革 、互联 网+ 、军 工、 一路 一 带、智 能制 造 2025 等投 资 方向依 然是 下
半年的投资主 线。围绕 以 上主体，在市 场之中寻 找 预期差及确定 性更强的 龙 头品种将是 不错的选
择。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、运 作保障部 、 金融工程部 、监察稽
核部、基金会 计等 相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和 监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
金融工程部金 融工程人 员 ：金融工程人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验，
具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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运作保障部基 金会计： 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 按照基金 会 计核算准则、 中
国证监会 相关 规定和基 金 合同关于估值 的约定， 对 基金拥有的各 类有价证 券 、其他资产 和负债进
行核算，进而 确定基金 资 产的公允价值 。参与基 金 长期停牌股票 估值方法 的 确定，复核 由估值委
员会提供的估 值价格， 并 与相关托管行 进行核对 确 认。如有不符 合的情况 出 现，立即向 估值委员
会反映 情况 ， 并 提出 合理 的调整 建议 。 基 金会 计人 员应当 与估 值相 关的 外部 机构保 持良 好的 沟通 ，
获悉的与基金 估值相关 的 重大信息及时 向公司及 估 值小组反馈。 基金会计 应 当具备多年 基金从业
经验，在基金 核算与估 值 方面掌握了丰 富的知识 和 经验，具备熟 悉及了解 基 金估值法规 、政策和
方法的 专业 能力 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 基金 合同 所约 定的 收益分 配原 则：
1 、基 金收 益分 配比 例按 有 关规定 制定 ；
2 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，年度 收益 分
配比例 不低 于该 年度 已实 现收益 的 60 ％ ，但 若基 金 合同生 效不 满3 个月 可不 进行收 益分 配；
3 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利按红利发放 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资； 若投资者 不 选择，本基 金默认的
收益分 配方 式是 现金 分红 ；
4 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配；
5 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一 年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ；
6 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ；
7 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
8 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
- 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声 明
报告期 内 ， 本 基金 托管 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法 》 及 其 他有关 法律 法规 、
基金合同和托 管协议的 规 定，尽职尽责 地履行了 托 管人应尽的义 务，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 计算、利润分 配、基金 费 用开支等方面 ，
能够遵 守有 关法 律法 规， 未发现 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
托管人 认为 ，由 基金 管理 人编制 并经 托管 人复 核的 本基金 2015 年 半年 度报 告 中的财 务指 标、
净值表 现、 财务 会计 报告 、利润 分配 、投 资组 合报 告等内 容真 实、 准确 和完 整。
华夏银 行股 份有 限公 司资 产托管 部
2015 年8 月18 日
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 97,049,766.84 34,882,253.31
结算备 付金
8,975,103.14 12,311,253.65
存出保 证金
3,278,829.59 2,226,491.04
交易性 金融 资产 6.4.7.2 567,674,975.42 622,364,088.82
其中： 股票 投资
567,674,975.42 611,291,204.42
基金投 资
- -
债券投 资
- 11,072,884.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 50,000,000.00
应收证 券清 算款
7,170,451.21 15,691,889.71
应收利 息 6.4.7.5 36,727.70 88,182.34
应收股 利
- -
应收申 购款
373,394.76 17,846.62
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
684,559,248.66 737,582,005.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,818,584.60 -
应付赎 回款
2,408,145.02 734,085.87
应付管 理人 报酬
1,005,993.07 956,579.22
应付托 管费
167,665.52 159,429.86
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,775,433.45 5,182,599.03
应交税 费
351,701.00 351,701.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 233,831.58 167,846.89
负债合 计
10,761,354.24 7,552,241.87
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 609,650,198.63 862,865,117.56
未分配 利润 6.4.7.10 64,147,695.79 -132,835,353.94
所有者 权益 合计
673,797,894.42 730,029,763.62
负债和 所有 者权 益总 计
684,559,248.66 737,582,005.49
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.6116 元 ，基 金份 额总额 1,101,678,271.73
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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2015 年6 月 30 日 2014 年 6 月 30 日
一、收入
245,128,724.16 -50,943,780.77
1.利息 收入
1,364,736.10 2,107,525.77
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 847,419.61 469,848.18
债券利 息收 入
1,636.90 58,229.32
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
515,679.59 1,579,448.27
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
342,775,685.99 -77,225,417.35
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 339,996,350.83 -77,811,540.87
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,045,544.31 -3,317,875.42
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,733,790.85 3,903,998.94
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -99,060,885.68 24,172,825.55
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 49,187.75 1,285.26
减： 二、费用
22,235,242.54 16,507,848.88
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 5,773,420.25 5,386,701.91
2．托 管费 6.4.10.2.2 962,236.73 897,783.57
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 15,356,496.24 10,079,934.08
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 143,089.32 143,429.32
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
222,893,481.62 -67,451,629.65
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
222,893,481.62 -67,451,629.65
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 益民 红利 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
862,865,117.56 -132,835,353.94 730,029,763.62
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 222,893,481.62 222,893,481.62
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-253,214,918.93 -25,910,431.89 -279,125,350.82
