易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基金管理人 ：易方达基金管理有限公司
基金托管人 ：中国工商银行股份有限公司
送出日期 ：二〇一五年八月二十六日 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金 的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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1.2 目录
1 重要 提示 及目 录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2 基金 简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3 主要 财务 指标 和基 金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4 管理 人报 告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告 期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ........................................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 11
4.7 管理人 对 报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ........................................................................... 11
5 托管 人报 告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................................... 11
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ........... 11
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ........................... 12
6 半年 度财 务会 计报 告（ 未经审 计） .................................................................................................... 12
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................................... 15
7 投资 组合 报告 ........................................................................................................................................ 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 31
7.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ....................................................................................... 31
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ................................... 32
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ........................................................................................... 34
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ....................................................................................... 38
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ............................... 39
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ................... 39
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 39
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ............................... 39
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ................................................................... 40 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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7.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ................................................................... 40
7.12 投资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 40
8 基金 份额 持有 人信 息 ............................................................................................................................ 41
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................................... 41
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ........................................ 41
9 开放 式基 金份 额变 动 ............................................................................................................................ 42
10 重 大事 件揭 示 ...................................................................................................................................... 42
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 42
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 42
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 42
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 42
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 42
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ................................................... 43
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 43
10.8 其他重 大事 件 ........................................................................................................................... 44
11 备 查文 件目 录 ...................................................................................................................................... 47
11.1 备查文 件目 录 ........................................................................................................................... 47
11.2 存放地 点 ................................................................................................................................... 47
11.3 查阅方 式 ................................................................................................................................... 47
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 新兴 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
基金简 称 易方达 新兴 成长 混合
基金主 代码 000404
交易代 码 000404
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 28 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 746,969,280.99 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金在严格控制风险的 前提下，追求超越业绩比 较基准的投资回报 和
资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金的资产配置主要是 基于定量与定性相结合的 宏观及市场分析， 确
定组合中股票、债券、货 币市场工具及其他金融工 具的比例。在股票 投
资策略方面，本基金将从 新兴产业中优选预期成长 性较好的公司的股 票
进行投资。本基金所指的 预期成长性较好的公司是 指预期净利润复合 增
长率高 于同 期 GDP 增 长率 2 倍 并满 足公 司所 在行 业景 气度较 高且 具有 可
持续性、公司所在行业竞 争格局良好以及公司管理 层素质较高等标准 的
公司。在债券投资策略方 面，本基金主要通过类属 配置与券种选择两 个
层次进行投资管理。同时 ，本基金将根据对现货和 期货市场的分析， 采
取多头 或空 头套 期保 值等 策略进 行套 期保 值操 作。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数收 益率× 50%+ 中债 总财 富指 数收 益 率× 50%
风险收 益特 征
本基金为混合型基金，理 论上其风险收益水平低于 股票型基金，高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 蒋松云
联系电 话 020-38797888 010—66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路3
号4004-8室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东
路30号 广州 银行 大厦40-43楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 刘晓艳 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州银
行大 厦 43 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 易方达 基金 管理 有限 公司
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号
广州银 行大 厦 40 楼
3 主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,565,573,387.07
本期利 润 1,723,432,577.63
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.8685
本期加 权平 均净 值利 润率 78.26%
本期基 金份 额净 值增 长率 145.38%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 1,401,978,757.59
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.8769
期末基 金资 产净 值 2,221,682,251.85
期末基 金份 额净 值 2.974
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日) 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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基金份 额累 计净 值增 长率 197.40%
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 -19.62% 4.19% -7.11% 1.91% -12.51% 2.28%
过去三 个月 41.15% 3.58% 9.72% 1.45% 31.43% 2.13%
过去六 个月 145.38% 3.10% 30.58% 1.16% 114.80% 1.94%
过去一 年 169.63% 2.39% 56.51% 0.92% 113.12% 1.47%
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
197.40% 2.13% 56.76% 0.83% 140.64% 1.30%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
