易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
易方达科讯股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基金管理人 ：易方达基金管理有限公司
基金托管人 ：交通银行股份有限公司
送出日期 ：二〇一五年八月二十六日 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 2 页共 47 页
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 20 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过 往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 3 页共 47 页
1.2 目录
1 重要 提示 及目 录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2 基金 简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3 主要 财务 指标 和基 金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4 管理 人报 告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................. 9
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 10
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ........................................................................... 11
5 托管 人报 告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................................... 11
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ........... 11
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ........................... 11
6 半年 度财 务会 计报 告（ 未经审 计） .................................................................................................... 11
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................................... 11
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................................... 15
7 投资 组合 报告 ........................................................................................................................................ 32
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 32
7.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ....................................................................................... 33
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ................................... 33
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ........................................................................................... 36
7.5 期末按 债券 品种 分 类 的债 券投资 组合 ....................................................................................... 38
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ............................... 39
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ................... 39
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 39
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ............................... 39
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ................................................................... 39 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 4 页共 47 页
7.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ................................................................... 39
7.12 投资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 40
8 基金 份额 持有 人信 息 ............................................................................................................................ 41
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................................... 41
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ........................................ 41
9 开放 式基 金份 额变 动 ............................................................................................................................ 41
10 重 大事 件揭 示 ...................................................................................................................................... 42
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 42
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 42
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 42
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 42
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 42
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ................................................... 42
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 43
10.8 其他重 大事 件 ........................................................................................................................... 44
11 备 查文 件目 录 ...................................................................................................................................... 47
11.1 备查文 件目 录 ........................................................................................................................... 47
11.2 存放地 点 ................................................................................................................................... 47
11.3 查阅方 式 ................................................................................................................................... 47
易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 5 页共 47 页
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金
基金简 称 易方达 科讯 股票
基金主 代码 110029
交易代 码 110029
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 12 月 18 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,974,898,998.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
根据市场环境变化，综合 运用多种投资策略，追求 基金资产的长期稳 健
增值。
投资策 略
本基金 综合 运用 多种 投资 策略 ， 把 握多 种投 资机 会 。 股票投 资策 略方 面，
一般情况下以优势企业策 略和成长策略为主，辅以 行业周期策略、绝 对
价值策 略、 突发 事件/ 收 购 兼并策 略以 及新 兴技 术策 略。 在 特定 的市 场情
况下，后四种策略中一种 或多种的资金容量较大、 不确定性较小、收 益
预期较 高时 ，也 可成 为主 策略。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 债总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征
本基金是主动股票型基金 ，理论上其风险收益水平 高于混合型基金和 债
券基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 汤嵩彥
联系电 话 020-38797888 95559
电子邮 箱 service@efunds.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95559
传真 020-38799488 021-62701216
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路3 上海市 浦东 新区 银城 中路188 号 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 6 页共 47 页
号4004-8室
办公地 址
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东
路30号 广州 银行 大厦40-43楼
上海市 浦东 新区 银城 中路188 号
邮政编 码 510620 200120
法定代 表人 刘晓艳 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州银
行大 厦 43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 易方达 基金 管理 有限 公司
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号
广州银 行大 厦 40 楼
3 主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 2,938,239,181.33
本期利 润 5,470,874,199.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8959
本期加 权平 均净 值利 润率 48.41%
本期基 金份 额净 值增 长率 104.63%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 3,911,035,190.83
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6546
期末基 金资 产净 值 11,472,488,709.33
期末基 金份 额净 值 1.9201
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 128.31%
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 7 页共 47 页
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4.本基 金已 于 2008 年 1 月 4 日对 原基 金科 讯退 市时 的基金 份额 进行 了拆 分 ， 基 金拆分 比例 为 1 ：
2.825206742 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -22.94% 4.43% -6.09% 2.80% -16.85% 1.63%
过去三 个月 22.33% 3.57% 8.60% 2.09% 13.73% 1.48%
过去六 个月 104.63% 3.00% 21.42% 1.81% 83.21% 1.19%
过去一 年 117.88% 2.32% 86.05% 1.47% 31.83% 0.85%
过去三 年 224.26% 1.79% 65.59% 1.20% 158.67% 0.59%
自基金 合同 生
效起至 今
128.31% 1.60% -4.32% 1.47% 132.63% 0.13%
3.2.2 自基金转型以来 基 金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2007 年 12 月 18 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
注：1. 本基 金由 原基 金科 讯于 2007 年 12 月 18 日 转 型而来 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 8 页共 47 页
2.自基 金转 型至 报告 期末 ， 基金份 额净 值增 长率 为 128.31% ， 同 期业 绩比 较基 准 收益率 为-4.32% 。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、
易方达 资产 管理 有限 公司 、广东 新三 联投 资发 展有 限公司 等多 个子 公司 。易 方达秉 承 “ 取信 于市 场 ，
取信于 社会 ” 的 宗旨 ， 坚 持 “ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长 ” 的