其中：1.基 金申 购款 57,186,761.60 10,007,613.76 67,194,375.36
2. 基金 赎回 款 -310,401,680.53 -35,918,045.65 -346,319,726.18
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
609,650,198.63 64,147,695.79 673,797,894.42
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,009,205,542.26 -220,809,245.46 788,396,296.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -67,451,629.65 -67,451,629.65
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-49,320,673.60 13,002,410.94 -36,318,262.66
其中：1.基 金申 购款 3,141,392.53 -865,035.64 2,276,356.89
2. 基金 赎回款 -52,462,066.13 13,867,446.58 -38,594,619.55
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
959,884,868.66 -275,258,464.17 684,626,404.49
益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 雷学 军______
______ 吴 晓明______
____ 吴晓 明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
益民红 利成 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监基金 字[2006]199 号 《 关于核 准益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金募
集的批 复》 的批 准， 由益 民基金 管理 有限 公司 于 2006 年 10 月 23 日至 2006 年 11 月 17 日向 社会
公开募 集 ， 基 金合 同于2006 年 11 月 21 日 生效 。 本基 金为契 约型 开放 式 ， 存 续 期限不 定 。 首 次募
集规模 为847,591,192.06 份基金 份额 。 本 基金 的基 金 管理人 和注 册登 记机 构为 益民基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 华夏 银行股 份有 限公 司。
经本基 金管 理人 和本 基金 托管人 协商 ，本 基金 管理 人于 2007 年 7 月 16 日对 登记在 册的 基 金
份额持 有人 进行 了基 金份 额拆分 。 本 基金 拆分 前基 金份额 净值 为人 民 币 1.8071 元。 基金 拆分 日日
终清算后，本 基金管理 人 将根据基金份 额拆分比 例 对持有人拆分 登记在册 的 基金份额实 施拆分。
拆分后，持有 人基金份 额 数按照基金份 额拆分比 例 相应增加，拆 分日基金 份 额净值调整 为人民币
1.0000 元 。拆 分结 果已 于2007 年7 月17 日 进 行了 公告。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行的股 票 、债券权证及 法
律法规或中国 证监会允 许 基金投资的其 他金融工 具 。若法律法规 或监管机 构 以后允许基 金投资其
他品种，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 ，并依据 有 关法律法规 进行投资
管理。本基金 股票资产 的 配置比例为 40%-85% ，债 券、央行票据 、权证及 法 律法规或中国 证监会
允许基金投资 的其他资 产 的配置比例 为 15%-60%， 其中：本基金 持有的全 部 权证，其市值 不超过
基金资 产净 值 的3%， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值的 5%。 本基 金 投
资于红 利股 和成 长股 的比 例不低 于股 票资 产 的 80% 。本基 金的 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指 数收
益率× 65%+ 中证 全 债 指数 收益率 ×35% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企 业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 ——在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 ——合 并财 务报 表》 ； 上 述 7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2015 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2015
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期会 计报 表所 采用 的会计 政策 与上 年度 会计 报表所 采用 的会 计政 策一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定 收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自 2015 年 3 月 25 日 起，交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种（ 可转换 债券 、资 产 支
持证券 和私 募债 券除 外） 采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值 。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
营业税、企业所得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
个人所得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息 红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 54 页
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过 对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 97,049,766.84
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 97,049,766.84
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 653,163,791.10 567,674,975.42 -85,488,815.68
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 54 页
合计 653,163,791.10 567,674,975.42 -85,488,815.68
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 31,213.28
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4,038.80
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.12
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,475.50
合计 36,727.70
6.4.7.6 其 他资 产
本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,775,433.45
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 3,775,433.45
益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 23 页 共 54 页
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 2,533.71
其他 97,408.55
预提费 用 133,889.32
合计 233,831.58
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,559,256,352.73 862,865,117.56
本期申 购 103,340,211.21 57,186,761.60
本期赎 回( 以"-" 号填列) -560,918,292.21 -310,401,680.53
本期末 1,101,678,271.73 609,650,198.63
注：本 期申 购中 包含 转入 的份额 和 金 额； 本期 赎回 中包含 转出 的份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -277,770,811.06 144,935,457.12 -132,835,353.94
本期利 润 321,954,367.30 -99,060,885.68 222,893,481.62
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
37,604,310.66 -63,514,742.55 -25,910,431.89
其中： 基金 申购 款 -5,894,398.36 15,902,012.12 10,007,613.76
基金赎 回款 43,498,709.02 -79,416,754.67 -35,918,045.65
本期已 分配 利润 - - -
本期末 81,787,866.90 -17,640,171.11 64,147,695.79
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 714,644.85
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 - 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 54 页
结算备 付金 利息 收入 108,126.92
其他 24,647.84
合计 847,419.61
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 5,138,294,118.45
减：卖 出股 票成 本总 额 4,798,297,767.62
买卖股 票差 价收 入 339,996,350.83
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
债券 投资收益 ——买卖 债券（ 债转股 及
债券到 期兑 付） 差价 收入
