信达澳 银 产业升级股票型 证券投资基金2015 年半年度 报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
§1 重要提示及 目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料 未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
1.2 目录
§1 重要提示及目录 .................................................................................................................................... 1
1.1 重 要提 示 ....................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ................................................................................................................................................ 4
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................... 4
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................... 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人 ........................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................... 5
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................ 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 ........................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................ 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况 ....................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明 ............................................................... 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明 ......................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ......................................................... 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望 ......................................................... 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明 ..................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明 ......................................................................... 11
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明 ................................ 11
§5 托管人报告 .......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明 ............................................................................. 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明 ......... 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ......................... 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） .................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................. 12
6.2 利 润表 ......................................................................................................................................... 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 ............................................................................................. 15
6.4 报 表附 注 ..................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ...................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................. 31
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 ..................................................................................... 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 ................................. 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ......................................................................................... 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ..................................................................................... 42
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ............................. 42
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ................. 42
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细 ......................... 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 ............................. 42
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................... 42 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................... 42
7.12 投 资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 43
§8 基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 44
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构 ................................................................................. 44
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ..................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 情况 ..................................... 44
§9 开放式基金份额变动 .......................................................................................................................... 44
§10 重大事件揭示 .................................................................................................................................... 45
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 45
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ....................................... 45
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 45
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 45
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ................................................................................... 45
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................... 45
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................... 45
10.8 其 他重 大事 件 ........................................................................................................................... 48
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 .................................................................................................... 49
§12 备查文件目录 .................................................................................................................................... 49
12.1 备 查文 件目 录 ........................................................................................................................... 49
12.2 存 放地 点 ................................................................................................................................... 50
12.3 查 阅方 式 ................................................................................................................................... 50 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
§2 基金简介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 信达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 信达澳 银 产 业升 级股票
场内简 称 -
基金主 代码 610006
交易代 码 610006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 13 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 85,798,456.32 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战