经营理 念， 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达
取得全 国社 会保 障基 金投 资管理 人资 格。2005 年 8 月，易 方达 获得 企业 年金 基金投 资管 理人 资格 。
2007 年 12 月 ，易 方达 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易方 达获 得从 事特 定
客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日， 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式
基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业务 ，资产 管理 总规 模 5348.85
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
宋昆
本基金 的基 金
经理、 易方 达
新兴成 长混 合
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 创
新驱动 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金的 基
金经理 、易 方
达新常 态灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 的
基金经 理、 公
募基金 投资 部
副总经 理
2010-09-11 - 9 年
硕士研 究生 ， 曾 任易 方达 基
金管理有限公司行业研究
员、 基 金经 理助 理、 公募 基
金投资 部总 经理 助理 。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 9 页共 47 页
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以 “ 时间
优先 、 价 格优 先 ” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交 易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 ， 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和
其他组合发生的反向交易 ；1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交
易，有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年上 半年， 在央 行偏 松的货 币政 策以 及积 极入 场的场 外资 金的 推动 下， 市场整 体风 险偏 好
回升。 上证 综指 上涨 32.23%，沪 深 300 指数 上涨 26.58% ， 深 圳综 指上 涨 74.13% ， 成长 股涨 势领 先，
创业板综指 上涨 106.65% 。板块方面 ，上半年 中信 行业指数涨 幅居前的 行业 包括：计算 机、通信 、
餐饮旅 游、 轻工 制造 、纺 织服装 等； 仅非 银金 融录 得负收 益。
本基金延续了一贯的投资 思路，坚信在漫长的转型 期内，战略新兴产业将是 近年牛股的主要产易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 10 页共 47 页
地。2015 年上 半年 本基 金 的操作 ，基 本保 持了 上述 思路。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.9201 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 104.63% ， 同期 业 绩
比较基 准收 益率 为 21.42% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
自 6 月份 以来 ，市 场资 金 面和风 险偏 好两 个方 面都 受到了 较大 的负 面冲 击： 各大券 商以 及部 分
银行严厉查处场外配资问 题，对资金面形成了巨大 的负面冲击；市场出现向 下剧烈调整，市场的风
险偏好出现明显下降。因 此，6 月份以来市场出现 了猛烈调整，无论是主板 指数，还是中小板、创
业板指 数， 都经 历了 大幅 下挫。
在目前 位置 ，A 股 的整 体 市盈率 已经 有明 显下 降， 加之政 府的 一系 列规 避金 融不稳 定的 措施 的
出台， 预计 市场 会逐 步趋 于稳定 。与 此同 时， 一批 股票又 开始 逐渐 地体 现出 投资的 高性 价比 。
放眼中长期，能使中国经 济进一步恢复活力的依然 是不断崛起的新兴产业。 随着人类走进移动
互联、云计算时代，机器 人为代表的人工智能将在 制造业中承担举足轻重的 作用。从繁重的生产中
解放出来的人类，对于自 身的需求必将更加重视， 娱乐、医疗、环保、教育 、体育产业必将迎来黄
金发展 时期 。 其 中， 互 联 网的垂 直应 用领 域， 将迅 速而深 刻地 改变 社会 生活 ， 值得 我们 高度 地关 注 。
最后， 衷心 感谢 持有 人对 本基金 的信 任和 支持 ，我 们将努 力工 作， 力争 回报 大家的 信任 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的 证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 11 页共 47 页
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内实 施的 利润分 配金 额 为 125,121,851.51 元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
2015 年上 半年 度， 基 金托 管人在 易方 达科 讯股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守了 《 证
券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合 同、 托管协 议， 尽职 尽责 地履 行了托 管人 应尽 的义 务，
不存在 任何 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
2015 年上 半年 度， 易 方达 基金管 理有 限公 司在 易方 达科讯 股票 型证 券投 资基 金投资 运作 、 基 金
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 托管人未发现损害基金
持有人 利益 的行 为。
本报告 期内 本基 金进 行 了 1 次收 益分 配， 分配 金额 为 125,121,851.51 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
2015 年上 半年 度， 由易 方 达基金 管理 有限 公司 编制 并经托 管人 复核 审查 的有 关易方 达科 讯股 票
型证券投资基金的半年度 报告中财务指标、净值表 现、收益分配情况、财务 会计报告相关内容、投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达科 讯股 票型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 12 页共 47 页
银行存 款 6.4.7.1 647,040,896.20 11,096,280.59
结算备 付金
40,911,659.77 7,601,146.42
存出保 证金
2,936,756.34 1,182,913.02
交易性 金融 资产 6.4.7.2 11,913,520,825.37 4,174,663,381.29
其中： 股票 投资
11,299,712,642.37 3,894,532,364.07
基金投 资
- -
债券投 资
613,808,183.00 280,131,017.22
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
481,957,577.29 8,184,767.83
应收利 息 6.4.7.5 5,114,244.42 3,813,965.89
应收股 利
- -
应收申 购款
- 4,225,520.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
13,091,481,959.39 4,210,767,975.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,573,639,743.08 29,199,086.24
应付管 理人 报酬
23,478,237.90 5,908,824.28
应付托 管费
3,913,039.61 984,804.04
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 11,131,319.98 5,580,837.31
应交税 费
635,134.93 635,134.93
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 6,195,774.56 1,214,381.94
负债合 计
1,618,993,250.06 43,523,068.74
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,114,850,666.49 1,528,719,448.58
未分配 利润 6.4.7.10 9,357,638,042.84 2,638,525,457.80
所有者 权益 合计
11,472,488,709.33 4,167,244,906.38
负债和 所有 者权 益总 计
13,091,481,959.39 4,210,767,975.12
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.9201 元， 基金 份额 总额 5,974,898,998.37易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 13 页共 47 页
份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达科 讯股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
5,593,001,395.09 -29,672,582.52
1.利息 收入
12,161,769.35 7,872,530.99
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,045,770.78 591,249.18
债券利 息收 入
10,114,524.02 7,244,795.69
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,474.55 36,486.12
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
3,025,087,795.47 315,700,190.80
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 3,007,305,558.10 291,342,244.22
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 2,616,809.93 66,330.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 15,165,427.44 24,291,616.58
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16 2,532,635,017.87 -355,542,730.89
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 23,116,812.40 2,297,426.58
减：二、费用
122,127,195.89 67,235,187.59
1．管 理人 报酬
82,243,681.14 48,749,146.99
2．托 管费
13,707,280.06 8,124,857.84
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 25,772,010.32 10,015,391.49
5．利 息支 出
161,530.28 105,884.72
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
161,530.28 105,884.72
6．其 他费 用 6.4.7.19 242,694.09 239,906.55
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
5,470,874,199.20 -96,907,770.11
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
5,470,874,199.20 -96,907,770.11 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 14 页共 47 页
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达科 讯股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,528,719,448.58 2,638,525,457.80 4,167,244,906.38
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 5,470,874,199.20 5,470,874,199.20
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
586,131,217.91 1,373,360,237.35 1,959,491,455.26
其中：1.基 金申 购款 4,597,719,860.15 19,686,973,217.50 24,284,693,077.65
2.基金 赎回 款 -4,011,588,642.24 -18,313,612,980.15 -22,325,201,622.39
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -125,121,851.51 -125,121,851.51
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,114,850,666.49 9,357,638,042.84 11,472,488,709.33
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,704,471,645.70 4,429,720,109.82 7,134,191,755.52
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -96,907,770.11 -96,907,770.11
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-279,678,849.06 -465,524,346.63 -745,203,195.69
其中：1.基 金申 购款 676,763,327.33 1,144,292,854.97 1,821,056,182.30
2.基金 赎回 款 -956,442,176.39 -1,609,817,201.60 -2,566,259,377.99
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -84,072,085.12 -84,072,085.12
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,424,792,796.64 3,783,215,907.96 6,208,008,704.60 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 15 页共 47 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 张优 造 ， 会计 机构 负责 人：陈荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方 达科讯股 票型证券投资基 金（简称 “ 本基金 ” ）由科 讯证券投资 基金转型而成 。依据中国 证