1,045,544.31
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
1,045,544.31
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
12,113,254.00
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
10,993,113.68
减：应 收利 息总 额 74,596.01
买卖债 券差 价收 入 1,045,544.31
益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 25 页 共 54 页
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本 基金 本报 告期 未持 有资 产 支持 证券 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本 基金 本报 告期 未持 有贵金 属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本 基金 本报 告期 未持 有衍生 工具 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,733,790.85
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,733,790.85
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -99,060,885.68
—— 股 票投 资 -98,981,114.96
—— 债 券投 资 -79,770.72
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -99,060,885.68
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 48,633.30
转换费 收入 554.45
合计 49,187.75 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
15,356,496.24
银行间 市场 交易 费用 -
合计
15,356,496.24
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 34,712.18
信息披 露费 99,177.14
其他 200.00
债券账 户维 护费 9,000.00
合计 143,089.32
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 重大 资产 负债 表日 后事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其 他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 无控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
华夏银 行股 份有 限公 司（ “华夏 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
重庆国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东
中山证 券有 限责 任公 司（ “中山 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
中国新 纪元 有限 公司 基金管 理人 的股 东 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 27 页 共 54 页
国泓资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.9.3 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.9.3.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
中山证券 786,916,608.55 7.88% 579,180,554.11 8.78%
6.4.9.3.2 债券交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.9.3.3 债 券 回 购交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.9.3.4 权证交易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.9.3.5 应 支 付 关联方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 716,409.73 7.88% 205,160.55 5.43%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中山证券 527,287.20 8.78% 190,993.76 7.33%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算，扣 除证券公 司需 承担的费用( 包括但不 限于 买/卖经手费 、证券
结算风 险基 金和 证券 交易 所买/ 卖证 管费 等) 。
关联方符合本 基金管理 人 选择证券经营 机构 、使 用 其交易单元作 为基金专 用 交易单元的 标准，与
其签订的交易 单元租用 合 同是在正常业 务中按照 一 般商业条款订 立的。其 为 本基金提供 证券投资益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 54 页
研究成 果和 市场 信息 服务 。
6.4.9.4 关 联方 报酬
6.4.9.4.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,773,420.25 5,386,701.91
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,310,790.84
1,210,816.21
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.5% 年 费 率计算 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理人 的管 理费 每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付。 由基 金 托管人 于次 月前 三个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
6.4.9.4.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
962,236.73 897,783.57
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 算。 计算 方法 如下：
H= E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 于 次月前 三个 工作 日内
从基金 资产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
6.4.9.4.3 销 售服 务费
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无销 售服 务费。
6.4.9.5 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 本报 告期 及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （ 含回 购） 交 易 。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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6.4.9.6 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.6.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2006 年
11 月 21 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 15,644,425.42 15,644,425.42
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.42% 0.90%
6.4.9.6.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
截 至本 报告 期末 ，除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.9.7 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
华夏银行 97,049,766.84 714,644.85 30,787,698.23 331,188.45
6.4.9.8 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 不存 在在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.10 利 润分 配情况
6.4.10.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.11 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通 受 限证 券。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002308
威创
股份
2015
年 6 月
12 日
筹划
重大
事项
23.15 - - 1,125,030 27,856,750.70 26,044,444.50 -
300212
易华
录
2015
年 6 月
30 日
筹划
重大
事项
59.94
2015
年 7 月
13 日
54.00 321,010 20,905,418.23 19,241,339.40 -
000566
海南
海药
2015
年 6 月
18 日
筹划
重大
事项
40.75 - - 468,940 23,329,071.28 19,109,305.00 -
002589
瑞康
医药
2015
年 5 月
21 日
筹划
非公
开发
行股
票事
项
104.25 - - 85,400 7,990,600.00 8,902,950.00 -
600416
湘电
股份
2015
年 5 月
22 日
筹划
重大
资产
重组
22.64
2015
年 7 月
20 日
20.35 236,500 4,996,646.00 5,354,360.00 -
002310
东方
园林
2015
年 5 月
27 日
筹划
重大
资产
重组
