中 邮 核 心 优势 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年半 年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮创业基金 管理有限 公 司的董事会及 董事保证 本 报告所载资料 不存在虚 假 记载、误导性 陈
述或重大遗漏 ，并对其 内 容的真实性、 准确性和 完 整性承担个别 及连带责 任 。本半年度 报告已经
全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2015
年 8 月 25 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 正。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合
基金主 代码 590003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 10 月 28 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 708,026,595.00 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 合理 的动 态资 产配 置， 在 严格 控制 风险 并保 证充
分 流 动性 的前 提下 ，充 分挖 掘 和利 用中 国经 济结 构调
整过程 中的 投资 机会 ， 谋 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 通 过 对宏 观经 济形 势以 及市 场 状况 的深 入分 析， 采用
灵 活 的大 类资 产配 置策 略， 应 用系 统化 的风 险管 理工
具 准 确跟 踪和 全程 监控 投资 组 合风 险， 力求 在较 低的
风险水 平上 ， 为 投资 者提 供超越 业绩 比较 基准 的收 益。
本 基 金重 点投 资核 心优 势企 业 ，因 为这 类企 业能 够获
得 持 续 稳 定 的 发 展 以 及 超 过 行 业 平 均 水 平 的 超 额 利
润 ， 投资 这类 公司 能够 增强 基 金对 证券 市场 系统 性风
险 的 抵御 能力 ，充 分分 享中 国 经济 结构 调整 过程 中的
投资机 会， 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数，
债券部 分的 业绩 比较 基准 为上证 国债 指数 。
整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 ×6 0% ＋ 上证 国债 指
数×40 %
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 风险 和预 期收
益 高 于债 券型 基金 和货 币市 场 基金 ，但 低于 股票 型基
金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 林葛
联系电 话 010-82295160 －157 010-66060069
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn tgxxpl@abchian.com
客户服 务电 话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.postfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 929,598,859.78
本期利 润 809,074,862.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8875
本期基 金份 额净 值增 长率 65.11%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.1580
期末基 金资 产净 值 1,527,895,673.76
期末基 金份 额净 值 2.158
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字。3. 期
末可供分配利 润采用期 末 资产负债表中 未分配利 润 与未分配利润 中已实现 部 分的孰低数 （为期末
余额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -16.36% 3.64% -4.16% 2.10% -12.20% 1.54%
过去三 个月 21.78% 2.89% 7.14% 1.57% 14.64% 1.32%
过去六 个月 65.11% 2.29% 17.30% 1.36% 47.81% 0.93%
过去一 年 91.14% 1.85% 59.43% 1.10% 31.71% 0.75%
过去三 年 156.60% 1.48% 52.65% 0.90% 103.95% 0.58%
自基金 合同
生效起 至今
154.19% 1.36% 34.58% 0.88% 119.61% 0.48%
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2. 关 于业 绩基 准的 说明
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 指数 ×60 % ＋ 上证 国 债指数 ×40 %
沪深300 指 数作 为按 自由 流通股 本加 权的 跨两 市蓝 筹股指 数， 其指 数样 本股 市值覆 盖了 上交 所和
深交所 上市 的所 有股 票市 值的 70% ， 具有 较强 的代 表意义 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合
同要求 ， 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 上海 国债 指数 每日分 别计 算收 益率 ， 然 后按60% 、40% 的比 例
采取再 平衡 ，再 用循 环计 算的方 式得 到基 准指 数的 时间序 列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 旗 下目 前管 理20 只开 放式
基金产品，分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮
核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证 券
投资基金、中 邮稳定收 益 债券型证券投 资基金、 中 邮定期开放债 券型证券 投 资基金、中 邮核心竞
争力灵活配置 混合型证 券 投资基金、中 邮双动力 混 合型证券投资 基金、中 邮 货币市场基 金、中邮
多策略灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮现金 驿 站货币市场基 金、中邮 核 心科技灵活 配置混合
型证券投资基 金、中邮 趋 势精选 灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮稳健 添 利灵活配置 混合型证中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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券投资基金、 中邮信息 产 业灵活配置混 合型者证 券 投资基金、中 邮乐享收 益 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 中邮 创业 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓立新 基金经 理 2012 年8 月 8 日 - 23 年
