易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
易方达创业板交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基金管理人 ：易方达基金管理有限公司
基金托管人 ：中国工商银行股份有限公司
送出日期 ：二〇一五年八月二十六日 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
1 重要 提示 及目 录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2 基金 简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 6
2.4 信息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 ................................................................................................................................. 7
3 主要 财务 指标 和基 金净 值表现 .............................................................................................................. 7
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4 管理 人报 告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ........................................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ........................................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................... 11
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ........................................................................... 12
5 托管 人报 告 ............................................................................................................................................ 12
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................................... 12
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ........... 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ........................... 13
6 半年 度财 务会 计报 告（ 未经审 计） .................................................................................................... 13
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 14
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ............................................................................................... 15
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................................... 16
7 投资 组合 报告 ........................................................................................................................................ 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 31
7.2 期末投 资目 标基 金明 细 ............................................................................................................... 32
7.3 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ....................................................................................... 32
7.4 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ................................... 33
7.5 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ........................................................................................... 35
7.6 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ....................................................................................... 37
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ............................... 37
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ................... 37
7.9 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 38
7.10 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ........................... 38 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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7.11 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ................................................................... 38
7.12 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ................................................................... 38
7.13 投资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 38
8 基金 份额 持有 人信 息 ............................................................................................................................ 39
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................................... 39
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ........................................ 39
9 开放 式基 金份 额变 动 ............................................................................................................................ 40
10 重 大事 件揭 示 ...................................................................................................................................... 40
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 40
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 40
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 40
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 40
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 40
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ................................................... 41
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 41
10.8 其他重 大事 件 ........................................................................................................................... 42
11 备 查文 件目 录 ...................................................................................................................................... 44
11.1 备查文 件目 录 ........................................................................................................................... 44
11.2 存放地 点 ................................................................................................................................... 44