券监督 管理 委员 会 2007 年 12 月 6 日证 监基 金字[2007]330 号文 《关 于核 准科 讯证券 投资 基金 基金 份
额持有 人大 会决 议的 批复 》 ， 科 讯证券 投资 基金 由封 闭式基 金转 型为 开放 式基 金， 调整存 续期 限， 终
止上市 交易 ， 调整 投资 目 标、 范 围和 策略， 修订 基 金合同 ， 并 更名为 “ 易 方达 科讯股 票型 证券 投资 基
金” 。自 2007 年 12 月 18 日科讯 证券 投资 基金 在上 海证券 交易 所终 止上 市之 日起， 由《 科讯 证券 投
资基金基金合同》修订而 成的《易方达科讯股票型 证券投资基金基金合同》 生效。本基金为开放式
基金，存续期限不定。本 基金的基金管理人为易方 达基金管理有限公司，注 册登记人为易方达基 金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为交 通银 行股 份有 限公 司。
根据《易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的有关规定，易方达基
金管理 有限 公司 于 2008 年 1 月 4 日 对原 基金 科讯 退市时 的基 金份 额进 行了 份额拆 分， 拆分 比例 为 1：
2.825206742 ， 并由 注册 登 记机构 进行 了持 有人 份额 的登记 确认 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则 —基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披 露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《 关于 证券 投
资基金执 行< 企业会 计准 则> 估值 业务及 份额净 值计 价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露内 容与 格式 准则 》第 2 号 《年 度报 告的 内 容与格 式》 、 《证 券投 资
基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以 本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/ 新会 计准 则
2014 年 1 至 3 月 ，财 政部 制定了 《企 业会 计准 则 第 39 号 —— 公允 价值 计量 》 和《企 业会 计准
则第 30 号 —— 财务 报表 列 报》等 7 项会 计准 则； 上 述 7 项会 计准 则均自 2014 年 7 月 1 日起 施行 。易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 16 页共 47 页
2014 年 6 月 ，财 政部 修订 了《企 业会 计准 则第 37 号 ——金 融工 具列 报》 ，在 2014 年年 度及 以后 期
间的财 务报 告中 施行 。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的 财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计估计变更的 说明
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本基 金本 报告 期 改为采 用中 证指 数有 限
公司根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理
标准》 所独 立提 供的 估值 结果确 定公 允价 值。
6.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的 股权转 让，暂免征收印花
税。
6.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人 运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价 收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 17 页共 47 页
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份 、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
6.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入 ，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息红 利所 得， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 （含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，减 按 25% 计 入应 纳税所 得额 。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份 、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 647,040,896.20
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月-1 年 -
存款期 限 1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计 647,040,896.20
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 8,144,863,248.01 11,299,712,642.37 3,154,849,394.36
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 163,897.44 260,183.00 96,285.56
银行间 市场 613,250,920.00 613,548,000.00 297,080.00
合计 613,414,817.44 613,808,183.00 393,365.56 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 18 页共 47 页
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 8,758,278,065.45 11,913,520,825.37 3,155,242,759.92
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 46,291.09
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 16,576.96
应收债 券利 息 5,050,186.93
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,189.44
合计 5,114,244.42
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 11,126,500.35
银行间 市场 应付 交易 费用 4,819.63
合计 11,131,319.98
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 750,000.00 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 19 页共 47 页
应付赎 回费 5,237,501.48
预提费 用 208,273.08
合计 6,195,774.56
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额 （ 份） 账面金 额
上年度 末 4,318,961,572.65 1,528,719,448.58
本期申 购 12,989,524,359.47 4,597,719,860.15
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -11,333,586,933.75 -4,011,588,642.24
本期末 5,974,898,998.37 2,114,850,666.49
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,072,969,533.55 1,565,555,924.25 2,638,525,457.80
本期利 润 2,938,239,181.33 2,532,635,017.87 5,470,874,199.20
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
24,948,327.46 1,348,411,909.89 1,373,360,237.35
其中： 基金 申购 款 4,395,018,951.91 15,291,954,265.59 19,686,973,217.50
基金赎 回款 -4,370,070,624.45 -13,943,542,355.70 -18,313,612,980.15
本期已 分配 利润 -125,121,851.51 - -125,121,851.51
本期末 3,911,035,190.83 5,446,602,852.01 9,357,638,042.84
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,847,101.48
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 132,432.88
其他 66,236.42
合计 2,045,770.78
6.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 8,059,101,214.02
减：卖 出股 票成 本总 额 5,051,795,655.92 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 20 页共 47 页
买卖股 票差 价收 入 3,007,305,558.10
6.4.7.13 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券 （、 债转 股及 债 券到期 兑付 ） 成
交总额
474,386,578.51
减： 卖 出债 券 （、 债转 股及 债券到 期兑 付）
成本总 额
459,712,884.29
减： 应 收利 息总 额 12,056,884.29
买卖债 券差 价收 入 2,616,809.93
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 15,165,427.44
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 15,165,427.44
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 2,532,635,017.87
——股 票投 资 2,533,273,143.41
——债 券投 资 -638,125.54
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 2,532,635,017.87
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 23,116,812.40
合计 23,116,812.40 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 47 页
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 25,767,335.32
银行间 市场 交易 费用 4,675.00
合计 25,772,010.32
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 59,507.37
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 15,621.01
银行间 账户 维护 费 18,000.00
其他 800.00
合计 242,694.09
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
2015 年 7 月 25 日 ，根 据 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 的规 定， 本基金 变更 基金 类
别并由 “ 易 方达 科讯 股票 型 证券投 资基 金 ” 更名 为 “ 易 方达科 讯混 合型 证券 投资 基金 ” 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
交通银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 交 通银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 47 页
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券 1,636,937,990.87 9.10% 731,182,448.68 11.48%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 1,490,267.20 9.49% 1,490,267.20 13.39%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 665,668.01 11.86% 287,729.67 17.32%
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取的证管费、经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 债券 及权 证交易 不计 佣金 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务
等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 82,243,681.14 48,749,146.99
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 14,703,507.00 8,807,232.68
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ； 由基 金托 管人 于次 月首日 起 15 个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
6.4.10.2.2 基金托管费 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页共 47 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 13,707,280.06 8,124,857.84
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ； 由基 金托 管人 于次 月首日 起 15 个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期 初 持 有 的 基 金 份
额
72,448,816.90 72,448,816.90
期间申购/ 买 入 总 份
额
- -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- -
减： 期 间赎 回/ 卖出 总
份额
- -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
72,448,816.90 72,448,816.90
期 末 持 有 的 基 金 份
额
占基金 总份 额比 例
1.21% 1.06%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 47 页
广发证 券 5,650,413.49 0.09% 5,650,413.49 0.13%
注：除基金管理人之外的 其他关联方投资本基金相 关的费用按基金合同及更 新的招募说明书的有关
规定支 付。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行
647,040,896.