邓立新 先生： 曾任
中国工 商银 行北
京珠市 口办 事处
交换员、 中国 工商
银行北 京信 托投
资公司 白塔 寺证
券营业 部副 经理
兼团支 部书 记、 华
夏证券 有限 公司
北京三 里河 营业
部交易 部经 理、 首
创证券 有限 责任
公司投 资部 经理、
中邮创 业基 金管
理有限 公司 基金
交易部 总经 理、 投
资研究 部投 资部
负责人， 现任 公司
投资部 副总 监、 中
邮核心 优势 灵活
配置混 合型 证券
投资基 金基 金经
理、 中邮 核心 成长
股票型 证券 投资
基金基 金经 理。
张腾 基金经 理 2015 年3 月 18 日 - 3 年
工学硕 士， 曾 任申
银万国 证券 研究
所研究 员、 中 邮创
业基金 管理 有限
公司行 业研 究员、
中邮核 心优 势灵
活配置 混合 型证
券投资 基金 基金
经理助 理兼 行业
研究员， 现任 中邮
核心优 势灵 活配中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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置混合 型证 券投
资基金 基金 经理。
尚杰 基金经 理助 理 2015 年2 月 3 日 - 3 年
曾 任 山 西 医 科 大
学 第 二 临 床 医 院
医生、 派 特伯 恩生
物 技 术 有 限 公 司
大区经 理， 现 任中
邮 创 业 基 金 管 理
股 份 有 限 公 司 中
邮 核 心 优 势 灵 活
配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理 助 理 兼 行 业 研
究员。
注：基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关
于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报 告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
二季度,经济继 续低迷， 但 政策与流动性 经历了一 个 继续宽松到急 剧收紧的 过 程, 特别是在 最
后的一个月在管理 层规范 两融和场外配资的 政策背 景下, 由 于 部 分 激 进的 高 杠杆 资 金 下 跌 过 程被
强 平 促 发 了 随 后低 杠 杆 配资 及 两 融 资 金 的降 仓 及 平仓, 而且市场急跌,导 致 恐慌 情 绪 蔓 延, 公 募基
金基于流动性的考 虑被迫 在流动性不好的情 况下不 计成本的卖股票以 应对可 能的赎回, 市 场 各参
与方陷入谁 先动手谁 占优 但最后又都 受损的囚 徒困 境,这种恶性 循环倾向 于自 我强化, 而短 期之内
只能依赖于政 府强有力 的 救市措施。中 长期来看 ， 我们仍坚定改 革牛市的 信 念，短期操 作上我们
通过仓 位控 制 和 结构 调整 控制整 体风 险。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 2.158 元，累 计净 值 2.338 元。 本报告 期份 额 净
值增长 率 为65.11% ，同 期 业绩比 较基 准增 长率 为 17.3% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们认 为2015 年经 济将 继 续维持 新常 态， 财政 和货 币政策 将更 趋于 宽松 ， 并 可能从 “定 向宽
松” 逐 步走 向 “ 全面 宽松 ” ，社 会融 资成 本继 续降 低，政 府债 务阳 光化 ，基 建投资 助 力 GDP 保持
7-7.5% 的 增速。但 物价总 体水平仍旧温 和，产业 结 构、城乡结构 、地区结 构 、所有制结构 等加速
调整。
2015 年将 是一 个经 济冷 、 改革热 的格 局。 在改 革的 旗帜下 ， 无 风险 利率 下行 ， 系统 性风 险溢
价下降的逻辑 将会进一 步 强化，大类资 产配置角 度 增加权益类资 产的配置 已 成趋势，市 场主线将
由存量 博弈 转变 为增 量资 金推动 。
2015 年将 是风 格轮 动之 年 ， 继 续看 好低 价 蓝 筹股 ， 并战略 性布 局优 质小 盘股 ， 因 此全 年我 们
将总体维持均 衡配置。 一 方面把握低估 值蓝筹因 国 际化带来的估 值修复机 会 ，根据市场 风格和基
本面进行波段 操作及行 业 轮动判断；另 一方面我 们 认为中长期来 看，伴随 增 量资金入场 ，交易活
跃度提升助推 行情从小 盘 向中盘扩 散， 因此看好 长 期发展空间大 ，政策支 持 配合业绩快 速增长的中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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医药、 环保 、军 工等 行业 ，提前 战略 性布 局优 质小 盘股
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 和 独立性，通 过估值委
员会、参考行 业协会估 值 意见、参考独 立第三方 机 构估值数据等 一种或多 种 方式的有效 结合，减
少或避 免估 值偏 差的 发生 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，未 进行 利润 分配 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管中邮核 心优势灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的过程中，本 基金托管 人 —— 中国农业 银
行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金法》相 关 法律法规的规 定以及《 中 邮核心优势 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 、 《中 邮核 心优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》 的 约定 ，
对中邮 核心 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 管理 人 —— 中邮 创业 基金 管理 有限公 司 2015 年 01
月01 日至2015 年 06 月30 日基 金的 投资 运作 ， 进 行 了认真 、 独 立的 会计 核算 和必要 的投 资监 督，
认真履 行了 托管 人的 义务 ，没有 从事 任何 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理有限 公司在中 邮 核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 的
投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份额申购 赎 回价格的计算 、基金费 用 开支等问题 上，不存中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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在损害基金份 额持有人 利 益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有 关法律法
规，在 各重 要方 面的 运作 严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信 息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的中邮核 心 优势灵活配 置混合型
