益 民 服 务 领先 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年半 年 度 报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
本基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人中 国光 大银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2015 年 8 月 18 日 复核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ，保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对 报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 错误！未定义书签。
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 45
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 45
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
8.2 期 末基 金管 理 人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 50
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................... 错误！ 未定 义书 签。
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 52
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 52
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 52
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 益民服 务领 先混 合
基金主 代码 000410
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 13 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 249,161,738.23 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在中国 经济 转型 发展 和产 业升级 加快 的大 背景 下， 积
极把握 服务 业加 速成 长、 逐渐转 型成 为经 济发 展主 要
动力的 机会 ，在 分享 企业 成长性 的同 时合 理控 制组 合
风险， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 本基金 管理 人通 过益 民经 济周期 模型 与分 析师 的审 慎
研究相 结合 的方 式， 密切 跟踪全 球和 中国 宏观 经济 因
素变化 的情 况 ， 从 经济 增 长、 国家 政策 、 市 场资 金 面、
海外市 场环 境等 多个 方面 进行深 入研 究， 判断 证券 市
场总体 变动 趋势 。结 合对 证券市 场各 资产 类别 中长 期
运行趋 势、 风险 收益 特征 的分析 比较 ，确 定基 金大 类
资产配 置比 例和 变动 原则 。本基 金所 指的 服务 业从 服
务对象 上可 以分 为生 产性 服务业 和生 活性 服务 业。 本
基金将 从这 两大 方面 出发 明确界 定属 于服 务业 的相 关
行业， 严格 遵照 投资 范围 进行投 资。 同时 ，本 基金 还
将密切 跟踪 国家 政策 和产 业升级 变化 情况 ，研 究随 国
民经 济 发展 和科 学技 术进 步带来 的领 导经 济、 产业 转
型升级 的服 务业 所涵 盖的 行业范 围的 拓展 和变 化， 适
时调整 投资 范围 ，确 保本 基金对 服务 类行 业和 上市 公
司的投 资比 例符 合服 务业 的界定 。
业绩比 较基 准 65%× 沪深300 指 数收 益率 +35%× 中证 全债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，属 于较高 风险 、较 高收 益的 投
资品种 ，其 预期 风险 和预 期收益 低于 股票 型基 金， 但
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 张建春
联系电 话 010-63105556 010-63639180
电子邮 箱 jcb@ymfund.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
400-650-8808 95595
传真 010-63100588 010-63639132
注册地 址 重庆市 渝中 区上 清寺 路110
号
北京市 西城 区太 平桥 大 街25
号、 甲 25 号中 国光 大中 心
办公地 址 北京市 西城 区宣 外大 街 10
号庄胜 广场 中央 办公 楼南
翼13A
北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号
中国光 大中 心
邮政编 码 100052 100033
法定代 表人 翁振杰 唐双宁
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 北京市 西城 区宣 外大 街 10 号庄胜 广场 中央 办公 楼
南翼 13A
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 益民基 金管 理有 限公 司 北京市 西城 区宣 外大 街10 号庄胜 广
场中央 办公 楼南 翼 13A
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 50,546,048.83
本期利 润 47,284,670.01
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6405
本期加 权平 均净 值利 润率 34.31%
本期基 金份 额净 值增 长率 96.63% 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 261,088,303.91
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0479
期末基 金资 产净 值 567,371,547.67
期末基 金份 额净 值 2.277
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 127.70%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列数字。 本期已实 现 收益指基金本 期利息收 入 、投资收益、 其他收入 （ 不含公允价 值变动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.00% 0.20% -4.59% 2.27% 4.59% -2.07%
过去三 个月 47.57% 2.03% 7.99% 1.70% 39.58% 0.33%
过去六 个月 96.63% 1.98% 18.67% 1.47% 77.96% 0.51%
过去一 年 145.63% 1.65% 66.34% 1.20% 79.29% 0.45%
自基金 合同
生效起 至今
127.70% 1.42% 58.41% 1.05% 69.29% 0.37%
注：本着公允 性原则、 可 复制性原则和 再平衡等 原 则，本基金选 取“65 %×沪深 300 指 数收益 率
+35 %× 中证 全债 指数 收益 率 ”作 为本 基金 的比 较基 准。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 照基 金合 同约 定， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月为 建仓 期， 建仓 期结束 时各 项资 产 配
置比例 符合 基金 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托有 限公司 （ 出资 比 例 49％ ） 、 中国新 纪元 有限 公司 （ 出 资比 例31 ％） 、 中 山
证券有 限责 任公 司 （ 出资 比例 20 ％ ） 组 成， 注册 资 本为 1 亿元 人民 币， 注册 地： 重 庆， 主要 办公
地点： 北京。 截止2015 年6 月末， 公司 管理 的基 金共 有七只 ， 均 为开 放式 基金 。 其中， 益民 货币
市场基 金于2006 年7 月17 日成立 ； 益 民红 利成 长混 合 型证券 投资 基金 于2006 年11 月21 日成 立；
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ；益 民多 利债 券 型投资 基金 于 2008益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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年5 月21 日成 立； 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2012 年 8 月 16 日成 立； 益民 服
务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于2013 年 12 月 13 日成 立； 益 民品 质升 级灵活 配置 混合 型 证
券投资 基金 于2015 年5 月6 日 成立 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李道滢
益民货 币
市场基 金
基金经
理、益 民
多利债 券
型证券 投
资基金 基
金经理 、
益民服 务
领先灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 基
金经理
2015 年 6 月
16 日
- 7
曾任国 家开 发银 行
信贷经 理、 联合 证
券研究 所研 究员 、
大公国 际资 信评 估
有限公 司信 用分 析
师。2011 年加 入益
民基金 管理 有限 公
司，先 后担 任研 究
部研究 员、 基金 经
理助理 。 自2013 年
9 月 13 日 起任 益民
货币市 场基 金基 金
经理； 自2014 年 9
月25 日起 任益 民多
利债券 型证 券投 资
基金基 金经 理； 自
2015 年6 月16 日起
任益民 服务 领先 灵
活配置 混合 型证 券
投资基 金基 金经
理。
黄祥斌
益民服 务
领先灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 基
金经理
2013 年12 月
13 日
2015 年8 月4 日 8
武汉大 学产 业经 济
学硕士 。曾 就职 于
美尔雅 服饰 有限 责
任公司 、中 国宋 庆
龄基金 会、 信达 证
券。 2012 年10 月加
入益民 基金 管理 有
限公司 ，历 任行 业
研究员 、基 金经 理
助理。 自 2013 年 12
月13 日 至2015 年8
月4 日 任益 民服 务
领先灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金 基
金经理 。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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注： 此 处的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日或 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 ， “离职 日期” 为根 据
公司决定确定 的解聘日 期 。证券从业的 含义遵从 行 业协会《证券 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期，益 民基金管 理 有限公司作为 益民服务 领 先混合型证券 投资基金 的 管理人，严格 按
照《基金法》 、 《证券法》 、 《益民服务 领先灵活 配置 混合型证券 投资基金 基金 合同》以及 其它有 关
法律法规的规 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 以 尽可能减少 和分散投
资风险，力保 基金资产 的 安全并谋求基 金资产长 期 稳定的增长为 目标，管 理 和运用基金 资产，无