38.30 - - 129,500 4,997,803.50 4,959,850.00 -
000917
电广
传媒
2015
年 5 月
28 日
筹划
发行
股份
收购
资产
事项
30.81 - - 136,400 4,993,845.48 4,202,484.00 -
002268
卫
士
通
2015
年 5 月
8 日
筹划
非公
开发
行股
票事
项
80.14 - - 7,439 502,169.88 596,161.46 -
600310
桂东
电力
2015
年 6 月
30 日
筹划
拟剥
离非
32.79
2015
年 7 月
13 日
34.68 538 11,034.43 17,641.02 - 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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主营
亏损
资产
重要
事宜
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本 基金 本报 告期 末无 银行间 市场 债券 正回 购余 额。
6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.11.4 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的投资风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
投研部 根据 投资 决策 委员 会有关 资产 流动 性的 原则 性规定 ， 制 定具 体的 评估 指标、 评估 方法 ，
每月对基金投 资组合的 流 动性进行评估 ，撰写评 估 报告，对基金 组合的流 动 性指标提出 维持及修
正建议，分送 基金经理 、 投资总监和投 资决策委 员 会，然后各部 门和相关 人 员做出反馈 ，以利于
进一步 完善 流动 性风 险管 理。
6.4.11.5 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均 投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.11.5.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本 基金 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 按短 期信用 评级 的债 券投 资。
6.4.11.5.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 54 页
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
- 11,072,884.40
AAA 以下
- -
未评级
- -
合计
- 11,072,884.40
注：本 基金 于本 报告 期末 未持有 按长 期信 用评 级的 债券投 资。
6.4.11.6 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ， 其 余均能 及时 变现 。 此
外，本基金可 通过卖出 回 购金融资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求， 其 上限一般不 超过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定 剩余 到期日均
为一年以内且 一般不计 息 ，可赎回基金 份额净值 （ 所有者权益） 无固定到 期 日且不计息 ，因此账
面余额 一般 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
本基金管理人 通过对投 资 品种的流动性 指标监控 来 评估、选择、 跟踪和控 制 基金投资的流 动
性风险 。 本 基金 管理 人通 过基金 合同 约定 巨额 赎回 条款， 设计 了非 常情 况下 赎回资 金的 处理 模式 ，
控制因 开放 模式 带来 的流 动性风 险， 有效 保障 基金 持有人 利益 。
6.4.11.7 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.11.7.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金所面 临
的利率风险主 要来源于 本 基金所持有的 生息资产 。 本基金的生息 资产主要 为 银行存款、 结算备付
金、结算保证 金、债券 投 资及买入返售 金融资产 等 。本基金持有 的交易性 金 融资产中债 券投资比
重较低，因此 基金净值 受 利率变动的影 响较小。 本 基金管理人通 过对利率 水 平的预测、 分析收益
率曲线 及优 化利 率重 定价 日组合 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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6.4.11.7.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 97,049,766.84 - - - - - 97,049,766.84
结算备 付金 8,975,103.14 - - - - - 8,975,103.14
存出保 证金 3,278,829.59 - - - - - 3,278,829.59
交易性 金融 资产 - - - - - 567,674,975.42 567,674,975.42
应收证 券清 算款 - - - - - 7,170,451.21 7,170,451.21
应收利 息 - - - - - 36,727.70 36,727.70
应收申 购款 - - - - - 373,394.76 373,394.76
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 109,303,699.57 - - - - 575,255,549.09 684,559,248.66
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 2,818,584.60 2,818,584.60
应付赎 回款 - - - - - 2,408,145.02 2,408,145.02
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,005,993.07 1,005,993.07
应付托 管费 - - - - - 167,665.52 167,665.52
应付交 易费 用 - - - - - 3,775,433.45 3,775,433.45
应交税 费 - - - - - 351,701.00 351,701.00
其他负 债 - - - - - 233,831.58 233,831.58
负债总 计 - - - - - 10,761,354.24 10,761,354.24
利率敏 感度 缺口 109,303,699.57 - - - - 564,494,194.85 673,797,894.42
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 34,882,253.31 - - - - - 34,882,253.31
结算备 付金 12,311,253.65 - - - - - 12,311,253.65
存出保 证金 2,226,491.04 - - - - - 2,226,491.04
交易性 金融 资产 - 11,072,884.40 - - - 611,291,204.42 622,364,088.82
买入返 售金 融资
产
50,000,000.00 - - - - - 50,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - - - 15,691,889.71 15,691,889.71
应收利 息 - - - - - 88,182.34 88,182.34
应 收申 购款 - - - - - 17,846.62 17,846.62
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 99,419,998.00 11,072,884.40 - - - 627,089,123.09 737,582,005.49
负债
应付赎 回款 - - - - - 734,085.87 734,085.87
应付管 理人 报酬 - - - - - 956,579.22 956,579.22
应付托 管费 - - - - - 159,429.86 159,429.86 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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应付交 易费 用 - - - - - 5,182,599.03 5,182,599.03
应交税 费 - - - - - 351,701.00 351,701.00
其他负 债 - - - - - 167,846.89 167,846.89
负债总 计 - - - - - 7,552,241.87 7,552,241.87
利率敏 感度 缺口 99,419,998.00 11,072,884.40 - - - 619,536,881.22 730,029,763.62
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.11.7.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 于本 报告 期末 未持 有债券 投资 ，无 须进 行利 率风险 的敏 感性 分析 。
6.4.11.7.2 外 汇风 险
本基金 持有 的金 融工 具均 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.11.7.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 是市场价格风 险，是指 金 融工具的公允 价值受市 场 利率和外汇汇 率
以外的市场价 格因素变 动 发生波动的风 险。该风 险 可能与特定投 资相关， 也 有可能与投 资组合整
体相关。对本 基金而言 ， 其他价格风险 源自于以 交 易性金融资产 的公允价 值 受市场利率 和外汇汇
率以外的市场 价格因素 变 动而发生波动 的风 险。 本 基金通过优化 投资组合 、 设置相关监 控参数、
跟踪与 业绩 基准 的差 异， 及时调 整资 产配 置比 例、 行业配 置比 例等 方法 来降 低其他 价格 风险 。
6.4.11.7.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 567,674,975.42 84.25 611,291,204.42 83.74
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - 11,072,884.40 1.52
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 567,674,975.42 84.25 622,364,088.82 85.25
