易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
易方达积极成长证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基金管理人 ：易方达基金管理有限公司
基金托管人 ：中国银行股份有限公司
送出日期 ：二〇一五年八月二十六日 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 20 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过 往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
1 重要 提示 及目 录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2 基金 简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3 主要 财务 指标 和基 金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4 管理 人报 告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ........................................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ........................................................................... 11
5 托管 人报 告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................................... 11
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ........... 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ........................... 12
6 半年 度财 务会 计报 告（ 未经审 计） .................................................................................................... 12
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................................... 15
7 投资 组合 报告 ........................................................................................................................................ 30
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 30
7.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ....................................................................................... 31
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ................................... 32
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ........................................................................................... 33
7.5 期末按 债券 品种 分 类 的债 券投资 组合 ....................................................................................... 35
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ............................... 36
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ................... 36
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 36
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ............................... 36
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ................................................................... 36 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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7.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ................................................................... 36
7.12 投资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 36
8 基金 份额 持有 人信 息 ............................................................................................................................ 37
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................................... 37
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ........................................ 38
9 开放 式基 金份 额变 动 ............................................................................................................................ 38
10 重 大事 件揭 示 ...................................................................................................................................... 38
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 38
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 39
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 39
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 39
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 39
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ................................................... 39
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 39
10.8 其他重 大事 件 ........................................................................................................................... 41
11 备 查文 件目 录 ...................................................................................................................................... 42
11.1 备查文 件目 录 ........................................................................................................................... 42
11.2 存放地 点 ................................................................................................................................... 43
11.3 查阅方 式 ................................................................................................................................... 43
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 积极 成长 证券 投资 基金
基金简 称 易方达 积极 成长 混合
基金主 代码 110005
交易代 码 110005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 9 月 9 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,955,923,315.35 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 超速 成长 公司， 以实 现基 金资 产的 长期最 大化 增值 。
投资策 略
本基金采取主动投资管理 模式，一方面主动地进行 资产配置，以控制 或
规避市场的系统性风险； 另一方面采取自下而上的 选股策略，主要投 资
于利 用 “ 易方 达成长公司评价体 系 ” 严格 筛选的、具有良好 成长性且价 格
合理 的上市公司， 其中投资的 重点是 “ 超速成长 ” 公司的 股票，以争取 尽
可能高 的投 资回 报。
业绩比 较基 准 上证 A 股指 数
风险收 益特 征
本基金为混合型基金，理 论上其风险收益水平低于 股票型基金，高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 王永民
联系电 话 020-38797888 010-66594896
电子邮 箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95566
传真 020-38799488 010-66594942
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路3