损害基 金持 有人 利益 的行 为，基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保证公司 管理的不 同 投资组合得到 公平对待 ， 保护投资者的 合法权益 ， 避免出现不公 平
交易、利益 输送等违 法违 规行为，公 司根据《 证券 投资基金法》 、 《证券投 资 基金管理公 司公平 交
易制度指导 意见》的 要求 ，制定了《 益民基金 管理 有限公司公 平交易管 理制 度》 、 《益民基 金管理
有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 ， 并 建立 了有 效 的异常 交易 行为 日常 监控 和分析 评估 体系 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息、 投资 建议 和实 施投 资决策 方面 享有 公平 的机 会。
公司严格遵守 公平交易 管 理制度的相关 规定，在 投 资管理活动中 公平对待 不 同投资组合。 对
于交易所公开 竞价交易 ， 公司均执行交 易系统中 的 公平交易程序 ，即按照 时 间优先、价 格优先的
原则执行所有 指令；因 特 殊原因不能参 与公平交 易 程序的交易指 令，需履 行 事先审批流 程；对不
同投资组合均 进行债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等非 集中竞价 交 易的投资对 象，各投
资组合经理需 要在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和交 易数量， 公 司在获配额 度确定后
按照价格优先 、比例分 配 的原则对交易 结果进行 分 配；公司根据 市场公认 的 第三方信息 ，对投资
组合与交易对 手之间议 价 交易的交易价 格公允性 进 行审查，相关 投资组合 经 理应对交易 价格异常
情况进 行合 理性 解释 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金管 理 人严 格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 ， 不 存在 价差 显益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同， 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 ， 市 场先 扬 后抑， 在货 币宽 松、 改革 提速 、 居民 资产 配置 迁移 的大环 境以 及军
工、 智能 制造 、 互联 网+等 概念题 材带 领下 上证 指数 、 创 业板 指分 别突 破 5000 点、4000 点 ， 而 后
在半年 末临 近时 点流 动性 收紧、 场外 配资 清理 、去 杠杆等 因素 影响 下市 场经 历明显 回调 。
本基金上半年 在资产配 置 始终围绕互联 网+、智能 制 造等为重点领 域精选龙 头 个股进行配置 ，
并在主要指数 创新高并 站 上关键点位后 ，转向以 谨 慎为主的操作 思路，在 大 类资产配置 上，降低
股票仓位，并 将配置重 点 向国企改革相 关以及低 涨 幅、低估值的 蓝筹股迁 移 ；同时，本 基金增加
了类固 定收 益领 域资 产的 配置， 适度 参与 了部 分新 股的 IPO、增 持 了部 分短 久期债 券。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 末， 本基 金份 额单位 净值 为 2.277 元， 份额 累计 净 值为 2.277 元 。本 报告期 份额 净 值
增长率 为96.63% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为 18.67% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年下 半年 ， 本 基 金认为 ， 在 政府 一系 列的 稳定股 市政 策以 及在 股市 自身修 复力 量的
影响下，市场 将逐步企 稳 ，但较难重复 上半年的 快 速上涨行情， 绩优股和 纯 概念炒作的 个股将产
生明显分化， 本基金将 借 助公司的投研 力量自下 而 上加强个股基 本面的研 究 挖掘，去伪 存真，精
选个股。同时 ，本基金 将 密切关注联储 政策、美 元 指数、希腊问 题、人民 币 汇率、大宗 商品价格
等方面的进展 变化及其 对 全球流动性及 国内外资 本 市场的影响， 充分利用 好 灵活配置型 基金在资
产配置上的优 势，在规 避 风险的同时， 灵活把握 股 票及类固定收 益领域的 投 资机会，力 争继续为
投资者 创造 可观 、理 想的 投资回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、运 作保障部 、 金融工程部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
金融工程部金 融工程人 员 ：金融工程人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验，
具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
运作保障部基 金会计： 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 负责日常 核 算，并参与基 金
组合停牌股票 估值方法 的 确定，复核由 估值委员 会 提供的估值价 格，并与 相 关托管行进 行核对确
认。如有不符 合的情况 出 现，立即向估 值委员会 反 映情况，并提 出合理的 调 整建议。基 金会计人
员应当与估值 相关的外 部 机构保持良好 的沟通， 获 悉的与基金估 值相关的 重 大信息及时 向公司及
估值小组反馈 。基金会 计 应当具备多年 基金从业 经 验，在基金核 算与估值 方 面掌握了丰 富的知识
和经验 ，具 备熟 悉及 了解 基金估 值法 规、 政策 和方 法的专 业能 力。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每份 基金 份
额每次收益分 配比例不 得 低于收益分配 基准日每 份 基金份额该次 可供分配 利 润的 10%， 若《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ； 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
法律法规或监 管机构另 有 规定的，基金 管理人在 履 行适当程序后 ，将对上 述 基金收益分配 政
策进行 调整 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2015 年上 半年， 中国 光大 银行股 份有 限公 司在 益民 服务领 先灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 的
托管过程中 ，严格遵 守了 《证券投资 基金法》 、 《 证 券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金信
息披露管理办 法》及其 他 法律法规、相 关实施准 则 、基金合同、 托管协议 等 的规定，依 法安全托
管了基金的全 部资产， 对 益民服务领先 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作进行了 全面的会
计核算和应有 的监督， 对 发现的问题及 时提出了 意 见和建议。按 规定如实 、 独立地向监 管机构提
交了本基金运 作情况报 告 ，没有发生任 何损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 诚实信用、 勤勉尽责
地履行 了作 为基 金托 管人 所应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2015 年上 半年 ， 中 国光 大 银行股 份有 限公 司依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管
理办法》 、 《证 券投资基 金 信息披露管 理办法》 及其 他法律法规 、相关实 施准 则、基金合 同、托 管
协议等的规定 ，对基金 管 理人 ——益 民基金 管 理有 限公司的投资 运作、信 息 披露等行为进 行了复
核、 监督 ， 未发 现基 金管 理 人在投 资运 作 、 基 金资 产 净值的 计算 、 基金 份额 申 购赎回 价格 的计 算、
基金费用开支 等方面存 在 损害基金份额 持有人利 益 的行为。该基 金在运作 中 遵守了《证 券投资基
金法》 等有 关法 律法 规的 要 求； 各 重要 方面 由投 资管 理 人依据 基金 合同 及实 际运 作情况 进行 处理 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人——益民基金管理 有限公司 编 制的“益民服 务
领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2015 年半 年度 报 告 ”进 行了 复核 ， 报 告中 相关财 务指 标、 净值
表现、 收益 分配 情况 、财 务会计 报告 、投 资组 合报 告等内 容是 真实 、准 确和 完整的 。
中国光 大银 行股 份有 限公 司
2015 年8 月18 日
益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 512,704,198.41 208,826.65
结算备 付金
384,231.32 1,937,097.68
存出保 证金
244,568.04 577,460.37
交易性 金融 资产 6.4.7.2 54,896,923.22 61,002,440.69
其中： 股票 投资
30,878,263.22 55,995,940.69
基金投 资
- -
债券投 资
24,018,660.00 5,006,500.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 8,120,387.62
应收利 息 6.4.7.5 511,191.12 63,354.68
应收股 利
- -
应收申 购款
114,020.56 991.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
568,855,132.67 71,910,558.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 6,422,536.90
应付赎 回款
317,788.80 113,903.47
应付管 理人 报酬
565,411.35 93,691.97
应付托 管费
94,235.22 15,615.36
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 332,170.24 1,385,311.95
应交税 费
- -
应付利 息
- - 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 173,979.39 50,213.26
负债合 计
1,483,585.00 8,081,272.91
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 249,161,738.23 55,126,502.60
未分配 利润 6.4.7.10 318,209,809.44 8,702,783.26
所有者 权益 合计
567,371,547.67 63,829,285.86
负债和 所有 者权 益总 计
568,855,132.67 71,910,558.77
注：报 告截 止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值2.277 元， 基金 份额 总额 249,161,738.23 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
50,530,052.00 -15,915,398.40
1.利息 收入
432,159.46 5,012,436.31
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 228,999.82 2,730,913.39
债券利 息收 入
112,631.64 93,831.51
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
90,528.00 2,187,691.41
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
53,210,518.27 -28,139,864.95
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 52,354,768.31 -28,856,419.23
