易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
易方达行业领先企业股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基金管理人 ：易方达基金管理有限公司
基金托管人 ：中国工商银行股份有限公司
送出日期 ：二〇一五年八月二十六日 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金 的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
1 重要 提示 及目 录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2 基金 简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3 主要 财务 指标 和基 金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4 管理 人报 告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 8
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................. 9
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 10
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ........................................................................... 10
5 托管 人报 告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................................... 11
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ........... 11
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ........................... 11
6 半年 度财 务会 计报 告（ 未经审 计） .................................................................................................... 11
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................................... 11
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................................... 15
7 投资 组合 报告 ........................................................................................................................................ 30
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 30
7.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ....................................................................................... 31
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ................................... 32
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ........................................................................................... 33
7.5 期末按 债券 品种 分 类 的债 券投资 组合 ....................................................................................... 36
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ............................... 37
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ................... 37
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 37
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ............................... 37
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ................................................................... 37 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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7.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ................................................................... 37
7.12 投资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 37
8 基金 份额 持有 人信 息 ............................................................................................................................ 38
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................................... 38
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ........................................ 39
9 开放 式基 金份 额变 动 ............................................................................................................................ 39
10 重 大事 件揭 示 ...................................................................................................................................... 39
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 39
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 40
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 40
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 40
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 40
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ................................................... 40
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 40
10.8 其他重 大事 件 ........................................................................................................................... 42
11 备 查文 件目 录 ...................................................................................................................................... 44
11.1 备查文 件目 录 ........................................................................................................................... 44
11.2 存放地 点 ................................................................................................................................... 44
11.3 查阅方 式 ................................................................................................................................... 44
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 行业 领先 企业 股票 型证券 投资 基金
基金简 称 易方达 行业 领先 股票
基金主 代码 110015
交易代 码 110015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 3 月 26 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 434,297,421.10 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在优化行业资产配置的基 础上，从行业领先企业中 精选行业龙头与高 成
长企业 进行 投资 ，力 求基 金资产 的长 期增 值。
投资策 略
在行业配置的基础上，本 基金将从各细分行业中选 择行业领先企业， 然
后从行业领先企业中选择 行业龙头企业和具有较高 成长性的公司，构 造
股票组 合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 债总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征
本基金是主动股票型基金 ，理论上其风险收益水平 高于混合型基金和 债
券型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 蒋松云
联系电 话 020-38797888 010-66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路3
号4004-8室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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路30号 广州 银行 大厦40-43楼 号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 刘晓艳 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州银
行大 厦 43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 易方达 基金 管理 有限 公司
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号