11.3 查阅方 式 ................................................................................................................................... 44
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称
易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基
金
基金简 称 易方达 创业 板 ETF 联接
基金主 代码 110026
交易代 码 110026
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 9 月 20 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 240,713,198.26 份
基金合 同存 续期 不定期
2.1.1 目标基金基本情况
基金名 称 易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
基金主 代码 159915
基金运 作方 式 交易型 开放 式（ETF ）
基金合 同生 效日 2011 年 9 月 20 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011 年 12 月 9 日
基金管 理人 名称 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.2 基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 。
投资策 略
本基金 为创 业 板 ETF 的联接基金 。 创 业板 ETF 是采 用完全 复制 法实 现对
创业板指数紧密跟踪的全 被动指数基金，本基金主 要通过投资于创业 板
ETF 实 现 对 业 绩 比 较 基 准 的 紧 密 跟 踪 ， 力 争 将 日 均 跟 踪 偏 离 度 控 制 在
0.35% 以 内 ， 年 化跟 踪误 差 控制 在 4% 以 内 。 在 投资 运 作过程 中 ， 本 基金
将在综合考虑合规、风险 、效率、成本等因素的基 础上，决定采用实 物
申赎的 方式 或证 券二 级市 场交易 的方 式进 行创 业 板 ETF 的买卖 。 本 基金
可以参与股指期货交易， 但必须根据风险管理的原 则，以套期保值为 目
的。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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业绩比 较基 准 创业板 指数 收益 率 X95%+ 活期存 款利 率(税后)X5%
风险收 益特 征
本基金 为创 业板 ETF 的联 接基金 ， 其 预期 风险 收益 水 平高于 混合 型基 金、
债券基 金和 货币 市场 基金 ； 本基金 主要 通过 投资 创业 板 ETF 追踪业绩 比
较基准 ，具 有与 业绩 比较 基准相 似的 风险 收益 特征 。
2.2.1 目标基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
投资策 略
本基金 采取 完全 复制 法进 行投资 ，即 按照 创业 板指 数的成 份股 组成 及权
重构建 股票 投资 组合 。但 是当指 数编 制方 法变 更、 成份股 发生 变更 、成
份股权 重由 于自 由流 通量 调整而 发生 变化 、成 份股 派发现 金股 息、 配股
及增发 、股 票长 期停 牌、 市场流 动性 不足 等情 况发 生时， 基金 管理 人将
对投资 组合 进行 优化 ，尽 量降低 跟踪 误差 。本 基金 力争将 日均 跟踪 偏离
度控制 在 0.2%以内,年 化跟 踪误差 控制 在 2% 以内 。 本基金 可以 参与 股指
期货交 易， 但必 须根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的。
业绩比 较基 准 创业板 指数
风险收 益特 征
本基金 属股 票型 基金 ，预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、债 券基 金与
货币市 场基 金。 本基 金为 指数型 基金 ，采 用完 全复 制法跟 踪标 的指 数的
表现， 具有 与标 的指 数相 似的风 险收 益特 征。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 蒋松云
联系电 话 020-38797888 010-66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路3
号4004-8室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东
路30号 广州 银行 大厦40-43楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 刘晓艳 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州银
行大 厦 43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 易方达 基金 管理 有限 公司
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号
广州银 行大 厦 40 楼
3 主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 281,280,424.88
本期利 润 275,680,774.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.0332
本期加 权平 均净 值利 润率 36.91%
本期基 金份 额净 值增 长率 73.70%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 393,587,112.03
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.6351
期末基 金资 产净 值 730,152,022.13
期末基 金份 额净 值 3.0333
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 203.33%
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -19.56% 4.36% -18.35% 4.30% -1.21% 0.06%
过去三 个月 14.36% 3.34% 21.41% 3.34% -7.05% 0.00% 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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过去六 个月 73.70% 2.72% 88.36% 2.73% -14.66% -0.01%
过去一 年 79.99% 2.14% 97.04% 2.16% -17.05% -0.02%
过去三 年 223.21% 1.85% 270.08% 1.88% -46.87% -0.03%
自基金 合同 生
效起至 今
203.33% 1.75% 217.83% 1.88% -14.50% -0.13%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年 9 月 20 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
注：自基金合 同生效至 报 告期末，基金 份额净值 增 长率为 203.33% ， 同期业 绩比较基准收 益率
为 217.83% 。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、
易方达 资产 管理 有限 公司 、广东 新三 联投 资发 展有 限公司 等多 个子 公司 。易 方达秉 承 “ 取信 于市 场 ，
取信于 社会 ” 的 宗旨 ， 坚 持 “ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长 ” 的易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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经营理 念， 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达
取得全 国社 会保 障基 金投 资管理 人资 格。2005 年 8 月，易 方达 获得 企业 年金 基金投 资管 理人 资格 。
2007 年 12 月 ，易 方达 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易方 达获 得从 事特 定
客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日， 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式
基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业务 ，资产 管理 总规 模 5348.85
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王建军
本基金 的基 金
经理、 易方 达
深证 100 交易
型开放 式指 数
基金的 基金 经
理、易 方达 深
证 100 交易 型
开放式 指数 证
券投资 基金 联
接基金 的基 金
经理、 易方 达
创业板 交易 型
开放式 指数 证
券投资 基金 的
基金经 理、 易
方达中 小板 指
数分级 证券 投
资基金 的基 金
经理、 易方 达
并购重 组指 数
分级证 券投 资
基金的 基金 经
理、易 方达 生
物科技 指数 分
级证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 银
行指数 分级 证
券投资 基金 的
基金经 理
2011-09-20 - 8 年
博士研 究生 ， 曾 任汇 添富 基
金管理有限公司数量分析
师， 易 方达 基金 管理 有限 公
司量化 研究 员、 基金 经理 助
理。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效之 日， “ 离 任 日期 ” 为公 告确 定的 解聘 日 期。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以 “ 时间
优先 、 价 格优 先 ” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交 易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 ， 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和
其他组合发生的反向交易 ；1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交
易，有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年上 半年 GDP 同比 增速 为 7% ， 其 中一 二季 度 基本持 平 ， 整 体经 济出 现 企稳的 迹象 。 从工
业增加值角度来 看，四月 份开始工业 增加 值同比增 速呈现出明显的 逐步企稳 势头。CPI 整体仍维 持
