兴 全 保 本 混合 型 证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度 报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 2 页 共 46 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 7
§4 管理人报 告 ........................................................................................................................................... 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内 公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .......................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 3 页 共 46 页
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 11
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额 总 量区 间的 情况 ................................ 39
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 40
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 41
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 4 页 共 46 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全保 本混 合型 证券 投资 基金
基金简 称 兴全保 本混 合
场内简 称 -
基金主 代码 163411
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月 3 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,740,089,480.91 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 特定 组合 保险 策略， 在确 保保 本周 期到 期
时的保 本底 线的 基础 上， 寻求组 合资 产的 稳定 增长 。
投资策 略 1、基 于可 转债 投资 的 OBPI 策略 ，即 以可 转债 所隐 含
的看涨 期权 代替 投资 组合 保险策 略所 要求 的看 涨期
权，利 用可 转债 自身 特性 来避免 因为 频繁 调整 低风 险
资产与 风险 资产 配比 带来 的交易 成本 。
2、 可 转债 与股 票替 代的TIPP 策 略， 即采 用时 间不 变
性投资 组合 保险 策略 实现 保本目 标。 同时 ，本 基金 将
选择转 换溢 价率 较小 的可 转债进 行投 资， 但当 可转 债
市场无 投资 合适 品种 时， 本基金 将用 股票 资产 部分或
全部代 替可 转债 的 TIPP 策 略实现 组合 保险 目的 。
业绩比 较基 准 3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征 本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低
风险品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 冯晓莲 张志永 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 5 页 共 46 页
联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
福州市 湖东 路154 号
办公地 址 上海市 张杨 路500 号 时代
广场 19-20 楼
上海江 宁 路168 号兴 业大 厦20
楼（资 产托 管部 办公 地址 ）
邮政编 码 200122 200041
法定代 表人 兰荣 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区金 融大 街27 号投资 广
场22-23 层
基金保 证人 深圳市 高新 投集 团有 限公 司 深圳市 福田 区深 南大 道7028 号时 代
科技大 厦 23 楼2308 房
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 208,321,793.61
本期利 润 285,860,026.47
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1548
本期加 权平 均净 值利 润率 13.03%
本期基 金份 额净 值增 长率 13.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 466,032,718.82
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2678 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 6 页 共 46 页
期末基 金资 产净 值 2,103,265,040.63
期末基 金份 额净 值 1.2087
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 40.31%
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不 包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.86% 1.57% 0.31% 0.01% -7.17% 1.56%
过去三 个月 3.70% 1.18% 0.91% 0.01% 2.79% 1.17%
过去六 个月 13.40% 0.93% 1.90% 0.01% 11.50% 0.92%
过去一 年 21.50% 0.66% 4.11% 0.01% 17.39% 0.65%
过去三 年 37.56% 0.42% 13.49% 0.01% 24.07% 0.41%
自基金 合同
生效起 至今
40.31% 0.40% 18.83% 0.01% 21.48% 0.39%
注：本基金业 绩比较基 准 ：3 年期银行 定期存款 税 后收益率。本 基金选择 三 年期银行定 期存款税
后收益率作为 业绩比较 基 准的原因如下 ：本基金 是 保本型基金， 保本周期 为 三年，保 本 但不保证
收益率。以三 年期银行 定 期存款税后收 益率作为 本 基金的业绩比 较基准， 能 够使本基金 保本受益
人理性 判断 本基 金的 风险 收益特 征， 合理 地衡 量比 较本基 金保 本保 证的 有效 性。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 3 年 期银 行定期 存款 税后 收益 率 t/360
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t -1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 7 页 共 46 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率 变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2015 年6 月30 日。
2 、按 照《 兴全 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 ，本 基金 建仓 期为 2011 年 8 月 3
日至2012 年2 月2 日。 建 仓期结 束时 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 本基 金合 同规定 的比 例限 制 及
投资组 合的 比例 范围 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 8 页 共 46 页
公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2015 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十四 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添 利宝 货币 市场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨云
总经理 助理 、
固定收 益部
总监、 本基
金、 兴 全可 转
债混合 型证
券投资 基金
和兴全 货币
市场基 金基
金经理
2011 年8 月3
日
- 13 年
理学硕 士， 历任 申银 万
国证券 研究 所金 融工
程部、 策略 部研 究员 ；
兴全可 转债 混合 型证
券投资 基金 的基 金经
理助理 、 兴 业全 球基 金
管理有 限公 司基 金管
理部副 总监 。
毛水荣
本基金 、 兴 全
磐稳增 利债
券型证 券投
资基金 和兴
全添利 宝货
币市场 基金
基金经 理
2014 年7 月
23 日
- 12 年
经济学 硕士 ， 历 任上 海
博弘投 资管 理有 限公
司投研 部债 券研 究员 ；
平安资 产管 理有 限公
司投资 经理 助理 ； 华 商
基金管 理有 限公 司基
金经理 助理 、基 金经
理； 2013 年 加入 兴业 全
球基金 管理 有限 公司 。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 9 页 共 46 页
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《 证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全保 本混
合型证券投资 基金基金 合 同》和其他相 关法律法 规 的规定，本着 诚实信用 、 勤勉尽责、 取信于市
