易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
易方达科翔股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基金管理人 ：易方达基金管理有限公司
基金托管人 ：中国工商银行股份有限公司
送出日期 ：二〇一五年八月二十六日 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金 的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
1 重要 提示 及目 录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2 基金 简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3 主要 财务 指标 和基 金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4 管理 人报 告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................. 9
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 10
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ........................................................................... 11
5 托管 人报 告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................................... 11
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ........... 11
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ........................... 11
6 半年 度财 务会 计报 告（ 未经审 计） .................................................................................................... 12
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................................... 15
7 投资 组合 报告 ........................................................................................................................................ 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 31
7.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ....................................................................................... 32
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ................................... 33
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ........................................................................................... 34
7.5 期末按 债券 品种 分 类 的债 券投资 组合 ....................................................................................... 41
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ............................... 42
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ................... 42
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 42
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ............................... 42
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ................................................................... 42 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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7.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ................................................................... 42
7.12 投资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 42
8 基金 份额 持有 人信 息 ............................................................................................................................ 43
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................................... 43
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ........................................ 44
9 开放 式基 金份 额变 动 ............................................................................................................................ 44
10 重 大事 件揭 示 ...................................................................................................................................... 44
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 44
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 45
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 45
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 45
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 45
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ................................................... 45
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 45
10.8 其他重 大事 件 ........................................................................................................................... 46
11 备 查文 件目 录 ...................................................................................................................................... 49
11.1 备查文 件目 录 ........................................................................................................................... 49
11.2 存放地 点 ................................................................................................................................... 49
11.3 查阅方 式 ................................................................................................................................... 49
易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 科翔 股票 型证 券投 资基金
基金简 称 易方达 科翔 股票
基金主 代码 110013
交易代 码 110013
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 11 月 13 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,062,169,364.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金主要投资于红利股 ，追求在有效控制风险的 前提下，实现基金 资
产的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金基于定量与定性相 结合的宏观及市场分析， 确定组合中股票、 债
券、货币市场工具及其他 金融工具的比例，追求更 高收益，回避市场 风
险。
业绩比 较基 准 80%× 中证 红利 指数 收益 率 ＋中债 总指 数收 益率× 20%
风险收 益特 征
本基金为股票型基金，理 论上其风险收益水平高于 混合型基金、债券 基
金和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 蒋松云
联系电 话 020-38797888 010—66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路3
号4004-8室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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路30号 广州 银行 大厦40-43楼 号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 刘晓艳 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州银
行大 厦 43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 易方达 基金 管理 有限 公司
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号
广州银 行大 厦 40 楼
3 主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 746,021,229.16
本期利 润 476,620,240.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6273
本期加 权平 均净 值利 润率 24.71%
本期基 金份 额净 值增 长率 84.65%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 1,706,474,584.67
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.6066
期末基 金资 产净 值 2,863,470,752.88
期末基 金份 额净 值 2.696
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 310.26%
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4.本基 金已 于 2008 年 12 月 12 日对 原基 金科 翔退 市 时的基 金份 额进 行了 拆分 ， 基 金拆 分比 例为易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1：1.340278796 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -17.65% 3.65% -3.75% 2.85% -13.90% 0.80%
过去三 个月 26.28% 3.16% 18.52% 2.19% 7.76% 0.97%
过去六 个月 84.65% 2.53% 38.88% 1.84% 45.77% 0.69%
过去一 年 129.28% 1.99% 104.22% 1.45% 25.06% 0.54%
过去三 年 170.75% 1.54% 91.25% 1.21% 79.50% 0.33%
自基金 合同 生
效起至 今
310.26% 1.46% 156.72% 1.32% 153.54% 0.14%
3.2.2 自基金转型以来 基 金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 科翔 股票 型证 券投 资基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2008 年 11 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
注：1. 本基 金由 原基 金科 翔于 2008 年 11 月 13 日 转 型而来 。
2. 自 基 金 转 型 至 报 告 期 末 ， 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 310.26% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
156.72% 。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、
易方达 资产 管理 有限 公司 、广东 新三 联投 资发 展有 限公司 等多 个子 公司 。易 方达秉 承 “ 取信 于市 场 ，