易方达 新兴 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2013 年 11 月 28 日至 2015 年 6 月 30 日 ） 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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注： 自基 金合 同生 效至 报 告期末 ， 基金 份额 净值 增 长率 为 197.40% ， 同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 56.76% 。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、
易方达 资产 管理 有限 公司 、广东 新三 联投 资发 展有 限公司 等多 个子 公司 。易 方达秉 承“ 取信 于市 场 ，
取信于 社会” 的 宗旨 ， 坚 持“ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长” 的
经营理 念， 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达
取得全 国社 会保 障基 金投 资管理 人资 格。2005 年 8 月，易 方达 获得 企业 年金 基金投 资管 理人 资格 。
2007 年 12 月 ，易 方达 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易方 达获 得从 事特 定
客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日， 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式
基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业务 ，资产 管理 总规 模 5348.85
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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任职日 期 离任日 期
宋昆
本基金 的基 金
经理、 易方 达
科讯股 票型 证
券投资 基金 的
基金经 理、 易
方达创 新驱 动
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 新
常态灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 的基 金
经理、 公募 基
金投资 部副 总
经理
2013-11-28 - 9 年
硕士研 究生 ， 曾 任易 方达 基
金管理有限公司行业研究
员、 基 金经 理助 理、 公募 基
金投资 部总 经理 助理 。
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 为 基金合 同生 效之 日，“ 离 任 日期” 为公 告确 定的 解聘 日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交 易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 ， 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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其他组合发生的反向交易 ；1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交
易，有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2015 年上 半年， 在央 行偏 松的货 币政 策操 作以 及金 积极入 场的 场外 资的 推动 下， 市 场整 体风 险
偏好回 升。 上证 综指 上涨 32.23% ，沪深 300 指 数上 涨 26.58% ，深 圳综 指上 涨 74.13% ，成 长股 涨势
领先，创业 板综指上 涨 106.65% 。板块 方面，上 半年 中信行业指 数涨幅居 前的 行业包括： 计算机 、
通信、 餐饮 旅游 、轻 工制 造、纺 织服 装等 ；仅 非银 金融录 得负 收益 。
本基金延续了一贯的投资 思路，坚信在漫长的转型 期内，战略新兴产业将是 近年牛股的主要产
地。2015 年上 半年 本基 金 的操作 ，基 本保 持了 上述 思路。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 2.974 元 ， 本 报告 期份额 净值 增长 率 为 145.38% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 30.58% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
自 6 月份 以来 ，市 场资 金 面和风 险偏 好两 个方 面都 受到了 较大 的负 面冲 击： 各大券 商以 及部 分
银行严厉查处场外配资问 题，对资金面形成了巨大 的负面冲击；市场出现向 下剧烈调整，市场的风
险偏好出现明显下降。因 此，6 月份以来市场出现 了猛烈调整，无论是主板 指数，还是中小板、创
业板指 数， 都经 历了 大幅 下挫。
在目前 位置 ，A 股 的整 体 市盈率 已经 有明 显下 降， 加之政 府的 一系 列规 避金 融不稳 定的 措施 的
出台， 预计 市场 会逐 步趋 于稳定 。与 此同 时， 一批 股票又 开始 逐渐 地体 现出 投资的 高性 价比。
放眼中长期，能使中国经 济进一步恢复活力的依然 是不断崛起的新兴产业。 随着人类走进移动
互联、云计算时代，机器 人为代表的人工智能将在 制造业中承担举足轻重的 作用。从繁重的生产中
解放出来的人类，对于自 身的需求必将更加重视， 娱乐、医疗、环保、教育 、体育产业必将迎来黄
金发展 时期 。 其 中， 互 联 网的垂 直应 用领 域， 将迅 速而深 刻地 改变 社会 生活 ， 值得 我们 高度 地关 注 。
最后， 衷心 感谢 持有 人对 本基金 的信 任和 支持 ，我 们将努 力工 作， 力争 回报 大家的 信任 。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资基 金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规定，不存 在任何损害基金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内，易方达新兴 成长灵活配置混合型证券 投资基金的管理人 —— 易 方达基金管理有限
公司在易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费 用开支等问题上 ，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金 合同的规定进行。本报告 期内，易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资
基金未 进行 利润 分配 。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达新兴成长灵活 配置混合型证券投
资基 金 2015 年 半年 度报 告 中财务 指标 、 净 值表 现、 利润分 配情 况、 财务 会计 报告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达新 兴成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 103,576,905.91 18,215,811.34
结算备 付金
14,378,746.75 2,562,090.72
存出保 证金
1,227,899.76 465,637.36
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,212,259,931.91 703,647,139.20
其中： 股票 投资
2,126,603,692.31 673,655,139.20
基金投 资
- -
债券投 资
85,656,239.60 29,992,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
21,462,148.55 8,654,643.12
应收利 息 6.4.7.5 1,186,573.32 961,465.65
应收股 利
- -
应收申 购款
- 1,297,196.29
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,354,092,206.20 735,803,983.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 13 页共 47 页
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 29,999,595.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
121,013,029.42 29,397,745.84
应付管 理人 报酬
3,739,656.01 1,056,879.99
应付托 管费
623,276.02 176,146.64
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 6,517,844.36 1,880,817.83
应交税 费
- -
应付利 息
- 9,978.72
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 516,148.54 500,926.29
负债合 计
132,409,954.35 63,022,090.31
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 746,969,280.99 555,102,691.92
未分配 利润 6.4.7.10 1,474,712,970.86 117,679,201.45
所有者 权益 合计
2,221,682,251.85 672,781,893.37
负债和 所有 者权 益总 计
2,354,092,206.20 735,803,983.68
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 2.974 元 ，基 金份 额总 额 746,969,280.99 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达新 兴成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,761,835,640.21 39,468,780.40
1.利息 收入
2,471,275.29 826,917.71
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 292,234.41 211,874.86
债券利 息收 入
2,179,040.88 608,712.01
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 6,330.84
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
1,596,240,500.15 25,536,486.04
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,594,135,568.68 22,414,931.69
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 210,829.60 13,864.48
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,894,101.87 3,107,689.87
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 157,859,190.56 9,962,181.23
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 5,264,674.21 3,143,195.42
减：二、费用
38,403,062.58 11,072,507.39
1．管 理人 报酬
16,209,101.22 6,429,779.78
2．托 管费
2,701,516.89 1,071,629.94
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 19,121,206.08 3,378,309.55
5．利 息支 出
143,981.42 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
143,981.42 -
6．其 他费 用 6.4.7.19 227,256.97 192,788.12
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
1,723,432,577.63 28,396,273.01
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
1,723,432,577.63 28,396,273.01
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达新 兴成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
555,102,691.92 117,679,201.45 672,781,893.37
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,723,432,577.63 1,723,432,577.63
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
191,866,589.07 -366,398,808.22 -174,532,219.15
其中：1.基 金申 购款 852,745,051.91 439,457,514.71 1,292,202,566.62
2.基金 赎回 款 -660,878,462.84 -805,856,322.93 -1,466,734,785.77
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基 746,969,280.99 1,474,712,970.86 2,221,682,251.85 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 15 页共 47 页
金净值 ）
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
593,491,777.24 21,418,500.05 614,910,277.29
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 28,396,273.01 28,396,273.01
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
358,187,427.74 48,672,847.23 406,860,274.97
其中：1.基 金申 购款 1,006,546,283.86 112,890,357.24 1,119,436,641.10
2.基金 赎回 款 -648,358,856.12 -64,217,510.01 -712,576,366.13