在较低 的水 平， 同 时 PPI 仍处于 长期 的负 增长 状态 。三月 底左 右政 府适 时出 台了相 关刺 激房 地产 市
场的相应措施，随后二季 度内房地产销量得以持续 回升。上半年货币供应量 整体呈现宽松状态，市
场增量 资金 入市 明显 ， 上 证指数 一度 冲 破 5100 点 。 随后在 清理 场外 配资 业务 的影响 下， 市场 出现 了易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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快速的大幅回撤，呈现出 明显的去杠杆特征。虽然 六月底央行出台了降息、 降准的紧急政策，但是
市场快 速下 跌的 趋势 在六 月底仍 未得 到有 效遏 制 。 2015 年 上半 年上 证指 数涨 幅为 32.23% ， 创 业板 价
格指数 涨幅 为 94.23% ， 作 为被动 型指 数基 金 ， 创 业 板 ETF 联接基金 的单 位净 值跟随 业绩 比较 基准 出
现了较 大幅 度的 上涨 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 3.0333 元 ， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 73.70% ， 同 期业 绩比
较基准 收益 率 为 88.36% ， 年化跟 踪误 差 为 3.0941% ，各项 指标 均在 合同 规定 的目标 控制 范围 之内 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下一阶段市场，宏观 经济整体复苏仍具有相当 的不确定性。经济结构的 转型和经济增长方
式的转变以及潜在经济增 速的下行等，是未来一段 时间内宏观经济发展的核 心问题。同时保持整体
经济一定的增速以防范系 统性风险，为结构转型创 造稳定的环境已成为政府 经济工作的重点。尽管
二季度末股市在去杠杆的 背景下，市场快速回调， 但是市场向好的坚实基础 仍在。股市的暴跌更多
来自恐慌情绪导致的，经 过近期的调整，场外配资 的风险已经大量释放，经 过快速下跌后的风险释
放，市 场正 给长 线资 金带 来良好 的布 局机 会。
从中长期的角度来看，随 着各项全面深入的市场化 改革措施的逐步推进和实 施，国内整体经济
结构转型将逐渐成效。从 短期角度来看，房地产政 策的调整、货币政策的适 当放松、定向的增加投
资以及 对中 小微 企业 扶持 力度的 加强 等综 合经 济手 段， 有利 于稳 定整 体经 济的 增长和 促进 结构 调整 。
同 时，国 家层面 的 “ 一带一路 ” 战 略将极 大的促 进国内企 业的 “ 走出 去 ” 发展战 略和 化解国 内相对 过剩
的传统工业产能，有利于 经济结构的加速转型。鉴 于内外需结构的调整、优 化以及国内经济的弹性
和潜在的内生增长力，本 基金对中国经济中长期的 前景持相对乐观的判断。 创业板指数行业分布主
要集中 在新 兴产 业， 指数 成分股 市值 小、 成 长 性高 、 弹性 大。 创业板 指数 成 分股主 要为 小市 值股 票，
虽然其估值水平普遍较主 板大市值股票高，但鉴于 当前中国经济转型期的大 背景和新兴产业未来的
发展前 景， 创业 板指 数中 长期的 投资 价值 依然 明显 。
作为被 动投 资的 基金 ， 创 业板 ETF 联接基 金将 坚持 既定的 指数 化投 资策 略， 以严格 控制 基金 相
对业绩 基准 的跟 踪偏 离为 投资目 标， 追求 跟踪 偏离 度及跟 踪误 差的 最小 化。 期望创 业 板 ETF 联接基
金为投 资者 进一 步分 享中 国经济 的未 来长 期成 长提 供良好 的投 资机 会。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相 关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则 和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基 金联接基金的托管
过程中，严格遵守《证券 投资基金法》及其他法律 法规和基金合同的有关规 定，不存在任何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内，易方达创业 板交易型开放式指数证券 投资基金联接基金的管理 人 ——易方达基金
管理有限公司在易方达创 业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金的投 资运作、基金资产净值
计算、基金份额申购赎回 价格计 算、基金费用开支 等问题上，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的 运作严格按照基金合同的 规定进行。本报告期内， 易方达创业板交易型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 未进 行利 润分 配。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达创业板交易型 开放式指数证券投
资基金 联接 基 金 2015 年 半 年度报 告中 财务 指标 、 净 值表现 、 利 润分 配情 况、 财务会 计报 告、 投资 组
合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。
6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 19,811,822.55 15,446,729.66
结算备 付金
52,672,642.73 11,392,953.19
存出保 证金
386,400.44 254,784.11
交易性 金融 资产 6.4.7.2 725,737,304.52 517,719,585.13
其中： 股票 投资
15,045,395.60 3,622,664.50
基金投 资
670,625,908.92 494,070,920.63
债券投 资
40,066,000.00 20,026,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
54,954,149.31 72,953.05
应收利 息 6.4.7.5 734,669.79 253,704.69
应收股 利
- -
应收申 购款
13,844,930.95 14,815,191.98
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 29,328.60 8,174.10
资产总 计
868,171,248.89 559,964,075.91
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
136,199,078.74 33,861,964.57
应付管 理人 报酬
39,567.79 19,256.67
应付托 管费
7,913.55 3,851.33
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,021,009.54 60,076.56
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 751,657.14 531,159.78
负债合 计
138,019,226.76 34,476,308.91
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 240,713,198.26 300,914,694.28
未分配 利润 6.4.7.10 489,438,823.87 224,573,072.72
所有者 权益 合计
730,152,022.13 525,487,767.00
负债和 所有 者权 益总 计
868,171,248.89 559,964,075.91
注： 报告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 3.0333 元， 基金 份额 总额 240,713,198.26 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
277,739,443.54 35,150,893.17
1.利息 收入
680,468.92 796,027.24
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 241,393.63 136,988.88
债券利 息收 入
439,075.29 659,038.36
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
278,817,473.67 38,882,640.28
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,979,908.36 721,629.76
基金投 资收 益 6.4.7.13 276,825,172.49 38,146,924.24
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 12,392.82 14,086.28
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.17 -5,599,650.31 -6,344,006.07
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.18 3,841,151.26 1,816,231.72
减：二、费用
2,058,668.97 916,296.87
1．管 理人 报酬
153,829.90 150,013.53
2．托 管费
30,765.98 30,002.72
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,663,882.08 539,790.01
5．利 息支 出
- 864.16
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 864.16
6．其 他费 用 6.4.7.20 210,191.01 195,626.45
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
275,680,774.57 34,234,596.30
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
275,680,774.57 34,234,596.30
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
300,914,694.28 224,573,072.72 525,487,767.00
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 275,680,774.57 275,680,774.57
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-60,201,496.02 -10,815,023.42 -71,016,519.44
其中：1.基 金申 购款 1,052,819,863.70 2,069,870,492.57 3,122,690,356.27
2.基金 赎回 款 -1,113,021,359.72 -2,080,685,515.99 -3,193,706,875.71
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基 240,713,198.26 489,438,823.87 730,152,022.13 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