注： 本基 金投 资组 合的 资 产配置 比例 为股 票资 产占 基金资 产 的 40%-85% ， 债 券、 央 行票 据、 权证
及法律法规或 中国证监 会 允许基金投资 的其他资 产 的配置比例 为 15%-60%， 其中：本基金 持有的益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
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全部权 证， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 3% ， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基 金
资产净 值的 5% 。 本基 金投 资于红 利股 和成 长股 的比 例不低 于股 票资 产的 80% 。于 2015 年 6 月 30
日，本 基金 面临 的整 体其 他价格 风险 列示 如上 。
6.4.11.7.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
+5% 37,300,495.14 39,885,779.64
-5% -37,300,495.14 -39,885,779.64
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 567,674,975.42 82.93
其中： 股票 567,674,975.42 82.93
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 106,024,869.98 15.49
7 其他各 项资 产 10,859,403.26 1.59
8 合计 684,559,248.66 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 54 页
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 276,780,516.91 41.08
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
17,641.02 0.00
E
建筑业 4,959,850.00 0.74
F
批发和 零售 业 8,902,950.00 1.32
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,420,015.00 2.29
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
204,718,851.09 30.38
J
金融业 1,501,599.60 0.22
K
房地产 业 7,844,896.00 1.16
L
租赁和 商务 服务 业 11,951,370.60 1.77
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 35,577,285.20 5.28
S
综合 - -
合计 567,674,975.42 84.25
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％ ）
1 300359 全通教 育 288,850 36,184,239.50 5.37
2 300208 恒顺众 昇 446,225 35,470,425.25 5.26
3 300168 万达信 息 709,461 34,848,724.32 5.17
4 002308 威创股 份 1,125,030 26,044,444.50 3.87
5 000555 神州信 息 346,718 25,934,506.40 3.85
6 300033 同花顺 274,400 23,595,656.00 3.50
7 300251 光线传 媒 857,396 21,349,160.40 3.17
8 600362 江西铜 业 988,978 21,272,916.78 3.16 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 54 页
9 300212 易华录 321,010 19,241,339.40 2.86
10 000566 海南海 药 468,940 19,109,305.00 2.84
11 002657 中科金 财 198,501 18,266,062.02 2.71
12 600850 华东电 脑 316,103 17,508,945.17 2.60
13 002609 捷顺科 技 865,800 17,316,000.00 2.57
14 000815 *ST 美利 713,337 16,827,619.83 2.50
15 002312 三泰控 股 437,019 16,370,731.74 2.43
16 002040 南 京 港 838,500 15,420,015.00 2.29
17 600385 山东金 泰 656,131 15,169,748.72 2.25
18 601799 星宇股 份 396,587 15,165,486.88 2.25
19 601566 九牧王 640,765 14,071,199.40 2.09
20 300307 慈星股 份 800,982 13,031,977.14 1.93
21 601888 中国国 旅 180,262 11,951,370.60 1.77
22 300088 长信科 技 398,890 10,969,475.00 1.63
23 000960 锡业股 份 507,993 10,236,058.95 1.52
24 300207 欣旺达 384,900 9,322,278.00 1.38
25 002589 瑞康医 药 85,400 8,902,950.00 1.32
26 002664 信质电 机 235,700 8,487,557.00 1.26
27 002285 世联行 365,900 7,844,896.00 1.16
28 300148 天舟文 化 341,360 7,332,412.80 1.09
29 300027 华谊兄 弟 180,800 6,895,712.00 1.02
30 002318 久立特 材 130,000 6,809,400.00 1.01
31 000969 安泰科 技 400,459 5,758,600.42 0.85
32 300011 鼎汉技 术 160,000 5,667,200.00 0.84
33 600686 金龙汽 车 218,834 5,632,787.16 0.84
34 600416 湘电股 份 236,500 5,354,360.00 0.79
35 002310 东方园 林 129,500 4,959,850.00 0.74
36 300110 华仁药 业 252,481 4,953,677.22 0.74
37 000917 电广传 媒 136,400 4,202,484.00 0.62
38 000158 常山股 份 167,841 3,675,717.90 0.55
39 002421 达实智 能 175,921 3,523,697.63 0.52
40 002484 江海股 份 121,714 2,884,621.80 0.43
41 603000 人民网 36,325 1,893,622.25 0.28
42 300041 回天新 材 52,576 1,891,158.72 0.28
43 300079 数码视 讯 65,206 1,812,074.74 0.27
44 601688 华泰证 券 64,920 1,501,599.60 0.22
45 300312 邦讯技 术 26,663 1,236,629.94 0.18
46 002268 卫 士 通 7,439 596,161.46 0.09
47 300054 鼎龙股 份 15,096 400,194.96 0.06 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 54 页
48 601388 怡球资 源 20,380 391,499.80 0.06
49 000503 海虹控 股 7,567 370,783.00 0.06
50 600310 桂东电 力 538 17,641.02 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 77,301,948.98 10.59
2 601688 华泰证 券 62,263,892.91 8.53
3 300212 易华录 56,673,182.06 7.76
4 601628 中国人 寿 56,144,415.10 7.69
5 300168 万达信 息 55,817,021.20 7.65
6 000651 格力电 器 55,792,871.34 7.64
7 002312 三泰控 股 55,667,356.16 7.63
8 601166 兴业银 行 54,891,113.26 7.52
9 600362 江西铜 业 54,240,543.67 7.43
10 600850 华东电 脑 51,591,453.46 7.07
11 000776 广发证 券 48,440,665.50 6.64
12 002308 威创股 份 47,821,583.12 6.55
13 600036 招商银 行 45,942,222.28 6.29
14 600837 海通证 券 45,707,388.32 6.26
15 300208 恒顺众 昇 45,003,803.70 6.16
16 601555 东吴证 券 44,947,702.80 6.16
17 000831 五矿稀 土 42,706,658.87 5.85
18 300059 东方财 富 41,939,713.39 5.74
19 300251 光线传 媒 41,873,568.84 5.74
20 600016 民生银 行 41,089,394.40 5.63
21 600118 中国卫 星 40,095,022.76 5.49
22 300033 同花顺 38,053,757.03 5.21
23 000673 当代东 方 37,092,720.40 5.08
24 000158 常山股 份 36,975,334.07 5.06
25 002241 歌尔声 学 36,126,733.90 4.95
26 002236 大华股 份 35,795,275.47 4.90 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 54 页
27 300207 欣旺达 35,542,242.59 4.87
28 300182 捷成股 份 35,258,595.73 4.83
29 000568 泸州老 窖 34,552,071.66 4.73
30 000960 锡业股 份 34,467,487.46 4.72
31 300304 云意电 气 34,458,153.54 4.72
32 601988 中国银 行 34,427,709.00 4.72
33 000815 *ST 美利 34,189,521.20 4.68
34 600048 保利地 产 33,792,865.23 4.63
35 600109 国金证 券 32,942,331.73 4.51
36 600340 华夏幸 福 32,684,773.02 4.48
37 300359 全通教 育 31,774,914.40 4.35