证券投资基金 年度报告 中 的财务指标、 净值表现 、 收益分配情况 、财务会 计 报告、投资 组合报告
等信息 真实 、准 确、 完整 ，未发 现有 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
148,310,629.62 100,564,124.16
结算备 付金
9,471,992.50 8,666,216.91
存出保 证金
1,043,557.74 490,636.41
交易性 金融 资产
1,454,875,959.68 1,401,000,059.92
其中： 股票 投资
1,193,638,973.28 1,163,169,059.92
基金投 资
- -
债券投 资
261,236,986.40 237,831,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
61,396,668.57 12,832,550.57
应收利 息
4,766,597.89 7,101,926.58
应收股 利
- -
应收申 购款
2,278,134.55 2,547,069.71
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- - 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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资产总 计
1,682,143,540.55 1,533,202,584.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
57,800,000.00 -
应付证 券清 算款
38,880,247.97 1,939,110.25
应付赎 回款
39,473,606.68 6,891,706.39
应付管 理人 报酬
2,524,349.62 2,357,405.40
应付托 管费
420,724.95 392,900.93
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
4,597,009.34 3,462,808.69
应交税 费
9,917,287.96 9,917,287.96
应付利 息
86,046.58 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
548,593.69 330,042.00
负债合 计
154,247,866.79 25,291,261.62
所有者权益：
实收基 金
708,026,595.00 1,154,039,770.98
未分配 利润
819,869,078.76 353,871,551.66
所有者 权益 合计
1,527,895,673.76 1,507,911,322.64
负债和 所有 者权 益总 计
1,682,143,540.55 1,533,202,584.26
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值2.158 元， 基金 份额 总额708,026,595.00 份。
6.2 利润表
会计主 体： 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
838,719,066.48 150,081,835.40
1.利息 收入
6,142,667.61 7,862,501.04
其中： 存款 利息 收入
1,252,735.77 1,106,102.69
债券利 息收 入
4,889,931.84 6,756,398.35
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
951,624,041.64 127,233,767.05 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 30 页
其中： 股票 投资 收益
968,121,405.98 125,973,582.71
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-19,196,379.57 -510,056.58
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,699,015.23 1,770,240.92
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-120,523,997.26 14,664,146.03
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
1,476,354.49 321,421.28
减： 二、费用
29,644,203.96 14,633,912.24
1．管 理人 报酬
12,436,449.19 9,177,489.49
2．托 管费
2,072,741.56 1,529,581.59
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
14,753,317.59 3,644,394.47
5．利 息支 出
86,046.58 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
86,046.58 -
6．其 他费 用
295,649.04 282,446.69
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
809,074,862.52 135,447,923.16
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
809,074,862.52 135,447,923.16
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,154,039,770.98 353,871,551.66 1,507,911,322.64
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 809,074,862.52 809,074,862.52
三、 本 期基 金份 额交 易产 -446,013,175.98 -343,077,335.42 -789,090,511.40 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
其中：1. 基 金申 购款 496,409,890.77 450,118,183.83 946,528,074.60
2. 基金 赎回 款 -942,423,066.75 -793,195,519.25 -1,735,618,586.00
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
708,026,595.00 819,869,078.76 1,527,895,673.76
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,425,279,929.39 29,300,682.18 1,454,580,611.57
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 135,447,923.16 135,447,923.16
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-361,525,342.03 -27,698,556.74 -389,223,898.77