场、取信于社 会的原则 管 理和运用基金 资产，为 基 金份额持有人 谋求最大 利 益。本报告 期内，基
金投资管理符 合有关法 规 和基金合同的 规定，无 违 法违规、未履 行基金合 同 承诺或损害 基金份额
持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、 研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 ， 宏 观经 济 弱势下 行， 各项 实体 经济 数据普 遍走 低， 通缩 压力 仍然存 在， 名义
增长率 下降 到接 近2008 年 的低位 。 中 央银 行二 季度 两次降 息， 两次 降准 ，MLF 继续续 作， 货币 政
策大基调维持 宽松。财 政 政策进一步加 码，新投 资 项目批复量上 升，但在 反 腐、GDP 考 核弱化 以
及地方 政府 债务 压力 下， 对投资 的拉 动效 果并 不显 著，力 度仍 有待 观察 。
运作期内，收 益率曲线 整 体呈现下行。 其中短端 下 行较为显著， 主要受益 于 宽松的货币政 策
叠加实体经济 对资金需 求 弱；长端下行 幅度较小 ， 市场对宽松政 策带来的 经 济企稳预期 、地方债
持续性 供给 压力 等问 题存 在分歧 。收 益率 曲 线 的陡 峭化为 套息 策略 创造 了良 好的回 报。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 10 页 共 46 页
运作期 内，A 股走 势大 起大 落。1~5 月， 在 杠杆 资金 快 速膨胀、 居民 财富 转移、 国 企改革 推进 、
兼并重 组活 跃的 大背 景下 ，A 股 经历 了快 速上 涨并 步入泡 沫，6 月 中旬 后， 证监会 严查 场外 配资 ，
引发了 不断 负反 馈的 去杠 杆过程 ，股 指跌 回一 季度 末的点 位。
基金精选了安 全边际充 分 且相对高收益 的债券， 采 用套息策略进 行运作， 同 时也获得了收 益
率曲线下移的 收益。权 益 资产仓位较去 年末有所 增 加，股市下跌 后逐步减 少 仓位。综合 固定收益
类资产 和权 益类 资产 收益 ，上半 年达 到预 期目 标。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长 率 13.40% ，同 期 业绩比 较基 准收 益 率1.90% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
长期而言，我 国宏观经 济 增速长期放缓 趋势较为 确 定，经济转型 压力仍大 。 名义增长率放 缓
将为长 端收 益率 下行 创造 良好基 础。 制约长 端收 益 率下行 的因 素大 部分 正在 减弱。 首先， 新股 IPO
暂停 、 再 融资 放缓 以及 两 融、 配资 等高 收益 优先 级 产品将 减少 ， 有利 于债 券 市场性 价比 优势 显出 ；
第二 ， 地 方债 已经 发行9000 亿发 行 ， 第 二批1 万 亿额 度已批 复 ， 其 对债 券市 场 的心理 影响 和挤 出
影响边际减弱 。此外， 三 季度作为传统 淡季，经 济 弱势运 行态势 仍将持续 ， 货币政策在 股票市场
泡沫挤破后顾 虑将减少 ， 有进一步宽松 的可能。 所 以，相对于权 益类市场 ， 我们相对看 好固定收
益类市 场的 后续 机会 ，不 过也将 重点 关注 经济 企稳 预期形 成对 债市 的可 能的 负面影 响。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方 可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 11 页 共 46 页
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《兴全保 本混合型证券 投资基金 基 金合同》及其 他相关法 律 法规的规定， 本
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配， 符合 本基 金基 金合同 的相 关规 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本 托管人依据 《兴全保 本 混合型证券投 资基金合 同 》与《兴全保 本混合型 证 券投资基金托 管
协议》 ，自2011 年8 月3 日起托 管兴 全保 本混 合型 证券投 资基 金（ 以下 称本 基金） 的全 部资 产。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运 作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 12 页 共 46 页
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 保本 混合 型证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 9,972,177.09 43,557,945.61
结算备 付金
43,314,236.29 9,545,181.06
存出保 证金
988,741.47 93,471.37
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,441,015,364.73 1,991,644,373.37
其中： 股票 投资
504,026,585.53 113,055,147.86
基金投 资
- -
债券投 资
1,936,988,779.20 1,878,589,225.51
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 141,226,409.08
应收证 券清 算款
16,750,263.77 13,788,025.77
应收利 息 6.4.7.5 58,608,202.15 33,514,759.14
应收股 利
- -
应收申 购款
827,560.23 381,441.56
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,571,476,545.73 2,233,751,606.96
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
433,000,000.00 427,999,614.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
31,252,330.12 5,655,040.50
应付管 理人 报酬
2,526,598.32 1,668,039.27
应付托 管费
388,707.45 256,621.43
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 513,461.72 194,024.49
应交税 费
- -
应付利 息
21,045.44 123,191.18 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 13 页 共 46 页
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 509,362.05 171,914.59
负债合 计
468,211,505.10 436,068,445.46
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,499,075,180.17 1,452,968,147.46
未分配 利润 6.4.7.10 604,189,860.46 344,715,014.04
所有者 权益 合计
2,103,265,040.63 1,797,683,161.50
负债和 所有 者权 益总 计
2,571,476,545.73 2,233,751,606.96
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.2087 元 ，基 金份 额总额 1,740,089,480.91
份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 兴全 保本 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
314,609,507.18 35,631,438.11
1.利息 收入
49,383,829.36 12,616,550.49
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,695,570.62 3,041,288.45
债券利 息收 入
47,198,107.05 9,550,844.90
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
490,151.69 24,417.14
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
184,452,981.76 14,706,768.17
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 177,856,987.73 13,249,714.43
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 3,795,687.32 1,457,053.74
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 2,800,306.71 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 77,538,232.86 8,148,849.85
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 3,234,463.20 159,269.60
减： 二、费用
28,749,480.71 6,032,922.06
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 14,079,651.71 3,299,658.00
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,166,100.25 507,639.62