略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股，
在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定
增值。
投资策 略 本 基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发
展作为投资主线，并通过“自上而下”和“自下而上”相
结合的 方法 构建 基金 的资 产组合 。 一方 面， 本基 金通 过 “ 自
上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、国
家相关政策深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选
受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入分析精选
公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这
些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力
争获得 超越 行业 平均 水平 的良好 回报 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征 本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基
金、债券型基金及货币市场基金，属于风险及预期收益较
高的证 券投 资基 金产 品。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道
7088 号招 商银 行大 厦 24 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道
7088 号招 商银 行大 厦 24 层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1
号楼
邮政编 码 518040 100033
法定代 表人 于建伟 王洪章
2.4 信息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 《证 券时 报 》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行
大厦 24 层
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088
号招商 银行 大 厦 24 层
§3 主要财务指 标 和 基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2015 年 1 月 1 日-2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 80,254,199.01
本期利 润 47,263,116.50
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5478 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
本期加 权平 均净 值利 润率 27.88%
本期基 金份 额净 值增 长率 58.05%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末（2015 年6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 114,649,828.31
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.3363
期末基 金资 产净 值 200,448,284.63
期末基 金份 额净 值 2.336
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末（2015 年6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 133.60%
注：1.上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 一 个月 -16.48% 3.76% -5.88% 2.80% -10.60% 0.96%
过去三 个月 31.16% 3.03% 9.11% 2.09% 22.05% 0.94%
过去六 个月 58.05% 2.46% 21.98% 1.81% 36.07% 0.65%
过去一 年 129.24% 1.92% 82.58% 1.47% 46.66% 0.45%
过去 三 年 177.76% 1.59% 67.10% 1.19% 110.66% 0.40%
自基金 合同 生效 起至 今 133.60% 1.49% 46.59% 1.16% 87.01% 0.33%
注： 本基 金的 业绩比 较基 准： 沪 深300 指数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 编制 ，具 有较 强的代 表性 、公 正性 与权 威性， 可以 较好 地衡 量本 基金股 票和 债券 投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、 本基 金基 金合 同 于 2011 年6 月13 日 生效 ，2011 年7 月 11 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务。
2 、 本基 金 的 投资 组合 比例 为： 股 票等 权益 类资 产为 基金资 产 的 60%-95%， 债 券等固 定收 益类
资产及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具占 基金资 产 的5%-40% ， 权证 占基金 资产 净值 的 0%
－3% ， 基金 保留 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% ；
基金投资受益 于产业升 级 的股票不低于 股票资产 的 80%。本基金 按规定在 合同 生效后六个月 内达
到上述 规定 的投 资比 例。
§4 管理人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原 中 国信达资 产 管理公司 ）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年 5 月 22 日，信 达证 券股 份
有限公司受让 中国信达 资 产管理股份有 限公司持 有 的股权，与康 联首域共 同 持有公司股 份。 公司
注册资 本 1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限 公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限 公 司出资 比例 为 46 ％ 。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和 执行监 事。董事 会 层面设立风险 控制委员 会 和薪酬考核委 员会两个 专 门委员会， 并建立了
独立董事制 度。 公司 实行 董事会领导 下的总经 理负 责制,由总经 理负责公 司的 日常运作,并 由各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构， 设立了公 募投资总 部 、专户理财部 、市场销 售 总部、产品创 新
部、 运 营管 理总 部、 行 政 人事部 、 财 务会 计部、 监 察稽核 部等 部门 ， 各 部门 分工协 作， 职责 明确。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司 共 管理 十一 只基 金， 包括 信 达澳 银领 先增 长股 票型证 券投 资 基
金、信达澳银 精华灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 信达澳银稳定 价值债券 型 证券投资基 金、信达
澳银中小盘股 票型证券 投 资基金、信达 澳银红利 回 报股票型证券 投资基金 、 信达澳银产 业升级股
票型证券投资 基金、信 达 澳银稳定增利 债券型证 券 投资基金（LOF ） 、信达 澳 银消费优选 股票型证
券投资基金 、 信达澳银 信 用债债券型证 券投资基 金 、信达澳银慧 管家货币 市 场基金、 信 达澳银转
型创新 股票 型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
曾国富
本 基 金 的 基 金
经 理 、 研 究 总
监
2015-2-14 - 17 年
上海财经大学管理学硕士 。
1994 年至 2005 年 历任 深 圳大
华会计 师事 务所 审计 部经 理，
大鹏证券有限责任公司投资
银行部 业务 董事 、 内部 审 核委
员会委 员 ， 平 安证 券有 限 责任
公司资本市场事业部业务总
监、 内部 审核 委员 会委 员 ， 国
海富兰克林基金管理有限公
司研究 分析 部分 析员 。 2006 年
9 月 加入 信达 澳银 基金 ， 历任
高级分 析师 、 投资 副总 监 、 投
资研究部下股票投资部总经
理 、研 究副 总监 、研 究总 监，信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
信达澳银精华配置混合基金
基金经 理（2008 年 7 月 30 日
至 2011 年12 月16 日） 、 信达
澳银红利回报股票基 金 基 金
经理 （2010 年7 月28 日至2011
年 12 月 16 日） 、 信达 澳 银 中
小盘股 票 基 金基 金经 理 （2009
年12 月1 日至2014 年2 月22
日） 、 信 达 澳 银 产 业 升 级 股 票
基金基 金经 理（2015 年 2 月
14 日 起至 今） 。
柴妍
本 基 金 及红利
回 报 股 票 基 金
的 基 金 经 理 助
理，研究咨询
部研究 员
2012-1-31 - 7 年
华东理工大学经济学硕士。
2008 年 5 月至 2010 年 1 月就
职于 元 大证 券 ， 任 研究 部 研究
员 ； 2010 年5 月加 入信 达 澳银
基金公 司 ， 现 任研 究咨 询 部研
究员 、 信 达澳 银红 利回 报 股票
基金和信达澳银产业升级股
票基金 基金 经理 助理 。
张培培
本 基 金 及 精华
配 置 混 合 基 金
的 基 金 经理 助
理
2015-2-27 - 4 年
英国格拉斯哥大学管理学硕
士，CFA 。 2011 年3 月 加 入信
达澳银 基金 公司 ， 现任 信 达澳
银产业升级股票基金和信达
澳银精华灵活配置混合基金
基金经 理助 理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规 定 等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上，为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ， 没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ，确保在投资 管理 活动 中 公平对待不同 投
资组合，维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制， 确 保不同基金 在买卖同
一证券时，按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交易量。 公 司对报告 期 内公司所管 理的不同
投资组合的整 体收益率 差 异、分投资类 别（股票 、 债券）的收益 率差异进 行 了分析；利 用数据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了分 析 ；对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票
申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 ， 未发现公司所 管理的投 资 组 合存在违 反公平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内本公司所管 理的 投资 组 合 未发生交易 所
公开竞 价 的 同日 反向 交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
2015 年上 半年 国内 经济 处 于下行 探底 过程 中。 国家 继续执 行积 极的 财政 政策 及宽松 的货 币政
策， 央 行已 经进 行了 三次 降息、 降准， 同时 加大 基 建、 制 造业 投资， 放松 房 地产行 业的 紧缩 政策 ，
这些政 策一 定程 度上 对经 济取到 了托 底作 用 。 同 时 “一 路一 带” 、 国 企改 革等 政策逐 步得 到推 进及
落实。在此背 景下，A 股 呈现大分化， 金融地产 等 蓝筹股整体表 现较为疲 弱 ，资金集中 于转型、
新兴产业及各 种主题类 中 寻找机会，互 联网相关 、 软件、环保等 行业及各 类 主题强势上 涨。随着
市场的大幅上 涨，监管 机 构逐步提示市 场风险， 同 时开始限制杠 杆资金，6 月中旬开始 ，中小板
及创业板开始 大幅下跌 。 上半年，本基 金重点在 新 兴产业、产业 转型等成 长 性行业中寻 找机会，
并保持 了较 高的 仓位 ，从 而使基 金业 绩获 得了 较好 的收益 。 但 6 月 中旬 以后 的市场 大跌 中， 基 金
没能及 时降 低仓 位， 使基 金净值 受到 了较 大的 损失 ，也使 基金 业绩 受到 了一 定程度 的回 撤。
4.4.2 报 告期 内 基金 的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 2.336 元， 份额 累计净 值为 2.336 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为58.05% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为 21.98% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望未来一段 时间，宏 观 经济有望出现 企稳迹象 ， 但仍存在反复 的可能。 预 计政府仍将执 行