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
951,679,204.98 98,487,620.29 1,050,166,825.27
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 张优 造 ， 会计 机构 负责 人：陈荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达新兴成长灵活配 置 混合型证券投资基金( 以下 简称“ 本基金”) 根据中国 证券监督管理委员
会( 以下 简称“ 中国 证监 会”) 证监许 可[2013]1313 号 《 关 于核准 易方 达新 兴成 长灵 活配置 混合 型证 券投
资基金 募集 的批 复》 进行 募集 ， 由易 方达 基金 管理 有限公 司依 照 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法 》
和《易方达新兴成长灵活 配置混合型证券投资基金 基金合同》公开募集。经 向中国证监会备案，本
基金基 金合 同 于 2013 年 11 月 28 日 正式 生效 ， 基 金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 547,445,760.49 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 120,570.23 份 基 金份额 。根 据《 易方 达新 兴成长 灵活 配置 混合 型
证券投资基金基金合同》 的约定，本基金为契约型 开放式基金，存续期限不 定。本基金的基金管理
人为易 方达 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《 企业 会计 准则 － 基本准 则 》 和 38 项易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算 业务 指 引》 、 《易方达新 兴成长
灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》和中国证 监会发布的有关规定及允 许的基金行业实务操作
编制。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计估计变更的 说明
对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本基 金本 报告 期 改为采 用中 证指 数有 限
公司根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理
标准》 所独 立提 供的 估值 结果确 定公 允价 值。
6.4.5.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金 取得 的股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票 交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 103,576,905.91
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月-1 年 -
存款期 限 1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计 103,576,905.91
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,942,572,436.72 2,126,603,692.31 184,031,255.59
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 15,311,261.40 15,235,239.60 -76,021.80
银行间 市场 70,524,260.00 70,421,000.00 -103,260.00
合计 85,835,521.40 85,656,239.60 -179,281.80
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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合计 2,028,407,958.12 2,212,259,931.91 183,851,973.79
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 21,511.64
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,823.36
应收债 券利 息 1,158,741.07
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 497.25
合计 1,186,573.32
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 6,517,394.36
银行间 市场 应付 交易 费用 450.00
合计 6,517,844.36
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 313,824.93
预提费 用 202,323.61
合计 516,148.54 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额 （ 份） 账面金 额
上年度 末 555,102,691.92 555,102,691.92
本期申 购 852,745,051.91 852,745,051.91
本期赎 回（以“-” 号填 列） -660,878,462.84 -660,878,462.84
本期末 746,969,280.99 746,969,280.99
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 91,496,977.76 26,182,223.69 117,679,201.45
本期利 润 1,565,573,387.07 157,859,190.56 1,723,432,577.63
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-255,091,607.24 -111,307,200.98 -366,398,808.22
其中： 基金 申购 款 182,090,918.71 257,366,596.00 439,457,514.71
基金赎 回款 -437,182,525.95 -368,673,796.98 -805,856,322.93
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,401,978,757.59 72,734,213.27 1,474,712,970.86
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 208,621.58
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 75,956.55
其他 7,656.28
合计 292,234.41
6.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 6,381,537,454.89
减：卖 出股 票成 本总 额 4,787,401,886.21
买卖股 票差 价收 入 1,594,135,568.68
6.4.7.13 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券 （、 债转 股及 债 券到期 兑付 ） 成
交总额
121,512,182.06
减： 卖 出债 券 （、 债转 股及 债券到 期兑 付）
成本总 额
118,309,668.60
减： 应 收利 息总 额 2,991,683.86
买卖债 券差 价收 入 210,829.60
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,894,101.87
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,894,101.87
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 157,859,190.56
——股 票投 资 158,115,872.36
——债 券投 资 -256,681.80
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 157,859,190.56
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 5,264,674.21
合计 5,264,674.21
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 21 页共 47 页
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 19,120,581.08
银行间 市场 交易 费用 625.00
合计 19,121,206.08
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 53,556.09
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 15,933.36
银行间 账户 维护 费 9,000.00
其他 -
合计 227,256.97
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 会计 报表 批准 报出 日，本 基金 无须 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股
成交金 额
占当期 股易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 22 页共 47 页
票成交 总
额的比 例
票成交 总
额的比 例
广发证 券 1,681,769,778.02 13.49% 139,081,690.93 6.03%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 1,531,082.60 13.49% 1,297,808.58 19.91%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 126,618.93 6.03% 22,105.17 3.81%
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取的证管费、经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 债券 及权 证交易 不计 佣金 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务
等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 16,209,101.22 6,429,779.78
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,620,969.85 1,668,393.64
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 前 3 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 23 页共 47 页
30 日 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,701,516.89 1,071,629.94
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金
托管费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月 前 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回 购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期 初 持 有 的 基 金 份
额
- -
期间申购/ 买 入 总 份
额
61,530,929.03 -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- -
减： 期 间赎 回/ 卖出 总
份额
- -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
61,530,929.03 -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
占基金 总份 额比 例
8.24% -
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
103,576,905.
91
208,621.58 3,563,549.30 176,506.83 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 24 页共 47 页
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国工商银行 股份有限公司保管，按银 行同业利率或约定
利率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 发生 利润分 配。
6.4.12 期末（2015 年 6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30031
5
掌趣
科技
2014-0
6-30
2015-0
7-02
非公
开发
行流
通受
限
13.51 13.52
2,280,
295
16,214
,094.0
5
30,829
,588.4
0
-
注： 北 京掌 趣科 技股 份有 限公司 于 2015 年 5 月 22 日 （流 通受 限期 内） ， 向 全体股 东 每 10 股派
0.29 元 人民 币现 金（ 含税 ），同 时按 每 10 股 转增 9 股进行 资本 公积 金转 增股 本。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00055
8
莱茵置
业
2015-06
-15
重大事
项
32.80
2015-0
7-13
29.52 1,200,000 29,932,404.59
39,360,000.0
0
-
00201
8
华信国
际
2015-06
-15
重大事
项
44.08 - - 100,000 1,366,374.08 4,408,000.00 -
00226
8
卫 士
通
2015-05
-08
重大事
项
84.80
2015-0
8-04
76.32
20,000 699,882.69 1,696,000.00 -
00232
9
皇氏集
团
2015-06
-12
重大事
项
69.48
2015-0
8-13
62.53
584,910 31,915,586.00
40,639,546.8
0
-
30000
7
汉威电
子
2015-06
-29
重大事
项
74.72
2015-0
8-24
67.25
1,662,130 85,325,101.49
124,194,353.