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 14 页 共 46 页
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,453,107.34 518,161.67
5．利 息支 出
9,853,687.08 1,550,460.93
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
9,853,687.08 1,550,460.93
6．其 他费 用 6.4.7.20 196,934.33 157,001.84
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
285,860,026.47 29,598,516.05
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
285,860,026.47 29,598,516.05
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 保本 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,452,968,147.46 344,715,014.04 1,797,683,161.50
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 285,860,026.47 285,860,026.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
46,107,032.71 -26,385,180.05 19,721,852.66
其中：1.基 金申 购款 711,602,704.78 241,304,855.32 952,907,560.10
2. 基金 赎回 款 -665,495,672.07 -267,690,035.37 -933,185,707.44
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,499,075,180.17 604,189,860.46 2,103,265,040.63
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 15 页 共 46 页
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
497,152,292.20 45,192,493.55 542,344,785.75
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 29,598,516.05 29,598,516.05
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-74,945,444.88 -9,414,634.39 -84,360,079.27
其中：1.基 金申 购款 17,551,810.86 2,362,496.55 19,914,307.41
2. 基金 赎回 款 -92,497,255.74 -11,777,130.94 -104,274,386.68
四、本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
422,206,847.32 65,376,375.21 487,583,222.53
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全保本混合 型证券投 资 基金(以下简称 “本基金 ”) ，系经中国证 券监督管 理 委员会（以 下
简称“ 中国证 监会 ”）证 监许可[2011]522 号文 《 关于核准兴全 保本混合型 证券投资基金 募集的
批复》 的核 准， 由兴 业全 球基金 管理 有限 公司 作为 管理人 向社 会公 开发 行募 集， 基 金合 同 于 2011
年8 月3 日 正式 生效 ， 首 次设立 募集 规模 为 1,493,369,048.31 份 基金 份额。 本基金 为契 约型 开放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人为兴业 全 球基金管理有 限公司， 注 册登记机构 为中国证
券登记结算有 限责任公 司 ，基金托管人 为兴业银 行 股份有限公司 ，基金保 证 人为重庆市 三峡担保
集团有 限公 司。
根据《兴全保 本混合型 证 券投资基金基 金合同》 的 规定，本基金 对持有人 认 购并持有到期 的
基金份额进行 保本，未 持 有到保本周期 到期日的 份 额持有人不适 用本条款 。 在保本周期 到期日，
如按基金份额 持有人认 购 并持有到期的 基金份额 与 到期日基金份 额净值的 乘 积加上认购 并持有到
期的基金份额 累计分红 款 项之和计算的 总金额低 于 其认购保本金 额，则基 金 管理人应补 足该保本
差额， 并在 保本 周期 到期 日后 20 个 工作 日内 将该 保 本差额 支付 给基 金份 额持 有人， 保证 人对 此提兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 16 页 共 46 页
供不可撤销的 连带责任 保 证。保本期间 为三 年， 自 本基金基金合 同生效之 日 起至三年后 的对应日
止。保本周期 届满时， 在 符合保本基金 存续条件 下 ，本基金将转 入下一保 本 周期。如果 保本周期
到期后，本基 金未能符 合 保本基金存续 条件，则 本 基金将按基金 合同的约 定 ，转型为非 保本的兴
全精选 股票 型证 券投 资基 金，基 金投 资、 基金 费率 等相关 内容 也将 根据 本合 同约定 做相 应修 改。
本基金投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括投资于股票 （包括中 小 板、创业板以 及
其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 债 券 （包 括国 债、 金 融债 、 企 业债、 公 司债、 回购 、 央 行票
据、 可转 换债 券 、 资 产支 持证券 等） 、 货币 市场 工具 、 权 证及 中国 证监 会允 许 基金投 资的 其他 金融
工具 （但 需符 合中 国证 监 会的相 关规 定） 。 基金 的投 资组合 比例 为 ： 股 票 、 权 证等权 益类 资产 占基
金资产 的 0%-30% ； 债券 、 货币市 场工 具等 固定 收益 类资产 占基 金资 产 的 70%-100% ， 其 中基 金保 留
的现金 以及 投资 于到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准 为3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定 （以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告不 一致 。详 见6.4.5 。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 17 页 共 46 页
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计 变更 的说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的要 求 ，
交易所上市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1
印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ， 由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
6.4.6.2
营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收 入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 18 页 共 46 页
6.4.6.3
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红 利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 9,972,177.09
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 9,972,177.09
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 408,176,956.41 504,026,585.53 95,849,629.12
贵 金 属 投 资- 金 交 所 - - - 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 19 页 共 46 页
黄金合 约
债券
交易所 市场 1,008,411,339.88 1,051,667,779.20 43,256,439.32
银行间 市场 868,448,886.69 885,321,000.00 16,872,113.31
合计 1,876,860,226.57 1,936,988,779.20 60,128,552.63
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,285,037,182.98 2,441,015,364.73 155,978,181.75
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 90,548.84
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 17,542.26
应收债 券利 息 58,471,837.72
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 27,872.83
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 400.50
合计 58,608,202.15