38 000555 神州信 息 31,266,071.58 4.28
39 000728 国元证 券 30,502,565.09 4.18
40 000069 华侨城 Ａ 30,266,806.63 4.15
41 300274 阳光电 源 29,926,027.62 4.10
42 000709 河北钢 铁 29,894,289.06 4.09
43 002456 欧菲光 29,546,684.37 4.05
44 002576 通达动 力 29,466,291.75 4.04
45 002673 西部证 券 28,960,093.30 3.97
46 002484 江海股 份 28,923,937.19 3.96
47 002609 捷顺科 技 28,755,890.00 3.94
48 300036 超图软 件 28,576,462.82 3.91
49 601336 新华保 险 28,383,361.22 3.89
50 300248 新开普 28,337,927.11 3.88
51 000829 天音控 股 28,243,251.26 3.87
52 601799 星宇股 份 27,979,594.03 3.83
53 002657 中科金 财 27,642,013.47 3.79
54 002594 比亚迪 27,509,133.43 3.77
55 600557 康缘药 业 27,487,948.16 3.77
56 000566 海南海 药 27,426,060.85 3.76
57 600259 广晟有 色 27,378,449.75 3.75
58 002475 立讯精 密 26,972,149.15 3.69
59 002664 信质电 机 26,964,726.13 3.69
60 601169 北京银 行 26,940,097.43 3.69
61 300307 慈星股 份 26,617,411.37 3.65
62 300253 卫宁软 件 26,547,982.53 3.64 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 54 页
63 300058 蓝色光 标 25,987,962.99 3.56
64 000969 安泰科 技 25,547,643.93 3.50
65 000983 西山煤 电 25,317,950.70 3.47
66 600761 安徽合 力 25,184,376.29 3.45
67 000002 万
科Ａ 25,182,197.06 3.45
68 000090 天健集 团 25,099,424.76 3.44
69 300054 鼎龙股 份 24,981,981.26 3.42
70 600030 中信证 券 24,974,071.09 3.42
71 601939 建设银 行 24,880,965.48 3.41
72 600385 山东金 泰 24,435,695.86 3.35
73 600332 白云山 23,551,325.78 3.23
74 600999 招商证 券 23,011,740.91 3.15
75 002439 启明星 辰 22,927,156.47 3.14
76 300007 汉威电 子 22,926,121.05 3.14
77 601566 九牧王 22,844,430.70 3.13
78 300070 碧水源 21,984,040.66 3.01
79 300352 北信源 21,960,437.46 3.01
80 601222 林洋电 子 21,691,963.24 2.97
81 002318 久立特 材 21,672,553.54 2.97
82 002407 多氟多 21,627,085.74 2.96
83 600502 安徽水 利 21,443,006.70 2.94
84 600037 歌华有 线 20,989,607.08 2.88
85 601989 中国重 工 20,785,090.00 2.85
86 601788 光大证 券 20,589,539.00 2.82
87 002665 首航节 能 20,481,411.47 2.81
88 000797 中国武 夷 20,472,150.88 2.80
89 600571 信雅达 20,421,745.75 2.80
90 600185 格力地 产 20,372,382.35 2.79
91 000937 冀中能 源 19,994,359.73 2.74
92 300041 回天新 材 19,874,414.86 2.72
93 601898 中煤能 源 19,829,516.30 2.72
94 600795 国电电 力 19,153,266.00 2.62
95 300152 燃控科 技 19,033,033.81 2.61
96 600594 益佰制 药 19,021,109.32 2.61
97 601886 江河创 建 18,994,916.00 2.60
98 300115 长盈精 密 18,990,243.05 2.60 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 54 页
99 300113 顺网科 技 18,983,508.67 2.60
100 002040 南 京 港 18,861,265.50 2.58
101 300088 长信科 技 18,825,559.80 2.58
102 600326 西藏天 路 18,608,633.20 2.55
103 000001 平安银 行 18,498,180.50 2.53
104 600208 新湖中 宝 18,151,223.19 2.49
105 300010 立思辰 17,993,010.00 2.46
106 002450 康得新 17,976,608.54 2.46
107 601288 农业银 行 17,854,402.00 2.45
108 600310 桂东电 力 17,437,940.63 2.39
109 601888 中国国 旅 17,206,129.05 2.36
110 601633 长城汽 车 16,990,034.71 2.33
111 000933 神火股 份 16,954,425.17 2.32
112 002368 太极股 份 16,847,381.04 2.31
113 300027 华谊兄 弟 16,176,410.60 2.22
114 601009 南京银 行 15,994,733.73 2.19
115 000503 海虹控 股 15,990,701.00 2.19
116 601318 中国平 安 15,976,898.00 2.19
117 002335 科华恒 盛 15,894,918.38 2.18
118 002358 森源电 气 15,483,207.85 2.12
119 300079 数码视 讯 14,986,482.68 2.05
120 600093 禾嘉股 份 14,981,184.48 2.05
121 300312 邦讯技 术 14,976,041.56 2.05
122 600019 宝钢股 份 14,965,775.96 2.05
123 002672 东江环 保 14,951,176.31 2.05
124 002366 丹甫股 份 14,632,451.76 2.00
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 89,076,459.60 12.20
2 601688 华泰证 券 72,833,156.47 9.98
3 600109 国金证 券 67,442,532.94 9.24
4 000776 广发证 券 63,658,472.65 8.72
5 601166 兴业银 行 59,838,767.40 8.20 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 54 页
6 600837 海通证 券 57,601,951.92 7.89
7 000651 格力电 器 57,410,229.95 7.86
8 300212 易华录 57,146,711.23 7.83
9 601628 中国人 寿 56,695,594.65 7.77
10 000728 国元证 券 51,564,101.79 7.06
11 600118 中国卫 星 51,335,075.79 7.03
12 600048 保利地 产 50,108,343.97 6.86
13 000673 当代东 方 47,458,546.09 6.50
14 300274 阳光电 源 45,902,123.30 6.29
15 601555 东吴证 券 44,930,201.96 6.15
16 600036 招商银 行 44,810,269.59 6.14
17 000831 五矿稀 土 44,136,603.56 6.05
18 300115 长盈精 密 40,292,558.68 5.52
19 601169 北京银 行 40,189,942.82 5.51
20 300182 捷成股 份 40,027,864.11 5.48
21 600016 民生银 行 39,891,501.33 5.46
22 002236 大华股 份 39,145,886.31 5.36
23 002303 美盈森 38,738,158.86 5.31
24 601633 长城汽 车 38,463,629.14 5.27
25 300059 东方财 富 37,952,536.42 5.20
26 000829 天音控 股 37,018,586.20 5.07
27 002241 歌尔声 学 36,784,919.85 5.04
28 601336 新华保 险 36,639,252.53 5.02
29 002594 比亚迪 36,453,502.12 4.99
30 002312 三泰控 股 36,403,365.88 4.99
31 600340 华夏幸 福 36,004,646.47 4.93
32 000568 泸州老 窖 35,372,806.82 4.85
33 002576 通达动 力 34,643,709.58 4.75
34 600310 桂东电 力 34,616,446.62 4.74
35 300304 云意电 气 34,408,082.95 4.71
36 601988 中国银 行 34,178,860.88 4.68
37 600571 信雅达 33,042,984.24 4.53
38 000069 华侨城 Ａ 32,270,299.54 4.42
39 300207 欣旺达 31,860,517.41 4.36
40 600037 歌华有 线 31,550,304.82 4.32
41 002673 西部证 券 30,982,640.93 4.24
42 600850 华东电 脑 30,566,367.22 4.19
43 000709 河北钢 铁 30,522,092.17 4.18 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 54 页
44 002456 欧菲光 30,511,025.63 4.18
45 300036 超图软 件 29,869,292.85 4.09
46 600362 江西铜 业 29,836,790.93 4.09
47 600030 中信证 券 29,767,191.97 4.08
48 300248 新开普 29,759,825.04 4.08
49 000158 常山股 份 28,689,543.91 3.93