449,973,011.00 258,064,787.51 708,037,798.51
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 34,234,596.30 34,234,596.30
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
70,769,310.16 64,585,723.68 135,355,033.84
其中：1.基 金申 购款 949,124,755.04 652,552,450.91 1,601,677,205.95
2.基金 赎回 款 -878,355,444.88 -587,966,727.23 -1,466,322,172.11
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
520,742,321.16 356,885,107.49 877,627,428.65
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 张优 造 ， 会计 机构 负责 人：陈荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达创业板交易型开放 式指数证券投资基金联接 基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管
理委员 会( 以 下简 称 “ 中 国 证监会 ”) 证监 许可[2011] 第 740 号 《关于 核准 易方 达 创业板 交易 型开 放式 指
数证券投资基金及其联接 基金募集的批复》核准， 由易方达基金管理有限公 司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《 易方达创业板交易型开放 式指数证券投资基金联接 基金基金合同》公开募
集。经向中国证监会备案 ， 《易方达创业板交易型 开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同》于
2011 年 9 月 20 日 正式 生 效， 基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 377,470,567.39 份 基金 份额， 其中 认
购资金 利息 折 合 39,577.08 份基金 份额 。 本 基金 为契 约型开 放式 基金 ， 存 续期 限不定 。 本 基金 的基 金
管理人 为易 方达 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中国工 商银 行股 份有 限公 司。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《 企业 会计 准则 － 基本准 则 》 和 38 项易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会 计 核算业务 指 引》 、 《易方达创 业板交
易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金合同》 和中国证监会发布的有关 规定及允许的基金行业
实务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计估计变更的 说明
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本基 金本 报告 期 改为采 用中 证指 数有 限
公司根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理
标准》 所独 立提 供的 估值 结果确 定公 允价 值。
6.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金 取得 的股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票 交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 19,811,822.55
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月-1 年 -
存款期 限 1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计 19,811,822.55
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 18,328,903.05 15,045,395.60 -3,283,507.45
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 40,081,120.00 40,066,000.00 -15,120.00
合计 40,081,120.00 40,066,000.00 -15,120.00
资产支 持证 券 - - -
基金 630,370,636.91 670,625,908.92 40,255,272.01
其他 - - - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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合计 688,780,659.96 725,737,304.52 36,956,644.56
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 7,101.05
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,102.09
应收债 券利 息 722,310.14
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 156.51
合计 734,669.79
6.4.7.6 其他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
其他应 收款 29,328.60
待摊费 用 -
合计 29,328.60
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,020,809.54
银行间 市场 应付 交易 费用 200.00
合计 1,021,009.54
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 560,242.40
预提费 用 191,414.74
合计 751,657.14
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额 （ 份） 账面金 额
上年度 末 300,914,694.28 300,914,694.28
本期申 购 1,052,819,863.70 1,052,819,863.70
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -1,113,021,359.72 -1,113,021,359.72
本期末 240,713,198.26 240,713,198.26
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 129,659,070.27 94,914,002.45 224,573,072.72
本期利 润 281,280,424.88 -5,599,650.31 275,680,774.57
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-17,352,383.12 6,537,359.70 -10,815,023.42
其中： 基金 申购 款 1,029,335,413.69 1,040,535,078.88 2,069,870,492.57
基金赎 回款 -1,046,687,796.81 -1,033,997,719.18 -2,080,685,515.99
本期已 分配 利润 - - -
本期末 393,587,112.03 95,851,711.84 489,438,823.87
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 179,281.84
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 56,702.88
其他 5,408.91
合计 241,393.63
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益 项目构成
单位： 人民 币元 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 44 页
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资收 益—— 买 卖股 票差价 收入 4,311,323.16
股票投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
股票投 资收 益—— 申 购差 价收入 -2,331,414.80
合计 1,979,908.36
6.4.7.12.2 股票投资收益 ——买卖股票差价收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 370,842,804.12
减：卖 出股 票成 本总 额 366,531,480.96
买卖股 票差 价收 入 4,311,323.16
6.4.7.12.3 股票投资收益 ——申购差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
申购基 金份 额总 额 1,007,387,000.00
减：现 金支 付申 购款 总额 225,397,298.36
减：申 购股 票成 本总 额 784,321,116.44
申购差 价收 入 -2,331,414.80
6.4.7.13 基金投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额 1,145,062,145.75
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额 868,236,973.26
基金投 资收 益 276,825,172.49
6.4.7.14 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,392.82
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 12,392.82 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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6.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -5,599,650.31
——股 票投 资 -3,571,627.77
——债 券投 资 43,600.00
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -2,071,622.54
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -5,599,650.31
6.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 3,841,151.26
合计 3,841,151.26