取信于 社会 ” 的 宗旨 ， 坚 持 “ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长 ” 的
经营理 念， 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达
取得全 国社 会保 障基 金投 资管理 人资 格。2005 年 8 月，易 方达 获得 企业 年金 基金投 资管 理人 资格 。
2007 年 12 月 ，易 方达 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易方 达获 得从 事特 定
客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日， 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式
基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业务 ，资产 管理 总规 模 5348.85
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈皓
本基金 的基 金
经理、 易方 达
平稳增 长证 券
投资基 金的 基
金经理 、易 方
达价值 精选 股
票型证 券投 资
基金的 基金 经
理、易 方达 新
经济灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 的基 金
经理、 易方 达
国防军 工混 合
型证券 投资 基
金的基 金经
理、投 资一 部
副总经 理
2014-05-1
0
- 8 年
硕士研 究生 ， 曾 任易 方达 基
金管理有限公司研究部行
业研究 员、 基金 经理 助理 兼
行业研 究员 、 基 金投 资部 基
金经理 助理 、 投 资一 部总 经
理助理 。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以 “ 时间
优先 、 价 格优 先 ” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交 易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 ， 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和
其他组合发生的反向交易 ；1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交
易，有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年上 半年 的 A 股 迎来 了一轮 波澜 壮阔 的加 速上 涨行情 ， 特 别是 代表 新兴 产业的 创业 板表 现
尤为突 出， 创业 板指 数上 涨了 94.23% ，同期 上证 指 数和深 成指 也分 别上 涨了 32.23% 、30.17%。但
是在快速上涨的同时，市 场也积累了巨大的风险， 特别是部分行业和个股的 估值泡沫已经初显。6
月当月 创业 板指 数跌 幅达 到-19.3% ， 沪深 300 指数为-7.6% ， 以 互联 网为 代表 的个股 调整 幅度 尤为 剧
烈。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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从宏观层面看，实体经济 依然处于筑底阶段，货币 政策仍处于持续宽松的周 期，整体社会的无
风险利率进入下降通道。 从政策层面看，稳增长、 市场化改革与经济结构升 级转型仍然是当下经济
工作的重点。股票市场的 直接融资功能地位显著增 强。但是另一方面，由于 场外配资等导致的股 票
市场杠 杆增 高的 风险 在 6 月份集 中爆 发， 短期 内伤 害了市 场的 做多 热情 ，更 严重的 可能 损害 到目 前
的金融乃 至经济稳定形式。在这样 的背景下，管理层密集、 及时的出台了 “ 救市 ” 政策，市场信心 逐
步恢复 ，预 计经 过一 段时 间有望 重回 健康 发展 的状 态。
上半年本基金维持了较高 的权益仓位，同时以坚持 互联网为核心的资产配置 方向，因此整体净
值表现良好，但遗憾的是 在相对高位时兑现利润的 力度不够，同时集中赎回 压力偏大，导致减仓效
果不明 显， 因此 控制 回撤 的效果 一般 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 2.696 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 84.65% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 38.88% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2015 年下 半年， 宏观 经济预 计依 然偏 弱， 积 极 的财政 政策 配合 宽松 的货 币供应 将成 为稳 增
长的主要 动力。但是资本市场经历 了短期巨幅调整后， “ 救市” 政策的效应需要一段时 间逐步显现 ，
投资者的风险偏好等行为 方式可能短期发生变化， 预期三季度市场波动可能 加剧，但是鉴于目前部
分蓝筹股估值尚在合理区 间以及部分优质成长股经 历调整后风险逐步释放， 市场仍然存在结构性机
会。
目前资金层面的变化以及 政策效果对于股市的影响 较为显著，但是从中长期 看，我们仍然坚信
转型和 创新 是本 轮牛 市的 核心和 主线 ，大 的机 会仍 然存在 于新 兴成 长的 行业 中。
基于以上判断，本基金将 在下半年适度做出结构调 整，保持合理仓位，依据 盈利成长性和稳定
性的原则，兼顾短、中、 长期的投资机会与风险分 散布局，保持组合的流动 性和稳定性，并继续依
据审慎的分析研究在新兴 行业中寻找能超越周期的 个股，在合适的价位大胆 买入并长期持有，分享
本轮中 国经 济升 级转 型的 收益。
综上所 述， 本基 金希 望通 过管理 人积 极、 勤勉 的努 力，为 投资 者奉 献更 加持 续、稳 定的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估 值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内实 施的 利润分 配金 额 为 43,867,561.53 元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达科翔股票型 证券投资基金的托管过程 中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内，易方达科翔 股票型证券投资基金的管 理人 ——易方达基金管理 有限公司在易方达
科翔股票型证券投资基金 的投资运作、基金资产净 值计算、基金份额申购赎 回价格计算、基金费用
开支等问题上，不存在任 何损害基金份额持有人利 益的 行为，在各重要方面 的运作严格按照基金合
同的规 定进 行。 本报 告期 内，易 方达 科翔 股票 型证 券投资 基金 对基 金份 额持 有人进 行了 1 次利 润 分
配，分 配金 额 为 43,867,561.53 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 易 方 达 科 翔 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达科 翔股 票型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 507,047,147.96 75,054,866.43
结算备 付金
28,568,616.34 4,436,994.45
存出保 证金
1,427,152.22 539,685.87
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,837,361,108.62 795,421,249.25
其中： 股票 投资
2,677,252,808.62 750,355,732.61
基金投 资
- -
债券投 资
160,108,300.00 45,065,516.64
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 18,654,841.26
应收利 息 6.4.7.5 1,337,896.83 1,309,732.22
应收股 利
- -
应收申 购款
25,373,207.24 641,111.31
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,401,115,129.21 896,058,480.79
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
105,193,152.11 2,326,584.83
应付赎 回款
413,198,498.22 9,054,538.51 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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应付管 理人 报酬
5,051,930.19 1,208,101.16
应付托 管费
841,988.39 201,350.22
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 9,837,023.87 2,501,288.80
应交税 费
813,062.36 813,062.36
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 2,708,721.19 1,388,673.65
负债合 计
537,644,376.33 17,493,599.53
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 792,581,465.15 426,900,542.00
未分配 利润 6.4.7.10 2,070,889,287.73 451,664,339.26
所有者 权益 合计
2,863,470,752.88 878,564,881.26
负债和 所有 者权 益总 计
3,401,115,129.21 896,058,480.79
注： 报告 截止 日 2015 年 6 月 30 日 ， 基 金份 额净 值 2.696 元 ， 基金 份额 总额 1,062,169,364.58 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达科 翔股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
516,415,874.37 -5,630,794.06
1.利息 收入
2,066,935.92 678,893.06
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 556,419.64 171,154.16
债券利 息收 入
1,441,764.28 273,405.63
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
68,752.00 234,333.27
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
779,256,844.35 13,215,262.84
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 777,371,329.56 12,286,640.35
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -104,030.29 36,200.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,989,545.08 892,422.49
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16 -269,400,988.94 -19,555,663.87 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 4,493,083.04 30,713.91
减：二、费用
39,795,634.15 5,627,297.63
1．管 理人 报酬
14,093,289.11 2,497,526.69
2．托 管费
2,348,881.52 416,254.45
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 23,150,435.82 2,517,513.22
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 203,027.70 196,003.27
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
476,620,240.22 -11,258,091.69
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
476,620,240.22 -11,258,091.69
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达科 翔股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
426,900,542.00 451,664,339.26 878,564,881.26
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 476,620,240.22 476,620,240.22
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
365,680,923.15 1,186,472,269.78 1,552,153,192.93
其中：1.基 金申 购款 1,369,765,585.05 3,876,840,111.23 5,246,605,696.28
2.基金 赎回 款 -1,004,084,661.90 -2,690,367,841.45 -3,694,452,503.35
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -43,867,561.53 -43,867,561.53
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
792,581,465.15 2,070,889,287.73 2,863,470,752.88
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
194,511,437.31 159,482,108.68 353,993,545.99
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -11,258,091.69 -11,258,091.69
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
129,199,891.08 80,459,528.81 209,659,419.89
其中：1.基 金申 购款 152,126,219.74 95,865,044.98 247,991,264.72