号4004-8室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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办公地 址
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东
路30号 广州 银行 大厦40-43楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
邮政编 码 510620 100818
法定代 表人 刘晓艳 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州银
行大 厦 43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 易方达 基金 管理 有限 公司
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号
广州银 行大 厦 40 楼
3 主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,571,656,055.97
本期利 润 1,534,496,596.53
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3686
本期加 权平 均净 值利 润率 39.96%
本期基 金份 额净 值增 长率 47.16%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 2,078,466,223.86
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7032
期末基 金资 产净 值 3,302,050,911.87
期末基 金份 额净 值 1.1171
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 588.09%
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4.本基 金于 2007 年 2 月 7 日进行 份额 拆分 ，份 额折 算比例 为 2.521248538 ，折 算后基 金份 额净
值为 1.0000 人 民币 元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -2.92% 3.02% -7.23% 3.35% 4.31% -0.33%
过去三 个月 24.15% 2.31% 14.04% 2.59% 10.11% -0.28%
过去六 个月 47.16% 1.93% 32.17% 2.26% 14.99% -0.33%
过去一 年 59.70% 1.53% 108.88% 1.80% -49.18% -0.27%
过去三 年 70.95% 1.32% 92.23% 1.37% -21.28% -0.05%
自基金 合同 生
效起至 今
588.09% 1.46% 226.18% 1.69% 361.91% -0.23%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
易方达 积极 成长 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2004 年 9 月 9 日 至 2015 年 6 月 30 日 ）
注：自基金合 同生效至 报 告期末，基金 份额净值 增 长率为 588.09% ， 同期业 绩比较基准收 益率
为 226.18% 。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、
易方达 资产 管理 有限 公司 、广东 新三 联投 资发 展有 限公司 等多 个子 公司 。易 方达秉 承 “ 取信 于市 场 ，
取信于 社会 ” 的 宗旨 ， 坚 持 “ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长 ” 的
经营理 念， 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达
取得全 国社 会保 障基 金投 资管理 人资 格。2005 年 8 月，易 方达 获得 企业 年金 基金投 资管 理人 资格 。
2007 年 12 月 ，易 方达 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易方 达获 得从 事特 定
客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日， 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式
基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业务 ，资产 管理 总规 模 5348.85
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王超
本基金 的基 金
经理、 易方 达
资源行 业股 票
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 黄
金主题 证券 投
资基金 （LOF ）
的基金 经理 、
易方达 新利 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
的基金 经理 、
易方达 新鑫 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
的基金 经理 、
易方达 新益 灵
活配置 混合 型
2014-11-22 - 5 年
硕士研 究生 ， 曾 任上 海尚 雅
投资管理有限公司行业研
究员， 易方 达基 金管 理有 限
公司行 业研 究员 、 基 金经 理
助理。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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证券投 资基 金
的基金 经理 、
易方达 瑞景 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
的基金 经理
樊正伟
本基金 的基 金
经理助 理、 易
方达新 常态 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
的基金 经理 、
易方达 新丝 路
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 的基 金
经理、 易方 达
创新驱 动灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理
2015-02-1
4
- 5 年
硕士研 究生 ， 曾 任中 国银 行
深圳分 行职 员， 易方 达基 金
管理有 限公 司渠 道经 理、 研
究员。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同 投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以 “ 时间
优先 、 价 格优 先 ” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 ， 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和
其他组合 发生的反向交易 ；1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交
易，有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年上 半年 ，A 股 市场 维持去 年下 半年 以来 的红 火景象 。 上证 综指 和深 证 成指上 半年 分别 上
涨了 32% 和 30% ， 中小 板 指和创 业板 指涨 幅继 续领 先， 扩 大与 主板 指数 的差 距， 分 别上 涨了 69% 和
94% 。 上半年 市场整体 的赚 钱效应十 分显著， 个股涨 幅 巨大， 但六月中 旬之后 受流动性 影响和规 范
融资业务等因素的影响， 市场经历了一轮前所未有 的快速下跌。分行业来看 ，计算机、通信、轻工
等行业 涨幅 较大 ，收 益率 均超 过 100% ；非 银金 融、 银行、 煤炭 等行 业则 表现 较差。
本基金 期内 坚守 精选 积极 成长类 型股 票的 策略 ， 以 自下而 上的 选股 为基 础， 围绕在 金融 、 环 保 、
医药、以及包括军工、新 能源汽车和智能电网在内 的先进制造业等行业构造 投资组合，取得了较为
稳健的 业绩 增长 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 1.1171 元 ， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 47.16%，同 期 业绩 比
较基准 收益 率 为 32.17% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下半年，我们对宏观 经济的看法逐步转向乐观 。前期的货币政策放松将 为经济托底，同时
预计在 “33 0 新政 ” 之 后 ， 一 二线城 市的 房地 产市 场将 重新活 跃起 来 ， 这 些都 将进 一步拉 动经 济的 改善 。
下半年 的宏 观经 济大 概率 将出现 企稳 的态 势。
过去半 年里 ，A 股 市场 经 历了历 史上 最好 的一 段表 现，部 分股 票的 泡沫 化情 况愈发 明显 。然 而
过于乐 观的 市场 情绪 在规 范两融 的导 火索 下也 产生 了自发 性的 调整 。 由于 现在 市场杠 杆结 构的 变化 ，
以及信息传播速度的加快 ，市场的波动幅度和速率 远超出所有人的预期。在 这样快速的调整下，市易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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场人气 显著 回落 ，预 计市 场需要 较长 时间 的调 整和 修复才 能重 拾升 势。
基于对经济和证券市场的 判断展望，我们认为未来 一个阶段的市场将体现出 较强的选股优势。
市场系统性下跌将让我们 再次获得用较低成本买到 优质企业的机会。我们将 继续坚持环保、医药、
先进制 造业 等行 业的 投资 策略， 通过 自下 而 上 的选 股获取 超额 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结 算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在对易 方达积极成长证券 投资基金
（以下称 “ 本基金 ” ）的托管过程中 ，严格遵守《证券投资基 金法》及其他有关法律法 规、基金合 同
和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有 人利益的行为，完全尽职 尽责地履行了应尽的义
务。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达积 极成 长证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 71,010,808.19 222,897,714.68
结算备 付金
13,457,106.26 3,022,597.02
存出保 证金
2,603,540.38 317,595.76
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,289,697,731.57 3,619,472,461.46
其中： 股票 投资
3,129,537,731.57 3,420,395,698.26
基金投 资
- -
债券投 资
160,160,000.00 199,076,763.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 180,120,670.18