20
1,847,101.48
246,977,905.
88
516,343.83
注：本基金的银行存款由 基金托管人交通银行股份 有限公司保管，按银行同 业利率或约定利率
计息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 5,720,000 39,468,000.00
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 47 页
1 2015-01-16 -
2015-
01-16
0.300
74,597,562.0
0
50,524,289.5
1
125,121,851.
51
-
合计
0.300
74,597,562.0
0
50,524,289.5
1
125,121,851.
51
-
6.4.12 期末（2015 年 6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30031
5
掌趣
科技
2014-0
6-30
2015-0
7-02
非公
开发
行流
通受
限
13.51 13.52
8,987,
000
63,902
,300.0
0
121,50
4,240.
00
-
注： 北 京掌 趣科 技股 份有 限公司 于 2015 年 5 月 22 日 （流 通受 限期 内） ， 向 全体股 东 每 10 股派
0.29 元 人民 币现 金（ 含税 ），同 时按 每 10 股 转增 9 股进行 资本 公积 金转 增股 本。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00055
8
莱茵置
业
2015-06
-15
重大事
项
32.80
2015-0
7-13
29.52 867,000 22,954,165.40
28,437,600.0
0
-
00201
8
华信国
际
2015-06
-15
重大事
项
44.08 - - 1,000,000 13,659,562.25
44,080,000.0
0
-
00226
8
卫 士
通
2015-05
-08
重大事
项
84.80
20
15-08-0
4
76.32
1,875,668
153,956,764.8
4
159,056,646.
40
-
00236
8
太极股
份
2015-05
-14
重大事
项
65.52 - - 150,000 3,423,182.29 9,828,000.00 -
30000
7
汉威电
子
2015-06
-29
重大事
项
74.72
2015-0
8-24
67.25
6,666,521
383,176,307.1
8
498,122,449.
12
-
30005
6
三维丝
2015-06
-05
重大事
项
46.55 - - 800,000 25,679,090.43
37,240,000.0
0
-
30014
4
宋城演
艺
2015-06
-18
重大事
项
76.47
2015-0
7-20
68.82 100,000 1,446,895.00 7,647,000.00 -
30019 维尔利 2015-05 重大事 34.34 - - 1,600,000 22,843,107.52 54,944,000.0 - 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 47 页
0 -25 项 0
30020
3
聚光科
技
2015-04
-20
重大事
项
37.68
2015-0
8-12
33.88
1,535,213 45,453,124.00
57,846,825.8
4
-
30022
8
富瑞特
装
2015-06
-24
重大事
项
90.91
2015-0
7-30
81.82 100,000 5,715,113.01 9,091,000.00 -
30028
7
飞利信
2015-06
-02
重大事
项
54.26 - - 26,944 203,090.40 1,461,981.44 -
30029
1
华录百
纳
2015-06
-30
重大事
项
37.76
2015-0
7-13
34.65 1,050,169 42,555,092.50
39,654,381.4
4
-
30034
6
南大光
电
2015-06
-25
重大事
项
35.49 - - 64,000 1,230,293.52 2,271,360.00 -
60058
7
新华医
疗
2015-05
-22
重大事
项
58.63
2015-0
7-03
52.77 50,000 1,738,859.90 2,931,500.00 -
60064
5
中源协
和
2015-04
-27
重大事
项
79.34 - - 7,300,000
296,354,584.5
3
579,182,000.
00
-
60076
3
通策医
疗
2015-05
-25
重大事
项
110.36 - - 4,403,570
196,374,839.0
2
485,977,985.