2.基金 赎回 款 -22,926,328.66 -15,405,516.17 -38,331,844.83
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -15,592,820.41 -15,592,820.41
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
323,711,328.39 213,090,725.39 536,802,053.78
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 张优 造 ， 会计 机构 负责 人：陈荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方 达科翔股 票型证券投资基 金（简称 “ 本基金 ” ）由科 翔证券投资 基金转型而成 。依据中国 证
券监督 管理 委员会 证监 许 可[2008]1221 号文 《关于 核准科 翔证 券投资 基金 基 金份额 持有 人大 会有关
转换基 金运 作方 式决 议的 批复》 ， 科翔 证券 投资 基金 由封闭 式基 金转 型为 开放 式基金 ， 调整 存续 期限 ，
终止上 市交 易， 调 整投 资 目标、 范围 和策略 ， 修 订 基金合 同， 并更名 为 “ 易方 达科翔 股票 型证 券投 资
基金” 。自 2008 年 11 月 13 日科 翔证 券投 资基 金在 深圳证 券交 易所 终止 上市 之日起 ，由 《科 翔证 券
投资基金基金合同》修订 而成的《易方达科翔股票 型证券投资基金基金合同 》生效。本基金为开放
式基金，存续期限不定。 本基金的基金管理人为易 方达基金管理有限公司， 注册登记机构为易方达
基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 （以 下简 称 “ 中 国工商 银行 ”）。
根据《易方达科翔股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》的有关规定，易方达基
金管理 有限 公司 于 2008 年 12 月 12 日对 原基 金科 翔退市 时的 基金 份额 进行 了份额 拆分 ， 拆分 比例 为
1：1.340278796 ，并 由注 册登记 机构 进行 了持 有人 份额的 登记 确认 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则 —基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《 关于 证券 投
资基金执 行< 企业会 计准 则> 估值 业务及 份额净 值计 价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基 金 信息 披露管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露内 容与 格式 准则 》第 2 号 《年 度报 告的 内 容与格 式》 、 《证 券投 资
基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/ 新会 计准 则
2014 年 1 至 3 月 ，财 政部 制定了 《企 业会 计准 则 第 39 号 —— 公允 价值 计量 》 和《企 业会 计准
则第 30 号 —— 财务 报表 列 报》等 7 项会 计准 则； 上 述 7 项会 计准 则均自 2014 年 7 月 1 日起 施行 。
2014 年 6 月 ，财 政部 修订 了《企 业会 计准 则第 37 号 ——金 融工 具列 报》 ，在 2014 年年 度及 以后 期
间的财 务报 告中 施行 。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计估计变更的 说明
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本基 金本 报告 期 改为采 用中 证指 数有 限
公司根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值 核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理
标准》 所独 立提 供的 估值 结果确 定公 允价 值。
6.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的 股权转 让，暂免征收印花
税。
6.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人 运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价 收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份 、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
6.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入 ，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息红 利所 得， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 （含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，减 按 25% 计 入应 纳税所 得额 。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份 、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 507,047,147.96
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月-1 年 - 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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存款期 限 1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计 507,047,147.96
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,898,828,394.11 2,677,252,808.62 -221,575,585.49
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 9,256,345.10 9,222,300.00 -34,045.10
银行间 市场 150,971,410.00 150,886,000.00 -85,410.00
合计 160,227,755.10 160,108,300.00 -119,455.10
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,059,056,149.21 2,837,361,108.62 -221,695,040.59
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 79,070.96
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 11,570.31
应收债 券利 息 1,246,677.58
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 577.98
合计 1,337,896.83 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 9,836,048.87
银行间 市场 应付 交易 费用 975.00
合计 9,837,023.87
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,000,000.00
应付赎 回费 1,530,200.89
预提费 用 178,520.30
合计 2,708,721.19
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额 （ 份） 账面金 额
上年度 末 572,143,336.11 426,900,542.00
本期申 购 1,835,678,910.23 1,369,765,585.05
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -1,345,652,881.76 -1,004,084,661.90
本期末 1,062,169,364.58 792,581,465.15
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 410,978,369.60 40,685,969.66 451,664,339.26
本期利 润 746,021,229.16 -269,400,988.94 476,620,240.22
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
593,342,547.44 593,129,722.34 1,186,472,269.78
其中： 基金 申购 款 2,327,000,483.01 1,549,839,628.22 3,876,840,111.23
基金赎 回款 -1,733,657,935.57 -956,709,905.88 -2,690,367,841.45
本期已 分配 利润 -43,867,561.53 - -43,867,561.53
本期末 1,706,474,584.67 364,414,703.06 2,070,889,287.73
6.4.7.11 存款利息收入 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 448,925.51
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 94,598.71
其他 12,895.42
合计 556,419.64
6.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 7,131,578,092.24
减：卖 出股 票成 本总 额 6,354,206,762.68
买卖股 票差 价收 入 777,371,329.56
6.4.7.13 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券 （、 债转 股及 债 券到期 兑付 ） 成
交总额
74,447,822.96
减： 卖 出债 券 （、 债转 股及 债券到 期兑 付）
成本总 额
72,588,669.20
减： 应 收利 息总 额 1,963,184.05
买卖债 券差 价收 入 -104,030.29
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,989,545.08
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,989,545.08
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 49 页
1.交易 性金 融资 产 -269,400,988.94
——股 票投 资 -269,332,068.34
——债 券投 资 -68,920.60
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -269,400,988.94
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 4,493,083.04
合计 4,493,083.04
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 23,149,460.82
银行间 市场 交易 费用 975.00
合计 23,150,435.82
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 6,307.40
银行间 账户 维护 费 18,000.00
其他 200.00
合计 203,027.70
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
2015 年 7 月 25 日 ，根 据 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 的规 定， 本基金 变更 基金 类
别并由 “ 易 方达 科翔 股票 型 证券投 资基 金 ” 更名 为 “ 易 方达科 翔混 合型 证券 投资 基金 ” 。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 49 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 14,093,289.11 2,497,526.69
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,071,604.07 229,036.26
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月底，按月 支付；由基金托管人于次 月前两个工作日内
从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页共 49 页
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,348,881.52 416,254.45
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月底，按月 支付；由基金托管人复核 后于次月前两个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支取 。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期 初 持 有 的 基 金 份
额
181,667,217.18 47,973,806.65
期间申购/ 买 入 总 份
额
64,976,567.48 181,667,217.18
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- -
减： 期 间赎 回/ 卖出 总
份额
90,000,000.00 -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
156,643,784.66 229,641,023.83
期 末 持 有 的 基 金 份
额
占基金 总份 额比 例
14.75% 52.93%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
粤财信 托 1,782,570.80 0.17% 1,782,570.80 0.31%
广发证 券 2,034,821.38 0.19% 2,034,821.38 0.36%
注：除基金管理人之外的 其他关联方投资本基金相 关的费用按基金合同及更 新的招募说明书的有关易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 49 页
规定支 付。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
507,047,147.
