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中邮战略新兴产业混合(590008)

中邮战略新兴产业混合:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
中 邮 战 略 新兴 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司 
基金托 管人: 兴业银行股 份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月26 日 
 
 



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§1 重要提 示 1.1 重要提示 中邮战略新兴 产业股票 型 证券投资基金 管理人——中邮创业基金 管理有限 公 司的董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,并对其 内 容的真实性 、准确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 本半 年度 报告 已经 全部独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司( 简称 :兴 业银 行)根 据本 基金 合同 规定 ,于 2015 年 08 月25 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 财务 资料 未经 审计 。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至06 月 30 日止 。


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§2 基金简 介 2.1 基金基本情况 基金简 称 中邮战 略新 兴产 业股 票 基金主 代码 590008 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 6 月 12 日 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,182,162,346.72 份


2.2 基金产品说明 投资目 标 本 基 金重 点关 注国 家战 略性 新 兴产 业发 展过 程中 带来 的 投 资机 会, 在严 格控 制风 险 并保 证充 分流 动性 的前 提下, 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略 本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变 动 趋 势, 判断 当前 所处 的经 济 周期 ,进 而对 未来 做出 科 学 预测 。在 此基 础上 ,结 合 对流 动性 及资 金流 向的 分 析 ,综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 大类 资产 配 置 。此 外, 本基 金将 持续 地 进行 定期 与不 定期 的资 产配置 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。 2. 股 票投 资策 略 本 基 金采 用主 题投 资策 略, 通 过对 战略 性新 兴产 业发 展 状 况持 续跟 踪, 结合 对国 家 政策 的解 读、 重大 科技 和 工 艺创 新情 况调 研、 上市 公 司战 略规 划及 商业 运营 模 式 分析 等方 法挖 掘属 于战 略 性新 兴产 业范 畴的 投资 主 题 及相 关股 票, 作为 重点 进 行投 资, 分享 这类 企业 带来的 较高 回报 。 3. 债 券投 资策 略 (1) 平 均久 期配 置 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分 析 , 预测 未来 的利 率趋 势, 并 据此 积极 调整 债券 组合 的 平 均久 期, 在控 制债 券组 合 风险 的基 础上 提高 组合 收 益 。当 预期 市场 利率 上升 时 ,本 基金 将缩 短债 券投 资 组 合久 期, 以规 避债 券价 格 下跌 的风 险。 当预 期市 场 利 率下 降时 ,本 基金 将拉 长 债券 投资 组合 久期 ,以 更大程 度的 获取 债券 价格 上涨带 来的 价差 收益 。 (2) 期 限结 构配 置 结 合 对宏 观经 济形 势和 政策 的 判断 ,运 用统 计和 数量 第 4 页 共 28 页


分 析 技术 ,本 基金 对债 券市 场 收益 率曲 线的 期限 结构 进 行 分析 ,预 测收 益率 曲线 的 变化 趋势 ,制 定组 合的 期限结 构配 置策 略。 在预 期收益 率曲 线趋 向平 坦化 时, 本 基 金将 采取 哑铃 型策 略, 重 点配 置收 益率 曲线 的两 端 。 当预 期收 益率 曲线 趋向 陡 峭化 时, 采取 子弹 型策 略 , 重点 配置 收益 率曲 线的 中 部。 当预 期收 益率 曲线 不 变 或平 行移 动时 ,则 采取 梯 形策 略, 债券 投资 资产 在各期 限间 平均 配置 。 (3) 类 属配 置 本 基 金对 不同 类型 债券 的信 用 风险 、流 动性 、税 赋水 平 等 因素 进行 分析 ,研 究同 期 限的 国债 、金 融债 、央 票 、 企业 债、 公司 债、 短期 融 资券 之间 的利 差和 变化 趋 势 ,制 定债 券类 属配 置策 略 ,确 定组 合在 不同 类型 债 券 品种 上的 配置 比例 。 根 据 中国 债券 市场 存在 市场 分 割 的特 点, 本基 金将 考察 相 同债 券在 交易 所市 场和 银 行 间市 场的 利差 情况 ,结 合 流动 性等 因素 的分 析, 选择具 有更 高投 资价 值的 市场进 行配 置。 (4) 回 购套 利 本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例 内 , 适时 适度 运用 回购 交易 套 利策 略以 增强 组合 的收 益 率 ,比 如运 用回 购与 现券 之 间的 套利 、不 同回 购期 限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。 4. 权 证投 资策 略 本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融 工 具 进行 套利 、避 险交 易, 控 制基 金组 合风 险, 获取 超 额 收益 。本 基金 进行 权证 投 资时 ,将 在对 权证 标的 证 券 进行 基本 面研 究及 估值 的 基础 上, 结合 股价 波动 率 等 参数 ,运 用数 量化 期权 定 价模 型, 确定 其合 理内 在 价 值, 从而 构建 套利 交易 或 避险 交易 组合 。未 来, 随 着 证券 市场 的发 展、 金融 工 具的 丰富 和交 易方 式的 创 新 等, 基金 还将 积极 寻求 其 他投 资机 会, 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。 业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数*75%+ 上 证国债 指数*25% 风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型证 券投 资基 金 ,属 于 较 高预 期风 险和 预 期 收益 的证 券投 资基 金品 种 ,其 预期 风险 和预 期收 益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。