20
-
60088
6
国投电
力
2015-06
-24
重大事
项
14.87 - - 160,000 531,014.11 2,379,200.00 -
60163
3
长城汽
车
2015-06
-19
重大事
项
42.76
2015-0
7-13
38.50 11,750 501,053.00 502,430.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理人按照 “ 自上而下与自 下而上相结合 ，全面管理 、专业分工 ” 的思路，将风 险控制嵌
入到全公司的组织架构中 ，对风险实行多层次、多 角度、全方位的管理。从 投资决策的层次看，投
资决策委员会、投资总监 、基金投资部总经理和基 金经理对投资行为及相关 风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风 险控制；从岗位职能的分 工上看，基金经理、监察 部、集中交易室、核算
部以及投资风险管理部从 不同角度、不同环节对投 资的全过程实行风险监控 和管理；从投资管理的
流程看， 已经形成了一套贯穿 “ 事前的风险定 位、事中的风险 管理和事后的风险评估 ” 的健全的风 险
监控体系。 本基金是主动 股票型基金，属于证券投 资基金中的中高风 险品种 ，日常经营活动中本基易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 47 页
金面临的风险主要包括信 用风险、流动性风险及市 场风险，本基金的基金管 理人从事风险管理的主
要目标是争取将以上风险 控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之 间取得最佳的平衡，以
实现“ 风险 和收 益相 匹配 ” 的风险 收益 目标 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式 防范信用风险，本基金与 由本基金管理人管理的其 他基金共同 持有一家公
司发行 的证 券不 得超 过该 证券的 10% 。 本基 金在 交 易所进 行的 证券 交易 交收 和款项 清算 对手 为中 国
证券登 记结 算有 限责 任公 司， 在 银行 间同 业市 场主 要 通过交 易对 手库 制度 防范 交易对 手风 险。 于 2015
年 6 月 30 日， 本 基金 持有 的除国 债、 央行票 据和 政 策性金 融债 以外 的债 券占 基金资 产净 值的 比例 为
0.00%(2014 年 12 月 31 日：0.96%) 。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 618,597,823.44 243,900,101.37
合计 618,597,823.44 243,900,101.37
注：1. 债券评级取自第三 方评级机构的债项评级 。2. 未评级债券为剩余期限 在一年以内的国
债、政 策性 金融 债、 央票 及未有 三方 机构 评级 的短 期融资 券。3. 债券 投资 以 全价列 示。
6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
AAA 0.00 1,712,847.37
AAA 以下 260,546.49 38,320,629.16
未评级 0.00 0.00
合计 260,546.49 40,033,476.53
注： 1. 债券 评级 取自 第三 方评级 机构 的债 项评 级。 2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、
政策性 金融 债和 央票 。3. 债券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险， 同 时基 金 管理人 通过 分析 持有 人结 构、 申 购赎 回行为 分析 、
变现比例、压力测试等方 法评估组合的流动性风险 。本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工
具，所 持大 部分 证券 在证 券交易 所上 市， 其余 亦可 在银行 间同 业市 场交 易， 期末除 6.4.12 列示 券 种易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页共 47 页
流通暂 时受 限制 不能 自由 转让外 ，其 余均 能及 时变 现。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期 、 凸 度、V AR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口 ， 并 通过 调整 投资 组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 647,040,896.20 - - -
647,040,896.2
0
结算备 付金 40,911,659.77 - - - 40,911,659.77
存出保 证金 2,936,756.34 - - - 2,936,756.34
交易性 金融 资产 613,548,101.36 - 260,081.64
11,299,712,642.3
7
11,913,520,82
5.37
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 481,957,577.29
481,957,577.2
9
应收利 息 - - - 5,114,244.42 5,114,244.42
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - - -
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 1,304,437,413.67 - 260,081.64
11,786,784,464.0
8
13,091,481,95
9.39
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 1,573,639,743.08 1,573,639,743.易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 47 页
08
应付管 理人 报酬 - - - 23,478,237.90 23,478,237.90
应付托 管费 - - - 3,913,039.61 3,913,039.61
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 11,131,319.98 11,131,319.98
应交税 费 - - - 635,134.93 635,134.93
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 6,195,774.56 6,195,774.56
负债总 计 - - - 1,618,993,250.06
1,618,993,2
50.06
利率敏 感度 缺口 1,304,437,413.67 - 260,081.64
10,167,791,214.0
2
11,472,488,70
9.33
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 11,096,280.59 - - - 11,096,280.59
结算备 付金 7,601,146.42 - - - 7,601,146.42
存出保 证金 1,182,913.02 - - - 1,182,913.02
交易性 金融 资产 278,216,429.60 1,711,888.40 202,699.22 3,894,532,364.07
4,174,663,381.
29
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 8,184,767.83 8,184,767.83
应收利 息 - - - 3,813,965.89 3,813,965.89
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 143,015.10 - - 4,082,504.98 4,225,520.08
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 298,239,784.73 1,711,888.40 202,699.22 3,910,613,602.77
4,210,767,975.
12
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 47 页
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 29,199,086.24 29,199,086.24
应付管 理人 报酬 - - - 5,908,824.28 5,908,824.28
应付托 管费 - - - 984,804.04 984,804.04
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 5,580,837.31 5,580,837.31
应交税 费 - - - 635,134.93 635,134.93
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 1,214,381.94 1,214,381.94
负债总 计 - - - 43,523,068.74 43,523,068.74
利率敏 感度 缺口 298,239,784.73 1,711,888.40 202,699.22 3,867,090,534.03
4,167,244,906.
38
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下降 25 个 基点 1,165,689.85 631,676.13
2.市场 利率 上升 25 个 基点 -1,161,224.47 -628,217.50
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。 本基 金的 基金管 理人 采用 Barra 风 险管理 系统 ，通 过标 准
差、跟 踪误 差、beta 值、V AR 等 指标 ，监 控投 资组合 面临的 市场 价格 波动 风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 47 页
2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 11,299,712,642.37 98.49 3,894,532,364.07 93.46
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 11,299,712,642.37 98.49 3,894,532,364.07 93.46
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 485,146,333.26 142,064,107.63
2.业绩 比较 基准 下降 5% -485,146,333.26 -142,064,107.63
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 9,157,814,124.57 元 ，属 于第 二层 次的余 额为 2,755,706,700.80 元， 无属 于第 三 层
次的余 额(2014 年 12 月 31 日： 第一 层 次 2,591,686,546.01 元 ， 第二 层 次 1,582,976,835.28 元 ， 无属 于
第三层 次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关 股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日起 改为 采易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 47 页
用中证 指数 有限 公司 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益
品种的估值处理标准》所 独立提供的估值结果确定 公允价值，并将相关债券 的公允价值从第一层次
调整至 第二 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计 量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 11,299,712,642.37 86.31
其中： 股票 11,299,712,642.37 86.31
2 固定收 益投 资 613,808,183.00 4.69
其中： 债券 613,808,183.00 4.69