96
448,925.51
31,623,221.0
9
156,169.94
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国工商银行 股份有限公司保管，按银 行同业利率或约定
利率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 600978 宜华木 业 配股发 行 120,000 483,600.00
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 197,604 1,363,467.60
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2015-01-16 - 2015- 0.800 33,661,730.3 10,205,831.1 43,867,561.5 - 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 49 页
01-16 7 6 3
合计
0.800
33,661,730.3
7
10,205,831.1
6
43,867,561.5
3
-
6.4.12 期末（2015 年 6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00066
9
金鸿能
源
2015-04
-30
重大事
项
37.72
2015-0
7-23
33.95 1,000,000 27,207,270.98
37,720,000.0
0
-
00078
2
美达股
份
2015-06
-08
重大事
项
28.35 - - 2,882,085 71,327,820.77
81,707,109.7
5
-
00258
9
瑞康医
药
2015-05
-21
重大事
项
104.25 - - 99,977 8,650,796.90
10,422,602.2
5
-
00268
2
龙洲股
份
2015-06
-25
配股停
牌
29.70
2015-0
7-03
21.83 450,070 11,944,275.00
13,367,079.0
0
-
00274
1
光华科
技
2015-06
-02
重大事
项
70.04
2015-0
8-05
63.04
228,100 15,668,698.00
15,976,124.0
0
-
30000
7
汉威电
子
2015-06
-29
重大事
项
74.72
2015-0
8-24
67.25
110,178 11,242,431.36 8,232,500.16 -
30009
6
易联众
2015-05
-28
重大事
项
39.55 - - 100,000 3,940,569.42 3,955,000.00 -
30021
2
易华录
2015-06
-30
重大事
项
59.94
2015-0
7-13
54.00 10,000 773,000.00 599,400.00 -
30028
7
飞利信
2015-06
-02
重大事
项
54.26 - - 700,000 18,409,952.13
37,982,000.0
0
-
30029
4
博雅生
物
2015-04
-23
重大事
项
75.46 - - 100,000 6,454,239.50 7,546,000.00 -
60055
8
大西洋
2015-03
-25
重大事
项
19.50
2015-0
7-20
17.55 399,948 7,925,747.88 7,798,986.00 -
60097
8
宜华木
业
2015-06
-18
重大事
项
22.44 - - 1,350,000 26,161,985.29
30,294,000.0
0
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 49 页
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理人按照 “ 自上而下与自 下而上相结合 ，全面管理 、专业分工 ” 的思路，将风 险控制嵌
入到全公司的组织架构中 ，对风险实行多层次、多 角度、全方位的管理。从 投资决策的层次看，投
资决策委员会、投资总监 、基金投资部总经理和基 金经理对投资行为及相关 风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风 险控制；从岗位职能的分 工上看，基金经理、监察 部、集中交易室、核算
部以及投资风险管理部从 不同角度、不同环节对投 资的全过程实行风险监控 和管理；从投资管理的
流程看， 已经形成了一套贯穿 “ 事前的风险定 位、事中的风险 管理和事后的风险评估 ” 的健全的风 险
监控体系。 本基金是主动 股票型基金，属于证券投 资基金中的中高风 险品种 ，日常经营活动中本基
金面临的风险主要包括信 用风险、流动性风险及市 场风险，本基金的基金管 理人从事风险管理的主
要目标是争取将以上风险 控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之 间取得最佳的平衡，以
实现“ 风险 和收 益相 匹配 ” 的风险 收益 目标 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式 防范信用风险，本基金与 由本基金管理人管理的其 他基金共同 持有一家公
司发行 的证 券不 得超 过该 证券的 10% 。 本基 金在 交 易所进 行的 证券 交易 交收 和款项 清算 对手 为中 国
证券登 记结 算有 限责 任公 司， 在 银行 间同 业市 场主 要 通过交 易对 手库 制度 防范 交易对 手风 险。 于 2015
年 6 月 30 日， 本 基金 持有 的除国 债、 央行票 据和 政 策性金 融债 以外 的债 券占 基金资 产净 值的 比例 为
0.00%(2014 年 12 月 31 日：0.01%) 。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 161,354,977.58 46,304,453.42
合计 161,354,977.58 46,304,453.42
注：1. 债券评级取自第三 方评级机构的债项评级 。2. 未评级债券为剩余期限 在一年以内的国易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 49 页
债、政 策性 金融 债、 央票 及未有 三方 机构 评级 的短 期融资 券。3. 债券 投资 以 全价列 示。
6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 58,123.88
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 58,123.88
注： 1. 债券 评级 取自 第三 方评级 机构 的债 项评 级。 2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、
政策性 金融 债和 央票 。3. 债券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险， 同 时基 金 管理人 通过 分析 持有 人结 构、 申 购赎 回行为 分析 、
变现比例、压力测试等方 法评估组合的流动性风险 。本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工
具，所 持大 部分 证券 在证 券交易 所上 市， 其余 亦可 在银行 间同 业市 场交 易， 期末除 6.4.12 列示 券 种
流通暂 时受 限制 不能 自由 转让外 ，其 余均 能及 时变 现。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期 、 凸 度、V AR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口 ， 并 通过 调整 投资 组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 507,047,147.96 - - -
507,047,147.9
6
结算备 付金 28,568,616.34 - - - 28,568,616.34
存出保 证金 1,427,152.22 - - - 1,427,152.22
交易性 金融 资产 160,108,300.00 - - 2,677,252,808.62
2,837,361,108.
62
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - - 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页共 49 页
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 1,337,896.83 1,337,896.83
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 25,373,207.24 25,373,207.24
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 697,151,216.52 - - 2,703,963,912.69
3,401,115,129.
21
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 105,193,152.11
105,193,152.1
1
应付赎 回款 - - - 413,198,498.22
413,198,498.2
2
应付管 理人 报酬 - - - 5,051,930.19 5,051,930.19
应付托 管费 - - - 841,988.39 841,988.39
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 9,837,023.87 9,837,023.87
应交税 费 - - - 813,062.36 813,062.36
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 2,708,721.19 2,708,721.19
负债总 计 - - - 537,644,376.33
537,644,376
.33
利率敏 感度 缺口 697,151,216.52 0.00 0.00 2,166,319,536.36
2,863,470,752.