60
-
30037 赢时胜 2015-05 重大事 187.77 2015-0 168.99 18,687 919,879.50 3,508,857.99 - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 25 页共 47 页
7 -20 项 7-15
30038
3
光环新
网
2015-06
-17
重大事
项
97.06 - - 42,940 4,331,338.41 4,167,756.40 -
30039
2
腾信股
份
2015-06
-30
重大事
项
133.74
2015-0
7-14
147.11 24,310 2,683,771.28 3,251,219.40 -
30043
1
暴风科
技
2015-06
-11
重大事
项
307.56
2015-0
7-13
276.80 20,000 5,457,944.29 6,151,200.00 -
60033
5
国机汽
车
2015-06
-15
重大事
项
37.93
2015-0
7-21
34.14 30,000 670,257.14 1,137,900.00 -
60057
6
万好万
家
2015-06
-30
重大事
项
40.88
2015-0
7-21
36.99 6,014 218,056.94 245,852.32 -
60064
5
中源协
和
2015-04
-27
重大事
项
79.34 - - 1,871,000
106,577,008.6
0
148,445,140.
00
-
60076
3
通策医
疗
2015-05
-25
重大事
项
110.36 - - 1,218,600 85,536,458.03
134,484,696.
00
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 管理人按照“ 自上而下与自 下而上相结合 ，全面管理 、专业分工” 的思路，将风 险控制嵌
入到全公司的组织架构中 ，对风险实行多层次、多 角度、全方位的管理。从 投资决策的层次看，投
资决策委员会、投资总监 、基金投资部总经理和基 金经理对投资行为及相关 风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风 险控制；从岗位职能的分 工上看，基金经理、监察 部、集中交易室、核算
部以及投资风险管理部从 不同角度、不同环节对投 资的全过程实行风险监控 和管理；从投资管理的
流程看， 已经形成了一套贯穿“ 事前的风险定 位、事中的风险 管理和事后的风险评估” 的健全的风 险
监控体系。本基金为混合 型基金，理论上其风险收 益水平低于股票型 基金， 高于债券型基金和货币
市场基 金。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 管理人通过严格的备选易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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库制度和分散化投资方式 防范信用风险。本基金在 交易所进行的证券交易交 收和款项清算对手为中
国证券登记结算有限责任 公司，在银行间同业市场 主要通过交易对手库制度 防范交易对手风险。于
2015 年 6 月 30 日 ，本 基 金持有 的除 国债 、央 行票 据和政 策性 金融 债以 外的 债券占 基金 资产 净值 的
比例 为 0.00%(2014 年 12 月 31 日：0.00%) 。
6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 86,814,980.67 30,948,720.55
合计 86,814,980.67 30,948,720.55
注：1. 债券评级取自第三 方评级机构的债项评级 。2. 未评级债券为剩余期限 在一年以内的国
债、政 策性 金融 债、 央票 及未有 第三 方机 构评 级的 短期融 资券 。3. 债 券投 资 以全价 列示 。
6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年 度 末
2014 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注： 1. 债券 评级 取自 第三 方评级 机构 的债 项评 级。 2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、
政策性 金融 债和 央票 。3. 债券投 资以 全价 列示 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险， 同 时基 金 管理人 通过 分析 持有 人结 构、 申 购赎 回行为 分析 、
变现比例、压力测试等方 法评估组合的流动性风险 。本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工
具，所 持大 部分 证券 在证 券交易 所上 市， 期末 除 6.4.12 列示 券种 流通 暂时 受限 制不能 自由 转让 外 ，
其余均 能及 时变 现。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。投资 管理 人通 过
久期 、 凸 度、V AR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口 ， 并 通过 调整 投资 组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 103,576,905.91 - - -
103,576,905.9
1
结算备 付金 14,378,746.75 - - - 14,378,746.75
存出保 证金 1,227,899.76 - - - 1,227,899.76
交易性 金融 资产 85,656,239.60 - - 2,126,603,692.31
2,212,259,931.
91
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 21,462,148.55 21,462,148.55
应收利 息 - - - 1,186,573.32 1,186,573.32
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - - -
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 204,839,792.02 - - 2,149,252,414.18
2,354,092,206.
20
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 121,013,029.42
121,013,029.4
2
应付管 理人 报酬 - - - 3,739,656.01 3,739,656.01
应付托 管费 - - - 623,276.02 623,276.02
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 6,517,844.36 6,517,844.36
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 516,148.54 516,148.54
负债总 计 - - - 132,409,954.35 132,409,954易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 28 页共 47 页
.35
利率敏 感度 缺口 204,839,792.02 - - 2,016,842,459.83
2,221,682,251.