广州银 行大 厦 40 楼
3 主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 359,225,929.99
本期利 润 455,326,483.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.0304
本期加 权平 均净 值利 润率 49.65%
本期基 金份 额净 值增 长率 84.13%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 538,713,717.41
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.2404
期末基 金资 产净 值 1,068,375,741.36
期末基 金份 额净 值 2.460
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 169.32%
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -14.94% 3.51% -6.09% 2.80% -8.85% 0.71%
过去三 个月 30.57% 2.88% 8.60% 2.09% 21.97% 0.79%
过去六 个月 84.13% 2.35% 21.42% 1.81% 62.71% 0.54%
过去一 年 99.19% 1.82% 86.05% 1.47% 13.14% 0.35%
过去三 年 138.22% 1.47% 65.59% 1.20% 72.63% 0.27%
自基金 合同 生
效起至 今
169.32% 1.44% 69.26% 1.23% 100.06% 0.21%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
易方达 行业 领先 企业 股票 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2009 年 3 月 26 日 至 2015 年 6 月 30 日 ）
注：自基金合 同生效至 报 告期末，基金 份额净值 增 长率为 169.32% ， 同期业 绩比较基准收 益率
为 69.26% 。 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、
易方达 资产 管理 有限 公司 、广东 新三 联投 资发 展有 限公司 等多 个子 公司 。易 方达秉 承“ 取信 于市 场 ，
取信于 社会” 的 宗旨 ， 坚 持“ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长” 的
经营理 念， 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达
取得全 国社 会保 障基 金投 资管理 人资 格。2005 年 8 月，易 方达 获得 企业 年金 基金投 资管 理人 资格 。
2007 年 12 月 ，易 方达 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易方 达获 得从 事特 定
客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日， 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式
基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业务 ，资产 管理 总规 模 5348.85
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
冯波
本基金 的基 金
经理、 研究 部
副总经 理
2010-01-0
1
- 14 年
硕士研 究生 ， 曾 任广 东发 展
银行行 员， 易方 达基 金管 理
有限公司市场拓展部研究
员、 市 场拓 展部 副经 理、 市
场部大 区销 售经 理、 北京 分
公司副 总经 理、 研究 部行 业
研究员 、 基 金经 理助 理、 研
究部总 经理 助理 、 易 方达 科
汇灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交 易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 ， 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和
其他组合发生的反向交易 ；1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交
易，有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
上半年投资者对中国经济 前景保持乐观，资金持续 流入股票市场，股票指数 大幅上扬。截止本
报告期 末 ， 上 证指 数收 于 4277 点 ， 涨幅 32.23% ， 创 业板指 数收 于 2858 点， 大 涨 94.23% 。 基 于对 经
济转型的乐观预期，符合 新经济方向的行业表现优 异，如互联网、医疗、教 育、电子、传媒等，而
传统产业如银行、保险、 地产、钢铁等行业涨幅较 小。本轮上涨过程中，融 资和配资资金对市场起
到了重 要的 推动 作用 。在 报告期 末市 场回 调的 过程 中，资 金去 杠杆 进一 步加 速了市 场的 回落 。
上半年 在资 产配 置上， 本 基金维 持了 较高 的股 票仓 位， 并 在报 告期初 进行 了 大幅度 的结 构调 整，
降低了对大盘蓝筹类板块 的配置，加大了进攻性较 强的互联网、医疗服务、 计算机、传媒、电子等
行业的配置比例。个股 方 面，降低价值类个股的比 例，加大对成长类品种的 配置，以增强组合的进
攻性， 取得 了较 好的 效果 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 2.460 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 84.13% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 21.42% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下半年，我们预计中 国经济将出现企稳迹象， 结构转型继续进行。国企 改革有可能正式铺
开，“ 互 联网+” 的战 略将 继 续推进 。 资 本市 场方 面， 政府的 强力 政策 不断 出台 ， 有利 于解 决目 前去 融
资杠杆造成流动性缺失的 状态，使股票市场回归正 常。但从中期来看，本次 大幅下跌，给投资者进
行了深刻的风险教育，整 体融资杠杆率将回到一个 合理状态。我们判断，在 市场估值水平大幅下降
和市场 回归 常态 的情 况下 ，股票 市场 将逐 步向 好， 同时市 场结 构分 化将 加剧 。
在下一阶段的资产配置上 ，我们将保持相对灵活的 股票仓位，积极进行结构 调整。重点关注以
下行业和个股的投资机会 ：一是成长性较好的互联 网、医疗服务、教育、传 媒、环保节能等行业；
二是国 企改 革的 相关 个股 或行业 ；三 是具 备核 心竞 争能力 且价 值低 估的 成长 性企业 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验 ，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达行业领先企 业股票型证券投资基金的 托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合 同的有关规定，不存在任 何损害基金份额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内，易方达行业 领先企业股票型证券投资 基金的管理人 ——易方达 基金管理有限公司
在易方达行业领先企业股 票型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价
格计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规 定进行。本报告期内，易 方达行业领先企业股票型 证券投资基金未进行利
润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达行业领先企业 股票型证券投资基
金 2015 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净 值表 现、 利 润 分配情 况、 财务 会计 报告 、 投资 组合 报告 等内 容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达行 业领 先企业 股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 61,504,632.35 33,889,623.74
结算备 付金
5,219,998.28 2,310,189.88
存出保 证金
520,406.96 315,735.43 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,047,959,355.78 613,761,292.12
其中： 股票 投资
997,760,355.78 573,733,292.12
基金投 资
- -
债券投 资
50,199,000.00 40,028,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
16,409,492.08 6,613,133.26
应收利 息 6.4.7.5 1,428,971.31 814,128.12
应收股 利
- -
应收申 购款
5,638,518.48 532,562.07
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,138,681,375.24 658,236,664.62
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债 6.4.7.3 - -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,889,525.04
应付赎 回款
66,048,418.37 9,913,394.55
应付管 理人 报酬
1,725,416.38 869,969.47
应付托 管费
287,569.40 144,994.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,901,635.47 1,858,423.68
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 342,594.26 399,761.75
负债合 计
70,305,633.88 15,076,069.38
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 434,297,421.10 481,299,942.87
未分配 利润 6.4.7.10 634,078,320.26 161,860,652.37
所有者 权益 合计
1,068,375,741.36 643,160,595.24
负债和 所有 者权 益总 计
1,138,681,375.24 658,236,664.62
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 2.460 元 ，基 金份 额总 额 434,297,421.10 份。 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.2 利润表
会计主 体： 易方 达行 业领 先企业 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
468,884,029.23 -64,185,491.64
1.利息 收入
935,001.97 1,698,879.60
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 185,968.99 244,807.88
债券利 息收 入
749,032.98 1,181,501.37
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 272,570.35
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
371,317,056.28 34,348,652.70
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 369,747,402.54 30,717,659.69