88
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 75,054,866.43 - - - 75,054,866.43
结算备 付金 4,436,994.45 - - - 4,436,994.45
存出保 证金 539,685.87 - - - 539,685.87 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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交易性 金融 资产 45,007,500.00 - 58,016.64 750,355,732.61
795,421,249.2
5
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 18,654,841.26 18,654,841.26
应收利 息 - - - 1,309,732.22 1,309,732.22
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 641,111.31 641,111.31
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 125,039,046.75 - 58,016.64 770,961,417.40
896,058,480.7
9
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 2,326,584.83 2,326,584.83
应付赎 回款 - - - 9,054,538.51 9,054,538.51
应付管 理人 报酬 - - - 1,208,101.16 1,208,101.16
应付托 管费 - - - 201,350.22 201,350.22
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 2,501,288.80 2,501,288.80
应交税 费 - - - 813,062.36 813,062.36
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 1,388,673.65 1,388,673.65
负债总 计 - - - 17,493,599.53 17,493,599.53
利率敏 感度 缺口 125,039,046.75 - 58,016.64 753,467,817.87
878,564,881.2
6
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 上年度 末 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 49 页
2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下降 25 个 基点 308,896.85 38,171.59
2.市场 利率 上升 25 个 基点 -307,689.06 -38,097.46
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。 本基 金的 基金管 理人 采用 Barra 风 险管理 系统 ，通 过标 准
差、跟 踪误 差、beta 值、V AR 等 指标 ，监 控投 资组合 面临的 市场 价格 波动 风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 2,677,252,808.62 93.50 750,355,732.61 85.41
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,677,252,808.62 93.50 750,355,732.61 85.41
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 142,037,025.83 44,962,924.92
2.业绩 比较 基准 下降 5% -142,037,025.83 -44,962,924.92 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 49 页
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 2,421,652,007.46 元， 属 于第 二层 次的余 额 为 415,709,101.16 元， 无 属于 第三 层次
的余额(2014 年 12 月 31 日 ：第一 层次 639,308,612.85 元，第 二层 次 156,112,636.40 元 ，无 属于 第三
层次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、 交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日起 改为 采
用中证 指数 有限 公司 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益
品种的估值处理标准》所 独立提供的估值结果确定 公允价值，并将相关债券 的公允价值从第一层次
调整至 第二 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,677,252,808.62 78.72
其中： 股票 2,677,252,808.62 78.72 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 49 页
2 固定收 益投 资 160,108,300.00 4.71
其中： 债券 160,108,300.00 4.71
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 535,615,764.30 15.75
7 其他各 项资 产 28,138,256.29 0.83
8 合计 3,401,115,129.21 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 1,672,951,118.90 58.42
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
37,720,000.00 1.32
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
10,422,602.25 0.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
28,605,479.00 1.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
841,484,169.58 29.39
J 金融业
- -
K 房地产 业
86,069,438.89 3.01
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- - 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 2,677,252,808.62 93.50
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300199 翰宇药 业 7,445,598 240,716,183.34 8.41
2 000901 航天科 技 2,414,392 158,746,274.00 5.54
3 002260 伊 立 浦 3,835,946 156,084,642.74 5.45
4 600446 金证股 份 1,103,329 136,216,998.34 4.76
5 300033 同花顺 1,574,706 135,408,968.94 4.73
6 002296 辉煌科 技 6,051,955 127,817,289.60 4.46
7 600571 信雅达 986,220 104,391,387.00 3.65
8 002197 证通电 子 3,659,805 101,815,775.10 3.56
9 300253 卫宁软 件 1,786,000 92,872,000.00 3.24
10 000948 南天信 息 2,242,005 83,402,586.00 2.91
11 000782 美达股 份 2,882,085 81,707,109.75 2.85
12 002285 世联行 3,151,300 67,563,872.00 2.36
13 603678 火炬电 子 552,449 59,598,198.12 2.08
14 002384 东山精 密 2,695,378 59,594,807.58 2.08
15 300356 光一科 技 1,125,212 56,935,727.20 1.99
16 300242 明家科 技 806,365 54,026,455.00 1.89
17 002022 科华生 物 1,053,000 44,920,980.00 1.57
18 300075 数字政 通 1,190,000 44,851,100.00 1.57
19 002318 久立特 材 800,000 41,904,000.00 1.46
20 300287 飞利信 700,000 37,982,000.00 1.33
21 000669 金鸿能 源 1,000,000 37,720,000.00 1.32
22 300085 银之杰 523,083 37,520,743.59 1.31
23 002715 登云股 份 700,000 33,950,000.00 1.19
24 600079 人福医 药 903,769 33,484,641.45 1.17
25 601766 中国中 车 1,791,400 32,890,104.00 1.15
26 002290 禾盛新 材 907,881 32,583,849.09 1.14
27 600112 天成控 股 1,700,000 32,300,000.00 1.13
28 300359 全通教 育 250,000 31,317,500.00 1.09
29 600978 宜华木 业 1,350,000 30,294,000.00 1.06 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 49 页
30 600850 华东电 脑 531,433 29,436,073.87 1.03
31 002175 广陆数 测 499,920 27,745,560.00 0.97
32 002171 精诚铜 业 1,204,252 26,517,629.04 0.93
33 300059 东方财 富 415,660 26,223,989.40 0.92
34 300393 中来股 份 377,973 24,379,258.50 0.85
35 002351 漫步者 568,500 20,284,080.00 0.71
36 300314 戴维医 疗 500,000 19,990,000.00 0.70
37 300352 北信源 450,000 19,530,000.00 0.68
38 300238 冠昊生 物 471,000 19,202,670.00 0.67
39 300065 海兰信 569,837 18,194,895.41 0.64
40 600570 恒生电 子 160,200 17,950,410.00 0.63
41 000006 深振 业 A 1,296,665 17,595,744.05 0.61
42 300068 南都电 源 842,090 17,557,576.50 0.61
43 002741 光华科 技 228,100 15,976,124.00 0.56
44 002357 富临运 业 640,000 15,238,400.00 0.53
45 002512 达华智 能 419,218 13,830,001.82 0.48
46 600038 中直股 份 218,262 13,521,330.90 0.47
47 002682 龙洲股 份 450,070 13,367,079.00 0.47
48 300295 三六五 网 109,881 12,679,168.59 0.44
49 300285 国瓷材 料 350,000 12,495,000.00 0.44
50 600990 四创电 子 117,200 11,288,704.00 0.39
51 300439 美康生 物 91,300 11,102,080.00 0.39
52 002589 瑞康医 药 99,977 10,422,602.25 0.36
53 300365 恒华科 技 300,937 10,301,073.51 0.36
54 300451 创业软 件 49,983 9,495,770.34 0.33
55 300007 汉威电 子 110,178 8,232,500.16 0.29
56 600558 大西洋 399,948 7,798,986.00 0.27
57 300294 博雅生 物 100,000 7,546,000.00 0.26