应收证 券清 算款
11,053,301.06 -
应收利 息 6.4.7.5 3,234,027.20 3,932,422.44
应收股 利
- -
应收申 购款
7,685,451.43 958,735.94
递延所 得税 资产
- - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 13 页共 43 页
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,398,741,966.09 4,030,722,197.48
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 134,203,216.63
应付赎 回款
80,573,143.52 21,252,005.75
应付管 理人 报酬
4,617,819.01 5,133,164.01
应付托 管费
769,636.50 855,527.32
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 10,158,628.35 6,306,653.91
应交税 费
2,420.00 2,420.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 569,406.84 1,181,323.62
负债合 计
96,691,054.22 168,934,311.24
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,172,424,003.00 2,017,778,907.12
未分配 利润 6.4.7.10 2,129,626,908.87 1,844,008,979.12
所有者 权益 合计
3,302,050,911.87 3,861,787,886.24
负债和 所有 者权 益总 计
3,398,741,966.09 4,030,722,197.48
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.1171 元， 基金 份额 总额 2,955,923,315.35
份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达积 极成 长证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,597,328,713.56 -413,292,382.43
1.利息 收入
5,275,016.90 5,919,421.78
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 856,526.25 516,092.39
债券利 息收 入
3,771,564.53 5,359,720.89
资产支 持证 券利 息收 入
- - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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买入返 售金 融资 产收 入
646,926.12 43,608.50
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
1,628,688,666.30 115,436,711.84
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,606,811,664.65 65,796,484.86
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 3,896,957.02 190,988.34
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 17,980,044.63 49,449,238.64
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16 -37,159,459.44 -534,919,773.54
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 524,489.80 271,257.49
减：二、费用
62,832,117.03 47,019,229.75
1．管 理人 报酬
28,501,405.97 35,331,185.81
2．托 管费
4,750,234.31 5,888,531.06
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 29,314,055.18 5,551,373.98
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 266,421.57 248,138.90
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
1,534,496,596.53 -460,311,612.18
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
1,534,496,596.53 -460,311,612.18
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达积 极成 长证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,017,778,907.12 1,844,008,979.12 3,861,787,886.24
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,534,496,596.53 1,534,496,596.53
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
-845,354,904.12 -1,248,878,666.78 -2,094,233,570.90 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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值减少 以 “- ” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 173,750,913.47 287,024,465.75 460,775,379.22
2.基金 赎回 款 -1,019,105,817.59 -1,535,903,132.53 -2,555,008,950.12
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,172,424,003.00 2,129,626,908.87 3,302,050,911.87
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,569,998,167.80 2,940,579,924.11 5,510,578,091.91
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -460,311,612.18 -460,311,612.18
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-102,487,501.85 -84,242,797.08 -186,730,298.93
其中：1.基 金申 购款 251,136,567.99 203,019,537.60 454,156,105.59
2.基金 赎回 款 -353,624,069.84 -287,262,334.68 -640,886,404.52
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -511,842,095.39 -511,842,095.39
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,467,510,665.95 1,884,183,419.46 4,351,694,085.41
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 张优 造 ， 会计 机构 负责 人：陈荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易 方达积极 成长证 券投资基 金( 简称 “ 本基 金 ”) 经中国证 券监督管 理委员 会 ( 以下 简称 “ 中国证 监
会 ”) 证监基金字[2004]77 号《关于同意易方 达积极成长证券投资基金 设立的批复》批准，由易 方达
基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》和《易方达积极 成长证券投资基金基金
合同》 向社 会公 开发 行募 集。 《 易方 达积 极成 长证 券 投资基 金基 金合 同》 于 2004 年 9 月 9 日 正式 生
效， 基 金合 同生效 日的 基 金份额 总额 为 1,158,459,840.28 份 基金 份额， 相关 募 集业经 深圳 市鹏 城会 计易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 16 页共 43 页
师事务 所有 限公 司深 鹏所 验字[2004] 第 152 号验 资报 告予以 验证 。 本 基金 为契 约型开 放式 基金 ， 存 续
期限不定。基金管理人为 易方达基金管理有限公司 ，注册登记机 构为易方达 基金管理有限公司，基
金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
根据《易方达积极成长证券投资基金招募说明书》和《易方达积极成长证券投资基金基金份额
分拆与 修改 基金 合同 的公 告》 的有关 规定 ， 本 基金 于 2007 年 2 月 7 日 进行 了 基金份 额拆 分， 拆分 比
例为 1:2.521248538 ， 并于 2007 年 2 月 8 日进 行了 变 更登记 。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《 企业 会计 准则 － 基本准 则 》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定(以下 合称
“ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《易方达积 极成长
证券投 资基 金基 金合 同》 和中国 证监 会发 布的 有关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报 告相一 致的 说明
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计估计变更的 说明
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本基 金本 报告 期 改为采 用中 证指 数有 限
公司根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理
标准》 所独 立提 供的 估值 结果确 定公 允价 值。
6.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 17 页共 43 页
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的 企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金 取得 的股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 71,010,808.19