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 687,952,555.97 5.25
7 其他各 项资 产 490,008,578.05 3.74
8 合计 13,091,481,959.39 100.00
易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 47 页
7.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,710,000.00 0.02
B 采矿业
3,332,000.00 0.03
C 制造业 3,400,583,851.63 29.64
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,881,200.00 0.04
E 建筑业 3,216,400.00 0.03
F 批发和 零售 业
7,523,100.00 0.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
2,165,000.00 0.02
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,646,121,542.40 49.21
J 金融业
6,239,993.76 0.05
K 房地产 业
38,524,482.30 0.34
L 租赁和 商务 服务 业
178,932,000.00 1.56
M 科学研 究和 技术 服务 业
579,434,000.00 5.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
104,711,978.42 0.91
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
1,272,185,712.42 11.09
R 文化、 体育 和娱 乐业
48,111,381.44 0.42
S 综合
1,040,000.00 0.01
合计 11,299,712,642.37 98.49
注：本 报告 期末 本基 金投 资股票 资产 占基 金资 产净 值超 过 95% ，属 于被 动超 标。
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 002153 石基信 息 9,471,238 1,231,166,227.62 10.73
2 002030 达安基 因 25,167,200 1,114,906,960.00 9.72
3 300059 东方财 富 17,167,053 1,083,069,373.77 9.44 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 47 页
4 300024 机器人 8,848,175 683,610,000.50 5.96
5 300244 迪安诊 断 7,521,966 631,393,826.04 5.50
6 300168 万达信 息 12,340,000 606,140,800.00 5.28
7 600645 中源协 和 7,300,000 579,182,000.00 5.05
8 300369 绿盟科 技 10,000,000 510,000,000.00 4.45
9 300007 汉威电 子 6,666,521 498,122,449.12 4.34
10 600763 通策医 疗 4,403,570 485,977,985.20 4.24
11 002055 得润电 子 8,082,063 467,789,806.44 4.08
12 600571 信雅达 3,756,000 397,572,600.00 3.47
13 600446 金证股 份 2,800,000 345,688,000.00 3.01
14 300359 全通教 育 2,000,000 250,540,000.00 2.18
15 300380 安硕信 息 2,063,131 224,984,435.55 1.96
16 002400 省广股 份 7,000,000 176,820,000.00 1.54
17 002268 卫 士 通 1,875,668 159,056,646.40 1.39
18 300015 爱尔眼 科 4,798,943 154,813,901.18 1.35
19 300271 华宇软 件 2,882,849 126,297,614.69 1.10
20 300315 掌趣科 技 8,987,000 121,504,240.00 1.06
21 002657 中科金 财 1,300,000 119,626,000.00 1.04
22 002572 索菲亚 3,000,000 115,890,000.00 1.01
23 300166 东方国 信 2,865,159 102,916,511.28 0.90
24 300229 拓尔思 3,646,312 94,439,480.80 0.82
25 600588 用友网 络 1,900,000 87,172,000.00 0.76
26 300203 聚光科 技 1,535,213 57,846,825.84 0.50
27 300016 北陆药 业 1,343,118 57,364,569.78 0.50
28 002412 汉森制 药 2,187,383 55,231,420.75 0.48
29 300190 维尔利 1,600,000 54,944,000.00 0.48
30 002018 华信国 际 1,000,000 44,080,000.00 0.38
31 300291 华录百 纳 1,050,169 39,654,381.44 0.35
32 300056 三维丝 800,000 37,240,000.00 0.32
33 300207 欣旺达 1,500,000 36,330,000.00 0.32
34 300085 银之杰 500,000 35,865,000.00 0.31
35 300182 捷成股 份 626,366 32,257,849.00 0.28
36 300086 康芝药 业 1,084,500 29,281,500.00 0.26
37 000558 莱茵置 业 867,000 28,437,600.00 0.25
38 002175 广陆数 测 480,000 26,640,000.00 0.23
39 002059 云南旅 游 1,990,344 24,142,872.72 0.21
40 300231 银信科 技 902,550 21,291,154.50 0.19
41 300017 网宿科 技 442,633 20,547,023.86 0.18
42 000888 峨眉 山 A 1,200,000 17,916,000.00 0.16
43 000503 海虹控 股 300,000 14,700,000.00 0.13
44 600728 佳都科 技 415,262 13,990,176.78 0.12
45 300352 北信源 300,000 13,020,000.00 0.11
46 002544 杰赛科 技 300,000 10,557,000.00 0.09
47 002368 太极股 份 150,000 9,828,000.00 0.09 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 47 页
48 002658 雪迪龙 364,668 9,444,901.20 0.08
49 601012 隆基股 份 600,000 9,444,000.00 0.08
50 300228 富瑞特 装 100,000 9,091,000.00 0.08
51 600855 航天长 峰 200,000 8,624,000.00 0.08
52 300222 科大智 能 190,000 8,084,500.00 0.07
53 600297 广汇汽 车 417,901 8,019,520.19 0.07
54 002169 智光电 气 300,000 7,968,000.00 0.07
55 300144 宋城演 艺 100,000 7,647,000.00 0.07
56 300159 新研股 份 400,000 7,600,000.00 0.07
57 002152 广电运 通 227,500 7,357,350.00 0.06
58 002664 信质电 机 203,700 7,335,237.00 0.06
59 600120 浙江东 方 200,000 6,778,000.00 0.06
60 002456 欧菲光 200,000 6,748,000.00 0.06
61 000651 格力电 器 100,000 6,390,000.00 0.06
62 600036 招商银 行 333,333 6,239,993.76 0.05
63 002033 丽江旅 游 396,045 6,122,855.70 0.05
64 600562 国睿科 技 100,000 5,796,000.00 0.05
65 600887 伊利股 份 300,000 5,670,000.00 0.05
66 601100 恒立油 缸 300,000 5,469,000.00 0.05
67 002146 荣盛发 展 400,000 5,000,000.00 0.04
68 000049 德赛电 池 100,000 4,770,000.00 0.04
69 600637 东方明 珠 100,000 4,208,000.00 0.04
70 002385 大北农 299,846 4,053,917.92 0.04
71 300273 和佳股 份 130,000 3,872,700.00 0.03
72 002241 歌尔声 学 100,000 3,590,000.00 0.03
73 600343 航天动 力 100,000 3,398,000.00 0.03
74 600583 海油工 程 200,000 3,332,000.00 0.03
75 600496 精工钢 构 440,000 3,216,400.00 0.03
76 002236 大华股 份 100,000 3,192,000.00 0.03
77 300205 天喻信 息 100,000 3,015,000.00 0.03
78 600587 新华医 疗 50,000 2,931,500.00 0.03
79 300124 汇川技 术 59,812 2,870,976.00 0.03
80 600519 贵州茅 台 11,000 2,834,150.00 0.02
81 000998 隆平高 科 100,000 2,710,000.00 0.02
82 002280 联络互 动 50,000 2,665,000.00 0.02
83 000661 长春高 新 20,000 2,600,000.00 0.02
84 600201 金宇集 团 36,550 2,599,436.00 0.02
85 300253 卫宁软 件 49,988 2,599,376.00 0.02
86 000538 云南白 药 30,000 2,588,100.00 0.02
87 600436 片仔癀 38,243 2,549,660.81 0.02
88 600006 东风汽 车 200,000 2,536,000.00 0.02
89 600674 川投能 源 200,000 2,502,000.00 0.02
90 002009 天奇股 份 100,000 2,477,000.00 0.02
91 600886 国投电 力 160,000 2,379,200.00 0.02 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 47 页
92 300346 南大光 电 64,000 2,271,360.00 0.02
93 000524 岭南控 股 100,000 2,165,000.00 0.02
94 600138 中青旅 100,000 2,112,000.00 0.02
95 600340 华夏幸 福 60,000 1,827,000.00 0.02
96 600325 华发股 份 99,883 1,807,882.30 0.02
97 600276 恒瑞医 药 39,000 1,737,060.00 0.02
98 300326 凯利泰 60,000 1,671,000.00 0.01
99 300065 海兰信 49,936 1,594,456.48 0.01
100 002672 东江环 保 75,000 1,586,250.00 0.01
101 300206 理邦仪 器 49,198 1,575,319.96 0.01
102 300287 飞利信 26,944 1,461,981.44 0.01
103 000002 万
科Ａ 100,000 1,452,000.00 0.01
104 300295 三六五 网 11,989 1,383,410.71 0.01
105 600256 广汇能 源 100,000 1,040,000.00 0.01
106 002405 四维图 新 22,800 998,640.00 0.01