其中：1. 基 金申 购款 135,913,049.93 14,790,879.06 150,703,928.99
2. 基金 赎回 款 -497,438,391.96 -42,489,435.80 -539,927,827.76
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,063,754,587.36 137,050,048.60 1,200,804,635.96
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 经中 国证 券监督 管理 委员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 基金 字[2009]811 号 《 关于 核准 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由中 邮创业基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》 、 《证 券投资 基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法 》等 有关规定和 《中邮 核
心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 发 起， 并于2009 年 10 月28 日募集 成立 。 本基 金
为契约 型开 放式 ，存 续期 限不定 ，首 次设 立募 集包 括认购 资金 利息 共募 集3,942,346,068.45 元，
业经京 都天 华会 计师 事务 所有限 公司 京都 天华 验字(2009) 第 079 号 验资 报告 予 以验证 。本 基金 的
基金管 理人 为中 邮创 业基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票、债券 及法律、 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 在 正常市场情 况下，本
基金投资组合 中各类资 产 占基金净值的 目标比例 为 ：股票资产占 基金资产 的 比例为 30%-80% ，债
券资产占基金 资产的 15%-65% ，权证的 投资比例为 基 金资产净值的 0%-3%， 并 保持不低于基 金资
产5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值)变 动等 有 关信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
无 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
2014 年11 月 13 日 ， 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 了 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算 工
作小组 关 于2015 年1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 （以 下简 称 “ 新估 值 标准 ” ） ， 及 《关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种估值 处理 标准 的通 知》 ， 中邮创 业基 金管 理有 限 公 司（以 下简 称 “ 本
公司” ）决 定， 自 2015 年 3 月 30 日 起， 本公 司对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在交易 所市 场上 市交
易或挂牌转让 的固定收 益 品种（估值处 理标准另 有 规定的除外） 的估值方 法 进行调整， 采用第三
方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。证 券投资基 金 从公开发行和 转让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个月） 的， 其股 息红 利所得 全额 计入 应 纳
税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年 ）的， 暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期
限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4.
对证 券投 资基 金从 证 券市场 中取 得 的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行交 易的情 况。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
12,436,449.19 9,177,489.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,395,323.68 2,023,786.09
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×1.50% ／ 当年天 数
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,072,741.56 1,529,581.59
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／当 年 天数
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期末 及上 年度 末，除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
148,310,629.62 1,165,383.14 68,715,070.71 1,086,359.08
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 期末 本基 金未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002522
浙江
众成
2015
年 6 月
23 日
重大
事项
26.64
2015
年 7 月
13 日
27.54 2,690,000 57,099,563.42 71,661,600.00 -
300188
美亚
柏科
2015
年 5 月
14 日
重大
事项
29.88
2015
年 8 月
21 日
33.44 399,971 14,818,114.68 11,951,133.48 -
300190
维尔
利
2015
年 5 月
25 日
非公
开发
行
34.34 - - 1,870,282 61,619,244.80 64,225,483.88 -
注：按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国证券业 协会基金 估 值工作小组停 牌股票估 值 的参考方法》 的要求， 上 述股票（002522）浙
江众成 、 （300188 ） 美亚 柏 科，按 “指 数收 益法 ”进 行估值 。 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年06 月 30 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额57,800,000.00 元， 于 2015 年07 月14 日(先后)到 期。 该类 交易 要求本 基金 在回 购期
内持有的证券 交易所交 易 的债券和在新 质押式回 购 下转入质押库 的债券， 按 证券交易所 规定的比