6.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,663,682.08
银行间 市场 交易 费用 200.00
合计 1,663,882.08
6.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 42,647.22
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 9,776.27
银行间 账户 维护 费 9,000.00
其他 -
合计 210,191.01
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 会计 报表 批准 报出 日，本 基金 无须 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 本基金 是该 基金 的联 接基 金
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 153,829.90 150,013.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 504,061.70 522,342.33
注：1. 本基 金的 管理 费按 调整后 的前 一日 基金 资产 净值的 0.5% 年 费率 计提 。 管理费 的计 算方 法
如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为调 整后的 前一日基 金 资产净值 。调整 后的前 一 日基金资 产净值 ＝前一 日 基金资产 净值－ 前
一日本 基金 持有 的创 业 板 ETF 公允价 值， 金额为 负 时以零 计。
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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2.客户 维护 费按 日提 ，按 季支付 ，具 体公 式如 下：
H= E× R/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 客户 维 护费
E 为 前一 日代 销机 构保 有 该基金 份额 的基 金资 产净 值
R 为 代销 机构 的客 户维 护 费率
对于非 工作 日， 则按 照前 一工作 日的 保有 资产 市值 计算当 日客 户维 护费 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 30,765.98 30,002.72
注： 本基 金的 托管 费按 调 整后的 前一 日基 金资 产净 值的 0.1% 的 年费 率计 提 。 托管费 的计 算方 法
如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为调 整后的 前一日基 金 资产净值 。调整 后的前 一 日基金资 产净值 ＝前一 日 基金资产 净值－ 前
一日本 基金 持有 的创 业 板 ETF 公允价 值， 金额为 负 时以零 计。
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
易方达 资产 管理
有限公 司
276,587.87 0.11% - -
注：除基金管理人之外的 其他关联方投资本基金相 关的费用按基金合同及更 新的招募说明书的有关
规定支 付。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 44 页
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 19,811,822.55 179,281.84
19,066,914.5
5
104,454.24
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国工商银行 股份有限公司保管，按银 行同业利率或约定
利率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
于本报 告期 末及 上年 度末 ， 本基金 分别 持 有 249,090,335 份和 343,749,336 份目 标 ETF 基金份 额，
占其总 份额 的比 例分 别 为 17.82% 和 39.00% 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 发生 利润分 配。
6.4.12 期末（2015 年 6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30007
1
华谊嘉
信
2015-05
-21
重大事
项
13.66 - - 7,200 101,437.89 98,352.00 -
30007
4
华平股
份
2015-06
-29
重大事
项
15.39
2015-0
7-14
16.00 3,840 87,586.36 59,097.60 -
30009
6
易联众
2015-05
-28
重大事
项
39.55 - - 6,800 265,363.44 268,940.00 -
30011
3
顺网科
技
2015-05
-05
重大事
项
57.70
2015-0
8-06
51.93
60,800 3,515,384.02 3,508,160.00 -
30019
7
铁汉生
态
2015-06
-16
重大事
项
36.03 - - 300 9,310.24 10,809.00 -
30021
2
易华录
2015-06
-30
重大事
项
59.94
2015-0
7-13
54.00 2,000 159,849.00 119,880.00 -
30022
8
富瑞特
装
2015-06
-24
重大事
项
90.91
2015-0
7-30
81.82 1,000 99,965.00 90,910.00 -
30028 飞利信 2015-06 重大事 54.26 - - 5,200 273,618.00 282,152.00 - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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7 -02 项
30029
1
华录百
纳
2015-06
-30
重大事
项
37.76
2015-0
7-13
34.65 2,800 151,200.00 105,728.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理人按照 “ 自上而下与自 下而上相结合 ，全面管理 、专业分工 ” 的思路，将风 险控制嵌
入到全公司的组织架构中 ，对风险实行多层次、多 角度、全方位的管理。从 投资决策的层次看，投
资决策委员会、投资总监 、基金投资部总经理和基 金经理对投资行为及相关 风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风 险控制；从岗位职能的分 工上看，基金经理、监察 部、集中交易室、核算
部以及投资风险管理部从 不同角度、不同环节对投 资的全过程实行风险监控 和管理；从投资管理的
流程看， 已经形成了一套 贯穿 “ 事前的风险定 位、事中的风险 管理和事后的风险评估 ” 的健全的风 险
监控体系。本基金属股票 基金，预期风险与收益水 平高于混合基金、债券基 金与货币市场基金。本
基金为指数型基金，采取 间接的方法，通过将绝大 部分基金财产投资于创业 板ＥＴＦ，实现对业绩
比较基 准的 紧密 跟踪 。因 此本基 金具 有与 标的 指数 相似的 风险 收益 特征 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式 防范信用风险。本基金在 交易所进行的证券交易交 收和款项清算对手为中
国证券登记结算有限责任 公司，在银行间同业市场 主要通过交易对手库制度 防范交易对手风险。于
2015 年 6 月 30 日 ，本 基 金持有 的除 国债 、央 行票 据和政 策性 金融 债以 外的 债券占 基金 资产 净值 的
比例 为 0.00%(2014 年 12 月 31 日：0.00%) 。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 40,788,310.14 20,273,956.16
合计 40,788,310.14 20,273,956.16
注：1. 债券评级取自第三 方评级机构的债项评级 。2. 未评级债券为剩余期限 在一年以内的国
债、政 策性 金融 债、 央票 及未有 三方 机构 评级 的短 期融资 券。3. 债券 投资 以 全价列 示。
6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注： 1. 债券 评级 取自 第三 方评级 机构 的债 项评 级。 2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、
政策性 金融 债和 央票 。3. 债券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险， 同 时基 金 管理人 通过 分析 持有 人结 构、 申 购赎 回行为 分析 、
变现比例、压力测试等方 法评估组合的流动性风险 。本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工
具，所 持大 部分 证券 在证 券交易 所上 市， 期末 除 6.4.12 列示 券种 流通 暂时 受限 制不能 自由 转让 外 ，
其余均 能及 时变 现。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的 公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期 、 凸 度、V AR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口 ， 并 通过 调整 投资 组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 19,811,822.55 - - - 19,811,822.55
结算备 付金 52,672,642.73 - - - 52,672,642.73
存出保 证金 386,400.44 - - - 386,400.44
交易性 金融 资产 40,066,000.00 - - 685,671,304.52 725,737,304.5易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
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2
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 54,954,149.31 54,954,149.31
应收利 息 - - - 734,669.79 734,669.79
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 13,844,930.95 13,844,930.95
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - 29,328.60 29,328.60
资产总 计 112,936,865.72 - - 755,234,383.17
868,171,248.8
9
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 136,199,078.74
136,199,078.7
4
应付管 理人 报酬 - - - 39,567.79 39,567.79
应付托 管费 - - - 7,913.55 7,913.55