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月-1 年 -
存款期 限 1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计 71,010,808.19
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 18 页共 43 页
股票 2,877,678,093.95 3,129,537,731.57 251,859,637.62
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 160,402,880.00 160,160,000.00 -242,880.00
合计 160,402,880.00 160,160,000.00 -242,880.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,038,080,973.95 3,289,697,731.57 251,616,757.62
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 32,983.97
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,455.06
应收债 券利 息 3,194,533.73
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,054.44
合计 3,234,027.20
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 10,153,790.64
银行间 市场 应付 交易 费用 4,837.71 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 19 页共 43 页
合计 10,158,628.35
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 113,611.65
预提费 用 205,795.19
其他应 付款 -
合计 569,406.84
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额 （ 份） 账面金 额
上年度 末 5,087,251,790.38 2,017,778,907.12
本期申 购 438,064,576.16 173,750,913.47
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -2,569,393,051.19 -1,019,105,817.59
本期末 2,955,923,315.35 1,172,424,003.00
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,456,884,736.35 387,124,242.77 1,844,008,979.12
本期利 润 1,571,656,055.97 -37,159,459.44 1,534,496,596.53
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-950,074,568.46 -298,804,098.32 -1,248,878,666.78
其中： 基金 申购 款 225,083,652.79 61,940,812.96 287,024,465.75
基金赎 回款 -1,175,158,221.25 -360,744,911.28 -1,535,903,132.53
本期已 分配 利润 - - -
本期末 2,078,466,223.86 51,160,685.01 2,129,626,908.87
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 722,002.67
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 122,376.83
其他 12,146.75 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 20 页共 43 页
合计 856,526.25
6.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 10,323,258,848.32
减：卖 出股 票成 本总 额 8,716,447,183.67
买卖股 票差 价收 入 1,606,811,664.65
6.4.7.13 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券 （、 债转 股及 债 券到期 兑付 ） 成
交总额
124,434,915.70
减： 卖 出债 券 （、 债转 股及 债券到 期兑 付）
成本总 额
116,022,160.00
减： 应 收利 息总 额 4,515,798.68
买卖债 券差 价收 入 3,896,957.02
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 17,980,044.63
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 17,980,044.63
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -37,159,459.44
——股 票投 资 -34,279,256.24
——债 券投 资 -2,880,203.20
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 43 页
合计 -37,159,459.44
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 524,489.80
合计 524,489.80
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 29,313,705.18
银行间 市场 交易 费用 350.00
合计 29,314,055.18
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 57,027.67
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 42,426.38
银行间 账户 维护 费 18,000.00
其他 200.00
合计 266,421.57
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 会计 报表 批准 报出 日，本 基金 无须 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 中 国银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 43 页
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 28,501,405.97 35,331,185.81
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,103,239.90 4,935,015.70
注： 基金 管理 费按 基金 前一 日的资 产净 值乘 以 1.5 ％ 的 管理费 年费 率来 计算 ， 具体 计算方 法如 下 ：
每日应 付的 基金 管理 费= 前 一日该 基金 的资 产净 值× 年 管理费 率÷ 当 年天 数
基金管理费每日计提，逐 日累计至每个月月末，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基
金管理 费划 付指 令， 托管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,750,234.31 5,888,531.06
注：本基金的 托管费按 该 基金前一日资 产净值乘 以 0.25% 的托管 费年费率 来计 算。计算方法 如
下：
每日应 支付 的基 金托 管费= 前一日 该基 金资 产净 值× 年 托管费 率÷ 当 年天 数
基金托管费每日计提，逐 日累计至每个月月末，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基
金托管费划付指令，基金 托管人复核后于次月前两 个工作日内从基金资产中 一次性支付给基金托管
人。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页共 43 页
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行
71,010,808.1
9
722,002.67
65,235,495.4
3
489,358.39
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国银行股份 有限公司保管，按银行同 业利率或约定利率
计息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 300404 博济医 药
新股网 下
发行
8,131 104,645.97
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 6,819,804 47,056,647.60
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 发生 利润分 配。
6.4.12 期末（2015 年 6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 43 页
型
00232
5
洪涛
股份
2014-0
9-25
2015-0
9-27
非公
开发
行流
通受
限
8.95 25.49
4,000,
000
35,800
,000.0
0
101,96
0,000.
00
-
注：以 上 “ 可流 通日 ” 是根 据上市 公司 公告 估算 的流 通日期 。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00055
8
莱茵置
业
2015-06
-15
重大事
项
32.80
2015-0
7-13
29.52 700,000 16,014,255.01
22,960,000.0
0
-
00070
0
模塑科
技
2015-04
-14
重大事
项
27.28
2015-0
7-21
24.44 814,900 19,504,607.00
22,230,472.0
0
-
00218
3
怡亚通
2015-06
-01
重大事
项
73.15 - - 559,880 33,506,513.07
40,955,222.0
0
-
30038
3
光环新
网
2015-06
-17
重大事
项
97.06 - - 209,960 20,998,533.00
20,378,717.6
0
-
30039
2
腾信股
份
2015-06
-30
重大事
项
133.74
2015-0
7-14
147.11 119,920 22,893,271.70
16,038,100.8
0
-
30041
8
昆仑万
维
2015-05
-05
重大事
项
155.91
2015-0
8-06
140.09
279,056 37,550,098.12
43,507,620.9
6
-
60007
4
保千里
2015-06
-26
重大事
项
20.92 - - 2,349,917 37,689,664.20
49,160,263.6
4
-
60036
6
宁波韵
升
2015-05
-22
重大事
项
35.09
2015-0
8-12
31.58
3,999,874
119,631,670.5
5
140,355,578.