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 280,590.00 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 575,159.96 716,554.28
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -3,261,378.82 4,151,538.57
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 148,753.09 3,060,491.67
减： 二、费用
3,245,381.99 5,399,843.07
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,028,698.65 2,680,764.45
2．托 管费 6.4.10.2.2 171,449.78 446,794.05
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,862,472.66 2,098,723.67
5．利 息支 出
- - 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 182,760.90 173,560.90
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
47,284,670.01 -21,315,241.47
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
47,284,670.01 -21,315,241.47
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
55,126,502.60 8,702,783.26 63,829,285.86
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 47,284,670.01 47,284,670.01
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
194,035,235.63 262,222,356.17 456,257,591.80
其中：1.基 金申 购款 241,789,468.43 306,874,963.39 548,664,431.82
2. 基金 赎回 款 -47,754,232.80 -44,652,607.22 -92,406,840.02
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
249,161,738.23 318,209,809.44 567,371,547.67
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,084,123,732.70 2,107,931.55 1,086,231,664.25
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - -21,315,241.47 -21,315,241.47 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-837,665,653.51 1,222,295.96 -836,443,357.55
其中：1.基 金申 购款 662,647.15 -34,868.54 627,778.61
2. 基金 赎回 款 -838,328,300.66 1,257,164.50 -837,071,136.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
246,458,079.19 -17,985,013.96 228,473,065.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 雷学 军______
______ 吴 晓明______
____ 吴晓 明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
益民服务领先 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会（以下 简称“中国 证监会 ” ）证监 许可[2013]1346 号文 《关于核 准益民 服务领先灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 的 注册 ， 由 益民 基 金管理 有限 公司 于 2013 年 11 月 11 日至 2013
年12 月10 日向 社会 公开 募集 ， 基 金合 同于2013 年12 月 13 日 生效 。 本基 金为 契约型 开放 式 ， 存
续期限 不定 。 首 次募 集规 模为 1,084,123,732.70 份 基金份 额。 本 基 金的 基金 管理人 和注 册登 记机
构为益 民基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国光 大银 行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板、 创 业板 和其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 权证、 货币 市场 工 具、 资 产支 持证 券以
及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融 工具(但须符 合中国证 监会 相关规定)。 如法律
法规或监管机 构以后允 许 基金投资其他 品种，基 金 管理人在履行 适当程序 后 ，可以将其 纳入投资
范围。基金的投资组合比例为：本基金的股票等权益类资产合计市值占基金资产净值的比例为
0%-95% ， 其中持有 的权证 合计市值占基 金资产净值 的比例为 0%-3%； 固定 收 益类资产（包 括货币
市场工 具） 合计市 值占 基 金资产 总值 的比 例 为 0%-100% 。 固 定收 益类 资产 主要 包括国 债、 金融债 、
公司债、企业 债、短期 融 资券、中期票 据、央票 、 债券回购、可 转换债券 、 资产支持证 券、货币益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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市场工具等。 本基金持 有 的现金或者到 期日在一 年 以内的政府债 券的合计 市 值不低于基 金资产净
值的 5% 。 本基 金 80% 以上 的非现 金基 金资 产投 资于 服务业 相关 证券 。如 果法 律法规 对上 述投 资 比
例要求有变更 的，本基 金 将及时对其做 出相应调 整 ，并以调整变 更后的投 资 比例 为准。 本基金的
业绩比 较基 准为 ： 65 %× 沪深 300 指数 收益 率 +3 5%× 中证全 债指 数收 益率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 ——在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 ——合 并财 务报 表》 ； 上 述 7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行 。 2014 年6 月 ， 财政 部修 订了 《企 业会 计准 则第37 号—— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2015 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2015
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期会 计报 表所 采用 的会计 政策 与最 近一 期年 度报表 所采 用的 会计 政策 一致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布<中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自 2015 年 3 月 25 日 起，交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种（ 可转换 债券 、资 产 支
持证券 和私 募债 券除 外） 采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财 政部、 国 家税务 总局 研究 决定， 自 2008 年4 月24 日起， 调整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定， 股权 分置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让 ，
暂免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2004]78 号文 《关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知 》 的 规定 ，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的规益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息 红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的 规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 512,704,198.41
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 512,704,198.41
益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 53 页
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 31,383,898.82 30,878,263.22 -505,635.60
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 3,908,574.30 3,893,860.00 -14,714.30
银行间 市场 20,109,622.38 20,124,800.00 15,177.62
合计 24,018,196.68 24,018,660.00 463.32
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 55,402,095.50 54,896,923.22 -505,172.28
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 78,303.38
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 172.90
应收债 券利 息 432,603.79
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 1.05
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 110.00
合计 511,191.12 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 53 页
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 331,370.24
银行间 市场 应付 交易 费用 800.00
合计 332,170.24
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 418.49
预提费 用 173,560.90
合计 173,979.39
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 55,126,502.60 55,126,502.60
本期申 购 241,789,468.43 241,789,468.43
本期赎 回( 以"-" 号填列) -47,754,232.80 -47,754,232.80
本期末 249,161,738.23 249,161,738.23
注：本 期申 购中 包含 转入 的份额 和金 额； 本期 赎回 中包含 转出 的份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 7,694,828.08 1,007,955.18 8,702,783.26