85
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 18,215,811.34 - - - 18,215,811.34
结算备 付金 2,562,090.72 - - - 2,562,090.72
存出保 证金 465,637.36 - - - 465,637.36
交易性 金融 资产 29,992,000.00 - - 673,655,139.20
703,647,139.2
0
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 8,654,643.12 8,654,643.12
应收利 息 - - - 961,465.65 961,465.65
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 10,209.90 - - 1,286,986.39 1,297,196.29
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 51,245,749.32 - - 684,558,234.36
735,803,983.6
8
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
29,999,595.00 - - - 29,999,595.00
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 29,397,745.84 29,397,745.84
应付管 理人 报酬 - - - 1,056,879.99 1,056,879.99
应付托 管费 - - - 176,146.64 176,146.64
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 1,880,817.83 1,880,817.83
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - 9,978.72 9,978.72
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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其他负 债 - - - 500,926.29 500,926.29
负债总 计 29,999,595.00 - - 33,022,495.31 63,022,090.31
利率敏 感度 缺口 21,246,154.32 - - 651,535,739.05
672,781,893.3
7
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下降 25 个 基点 140,426.70 19,544.64
2.市场 利率 上升 25 个 基点 -139,925.00 -19,512.76
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。 本基 金的 基金管 理人 采用 Barra 风 险管理 系统 ，通 过标 准
差、跟 踪误 差、beta 值、V AR 等 指标 ，监 控投 资组合 面临的 市场 价格 波动 风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 2,126,603,692.31 95.72 673,655,139.20 100.13
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 30 页共 47 页
其他 - - - -
合计 2,126,603,692.31 95.72 673,655,139.20 100.13
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 221,442,405.30 78,123,799.40
2.业绩 比较 基准 下降 5% -221,442,405.30 -78,123,799.40
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,584,083,581.40 元， 属 于第 二层 次的余 额 为 628,176,350.51 元， 无 属于 第三 层次
的余额(2014 年 12 月 31 日 ：第一 层 次 381,787,956.16 元， 第二 层次 321,859,183.04 元 ，无 属于 第三
层次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值 应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日起 改为 采
用中证 指数 有限 公司 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益
品种的估值处理标准》所 独立提供的估值结果确定 公允价值，并将相关债券 的公允价值从第一层次
调整至 第二 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,126,603,692.31 90.34
其中： 股票 2,126,603,692.31 90.34
2 固定收 益投 资 85,656,239.60 3.64
其中： 债券 85,656,239.60 3.64
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 117,955,652.66 5.01
7 其他各 项资 产 23,876,621.63 1.01
8 合计 2,354,092,206.20 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 879,425,236.49 39.58
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
21,893,277.75 0.99
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
1,383,752.32 0.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
806,995,061.23 36.32
J 金融业
- -
K 房地产 业
40,443,875.00 1.82
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
148,445,140.00 6.68
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
228,017,349.52 10.26
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 2,126,603,692.31 95.72
注：本 报告 期末 本基 金投 资股票 资产 占基 金资 产净 值超 过 95% ，属 于被 动超 标。
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 002030 达安基 因 5,000,000 221,500,000.00 9.97
2 002055 得润电 子 3,700,000 214,156,000.00 9.64
3 002153 石基信 息 1,500,135 195,002,548.65 8.78
4 600645 中源协 和 1,871,000 148,445,140.00 6.68
5 600763 通策医 疗 1,218,600 134,484,696.00 6.05
6 300007 汉威电 子 1,662,130 124,194,353.60 5.59
7 300024 机器人 1,315,200 101,612,352.00 4.57
8 300016 北陆药 业 2,262,391 96,626,719.61 4.35
9 300244 迪安诊 断 850,000 71,349,000.00 3.21
10 300167 迪威视 讯 1,902,441 70,637,634.33 3.18
11 300059 东方财 富 1,096,456 69,175,409.04 3.11
12 300380 安硕信 息 500,000 54,525,000.00 2.45
13 000997 新 大 陆 1,655,650 44,040,290.00 1.98
14 600571 信雅达 390,000 41,281,500.00 1.86
15 002329 皇氏集 团 584,910 40,639,546.80 1.83
16 000558 莱茵置 业 1,200,000 39,360,000.00 1.77
17 300229 拓尔思 1,500,000 38,850,000.00 1.75 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 33 页共 47 页
18 300271 华宇软 件 800,000 35,048,000.00 1.58
19 300168 万达信 息 700,000 34,384,000.00 1.55
20 300017 网宿科 技 720,644 33,452,294.48 1.51
21 300315 掌趣科 技 2,280,295 30,829,588.40 1.39
22 002751 易尚展 示 236,800 28,117,632.00 1.27
23 600446 金证股 份 200,000 24,692,000.00 1.11
24 002642 荣之联 390,000 22,288,500.00 1.00
25 300015 爱尔眼 科 687,652 22,183,653.52 1.00
26 000722 湖南发 展 979,565 21,893,277.75 0.99
27 002657 中科金 财 230,000 21,164,600.00 0.95
28 300369 绿盟科 技 390,000 19,890,000.00 0.90
29 300359 全通教 育 120,000 15,032,400.00 0.68
30 002412 汉森制 药 578,859 14,616,189.75 0.66
31 300182 捷成股 份 276,489 14,239,183.50 0.64
32 300166 东方国 信 302,622 10,870,182.24 0.49
33 600006 东风汽 车 500,000 6,340,000.00 0.29
34 300431 暴风科 技 20,000 6,151,200.00 0.28
35 300171 东富龙 200,000 5,618,000.00 0.25
36 300109 新开源 65,946 4,680,847.08 0.21
37 002018 华信国 际 100,000 4,408,000.00 0.20
38 300383 光环新 网 42,940 4,167,756.40 0.19
39 300378 鼎捷软 件 50,000 4,057,000.00 0.18
40 300377 赢时胜 18,687 3,508,857.99 0.16
41 300392 腾信股 份 24,310 3,251,219.40 0.15
42 300207 欣旺达 91,317 2,211,697.74 0.10
43 300036 超图软 件 60,000 2,200,800.00 0.10
44 300130 新国都 56,302 2,168,190.02 0.10
45 300231 银信科 技 90,000 2,123,100.00 0.10
46 002268 卫 士 通 20,000 1,696,000.00 0.08