积极的财政政 策及宽松 的 货币政策，但 流动性宽 松 政策将边际递 减。短期 创 业板及中小 板已经历
断崖式下跌， 风险得到 了 较大的释放， 但市场信 心 受到了极大的 伤害，市 场 信心的企稳 、恢复需信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
要一定的时间 。同时规 范 、 限制杠杆资 金的使用 ， 也使市场有可 能进入存 量 资金博弈状 态。未来
一段时间预计 市场仍将 震 荡筑底，基金 运作将会 更 加谨慎，继续 坚持自下 而 上精选有业 绩、有估
值、有 能力 、有 动力 的个 股。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管基金运 营的副总 经 理 担任；基金 估值小组 成 员若干名，由 公募投资 总 部、专户理 财部、 基
金运营部 及监 察稽核部 指 定专人并经经 营管理委 员 会审议通过后 担任，其 中 基金运营部 负责组织
小组工 作的 开展 。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银产业升 级 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定， 基金收益 每
年最多 分 配 6 次 ，每 次基 金收益 分配 比例 不低 于 收 益分配 基准 日可 供分 配利 润 的 20% 。截 止报 告
期末 ， 本 基金 可供 分配 利 润为 114,649,828.31 元。 根据相 关法 律法 规和 基金 合同要 求 ， 本 基金 管
理人可 以根 据基 金实 际运 作情况 进行 利润 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
§5 托管人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人 对本 半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半 年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 29,651,554.44 13,545,226.46
结算备 付金
934,929.22 1,780,147.11
存出保 证金
191,896.16 207,912.66
交易性 金融 资产 6.4.7.2 184,943,932.64 132,001,197.74
其中： 股票 投资
184,943,932.64 132,001,197.74
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
12,480,245.26 7,228,291.21
应收利 息 6.4.7.5 5,417.30 4,422.07
应收股 利
- -
应收申 购款
421,465.67 76,062.15
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
228,629,440.69 154,843,259.40
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,704,073.40 9,798,382.11
应付赎 回款
24,019,757.86 2,244,141.90
应付管 理人 报酬
308,055.04 190,590.26
应付托 管费
51,342.52 31,765.06
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 790,839.17 1,039,458.84
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 307,088.07 160,792.22
负债合 计
28,181,156.06 13,465,130.39
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 85,798,456.32 95,624,985.63
未分配 利润 6.4.7.10 114,649,828.31 45,753,143.38
所有者 权益 合计
200,448,284.63 141,378,129.01
负债和 所有 者权 益总 计
228,629,440.69 154,843,259.40
注：报 告截 止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值2.336 元， 基金 份额 总额 85,798,456.32 份。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
51,293,076.14 20,637,702.44
1.利息 收入
101,401.25 151,841.15
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 82,332.74 151,841.15
债券利 息收 入
19,068.51 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
83,830,825.32 14,896,185.35
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 83,435,694.55 13,810,762.32
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 59,926.20 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 335,204.57 1,085,423.03
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 -32,991,082.51 5,402,893.28
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 351,932.08 186,782.66
减：二、费用
4,029,959.64 4,124,367.96
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,268,316.02 1,701,279.04
2．托 管费 6.4.10.2.2 211,386.04 283,546.59
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.18 2,405,188.84 1,947,937.48
5．利 息支 出
2,447.22 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,447.22 -
6．其 他费 用 6.4.7.19 142,621.52 191,604.85 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
三、利润总额(亏损总额 以 “-”号
填列)
47,263,116.50 16,513,334.48
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
47,263,116.50 16,513,334.48
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 95,624,985.63 45,753,143.38 141,378,129.01
二 、本 期经营 活动 产生的基 金净 值变动 数
（本期 利润 ）
- 47,263,116.50 47,263,116.50
三 、本 期基金 份额 交易产生 的基 金净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-9,826,529.31 21,633,568.43 11,807,039.12
其中：1.基 金申 购款 171,630,831.39 203,435,548.04 375,066,379.43
2.基金 赎回 款 -181,457,360.70 -181,801,979.61 -363,259,340.31
四 、本 期向基 金份 额持有人 分配 利润产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “- ” 号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 85,798,456.32 114,649,828.31 200,448,284.63
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 261,106,963.63 -9,109,937.33 251,997,026.30
二 、本 期经营 活动 产生的基 金净 值变动 数
（本期 利润 ）
- 16,513,334.48 16,513,334.48
三 、本 期基金 份额 交易产生 的基 金净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-47,313,585.05 -3,255,942.65 -50,569,527.70
其中：1.基 金申 购款 154,834,479.12 -1,983,132.78 152,851,346.34
2.基金 赎回 款 -202,148,064.17 -1,272,809.87 -203,420,874.04
四 、本 期向基 金份 额持有人 分配 利润产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “- ” 号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 213,793,378.58 4,147,454.50 217,940,833.08 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
_____ 于建 伟______
_____ 于鹏______
____ 刘玉 兰____
基金管 理人 负责 人
主管 会 计 工作 负 责人
会 计机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
信达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2010] 第 1886 号 《 关于核 准信 达澳 银 产 业升 级 股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》核准 ， 由信达澳银基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《信达澳银 产业升级 股 票型证券投资 基金基金 合 同》 负责公开 募集 。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 自 2011 年 5 月9 日至 2011 年6 月 9 日止 期间 公开 发售 ， 首次设 立募 集 不 包括 认
购资金 利息 共募 集834,707,002.41 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中天 验
字(2011) 第216 号验 资报 告予以 验证 。 经 向 中 国证 监会备 案 ， 《信 达澳 银产 业 升级股 票型 证券 投资
基金基 金合 同》 于2011 年6 月13 日 正式 生效 ， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为834,919,796.71
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 212,794.30 份 基金份 额 。 本基 金的 基金 管理人 为信 达澳 银基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国 建设银 行”)。
根据《 中华 人 民共和 国证 券投资基金 法 》和《 信达 澳银 产业升 级 股票型 证券 投资基金基 金合
同》的有关 规定，本 基金 的投资范围 为具有良 好流 动性的金融 工具，包 括国 内依法发行 上市的 股
票、债券、 货币市场 工具 、权证、资 产支持证 券以 及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其 他
金融工具。 本基金的 投资 组合比例为 ：股票等 权益 类资产占基 金资产 的 60%-95%，债券 等固定 收
益类资 产及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的 5%-40%， 权证占 基金 资产 净 值
的 0%-3% ，现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5%。 本基 金
投资受 益于 产业 升级 的股 票比例 不低 于股 票资 产的 80%。 本基 金的 业绩 比较 基 准为： 沪深 300 指
数收益 率 ×80%+ 中国 债券 总指数 收益 率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2015 年8 月24 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 企业 会计 准则 以 及2014 年新 颁布 及
经修订的准 则及相关 规定( 以下简称“ 企业会计 准则 ”)及中国证 监会发布 的关 于基金行业 实务操
作的有关规定 编制，同 时 在具体会计核 算和信息 披 露方面也参考 了中国证 券 投资基金业 协会发布
的若干 基金 行业 实务 操作 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及2015 年 上半 年 度 的经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
除“6.4.5.2 会 计估计变 更的说明”所 述内容外， 本报告期所采 用的会计政 策、会计估计 与
最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年 1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