本期利 润 50,546,048.83 -3,261,378.82 47,284,670.01
本 期 基 金 份 额 交 易 202,847,427.00 59,374,929.17 262,222,356.17 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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产生的 变动 数
其中： 基金 申购 款 238,475,618.93 68,399,344.46 306,874,963.39
基金赎 回款 -35,628,191.93 -9,024,415.29 -44,652,607.22
本期已 分配 利润 - - -
本期末 261,088,303.91 57,121,505.53 318,209,809.44
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 190,073.16
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 12,417.27
其他 26,509.39
合计 228,999.82
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 636,887,048.97
减：卖 出股 票成 本总 额 584,532,280.66
买卖股 票差 价收 入 52,354,768.31
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
债券 投资收益 ——买卖 债券（ 债转股 及
债券到 期兑 付） 差价 收入
280,590.00
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
280,590.00
益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 53 页
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
8,369,935.59
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
7,964,295.00
减：应 收利 息总 额 125,050.59
买卖债 券差 价收 入 280,590.00
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 未持 有资 产支持 证券 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 未持 有贵 金属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 未持 有衍 生工具 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 575,159.96
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 575,159.96
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -3,261,378.82
—— 股 票投 资 -3,272,767.14
—— 债 券投 资 11,388.32
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 - 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -3,261,378.82
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 148,419.97
转换费 收入 333.12
合计 148,753.09
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,861,510.16
银行间 市场 交易 费用 962.50
合计
1,862,472.66
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 148,765.71
其他 200.00
银行间 帐户 维护 费 9,000.00
合计 182,760.90
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 管理 人 于 2015 年7 月6 日 发布 了 《 益民 基金 关 于益民 服务 领先 灵活 配置 混合型 证券 投益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 53 页
资基金 调整 管理 费率 并修 改基金 合同 和托 管协 议的 公告》 ， 自 2015 年 7 月 6 日起本 基金 管理 费 率
调整 至0.9%/年。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 无控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司 （ “光 大银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
重庆国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东
中山证 券有 限责 任公 司（ “中山 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 的代销 机构
中国新 纪元 有限 公司 基金管 理人 的股 东
国泓资 产 管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,028,698.65 2,680,764.45
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
107,472.51 434,783.64
注： 基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 算 （ 本基 金管 理人 于 2015 年7 月6 日发
布了《益民基 金关于益 民 服务领先灵活 配置混合 型 证券投资基金 调整管理 费 率并修改基 金合同和
托管协 议的 公告 》 ， 自 2015 年7 月6 日起 本基 金管 理费率 调整 至 0.9%/ 年） ， 计算方 法如 下：
H＝ E×1 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 管理费
E 为前 一日 基金 资产 净 值
基 金管 理人 的管 理费 每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付。 经基 金 管理人 和基 金托 管人
双方核 对后 ，由 基金 托管 人于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
171,449.78 446,794.05
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 算， 计算 方法 如下：
H=E ×0. 25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 托管费
E 为前 一日 的基 金资 产 净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 和 基金托 管人 双方 核对
后，由 基金 托管 人于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支取 。若 遇法 定节假 日、 休息 日 ，
支付日 期顺 延。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 无销 售服 务费。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 53 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 管理 人本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 持有 本基金 份额 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
截至本 报告 期末 ，除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 均未持 有本 基金 份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 512,704,198.41 190,073.16 12,678,337.31 268,457.13
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 不存 在在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末流 通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300377
赢时
胜
2015
年 5 月
20 日
筹划
非公
开发
行股
187.77
2015
年 7 月
15 日
168.99 12,500 2,107,577.70 2,347,125.00 - 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 53 页
票事
项
002268
卫
士
通
2015
年 5 月
8 日
筹划
非公
开发
行股
票事
项
80.14 - - 28,000 1,967,830.00 2,243,920.00 -
000150
宜华
健康
2015
年 4 月
15 日
筹划
重大
资产
重组
55.86 - - 26,000 1,024,986.18 1,452,360.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的投资风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
投研 部 根据 投资 决策 委员 会有关 资产 流动 性的 原则 性规定 ， 制 定具 体的 评估 指 标、 评 估方 法，
每月对基金投 资组合的 流 动性进行评估 ，撰写评 估 报告，对基金 组合的流 动 性指标提出 维持及修
正建议，分送 基金经理 、 投资总监和投 资决策委 员 会，然后各部 门和相关 人 员做出反馈 ，以利于
进一步 完善 流动 性风 险管 理。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
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因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
A-1
20,124,800.00 -
A-1 以下
- -
未评级
- 5,006,500.00
合计
20,124,800.00 5,006,500.00
注：表 中列 示的 未评 级债 券投资 为国 家债 券、 央行 票据及 国家 政策 性金 融债 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
- -
AAA 以下
- -
未评级
3,893,860.00 -
合计
3,893,860.00 -
注：表 中列 示的 未评 级债 券投资 为国 家债 券、 央行 票据及 国家 政策 性金 融债 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ， 其 余均能 及时 变现 。 此
外，本基金可 通过卖出 回 购金融资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求， 其 上限一般不 超过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定 剩余 到期日均
为一年以内且 一般不计 息 ，可赎回基金 份额净值 （ 所有者权益） 无固定到 期 日且不计息 ，因此账
面余额 一般 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
本基金管理人 通过对投 资 品种的流动性 指标监控 来 评估、选择、 跟踪和控 制 基金投资的流 动
性风险 。 本 基金 管理 人通 过 基金合 同约 定巨 额赎 回条 款， 设 计了 非常 情况 下赎 回 资金的 处理 模式 ，益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 53 页