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 1,021,009.54 1,021,009.54
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 751,657.14 751,657.14
负债总 计 - - - 138,019,226.76
138,019,226
.76
利率敏 感度 缺口 112,936,865.72 - - 617,215,156.41
730,152,022.1
3
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 44 页
银行存 款 15,446,729.66 - - - 15,446,729.66
结算备 付金 11,392,953.19 - - - 11,392,953.19
存出保 证金 254,784.11 - - - 254,784.11
交易性 金融 资产 20,026,000.00 - - 497,693,585.13
517,719,585.1
3
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 72,953.05 72,953.05
应收利 息 - - - 253,704.69 253,704.69
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 556,494.63 - - 14,258,697.35 14,815,191.98
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - 8,174.10 8,174.10
资产总 计 47,676,961.59 - - 512,287,114.32
559,964,075.9
1
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 33,861,964.57 33,861,964.57
应付管 理人 报酬 - - - 19,256.67 19,256.67
应付托 管费 - - - 3,851.33 3,851.33
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 60,076.56 60,076.56
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 531,159.78 531,159.78
负债总 计 - - - 34,476,308.91 34,476,308.91
利率敏 感度 缺口 47,676,961.59 - - 477,810,805.41
525,487,767.0
0
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 44 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下降 25 个 基点 54,210.62 34,489.55
2.市场 利率 上升 25 个 基点 -54,009.60 -34,371.16
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。 本基 金的 基金管 理人 采用 Barra 风 险管理 系统 ，通 过标 准
差、跟 踪误 差、beta 值、V AR 等 指标 ，监 控投 资组合 面临的 市场 价格 波动 风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 15,045,395.60 2.06 3,622,664.50 0.69
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 670,625,908.92 91.85 494,070,920.63 94.02
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 685,671,304.52 93.91 497,693,585.13 94.71
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 上年度 末 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 44 页
2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 36,513,654.55 24,194,970.98
2.业绩 比较 基准 下降 5% -36,513,654.55 -24,194,970.98
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 681,127,275.92 元， 属于 第二 层次 的余额 为 44,610,028.60 元 ，无属 于第 三层 次的
余额(2014 年 12 月 31 日： 第一层 次 3,610,010.50 元 ，第二 层 次 514,109,574.63 元， 无属 于第 三层 次
的余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃 期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。对 于目 标 ETF ，若本基金因 上述 事
项在目 标 ETF 当日份 额净 值的基 础上 ， 对 目 标 ETF 的公允 价值 进行 调整 ， 则 本基金 在调 整期 间内 将
目标 ETF 的公允 价值 从第 一层次 转出 。 对 于在 证券 交 易所上 市或 挂牌 转让 的固 定收益 品种( 可转 换债
券、 资产 支持 证券 和私 募 债券除 外) ， 本 基金 于 2015 年 3 月 19 日 起改 为采 用 中证指 数有 限公 司根 据
《中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准 》 所
独立提 供的 估值 结果 确定 公允价 值， 并将 相关 债券 的公允 价值 从第 一层 次调 整至第 二层 次。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其 他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 44 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 15,045,395.60 1.73
其中： 股票 15,045,395.60 1.73
2 基金投 资 670,625,908.92 77.25
3 固定收 益投 资 40,066,000.00 4.61
其中： 债券 40,066,000.00 4.61
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 72,484,465.28 8.35
8 其他各 项资 产 69,949,479.09 8.06
9 合计 868,171,248.89 100.00
7.2 期末投资目标基金明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
1
易方达 创业
板交易 型开
放式指 数证
券投资 基金
股票型
交易型 开
放式
（ETF ）
易方达 基金 管理
有限公 司
670,625,908.92 91.85
7.3 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
68,034.00 0.01 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 44 页
C 制造业 5,113,242.40 0.70
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 132,457.00 0.02
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,553,197.60 1.03
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
693,851.00 0.10
M 科学研 究和 技术 服务 业
70,560.00 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
273,224.00 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
309,460.00 0.04
R 文化、 体育 和娱 乐业
831,369.60 0.11
S 综合
- -
合计 15,045,395.60 2.06
7.4 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300113 顺网科 技 60,800 3,508,160.00 0.48
2 300068 南都电 源 42,996 896,466.60 0.12
3 300059 东方财 富 11,200 706,608.00 0.10
4 300178 腾邦国 际 11,500 415,265.00 0.06
5 300104 乐视网 8,000 414,080.00 0.06
6 300199 翰宇药 业 12,000 387,960.00 0.05
7 300024 机器人 4,800 370,848.00 0.05
8 300168 万达信 息 6,600 324,192.00 0.04
9 300027 华谊兄 弟 8,200 312,748.00 0.04
10 300003 乐普医 疗 7,300 296,161.00 0.04
11 300287 飞利信 5,200 282,152.00 0.04 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 44 页
12 300070 碧水源 5,600 273,224.00 0.04
13 300133 华策影 视 10,000 270,000.00 0.04
14 300096 易联众 6,800 268,940.00 0.04
15 300101 振芯科 技 4,200 233,520.00 0.03
16 300017 网宿科 技 4,600 213,532.00 0.03
17 300124 汇川技 术 3,800 182,400.00 0.02
18 300058 蓝色光 标 11,400 180,234.00 0.02
19 300253 卫宁软 件 3,400 176,800.00 0.02
20 300033 同花顺 1,800 154,782.00 0.02
21 300010 立思辰 5,400 154,008.00 0.02
22 300002 神州泰 岳 9,800 149,352.00 0.02
23 300001 特锐德 7,040 144,812.80 0.02
24 300273 和佳股 份 4,800 142,992.00 0.02
25 300170 汉得信 息 5,800 140,882.00 0.02
26 300075 数字政 通 3,700 139,453.00 0.02
27 300072 三聚环 保 3,800 128,060.00 0.02
28 300267 尔康制 药 3,600 122,724.00 0.02
29 300315 掌趣科 技 9,000 121,950.00 0.02
30 300212 易华录 2,000 119,880.00 0.02
31 300244 迪安诊 断 1,400 117,516.00 0.02
32 300216 千山药 机 2,400 117,168.00 0.02
33 300274 阳光电 源 3,800 116,166.00 0.02