自2015 年3 月26 日 起， 对 本基金 持有 的在 交易 所上 市交易 或挂 牌转 让的 固定 收益品 种( 可转 换债
券、资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) 采用 第三 方估 值 机构提 供的 估值 数据 进行 估值。
6.4.5.3 差 错更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政
策有关 问题 的通 知》 及 其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现金 等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 29,651,554.44
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 29,651,554.44
6.4.7.2 交 易性金 融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 200,756,875.48 184,943,932.64 -15,812,942.84
贵金属 投资-金 交所 黄金 合 约
- - -
债券
交易所 市场
- - -
银行间 市场
- - -
合计
- - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 200,756,875.48 184,943,932.64 -15,812,942.84
6.4.7.3 衍 生金融 资产/ 负债
无余额 。
6.4.7.4 买 入返售 金融资 产
无余额 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.7.5 应 收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 4,909.94
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 421.06
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 86.30
合计 5,417.30
注：其 他指 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.6 其 他资产
无余额 。
6.4.7.7 应 付交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用
790,839.17
银行间 市场 应付 交易 费用
-
合计
790,839.17
6.4.7.8 其 他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金
-
应付赎 回费
78,158.15
预提费 用
228,929.92 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
合计
307,088.07
6.4.7.9 实 收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末
95,624,985.63 95,624,985.63
本期申 购
171,630,831.39 171,630,831.39
本期赎 回（ 以“- ” 号填 列 ）
-181,457,360.70 -181,457,360.70
本期末
85,798,456.32 85,798,456.32
注：本 期申 购中 包含 转入 份额 ， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
6.4.7.10 未分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末
44,600,483.29 1,152,660.09 45,753,143.38
本期利 润
80,254,199.01 -32,991,082.51 47,263,116.50
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
3,569,621.87 18,063,946.56 21,633,568.43
其中： 基金 申购 款
169,454,925.87 33,980,622.17 203,435,548.04
基金赎 回款
-165,885,304.00 -15,916,675.61 -181,801,979.61
本期已 分配 利润
- - -
本期末
128,424,304.17 -13,774,475.86 114,649,828.31
6.4.7.11 存款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
活期存 款利 息收 入 69,822.44
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入
10,456.54
其他
2,053.76
合计
82,332.74 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
注：其 他包 括直 销申 购款 利息收 入和 结算 保证 金利 息收入 。
6.4.7.12 股票投 资收益 —买 卖股票 差价 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额
788,885,778.71
减：卖 出股 票成 本总 额
705,450,084.16
买卖股 票差 价收 入
83,435,694.55
6.4.7.13 债券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1 月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
10,580,628.95
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
10,260,100.00
减：应 收利 息总 额 260,602.75
买卖债 券差 价收 入 59,926.20
6.4.7.14 衍生工 具收益
无 。
6.4.7.15 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 335,204.57
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 335,204.57
6.4.7.16 公允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产
-32,991,082.51
—— 股 票投 资
-32,991,082.51 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他
-
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -32,991,082.51
6.4.7.17 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入
319,072.61
基金 转 换费 收入
32,859.47
合计
351,932.08
注： 1. 本 基金 的赎 回费率 按持有 期间 递减 ， 赎 回费 总 额的 25%归入 基 金资 产即为 基金 赎回 费收 入 。
2. 本 基金 的转换 费由 赎回 费和申 购费 补差 两部 分构 成，其 中赎 回费 部分 的 25% 归入 转出 基金
的基金 资产 即为 基金 转换 费收入 。
6.4.7.18 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
2,405,188.84
银行间 市场 交易 费用
-
合计
2,405,188.84
6.4.7.19 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费用
29,752.78
信息披 露费
99,177.14
银行手 续费
4,091.60 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
债券托 管账 户维 护费
9,600.00
合计
142,621.52
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负债 表日后 事项
截至财 务报 告批 准报 出日 ， 本期 无需 要说 明的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
经 本基金管理人 股东会决 议通过，并 中国 证券监督 管理委员会（证 监许可[2015]339 号）批
准，信达证券 股份有限 公 司受让中国信 达资产管 理 股份有限公司 持有的本 公 司 54%的股 权。上 述
股东变 更的 工商 变更 手续 已于 2015 年5 月 22 日 办 理完毕 。
6.4.9.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司
（ “信 达澳 银基 金公 司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持股 20%以 上的 股东 ，
原 基金 管理 人的 控股 股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月1 日至2014 年6 月 30 日
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
信达证 券
41,014,862.05 2.60% 14,526,355.24 1.16%
6.4.10.1.2 权 证交 易
无。
6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 37,340.16 2.60% 738.85 0.09%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 13,224.87 1.16% 13,224.87 2.27%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等 。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,268,316.02 1,701,279.04
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 559,254.63 782,026.82
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司 的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 ×1. 5%/
当年天 数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 211,386.04 283,546.59
注：支付基金 托管人 中 国 建设银行 的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无 。
6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无。
6.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 29,651,554.44 69,822.44 31,931,517.13 143,168.24
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
无。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.11 利润 分配情 况
无。
6.4.12 期末 （2015 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无。
6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码
股票
名称
停牌日 期 停牌原 因
期末估 值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（ 股） 期末成 本总 额
期末估 值总
额
备注
300056 三维丝 2015-06-05
重大事项停
牌
35.79 - - 125,000 4,743,668.00 4,473,750.00 -
300096 易联众 2015-05-28
重大事项停
牌
28.40 - - 95,100 3,175,308.00 2,700,840.00 -
300294
博雅生
物
2015-04-23
重大事项停
牌
78.84 - - 58,400 3,745,271.00 4,604,256.00 -
6.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.13 金融 工具风 险及 管理
6.4.13.1 风险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ， 长期风险与 预期收益 高 于混合型基金 、
债券型基金及 货币市场 基 金，属于风险 及预期收 益 较高的证券投 资基金产 品 。 本基金投 资的金融
工具主要 为股 票投资、 债 券投资、权证 投资及资 产 支持证券投资 等。本基 金 在日常经营 活动中面
临的与这些金 融工具相 关 的风险主要 包 括信用风 险 、流动性风险 及市场风 险 。 本基金的 基金管理
人从事风险管 理的主要 目 标是争取将以 上风险控 制 在限定的范围 之内，使 本 基金在风险 和收益之
间取得 最佳 的平 衡以 实现 “风险 和收 益相 匹配 ”的 风险收 益目 标 。
本基金 的基金 管理人建 立 了由董事会风 险控制委 员 会、经营层风 险管理委 员 会、督察长、 监
察稽核部和相 关业务部 门 构成的风险管 理架构体 系 。在董事会下 设立风险 控 制委员会， 负责审定信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