66
-
60057
6
万好万
家
2015-06
-30
重大事
项
40.88
2015-0
7-21
36.99 1,000,000 43,767,987.00
40,880,000.0
0
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 43 页
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理人按照 “ 自上而下与自 下而上相结合 ，全面管理 、专业分工 ” 的思路，将风 险控制嵌
入到全公司的组织架构中 ，对风险实行多层次、多 角度、全方位的管理。从 投资决策的层次看，投
资决策委员会、投资总监 、基金投资部总经理和基 金经理对投资行为及相关 风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风 险控制；从岗位职能的分 工上看，基金经理、监察 部、集中交易室、核算
部以及投资风险管理部从 不同角度、不同环节对投 资的全过程实行风险监控 和管理；从投资管理的
流程看， 已经形成了一套贯穿 “ 事前的风险定 位、事中的风险 管理和事后的风险评估 ” 的健全的风 险
监控体系。本基金是混合 型基金，属于证券投资基 金中的中等偏高风 险品种 ，日常经营活动中本基
金面临的风险主要包括信 用风险、流动性风险及市 场风险，本基金的基金管 理人从事风险管理的主
要目标是争取将以上风险 控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之 间取得最佳的平衡，以
实现“ 风险 和收 益相 匹配 ” 的风险 收益 目标 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式 防范信用风险，本基金与 由本基金管理人管理的其 他基金共同 持有一家公
司发行 的证 券不 得超 过该 证券的 10% 。 本基 金在 交 易所进 行的 证券 交易 交收 和款项 清算 对手 为中 国
证券登 记结 算有 限责 任公 司， 在 银行 间同 业市 场主 要 通过交 易对 手库 制度 防范 交易对 手风 险。 于 2015
年 6 月 30 日， 本 基金 持有 的除国 债、 央行票 据和 政 策性金 融债 以外 的债 券占 基金资 产净 值的 比例 为
0.00%(2014 年 12 月 31 日：0.23%) 。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 163,354,533.73 193,902,630.13
合计 163,354,533.73 193,902,630.13
注：1. 债券评级取自第三 方评级机构的债项评级 。2. 未评级债券为剩余期限 在一年以内的国
债、政 策性 金融 债、 央票 及未有 三方 机构 评级 的短 期融资 券。3. 债券 投资 以 全价列 示。
6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 43 页
AAA 0.00 8,971,786.20
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 8,971,786.20
注： 1. 债券 评级 取自 第三 方评级 机构 的债 项评 级。 2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、
政策性 金融 债和 央票 。3. 债券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险， 同 时基 金 管理人 通过 分析 持有 人结 构、 申 购赎 回行为 分析 、
变现比例、压力测试等方 法评估组合的流动性风险 。本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工
具，所 持大 部分 证券 在证 券交易 所上 市， 其余 亦可 在银行 间同 业市 场交 易， 期末除 6.4.12 列示 券 种
流通暂 时受 限制 不能 自由 转让外 ，其 余均 能及 时变 现。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期 、 凸 度、V AR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口 ， 并 通过 调整 投资 组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 71,010,808.19 - - - 71,010,808.19
结算备 付金 13,457,106.26 - - - 13,457,106.26
存出保 证金 2,603,540.38 - - - 2,603,540.38
交易性 金融 资产 160,160,000.00 - - 3,129,537,731.57
3,289,697,731.
57
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 11,053,301.06 11,053,301.06
应收利 息 - - - 3,234,027.20 3,234,027.20
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 7,685,451.43 7,685,451.43
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 247,231,454.83 - - 3,151,510,511.26 3,398,741,966.易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 43 页
09
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 80,573,143.52 80,573,143.52
应付管 理人 报酬 - - - 4,617,819.01 4,617,819.01
应付托 管费 - - - 769,636.50 769,636.50
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 10,158,628.35 10,158,628.35
应交税 费 - - - 2,420.00 2,420.00
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 569,406.84 569,406.84
负债总 计 - - - 96,691,054.22
96,691,054.
22
利率敏 感度 缺口 247,231,454.83 - - 3,054,819,457.04
3,302,050,911.
87
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 222,897,714.68 - - -
222,897,714.6
8
结算备 付金 3,022,597.02 - - - 3,022,597.02
存出保 证金 317,595.76 - - - 317,595.76
交易性 金融 资产 190,110,000.00 8,966,763.20 - 3,420,395,698.26
3,619,472,461.
46
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
180,120,670.18 - - -
180,120,670.1
8
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 3,932,422.44 3,932,422.44
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 4,988.04 - - 953,747.90 958,735.94 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页共 43 页
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 596,473,565.68 8,966,763.20 - 3,425,281,868.60
4,030,722,197.