例折算 为标 准券 后， 不低 于债券 回购 交易 的金 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,193,638,973.28 70.96
其中： 股票 1,193,638,973.28 70.96
2 固定收 益投 资 261,236,986.40 15.53
其中： 债券 261,236,986.40 15.53
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 157,782,622.12 9.38
7 其他各 项资 产 69,484,958.75 4.13
8 合计 1,682,143,540.55 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项金额占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可
能有尾 差。
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 58,548,000.00 3.83
C
制造业 562,236,272.94 36.80 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 92,519,208.16 6.06
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
120,906,857.28 7.91
J
金融业 107,302,220.48 7.02
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 127,217,293.02 8.33
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 124,909,121.40 8.18
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,193,638,973.28 78.12
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002210 飞马国 际 4,545,098 127,217,293.02 8.33
2 600771 广誉远 2,766,899 116,597,123.86 7.63
3 300333 兆日科 技 1,010,721 108,955,723.80 7.13
4 600016 民生银 行 10,794,992 107,302,220.48 7.02
5 600759 洲际油 气 6,054,922 92,519,208.16 6.06
6 002152 广电运 通 2,588,568 83,714,289.12 5.48
7 002522 浙江众 成 2,690,000 71,661,600.00 4.69
8 300049 福瑞股 份 793,941 71,446,750.59 4.68
9 300190 维尔利 1,870,282 64,225,483.88 4.20
10 000802 北京文 化 2,084,632 60,683,637.52 3.97
中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002210 飞马国 际 163,182,734.80 10.82
2 601113 华鼎股 份 144,379,044.71 9.57
3 000517 荣安地 产 137,023,311.84 9.09
4 600839 四川长 虹 118,999,811.28 7.89
5 002152 广电运 通 117,525,438.12 7.79
6 600771 广誉远 115,641,220.75 7.67
7 002553 南方轴 承 114,576,885.06 7.60
8 002287 奇正藏 药 113,642,311.27 7.54
9 300338 开元仪 器 110,504,494.76 7.33
10 600759 洲际油 气 107,119,954.58 7.10
11 300333 兆日科 技 106,316,540.62 7.05
12 600016 民生银 行 103,128,592.18 6.84
13 002207 准油股 份 95,275,039.54 6.32
14 002671 龙泉股 份 89,480,784.95 5.93
15 002522 浙江众 成 88,797,420.26 5.89
16 600961 株冶集 团 81,855,642.88 5.43
17 000046 泛海控 股 73,256,814.91 4.86
18 002022 科华生 物 68,629,461.62 4.55
19 300077 国民技 术 68,354,703.41 4.53
20 002456 欧菲光 67,693,605.20 4.49
21 300444 双杰电 气 65,649,141.78 4.35
22 300068 南都电 源 64,244,409.59 4.26
23 300190 维尔利 61,619,244.80 4.09
24 000802 北京文 化 61,351,281.68 4.07
25 601058 赛轮金 宇 61,141,453.69 4.05
26 601918 国投新 集 61,118,895.42 4.05
27 000626 如意集 团 56,444,785.40 3.74
28 601857 中国石 油 53,728,755.47 3.56
29 002294 信立泰 53,716,938.46 3.56
30 601006 大秦铁 路 50,853,551.38 3.37
31 300048 合康变 频 50,851,924.31 3.37 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
32 300325 德威新 材 50,849,640.15 3.37
33 601318 DR 中 国平 50,361,255.00 3.34
34 300135 宝利国 际 50,145,486.08 3.33
35 600737 中粮屯 河 49,520,956.57 3.28
36 600030 中信证 券 47,332,635.89 3.14
37 600400 红豆股 份 46,856,865.76 3.11
38 002040 南 京 港 45,853,984.06 3.04
39 000930 中粮生 化 42,036,294.34 2.79
40 600198 大唐电 信 41,844,189.52 2.77
41 601669 中国电 建 40,748,512.04 2.70
42 603789 星光农 机 39,643,388.00 2.63
43 601788 光大证 券 38,843,219.13 2.58
44 300115 长盈精 密 37,337,007.36 2.48
45 300418 昆仑万 维 37,096,859.71 2.46
46 300018 中元华 电 36,050,479.80 2.39
47 300367 东方网 力 35,992,845.00 2.39
48 600028 中国石 化 34,798,316.00 2.31
49 000998 隆平高 科 34,589,720.78 2.29
50 300285 国瓷材 料 33,482,156.32 2.22
51 300245 天玑科 技 30,587,465.26 2.03
52 300456 耐威科 技 30,302,712.69 2.01
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300049 福瑞股 份 238,547,595.23 15.82