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 20 页 共 46 页
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 503,522.72
银行间 市场 应付 交易 费用 9,939.00
合计 513,461.72
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 327,615.49
预提费 用 143,808.12
其他 37,938.44
合计 509,362.05
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,686,575,587.67 1,452,968,147.46
本期申 购 826,005,618.50 711,602,704.78
本期赎 回( 以"-" 号填列) -772,491,725.26 -665,495,672.07
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,740,089,480.91 1,499,075,180.17
注：申 购含 红利 再投 资、 转入转 换份 额， 赎回 含转 换转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 257,942,423.71 86,772,590.33 344,715,014.04
本期利 润 208,321,793.61 77,538,232.86 285,860,026.47
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-231,498.50 -26,153,681.55 -26,385,180.05
其中： 基金 申购 款 181,548,917.06 59,755,938.26 241,304,855.32 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页 共 46 页
基金赎 回款 -181,780,415.56 -85,909,619.81 -267,690,035.37
本期已 分配 利润 - - -
本期末 466,032,718.82 138,157,141.64 604,189,860.46
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,427,070.85
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 253,680.84
其他 14,818.93
合计 1,695,570.62
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 955,292,153.74
减：卖 出股 票成 本总 额 777,435,166.01
买卖股 票差 价收 入 177,856,987.73
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
债券 投资收益 ——买 卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
3,795,687.32
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
3,795,687.32
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页 共 46 页
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 债 转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
2,530,188,831.35
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
2,470,585,825.86
减：应 收利 息总 额 55,807,318.17
买卖债 券差 价收 入 3,795,687.32
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 进行 衍生工 具买 卖交 易。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,800,306.71
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,800,306.71
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 77,538,232.86
—— 股 票投 资 74,775,194.06
—— 债 券投 资 2,763,038.80
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 - 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页 共 46 页
合计 77,538,232.86
6.4.7.18 其 他收 入
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 3,144,641.54
其他收 入 1.36
转换费 收入 89,820.30
合计 3,234,463.20
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
2,446,432.34
银行间 市场 交易 费用 6,675.00
合计
2,453,107.34
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 99,177.14
账户维 护费 用 9,000.00
银行手 续费 14,665.00
上清所 账户 维护 费 9,000.00
其他费 用 20,461.21
合计 196,934.33
6.4.7.21 分 部报 告
无。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页 共 46 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存 在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称
“兴业 全球 基金 ” ）
基金管 理人 ，基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
银行 ” ）
基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
证券 ” ）
基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 1,787,972,521.01 100.00% 376,400,483.86 100.00%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页 共 46 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证券 3,788,817,725.01 100.00% 319,922,205.95 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证券 30,969,063,000.00 100.00% 2,267,124,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 1,270,173.71 100.00% 503,522.72 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期 间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 267,545.89 100.00% 7,323.56 100.00%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页 共 46 页
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
14,079,651.71 3,299,658.00
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,869,939.02 1,637,916.67
注：基金管理 费按前一 日 的基金资产净 值的 1.30% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 1.30 %/ 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,166,100.25 507,639.62
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.20% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.20 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 9,972,177.09 1,427,070.85 65,850,516.64 1,587,910.75
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与 关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页 共 46 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2015 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300489
中飞
股份
2015 年6
月24 日
2015 年
7 月 1
日
新股流
通受限
17.56 17.56 7,319 128,521.64 128,521.64 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300144
宋城
演艺
2015
年 6 月