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 24,190.00 -17,700.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,545,463.74 3,648,693.01
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 96,100,553.24 -100,518,426.57
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 531,417.74 285,402.63
减：二、费用
13,557,546.00 11,165,139.84
1．管 理人 报酬
6,736,974.93 7,176,776.35
2．托 管费
1,122,829.16 1,196,129.35
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 5,479,165.87 2,524,774.99
5．利 息支 出
- 45,449.36
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 45,449.36
6．其 他费 用 6.4.7.19 218,576.04 222,009.79
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
455,326,483.23 -75,350,631.48
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
455,326,483.23 -75,350,631.48 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达行 业领 先企业 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
481,299,942.87 161,860,652.37 643,160,595.24
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 455,326,483.23 455,326,483.23
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-47,002,521.77 16,891,184.66 -30,111,337.11
其中：1.基 金申 购款 328,632,309.95 489,235,095.87 817,867,405.82
2.基金 赎回 款 -375,634,831.72 -472,343,911.21 -847,978,742.93
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
434,297,421.10 634,078,320.26 1,068,375,741.36
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
912,039,324.13 318,009,602.93 1,230,048,927.06
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -75,350,631.48 -75,350,631.48
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-229,378,517.37 -58,579,134.03 -287,957,651.40
其中：1.基 金申 购款 39,285,876.32 10,501,405.14 49,787,281.46
2.基金 赎回 款 -268,664,393.69 -69,080,539.17 -337,744,932.86
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -23,540,251.61 -23,540,251.61
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
682,660,806.76 160,539,585.81 843,200,392.57 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 张优 造 ， 会计 机构 负责 人： 陈 荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易 方 达 行 业 领 先 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以
下简称“ 中 国证 监会”) 证监 许可[2008] 第 1315 号 《关 于核准 易方 达行 业领 先企 业股票 型证 券投 资基 金
募集的批复》核准，由易 方达基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证券 投资基金法》和《易方
达行业 领先 企业 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 公 开募集 。 经 向中 国证 监会 备案， 《易 方达 行业 领 先
企业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2009 年 3 月 26 日 正式 生效 ，基 金合 同生效 日的 基金 份额 总
额为 4,091,745,438.87 份 基 金份额 ， 其 中认购 资金 利 息折 合 528,965.17 份 基金 份额。 本基 金为契 约型
开放式基金，存续期限不 定。本基金的基金管理 人 为易方达基金管理有限公 司，注册登记机构为易
方达基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《 企业 会计 准则 － 基本准 则 》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《易方达行 业领先
企业股 票型 证券 投 资 基金 基金合 同 》 和 中国 证监 会发 布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编 制 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ，按 照中 证指 数 有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计估计变更的 说明 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本基 金本 报告 期 改为采 用中 证指 数有 限
公司根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理
标准》 所独 立提 供的 估值 结 果确 定公 允价 值。
6.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金 取得 的股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份 、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 61,504,632.35 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月-1 年 -
存款期 限 1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计 61,504,632.35
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 845,040,221.36 997,760,355.78 152,720,134.42
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 50,212,170.00 50,199,000.00 -13,170.00
合计 50,212,170.00 50,199,000.00 -13,170.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 895,252,391.36 1,047,959,355.78 152,706,964.42
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 12,559.39
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,114.10
应收债 券利 息 1,414,087.04
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 - 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 210.78
合计 1,428,971.31
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,901,435.47
银行间 市场 应付 交易 费用 200.00
合计 1,901,635.47
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 149,691.70
预提费 用 192,902.56
合计 342,594.26
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额 （ 份） 账面金 额
上年度 末 481,299,942.87 481,299,942.87
本期申 购 328,632,309.95 328,632,309.95
本期赎 回（以“-” 号填 列） -375,634,831.72 -375,634,831.72
本期末 434,297,421.10 434,297,421.10
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 207,139,087.56 -45,278,435.19 161,860,652.37
本期利 润 359,225,929.99 96,100,553.24 455,326,483.23
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-27,651,300.14 44,542,484.80 16,891,184.66
其中： 基金 申购 款 278,222,222.54 211,012,873.33 489,235,095.87
基金赎 回款 -305,873,522.68 -166,470,388.53 -472,343,911.21
本期已 分配 利润 - - - 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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本期末 538,713,717.41 95,364,602.85 634,078,320.26
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 155,558.64
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 26,156.50
其他 4,253.85
合计 185,968.99
6.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 1,848,820,978.12
减：卖 出股 票成 本总 额 1,479,073,575.58
买卖股 票差 价收 入 369,747,402.54
6.4.7.13 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券 （、 债转 股及 债 券到期 兑付 ） 成
交总额
10,234,930.96
减： 卖 出债 券 （、 债转 股及 债券到 期兑 付）
成本总 额
9,988,130.00
减： 应 收利 息总 额 222,610.96
买卖债 券差 价收 入 24,190.00
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,545,463.74
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,545,463.74
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 96,100,553.24