控制因 开放 模式 带来 的流 动性风 险， 有效 保障 基金 持有人 利益 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金所面 临
的利率风险主 要来源于 本 基金所持有的 生息资产 。 本基金的生息 资产主要 为 银行存款、 结算备付
金、结算保证 金、债券 投 资及买入返售 金融资产 等 。本基金持有 的交易性 金 融资产中债 券投资比
重较低，因此 基金净值 受 利率变动的影 响较小。 本 基金管理人通 过对利率 水 平的预测、 分析收益
率曲线 及优 化利 率重 定价 日组合 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 512,704,198.41 - - - - - 512,704,198.41
结算备 付金 384,231.32 - - - - - 384,231.32
存出保 证金 244,568.04 - - - - - 244,568.04
交易性 金融 资产 - - 24,018,660.00 - - 30,878,263.22 54,896,923.22
应收利 息 - - - - - 511,191.12 511,191.12
应收申 购款 2,982.11 - - - - 111,038.45 114,020.56
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 513,335,979.88 - 24,018,660.00 - - 31,500,492.79 568,855,132.67
负债
应付赎 回款 - - - - - 317,788.80 317,788.80
应付管 理人 报酬 - - - - - 565,411.35 565,411.35
应付托 管费 - - - - - 94,235.22 94,235.22
应付交 易费 用 - - - - - 332,170.24 332,170.24
其他负 债 - - - - - 173,979.39 173,979.39
负债总 计 - - - - - 1,483,585.00 1,483,585.00
利率敏 感度 缺口 513,335,979.88 - 24,018,660.00 - - 30,016,907.79 567,371,547.67
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 53 页
银行存 款 208,826.65 - - - - - 208,826.65
结算备 付金 1,937,097.68 - - - - - 1,937,097.68
存出保 证金 577,460.37 - - - - - 577,460.37
交易性 金融 资产 - - 5,006,500.00 - - 55,995,940.69 61,002,440.69
应收证 券清 算款 - - - - - 8,120,387.62 8,120,387.62
应收利 息 - - - - - 63,354.68 63,354.68
应收申 购款 - - - - - 991.08 991.08
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 2,723,384.70 - 5,006,500.00 - - 64,180,674.07 71,910,558.77
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 6,422,536.90 6,422,536.90
应付赎 回款 - - - - - 113,903.47 113,903.47
应付管 理人 报酬 - - - - - 93,691.97 93,691.97
应付托 管费 - - - - - 15,615.36 15,615.36
应付交 易费 用 - - - - - 1,385,311.95 1,385,311.95
其他负 债 - - - - - 50,213.26 50,213.26
负债总 计 - - - - - 8,081,272.91 8,081,272.91
利率敏 感度 缺口 2,723,384.70 - 5,006,500.00 - - 56,099,401.16 63,829,285.86
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为降低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
+25 个 基准 点 -38,037.71 -8,595.32
-25 个 基准 点 38,194.03 8,630.66
注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、 可能的变
动时， 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 资产净 值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的金 融工 具以 人民币 计价 ，因 此无 重大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 是市场价格风 险，是指 金 融工具的公允 价值受市 场 利率和外汇汇 率益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 53 页
以外的市场价 格因素变 动 发生波动的风 险。该风 险 可能与特定投 资相关， 也 有可能与投 资组合整
体相关。对本 基金而言 ， 其他价格风险 源自于以 交 易性金融资产 的公允价 值 受市场利率 和外汇汇
率以外的市场 价格因素 变 动而发生波动 的风险。 本 基金通过优化 投资组合 、 设置相关监 控参数、
跟踪与 业绩 基准 的差 异， 及时调 整资 产配 置比 例、 行业配 置比 例等 方法 来降 低其他 价格 风险 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 30,878,263.22 5.44 55,995,940.69 87.73
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 24,018,660.00 4.23 5,006,500.00 7.84
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 54,896,923.22 9.67 61,002,440.69 95.57
注： 本 基金 的股 票等 权益 类资产 合计 市值 占基 金资 产净值 的比 例 为0%-95%， 其中持 有的 权证 合 计
市值占基金资 产净值的 比 例为 0%-3%；固定 收益类 资产（包括货 币市场工 具 ）合计市值占 基金资
产总值的比例 为 0%-100% 。固定收益类 资产主要 包 括国债、金融 债、公司 债 、企业债、短 期融资
券、中期票据 、央票、 债 券回购、可转 换债券、 资 产支持证券、 货币市场 工 具等。本基 金持有的
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 合计 市值 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。本基 金 80% 以 上的
非现金 资产 投资 与服 务业 相关证 券。 于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金 面临 的整 体其他 价格 风险 列示
如上。 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
+5% -697,231.67 2,723,122.07
-5% 697,231.67 -2,723,122.07
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 其 他价格风险进 行分析。 上 表为其他价 格风险的益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 53 页
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 30,878,263.22 5.43
其中： 股票 30,878,263.22 5.43
2 固定收 益投 资 24,018,660.00 4.22
其中： 债券 24,018,660.00 4.22
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 513,088,429.73 90.20
7 其他各 项资 产 869,779.72 0.15
8 合计 568,855,132.67 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 305,377.98 0.05
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,717,565.24 0.83
J
金融业 24,402,960.00 4.30 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 53 页
K
房地产 业 1,452,360.00 0.26
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 30,878,263.22 5.44
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 729,000 12,363,840.00 2.18
2 000001 平安银 行 828,000 12,039,120.00 2.12
3 300377 赢时胜 12,500 2,347,125.00 0.41
4 002268 卫 士 通 28,000 2,243,920.00 0.40
5 000150 宜华健 康 26,000 1,452,360.00 0.26
6 300482 N 万孚 7,942 182,983.68 0.03
7 002771 真视通 6,251 126,520.24 0.02
8 603085 天成自 控 11,690 122,394.30 0.02
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000001 平安银 行 12,996,130.00 20.36
2 600000 浦发银 行 12,995,428.86 20.36
3 000728 国元证 券 10,362,502.20 16.23
4 601318 中国平 安 10,060,533.69 15.76
5 600570 恒生电 子 9,703,286.75 15.20 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 53 页
6 300033 同花顺 9,281,447.00 14.54
7 600410 华胜天 成 8,394,567.98 13.15
8 002673 西部证 券 7,868,839.20 12.33
9 002657 中科金 财 7,744,713.74 12.13
10 601601 中国太 保 6,735,090.65 10.55
11 002373 千方科 技 6,213,395.34 9.73
12 300059 东方财 富 6,049,716.50 9.48
13 300168 万达信 息 5,881,014.09 9.21
14 000158 常山股 份 5,844,957.72 9.16
15 300085 银之杰 5,844,282.25 9.16
16 601901 方正证 券 5,608,524.20 8.79
17 300377 赢时胜 5,444,444.93 8.53
18 000997 新 大 陆 5,374,292.04 8.42
19 600850 华东电 脑 5,172,781.00 8.10
20 601688 华泰证 券 5,086,004.00 7.97
21 300137 先河环 保 5,059,067.09 7.93
22 600446 金证股 份 4,999,903.00 7.83
23 300399 京天利 4,955,100.61 7.76
24 300049 福瑞股 份 4,823,171.00 7.56
25 002178 延华智 能 4,803,923.20 7.53
26 300024 机器人 4,733,342.00 7.42
27 300036 超图软 件 4,650,399.00 7.29
28 300162 雷曼光 电 4,474,157.72 7.01
29 000831 五矿稀 土 4,405,670.00 6.90
30 300352 北信源 4,398,362.89 6.89