48
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 134,203,216.63
134,203,216.6
3
应付赎 回款 - - - 21,252,005.75 21,252,005.75
应付管 理人 报酬 - - - 5,133,164.01 5,133,164.01
应付托 管费 - - - 855,527.32 855,527.32
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 6,306,653.91 6,306,653.91
应交税 费 - - - 2,420.00 2,420.00
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 1,181,323.62 1,181,323.62
负债总 计 - - - 168,934,311.24
168,934,311.2
4
利率敏 感度 缺口 596,473,565.68 8,966,763.20 - 3,256,347,557.36
3,861,787,886.
24
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下降 25 个 基点 203,139.74 243,738.27
2.市场 利率 上升 25 个 基点 -202,359.73 -243,093.85
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 43 页
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。 本基 金的 基金管 理人 采用 Barra 风 险管理 系统 ，通 过标 准
差、跟 踪误 差、beta 值、V AR 等 指标 ，监 控投 资组合 面临的 市场 价格 波 动 风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 3,129,537,731.57 94.78 3,420,395,698.26 88.57
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,129,537,731.57 94.78 3,420,395,698.26 88.57
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 129,289,666.10 155,338,749.90
2.业绩 比较 基准 下降 5% -129,289,666.10 -155,338,749.90
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 43 页
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 2,631,111,755.91 元 ，属 于第二 层 次的余 额为 658,585,975.66 元， 无属 于第 三层次
的余额(2014 年 12 月 31 日：第 一层 次 3,269,070,101.52 元， 第二 层次 350,402,359.94 元， 无属 于第
三层次 的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期 间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日起 改为 采
用中证 指数 有限 公司 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益
品种的估值处理标准》所 独立提供的估值结果确定 公允价值，并将相关债券 的公允价值从第一层次
调整至 第二 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 3,129,537,731.57 92.08
其中： 股票 3,129,537,731.57 92.08
2 固定收 益投 资 160,160,000.00 4.71
其中： 债券 160,160,000.00 4.71
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 84,467,914.45 2.49
7 其他各 项资 产 24,576,320.07 0.72
8 合计 3,398,741,966.09 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
24,750.00 0.00
C 制造业 2,221,348,444.25 67.27
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 101,960,000.00 3.09
F 批发和 零售 业
40,880,000.00 1.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
125,345,639.58 3.80
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
160,274,573.32 4.85
J 金融业
243,865,551.20 7.39
K 房地产 业
118,718,063.52 3.60
L 租赁和 商务 服务 业
40,955,222.00 1.24
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
16,787,328.48 0.51
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
59,378,159.22 1.80
合计 3,129,537,731.57 94.78 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 43 页
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000568 泸州老 窖 7,849,813 255,982,401.93 7.75
2 000858 五 粮 液 8,004,432 253,740,494.40 7.68
3 600005 武钢股 份 27,999,810 196,838,664.30 5.96
4 601126 四方股 份 5,637,554 171,945,397.00 5.21
5 002271 东方雨 虹 6,055,444 155,624,910.80 4.71
6 600366 宁波韵 升 3,999,874 140,355,578.66 4.25
7 000559 万向钱 潮 6,099,650 133,338,349.00 4.04
8 002594 比亚迪 2,399,692 132,534,989.16 4.01
9 000099 中信海 直 7,049,811 125,345,639.58 3.80
10 601318 中国平 安 1,500,000 122,910,000.00 3.72
11 601601 中国太 保 3,999,840 120,715,171.20 3.66
12 600600 青岛啤 酒 2,499,753 116,463,492.27 3.53
13 002325 洪涛股 份 4,000,000 101,960,000.00 3.09
14 600223 鲁商置 业 8,999,818 95,758,063.52 2.90
15 002007 华兰生 物 1,999,800 88,571,142.00 2.68
16 600559 老白干 酒 955,174 79,776,132.48 2.42
17 300098 高新兴 2,239,834 65,268,762.76 1.98
18 000532 力合股 份 1,999,938 59,378,159.22 1.80
19 600378 天科股 份 2,719,829 56,191,667.14 1.70
20 600074 保千里 2,349,917 49,160,263.64 1.49
21 300418 昆仑万 维 279,056 43,507,620.96 1.32
22 002183 怡 亚 通 559,880 40,955,222.00 1.24
23 600576 万好万 家 1,000,000 40,880,000.00 1.24
24 000333 美的集 团 999,992 37,279,701.76 1.13
25 300049 福瑞股 份 397,638 35,783,443.62 1.08
26 002029 七 匹 狼 1,588,473 33,357,933.00 1.01
27 300222 科大智 能 764,669 32,536,665.95 0.99
28 002055 得润电 子 499,954 28,937,337.52 0.88
29 300225 金力泰 2,999,794 27,718,096.56 0.84
30 600498 烽火通 信 999,981 26,459,497.26 0.80
31 300146 汤臣倍 健 599,831 23,561,361.68 0.71
32 000558 莱茵置 业 700,000 22,960,000.00 0.70
33 000700 模塑科 技 814,900 22,230,472.00 0.67
34 002550 千红制 药 999,982 21,009,621.82 0.64
35 300383 光环新 网 209,960 20,378,717.60 0.62
36 300244 迪安诊 断 199,992 16,787,328.48 0.51
37 002228 合兴包 装 579,823 16,727,893.55 0.51 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 43 页
38 002488 金固股 份 500,000 16,240,000.00 0.49
39 300392 腾信股 份 119,920 16,038,100.80 0.49
40 600055 华润万 东 301,875 15,229,593.75 0.46
41 300166 东方国 信 419,860 15,081,371.20 0.46
42 300005 探路者 524,777 14,378,889.80 0.44
43 300192 科斯伍 德 749,970 11,999,520.00 0.36