重大风险管理 战略、风 险 政策和风险控 制制度； 在 经营层层面设 立风险管 理 委员会，讨 论和制定
公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施，对公 司 风险管理和控 制政策、 程 序的制定、 风险限额
的设定等问题 向总经理 提 供咨询意见和 建议；在 业 务操作层面的 风险控制 职 责主要由监 察稽核部
具体负责和督 促协调， 并 与各部门合作 完成公司 及 基金运作风险 控制以及 进 行投资风险 分析与绩
效评估 。监 察稽 核部 对公 司 总经 理负 责， 并由 督察 长分管 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程 ， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2015 年6 月30 日 ，本 基金 未 持有 信用 类债券 （2014 年12 月 31 日： 同） 。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回 情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的监察稽 核 部 门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种 比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10%。 本基金所持所有 证券信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
均在证 券交 易所 上市 ， 因 此 除附 注6.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时 受限 制不能 自由 转让 的
情况外，均能 以合理价 格 适时变现。 此 外，本基 金 可 通过卖出回 购金融资 产 方式借入短 期资金应
对流动 性需 求， 其上 限一 般不超 过基 金持 有的 债券 投资的 公允 价值 。
本基金所持有的全部金融 负债的合约约定到期日均 为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未 折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是 指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控， 并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款 、结 算备付金
及存出 保证 金 等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
29,651,554.44 - - - 29,651,554.44
结算备 付金
934,929.22 - - - 934,929.22
存出保 证金
191,896.16 - - - 191,896.16
交易性 金融 资产
- - - 184,943,932.64 184,943,932.64
应收证 券清 算款
- - - 12,480,245.26 12,480,245.26
应收利 息
- - - 5,417.30 5,417.30
应收申 购款
99.40 - - 421,366.27 421,465.67
资产总 计
30,778,479.22 - - 197,850,961.47 228,629,440.69
负债
应付证 券清 算款
- - - 2,704,073.40 2,704,073.40 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
应付赎 回款
- - - 24,019,757.86 24,019,757.86
应付管 理人 报酬
- - - 308,055.04 308,055.04
应付托 管费
- - - 51,342.52 51,342.52
应付交 易费 用
- - - 790,839.17 790,839.17
其他负 债
- - - 307,088.07 307,088.07
负债总 计
- - - 28,181,156.06 28,181,156.06
利率敏 感度 缺口
30,778,479.22 - - 169,669,805.41 200,448,284.63
上年度 末
2014 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
13,545,226.46 - - - 13,545,226.46
结算备 付金
1,780,147.11 - - - 1,780,147.11
存出保 证金
207,912.66 - - - 207,912.66
交易性 金融 资产
- - - 132,001,197.74 132,001,197.74
应收利 息
- - - 4,422.07 4,422.07
应收证 券清 算款
- - - 7,228,291.21 7,228,291.21
应收申 购款
- - - 76,062.15 76,062.15
资产总 计
15,533,286.23 - - 139,309,973.17 154,843,259.40
负债
应付证 券清 算款
- - - 9,798,382.11 9,798,382.11
应付赎 回款
- - - 2,244,141.90 2,244,141.90
应付管 理人 报酬
- - - 190,590.26 190,590.26
应付托 管费
- - - 31,765.06 31,765.06
应付交 易费 用
- - - 1,039,458.84 1,039,458.84
其他负 债
- - - 160,792.22 160,792.22
负债总 计
- - - 13,465,130.39 13,465,130.39
利率敏 感度 缺口
15,533,286.23 - - 125,844,842.78
141,378,129.01
注： 上 表按 照合 约规 定的 利 率重新 定价 日或 到期 日孰 早者对 金融 资产 和金 融负 债的期 限予 以分 类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风险 的敏 感性分 析
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金 未 持有 交易 性债 券投资 ，因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资 产
净值无 重大 影响 （2014 年12 月 31 日 ：同） 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风 险
其他价格 风险 是指 基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风险 。 本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用 “自 上而下 ” 的 策略， 通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中 股票 等 权益类资产占 基
金资产 的 60%-95% ，债 券 等固定 收益 类资 产 为 5%-40% ，权 证 为 0%-3% ，现 金 或者到 期日 在一 年以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低 于 5% 。 此 外， 本 基金 的基金 管理 人每 日对 本基 金所持 有的 证券 价 格
实施监 控， 定期 运用 多种 定量方 法对 基金 进行 风险 度量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标 等来 测试
本基金 面临 的潜 在价 格风 险，及 时可 靠地 对风 险进 行跟踪 和控 制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期 末2015 年6 月30 日 上年度 末 2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
交易性 金融 资产-股 票投 资 184,943,932.64 92.27 132,001,197.74 93.37
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 184,943,932.64 92.27 132,001,197.74 93.37
6.4.13.4.3.2 其 他价格 风险 的敏感 性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保 持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响 金额 （ 单位 ： 人民币 万元 ）
本期末 （2015 年 6 月 30 日 ） 上年度 末 （2014 年 12 月 31 日）
1.沪深300 指数 上升5% 上升 约684 上升 约 713
2.沪深300 指数 下降5% 下降 约684 下降 约 713
信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
6.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 及应收款项和 其他金融 负 债，其账面价 值
接近于 公允 价值 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 基于公允 价 值的输入值的 可观察程 度 以及该等输入 值对公允 价 值计量整体的 重
要性， 被划 分为 三个 层次 ：
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察的 输入值 ；
第三层 次输 入值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于2015 年6 月30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层次的余额为
173,165,086.64 元 ，属于 第 二层次的余额为11,778,846.00 元， 无属于第三层次 的余额（2014 年
12月31 日：第一层次 的余 额为124,420,264.32 元， 第 二层次的余额为7,580,933.42 元，无 属于第
三层次 的余 额） 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层次或第三层 次，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列 入第
一层次 。
(iv)第三 层次 公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§7 投资组合报 告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投 资
184,943,932.64 80.89
其中： 股票
184,943,932.64 80.89
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
30,586,483.66 13.38
7 其他各项 资产
13,099,024.39 5.73
8 合计
228,629,440.69
100.00
7.2 报告 期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
8,503,670.00 4.24
B 采矿业
- -
C 制造业
97,313,392.06 48.55
D 电力、 热 力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
10,164,426.00 5.07
F 批发和 零售 业
13,293,624.00 6.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,482,704.00 4.73
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
8,299,825.00 4.14
J 金融业
- -
K 房地产 业
18,751,946.72 9.36
L 租赁和 商务 服务 业
6,460,280.82 3.22
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,674,064.04 6.32
S 综合
- -
合计
184,943,932.64 92.27 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002481 双塔食 品 379,590 15,802,331.70 7.88
2 300217 东方电热 928,980 14,157,655.20 7.06
3 002050 三花股 份 1,130,271 12,986,813.79 6.48
4 300254 仟源医 药 277,901 9,545,899.35 4.76
5 600115 东方航 空 769,700 9,482,704.00 4.73
6 300171 东富龙 321,664 9,035,541.76 4.51
7 600203 福日电 子 558,450 8,823,510.00 4.40
8 002699 美盛文 化 221,954 8,713,914.04 4.35
9 002299 圣农发 展 418,900 8,503,670.00 4.24
10 002456 欧菲光 235,100 7,932,274.00 3.96
11 000056 深国商 232,165 6,927,803.60 3.46
12 000861 海印股 份 300,618 6,460,280.82 3.22
13 600663 陆家嘴 129,867 6,459,584.58 3.22
14 000503 海虹控 股 114,265 5,598,985.00 2.79
15 600612 老凤祥 104,101 5,573,567.54 2.78
16 600594 益佰制 药 94,900 5,516,537.00 2.75
17 600745 中茵股 份 135,846 5,364,558.54 2.68