31 600767 运盛实 业 4,347,018.03 6.81
32 000024 招商地 产 4,217,021.22 6.61
33 601186 中国铁 建 4,201,666.00 6.58
34 300053 欧比特 4,174,820.33 6.54
35 600392 盛和资 源 4,041,025.00 6.33
36 601628 中国人 寿 4,015,145.00 6.29
37 600149 廊坊发 展 3,886,063.00 6.09
38 600185 格力地 产 3,844,725.04 6.02
39 300302 同有科 技 3,710,095.10 5.81
40 600879 航天电 子 3,630,250.00 5.69
41 600037 歌华有 线 3,440,493.59 5.39 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 53 页
42 300332 天壕节 能 3,396,928.00 5.32
43 600637 百视通 3,362,896.69 5.27
44 300010 立思辰 3,316,612.39 5.20
45 002285 世联行 3,292,577.00 5.16
46 600999 招商证 券 3,289,641.00 5.15
47 002268 卫 士 通 3,254,309.00 5.10
48 600409 三友化 工 3,241,557.41 5.08
49 000547 闽福发 Ａ 3,222,905.00 5.05
50 300139 福星晓 程 3,146,404.00 4.93
51 600895 张江高 科 3,080,840.00 4.83
52 600060 海信电 器 3,041,970.56 4.77
53 600291 西水股 份 3,028,938.80 4.75
54 300207 欣旺达 3,021,872.54 4.73
55 000651 格力电 器 2,906,257.00 4.55
56 000503 海虹控 股 2,853,766.62 4.47
57 300047 天源迪 科 2,850,488.84 4.47
58 002358 森源电 气 2,843,079.93 4.45
59 000807 云铝股 份 2,811,858.90 4.41
60 000540 中天城 投 2,805,165.24 4.39
61 002065 东华软 件 2,777,161.00 4.35
62 601607 上海医 药 2,754,552.00 4.32
63 300250 初灵信 息 2,725,141.04 4.27
64 600485 信威集 团 2,722,435.00 4.27
65 600970 中材国 际 2,662,620.96 4.17
66 600406 国电南 瑞 2,661,850.00 4.17
67 002108 沧州明 珠 2,631,504.00 4.12
68 000150 宜华健 康 2,626,222.22 4.11
69 300253 卫宁软 件 2,577,601.20 4.04
70 600340 华夏幸 福 2,576,306.00 4.04
71 300011 鼎汉技 术 2,490,642.70 3.90
72 600728 佳都科 技 2,485,796.96 3.89
73 002407 多氟多 2,443,545.00 3.83
74 600657 信达地 产 2,396,416.00 3.75
75 600208 新湖中 宝 2,386,992.00 3.74
76 000777 中核科 技 2,363,974.00 3.70
77 600643 爱建股 份 2,335,869.86 3.66 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 53 页
78 000402 金 融 街 2,326,062.28 3.64
79 600118 中国卫 星 2,293,925.16 3.59
80 300392 腾信股 份 2,283,698.00 3.58
81 002368 太极股 份 2,202,983.92 3.45
82 000060 中金岭 南 2,192,847.87 3.44
83 300203 聚光科 技 2,189,195.00 3.43
84 603005 晶方科 技 2,119,179.20 3.32
85 300324 旋极信 息 2,113,498.00 3.31
86 600502 安徽水 利 2,112,872.19 3.31
87 300228 富瑞特 装 2,112,629.74 3.31
88 000748 长城信 息 2,107,101.90 3.30
89 300188 美亚柏 科 2,095,523.18 3.28
90 300322 硕贝德 2,077,091.00 3.25
91 601166 兴业银 行 2,038,592.00 3.19
92 002089 新 海 宜 2,033,291.30 3.19
93 600685 广船国 际 2,013,436.00 3.15
94 600362 江西铜 业 2,007,343.00 3.14
95 300312 邦讯技 术 2,001,208.00 3.14
96 002022 科华生 物 1,995,778.20 3.13
97 300353 东土科 技 1,974,416.00 3.09
98 600388 龙净环 保 1,970,100.00 3.09
99 600500 中化国 际 1,891,910.00 2.96
100 300007 汉威电 子 1,890,880.80 2.96
101 000046 泛海控 股 1,876,155.00 2.94
102 600498 烽火通 信 1,863,499.68 2.92
103 601258 庞大集 团 1,862,158.18 2.92
104 002410 广联达 1,853,984.35 2.90
105 600496 精工钢 构 1,843,547.34 2.89
106 600881 亚泰集 团 1,841,503.00 2.89
107 002256 彩虹精 化 1,813,898.00 2.84
108 002170 芭田股 份 1,790,463.00 2.81
109 600068 葛洲坝 1,781,260.00 2.79
110 601390 中国中 铁 1,763,913.00 2.76
111 300104 乐视网 1,751,355.00 2.74
112 600998 九州通 1,745,866.55 2.74
113 002475 立讯精 密 1,744,206.86 2.73 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 53 页
114 600855 航天长 峰 1,740,283.40 2.73
115 002665 首航节 能 1,738,163.70 2.72
116 600259 广晟有 色 1,720,034.00 2.69
117 002462 嘉事堂 1,692,134.00 2.65
118 300380 安硕信 息 1,682,740.86 2.64
119 600332 白云山 1,674,013.19 2.62
120 300003 乐普医 疗 1,671,002.15 2.62
121 002177 御银股 份 1,664,313.00 2.61
122 002146 荣盛发 展 1,650,558.93 2.59
123 002230 科大讯 飞 1,647,340.00 2.58
124 300339 润和软 件 1,645,407.42 2.58
125 000732 泰禾集 团 1,638,417.00 2.57
126 300070 碧水源 1,632,299.85 2.56
127 000681 视觉中 国 1,578,777.00 2.47
128 600048 保利地 产 1,557,000.00 2.44
129 000977 浪潮信 息 1,551,672.00 2.43
130 002279 久其软 件 1,530,600.00 2.40
131 600337 美克家 居 1,520,480.00 2.38
132 000797 中国武 夷 1,517,611.60 2.38
133 000931 中 关 村 1,508,110.60 2.36
134 300284 苏交科 1,497,437.60 2.35
135 002594 比亚迪 1,496,550.00 2.34
136 601000 唐山港 1,495,100.00 2.34
137 002190 成飞集 成 1,485,536.00 2.33
138 601377 兴业证 券 1,446,166.61 2.27
139 002253 川大智 胜 1,414,395.72 2.22
140 600837 海通证 券 1,412,400.00 2.21
141 600887 伊利股 份 1,409,304.92 2.21
142 600158 中体产 业 1,396,029.59 2.19
143 002540 亚太科 技 1,389,752.00 2.18
144 603019 中科曙 光 1,389,120.00 2.18
145 601800 中国交 建 1,331,998.00 2.09
146 002392 北京利 尔 1,331,012.30 2.09
147 000776 广发证 券 1,315,709.00 2.06
148 300269 联建光 电 1,315,561.00 2.06
149 600588 用友网 络 1,304,393.00 2.04 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 53 页
150 600240 华业地 产 1,302,001.00 2.04
151 002488 金固股 份 1,296,263.00 2.03
152 300295 三六五 网 1,293,896.00 2.03
153 600699 均胜电 子 1,293,733.04 2.03
154 002331 皖通科 技 1,290,600.00 2.02
155 002145 中核钛 白 1,278,277.00 2.00
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000728 国元证 券 13,255,378.34 20.77
2 600570 恒生电 子 11,114,170.76 17.41
3 300033 同花顺 10,460,978.00 16.39
4 002673 西部证 券 9,996,454.75 15.66
5 601318 中国平 安 9,962,267.00 15.61
6 600410 华胜天 成 9,444,738.54 14.80
7 300085 银之杰 7,967,465.84 12.48
8 002657 中科金 财 7,865,818.50 12.32
9 300168 万达信 息 7,737,304.00 12.12
10 600850 华东电 脑 7,733,357.90 12.12
11 300059 东方财 富 7,469,765.80 11.70
12 002373 千方科 技 7,388,341.10 11.58
13 300399 京天利 7,112,316.00 11.14
14 002178 延华智 能 6,906,646.04 10.82
15 601688 华泰证 券 6,705,724.00 10.51
16 600446 金证股 份 6,543,603.00 10.25
17 601601 中国太 保 6,453,115.75 10.11
18 300036 超图软 件 6,230,978.66 9.76
19 000158 常山股 份 6,212,926.00 9.73
20 300053 欧比特 6,154,483.80 9.64
21 300024 机器人 6,123,106.32 9.59
22 600999 招商证 券 5,992,236.43 9.39
23 300324 旋极信 息 5,649,996.50 8.85
24 600037 歌华有 线 5,620,156.46 8.80
25 600767 运盛实 业 5,579,000.14 8.74
26 000997 新 大 陆 5,554,501.60 8.70 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 53 页
27 300049 福瑞股 份 5,428,510.00 8.50
28 601901 方正证 券 5,333,551.00 8.36
29 600291 西水股 份 5,311,821.00 8.32
30 300137 先河环 保 5,225,695.71 8.19
31 300011 鼎汉技 术 5,022,963.00 7.87
32 002285 世联行 4,744,432.52 7.43
33 300162 雷曼光 电 4,634,847.87 7.26