——股 票投 资 96,189,203.24
——债 券投 资 -88,650.00
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 96,100,553.24
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 531,417.74
合计 531,417.74
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 5,478,790.87
银行间 市场 交易 费用 375.00
合计 5,479,165.87
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 44,135.04
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 7,473.48
银行间 账户 维护 费 18,000.00
其他 200.00
合计 218,576.04
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
2015 年 7 月 25 日 ，根 据 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 的规 定， 本基金 变更 基金 类易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 44 页
别 并 由“ 易 方 达 行 业 领 先 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金” 更 名 为“ 易 方 达 行 业 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基
金” 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券 - - 5,350,600.98 0.34%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
- - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 4,871.22 0.34% - - 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 44 页
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取的证管费、经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 债券 及权 证交易 不计 佣金 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务
等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 6,736,974.93 7,176,776.35
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,143,792.91 1,200,706.79
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付；由基金托管人于次 月前两个工作日内
从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,122,829.16 1,196,129.35
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 2.5‰ 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E×2.5‰÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月底，按月 支付；由基金托管人于次 月前两个工作日内
从基金 资产 中一 次性 支取 。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称 本期 末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页共 44 页
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广发期 货有 限公
司
2,092,834.10 0.48% - -
注：除基金管理人之外的 其他关联方投资本基金相 关的费用按基金合同及更 新的招募说明书的有关
规定支 付。 广发 期货 有限 公司是 基金 管理 人股 东广 发证券 控制 的机 构。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
61,504,632.3
5
155,558.64
74,576,371.9
0
232,237.48
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国工商银行 股份有限公司保管，按银 行同业利率或约定
利率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 1,390,697 9,595,809.30
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 发生 利润分 配。
6.4.12 期末（2015 年 6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 44 页
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00232
5
洪涛
股份
2014-0
9-25
2015-0
9-27
非公
开发
行流
通受
限
8.95 25.49
800,00
0
7,160,
000.00
20,392
,000.0
0
-
注：以 上“ 可流 通日” 是根 据上市 公司 公告 估算 的流 通日期 。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00078
6
北新建
材
2015-04
-10
重大事
项
18.58 - - 700,000 8,066,396.39
13,006,000.0
0
-
00217
0
芭田股
份
2015-05
-26
重大事
项
26.12
2015-0
7-28
23.51 1,936,305 28,169,554.70
50,576,286.6
0
-
00258
9
瑞康医
药
2015-05
-21
重大事
项
104.25 - - 50,000 3,599,939.00 5,212,500.00 -
00271
2
思美传
媒
2015-03
-19
重大事
项
72.86
2015-0
7-31
66.10 196,900 12,008,318.73
14,346,134.0
0
-
30000
7
汉威电
子
2015-06
-29
重大事
项
74.72
2015-0
8-24
67.25
138,100 11,224,624.78
10,318,832.0
0
-
30019
5
长荣股
份
2015-06
-23
重大事
项
31.96
2015-0
8-24
28.76
350,000 10,012,066.75
11,186,000.0
0
-
60036
6
宁波韵
升
2015-05
-22
重大事
项
35.09
2015-0
8-12
31.58
500,000 9,696,218.54
17,545,000.0
0
-
60057
6
万好万
家
2015-06
-30
重大事
项
40.88
2015-0
7-21
36.99 200,000 10,663,737.00 8,176,000.00 -
60064
5
中源协
和
2015-04
-27
重大事
项
79.34 - - 600,000 25,855,915.67
47,604,000.0
0
-
60076
3
通策医
疗
2015-05
-25
重大事
项
110.36 - - 467,800 21,083,164.40
51,626,408.0
0
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 44 页
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理人按照“ 自上而下与自 下而上相结合 ，全面管理 、专业分工” 的思路，将风 险控制嵌
入到全公司的组织架构中 ，对风险实行多层次、多 角度、全方位的管理。从 投资决策的层次看，投
资决策 委员会、投资总监 、基金投资部总经理和基 金经理对投资行为及相关 风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风 险控制；从岗位职能的分 工上看，基金经理、监察 部、集中交易室、核算
部以及投资风险管理部从 不同角度、不同环节对投 资的全过程实行风险监控 和管理；从投资管理的
流程看， 已经形成了一套贯穿“ 事前的风险定 位、事中的风险 管理和事后的风险评估” 的健全的风 险
监控体系。 本基金是主动 股票型基金，属于证券投 资基金中的中高风险品种 ，日常经营活动中本基
金面临的风险主要包括信 用风险、流动性风险及市 场风险，本基金的基金管 理人从事风险管理的主
要目标是争取将以上风险 控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之 间取得最佳的平衡，以
实现“ 风险 和收 益相 匹配” 的风险 收益 目标 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 的基金管理人通过严格
的备选库制度和分散化投 资方式防范信用风险，本 基金与由本基金管理人管 理的其他基金共同持有
一家公 司发 行的 证券 不得 超过该 证券 的 10% 。本 基 金在交 易所 进行 的证 券交 易交收 和款 项清 算对 手
为中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司 ， 在 银行 间同 业市 场主要 通过 交易 对手 库制 度防范 交易 对手 风险 。
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产净 值
的比例 为 0.00%(2014 年 12 月 31 日：0.00%) 。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 51,613,087.04 40,835,397.26 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 44 页
合计 51,613,087.04 40,835,397.26
注：1. 债券评级取自第三 方评级机构的债项评级 。2. 未评级债券为剩余期限 在一年以内的国
债、政 策性 金融 债、 央票 及未有 三方 机构 评级 的短 期融资 券。3. 债券 投资 以 全价列 示。
6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注： 1. 债券 评级 取自 第三 方评级 机构 的债 项评 级。 2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、
政策性 金融 债和 央票 。3. 债券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险， 同 时基 金 管理人 通过 分析 持有 人结 构、 申 购赎 回行为 分析 、
变现比例、压力测试等方 法评估组合的流动性风险 。本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工
具，所 持大 部分 证券 在证 券交易 所上 市， 其余 亦可 在银行 间同 业市 场交 易， 期末除 6.4.12 列示 券 种
流通暂 时受 限制 不能 自由 转让外 ，其 余均 能及 时变 现。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期 、 凸 度、V AR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口 ， 并 通过 调整 投资 组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 61,504,632.35 - - - 61,504,632.35
结算备 付金 5,219,998.28 - - - 5,219,998.28
存出保 证金 520,406.96 - - - 520,406.96
交易性 金融 资产 50,199,000.00 - - 997,760,355.78
1,047,959,355.