47 300222 科大智 能 38,000 1,616,900.00 0.07
48 000661 长春高 新 11,376 1,478,880.00 0.07
49 300077 国民技 术 32,550 1,384,677.00 0.06
50 002466 天齐锂 业 20,000 1,236,000.00 0.06
51 002658 雪迪龙 44,763 1,159,361.70 0.05
52 600562 国睿科 技 20,000 1,159,200.00 0.05
53 300295 三六五 网 10,000 1,153,900.00 0.05
54 600335 国机汽 车 30,000 1,137,900.00 0.05
55 603005 晶方科 技 22,209 1,086,242.19 0.05
56 002146 荣盛发 展 86,710 1,083,875.00 0.05
57 300246 宝莱特 20,673 909,612.00 0.04
58 600855 航天长 峰 20,000 862,400.00 0.04
59 300006 莱美药 业 20,000 858,000.00 0.04
60 300085 银之杰 10,000 717,300.00 0.03
61 002544 杰赛科 技 20,000 703,800.00 0.03 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 34 页共 47 页
62 300248 新开普 17,330 695,972.80 0.03
63 002230 科大讯 飞 15,000 524,100.00 0.02
64 000768 中航飞 机 10,000 435,800.00 0.02
65 601567 三星电 气 24,500 348,635.00 0.02
66 600637 东方明 珠 7,800 328,224.00 0.01
67 002063 远光软 件 10,000 312,700.00 0.01
68 600576 万好万 家 6,014 245,852.32 0.01
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002030 达安基 因 326,233,456.99 48.49
2 002153 石基信 息 274,483,748.48 40.80
3 002055 得润电 子 243,215,394.16 36.15
4 300380 安硕信 息 204,327,348.77 30.37
5 300024 机器人 199,524,505.71 29.66
6 601166 兴业银 行 192,677,244.26 28.64
7 600588 用友网 络 179,432,314.45 26.67
8 600645 中源协 和 167,212,650.85 24.85
9 600571 信雅达 161,327,033.55 23.98
10 300369 绿盟科 技 156,821,431.45 23.31
11 002657 中科金 财 149,714,830.89 22.25
12 300033 同花顺 138,064,994.50 20.52
13 600446 金证股 份 131,658,471.57 19.57
14 300016 北陆药 业 120,973,088.79 17.98
15 300007 汉威电 子 112,547,972.67 16.73
16 300229 拓尔思 98,214,124.80 14.60
17 300231 银信科 技 96,114,966.87 14.29
18 300378 鼎捷软 件 94,901,940.37 14.11
19 300027 华谊兄 弟 91,434,780.59 13.59
20 300166 东方国 信 84,537,347.87 12.57
21 002658 雪迪龙 84,069,108.23 12.50
22 000997 新 大 陆 83,623,815.26 12.43
23 300167 迪威视 讯 82,869,444.61 12.32
24 000558 莱茵置 业 82,346,190.18 12.24
25 300059 东方财 富 81,238,104.15 12.07
26 300077 国民技 术 81,152,617.43 12.06
27 600763 通策医 疗 77,937,095.56 11.58 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 35 页共 47 页
28 300168 万达信 息 71,931,204.79 10.69
29 300359 全通教 育 68,100,730.32 10.12
30 300244 迪安诊 断 63,843,478.89 9.49
31 300295 三六五 网 63,366,668.35 9.42
32 600617 国新能 源 62,931,626.13 9.35
33 300182 捷成股 份 56,261,414.87 8.36
34 000559 万向钱 潮 52,791,619.27 7.85
35 002642 荣之联 52,357,637.64 7.78
36 002175 广陆数 测 47,404,894.50 7.05
37 002260 伊 立 浦 46,727,680.00 6.95
38 300352 北信源 46,576,334.47 6.92
39 002065 东华软 件 46,432,213.82 6.90
40 600546 山煤国 际 46,227,962.69 6.87
41 002466 天齐锂 业 45,882,333.21 6.82
42 300271 华宇软 件 44,928,716.53 6.68
43 300085 银之杰 41,772,748.94 6.21
44 300383 光环新 网 40,818,779.34 6.07
45 000661 长春高 新 40,408,347.14 6.01
46 600422 昆药集 团 40,031,644.30 5.95
47 300017 网宿科 技 39,928,865.63 5.93
48 002751 易尚展 示 39,798,133.00 5.92
49 600208 新湖中 宝 39,786,712.25 5.91
50 300109 新开源 36,584,437.62 5.44
51 300392 腾信股 份 36,102,961.18 5.37
52 600006 东风汽 车 35,912,607.05 5.34
53 002318 久立特 材 35,429,319.44 5.27
54 300036 超图软 件 35,372,389.92 5.26
55 002230 科大讯 飞 35,128,236.54 5.22
56 600335 国机汽 车 34,280,318.14 5.10
57 002400 省广股 份 33,747,836.67 5.02
58 002146 荣盛发 展 32,352,058.02 4.81
59 300171 东富龙 32,024,346.58 4.76
60 002329 皇氏集 团 31,915,586.00 4.74
61 000705 浙江震 元 30,871,614.90 4.59
62 300431 暴风科 技 30,373,460.00 4.51
63 300151 昌红科 技 30,174,130.04 4.48
64 000722 湖南发 展 29,911,837.50 4.45
65 000948 南天信 息 29,714,994.03 4.42
66 000861 海印股 份 29,460,079.28 4.38
67 600060 海信电 器 28,589,446.44 4.25
68 600576 万好万 家 25,636,556.18 3.81
69 600358 国旅联 合 25,617,995.31 3.81
70 002450 康得新 23,339,089.00 3.47
71 002063 远光软 件 23,070,218.83 3.43 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 36 页共 47 页
72 002412 汉森制 药 22,522,441.05 3.35
73 600391 成发科 技 22,418,977.55 3.33
74 002405 四维图 新 21,983,490.45 3.27
75 300086 康芝药 业 21,904,791.60 3.26
76 300246 宝莱特 21,811,235.13 3.24
77 000977 浪潮信 息 21,074,781.00 3.13
78 600895 张江高 科 21,072,344.44 3.13
79 300203 聚光科 技 21,011,724.68 3.12
80 300015 爱尔眼 科 20,154,084.10 3.00
81 300253 卫宁软 件 19,861,902.90 2.95
82 000925 众合科 技 19,836,901.60 2.95
83 600728 佳都科 技 18,896,937.24 2.81
84 002467 二六三 17,289,531.50 2.57
85 300248 新开普 16,618,492.00 2.47
86 000156 华数传 媒 16,553,293.44 2.46
87 300270 中威电 子 16,229,071.74 2.41
88 300341 麦迪电 气 15,466,386.12 2.30
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002657 中科金 财 337,715,658.03 50.20
2 300059 东方财 富 312,087,451.87 46.39
3 300359 全通教 育 304,132,184.34 45.21
4 300033 同花顺 289,091,563.79 42.97
5 600571 信雅达 232,603,069.52 34.57
6 300369 绿盟科 技 230,094,995.20 34.20
7 600446 金证股 份 210,728,248.08 31.32
8 300380 安硕信 息 206,410,915.93 30.68
9 601166 兴业银 行 198,137,662.06 29.45
10 600588 用友网 络 194,857,813.71 28.96
11 300168 万达信 息 158,929,938.63 23.62
12 002030 达安基 因 147,101,181.86 21.86
13 300024 机器人 144,375,297.65 21.46
14 600645 中源协 和 133,094,902.17 19.78
15 300231 银信科 技 115,486,520.73 17.17
16 300378 鼎捷软 件 102,017,401.57 15.16
17 002153 石基信 息 101,858,914.66 15.14
18 300166 东方国 信 93,045,479.53 13.83
19 002400 省广股 份 89,202,640.59 13.26
20 002658 雪迪龙 84,272,051.74 12.53 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 37 页共 47 页
21 300027 华谊兄 弟 77,485,703.68 11.52
22 300077 国民技 术 76,221,258.60 11.33
23 300295 三六五 网 70,713,638.06 10.51
24 000558 莱茵置 业 70,443,584.06 10.47