50 600557 康缘药 业 28,380,804.40 3.89
51 000090 天健集 团 28,045,203.47 3.84
52 002475 立讯精 密 27,521,503.66 3.77
53 002318 久立特 材 27,260,732.12 3.73
54 300054 鼎龙股 份 27,168,370.11 3.72
55 002439 启明星 辰 26,956,862.31 3.69
56 600259 广晟有 色 26,951,235.26 3.69
57 002484 江海股 份 26,942,304.87 3.69
58 300058 蓝色光 标 26,648,058.48 3.65
59 600761 安徽合 力 26,406,754.58 3.62
60 300352 北信源 26,365,504.13 3.61
61 601222 林 洋电 子 26,335,152.61 3.61
62 002308 威创股 份 25,848,772.22 3.54
63 600820 隧道股 份 25,483,833.08 3.49
64 600185 格力地 产 25,144,413.11 3.44
65 600502 安徽水 利 25,108,211.65 3.44
66 000002 万
科Ａ 25,100,724.41 3.44
67 600332 白云山 25,001,773.80 3.42
68 002665 首航节 能 24,637,946.27 3.37
69 300007 汉威电 子 24,071,296.43 3.30
70 002450 康得新 23,670,484.11 3.24
71 600999 招商证 券 23,425,271.42 3.21
72 600309 万华化 学 23,189,212.11 3.18
73 601939 建设银 行 23,177,124.92 3.17
74 000983 西山煤 电 23,008,060.98 3.15
75 002664 信质电 机 22,693,726.13 3.11
76 000969 安泰科 技 22,292,314.40 3.05
77 601788 光大证 券 22,007,006.63 3.01
78 000960 锡业股 份 21,934,846.45 3.00
79 002407 多氟多 21,930,492.60 3.00
80 300251 光线传 媒 21,869,950.16 3.00
81 300070 碧水源 21,680,780.14 2.97 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 54 页
82 300253 卫宁软 件 21,626,366.15 2.96
83 601886 江河创建 21,113,987.59 2.89
84 600326 西藏天 路 21,072,530.65 2.89
85 000797 中国武 夷 21,015,370.28 2.88
86 600657 信达地 产 20,280,322.89 2.78
87 300113 顺网科 技 20,224,322.48 2.77
88 300152 燃控科 技 19,930,217.91 2.73
89 601989 中国重 工 19,852,389.71 2.72
90 002501 利源精 制 19,748,949.19 2.71
91 601117 中国化 学 19,322,640.80 2.65
92 002368 太极股 份 19,278,819.42 2.64
93 000338 潍柴动 力 19,252,311.39 2.64
94 002421 达实智 能 19,218,237.36 2.63
95 000815 *ST 美利 19,001,312.68 2.60
96 000937 冀中能 源 18,947,006.00 2.60
97 601799 星宇股 份 18,556,424.26 2.54
98 600594 益佰制 药 18,433,135.21 2.52
99 300075 数字政 通 18,389,991.76 2.52
100 002358 森源电 气 18,353,032.02 2.51
101 600208 新湖中 宝 18,318,104.83 2.51
102 601898 中煤能 源 17,914,251.53 2.45
103 300041 回天新 材 17,742,484.00 2.43
104 002366 丹甫股 份 17,496,155.33 2.40
105 300010 立思辰 17,399,879.80 2.38
106 600150 中国船 舶 17,388,994.70 2.38
107 000001 平安银 行 17,246,047.85 2.36
108 300168 万达信 息 17,151,402.01 2.35
109 300312 邦讯技 术 17,009,648.00 2.33
110 300032 金龙机 电 16,597,571.48 2.27
111 600795 国电电 力 16,590,124.06 2.27
112 601288 农业银 行 16,466,942.00 2.26
113 300017 网宿科 技 16,445,125.73 2.25
114 600643 爱建股 份 16,202,455.91 2.22
115 600093 禾嘉股 份 16,070,839.43 2.20
116 601318 中国平 安 15,822,989.23 2.17
117 000503 海虹控 股 15,552,122.90 2.13
118 601009 南京银 行 15,542,514.09 2.13
119 002672 东江环保 15,435,124.80 2.11 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 54 页
120 600111 北方稀 土 15,406,553.98 2.11
121 000686 东北证 券 15,356,991.77 2.10
122 000933 神火股 份 15,339,041.22 2.10
123 002335 科华恒 盛 15,208,190.70 2.08
124 300079 数码视 讯 14,740,501.13 2.02
125 600570 恒生电 子 14,617,948.08 2.00
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,853,662,653.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,138,294,118.45
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 46 页 共 54 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,278,829.59
2 应收证 券清 算款 7,170,451.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,727.70
5 应收申 购款 373,394.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,859,403.26
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转 换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002308 威创股 份 26,044,444.50 3.87 筹划重 大事 项
2 300212 易华录 19,241,339.40 2.86 筹划重 大事 项
3 000566 海南海 药 19,109,305.00 2.84 筹划重 大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 47 页 共 54 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
51,092 21,562.64 36,188,419.96 3.28% 1,065,489,851.77 96.72%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放 式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月21 日 ）基 金份 额 总额
847,591,192.06
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,559,256,352.73
本报告 期基 金总 申购 份额 103,340,211.21
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 560,918,292.21
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,101,678,271.73
益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 48 页 共 54 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 -- 益 民基 金管 理有 限公 司 宋瑞来 先生 因届 龄退 休于 2015 年 6 月
18 日 不再 担任 公司 副总 经 理。 该变 更事 项已 于 2015 年 6 月 12 日经 益民 基金 管 理有限 公司 第二 届
董事会 第一 次会 议审 议通 过， 并已 按规 定向 中国 证 券投资 基金 业协 会及 中国 证券监 督管 理委 员 会
北京监 管局 报告 ， 并 依据 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金行业 高级 管理 人 员
任职管 理办 法》 于2015 年6 月19 日在 公司 网站 和 相关媒 体进 行公 告。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所未 发生变 化。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 1,473,532,173.48 14.75% 1,341,504.87 14.75% -
中航证券 1 1,190,692,780.30 11.92% 1,084,002.30 11.92% -
新时代证 券 1 882,253,039.17 8.83% 803,204.10 8.83% - 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 49 页 共 54 页
华泰证券 1 842,687,479.99 8.43% 767,179.78 8.43% -
渤海证券 1 819,737,645.31 8.20% 746,289.90 8.20% -
中山证券 1 786,916,608.55 7.88% 716,409.73 7.88% -
长江证券 1 733,031,176.33 7.34% 667,350.13 7.34% -
国海证券 1 723,965,470.33 7.25% 659,098.43 7.25% -