78
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 - - - - - 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 44 页
产
应收证 券清 算款 - - - 16,409,492.08 16,409,492.08
应收利 息 - - - 1,428,971.31 1,428,971.31
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 5,638,518.48 5,638,518.48
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 117,444,037.59 - - 1,021,237,337.65
1,138,681,375.
24
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 66,048,418.37 66,048,418.37
应付管 理人 报酬 - - - 1,725,416.38 1,725,416.38
应付托 管费 - - - 287,569.40 287,569.40
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 1,901,635.47 1,901,635.47
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 342,594.26 342,594.26
负债总 计 - - - 70,305,633.88
70,305,633.
88
利率敏 感度 缺口 117,444,037.59 - - 950,931,703.77
1,068,375,741.
36
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 33,889,623.74 - - - 33,889,623.74
结算备 付金 2,310,189.88 - - - 2,310,189.88
存出保 证金 315,735.43 - - - 315,735.43
交易性 金融 资产 40,028,000.00 - - 573,733,292.12 613,761,292.1易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页共 44 页
2
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 6,613,133.26 6,613,133.26
应收利 息 - - - 814,128.12 814,128.12
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 497.02 - - 532,065.05 532,562.07
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 76,544,046.07 - - 581,692,618.55
658,236,664.6
2
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 1,889,525.04 1,889,525.04
应付 赎 回款 - - - 9,913,394.55 9,913,394.55
应付管 理人 报酬 - - - 869,969.47 869,969.47
应付托 管费 - - - 144,994.89 144,994.89
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 1,858,423.68 1,858,423.68
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 399,761.75 399,761.75
负债总 计 - - - 15,076,069.38 15,076,069.38
利率敏 感度 缺口 76,544,046.07 - - 566,616,549.17
643,160,595.2
4
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 44 页
1.市场 利率 下降 25 个 基点 40,340.34 51,364.64
2.市场 利率 上升 25 个 基点 -40,195.37 -51,233.15
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。 本基 金的 基金管 理人 采用 Barra 风 险管理 系统 ，通 过标 准
差、跟 踪误 差、beta 值、V AR 等 指标 ，监 控投 资组合 面临的 市场 价格 波动 风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 997,760,355.78 93.39 573,733,292.12 89.21
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 997,760,355.78 93.39 573,733,292.12 89.21
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 37,981,450.76 30,045,960.98
2.业绩 比较 基准 下降 5% -37,981,450.76 -30,045,960.98
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 44 页
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 747,771,195.18 元， 属于 第二 层次 的余额 为 300,188,160.60 元， 无 属于 第三层 次的
余额(2014 年 12 月 31 日： 第一层 次 491,156,430.43 元，第 二层 次 122,604,861.69 元 ，无 属于 第三 层
次的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值 应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日起 改为 采
用中证 指数 有限 公司 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益
品种的估值处理标准》所 独立提供的估值结果确定 公允价值，并将相关债券 的公允价值从第一层次
调整至 第二 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 997,760,355.78 87.62
其中： 股票 997,760,355.78 87.62
2 固定收 益投 资 50,199,000.00 4.41 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 44 页
其中： 债券 50,199,000.00 4.41
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 66,724,630.63 5.86
7 其他各 项资 产 23,997,388.83 2.11
8 合计 1,138,681,375.24 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
24,750.00 0.00
C 制造业 493,668,143.89 46.21
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
6,705,000.00 0.63
E 建筑业 28,060,000.00 2.63
F 批发和 零售 业
80,391,123.56 7.52
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
17,318,419.55 1.62
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
224,158,215.74 20.98
J 金融业
206,040.00 0.02
K 房地产 业
4,314,000.00 0.40
L 租赁和 商务 服务 业
14,346,134.00 1.34
M 科学研 究和 技术 服务 业
47,604,000.00 4.46
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 44 页
Q 卫生和 社会 工作
80,964,529.04 7.58
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 997,760,355.78 93.39
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300059 东方财 富 1,283,587 80,981,503.83 7.58
2 002390 信邦制 药 3,733,305 66,751,493.40 6.25
3 600763 通策医 疗 467,800 51,626,408.00 4.83
4 002170 芭田股 份 1,936,305 50,576,286.60 4.73
5 600645 中源协 和 600,000 47,604,000.00 4.46
6 300182 捷成股 份 800,000 41,200,000.00 3.86
7 300359 全通教 育 300,000 37,581,000.00 3.52
8 002030 达安基 因 784,080 34,734,744.00 3.25