25 300085 银之杰 69,481,080.35 10.33
26 300315 掌趣科 技 68,650,641.85 10.20
27 600617 国新能 源 66,633,900.28 9.90
28 002175 广陆数 测 66,552,222.61 9.89
29 300159 新研股 份 59,597,280.21 8.86
30 300017 网宿科 技 59,089,513.53 8.78
31 000559 万向钱 潮 57,172,231.62 8.50
32 300229 拓尔思 56,934,268.61 8.46
33 300182 捷成股 份 55,470,079.58 8.24
34 600763 通策医 疗 51,625,470.46 7.67
35 000977 浪潮信 息 50,507,711.26 7.51
36 300352 北信源 50,050,512.89 7.44
37 300244 迪安诊 断 49,095,891.97 7.30
38 002065 东华软 件 48,178,559.29 7.16
39 300036 超图软 件 43,513,019.75 6.47
40 002260 伊 立 浦 42,836,556.67 6.37
41 002466 天齐锂 业 42,541,841.96 6.32
42 300151 昌红科 技 41,472,331.69 6.16
43 300392 腾信股 份 41,029,899.24 6.10
44 002318 久立特 材 36,397,019.82 5.41
45 000948 南天信 息 36,031,579.35 5.36
46 600546 山煤国 际 35,751,707.23 5.31
47 000661 长春高 新 35,609,457.58 5.29
48 002405 四维图 新 35,563,489.28 5.29
49 600208 新湖中 宝 35,509,020.59 5.28
50 002230 科大讯 飞 35,273,686.69 5.24
51 600422 昆药集 团 34,661,906.50 5.15
52 300007 汉威电 子 34,269,558.44 5.09
53 600576 万好万 家 33,363,632.53 4.96
54 300383 光环新 网 32,691,947.04 4.86
55 600335 国机汽 车 32,322,780.76 4.80
56 300109 新开源 32,214,886.04 4.79
57 000997 新 大 陆 31,989,030.43 4.75
58 000861 海印股 份 31,984,660.26 4.75
59 002146 荣盛发 展 31,125,353.87 4.63
60 000705 浙江震 元 31,115,191.12 4.62
61 600060 海信电 器 29,901,783.14 4.44
62 600391 成发科 技 28,381,838.32 4.22
63 300253 卫宁软 件 27,794,322.02 4.13
64 002018 华信国 际 26,806,285.38 3.98 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 38 页共 47 页
65 300271 华宇软 件 26,696,817.82 3.97
66 600006 东风汽 车 25,864,563.66 3.84
67 002063 远光软 件 25,790,082.32 3.83
68 600358 国旅联 合 25,741,903.38 3.83
69 300348 长亮科 技 25,677,773.03 3.82
70 002450 康得新 25,298,523.58 3.76
71 300431 暴风科 技 23,490,239.80 3.49
72 300015 爱尔眼 科 22,908,175.27 3.40
73 002642 荣之联 22,864,161.90 3.40
74 300246 宝莱特 21,877,574.23 3.25
75 300171 东富龙 20,846,845.05 3.10
76 600895 张江高 科 20,642,681.53 3.07
77 600728 佳都科 技 20,307,406.89 3.02
78 300086 康芝药 业 20,127,359.00 2.99
79 300203 聚光科 技 19,642,762.97 2.92
80 000925 众合科 技 18,108,801.72 2.69
81 002385 大北农 18,006,430.98 2.68
82 002055 得润电 子 16,226,987.12 2.41
83 002467 二六三 15,511,034.01 2.31
84 000156 华数传 媒 15,274,519.08 2.27
85 300248 新开普 14,715,680.74 2.19
86 300341 麦迪电 气 14,703,617.51 2.19
87 300190 维尔利 14,698,024.40 2.18
88 300270 中威电 子 14,466,873.31 2.15
89 300130 新国都 14,393,060.00 2.14
90 600682 南京新 百 13,685,438.90 2.03
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 6,082,234,566.96
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 6,381,537,454.89
注：“ 买入 股票成 本” 或“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - - 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 39 页共 47 页
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 85,656,239.60 3.86
其中： 政策 性金 融
债
85,656,239.60 3.86
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 85,656,239.60 3.86
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 150206 15 国开 06 300,000 30,276,000.00 1.36
2 150211 15 国开 11 300,000 30,105,000.00 1.36
3 018001 国开 1301 148,680 15,235,239.60 0.69
4 140223 14 国开 23 100,000 10,040,000.00 0.45
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 40 页共 47 页
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 根据 迪威 视讯 2014 年 12 月 30 日发 布的 《 深圳市 迪威 视讯 股份 有限 公司关 于收 到行 政
处罚决 定书 的公 告》 ， 公 司 因 2010 年、2011 年、2012 年年 度报 告存 在虚 假陈 述被证 监会 深圳 监管 局
予以警 告， 并处 以 60 万 元 罚款。
迪威视讯已经根据证监会 的处罚结果进行了相应处 理，不会对公司后续的生 产经营造成明显负
面影响 。IDC （数 据中 心 ）受益 于移 动互 联网 、大 数据行 业的 快速 发展 ，迪 威视讯 作 为 A 股 中具 有
代表性 的 IDC 标 的，具 有 投资价 值。
除迪威视讯外，本基金投 资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,227,899.76
2 应收证 券清 算款 21,462,148.55
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,186,573.32
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,876,621.63
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 41 页共 47 页
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 600645 中源协 和 148,445,140.00 6.68
重大事 项停
牌
2 600763 通策医 疗 134,484,696.00 6.05
重大事 项停
牌
3 300007 汉威电 子 124,194,353.60 5.59
重大事 项停
牌
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
6,706 111,388.20 584,226,689.61 78.21% 162,742,591.38 21.79%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 970,471.66 0.1299%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 11 月 28 日） 基金 份额 总 额 547,445,760.49
本报告 期期 初基 金份 额总 额 555,102,691.92
本报告 期 基 金总 申购 份额 852,745,051.91
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 660,878,462.84
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 746,969,280.99
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 - - - - -
招商证 券 1 2,436,330,740.10 19.55% 2,218,037.97 19.55% -
东莞证 券 1 43,621,112.12 0.35% 39,712.75 0.35% -
国信证 券 2 340,531,281.03 2.73% 310,018.44 2.73% -
中信证 券 2 358,903,329.49 2.88% 326,743.13 2.88% -
中信建 投 1 - - - - -
华福证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 764,303,400.29 6.13% 695,820.36 6.13% -
东兴证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 5,105,617,383.34 40.96% 4,648,156.83 40.96% -
华泰证 券 1 83,174,820.12 0.67% 75,723.11 0.67% -
申万宏 源 1 - - - - -
兴业证 券 1 459,635,236.93 3.69% 418,450.80 3.69% -
平安证 券 1 92,660,312.58 0.74% 84,357.80 0.74% -
华宝证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 106,596,953.96 0.86% 97,046.34 0.86% -
光大证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 11,834,061.66 0.09% 10,773.52 0.09% -