107 600535 天士力 20,000 995,200.00 0.01
108 000768 中航飞 机 20,000 871,600.00 0.01
109 300133 华策影 视 30,000 810,000.00 0.01
110 000028 国药一 致 10,000 745,100.00 0.01
111 600352 浙江龙 盛 45,892 650,289.64 0.01
112 002065 东华软 件 20,000 575,000.00 0.01
113 002038 双鹭药 业 10,000 566,500.00 0.00
114 601633 长城汽 车 11,750 502,430.00 0.00
115 002023 海特高 新 20,000 453,000.00 0.00
116 600315 上海家 化 10,000 434,000.00 0.00
117 300332 天壕节 能 10,000 252,000.00 0.00
118 300238 冠昊生 物 200 8,154.00 0.00
注：本 报告 期末 本基 金投 资石基 信息 （002153 ）占 基金资 产净 值超 过 10% ， 属于被 动超 标。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002153 石基信 息 1,431,325,705.98 34.35
2 002030 达安基 因 1,027,631,068.69 24.66
3 300024 机器人 586,516,851.11 14.07
4 300369 绿盟科 技 580,608,834.63 13.93
5 300244 迪安诊 断 524,706,897.46 12.59
6 002055 得润电 子 483,208,021.34 11.60
7 300380 安硕信 息 365,076,626.72 8.76 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 47 页
8 300007 汉威电 子 356,018,703.10 8.54
9 600588 用友网 络 311,882,503.00 7.48
10 300077 国民技 术 199,874,822.46 4.80
11 300231 银信科 技 192,894,821.75 4.63
12 600208 新湖中 宝 188,407,331.17 4.52
13 002657 中科金 财 182,884,496.85 4.39
14 002439 启明星 辰 170,090,576.16 4.08
15 600391 成发科 技 163,009,150.25 3.91
16 300229 拓尔思 160,367,147.53 3.85
17 002268 卫 士 通 153,956,764.84 3.69
18 300352 北信源 153,857,039.15 3.69
19 600446 金证股 份 150,756,156.66 3.62
20 600645 中源协 和 130,968,264.01 3.14
21 300033 同花顺 129,800,468.17 3.11
22 000861 海印股 份 129,730,417.71 3.11
23 300085 银之杰 119,337,530.83 2.86
24 300027 华谊兄 弟 110,292,446.03 2.65
25 600617 国新能 源 108,042,394.42 2.59
26 002658 雪迪龙 104,046,201.07 2.50
27 300271 华宇软 件 101,946,063.93 2.45
28 002318 久立特 材 101,453,815.08 2.43
29 600576 万好万 家 101,219,283.23 2.43
30 300182 捷成股 份 94,183,048.10 2.26
31 300359 全通教 育 93,920,087.82 2.25
32 300166 东方国 信 88,731,029.64 2.13
33 601519 大智慧 85,519,224.60 2.05
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300315 掌趣科 技 520,884,763.69 12.50
2 600588 用友网 络 456,862,496.04 10.96
3 002657 中科金 财 422,574,806.70 10.14
4 600446 金证股 份 415,925,001.42 9.98
5 002400 省广股 份 413,385,864.12 9.92
6 300017 网宿科 技 412,527,985.32 9.90
7 300033 同花顺 387,102,664.14 9.29
8 000977 浪潮信 息 367,772,332.80 8.83
9 300359 全通教 育 354,164,202.92 8.50
10 300231 银信科 技 232,497,827.85 5.58
11 002439 启明星 辰 231,249,727.00 5.55 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 47 页
12 600391 成发科 技 213,060,432.45 5.11
13 600208 新湖中 宝 190,228,955.95 4.56
14 300077 国民技 术 190,194,727.18 4.56
15 000861 海印股 份 171,371,736.84 4.11
16 600571 信雅达 165,361,555.94 3.97
17 600576 万好万 家 156,099,078.88 3.75
18 300352 北信源 150,729,152.40 3.62
19 002658 雪迪龙 148,914,187.86 3.57
20 300085 银之杰 144,876,430.06 3.48
21 600645 中源协 和 127,493,994.19 3.06
22 002169 智光电 气 121,924,715.33 2.93
23 600617 国新能 源 118,968,381.58 2.85
24 300369 绿盟科 技 116,070,374.24 2.79
25 000738 中航动 控 96,604,743.27 2.32
26 002318 久立特 材 95,258,113.50 2.29
27 600893 中航动 力 90,845,469.72 2.18
28 300027 华谊兄 弟 87,986,236.95 2.11
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 9,923,702,790.81
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 8,059,101,214.02
注： “ 买入 股票成 本 ” 或“ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 613,548,000.00 5.35
其中： 政策 性金 融
债
613,548,000.00 5.35
4 企业债 券 101.36 0.00
5 企业短 期融 资券 - - 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 47 页
6 中期票 据 - -
7 可转债 260,081.64 0.00
8 其他 - -
9 合计 613,808,183.00 5.35
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 150211 15 国开 11 2,500,000 250,875,000.00 2.19
2 150403 15 农发 03 2,000,000 201,220,000.00 1.75
3 150206 15 国开 06 1,500,000 151,380,000.00 1.32
4 150307 15 进出 07 100,000 10,073,000.00 0.09
5 128009 歌尔转 债 1,638 260,081.64 0.00
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 47 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,936,756.34
2 应收证 券清 算款 481,957,577.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,114,244.42
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 490,008,578.05
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 128009 歌尔转 债 260,081.64 0.00
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 600645 中源协 和 579,182,000.00 5.05
重大事 项停
牌
2 300007 汉威电 子 498,122,449.12 4.34
重大事 项停
牌
3 600763 通策医 疗 485,977,985.20 4.24
重大事 项停
牌 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页共 47 页
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
444,133 13,452.95 989,971,759.27 16.57% 4,984,927,239.10 83.43%
注：持 有人 户数 含未 确权 的原持 有人 户数 。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,698,185.55 0.0284%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年 12 月 18 日 ）基 金份 额总 额 800,000,000.00
易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 47 页
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,318,961,572.65
本报告 期 基 金总 申购 份额 12,989,524,359.47
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 11,333,586,933.75
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,974,898,998.37
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 47 页
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
德邦证 券 2 1,416,636,295.24 7.88% 1,253,582.24 7.99% -
财富里 昂 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
上海证 券 1 247,122,445.45 1.37% 218,679.28 1.39% -
渤海证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 1,497,050,153.47 8.32% 1,362,915.37 8.68% -
中信证 券 1 1,413,420,483.50 7.86% 1,286,779.50 8.20% -
川财证 券 1 2,510,831,713.96 13.96% 2,008,664.85 12.80% -
信达证 券 1 375,962,099.40 2.09% 300,769.68 1.92% -
东方证 券 2 469,527,413.33 2.61% 427,458.41 2.72% -
高华证 券 1 540,364,132.01 3.00% 491,947.20 3.13% -
齐鲁证 券 1 798,013,773.03 4.44% 726,511.18 4.63% -
华泰证 券 1 210,486,358.00 1.17% 191,625.73 1.22% -
华宝证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 1,888,237,798.06 10.50% 1,719,053.17 10.95% -
中银国 际 1 - - - - -
光大证 券 1 2,168,023,269.82 12.06% 1,734,417.20 11.05% -