2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 兴业银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 侯玉春 吴荣


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联系电 话 010-82295160 -157 021-52629999-213117 电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn 011693@cib.com.cn 客户服 务电 话


010-58511618 95561 传真 010-82295155 021-62535823


2.4 信息 披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 www.postfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所


§3 主要财务指 标和基金 净值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标


































































































金 额单位 :人 民币 元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日) 本期已 实现 收益 1,001,506,187.80 本期利 润 2,198,969,653.72 加权平 均基 金份 额本 期利 润 2.0465 本期基 金份 额净 值增 长率 84.42% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.8301 期末基 金资 产净 值 6,464,142,139.10 期末基 金份 额净 值 5.468 注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关费用后 的余额, 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩 指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用, 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字。3. 期 末可供分配利 润采用期 末 资产负债表中 未分配利 润 与未分配利润 中已实现 部 分的孰低数 (为期末 余额, 不是 当前 发生 额) 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④


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过去一 个月 -22.19% 4.11% -10.72% 2.88% -11.47% 1.23% 过去三 个月 21.11% 3.32% 13.49% 2.17% 7.62% 1.15% 过去六 个月 84.42% 2.70% 43.13% 1.74% 41.29% 0.96% 过去一 年 108.07% 2.17% 75.21% 1.37% 32.86% 0.80% 过去三 年 444.08% 1.81% 103.49% 1.18% 340.59% 0.63% 自基金 合同 生效起 至今 446.80% 1.79% 96.10% 1.18% 350.70% 0.61% 注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、关 于业 绩基 准的 说明





本基 金业 绩衡 量基 准 =中证 新兴 产业 指数 ×75 % +上证 国债 指数 ×25 % 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收 益 率变 动的比 较 注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 合同 生效 日 起6 个 月内为 建仓 期, 报告 期内 本基金 的各 项投 资比 例符合 基金 合同 的有 关规 定。


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§4 管理人 报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日, 旗 下目 前管理 20 只开 放式 基金产品,分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮 核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘灵活配 置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证 券 投资基金、中 邮稳定收 益 债券型证券投 资基金、 中 邮定期开放债 券型证券 投 资基金、中 邮核心竞 争力灵活配置 混合型证 券 投资基金、中 邮双动力 混 合型证券投资 基金、中 邮 货币市场基 金、中邮 多策略灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮现金 驿 站货币市场基 金、中邮 核 心科技灵 活 配置混合 型证券投资基 金、中邮 趋 势精选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮稳健 添 利灵活配置 混合型证 券投资基金、 中邮信息 产 业灵活配置混 合型者证 券 投资基金、中 邮乐享收 益 灵活配置混 合型证券 投资基 金、 中邮 创业 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。 4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 任泽松 基金经 理 2012 年 12 月 21 日 - 6 年 生物学 硕士, 曾任 毕马 威 华 振会计 师事 务所 审计 员、 北 京源乐晟资产管理有限公 司行业 研究 员、 中 邮创 业 基 金管理有限公司研究部行 业研究 员, 中 邮创 业基 金 管 理有限公司中邮核心成长 股票型证券投资基金基金 经 理 助 理 兼 行 业 研 究 员, 现 任中邮战略新兴产业股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮核心竞争力灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理、 中 邮双 动力 混合 型 证 券投资 基金 基金 经理。 中 邮 信息产业灵活配置混合型 证券投 资基 金基 金经 理。 注:基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关 第 8 页 共 28 页


于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,各基金 在 研究、投资、 交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。