44 002456 欧菲光 300,000 10,122,000.00 0.31
45 002111 威海广 泰 299,980 9,701,353.20 0.29
46 002284 亚太股 份 300,000 7,539,000.00 0.23
47 601211 国泰君 安 7,000 240,380.00 0.01
48 603979 金诚信 1,000 24,750.00 0.00
49 002768 国恩股 份 500 12,580.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000568 泸州老 窖 199,543,030.16 5.17
2 000858 五 粮 液 199,333,042.33 5.16
3 601126 四方股 份 196,469,042.82 5.09
4 000559 万向钱 潮 192,060,906.46 4.97
5 600005 武钢股 份 191,925,719.27 4.97
6 000099 中信海 直 177,325,956.85 4.59
7 000001 平安银 行 168,135,348.97 4.35
8 002594 比亚迪 164,931,990.64 4.27
9 600999 招商证 券 160,385,940.07 4.15
10 000029 深深房 Ａ 144,964,160.63 3.75
11 002007 华兰生 物 139,126,352.38 3.60
12 600498 烽火通 信 123,596,255.51 3.20
13 300005 探路者 120,548,575.91 3.12
14 600366 宁波韵 升 119,631,670.55 3.10
15 600584 长电科 技 113,953,417.67 2.95
16 600517 置信电 气 111,928,108.11 2.90
17 600600 青岛啤 酒 106,723,805.17 2.76
18 600037 歌华有 线 103,926,793.39 2.69
19 600038 中直股 份 101,163,245.47 2.62
20 600015 华夏银 行 98,629,461.70 2.55
21 600074 保千里 91,604,794.70 2.37
22 300225 金力泰 87,685,308.48 2.27 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 43 页
23 000002 万
科Ａ 81,917,098.85 2.12
24 002178 延华智 能 80,375,290.42 2.08
25 300146 汤臣倍 健 79,559,883.87 2.06
26 600312 平高电 气 78,798,684.07 2.04
27 000006 深振业 Ａ 78,747,945.39 2.04
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600089 特变电 工 333,727,311.55 8.64
2 601318 中国平 安 314,640,503.55 8.15
3 000001 平安银 行 292,211,065.53 7.57
4 002672 东江环 保 278,842,115.66 7.22
5 002250 联化科 技 208,633,787.41 5.40
6 600276 恒瑞医 药 200,813,493.21 5.20
7 600362 江西铜 业 195,693,413.32 5.07
8 600015 华夏银 行 186,052,806.28 4.82
9 600999 招商证 券 170,382,100.23 4.41
10 000559 万向钱 潮 158,333,055.37 4.10
11 000029 深深房 Ａ 157,901,656.05 4.09
12 600036 招商银 行 153,910,794.85 3.99
13 000977 浪潮信 息 151,991,359.58 3.94
14 000963 华东医 药 151,286,634.60 3.92
15 000333 美的集 团 147,787,548.78 3.83
16 601166 兴业银 行 125,380,152.49 3.25
17 600038 中直股 份 120,635,325.05 3.12
18 002657 中科金 财 115,744,802.03 3.00
19 600517 置信电 气 114,993,685.71 2.98
20 600584 长电科 技 112,468,183.04 2.91
21 600000 浦发银 行 111,663,029.51 2.89
22 600498 烽火通 信 110,648,928.31 2.87
23 000826 桑德环 境 110,423,803.38 2.86
24 300059 东方财 富 108,684,644.41 2.81
25 002178 延华智 能 108,181,700.58 2.80
26 600737 中粮屯 河 106,796,992.25 2.77
27 300244 迪安诊 断 106,182,667.89 2.75
28 601328 交通银 行 106,080,285.77 2.75
29 600037 歌华有 线 105,821,319.63 2.74
30 002271 东方雨 虹 100,882,020.04 2.61
31 300005 探 路 者 98,707,937.97 2.56
32 000100 TCL 集团 95,974,884.10 2.49 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 43 页
33 000598 兴蓉环 境 94,626,157.18 2.45
34 000002 万
科Ａ 94,061,020.52 2.44
35 600446 金证股 份 91,541,500.68 2.37
36 600323 瀚蓝环 境 89,672,402.67 2.32
37 300168 万达信 息 88,868,814.73 2.30
38 600196 复星医 药 87,887,535.95 2.28
39 601818 光大银 行 83,282,809.24 2.16
40 600074 保千里 79,626,703.43 2.06
41 000861 海印股 份 78,999,830.45 2.05
42 600312 平高电 气 78,540,505.79 2.03
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 8,459,868,473.22
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 10,323,258,848.32
注： “ 买入 股票成 本 ” 或“ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 160,160,000.00 4.85
其中： 政策 性金 融
债
160,160,000.00 4.85
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 160,160,000.00 4.85 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 43 页
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 140443 14 农发 43 800,000 80,216,000.00 2.43
2 150413 15 农发 13 800,000 79,944,000.00 2.42
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,603,540.38 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 43 页
2 应收证 券清 算款 11,053,301.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,234,027.20
5 应收申 购款 7,685,451.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,576,320.07
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 600366 宁波韵 升 140,355,578.66 4.25
重大事 项停
牌
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
129,090 22,898.16 3,710,421.28 0.13% 2,952,212,894.07 99.87% 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 43 页
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 385,750.18 0.0131%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2004 年 9 月 9 日） 基金 份额 总额 1,158,459,840.28
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,087,251,790.38
本报告 期 基 金总 申购 份额 438,064,576.16
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 2,569,393,051.19
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,955,923,315.35
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 43 页
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
2015 年 4 月， 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 112,280,458.60 0.60% 102,219.82 0.60% -
华西证 券 1 1,867,929,156.86 9.95% 1,700,554.33 10.06% -