18 日
重大
事项
停牌
76.47
2015
年 7 月
20 日
68.82 50,000 4,320,000.00 3,823,500.00 -
002741
光华
科技
2015
年 6 月
2 日
重大
事项
停牌
70.04
2015
年 8 月
5 日
63.04 44,444 547,105.64 3,112,857.76 -
300467
迅游
科技
2015
年 6 月
25 日
重大
事项
停牌
297.30
2015
年 7 月
2 日
267.57 3,726 125,752.50 1,107,739.80 -
600900
长江
电力
2015
年 6 月
15 日
重大
事项
停牌
14.35 - - 399,958 4,290,478.54 5,739,397.30 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页 共 46 页
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年06 月 30 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额433,000,000.00 元， 于 2015 年 07 月 02 日到 期。 该类 交易 要求 本基金 在回 购期 内持
有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购 下 转入质 押库 的债 券， 按证 券 交易所 规定 的比 例
折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 ， 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均 投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金与 由本基金 管 理人管理的 其他基金
共同持 有一 家公 司发 行的 证券， 不得 超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场 不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ，其余均 能 及时变现。 此外，本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资 产的 公允 价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页 共 46 页
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 权证 存出 保证 金及债 券投 资等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 9,972,177.09 - - - - - 9,972,177.09
结算备付金 43,314,236.29 - - - - - 43,314,236.29
存出保证金 988,741.47 - - - - - 988,741.47
交易性金融资产 6,607,523.20 181,155,000.00 330,028,032.60 1,079,496,967.50 339,701,255.90 504,026,585.53 2,441,015,364.73
应收证券清算款 - - - - - 16,750,263.77 16,750,263.77
应收利息 - - - - - 58,608,202.15 58,608,202.15
应收申购款 14,546.35 - - - - 813,013.88 827,560.23
其他资产 - - - - - - -
资产总计 60,897,224.40 181,155,000.00 330,028,032.60 1,079,496,967.50 339,701,255.90 580,198,065.33 2,571,476,545.73
负债
卖出回购金融资
产款
433,000,000.00 - - - - - 433,000,000.00
应付赎回款 - - - - - 31,252,330.12 31,252,330.12
应付管理人报酬 - - - - - 2,526,598.32 2,526,598.32
应付托管费 - - - - - 388,707.45 388,707.45
应付交易费用 - - - - - 513,461.72 513,461.72
应付利息 - - - - - 21,045.44 21,045.44
其他负债 - - - - - 509,362.05 509,362.05
负债总计 433,000,000.00 - - - - 35,211,505.10 468,211,505.10
利率敏感度缺口 -372,102,775.60 181,155,000.00 330,028,032.60 1,079,496,967.50 339,701,255.90 544,986,560.23 2,103,265,040.63
上年度末
2014 年12 月 31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页 共 46 页
银行存款 43,557,945.61 - - - - - 43,557,945.61
结算备付金 9,545,181.06 - - - - - 9,545,181.06
存出保证金 93,471.37 - - - - - 93,471.37
交易性金融资产 - 38,430,489.50 480,170,000.00 990,404,997.65 369,583,738.36 113,055,147.86 1,991,644,373.37
买入返售金融资
产
141,226,409.08 - - - - - 141,226,409.08
应收证券清算款 - - - - - 13,788,025.77 13,788,025.77
应收利息 - - - - - 33,514,759.14 33,514,759.14
应收申购款 26,719.84 - - - - 354,721.72 381,441.56
其他资产 - - - - - - -
资产总计 194,449,726.96 38,430,489.50 480,170,000.00 990,404,997.65 369,583,738.36 160,712,654.49 2,233,751,606.96
负债
卖出回购金融资
产款
427,999,614.00 - - - - - 427,999,614.00
应付赎回款 - - - - - 5,655,040.50 5,655,040.50
应付管理人报酬 - - - - - 1,668,039.27 1,668,039.27
应付托管费 - - - - - 256,621.43 256,621.43
应付交易费用 - - - - - 194,024.49 194,024.49
应付利息 - - - - - 123,191.18 123,191.18
其他负债 - - - - - 171,914.59 171,914.59
负债总计 427,999,614.00 - - - - 8,068,831.46 436,068,445.46
利率敏感度缺口 -233,549,887.04 38,430,489.50 480,170,000.00 990,404,997.65 369,583,738.36 152,643,823.03 1,797,683,161.50
注：表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值，并按照 合约规定 的 重新 定价日 或到期日
孰早者 进行 了分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
其他影 响债 券公 允价 值的 变量保 持不 变， 仅利 率发 生变动
假设所 有期 限的 利率 保持 同方向 同幅 度的 变化 （即 平移收 益率 曲线 ）
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
利率+1% -40,170,835.96 -45,493,081.99
利率-1% 41,944,997.76 47,580,908.37
注：上表反映 了在其他 变 量不变的假设 下，利率 发 生合理、可能 的变动时 ， 为交易而持 有的债权
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页 共 46 页
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 系市场价格风 险，市场 价 格风险是指基 金所持金 融 工具的公允价 值
或未来现金流 量因除市 场 利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。 本基金主
要投资于证券 交易所上 市 或银行间同业 市场交易 的 股票和债券， 所面临的 最 大市场价格 风险由所
持有的金融工 具的公允 价 值决定。本基 金通过投 资 组合的分散化 降低 市场 价 格风险，并 且本基金
管理人 每日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监 控。
本基金 投资 组合 中股 票、 权证等 权益 类资 产占 基金 资产 的 0%-30% ； 债 券、 货 币市场 工具 等 固
定收益 类资 产占 基金 资产 的 70%-100% ， 其 中 基 金保 留的现 金以 及投 资于 到期 日在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 面临的 整体 市场 价格 风险 列示如 下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 504,026,585.53 23.96 113,055,147.86 6.29
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 1,936,988,779.20 92.09 1,878,589,225.51 104.50
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,441,015,364.73 116.06 1,991,644,373.37 110.79