2 300363 博腾股 份 200,994,640.41 13.33
3 002553 南方轴 承 182,307,320.28 12.09
4 000547 闽福发 Ａ 172,606,532.17 11.45
5 300324 旋极信 息 158,372,434.34 10.50
6 601113 华鼎股 份 142,164,446.56 9.43
7 002214 大立科 技 138,934,026.84 9.21
8 000517 荣安地 产 134,761,691.23 8.94
9 300444 双杰电 气 133,290,372.90 8.84
10 000626 如意集 团 122,506,856.20 8.12 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
11 600839 四川长 虹 121,891,341.64 8.08
12 300338 开元仪 器 121,032,370.38 8.03
13 601800 中国交 建 103,748,273.83 6.88
14 002022 科华生 物 90,902,092.31 6.03
15 603789 星光农 机 84,546,235.15 5.61
16 002671 龙泉股 份 81,895,461.56 5.43
17 300077 国民技 术 79,313,979.50 5.26
18 002414 高德红 外 78,375,425.04 5.20
19 000673 当代东 方 75,666,002.70 5.02
20 600961 株冶集 团 72,947,535.41 4.84
21 000046 泛海控 股 70,930,329.62 4.70
22 300068 南都电 源 69,807,094.88 4.63
23 601669 中国电 建 66,366,233.35 4.40
24 002522 浙江众 成 62,979,196.02 4.18
25 002456 欧菲光 61,634,721.88 4.09
26 002294 信立泰 60,890,429.40 4.04
27 300135 宝利国 际 60,400,533.22 4.01
28 601918 国投新 集 60,208,058.25 3.99
29 600198 大唐电 信 59,292,761.05 3.93
30 600400 红豆股 份 57,651,832.92 3.82
31 300325 德威新 材 57,491,773.94 3.81
32 300333 兆日科 技 57,370,351.54 3.80
33 300055 万邦达 56,133,806.17 3.72
34 300048 合康变 频 55,391,689.33 3.67
35 002287 奇正藏 药 52,826,716.95 3.50
36 601857 中国石 油 49,925,394.15 3.31
37 601006 大秦铁 路 48,802,018.51 3.24
38 300418 昆仑万 维 48,772,625.76 3.23
39 601318 DR 中 国平 48,413,652.25 3.21
40 600737 中粮屯 河 47,406,879.74 3.14
41 600067 冠城大 通 46,970,534.61 3.11
42 300245 天玑科 技 44,050,370.91 2.92
43 002040 南 京 港 43,428,470.23 2.88
44 600030 中信证 券 43,097,461.06 2.86
45 000930 中粮生 化 42,601,288.12 2.83
46 601058 赛轮金 宇 40,848,746.00 2.71
47 300018 中元华 电 40,778,049.17 2.70
48 300285 国瓷材 料 39,237,741.37 2.60 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
49 000998 隆平高 科 36,786,701.02 2.44
50 300115 长盈精 密 35,423,259.91 2.35
51 601788 光大证 券 34,740,297.22 2.30
52 600351 亚宝药 业 34,283,818.07 2.27
53 601258 庞大集 团 33,114,944.31 2.20
54 300156 神雾环 保 32,173,028.45 2.13
55 600028 中国石 化 31,908,703.00 2.12
56 300439 美康生 物 31,350,880.60 2.08
57 601628 中国人 寿 31,004,191.07 2.06
58 000758 中色股 份 30,214,157.43 2.00
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,287,951,282.73
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,113,517,516.90
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 69,541,648.00 4.55
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 51,235,000.00 3.35
其中： 政策 性金 融债 51,235,000.00 3.35
4 企业债 券 82,399,000.00 5.39
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 58,061,338.40 3.80
8 其他 - -
9 合计 261,236,986.40 17.10
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
1 019509 15 国债 09 590,000 59,495,600.00 3.89
2 113008 电气转 债 320,710 58,061,338.40 3.80
3 018001 国开 1301 500,000 51,235,000.00 3.35
4 088043 08 湘 有色 债 500,000 50,980,000.00 3.34
5 1280247 12 常 交通 债 200,000 21,326,000.00 1.40
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据基金 合同中 对投资 范围 的规定， 本基金 不参与 股指 期货的投 资。
7.11 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
根据基金 合同中 对投资 范围 的规定， 本基金 不参与 国债 期货的投 资。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报 告附注
7.12.1
本 报告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证券 的 发 行 主体 无 被 监管 部 门立 案 调 查 ，无 在 报 告编 制 日前 一 年内
受到公开 谴责、 处罚。
7.12.2
基金投资 的前十 名股票 ，均 为基金合 同规定 备选股 票库 之内股票 。 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 26 页 共 30 页
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,043,557.74
2 应收证 券清 算款 61,396,668.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,766,597.89