18 002431 棕榈园 林 181,500 5,267,130.00 2.63
19 002047 宝鹰股 份 383,200 4,897,296.00 2.44
20 300294 博雅生 物 58,400 4,604,256.00 2.30
21 300056 三维丝 125,000 4,473,750.00 2.23
22 000078 海王生 物 203,187 4,470,114.00 2.23
23 600880 博瑞传 播 255,000 3,960,150.00 1.98
24 002217 合力泰 175,900 3,943,678.00 1.97
25 002007 华兰生 物 84,468 3,741,087.72 1.87
26 300096 易联众 95,100 2,700,840.00 1.35
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000056 深国商 22,954,163.05 16.24 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
2 002050 三花股 份 18,564,370.35 13.13
3 300217 东方电 热 18,128,747.93 12.82
4 000078 海王生 物 16,595,977.60 11.74
5 600029 南方航 空 13,790,140.71 9.75
6 300254 仟源医 药 13,192,502.10 9.33
7 300314 戴维医 疗 12,259,069.00 8.67
8 002007 华兰生 物 11,443,941.25 8.09
9 600203 福日电 子 11,072,245.00 7.83
10 002236 大华股 份 10,589,586.22 7.49
11 600745 中茵股 份 10,200,227.65 7.21
12 600594 益佰制 药 10,159,251.30 7.19
13 002699 美盛文 化 10,047,821.70 7.11
14 601111 中国国 航 9,910,246.00 7.01
15 300342 天银机 电 9,790,164.73 6.92
16 002299 圣农发 展 9,684,126.00 6.85
17 600115 东方航 空 9,298,027.00 6.58
18 002481 双塔食 品 8,982,666.58 6.35
19 300070 碧水源 8,934,973.30 6.32
20 002074 东源电 器 8,702,208.80 6.16
21 000024 招商地 产 8,690,530.00 6.15
22 300291 华录百 纳 8,653,938.73 6.12
23 000090 天健集 团 8,518,623.00 6.03
24 002217 合力泰 8,485,424.58 6.00
25 600663 陆家嘴 8,470,577.02 5.99
26 300115 长盈精 密 8,355,329.00 5.91
27 002048 宁波华 翔 8,285,029.25 5.86
28 600312 平高电 气 7,888,806.40 5.58
29 002344 海宁皮 城 7,841,256.97 5.55
30 002456 欧菲光 7,798,868.28 5.52
31 000503 海虹控 股 7,621,654.41 5.39
32 300210 森远股 份 7,584,291.00 5.36
33 600358 国旅联 合 7,541,943.56 5.33
34 600837 海通证 券 7,190,646.96 5.09 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
35 300171 东富龙 7,142,952.54 5.05
36 002219 恒康医 疗 7,007,983.20 4.96
37 601888 中国国 旅 6,787,334.70 4.80
38 002180 艾派克 6,744,529.16 4.77
39 000810 创维数 字 6,483,453.25 4.59
40 002378 章源钨 业 6,376,597.00 4.51
41 002431 棕榈园 林 6,328,309.80 4.48
42 000861 海印股 份 6,320,076.02 4.47
43 600259 广晟有 色 6,303,700.10 4.46
44 000762 西藏矿 业 6,099,353.00 4.31
45 600612 老凤祥 6,097,373.75 4.31
46 002719 麦趣尔 6,087,166.00 4.31
47 002648 卫星石 化 6,056,372.93 4.28
48 002047 宝鹰股 份 6,056,194.13 4.28
49 600815 厦工股 份 5,878,314.00 4.16
50 300136 信维通 信 5,794,983.00 4.10
51 300020 银江股 份 5,631,705.09 3.98
52 601633 长城汽 车 5,571,931.79 3.94
53 600038 中直股 份 5,477,558.96 3.87
54 002588 史丹利 5,475,681.00 3.87
55 300224 正海磁 材 5,456,321.23 3.86
56 300408 三环集 团 5,410,115.04 3.83
57 600519 贵州茅 台 5,350,367.12 3.78
58 000625 长安汽车 5,222,533.20 3.69
59 002271 东方雨 虹 4,879,954.19 3.45
60 300303 聚飞光 电 4,845,291.00 3.43
61 002570 贝因美 4,813,803.00 3.40
62 002727 一心堂 4,769,270.87 3.37
63 300056 三维丝 4,743,668.00 3.36
64 300037 新宙邦 4,743,561.70 3.36
65 300427 红相电 力 4,698,144.00 3.32
66 300019 硅宝科 技 4,673,259.95 3.31
67 000061 农 产 品 4,648,809.31 3.29 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
68 300058 蓝色光 标 4,597,391.87 3.25
69 600233 大杨创 世 4,590,280.38 3.25
70 600426 华鲁恒 升 4,430,370.00 3.13
71 002154 报 喜 鸟 4,323,488.80 3.06
72 600587 新华医 疗 4,293,075.90 3.04
73 000928 中钢国 际 4,292,384.03 3.04
74 002612 朗姿股 份 4,288,746.00 3.03
75 000710 天兴仪 表 4,230,471.00 2.99
76 601818 光大银 行 4,223,294.68 2.99
77 600998 九州通 4,202,644.22 2.97
78 002049 同方国 芯 4,167,464.20 2.95
79 002353 杰瑞股 份 4,135,093.18 2.92
80 002454 松芝股 份 3,995,211.38 2.83
81 002390 信邦制 药 3,979,509.09 2.81
82 600880 博瑞传 播 3,963,363.00 2.80
83 300198 纳川股 份 3,875,748.00 2.74
84 600881 亚泰集 团 3,809,850.60 2.69
85 600352 浙江龙 盛 3,799,084.15 2.69
86 300253 卫宁软 件 3,754,067.79 2.66
87 300294 博雅生 物 3,745,271.00 2.65
88 300002 神州泰 岳 3,740,347.00 2.65
89 002086 东方海 洋 3,712,635.50 2.63
90 002081 金 螳 螂 3,682,917.00 2.61
91 000534 万泽股 份 3,594,704.49 2.54
92 300350 华鹏飞 3,581,539.00 2.53
93 300349 金卡股 份 3,511,433.85 2.48
94 002587 奥拓电 子 3,490,260.00 2.47
95 002429 兆驰股 份 3,436,519.00 2.43
96 300409 道氏技 术 3,386,133.55 2.40
97 002433 太安堂 3,309,317.55 2.34
98 001696 宗申动 力 3,249,657.11 2.30
99 300351 永贵电 器 3,224,321.44 2.28
100 300159 新研股 份 3,216,892.00 2.28 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
101 600315 上海家 化 3,213,373.25 2.27
102 000922 佳电股 份 3,176,230.00 2.25
103 300096 易联众 3,175,308.00 2.25
104 000006 深振业 Ａ 3,170,039.00 2.24
105 600350 山东高 速 3,151,510.23 2.23
106 600570 恒生电 子 3,137,643.00 2.22
107 600572 康恩贝 3,116,152.10 2.20
108 000550 江铃汽 车 3,089,921.46 2.19
109 603306 华懋科 技 3,087,444.00 2.18
110 600868 梅雁吉 祥 3,070,043.00 2.17
111 002412 汉森制 药 3,062,282.72 2.17
112 002085 万丰奥 威 3,060,012.00 2.16
113 000407 胜利股 份 3,047,037.00 2.16
114 002304 洋河股 份 3,033,841.00 2.15
115 300068 南都电 源 2,991,068.18 2.12
116 600958 东方证 券 2,988,858.02 2.11
117 000718 苏宁环 球 2,949,503.22 2.09
118 300207 欣旺达 2,947,272.00 2.08
119 300030 阳普医 疗 2,940,692.08 2.08
120 300124 汇川技 术 2,940,461.44 2.08
121 000002 万
科Ａ 2,912,714.00 2.06
122 601886 江河创 建 2,912,676.88 2.06
123 600999 招商证 券 2,904,872.00 2.05
124 601668 中国建 筑 2,896,591.10 2.05
125 002216 三全食 品 2,887,582.66 2.04
126 600687 刚泰控 股 2,882,507.96 2.04
127 601126 四方股 份 2,860,462.00 2.02
128 002054 德美化 工 2,836,133.25 2.01
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 600029 南方航 空 14,472,381.88 10.24
2 000056 深国商 13,622,418.74 9.64
3 000078 海王生 物 12,909,806.34 9.13
4 300314 戴维医 疗 12,333,939.74 8.72
5 300020 银江股 份 12,195,622.97 8.63
6 002236 大华股 份 11,870,194.40 8.40
7 300342 天银机 电 11,727,111.21 8.29
8 600886 国投电 力 11,638,860.67 8.23
9 601111 中国国 航 11,438,272.00 8.09
10 002074 东源电 器 11,247,181.00 7.96
11 000625 长安汽 车 11,098,344.24 7.85
12 002048 宁波华 翔 10,782,104.00 7.63
13 002612 朗姿股 份 10,122,097.00 7.16
14 300070 碧水源 9,739,693.05 6.89
15 600259 广晟有 色 9,350,239.12 6.61
16 002007 华兰生 物 9,038,772.95 6.39
17 600376 首开股 份 8,822,748.06 6.24
18 600048 保利地 产 8,648,387.00 6.12
19 000090 天健集 团 8,559,008.57 6.05
20 600352 浙江龙 盛 8,556,795.62 6.05
21 000024 招商地 产 8,535,694.00 6.04
22 300291 华录百 纳 8,508,034.79 6.02
23 600312 平高电 气 8,465,071.29 5.99
24 600999 招商证 券 8,462,949.40 5.99
25 000002 万
科Ａ 8,431,695.00 5.96
26 300063 天龙集 团 8,329,261.51 5.89
27 300136 信维通 信 8,185,780.28 5.79
28 002475 立讯精 密 8,153,200.52 5.77
29 000550 江铃汽 车 7,694,817.03 5.44
30 300408 三环集 团 7,689,687.02 5.44
31 300019 硅宝科 技 7,550,227.40 5.34 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
32 600000 浦发银 行 7,388,827.32 5.23
33 300115 长盈精 密 7,273,565.00 5.14
34 600837 海通证 券 7,253,303.74 5.13
35 601166 兴业银 行 7,174,858.62 5.07
36 002219 恒康医 疗 7,137,111.93 5.05
37 601888 中国国 旅 7,124,198.00 5.04
38 600815 厦工股 份 7,014,541.00 4.96