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假设单 个证 券的 公允 价值 和市场 组合 的公 允价 值依 照资本-资 产定 价模 型（CAPM ）
描述的 规律 进行 变动
使用本 基金 业绩 比较 基准 所对应 的市 场组 合进 行分 析
在业绩 基准 变 化 10% 时， 对 单个证 券相 应的 公允 价值 变化进 行加 总得 到基 金净 值 的
变化
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准 +10% 51,459,794.74 19,112,784.80 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页 共 46 页
业绩比 较基 准 -10% -51,459,794.74 -19,112,784.80
注： 本 基金 管理 人运 用CAPM 模型 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析 。 上 表为市 场价 格风 险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 504,026,585.53 19.60
其中： 股票 504,026,585.53 19.60
2 固定收 益投 资 1,936,988,779.20 75.33
其中： 债券 1,936,988,779.20 75.33
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,286,413.38 2.07
7 其他各 项资 产 77,174,767.62 3.00
8 合计 2,571,476,545.73 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 377,398,873.74 17.94
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 5,739,397.30 0.27 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页 共 46 页
应业
E
建筑业 4,643,766.89 0.22
F
批发和 零售 业 2,349,020.09 0.11
G
交通运 输、 仓储 和邮 政 业 9,510,000.00 0.45
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
57,218,254.48 2.72
J
金融业 2,798,139.86 0.13
K
房地产 业 23,568,000.00 1.12
L
租赁和 商务 服务 业 1,873,171.34 0.09
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,012,861.83 0.05
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 3,357,600.00 0.16
R
文化、 体育 和娱 乐业 14,557,500.00 0.69
S
综合 - -
合计 504,026,585.53 23.96
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002312 三泰控 股 3,733,534 139,858,183.64 6.65
2 002508 老板电 器 1,560,348 59,854,949.28 2.85
3 002410 广联达 2,379,557 55,681,633.80 2.65
4 002241 歌尔声 学 1,300,000 46,670,000.00 2.22
5 002236 大华股 份 1,032,972 32,972,466.24 1.57
6 002475 立讯精 密 750,000 25,357,500.00 1.21
7 600060 海信电 器 800,000 19,672,000.00 0.94
8 600048 保利地 产 1,000,000 11,420,000.00 0.54
9 600085 同仁堂 300,000 10,773,000.00 0.51
10 000156 华数传 媒 300,000 10,734,000.00 0.51
11 000002 万
科Ａ 700,000 10,164,000.00 0.48
12 600009 上海机 场 300,000 9,510,000.00 0.45
13 600389 江山股 份 299,969 9,371,031.56 0.45 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页 共 46 页
14 002055 得润电 子 130,000 7,524,400.00 0.36
15 300045 华力创 通 366,770 6,741,232.60 0.32
16 603366 日出东 方 400,000 5,880,000.00 0.28
17 600900 长江电 力 399,958 5,739,397.30 0.27
18 002081 金 螳 螂 164,731 4,643,766.89 0.22
19 002743 富煌钢 构 98,270 4,496,835.20 0.21
20 300144 宋城演 艺 50,000 3,823,500.00 0.18
21 300244 迪安诊 断 40,000 3,357,600.00 0.16
22 002741 光华科 技 44,444 3,112,857.76 0.15
23 600993 马应龙 73,201 2,349,020.09 0.11
24 601688 华泰证 券 99,958 2,312,028.54 0.11
25 600067 冠城大 通 200,000 1,984,000.00 0.09
26 603355 莱克电 气 32,064 1,573,059.84 0.07
27 600415 小商品 城 99,818 1,525,219.04 0.07
28 603799 华友钴 业 53,632 1,426,611.20 0.07
29 300467 迅游科 技 3,726 1,107,739.80 0.05
30 603568 伟明环 保 27,501 1,012,861.83 0.05
31 002766 索菱股 份 25,350 862,153.50 0.04
32 000651 格力电 器 9,047 578,103.30 0.03
33 002769 普路通 7,710 347,952.30 0.02
34 300469 信息发 展 6,596 302,360.64 0.01
35 600958 东方证 券 8,586 245,731.32 0.01
36 601211 国泰君 安 7,000 240,380.00 0.01
37 300482 万孚生 物 7,942 182,983.68 0.01
38 300489 中飞股 份 7,319 128,521.64 0.01
39 002771 真视通 6,251 126,520.24 0.01
40 603085 天成自 控 11,690 122,394.30 0.01
41 603968 醋化股 份 1,000 52,390.00 0.00
42 603989 艾华集 团 1,000 49,160.00 0.00
43 603025 大豪科 技 1,000 35,850.00 0.00
44 300473 德尔股 份 500 33,190.00 0.00
45 300476 胜宏科 技 500 23,800.00 0.00
46 300472 新元科 技 500 23,095.00 0.00
47 002763 汇洁股 份 500 18,175.00 0.00
48 002770 科迪乳 业 500 4,930.00 0.00
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页 共 46 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601988 中国银 行 109,905,617.49 6.11
2 600016 民生银 行 109,877,840.12 6.11
3 002312 三泰控 股 89,559,471.28 4.98
4 600023 浙能电 力 72,708,139.80 4.04
5 002410 广联达 65,094,700.44 3.62
6 601688 华泰证 券 48,529,688.07 2.70
7 002508 老板电 器 45,364,344.95 2.52
8 002236 大华股 份 39,877,982.16 2.22
9 000002 万
科Ａ 33,620,524.00 1.87
10 600000 浦发银 行 31,797,327.93 1.77
11 601318 中国平 安 30,365,864.29 1.69
12 002241 歌尔声 学 29,263,288.00 1.63
13 600219 南山铝 业 28,290,210.48 1.57
14 600028 中国石 化 25,989,313.53 1.45
15 601006 大秦铁 路 22,650,765.60 1.26
16 600585 海螺水 泥 22,113,735.57 1.23
17 002475 立讯精 密 18,814,341.92 1.05
18 600060 海信电 器 18,698,993.91 1.04
19 601998 中 信银 行 15,280,000.00 0.85
20 600048 保利地 产 13,930,705.69 0.77
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601988 中国银 行 111,885,408.99 6.22
2 600016 民生银 行 110,626,891.11 6.15
3 002736 国信证 券 99,943,931.52 5.56
4 600023 浙能电 力 74,742,081.35 4.16
5 601688 华泰证 券 50,035,643.30 2.78 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页 共 46 页
6 000002 万
科Ａ 45,404,918.40 2.53