5 应收申 购款 2,278,134.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,484,958.75
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
注：本 基金 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300190 维尔利 64,225,483.88 4.20 非公开 发行
2 002522 浙江众 成 71,661,600.00 4.69 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
31,514 22,467.05 248,377,522.43 35.08% 459,649,072.57 64.92%
中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 27 页 共 30 页
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
10,000.00 0.0014%
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：本 公司 从业 人员 持有 本开放 式基 金份 额总 量区 间为0-50 万份
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 10 月28 日 ）基 金份 额 总额
3,942,346,068.45
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,154,039,770.98
本报告 期基 金总 申购 份额 496,409,890.77
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 942,423,066.75
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 708,026,595.00
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
经 本公 司总 经理 办公 会审议 通过 ，2015 年 2 月 13 日 ，聘 任刘 涛同 志担 任 中邮核 心优 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ；2015 年3 月6 日 ， 解聘陈 刚同 志担 任中 邮核 心优选 股票 型证 券 投
资基金 基金 经理 ；2015 年 3 月 13 日 ，聘 任陈 梁同 志 担任中 邮核 心主 题股 票型 证券投 资基 金基 金
经理， 同时 解聘 刘霄 汉同 志担任 该基 金基 金经 理；2015 年 3 月 18 日 ，聘 任张 腾同志 担任 中邮 核
心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ；2015 年 3 月 27 日， 聘任 卢章 玥同志 担任 中邮 货中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 28 页 共 30 页
币市场 基金 基金 经理 ；2015 年 4 月 17 日， 聘任 许忠 海同志 担任 中邮 核心 成 长 股票型 证券 投资 基
金基金 经理 ；经 本公 司董 事会审 议通 过， 自 2015 年 6 月 3 日起 ，王 金晖 同 志离任 本公 司副 总 经
理； 经本 公司 总经 理办 公 会审议 通过 ，2015 年 6 月3 日， 聘任 俞科 进同 志担 任 中邮上 证 380 指数
增强型 证券 投资 基金 基金 经理 ；2015 年6 月8 日 ， 解聘方 何同 志担 任中 邮上 证380 指数 增强 型 证
券投资 基金 、中 邮中 小盘 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2015 年 6 月 15 日， 解聘 韩 硕
同志担 任中 邮货 币市 场基 金基金 经理 ；2015 年 6 月 19 日 ，聘 任杨 欢同 志担 任 中邮趋 势精 选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券股份
有限公司
1 2,341,208,504.35 24.90% 2,131,439.59 24.90% -
民生证券股份
有限公司
2 1,980,447,302.10 21.07% 1,803,001.41 21.07% -
国信证券股份
有限公司
1 1,928,980,107.47 20.52% 1,756,142.71 20.52% -
齐鲁证券有限
公司
2 938,121,045.92 9.98% 854,071.55 9.98% - 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 29 页 共 30 页
长城证券股份
有限公司
1 523,015,069.21 5.56% 476,150.93 5.56% -
兴业证券股份
有限公司
1 512,814,092.78 5.45% 466,864.59 5.45% -
平安证券有限
责任公司
1 373,120,966.84 3.97% 339,688.18 3.97% -
安信证券股份
有限公司
1 372,971,064.11 3.97% 339,552.52 3.97% -
中信证券股份
有限公司
1 272,865,077.20 2.90% 248,416.11 2.90% -
渤海证券股份
有限公司
1 157,925,569.65 1.68% 143,775.13 1.68% -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
金元证券股份
有限公司
1 - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - -
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - -
注： ：1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经纪 人相 比， 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 中邮核心优势灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 30 页 共 30 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
齐鲁证券有限
公司
72,234,245.60 11.22% - - - -
长城证券股份
有限公司
5,994,349.10 0.93% - - - -
兴业证券股份
有限公司
41,028,287.20 6.37% - - - -
平安证券有限
责任公司
356,080,975.50 55.29% 28,400,000.00 49.13% - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
168,728,634.91 26.20% 29,400,000.00 50.87% - -
渤海证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
金元证券股份
有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中邮创业基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