34 300251 光线传 媒 4,600 114,540.00 0.02
35 300077 国民技 术 2,600 110,604.00 0.02
36 300291 华录百 纳 2,800 105,728.00 0.01
37 300020 银江股 份 3,800 104,500.00 0.01
38 300015 爱尔眼 科 3,200 103,232.00 0.01
39 300146 汤臣倍 健 2,600 102,128.00 0.01
40 300071 华谊嘉 信 7,200 98,352.00 0.01
41 300202 聚龙股 份 2,400 96,960.00 0.01
42 300271 华宇软 件 2,200 96,382.00 0.01
43 300088 长信科 技 3,400 93,500.00 0.01
44 300182 捷成股 份 1,800 92,700.00 0.01
45 300037 新宙邦 2,400 91,848.00 0.01
46 300228 富瑞特 装 1,000 90,910.00 0.01
47 300005 探路者 3,300 90,420.00 0.01
48 300347 泰格医 药 2,600 88,712.00 0.01
49 300288 朗玛信 息 1,500 87,795.00 0.01
50 300115 长盈精 密 2,600 86,606.00 0.01
51 300257 开山股 份 3,400 82,280.00 0.01
52 300055 万邦达 3,400 82,246.00 0.01
53 300039 上海凯 宝 5,000 77,750.00 0.01
54 300207 欣旺达 3,200 77,504.00 0.01
55 300054 鼎龙股 份 2,800 74,228.00 0.01 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 44 页
56 300238 冠昊生 物 1,800 73,386.00 0.01
57 300205 天喻信 息 2,400 72,360.00 0.01
58 300011 鼎汉技 术 2,000 70,840.00 0.01
59 300332 天壕节 能 2,800 70,560.00 0.01
60 300157 恒泰艾 普 4,600 68,034.00 0.01
61 300004 南风股 份 1,000 68,000.00 0.01
62 300171 东富龙 2,400 67,416.00 0.01
63 300134 大富科 技 2,400 67,080.00 0.01
64 300043 互动娱 乐 4,400 66,044.00 0.01
65 300137 先河环 保 2,800 64,064.00 0.01
66 300034 钢研高 纳 1,800 63,882.00 0.01
67 300352 北信源 1,400 60,760.00 0.01
68 300074 华平股 份 3,840 59,097.60 0.01
69 300122 智飞生 物 2,000 57,700.00 0.01
70 300014 亿纬锂 能 2,000 53,000.00 0.01
71 300006 莱美药 业 1,200 51,480.00 0.01
72 300183 东软载 波 1,800 51,300.00 0.01
73 300052 中青宝 1,600 51,040.00 0.01
74 300295 三六五 网 400 46,156.00 0.01
75 300118 东方日 升 3,600 43,308.00 0.01
76 300177 中海达 2,200 43,098.00 0.01
77 300355 蒙草抗 旱 2,200 39,402.00 0.01
78 300363 博腾股 份 800 37,568.00 0.01
79 300386 飞天诚 信 200 28,696.00 0.00
80 300148 天舟文 化 1,320 28,353.60 0.00
81 300197 铁汉生 态 300 10,809.00 0.00
7.5 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.5.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300104 乐视网 43,567,047.04 8.29
2 300168 万达信 息 29,975,736.32 5.70
3 300024 机器人 29,403,417.34 5.60
4 300027 华谊兄 弟 27,619,513.75 5.26
5 300070 碧水源 25,689,833.75 4.89
6 300059 东方财 富 22,311,898.03 4.25
7 300253 卫宁软 件 20,703,547.08 3.94
8 300002 神州泰 岳 19,050,057.22 3.63 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 44 页
9 300058 蓝色光 标 16,952,861.22 3.23
10 300124 汇川技 术 16,501,129.22 3.14
11 300003 乐普医 疗 15,742,711.28 3.00
12 300017 网宿科 技 13,698,794.22 2.61
13 300170 汉得信 息 13,457,014.50 2.56
14 300315 掌趣科 技 13,095,112.04 2.49
15 300077 国民技 术 13,017,017.81 2.48
16 300273 和佳股 份 12,178,777.43 2.32
17 300144 宋城演 艺 11,956,876.13 2.28
18 300244 迪安诊 断 11,702,569.79 2.23
19 300216 千山药 机 11,624,495.74 2.21
20 300072 三聚环 保 11,536,315.22 2.20
21 300274 阳光电 源 11,149,267.09 2.12
22 300212 易华录 10,581,398.82 2.01
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.5.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300059 东方财 富 31,294,235.37 5.96
2 300104 乐视网 17,976,519.03 3.42
3 300168 万达信 息 16,105,857.07 3.06
4 300002 神州泰 岳 13,496,251.16 2.57
5 300024 机器人 13,300,058.98 2.53
6 300027 华谊兄 弟 11,198,868.66 2.13
7 300070 碧水源 10,838,015.60 2.06
8 300017 网宿科 技 8,256,312.29 1.57
9 300253 卫宁软 件 8,131,295.00 1.55
10 300124 汇川技 术 7,526,432.10 1.43
11 300033 同花顺 7,289,051.80 1.39
12 300058 蓝色光 标 6,701,132.65 1.28
13 300003 乐普医 疗 6,333,868.29 1.21
14 300274 阳光电 源 6,076,385.52 1.16
15 300144 宋城演 艺 5,699,329.74 1.08
16 300244 迪安诊 断 5,481,609.13 1.04
17 300077 国民技 术 5,480,463.00 1.04
18 300315 掌趣科 技 5,458,632.30 1.04
19 300072 三聚环 保 4,929,545.64 0.94
20 300170 汉得信 息 4,907,194.40 0.93
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.5.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 44 页
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 808,581,606.27
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 370,842,804.12
注： “ 买入 股票成 本 ” 或“ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.6 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,066,000.00 5.49
其中： 政策 性金 融
债
40,066,000.00 5.49
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 40,066,000.00 5.49
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 140223 14 国开 23 200,000 20,080,000.00 2.75
2 150413 15 农发 13 200,000 19,986,000.00 2.74
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 44 页
7.9 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.10 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.11 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.12 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.13 投资组合报告附注
7.13.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.13.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.13.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 386,400.44
2 应收证 券清 算款 54,954,149.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 734,669.79
5 应收申 购款 13,844,930.95
6 其他应 收款 29,328.60
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,949,479.09
7.13.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 44 页
7.13.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 300113 顺网科 技 3,508,160.00 0.48
重大事 项停
牌
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
37,876 6,355.30 12,563,633.65 5.22% 228,149,564.61 94.78%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 40,639.87 0.0169%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 44 页