58 002609 捷顺科 技 367,500 7,350,000.00 0.26
59 300120 经纬电 材 279,000 7,175,880.00 0.25
60 600080 金花股 份 350,700 4,674,831.00 0.16
61 300096 易联众 100,000 3,955,000.00 0.14
62 002411 九九久 179,500 3,031,755.00 0.11
63 002177 御银股 份 192,780 2,779,887.60 0.10
64 002077 大港股 份 49,908 909,822.84 0.03
65 300212 易华录 10,000 599,400.00 0.02
66 002188 新 嘉 联 8,200 256,332.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 49 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300033 同花顺 218,290,749.82 24.85
2 600446 金证股 份 198,477,943.67 22.59
3 002296 辉煌科 技 196,809,270.02 22.40
4 601318 中国平 安 183,048,784.14 20.83
5 002260 伊 立 浦 169,914,406.89 19.34
6 600016 民生银 行 169,583,097.40 19.30
7 002285 世联行 156,499,285.33 17.81
8 002197 证通电 子 149,038,167.78 16.96
9 000901 航天科 技 145,748,670.26 16.59
10 300199 翰宇药 业 137,166,995.32 15.61
11 000948 南天信 息 114,342,866.40 13.01
12 002657 中科金 财 112,686,019.96 12.83
13 300231 银信科 技 111,104,623.47 12.65
14 300130 新国都 106,614,272.54 12.14
15 002022 科华生 物 97,803,108.60 11.13
16 000656 金科股 份 90,428,643.54 10.29
17 002318 久立特 材 85,909,442.58 9.78
18 300356 光一科 技 85,245,881.69 9.70
19 300075 数字政 通 83,282,190.74 9.48
20 000997 新 大 陆 80,938,556.12 9.21
21 601766 中国中 车 78,592,751.18 8.95
22 600112 天成控 股 78,545,150.97 8.94
23 600571 信雅达 77,079,678.04 8.77
24 002236 大华股 份 75,703,082.11 8.62
25 300059 东方财 富 74,225,105.05 8.45
26 300253 卫宁软 件 73,878,028.67 8.41
27 000782 美达股 份 71,327,820.77 8.12
28 600260 凯乐科 技 69,821,154.43 7.95
29 002290 禾盛新 材 66,339,800.89 7.55
30 600079 人福医 药 62,241,919.96 7.08
31 000503 海虹控 股 59,468,654.99 6.77
32 002175 广陆数 测 58,865,517.12 6.70
33 600038 中直股 份 58,755,065.30 6.69
34 601021 春秋航 空 57,359,124.54 6.53
35 002715 登云股 份 56,844,607.54 6.47
36 600193 创兴资 源 56,363,327.18 6.42
37 300242 明家科 技 55,014,953.84 6.26
38 000568 泸州老 窖 54,404,858.01 6.19
39 300085 银之杰 54,006,824.14 6.15
40 300155 安居宝 51,197,750.76 5.83
41 000006 深振业 Ａ 50,286,261.12 5.72 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 49 页
42 002384 东山精 密 48,092,471.40 5.47
43 002363 隆基机 械 47,872,801.90 5.45
44 300380 安硕信 息 47,867,892.93 5.45
45 600654 中安消 47,237,127.85 5.38
46 600316 洪都航 空 46,666,399.64 5.31
47 601166 兴业银 行 46,143,525.18 5.25
48 300314 戴维医 疗 44,873,088.85 5.11
49 002467 二六三 44,094,096.18 5.02
50 000587 金叶珠 宝 42,203,644.71 4.80
51 300146 汤臣倍 健 42,142,840.75 4.80
52 600765 中航重 机 41,926,166.53 4.77
53 300359 全通教 育 41,563,595.53 4.73
54 600675 中华企 业 40,721,972.63 4.64
55 600685 中船防 务 39,810,723.32 4.53
56 600850 华东电 脑 39,808,726.45 4.53
57 000002 万
科Ａ 39,401,950.67 4.48
58 002492 恒基达 鑫 39,320,465.54 4.48
59 002405 四维图 新 39,200,786.98 4.46
60 002354 天神娱 乐 39,196,711.64 4.46
61 603678 火炬电 子 38,971,761.30 4.44
62 300248 新开普 38,480,473.24 4.38
63 300238 冠昊生 物 38,134,622.70 4.34
64 600109 国金证 券 37,560,647.43 4.28
65 002177 御银股 份 36,823,169.79 4.19
66 601989 中国重 工 36,389,669.90 4.14
67 600887 伊利股 份 35,029,997.14 3.99
68 300352 北信源 33,741,577.69 3.84
69 600570 恒生电 子 33,691,833.00 3.83
70 000712 锦龙股 份 33,646,926.71 3.83
71 300287 飞利信 32,056,932.33 3.65
72 600500 中化国 际 31,734,614.04 3.61
73 600718 东软集 团 31,117,255.79 3.54
74 300439 美康生 物 31,060,756.58 3.54
75 300068 南都电 源 30,858,801.15 3.51
76 600158 中体产 业 30,791,624.68 3.50
77 002682 龙洲股 份 29,425,745.11 3.35
78 601628 中国人 寿 29,290,835.48 3.33
79 002357 富临运 业 29,184,787.39 3.32
80 600978 宜华木 业 29,068,872.54 3.31
81 002030 达安基 因 28,913,152.85 3.29
82 300418 昆仑万 维 28,393,549.50 3.23
83 300171 东富龙 28,225,951.56 3.21
84 300152 燃控科 技 28,147,241.05 3.20
85 002230 科大讯 飞 27,840,758.03 3.17 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 49 页
86 000829 天音控 股 27,591,913.53 3.14
87 002529 海源机 械 27,330,337.81 3.11
88 002171 精诚铜 业 27,325,319.63 3.11
89 002351 漫步者 27,314,279.53 3.11
90 002195 二三四 五 27,285,488.20 3.11
91 600558 大西洋 26,254,530.48 2.99
92 601117 中国化 学 26,138,546.22 2.98
93 300234 开尔新 材 26,024,386.41 2.96
94 002253 川大智 胜 25,926,632.88 2.95
95 002649 博彦科 技 25,050,713.05 2.85
96 300393 中来股 份 25,018,127.47 2.85
97 600000 浦发银 行 24,541,657.50 2.79
98 002551 尚荣医 疗 24,497,302.68 2.79
99 002701 奥瑞金 24,403,317.81 2.78
100 002609 捷顺科 技 24,321,923.74 2.77
101 600119 长江投 资 23,451,693.35 2.67
102 002673 西部证 券 23,320,919.92 2.65
103 600995 文山电 力 23,250,481.48 2.65
104 000902 新洋丰 23,057,928.28 2.62
105 300100 双林股 份 22,978,561.55 2.62
106 002227 奥 特 迅 22,889,828.28 2.61
107 600536 中国软 件 22,886,031.65 2.60
108 601688 华泰证 券 22,761,452.92 2.59
109 002390 信邦制 药 22,462,929.11 2.56
110 002279 久其软 件 22,411,521.35 2.55
111 300369 绿盟科 技 22,384,850.53 2.55
112 002589 瑞康医 药 22,280,332.82 2.54
113 300342 天银机 电 22,027,105.19 2.51
114 600048 保利地 产 21,831,680.51 2.48
115 300266 兴源环 境 21,821,845.96 2.48
116 600518 康美药 业 21,819,328.45 2.48
117 000016 深康佳 Ａ 21,515,025.50 2.45
118 300157 恒泰艾 普 20,801,001.25 2.37
119 300295 三六五 网 20,732,289.70 2.36
120 300013 新宁物 流 20,633,802.60 2.35
121 002063 远光软 件 20,100,094.00 2.29
122 002594 比亚迪 20,067,104.65 2.28
123 603005 晶方科 技 20,050,539.03 2.28
124 603000 人民网 20,032,190.84 2.28
125 300285 国瓷材 料 19,683,668.50 2.24
126 300065 海兰信 19,567,904.01 2.23
127 002736 国信证 券 19,483,608.00 2.22
128 000669 金鸿能 源 19,438,315.20 2.21
129 600435 北方导 航 19,350,969.70 2.20 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 49 页
130 601788 光大证 券 19,144,241.35 2.18
131 300007 汉威电 子 18,995,004.96 2.16
132 300148 天舟文 化 18,973,166.35 2.16
133 002376 新北洋 18,942,050.48 2.16
134 300207 欣旺达 18,411,261.06 2.10
135 002512 达华智 能 18,040,245.09 2.05
136 300193 佳士科 技 17,975,708.45 2.05
137 002104 恒宝股 份 17,935,101.09 2.04
138 300262 巴安水 务 17,621,963.08 2.01
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 220,780,201.21 25.13
2 600016 民生银 行 171,013,731.29 19.47
3 300059 东方财 富 141,656,760.00 16.12
4 002657 中科金 财 140,330,179.31 15.97
5 300231 银信科 技 136,793,526.29 15.57
6 300130 新国都 93,617,948.04 10.66
7 300253 卫宁软 件 92,956,815.68 10.58
8 002236 大华股 份 91,909,779.75 10.46