39 300210 森远股 份 6,827,719.83 4.83
40 000810 创维数 字 6,813,260.21 4.82
41 002344 海宁皮 城 6,758,534.65 4.78
42 002390 信邦制 药 6,679,993.06 4.72
43 601633 长城汽 车 6,412,066.99 4.54
44 002648 卫星石 化 6,331,182.61 4.48
45 600016 民生银 行 6,281,350.00 4.44
46 002378 章源钨 业 6,039,536.00 4.27
47 300224 正海磁 材 5,993,715.95 4.24
48 000061 农 产 品 5,961,891.26 4.22
49 002595 豪迈科 技 5,824,186.86 4.12
50 300350 华鹏飞 5,741,304.10 4.06
51 601688 华泰证 券 5,704,352.00 4.03
52 600519 贵州茅 台 5,701,256.23 4.03
53 002588 史丹利 5,536,192.77 3.92
54 002719 麦趣尔 5,504,556.00 3.89
55 002727 一心堂 5,436,946.04 3.85
56 002154 报 喜 鸟 5,393,139.81 3.81
57 300037 新宙邦 5,305,704.89 3.75
58 600594 益佰制 药 5,272,251.79 3.73
59 002180 艾派克 5,185,915.57 3.67
60 601628 中国人 寿 5,183,284.08 3.67
61 000710 天兴仪 表 5,068,980.73 3.59
62 600309 万华化 学 5,063,975.04 3.58
63 600233 大杨创 世 5,048,092.95 3.57
64 002271 东方雨 虹 4,958,647.85 3.51 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
65 600426 华鲁恒 升 4,951,002.70 3.50
66 600038 中直股 份 4,933,032.50 3.49
67 300058 蓝色光 标 4,890,600.00 3.46
68 002587 奥拓电 子 4,883,440.83 3.45
69 300427 红相电 力 4,875,232.20 3.45
70 002454 松芝股 份 4,873,364.06 3.45
71 002011 盾安环 境 4,873,114.00 3.45
72 600358 国旅联 合 4,784,370.00 3.38
73 002081 金 螳 螂 4,778,487.91 3.38
74 002217 合力泰 4,776,099.50 3.38
75 300198 纳川股 份 4,712,016.00 3.33
76 002050 三花股 份 4,652,511.46 3.29
77 002157 正邦科 技 4,605,398.64 3.26
78 600881 亚泰集 团 4,604,757.60 3.26
79 600745 中茵股 份 4,594,770.35 3.25
80 002570 贝因美 4,373,051.53 3.09
81 600587 新华医 疗 4,371,590.00 3.09
82 300217 东方电 热 4,306,412.40 3.05
83 000928 中钢国 际 4,306,007.70 3.05
84 600572 康恩贝 4,260,163.65 3.01
85 000534 万泽股 份 4,243,617.75 3.00
86 002049 同方国 芯 4,184,176.00 2.96
87 002353 杰瑞股 份 4,177,774.00 2.96
88 300002 神州泰 岳 4,160,871.00 2.94
89 300349 金卡股 份 4,145,332.00 2.93
90 000762 西藏矿 业 4,094,036.00 2.90
91 600111 北方稀 土 4,062,498.00 2.87
92 600549 厦门钨 业 4,047,544.84 2.86
93 601886 江河创 建 4,033,556.00 2.85
94 000069 华侨城 Ａ 4,022,317.84 2.85
95 601318 中国平 安 4,018,671.00 2.84
96 002051 中工国 际 3,971,691.21 2.81
97 002086 东方海 洋 3,869,419.50 2.74 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
98 600998 九州通 3,854,648.55 2.73
99 300409 道氏技 术 3,798,276.04 2.69
100 300089 长城集 团 3,788,611.17 2.68
101 000006 深振业 Ａ 3,787,889.00 2.68
102 300253 卫宁软 件 3,755,960.06 2.66
103 300303 聚飞光 电 3,734,303.23 2.64
104 300284 苏交科 3,647,222.61 2.58
105 601818 光大银 行 3,613,734.80 2.56
106 002433 太安堂 3,553,742.31 2.51
107 002429 兆驰股 份 3,519,829.00 2.49
108 300159 新研股 份 3,502,266.12 2.48
109 300207 欣旺达 3,469,884.12 2.45
110 002412 汉森制 药 3,398,169.15 2.40
111 603306 华懋科 技 3,341,869.00 2.36
112 000718 苏宁环 球 3,281,181.60 2.32
113 600350 山东高 速 3,245,522.00 2.30
114 600570 恒生电 子 3,202,833.00 2.27
115 001696 宗申动 力 3,198,873.00 2.26
116 600315 上海家 化 3,185,629.65 2.25
117 300351 永贵电 器 3,171,351.30 2.24
118 300124 汇川技 术 3,153,504.00 2.23
119 000776 广发证 券 3,122,400.00 2.21
120 300030 阳普医 疗 3,120,341.00 2.21
121 002085 万丰奥 威 3,112,822.05 2.20
122 600868 梅雁吉 祥 3,073,560.00 2.17
123 000922 佳电股 份 3,035,999.00 2.15
124 000407 胜利股 份 3,015,295.20 2.13
125 600958 东方证 券 3,009,137.97 2.13
126 300068 南都电 源 2,980,347.21 2.11
127 002304 洋河股 份 2,964,877.60 2.10
128 002054 德美化 工 2,883,823.20 2.04
129 600687 刚泰控 股 2,845,596.43 2.01
130 601126 四方股 份 2,832,503.00 2.00 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 791,383,901.57
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 788,885,778.71
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末 未 持有债 券。
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
7.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的前 五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.10.1 报告 期末本 基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
7.10.2 本基 金投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.11 报告期 末本 基金投资 的 国债 期货 交易 情况说 明
7.11.1 报告 期末本 基金 投资 的 国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
7.11.2 本基 金投资 国债 期货 的投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末 未 参与投 资国债 期 货。
7.11.3 本期 国债期 货投 资 评价 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。
仟 源医 药 （300254）于 2015 年5 月 20 日发 布 《山西 仟源 医药 集团 股份 有限公 司关 于召 回银
杏叶分 散片 的公 告》 ， 公 告 称 2015 年5 月19 日 ， 国 家食品 药品 监督 管理 局发 布了 《 关于 桂林 兴达
药业有限公司 （以下简称 “桂林兴达 ” ） 等企业违法 生产销售银杏 叶药品的通 告》 （2015 年第 15
号） ， 通 知要 求凡 发现 使用 桂林兴 达银 杏叶 提取 物生 产银杏 叶制 剂的 ， 要立 即 责令企 业停 止生 产和
销售， 主动 召回 相关 产品 。 桂林 兴达 是 该 公司 银杏 叶提取 物的 供应 商 ， 该公 司于5 月 20 日 日对 桂
林兴达供应的 银杏叶提 取 物展开内部调 查，并停 止 生产和销售所 涉的产品 银 杏叶分散片， 同时启
动了召 回工 作
基金管 理人 分析 认为 ， 银 杏叶事 件对 该公 司正 常经 营影响 很小 。 根据 国家 食 品药品 监督 管理
局下发的规定 ，该公司 第 一时间开展对 供应商银 杏 叶提取液的调 查，并停 止 相关产品销售 及启动
召回工作。供 应商所涉及 银杏叶片对公 司毛利润影 响占比低于 1%, 对公司 正 常经营影响较 小。基
金管理 人经 审慎 分析 ，认 为该事 项对 公司 经营 和价 值应不 会构 成重 大影 响。
除 仟 源医药 （300254 ）外，其余的 本基金投资 的前十名证券 的发行主体 报告期内没有 被监管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。7.12.2 本 基金 投资
的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情形 。
7.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
191,896.16
2 应收证 券清 算款
12,480,245.26
3 应收股 利
-
4 应收利 息
5,417.30
5 应收申 购款
421,465.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,099,024.39
7.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
7.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末 前 十名股 票中 不存 在流 通受 限 的情况 。
7.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
6,768.00 12,677.08 2,110,446.37 2.46% 83,688,009.95 97.54%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 100.40 0.00%
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年6 月 13 日 ）基 金份 额总 额 834,919,796.71
本报告 期期 初基 金份 额总 额
95,624,985.63
本报告 期基 金总 申购 份额
171,630,831.39
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额
181,457,360.70
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
85,798,456.32 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大会 决议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金管理 人、 基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
报告期 内， 基金 管理 人未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基金 管理 人、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投资 策略 的改变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的会 计师 事务所 情况
本基金 管理 人 2015 年 5 月 27 日发 布公 告 ， 改聘 安 永华明 会计 师事 务所 （特 殊 普通 合伙 ）为
本基金 的外 部审 计机 构。
10.6 管 理人、 托管 人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证 券 1 161,955,295.32 10.25% 147,444.40 10.25%
-
平安证 券 1 123,403,180.17 7.81% 112,345.34 7.81%
-
东方证 券 1 116,725,046.73 7.39% 106,266.64 7.39%
-
中信建 投 2 104,158,702.46 6.59% 94,826.09 6.59%
-
华泰证 券 1 103,320,076.57 6.54% 94,062.60 6.54%
-