广发证 券 2 1,636,937,990.87 9.10% 1,490,267.20 9.49% -
方正证 券 1 1,467,512,005.62 8.16% 1,336,019.97 8.51% -
万联证 券 1 407,485,928.74 2.27% 370,972.74 2.36% -
海通证 券 1 672,646,341.82 3.74% 538,116.19 3.43% -
申万宏 源 1 262,545,802.51 1.46% 239,022.08 1.52% -
注：a) 本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 单元， 无新 增 交易单 元， 宏 源证 券股 份 有限公 司更 名为 申
万宏源 证券 有限 公司 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要； 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 47 页
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
上海证 券
37,839,932.4
0
18.76% - - - -
信达证 券 - -
85,300,00
0.00
30.56% - -
齐鲁证 券
21,349,800.0
0
10.58% - - - -
华泰证 券
46,267,499.9
0
22.93%
34,200,00
0.00
12.25% - -
光大证 券 - -
52,636,00
0.00
18.86% - -
方正证 券
78,648,625.3
0
38.99%
79,000,00
0.00
28.30% - -
万联证 券
15,456,000.0
0
7.66% - - - -
海通证 券 - -
28,000,00
0.00
10.03% - -
申万宏 源 2,176,029.00 1.08% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页共 47 页
期
1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 哈 尔 滨 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-05
2 易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金 分红 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-14
3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 龙湾 农商 银行 为销售 机构 、 在 龙湾
农 商 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 龙 湾
农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-15
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 上海 证券 为销 售机构 、 在 上海 证券
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 上 海 证 券 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-19
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-26
6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 东 莞 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-31
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 长安 银行 为销 售机构 、 在 长安 银行
推出定 期定 额投 资业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-02
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-10
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 泉州 银行 为销 售机构 、 在 泉州 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 泉 州 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-10
10
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 天 津 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-16
11
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 数 米 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-05
12
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
固定收 益品 种估 值方 法调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-20
13
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 中信 建投 期货 为销售 机构 、 在 中信
建 投 期 货 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 中 信
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-23 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 46 页共 47 页
建 投 期 货 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
14
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
15
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 瑞丰 银行 为销 售机构 、 在 瑞丰 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 瑞 丰 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
16
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 官 方 京 东 店
开展申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-09
17
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 利得 基金 为销 售机构 、 参 加利 得基
金申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-10
18
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 昆仑 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-23
19
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 洛阳 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-24
20
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 华兴 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-27
21
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 恒丰 银行 为销 售机构 、 参 加恒 丰银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-28
22
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 立 易 方 达 国
际控股 有限 公司 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-29
23
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 南 洋 商 业 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投
资费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-30
24
易 方 达 科 讯 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂 停 大 额 申
购、大 额转 换转 入业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-07
25
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 一 路 财 富 官 方 网 站 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-28
26
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-01
27
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 富 滇 银 行
为易方 达科 讯股 票型 证券 投资基 金销 售机 构、
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
2015-06-09 易方达科讯股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 47 页共 47 页
参 加 富 滇 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠
活动的 公告
人网站
28
易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金 暂停 申购 、 转
换转入 及定 期定 额投 资业 务的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-09
29
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 对 市 场 上 出 现 假 冒
公司客 服电 话进 行诈 骗活 动的特 别提 示
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-11
30
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 参加 交通 银行 网上 银行、 手机 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-25
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1. 中国证监会《关于核准科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 （证监基金字
[2007]330 号） ；
2.《易 方达 科讯 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 ；
3.《易 方达 科讯 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ；
4.中国 证监 会 《 关于 同意 科汇 、 科 讯、 科翔 证券 投 资基金 上市 、 扩 募和 续期 的批复 》 （ 证监 基金
字[2001]11 号文） ；
5.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ；
6.基金 管理 人业 务资 格批 件和营 业执 照 。
11.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 六日