广发证 券 2 1,681,769,778.02 13.49% 1,531,082.60 13.49% -
海通证 券 1 978,793,612.21 7.85% 891,094.56 7.85% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ； 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 44 页共 47 页
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国信证 券
23,748,800.0
0
12.35% - - - -
兴业证 券
23,695,000.0
0
12.33%
44,300,00
0.00
16.62% - -
平安证 券
10,269,000.0
0
5.34% - - - -
广发证 券
134,514,028.
20
69.98%
222,200,0
00.00
83.38% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 哈 尔 滨 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-05
2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 龙湾 农商 银行 为销售 机构 、 在 龙湾
农 商 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 龙 湾
农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-15 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 45 页共 47 页
的公告
3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 上海 证券 为销 售机构 、 在 上海 证券
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 上 海 证 券 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-19
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
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2015-01-26
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 东 莞 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-01-31
6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 吴江 农村 商业 银行为 销售 机构 、 在
吴 江 农 村 商 业 银 行 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-02
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 长安 银行 为销 售机构 、 在 长安 银行
推出定 期定 额投 资业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-02
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 浦 发 银 行 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-06
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 泉州 银行 为销 售机构 、 在 泉州 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 泉 州 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-10
10
易 方 达 新 兴 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金暂停 大额 申购 、转 换转 入业务 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-14
11
易 方 达 新 兴 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金暂停 申购 、 转 换转 入及 定 期定额 投资 业务 的
公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-02-25
12
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 富滇 银行 为销 售机构 、 在 富滇 银行
推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 富 滇 银 行 申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-03
13
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 数 米 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-05
14
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下 基 金
固定收 益品 种估 值方 法调 整的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-20
15
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 中信 建投 期货 为销售 机构 、 在 中信
建 投 期 货 推 出 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 中 信
建 投 期 货 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
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2015-03-23 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 46 页共 47 页
的公告
16
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-03-30
17
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 利得 基金 为销 售机构 、 参 加利 得基
金申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-10
18
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 昆仑 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-23
19
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 洛阳 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-24
20
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 华兴 银行 为销 售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-27
21
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 恒丰 银行 为销 售机构 、 参 加恒 丰银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-28
22
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 成 立 易 方 达 国
际控股 有限 公司 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-29
23
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 增加 天津 银行 为销 售机构 、 参 加天 津银
行申购 与定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-04-30
24
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 华 夏 银 行
为 易 方 达 新 兴 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金销 售机 构、 参加 华夏 银 行申购 与定 期定 额
投资费 率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-21
25
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 一 路 财 富 官 方 网 站 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-05-28
26
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-01
27
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 对 市 场 上 出 现 假 冒
公司客 服电 话进 行诈 骗活 动的特 别提 示
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
人网站
2015-06-11
28
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放
式基金 参加 交通 银行 网上 银行、 手机 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 及基 金管 理
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2015-06-25 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 47 页共 47 页
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国 证监 会核准 易 方达 新兴成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金募 集的 文件 ；
2.《易 方达 新兴 成长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3.《易 方达 新兴 成长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ；
5.基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照 。
11.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 六日