9 601166 兴业银 行 91,304,880.46 10.39
10 000997 新 大 陆 87,089,252.75 9.91
11 000656 金科股 份 85,046,959.89 9.68
12 002285 世联行 82,426,326.74 9.38
13 600193 创兴资 源 71,696,556.91 8.16
14 002022 科华生 物 69,105,009.84 7.87
15 600260 凯乐科 技 68,620,069.73 7.81
16 000503 海虹控 股 66,358,279.51 7.55
17 600558 大西洋 61,558,103.55 7.01
18 600316 洪都航 空 61,470,993.55 7.00
19 300155 安居宝 59,771,221.26 6.80
20 300226 上海钢 联 59,229,012.60 6.74
21 600654 中安消 58,534,903.78 6.66
22 600446 金证股 份 57,853,427.44 6.58
23 300380 安硕信 息 54,836,788.21 6.24
24 601021 春秋航 空 54,497,346.79 6.20
25 300248 新开普 53,773,383.16 6.12
26 000568 泸州老 窖 53,165,864.59 6.05
27 002448 中原内 配 52,925,696.23 6.02
28 002390 信邦制 药 49,944,254.24 5.68 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 49 页
29 600038 中直股 份 47,342,097.52 5.39
30 002405 四维图 新 45,286,926.43 5.15
31 002363 隆基机 械 45,222,586.57 5.15
32 000829 天音控 股 45,187,565.76 5.14
33 600765 中航重 机 44,939,860.35 5.12
34 601766 中国中 车 44,777,459.38 5.10
35 300146 汤臣倍 健 43,076,736.05 4.90
36 000587 金叶珠 宝 42,048,417.68 4.79
37 000948 南天信 息 41,754,316.10 4.75
38 600685 中船防 务 41,731,153.35 4.75
39 000002 万
科Ａ 40,128,261.74 4.57
40 600500 中化国 际 40,113,840.61 4.57
41 300033 同花顺 39,533,484.13 4.50
42 002467 二六三 39,223,859.46 4.46
43 300075 数字政 通 39,145,502.09 4.46
44 002030 达安基 因 38,297,201.81 4.36
45 600887 伊利股 份 38,283,704.32 4.36
46 300439 美康生 物 38,262,634.58 4.36
47 600675 中华企 业 37,924,974.22 4.32
48 300152 燃控科 技 35,291,660.20 4.02
49 600109 国金证 券 35,052,950.17 3.99
50 002354 天神娱 乐 34,912,739.33 3.97
51 601989 中国重 工 34,744,964.80 3.95
52 000902 新洋丰 34,704,665.21 3.95
53 300234 开尔新 材 34,028,924.47 3.87
54 002492 恒基达 鑫 33,871,572.12 3.86
55 300140 启源装 备 33,683,083.60 3.83
56 300418 昆仑万 维 33,615,869.38 3.83
57 300199 翰宇药 业 33,085,496.19 3.77
58 300369 绿盟科 技 33,015,099.02 3.76
59 600158 中体产 业 32,821,165.68 3.74
60 002175 广陆数 测 32,576,440.08 3.71
61 000712 锦龙股 份 32,250,521.97 3.67
62 300171 东富龙 32,180,011.81 3.66
63 002529 海源机 械 31,960,411.99 3.64
64 002227 奥 特 迅 30,786,041.38 3.50
65 600718 东软集 团 29,729,659.32 3.38
66 002177 御银股 份 29,082,905.29 3.31
67 002230 科大讯 飞 28,381,518.20 3.23
68 601628 中国人 寿 28,293,079.26 3.22
69 300342 天银机 电 28,111,696.28 3.20
70 300252 金信诺 27,958,311.44 3.18
71 300193 佳士科 技 27,957,207.00 3.18
72 600112 天成控 股 27,868,680.47 3.17 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 49 页
73 002253 川大智 胜 27,424,059.76 3.12
74 002104 恒宝股 份 26,939,992.25 3.07
75 002068 黑猫股 份 26,870,879.12 3.06
76 300314 戴维医 疗 26,858,284.34 3.06
77 000006 深振业 Ａ 26,843,877.34 3.06
78 002009 天奇股 份 26,825,615.60 3.05
79 002318 久立特 材 26,710,764.08 3.04
80 002701 奥瑞金 26,590,710.12 3.03
81 601117 中国化 学 25,235,293.05 2.87
82 300302 同有科 技 25,105,945.76 2.86
83 002551 尚荣医 疗 24,497,661.98 2.79
84 300148 天舟文 化 24,485,036.91 2.79
85 000016 深康佳 Ａ 24,139,057.51 2.75
86 002649 博彦科 技 24,127,041.24 2.75
87 002290 禾盛新 材 24,125,965.63 2.75
88 601336 新华保 险 24,096,608.96 2.74
89 002126 银轮股 份 24,064,225.80 2.74
90 300338 开元仪 器 23,490,363.41 2.67
91 600518 康美药 业 23,330,398.76 2.66
92 600000 浦发银 行 23,279,234.73 2.65
93 300100 双林股 份 23,269,848.28 2.65
94 000558 莱茵置 业 23,204,007.80 2.64
95 002682 龙洲股 份 23,165,479.23 2.64
96 300157 恒泰艾 普 23,002,700.99 2.62
97 002376 新北洋 22,995,363.44 2.62
98 300392 腾信股 份 22,949,693.77 2.61
99 002279 久其软 件 22,816,467.25 2.60
100 002673 西部证 券 22,569,711.41 2.57
101 600995 文山电 力 22,393,445.14 2.55
102 600536 中国软 件 21,941,420.18 2.50
103 600048 保利地 产 21,938,361.10 2.50
104 601688 华泰证 券 21,514,776.42 2.45
105 002329 皇氏集 团 21,401,417.85 2.44
106 603005 晶方科 技 21,062,201.62 2.40
107 300013 新宁物 流 21,030,284.29 2.39
108 600119 长江投 资 21,007,492.66 2.39
109 600079 人福医 药 20,994,615.57 2.39
110 002594 比亚迪 20,842,602.97 2.37
111 002331 皖通科 技 20,418,439.11 2.32
112 300266 兴源环 境 20,289,533.85 2.31
113 000887 中鼎股 份 20,180,142.58 2.30
114 002195 二三四 五 19,822,831.20 2.26
115 300238 冠昊生 物 19,780,342.16 2.25
116 300207 欣旺达 19,269,111.18 2.19 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页共 49 页
117 002063 远光软 件 19,251,990.19 2.19
118 002736 国信证 券 19,117,060.17 2.18
119 002589 瑞康医 药 19,064,860.92 2.17
120 002366 丹甫股 份 19,041,409.60 2.17
121 603000 人民网 18,915,307.40 2.15
122 600366 宁波韵 升 18,868,209.36 2.15
123 002715 登云股 份 18,573,679.50 2.11
124 300073 当升科 技 18,507,412.96 2.11
125 601788 光大证 券 18,498,942.10 2.11
126 002547 春兴精 工 18,492,608.26 2.10
127 000620 新华联 18,433,796.77 2.10
128 600680 上海普 天 18,211,551.84 2.07
129 000669 金鸿能 源 17,951,336.78 2.04
130 300070 碧水源 17,717,993.24 2.02
131 600289 亿阳信 通 17,647,349.25 2.01
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 8,550,435,907.03
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 7,131,578,092.24
注： “ 买入 股票成 本 ” 或“ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 160,108,300.00 5.59
其中： 政策 性金 融
债
160,108,300.00 5.59
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 49 页
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 160,108,300.00 5.59
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 150211 15 国开 11 800,000 80,280,000.00 2.80
2 150206 15 国开 06 500,000 50,460,000.00 1.76
3 150307 15 进出 07 200,000 20,146,000.00 0.70
4 018001 国开 1301 90,000 9,222,300.00 0.32
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编 制易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 49 页
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,427,152.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,337,896.83
5 应收申 购款 25,373,207.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,138,256.29
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
76,524 13,880.21 307,511,603.13 28.95% 754,657,761.45 71.05%
注：持 有人 户数 含未 确权 的原持 有人 户数 。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 49 页
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 849,551.55 0.0800%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年 11 月 13 日） 基金 份额 总 额 800,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 572,143,336.11