34 300352 北信源 4,625,203.00 7.25
35 300332 天壕节 能 4,460,205.64 6.99
36 300010 立思辰 4,343,925.50 6.81
37 600837 海通证 券 4,326,092.00 6.78
38 000831 五矿稀 土 4,319,406.64 6.77
39 600185 格力地 产 4,080,611.00 6.39
40 600392 盛和资 源 4,078,708.00 6.39
41 000024 招商地 产 4,058,315.39 6.36
42 601628 中国人 寿 4,051,996.25 6.35
43 300278 华昌达 4,047,856.81 6.34
44 600149 廊坊发 展 4,043,192.00 6.33
45 601186 中国铁 建 3,971,708.00 6.22
46 601377 兴业证 券 3,900,032.00 6.11
47 600879 航天电 子 3,898,860.00 6.11
48 300377 赢时胜 3,845,361.00 6.02
49 300302 同有科 技 3,786,258.94 5.93
50 600881 亚泰集 团 3,696,636.00 5.79
51 300139 福星晓 程 3,631,389.80 5.69
52 600240 华业地 产 3,625,479.00 5.68
53 601166 兴业银 行 3,589,169.18 5.62
54 300207 欣旺达 3,477,516.00 5.45
55 600637 百视通 3,371,154.00 5.28
56 600030 中信证 券 3,325,422.10 5.21
57 600060 海信电 器 3,297,127.97 5.17
58 002358 森源电 气 3,279,830.00 5.14
59 000776 广发证 券 3,271,170.00 5.12
60 600409 三友化 工 3,219,792.64 5.04
61 600855 航天长 峰 3,188,883.64 5.00
62 000547 闽福发 Ａ 3,103,010.25 4.86
63 300392 腾信股 份 3,094,121.00 4.85
64 600895 张江高 科 3,033,492.84 4.75 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 53 页
65 300250 初灵信 息 3,007,966.00 4.71
66 000651 格力电 器 2,980,151.00 4.67
67 002089 新 海 宜 2,969,980.85 4.65
68 000503 海虹控 股 2,903,917.59 4.55
69 002230 科大讯 飞 2,901,371.00 4.55
70 600728 佳都科 技 2,887,089.40 4.52
71 601607 上海医 药 2,861,181.46 4.48
72 300047 天源迪 科 2,828,561.82 4.43
73 300228 富瑞特 装 2,822,044.00 4.42
74 002065 东华软 件 2,790,261.00 4.37
75 601555 东吴证 券 2,786,457.77 4.37
76 000540 中天城 投 2,780,469.50 4.36
77 600970 中材国 际 2,742,789.40 4.30
78 600406 国电南 瑞 2,733,915.88 4.28
79 002108 沧州明 珠 2,730,655.06 4.28
80 300253 卫宁软 件 2,719,259.00 4.26
81 600485 信威集 团 2,675,267.37 4.19
82 000046 泛海控 股 2,663,199.00 4.17
83 600340 华夏幸 福 2,658,139.24 4.16
84 000807 云铝股 份 2,640,807.00 4.14
85 300312 邦讯技 术 2,600,090.00 4.07
86 600388 龙净环 保 2,560,815.26 4.01
87 300203 聚光科 技 2,455,000.03 3.85
88 002022 科华生 物 2,433,917.80 3.81
89 300007 汉威电 子 2,417,007.06 3.79
90 300353 东土科 技 2,388,827.44 3.74
91 002407 多氟多 2,375,147.46 3.72
92 601989 中国重 工 2,352,964.00 3.69
93 000777 中核科 技 2,341,801.04 3.67
94 600118 中国卫 星 2,322,885.80 3.64
95 600657 信达地 产 2,301,538.00 3.61
96 600498 烽火通 信 2,283,219.00 3.58
97 300188 美亚柏 科 2,248,660.00 3.52
98 600208 新湖中 宝 2,248,455.40 3.52
99 603005 晶方科 技 2,227,649.86 3.49
100 000783 长江证 券 2,202,001.00 3.45
101 600643 爱建股 份 2,159,118.00 3.38
102 000748 长城信 息 2,158,430.73 3.38 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 53 页
103 002368 太极股 份 2,133,503.00 3.34
104 300322 硕贝德 2,109,790.05 3.31
105 600685 广船国 际 2,089,520.00 3.27
106 600502 安徽水 利 2,064,715.50 3.23
107 000402 金 融 街 2,059,954.73 3.23
108 600496 精工钢 构 2,047,671.64 3.21
109 002177 御银股 份 2,036,278.00 3.19
110 002410 广联达 2,025,402.12 3.17
111 002279 久其软 件 1,970,222.00 3.09
112 600362 江西铜 业 1,969,595.00 3.09
113 601258 庞大集 团 1,965,400.00 3.08
114 000826 桑德环 境 1,952,890.03 3.06
115 601390 中国中 铁 1,945,499.00 3.05
116 000060 中金岭 南 1,937,696.30 3.04
117 300380 安硕信 息 1,919,680.37 3.01
118 000150 宜华健 康 1,911,904.00 3.00
119 002170 芭田股 份 1,901,665.20 2.98
120 600500 中化国 际 1,859,090.00 2.91
121 300104 乐视网 1,851,406.00 2.90
122 600259 广晟有 色 1,827,559.00 2.86
123 300284 苏交科 1,826,406.03 2.86
124 600068 葛洲坝 1,821,061.64 2.85
125 000732 泰禾集 团 1,791,475.00 2.81
126 002665 首航节 能 1,782,410.65 2.79
127 300003 乐普医 疗 1,777,769.00 2.79
128 002256 彩虹精 化 1,765,332.79 2.77
129 002475 立讯精 密 1,761,838.13 2.76
130 002146 荣盛发 展 1,757,630.00 2.75
131 002462 嘉事堂 1,757,446.62 2.75
132 600998 九州通 1,748,669.25 2.74
133 600332 白云山 1,747,976.00 2.74
134 600109 国金证 券 1,746,243.00 2.74
135 300339 润和软 件 1,724,260.00 2.70
136 002331 皖通科 技 1,721,980.00 2.70
137 300269 联建光 电 1,713,703.92 2.68
138 002465 海格通 信 1,701,012.00 2.66
139 300295 三六五 网 1,675,532.00 2.63
140 000001 平安银 行 1,588,414.00 2.49 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 53 页
141 002488 金固股 份 1,569,802.00 2.46
142 300070 碧水源 1,565,293.14 2.45
143 002594 比亚迪 1,558,132.00 2.44
144 000977 浪潮信 息 1,556,675.32 2.44
145 002268 卫 士 通 1,551,546.10 2.43
146 600337 美克家 居 1,538,565.70 2.41
147 600048 保利地 产 1,532,000.00 2.40
148 600000 浦发银 行 1,531,015.00 2.40
149 600699 均胜电 子 1,523,445.47 2.39
150 000797 中国武 夷 1,504,076.60 2.36
151 600158 中体产 业 1,494,578.95 2.34
152 603019 中科曙 光 1,494,418.90 2.34
153 000931 中 关 村 1,487,269.00 2.33
154 000681 视觉中 国 1,485,004.96 2.33
155 002540 亚太科 技 1,474,326.00 2.31
156 002190 成飞集 成 1,465,898.00 2.30
157 600887 伊利股 份 1,391,086.82 2.18
158 601000 唐山港 1,380,466.00 2.16
159 002392 北京利 尔 1,368,809.10 2.14
160 601800 中国交 建 1,354,830.00 2.12
161 002444 巨星科 技 1,347,299.00 2.11
162 300056 三维丝 1,339,403.39 2.10
163 600528 中铁二 局 1,333,011.00 2.09
164 600313 农发种 业 1,313,077.78 2.06
165 000897 津滨发 展 1,311,200.00 2.05
166 002253 川大智 胜 1,289,311.98 2.02
167 000656 金科股 份 1,288,002.00 2.02
168 601099 太平洋 1,279,800.00 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 562,687,370.33
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 636,887,048.97
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 53 页
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,893,860.00 0.69
其中： 政策 性金 融债 3,893,860.00 0.69
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 20,124,800.00 3.55
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 24,018,660.00 4.23
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041452052 14 华 信石 油
CP001
40,000 4,054,400.00 0.71
2 041558009 15 圣农
CP001
40,000 4,037,600.00 0.71
3 041558021 15 鹏 鹞环 保
CP001
40,000 4,028,000.00 0.71
4 041563007 15 洛 娃科 技
CP001
40,000 4,010,400.00 0.71
5 041568003 15 中 环电 子
CP001
40,000 3,994,400.00 0.70
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 46 页 共 53 页
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 244,568.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 511,191.12