9 300036 超图软 件 800,000 29,344,000.00 2.75
10 002462 嘉事堂 550,000 29,205,000.00 2.73
11 300347 泰格医 药 699,942 23,882,021.04 2.24
12 002612 朗姿股 份 349,988 23,606,690.60 2.21
13 002325 洪涛股 份 800,000 20,392,000.00 1.91
14 300063 天龙集 团 550,000 18,920,000.00 1.77
15 300065 海兰信 574,920 18,357,195.60 1.72
16 300341 麦迪电 气 600,000 18,048,000.00 1.69
17 600037 歌华有 线 559,986 17,639,559.00 1.65
18 000078 海王生 物 800,000 17,600,000.00 1.65
19 600366 宁波韵 升 500,000 17,545,000.00 1.64
20 000705 浙江震 元 1,049,996 17,440,433.56 1.63
21 000524 岭南控 股 799,927 17,318,419.55 1.62
22 300192 科斯伍 德 999,990 15,999,840.00 1.50
23 000523 广州浪 奇 900,000 15,543,000.00 1.45
24 300439 美康生 物 119,920 14,582,272.00 1.36
25 300247 桑乐金 899,860 14,487,746.00 1.36
26 002712 思美传 媒 196,900 14,346,134.00 1.34
27 300242 明家科 技 200,000 13,400,000.00 1.25
28 000786 北新建 材 700,000 13,006,000.00 1.22
29 002055 得润电 子 200,000 11,576,000.00 1.08
30 300195 长荣股 份 350,000 11,186,000.00 1.05
31 300086 康芝药 业 400,000 10,800,000.00 1.01 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 44 页
32 002572 索菲亚 279,085 10,781,053.55 1.01
33 300166 东方国 信 297,348 10,680,740.16 1.00
34 002658 雪迪龙 400,000 10,360,000.00 0.97
35 300007 汉威电 子 138,100 10,318,832.00 0.97
36 601567 三星电 气 700,000 9,961,000.00 0.93
37 300237 美晨科 技 300,000 9,831,000.00 0.92
38 002332 仙琚制 药 550,000 9,526,000.00 0.89
39 300363 博腾股 份 200,000 9,392,000.00 0.88
40 002551 尚荣医 疗 200,000 8,678,000.00 0.81
41 002228 合兴包 装 300,000 8,655,000.00 0.81
42 600576 万好万 家 200,000 8,176,000.00 0.77
43 300009 安科生 物 299,956 8,065,816.84 0.75
44 300227 光韵达 249,958 7,986,158.10 0.75
45 002047 宝鹰股 份 600,000 7,668,000.00 0.72
46 002363 隆基机 械 200,000 6,762,000.00 0.63
47 002642 荣之联 117,785 6,731,412.75 0.63
48 000722 湖南发 展 300,000 6,705,000.00 0.63
49 600894 广日股 份 299,995 5,987,900.20 0.56
50 000977 浪潮信 息 200,000 5,910,000.00 0.55
51 300244 迪安诊 断 65,000 5,456,100.00 0.51
52 002589 瑞康医 药 50,000 5,212,500.00 0.49
53 600684 珠江实 业 300,000 4,314,000.00 0.40
54 000151 中成股 份 88,000 2,684,000.00 0.25
55 300068 南都电 源 111,900 2,333,115.00 0.22
56 601211 国泰君 安 6,000 206,040.00 0.02
57 603883 老百姓 1,000 73,190.00 0.01
58 603979 金诚信 1,000 24,750.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300059 东方财 富 102,405,331.14 15.92
2 002390 信邦制 药 46,865,073.62 7.29
3 300182 捷成股 份 39,804,252.87 6.19
4 002170 芭田股 份 39,673,706.71 6.17
5 300033 同花顺 33,344,145.17 5.18
6 600037 歌华有 线 33,312,625.11 5.18
7 300086 康芝药 业 33,215,590.08 5.16 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 44 页
8 300036 超图软 件 30,501,365.86 4.74
9 300358 楚天科 技 30,380,737.80 4.72
10 600446 金证股 份 29,593,178.57 4.60
11 002612 朗姿股 份 28,295,305.00 4.40
12 300341 麦迪电 气 27,843,441.55 4.33
13 600576 万好万 家 27,497,883.72 4.28
14 002030 达安基 因 27,371,060.98 4.26
15 000078 海王生 物 27,183,931.38 4.23
16 002236 大华股 份 25,206,138.24 3.92
17 600645 中源协 和 24,818,099.17 3.86
18 002029 七 匹 狼 24,289,694.96 3.78
19 601601 中国太 保 23,889,296.66 3.71
20 002551 尚荣医 疗 23,508,381.83 3.66
21 000705 浙江震 元 22,794,867.58 3.54
22 000718 苏宁环 球 22,316,811.72 3.47
23 600730 中国高 科 22,038,607.12 3.43
24 300392 腾信股 份 21,426,788.40 3.33
25 601336 新华保 险 21,211,209.30 3.30
26 002658 雪迪龙 20,731,734.24 3.22
27 002385 大北农 20,544,075.72 3.19
28 002642 荣之联 20,381,066.46 3.17
29 300347 泰格医 药 20,190,939.00 3.14
30 300192 科斯伍 德 19,969,022.24 3.10
31 002462 嘉事堂 19,315,699.52 3.00
32 300027 华谊兄 弟 19,138,473.31 2.98
33 002572 索菲亚 19,055,291.01 2.96
34 300247 桑乐金 18,687,518.00 2.91
35 300439 美康生 物 18,237,160.00 2.84
36 000523 广州浪 奇 17,530,647.72 2.73
37 002400 省广股 份 16,814,634.64 2.61
38 300104 乐视网 16,763,041.51 2.61
39 601166 兴业银 行 16,152,522.02 2.51
40 300271 华宇软 件 15,827,017.00 2.46
41 600366 宁波韵 升 15,318,667.82 2.38
42 300195 长荣股 份 15,283,677.35 2.38
43 002113 天润控 股 15,045,822.00 2.34
44 601628 中国人 寿 14,783,870.00 2.30
45 603009 北特科 技 14,620,323.00 2.27
46 002055 得润电 子 14,487,284.00 2.25
47 300168 万达信 息 14,115,427.45 2.19
48 603001 奥康国 际 13,627,964.10 2.12
49 600763 通策医 疗 13,514,706.26 2.10
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 44 页
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300359 全通教 育 90,820,057.15 14.12
2 600446 金证股 份 74,698,393.55 11.61
3 601318 中国平 安 53,992,618.20 8.39
4 300033 同花顺 45,286,957.33 7.04
5 600887 伊利股 份 41,314,577.62 6.42
6 601601 中国太 保 36,598,179.70 5.69
7 601336 新华保 险 34,829,333.54 5.42