浙商证 券 1 365,652,778.32 1.95% 255,956.94 1.51% -
中金公 司 1 1,861,264,046.22 9.91% 1,694,495.66 10.03% - 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 43 页
中信证 券 1 1,455,996,047.92 7.75% 1,325,535.13 7.85% -
华安证 券 2 1,718,379,418.73 9.15% 1,438,063.93 8.51% -
信达证 券 1 819,932,269.11 4.37% 746,464.34 4.42% -
华融证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 2,862,064,785.50 15.24% 2,605,625.38 15.42% -
长江证 券 1 1,186,942,520.82 6.32% 1,080,588.27 6.40% -
西部证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 383,253,868.78 2.04% 348,914.72 2.07% -
中投证 券 2 135,556,927.68 0.72% 123,411.13 0.73% -
平安证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 2,046,692,878.10 10.90% 1,863,310.87 11.03% -
中原证 券 1 835,274,418.35 4.45% 760,430.46 4.50% -
银河证 券 1 3,130,885,215.76 16.67% 2,850,361.49 16.87% -
长城证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
天源证 券 1 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页共 43 页
比例
华西证 券 9,927,915.70 100.00% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 哈 尔 滨 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-05
2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 龙湾 农商 银行 为销售 机构 、 在 龙湾
农 商 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 龙 湾
农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-15
3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 上海 证券 为销 售机构 、 在 上海 证券
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 上 海 证 券 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-19
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-26
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 东 莞 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-31
6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 长安 银行 为销 售机构 、 在 长安 银行
推出定 期定 额投 资业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-02
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 泉州 银行 为销 售机构 、 在 泉州 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 泉 州 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-10
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 聘 任 基 金 经 理
助理的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-14
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 数 米 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-05
10
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
固定收 益品 种估 值方 法调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-20
11 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 中国证券报、上海证券 2015-03-23 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 43 页
式基金 增加 中信 建投 期货 为销售 机构 、 在 中信
建 投 期 货 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 中 信
建 投 期 货 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
的公告
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
12
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
13
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 瑞丰 银行 为销 售机构 、 在 瑞丰 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 瑞 丰 银 行 申 购
与定期 定额 投 资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
14
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 利得 基金 为销 售机构 、 参 加利 得基
金申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-10
15
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 申 购
广 州 博 济 医 药 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公
开发 行 A 股 （创 业板上 市 ）的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-22
16
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 洛阳 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-24
17
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 立 易 方 达 国
际控股 有限 公司 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-29
18
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 天津 银行 为销 售机构 、 参 加天 津银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-30
19
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 一 路 财 富 官 方 网 站 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-28
20
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-01
21
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 对 市 场 上 出 现 假 冒
公司客 服电 话进 行诈 骗活 动的特 别提 示
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-11
22
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 参加 交通 银行 网上 银行、 手机 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-25
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国 证监 会批 准易 方达 积极成 长证 券投 资基 金设 立的文 件； 易方达积极成长证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 43 页
2.《易 方达 积极 成长 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
3.《易 方达 积极 成长 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
4.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ；
5.基金 管理 人业 务资 格批 件和营 业执 照。
11.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 六日