5 应收申 购款 114,020.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 869,779.72
7.12.3 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.4 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300377 赢时胜 2,347,125.00 0.41 筹划非 公开 发行 股票 事项
2 002268 卫 士 通 2,243,920.00 0.40 筹划非 公开 发行 股票 事项
3 000150 宜华健 康 1,452,360.00 0.26 筹划重 大资 产重 组
7.12.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 47 页 共 53 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
490 508,493.34 231,596,111.50 92.95% 17,565,626.73 7.05%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
98.82 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 12 月13 日 ）基 金份 额 总额
1,084,123,732.70
本报告 期期 初基 金份 额总 额 55,126,502.60
本报告 期基 金总 申购 份额 241,789,468.43
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 47,754,232.80
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 249,161,738.23
益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 48 页 共 53 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 —— 益民 基金 管理 有限 公 司宋瑞 来先 生因 届龄 退休 于 2015 年 6
月18 日不 再担 任公 司副 总 经理。 该 变更 事项 已于 2015 年 6 月 12 日经 益民 基金管 理有 限公 司
第二届 董事 会第 一次 会议 审议通 过， 并 已按 规定 向 中国证 券投 资基 金业 协会 及中国 证券 监督 管 理
委 员会 北京 监管 局报 告,并依 据《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法 》 、 《证 券投资 基金 行业 高级 管
理人员 任职 管理 办法 》 于2015 年6 月19 日在 公司 网站和 相关 媒体 进行 公告 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所为 安永华 明会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华创证券 1 407,523,491.88 33.98% 371,008.33 33.98% -
渤海证券 1 345,996,193.32 28.85% 314,995.20 28.85% - 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 49 页 共 53 页
长江证券 1 197,264,326.16 16.45% 179,589.96 16.45% -
长城证券 1 187,917,817.64 15.67% 171,080.46 15.67% -
信达证券 1 60,580,644.22 5.05% 55,152.63 5.05% -
浙商证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华创证券 6,187,710.00 61.29% 45,600,000.00 7.40% - -
渤海证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
信达证券 3,908,574.30 38.71% 571,000,000.00 92.60% - -
浙商证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但 不限于 资本 充足 ， 财务 状 况及最 近三 年盈 利情 况良 好； 经营 行为 规范 ，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公司 治理完 善， 股东 会、 董事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规范 、
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严
谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能 主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会； 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 50 页 共 53 页
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序：
（1）基 金的交 易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择标 准 评分表 》 ， 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文 件 ；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决 策委员 会上 报拟 选券 商名 单、 相 应的 席位 租用 安排 以 及相关 评选 材料 ；
（3）投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券 商名 单及 相应 的席位 租用 安排 确定 后， 集中交 易部 参照 公司 《证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ，由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3 、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况：
（1） 本报 告期 内基 金租 用 券商交 易单 元未 发生 变化 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
益 民服 务领先 灵活 配置混合 型证
券投资 基 金2014 年第4 季 度报告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 1 月 16 日
2
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 3 月 3 日
3
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 3 月 14 日
4
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日 2015 年 3 月 17 日 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 51 页 共 53 页
变更的 提示 性公 告 报》及 公司 网站
5
益 民基 金 管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 3 月 19 日
6
益 民服 务领先 灵活 配置混合 型证
券投资 基 金 2014 年 年度 报 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 3 月 27 日
7
益 民服 务领先 灵活 配置混合 型证
券 投 资基 金 2014 年 年度报 告 摘
要
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 3 月 27 日
8
益 民基 金管理 有限 公司关于 公司
旗 下基 金固定 收益 品种估值 方法
调整的 公告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 3 月 27 日
9
益 民基 金管理 有限 公司关于 变更
基金直 销账 户的 公告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 4 月 2 日
10
关 于益 民基金 管理 有限公司 新增
东北证 券为 代销 机构 的公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 4 月 3 日
11
益 民服 务领先 灵活 配置混合 型证
券投资 基 金2015 年第1 季 度报告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 4 月 22 日
12
益 民基 金 管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 4 月 25 日
13
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 5 月 12 日
14 益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下 《证券 时报 》 、 《中 国 2015 年 5 月 22 日 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 52 页 共 53 页
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站
15
益 民基 金 管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 5 月 27 日
16
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 6 月 9 日
17
益 民基 金管理 有限 公司关于 变更
益 民服 务领先 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 基金 经理 的公 告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站 2015 年 6 月 16 日
18
益 民基 金 管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加交通 银行 网上银行 、手
机 银行 基金申 购手 续费费率 优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、 《中 国
证 券 报 》 、 《 证 券 日
报》及 公司 网站
2015 年 6 月 27 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 益 民服务 领先 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的文 件；
2 、益 民服 务领 先灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同；
3 、益 民服 务领 先灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议；
4 、益 民服 务领 先灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 ；
5 、中 国证 监会 批准 设立 益 民基金 管理 有限 公司 的文 件；
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
11.2 存 放地 点
北京市 西城 区宣 武门 外大 街 10 号庄 胜广 场中 央办 公 楼南 翼13A 。
11.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司。 益民服务领先混合 2015 年半年 度报告
第 53 页 共 53 页
咨询电 话： （86 ）010-63105559
4006508808
传真： （86 ）010-63100608
公司网 址：http://www.ymfund.com
益民基金管理有限公司
2015 年8 月26 日