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 9 月 20 日 ）基 金份 额总 额 377,470,567.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 300,914,694.28
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,052,819,863.70
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,113,021,359.72
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 240,713,198.26
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 41 页共 44 页
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
渤海证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
长城国 瑞 1 1,179,424,410.39 100.00% 1,073,752.66 100.00% -
长江证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
注： a) 本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 ， 厦 门证 券有 限公 司更名 为长 城国 瑞
证券有 限公 司。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 44 页
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商
名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
基金成
交总额
的比例
长城
国瑞
- - - - - -
783,615,0
40.87
100.00
%
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 龙湾 农商 银行 为销售 机构 、 在 龙湾
农 商 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 龙 湾
农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-15
2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 上海 证券 为销 售机构 、 在 上海 证券
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 上 海 证 券 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-19
3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-26
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 东 莞 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-31
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 长安 银行 为销 售机构 、 在 长安 银行
推出定 期定 额投 资业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-02
6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 泉州 银行 为销 售机构 、 在 泉州 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 泉 州 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-10
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 天 津 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-16
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 富滇 银行 为销 售机构 、 在 富滇 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 富 滇 银 行 申 购
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-03 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 44 页
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 数 米 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-05
10
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 南海 农商 银行 为销售 机构 、 在 南海
农 商 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 南 海
农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-17
11
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
固定收 益品 种估 值方 法调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-20
12
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 中信 建投 期货 为销售 机构 、 在 中信
建 投 期 货 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 中 信
建 投 期 货 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-23
13
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证 券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
14
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 瑞丰 银行 为销 售机构 、 在 瑞丰 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 瑞 丰 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
15
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 利得 基金 为销 售机构 、 参 加利 得基
金申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-10
16
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 洛阳 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-24
17
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 华兴 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-27
18
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 恒丰 银行 为销 售机构 、 参 加恒 丰银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-28
19
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 立 易 方 达 国
际控股 有限 公司 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-29
20
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 一 路 财 富 官 方 网 站 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-28
21
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 部 分
开放式 基金 申购 单笔 最低 金额的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-29 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 44 页
22
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-01
23
易 方 达 创 业 板 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金联接 基金 在网 上直 销暂 停申购 、 转 换转 入及
定期定 额投 资业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-09
24
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 部 分
开放式 基金 申购 、 赎 回、 转 换转出 及最 低持 有
份额的 数额 限制 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-11
25
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 对 市 场 上 出 现 假 冒
公司客 服电 话进 行诈 骗活 动的特 别提 示
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-11
26
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 参加 交通 银行 网上 银行、 手机 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-25
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国 证监 会核 准易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金募 集的文 件；
2.《易 方达 创业 板交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同》 ；
3.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ；
4.《易 方达 创业 板交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金托 管协 议》 ；
5.基金 管理 人业 务资 格批 件和营 业执 照 。
11.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 六日