7 600028 中国石 化 32,453,592.61 1.81
8 601318 中国平 安 31,150,505.43 1.73
9 600958 东方证 券 29,704,002.60 1.65
10 600000 浦发银 行 28,796,046.58 1.60
11 600219 南山铝 业 27,383,093.08 1.52
12 601006 大秦铁 路 20,116,098.13 1.12
13 600585 海螺水 泥 19,449,568.95 1.08
14 601998 中信银 行 16,009,680.00 0.89
15 600005 武钢股 份 15,407,040.27 0.86
16 600415 小商品 城 14,987,772.06 0.83
17 002375 亚厦股 份 14,692,149.60 0.82
18 600685 中船防 务 14,552,557.90 0.81
19 600115 东方航 空 13,137,276.68 0.73
20 600837 海通证 券 11,914,775.95 0.66
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,093,631,409.62
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 955,292,153.74
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交 金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 119,528,341.60 5.68
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,033,367,721.10 49.13
5 企业短 期融 资券 321,653,000.00 15.29
6 中期票 据 374,643,000.00 17.81
7 可转债 87,796,716.50 4.17
8 其他 - -
9 合计 1,936,988,779.20 92.09
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页 共 46 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122329 14 伊泰 01 2,095,980 226,994,634.00 10.79
2 1480508 14 宜 都国 通债 1,000,000 105,200,000.00 5.00
3 124986 14 建 开债 1,000,000 103,870,000.00 4.94
4 112220 14 福星 01 928,720 102,149,912.80 4.86
5 041460090 14 山煤 CP002 1,000,000 100,980,000.00 4.80
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页 共 46 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基 金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 988,741.47
2 应收证 券清 算款 16,750,263.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 58,608,202.15
5 应收申 购款 827,560.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 77,174,767.62
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113501 洛钼转 债 6,503,481.60 0.31
2 128009 歌尔转 债 5,343,740.90 0.25
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页 共 46 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
12,898 134,911.57 884,566,356.60 50.83% 855,523,124.31 49.17%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
103,289.63 0.0059%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 8 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
1,493,369,048.31
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,686,575,587.67
本报告 期基 金总 申购 份额 826,005,618.50
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 772,491,725.26
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,740,089,480.91
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页 共 46 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
兴全保 本混 合型 基金 以通 讯方式 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 于2015 年6 月30 日表决 通过 《 关
于 修 改兴 全保 本混 合型 证券 投 资基 金投 资范 围、 投资 策 略等 有关 事项 的议 案》 ， 本 次大 会决 议自
该日起 生效 。详 情参 见相 关公告 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动。
2015 年3 月26 日公 告， 公司副 总经 理徐 天舒 于 2015 年3 月 24 日 起离 任；
2015 年 4 月 30 日 公告， 公司副 总经 理董 承非 于 2015 年 4 月 30 日起 任职， 公司副 总经 理 杜
昌勇 于2015 年4 月30 日 起离任 ；
2015 年6 月4 日公 告， 公 司副总 经理 傅鹏 博 于 2015 年 6 月 4 日 起任 职。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计 的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页 共 46 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比 例
备注
兴业证券 2 1,787,972,521.01 100.00% 1,270,173.71 100.00% -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
兴业证券 3,788,817,725.01 100.00% 30,969,063,000.00 100.00% - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 旗下各 基 金2014 年12 月31 日 资产 净值 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年1 月1 日
2
关于长 期停 牌股 票（ 抚顺 特钢） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年1 月14 日
3
关于长 期停 牌股 票（ 新华 保险） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年1 月21 日
4
关于长 期停 牌股 票（ 西藏 旅游） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年1 月23 日
5
关于长 期停 牌股 票（ 华星 创业） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年1 月29 日
6
关于增 加联 讯证 券有 限责 任公司 为旗 下部 分基 金
销售机 构的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年2 月3 日
7
关于长 期停 牌股 票（ 万丰 奥威） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年2 月28 日
8 关于兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金暂 停接 受一 百 中 国 证 券 报 、 2015 年3 月9 日 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页 共 46 页
万元以 上申 购、 转入 申请 的公告 上海证 券报
9
关于长 期停 牌股 票（ 长安 汽车） 估 值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年3 月18 日
10
关于长 期停 牌股 票（ 久其 软件） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年3 月24 日
11
关于长 期停 牌股 票（ 盛运 股份） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年3 月26 日
12 关于副 总经 理离 任的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年3 月26 日
13
关于恢 复接 受兴 全保 本混 合型证 券投 资基 金一 百
万元以 上申 购和 转换 转入 申请的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年3 月28 日
14
关于继 续参 加工 商银 行个 人电子 银行 基金 申购 费