中金公 司 2 100,928,804.42 6.39% 91,885.80 6.39%
-
安信证 券 1 100,234,399.56 6.34% 91,253.37 6.34%
- 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
联讯证 券 1 96,541,822.65 6.11% 87,891.93 6.11%
新增
招商证 券 3 89,700,761.05 5.68% 81,663.45 5.68%
-
中银国 际 1 79,986,313.12 5.06% 72,819.38 5.06%
-
银河证 券 1 72,827,511.37 4.61% 66,302.22 4.61%
-
东兴证 券 1 57,128,367.75 3.62% 52,009.68 3.62%
-
国泰君 安 2 52,990,584.76 3.35% 48,242.83 3.35%
-
国金证 券 1 46,284,938.05 2.93% 42,137.75 2.93%
-
兴业证 券 1 43,801,168.88 2.77% 39,876.84 2.77%
-
中信证 券 3 42,965,226.33 2.72% 39,115.90 2.72%
-
信达证 券 3 41,014,862.05 2.60% 37,340.16 2.60%
新增1 个
国信证 券 2 34,057,665.01 2.16% 31,006.14 2.16%
-
中投证 券 1 22,726,407.83 1.44% 20,689.99 1.44%
-
光大证 券 1 20,109,931.05 1.27% 18,307.94 1.27%
-
申万宏源 3 18,354,923.46 1.16% 16,710.18 1.16%
-
西南证 券 1 17,045,895.01 1.08% 15,518.70 1.08%
新增
齐鲁证 券 1 15,389,522.18 0.97% 14,010.47 0.97%
新增
海通证 券 1 15,041,066.50 0.95% 13,693.44 0.95%
-
民生证 券 1 2,803,947.00 0.18% 2,552.77 0.18%
-
华创证 券 1 741,126.00 0.05% 674.72 0.05%
-
国联证 券 1 - - - -
-
高华证 券 1 - - - -
-
长城证 券 1 - - - -
-
长江证 券 2 - - - -
-
世纪证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
银泰证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由研 究咨询部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议。在分 配交易量 方 面，公司制 订合理的
评分体系，相 关投资研 究 人员于每个季 度最后 20 个工作日对提 供研究报 告 的证券公司的 研究水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金 排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
10.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
东方证 券 10,320,026.20 50.15% - - - -
中信建 投 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
东兴证 券 10,260,100.00 49.85% 20,000,000.00 100.00% - -
国泰君 安 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
10.8 其 他重大 事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 基 金 年 度净
值公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 1 月 5 日
2
信达澳 银产 业升 级股 票型 证券投 资基 金 2014
年第4 季度 报告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 1 月 20 日
3
信 达 澳 银 产 业 升级 股 票 型证 券 投 资 基 金 招募
说明书 （更 新） 及摘 要 2014 年第 2 期
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 1 月 23 日
4
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持天龙 集团 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 1 月 28 日
5
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 长 城证
券 为 代 销 机 构 、开 通 转 换业 务 、 参 加 基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 2 月 4 日
6
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 我 司 旗 下基
金 暂 停 参 加 长 城证 券 定 期定 额 投 资 业 务 申购
费率优 惠活 动的 公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 2 月 7 日
7
信 达 澳 银 产 业 升级 股 票 型证 券 投 资 基 金 基金
经理变 更公 告
证监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 2 月 14 日
8
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持信邦 制药 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 3 月 6 日
9
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持长安 汽车 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 3 月 18 日
10
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 联 泰资
产 为 代 销 机 构 、开 通 转 换业 务 、 参 加 基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 3 月 27 日
11
信达澳 银产 业升 级股 票 型 证券投 资基 金 2014
年年度 报告 及摘 要
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 3 月 28 日
12
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 上 海 联 泰资
产代销 我公 司基 金代 销业 务的更 正公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 4 月 2 日
13
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持朗姿 股份 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 4 月 4 日
14
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 恒 泰证
券为代 销机 构、 开通 转换 业务的 公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 4 月 8 日
15
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持 盾 安 环 境 、 招商 地 产 股票 估 值 调 整 的 提示
性公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 4 月 9 日
16
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持 双 塔 食 品 、 科大 讯 飞 股票 估 值 调 整 的 提示
性公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 4 月 16 日
17
信达澳 银产 业升 级股 票型 证券投 资基 金 2015
年第1 季度 报告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 4 月 22 日
18
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 展 恒基
金 为 代 销 机 构 、开 通 转 换业 务 、 参 加 基 金申
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 4 月 22 日 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
购费率 优惠 活动 的公 告
19
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持朗姿 股份 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 4 月 22 日
20
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持康恩 贝股 票估 值调 整的 提示性 公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 5 月 20 日
21
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持博雅 生物 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 5 月 20 日
22
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金 所
持 多 氟 多 、 信 维通 信 股 票估 值 调 整 的 提 示性
公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 5 月 23 日
23
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 公 司 股 东变
更的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 5 月 25 日
24
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 旗 下 基 金 改 聘会
计师事 务所 公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 5 月 27 日
25
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持易联 众股 票估 值调 整的 提示性 公告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 6 月 4 日
26
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 增 加 增 财基
金 等 四 家 机 构 为代 销 机 构、 开 通 转 换 业 务和
参加部 分机 构基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 6 月 17 日
27
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 基 金所
持 三 维 丝 、 建 研集 团 、 铁汉 生 态 、 海 南 海药
股票估 值调 整的 提示 性公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 6 月 20 日
28
信 达 澳 银 基 金 管理 有 限 公司 关 于 旗 下 部 分基
金 参 加 交 通 银 行网 上 银 行、 手 机 银 行 基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告
证 监 会 指 定 信 息 披
露报纸 、公 司网 站
2015 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其 他重要信息
本基金 管理 人 2015 年 7 月 27 日发 布《 关于 信达 澳 银产业 升级 股票 型证 券投 资基金 变更 基
金名称 、基 金类 型和 基金 简称的 公告 》， 该基 金名 称变更 为 “ 信达 澳银 产业 升级混 合型 证券 投
资基金 ”， 基金 简称 变更 为“信 达澳 银产 业升 级混 合”， 基金 类型 变更 为 “ 混合型 ”， 基金 代
码不变 ；本 次基 金名 称、 基金类 型及 基金 简称 变更 对基金 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文件 目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、 《信 达澳 银 产 业升 级 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《信 达澳 银 产 业升 级 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、法 律 意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 ；
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 信达 澳银 基金 管理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