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,835,678,910.23
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,345,652,881.76
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,062,169,364.58
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页共 49 页
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信建 投 1 1,977,410,752.08 12.61% 1,800,237.88 12.61% -
国信证 券 1 716,240,134.41 4.57% 652,065.88 4.57% -
长江证 券 2 4,970,306,051.23 31.70% 4,524,966.61 31.70% -
华泰证 券 2 3,322,864,046.99 21.19% 3,025,137.17 21.19% -
中投证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 1,128,069,758.47 7.19% 1,026,991.37 7.19% - 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 46 页共 49 页
银河证 券 1 98,039,014.57 0.63% 89,253.53 0.63% -
长城证 券 1 3,465,983,621.24 22.11% 3,155,434.44 22.11% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国信证 券 4,116,345.10 6.42% - - - -
长江证 券
54,825,384.2
0
85.56%
150,000,0
00.00
76.92% - -
申万宏 源 5,140,000.00 8.02%
45,000,00
0.00
23.08% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 哈 尔 滨 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率 优
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
2015-01-05 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 47 页共 49 页
惠活动 的公 告 人网站
2 易方达 科翔 股票 型证 券投 资基金 分红 公告
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2015-01-14
3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 龙湾 农商 银行 为销售 机构 、 在 龙湾
农 商 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 龙 湾
农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-15
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 上海 证券 为销 售机构 、 在 上海 证券
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 上 海 证 券 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
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2015-01-19
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-26
6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 东 莞 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-31
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 吴江 农村 商业 银行为 销售 机构 、 在
吴 江 农 村 商 业 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-02
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 长安 银行 为销 售机构 、 在 长安 银行
推出定 期定 额投 资业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-02
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 浦 发 银 行 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-06
10
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 泉州 银行 为销 售机构 、 在 泉州 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 泉 州 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-10
11
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 富滇 银行 为销 售机构 、 在 富滇 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 富 滇 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-03
12
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 数 米 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-05
13
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
固定收 益品 种估 值方 法调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-20
14
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 中信 建投 期货 为销售 机构 、 在 中信
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
2015-03-23 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 48 页共 49 页
建 投 期 货 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 中 信
建 投 期 货 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
人网站
15
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
16
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 瑞丰 银行 为销 售机构 、 在 瑞丰 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 瑞 丰 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
17
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 利得 基金 为销 售机构 、 参 加利 得基
金申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-10
18
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 洛阳 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-24
19
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 华兴 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-27
20
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 恒丰 银行 为销 售机构 、 参 加恒 丰银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-28
21
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 立 易 方 达 国
际控股 有限 公司 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-29
22
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 天津 银行 为销 售机构 、 参 加天 津银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-30
23
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 一 路 财 富 官 方 网 站 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-28
24
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-01
25
易 方 达 科 翔 股 票 型 证 券 投 资 基 金 暂 停 大 额 申
购、大 额转 换转 入业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-09
26
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 对 市 场 上 出 现 假 冒
公司客 服电 话进 行诈 骗活 动的特 别提 示
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-11
27
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 参加 交通 银行 网上 银行、 手机 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-25
28 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 中国证券报、上海证券 2015-06-25 易方达科翔股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 49 页共 49 页
式基金 增加 南海 农商 银行 为销售 机构 、 参 加南
海 农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活
动的公 告
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1. 中 国证监 会《 关于 核准科 翔证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会有 关转 换基金 运作 方式 决议 的
批复》 （证 监许 可[2008]1221 号） ；
2.《易 方达 科翔 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 ；
3.《易 方达 科翔 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ；
4. 中国 证监 会《 关于 同意科 汇、 科讯 、科 翔证 券投资 基金 上市 、扩 募和 续期的 批复 》 （证 监基
金字[2001]11 号 文） ；
5.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ；
6.基金 管理 人业 务资 格批 件和营 业执 照。
11.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 六日