率优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年3 月28 日
15
关于旗 下基 金调 整交 易所 固定收 益品 种估 值方 法
的公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年3 月31 日
16
关于长 期停 牌股 票（ 三湘 股份） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月1 日
17
关于长 期停 牌股 票（ 华域 汽车） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月3 日
18
关于长 期停 牌股 票（ 鼎龙 股份） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月4 日
19
关于长 期停 牌股 票（ 航天 信息） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月4 日
20
关于长 期停 牌股 票（ 骅威 股份） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月4 日
21
关于长 期停 牌股 票（ 通威 股份） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月8 日
22
关于长 期停 牌股 票（ 恒宝 股份） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月9 日 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页 共 46 页
23
关于新增 “ 银联通 ” 部 分 银 行 卡 网 上 直 销 业 务
功能及 费率 优惠 的公 告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月9 日
24
关于长 期停 牌股 票（ 阳光 电源） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月15 日
25
关于长 期停 牌股 票（ 招商 地产） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月24 日
26
关于长 期停 牌股 票（ 华宇 软件） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月25 日
27
关于长 期停 牌股 票（ 神州 信息） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月25 日
28
关于兴 业银 行电 子渠 道代 销系统 基金 申购 费率 优
惠比例 调整 的提 示性 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月25 日
29
关于增 加广 州证 券有 限责 任公司 为旗 下部 分基 金
销售机 构的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月30 日
30
关于通 过广 州证 券申 购或 定投旗 下部 分基 金费 率
优惠的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月30 日
31 关于副 总经 理变 更的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年4 月30 日
32
关于公 司董 监高 及其 他从 业人员 在子 公司 兼职 及
领薪情 况的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月4 日
33
关于长 期停 牌股 票（ 瑞丰 光电） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月12 日
34
关于长 期停 牌股 票（ 南方 泵业） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月13 日
35
关于以 通讯 方式 召开 兴全 保本混 合型 基金 基金 份
额持有 人大 会的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月16 日
36
关于以 通讯 方式 召开 兴全 保本混 合型 基金 基金 份
额持有 人大 会的 第一 次提 示性公 告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月18 日
37 关于以 通讯 方式 召开 兴全 保本混 合型 基金 基金 份 中 国 证 券 报 、 2015 年5 月19 日 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页 共 46 页
额持有 人大 会的 第二 次提 示性公 告 上海证 券报
38
关于长 期停 牌股 票（ 中国 国旅） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月21 日
39
关于长 期停 牌股 票（ 一心 堂）估 值方 法调 整的 公
告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月21 日
40
关于长 期停 牌股 票（ 网宿 科技） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月22 日
41
关于长 期停 牌股 票（ 梅泰 诺）估 值方 法调 整的 公
告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月23 日
42
关于长 期停 牌股 票（ 金螳 螂）估 值方 法调 整的 公
告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月26 日
43
关于长 期停 牌股 票（ 合众 思壮） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月27 日
44
关于公 司董 监高 及其 他从 业人员 在子 公司 兼职 及
领薪情 况的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月27 日
45
关于长 期停 牌股 票（ 中炬 高新） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月28 日
46
关于长 期停 牌股 票（ 新华 医疗） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月28 日
47
关于长 期停 牌股 票（ 比亚 迪）估 值方 法调 整的 公
告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月28 日
48 关于开 通手 机客 户端 直销 业务功 能的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月28 日
49
关于长 期停 牌股 票（ 中材 科技） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年5 月29 日
50 关于副 总经 理变 更的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年6 月4 日
51
关于长 期停 牌股 票（ 芭田 股份） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年6 月5 日 兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页 共 46 页
52
关于长 期停 牌股 票（ 城投 控股） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年6 月9 日
53
关于旗 下部 分基 金继 续参 加农业 银行 网上 银行 基
金申购 费率 优惠 活动 的公 告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年6 月18 日
54
关于长 期停 牌股 票（ 海南 海药、 新时 达） 估值 方
法调整 的公 告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年6 月20 日
55
关于长 期停 牌股 票（ 常山 药业） 估值 方法 调整 的
公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年6 月24 日
56
关于旗 下基 金继 续参 加交 通银行 网上 银行 、手 机
银行申 购优 惠费 率的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年6 月26 日
57
关于长 期停 牌股 票（ 华东 医药、 太极 股份 ）估 值
方法调 整的 公告
中 国 证 券 报 、
上海证 券报 2015 年6 月30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件
2 、 《兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
3 、 《兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》
4 、 《兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金更 新招 募说 明书 》
兴全保本混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 46 页 共 46 页
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6 、 本 报告 期内 在中 国证 监会指 定报 纸上 公开 披露 的各项 公告 原件
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内 至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月26 日