信达证券 1 548,939,229.60 5.49% 499,755.13 5.49% -
国盛证券 1 514,766,912.76 5.15% 468,644.59 5.15% -
西南证券 1 330,960,894.62 3.31% 301,306.11 3.31% -
英大证券 1 308,653,330.95 3.09% 280,997.36 3.09% -
中信证券 1 303,532,860.99 3.04% 276,336.81 3.04% -
五矿证券 1 298,886,441.32 2.99% 272,106.84 2.99% -
宏源证券 1 172,045,339.26 1.72% 156,628.93 1.72% -
国信证券 1 45,860,798.13 0.46% 41,751.84 0.46% -
申万宏源 1 15,491,020.94 0.16% 14,103.09 0.16% -
国泰君安 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 - - - - - -
中航证券 - - 680,000,000.00 19.25% - -
新时代证券 - - - - - -
华泰证券 - - 1,018,600,000.00 28.83% - -
渤海证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
长江证券 - - 595,000,000.00 16.84% - -
国海证券 - - - - - -
信达证券 - - 80,000,000.00 2.26% - -
国盛证券 - - - - - -
西南证券 - - 495,000,000.00 14.01% - -
英大证券 12,113,254.00 100.00% 178,000,000.00 5.04% - -
中信证券 - - - - - -
五矿证券 - - - - - - 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 50 页 共 54 页
宏源证券 - - 416,000,000.00 11.78% - -
国信证券 - - - - - -
申万宏源 - - 70,000,000.00 1.98% - -
国泰君安 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但不限 于资 本充 足 ， 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ； 经 营行 为规 范，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公 司 治理完 善， 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规 范、
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严
谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会 ； 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序：
（1）基 金的交易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择 标 准 评分表 》 ， 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文 件 ；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ；
（3）投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 ， 集中交 易部 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协 议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 51 页 共 54 页
一致的 ，由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、 本报 告期 内基 金新 增租用 国海 证券 交易 单 元1 个。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加平安 银行 基金费率 优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 1 月 1 日
2
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金更新 招募 说明 书
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站 2015 年 1 月 5 日
3
益 民红 利成 长 混合 型证券投 资基
金更新 招募 说明 书（ 摘要 ）
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站 2015 年 1 月 5 日
4
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金2014 年第 4 季度 报告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站 2015 年 1 月 16 日
5
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 1 月 17 日
6
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 1 月 21 日
7
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 3 月 17 日
8
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 3 月 21 日
9
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金2014 年 年度 报告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站 2015 年 3 月 27 日
10
益 民基 金管理 益民 红利成长 混合
型 证 券投 资基 金 2014 年年 度 报
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网站 2015 年 3 月 27 日 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 52 页 共 54 页
告（摘 要）
11
益 民基 金管理 有限 公司关于 公司
旗 下基 金固定 收益 品种估值 方法
调整的 公告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 3 月 27 日
12
益 民基 金管理 有限 公司关于 变更
基金直 销账 户的 公告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站 2015 年 4 月 2 日
13
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 4 月 2 日
14
关 于益 民基金 管理 有限公司 新增
东北证 券为 代销 机构 的公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站 2015 年 4 月 3 日
15
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 4 月 3 日
16
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 4 月 8 日
17
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金2015 年第 1 季度 报告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站 2015 年 4 月 22 日
18
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 5 月 12 日
19
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 5 月 27 日
20
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 6 月 17 日
21 益 民基 金管理 有限 公司关于 变更 《证券 时报 》 、 《中 国 2015 年 6 月 19 日 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 53 页 共 54 页
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金基金 经理 的公 告
证券报 》 及公 司网 站
22
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 6 月 20 日
23
益 民基 金管理 有限 公司关于 增聘
益 民红 利成长 混合 型证券投 资基
金基金 经理 的公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 6 月 26 日
24
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加交通 银行 网上银行 、手
机 银行 基金申 购手 续费费率 优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 6 月 27 日
25
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证券报 》 及公 司网 站
2015 年 6 月 27 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 益 民红利 成长 混合 型证 券投 资基金 的文 件；
2 、益 民红 利成 长混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 ；
3 、益 民红 利成 长混 合型 证 券投资 基金 托管 协议 ；
4 、中 国证 监会 批准 设立 益 民基金 管理 有限 公司 的文 件；
5 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 公告 。
11.2 存 放地 点
北京市 西城 区宣 武门 外大 街 10 号庄 胜广 场中 央办 公 楼南 翼13A 。 益民红利成长混合 2015 年半年 度报告
第 54 页 共 54 页
11.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司 。
咨询电 话： （86 ）010-63105559
4006508808
公司传 真： （86 ）010-63100608
公司网 址：http://www.ymfund.com
益民基金管理有限公司
2015 年8 月26 日