8 002029 七 匹 狼 34,405,113.70 5.35
9 300358 楚天科 技 33,049,766.18 5.14
10 000718 苏宁环 球 32,526,952.37 5.06
11 000024 招商地 产 30,298,761.82 4.71
12 600066 宇通客 车 29,460,832.17 4.58
13 300059 东方财 富 29,196,894.70 4.54
14 002385 大北农 29,169,246.54 4.54
15 600645 中源协 和 28,830,134.98 4.48
16 300086 康芝药 业 28,819,846.57 4.48
17 002236 大华股 份 26,721,544.73 4.15
18 300168 万达信 息 26,020,480.54 4.05
19 600576 万好万 家 25,982,240.41 4.04
20 300392 腾信股 份 24,368,841.53 3.79
21 300104 乐视网 24,049,804.12 3.74
22 600730 中国高 科 22,148,822.51 3.44
23 600048 保利地 产 22,033,820.10 3.43
24 300231 银信科 技 21,855,742.00 3.40
25 603001 奥康国 际 21,022,416.92 3.27
26 002631 德尔家 居 20,776,476.39 3.23
27 002551 尚荣医 疗 20,576,880.64 3.20
28 002448 中原内 配 19,611,862.88 3.05
29 000831 五矿稀 土 19,374,091.07 3.01
30 002390 信邦制 药 18,153,871.09 2.82
31 601166 兴业银 行 17,241,707.81 2.68
32 002400 省广股 份 17,011,608.02 2.65
33 002666 德联集 团 16,967,779.60 2.64
34 002170 芭田股 份 16,869,378.75 2.62
35 300015 爱尔眼 科 16,806,232.85 2.61
36 000651 格力电 器 16,374,341.34 2.55
37 300027 华谊兄 弟 16,245,595.13 2.53
38 300271 华宇软 件 16,033,399.91 2.49 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 44 页
39 601628 中国人 寿 15,733,632.00 2.45
40 300063 天龙集 团 15,713,919.12 2.44
41 002366 丹甫股 份 15,563,935.20 2.42
42 002113 天润控 股 14,719,528.20 2.29
43 300349 金卡股 份 14,431,786.40 2.24
44 600511 国药股 份 14,394,949.41 2.24
45 002672 东江环 保 14,212,415.82 2.21
46 603009 北特科 技 14,208,770.00 2.21
47 000783 长江证 券 13,842,521.75 2.15
48 000078 海王生 物 13,714,136.76 2.13
49 600037 歌华有 线 13,412,498.79 2.09
50 002462 嘉事堂 13,124,935.89 2.04
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 1,806,911,436.00
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 1,848,820,978.12
注：“ 买入 股票成 本” 或“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,199,000.00 4.70
其中： 政策 性金 融
债
50,199,000.00 4.70
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - - 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 44 页
9 合计 50,199,000.00 4.70
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 140218 14 国开 18 300,000 30,015,000.00 2.81
2 150206 15 国开 06 200,000 20,184,000.00 1.89
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 44 页
1 存出保 证金 520,406.96
2 应收证 券清 算款 16,409,492.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,428,971.31
5 应收申 购款 5,638,518.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,997,388.83
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 600763 通策医 疗 51,626,408.00 4.83
重大事 项停
牌
2 002170 芭田股 份 50,576,286.60 4.73
重大事 项停
牌
3 600645 中源协 和 47,604,000.00 4.46
重大事 项停
牌
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
20,907 20,772.82 79,144,892.06 18.22% 355,152,529.04 81.78% 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 44 页
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 210,416.62 0.0484%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 3 月 26 日 ）基 金份 额总 额 4,091,745,438.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 481,299,942.87
本报告 期 基 金总 申购 份额 328,632,309.95
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 375,634,831.72
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 434,297,421.10
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 44 页
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未有 重大 变化 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票 投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中金公 司 2 1,197,646,982.95 32.76% 1,090,338.93 33.81% -
招商证 券 2 171,935,449.29 4.70% 156,529.80 4.85% -
德邦证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 285,061,764.57 7.80% 228,049.01 7.07% -
浙商证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - - 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页共 44 页
中信证 券 3 154,445,709.12 4.23% 140,608.08 4.36% -
华安证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 78,074,563.24 2.14% 71,078.99 2.20% -
新时代 证券 1 - - - - -
东兴证 券 1 10,476,075.14 0.29% 9,537.32 0.30% -
东海证 券 1 6,750,816.10 0.18% 5,400.65 0.17% -
东方证 券 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 2 145,821,800.84 3.99% 132,755.30 4.12% -
兴业证 券 2 345,205,288.82 9.44% 314,275.24 9.75% -
国金证 券 2 130,509,386.22 3.57% 107,691.86 3.34% -
山西证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 78,461,027.91 2.15% 71,430.55 2.21% -
民生证 券 1 108,214,401.16 2.96% 98,519.06 3.05% -
华宝证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 131,537,319.40 3.60% 105,229.86 3.26% -
中银国 际 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 38,599,461.87 1.06% 35,140.76 1.09% -
广州证 券 2 458,000,523.77 12.53% 371,857.95 11.53% -
财富证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 255,697,369.36 7.00% 232,788.05 7.22% -
方正证 券 1 58,933,564.36 1.61% 53,652.93 1.66% -
天源证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
注： a) 本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 单元, 新 增华 西 证券股 份有 限公 司一 个交 易单元 ， 宏 源证 券
股份有 限公 司更 名为 申万 宏源证 券有 限公 司。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 44 页
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 哈 尔 滨 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-05
2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 龙湾 农商 银行 为销售 机构 、 在 龙湾
农 商 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 龙 湾
农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-15
3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 上海 证券 为销 售机构 、 在 上海 证券
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 上 海 证 券 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-19
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-20
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-26
6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 东 莞 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-31
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 长安 银行 为销 售机构 、 在 长安 银行
推出定 期定 额投 资业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-02
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 泉州 银行 为销 售机构 、 在 泉州 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 泉 州 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-10 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 44 页
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 数 米 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-05
10
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
固定收 益品 种估 值方 法调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-20
11
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 中信 建投 期货 为销售 机构 、 在 中信
建 投 期 货 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 中 信
建 投 期 货 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-23
12
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
13
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 瑞丰 银行 为销 售机构 、 在 瑞丰 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 瑞 丰 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
14
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 利得 基金 为销 售机构 、 参 加利 得基
金申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-10
15
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 洛阳 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-24
16
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 华兴 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-27
17
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 恒丰 银行 为销 售机构 、 参 加恒 丰银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-28
18
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 立 易 方 达 国
际控股 有限 公司 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-29
19
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 天津 银行 为销 售机构 、 参 加天 津银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-30
20
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 一 路 财 富 官 方 网 站 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-28
21
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-01
22
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 对 市 场 上 出 现 假 冒
公司客 服电 话进 行诈 骗活 动的特 别提 示
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-11 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 44 页
23
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 昆仑 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-19
24
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 参加 交通 银行 网上 银行、 手机 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-25
25
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 南海 农商 银行 为销售 机构 、 参 加南
海 农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-25
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国 证监 会核 准易 方达 行业领 先企 业股 票型 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
2.《易 方达 行业 领先 企业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ；
4.《易 方达 行业 领先 企业 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
5.基金 管理 人业 务资 格批 件和营 业执 照。
11.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 六日