报告期内,本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求;交 易 行为合法合规 ,未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ;未发生内幕 交易的情 况 ;相关的信 息披露真 实、完整、准 确、及时 ; 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后,由金 融 工程部组织, 对 交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 , 公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易 系 统,并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差 分析报告,逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况, 在做出合 理解释后,提 请各部门 相 关人员引起重 视,完善 公 司内部公平交 易制度, 使 之更符合指 导意见精 神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期内,所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过 该证券 当日 成交 量 的5% 。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 报告期 内, 资本 市场 巨幅 震荡:1 月到 3 月份 ,在 宏观经 济增 速放 缓、 改革 预期向 好、 流 动 性宽松 的牛 市大 逻辑 支持 下, 资本 市场 表现 优异 , 创业板 指数 更是 实现 了 50% 以上 的涨 幅;4 月到 5 月份 , 市 场进 入纯 资金 驱 动的加 速上 涨阶 段;6 月 份 , 在 IPO 和 增发 加速、 股 东减持 、 清 理杠 杆 的共同 作用 下 , 资 本市 场 陷入了 流动 性危 机 , 上 证 指数跌 幅超 过30% , 创 业板 指数跌 幅 近 40%,全 第 9 页 共 28 页


市场接 近一 半股 票跌 幅超 过 50% 。


在投资策略方 面:一季 度 ,我们精选业 绩增长前 景 良好且被市场 相对低估 的 个股进行了集 中 投资;二季度 末,我们 通 过适时调整仓 位,降低 流 动性风险和净 值回撤。 我 们加强了行 业趋势研 究和公司调研 ,提高了 对 行业龙头、长 期看好标 的 配置,降低了 估值优势 不 强、短期催 化不足等 标的的仓位。 期望通过 我 们的努力,减 少净值回 撤 的同时,在市 场波动中 完 成仓位调整 ,为下半 年的行 情做 好标 的储 备。 在行业配置方 面,我们 认 为能够穿越周 期的更多 是 代表未来经济 发展方向 的 战略新兴产业 , 保持了 对信 息技 术、 生物 医药、 新材 料以 及环 保等 行业进 行了 重点 配置 。 4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 截至 2015 年 6 月 30 日, 本基金 份额 净值 为 5.468 元,累 计净 值 5.468 元。 本报告 期份 额 净 值增长 率 为84.42% ,同 期 业绩比 较基 准增 长率 为 43.13% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望 2015 年经 济增 速放 缓到 7%, 整体 经济 结构 将会 有所 改善, 代表 新经 济的 产业 占比将 会有 所提 升。政策的放 松、研发 上 的投入、消费 的升级、 融 资渠道的多元 化等外部 环 境的改善, 都将给代 表中国 未来 的战 略新 兴产 业带来 巨大 的发 展动 力和 活力。 本次巨幅调整 过程中, 牛 市的基础并没 有被破坏 , 市场的暴跌是 对前期非 理 性暴涨的调整 , 也为后续更理 性的上涨 奠 定了基础。预 计在政策 支 持、控制供给 、估值优 势 提升的共同 作用下, 市场会 逐步 企稳 并进 入慢 牛通道 ,同 时个 股分 化行 情将愈 演愈 烈。 在行业配置方 面,我们 看 好代表未来中 国经济发 展 方向的战略新 兴产业, 如 信息技术、生 物 医药、 新材 料、 环保 等行 业。 展望未来,本 基金期望 在 市场分化过程 中发挥“ 自 下而上”精选 个股的优 势 ,配合适时的 仓 位控制 ,力 争在 下半 年为 投资者 带来 较好 的投 资回 报。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明 本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组,成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基 金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ,在采用 估值政策和程 序时,充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ,通过估 值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 , 减少或 避免 估值 偏差 的发 生。


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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明 本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ,本 基金 未进 行利 润分配 。 4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明 报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。 §5 托管人 报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明 本托管人依据 《中邮战 略 新兴产业股票 型证券投 资 基金基金合同 》及《中 邮 战略新兴产业 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 , 自 2012 年 06 月 12 日起托 管本 基金 的全 部资 产。报 告期 内, 本 托 管人严格遵守 《中华人 民 共和国证券投 资基金法 》 及其他有关法 律法规、 基 金合同和托 管协议的 规定, 诚信 、尽 责地 履行 了基金 托管 人义 务, 不存 在损害 本基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 5.2 托管人对报告期内 本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等 情况的 说明 报告期内,本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 , 对基金管理人 在 本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的 监督、 复核 和审 查, 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意 见 本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 ,认 为其真 实、 准确 和完 整, 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。




















































































































































































































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§6 半年度财务 会计报告 (未经审计) 6.1 资产 负债表 会计主 体: 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款


917,547,341.20 390,967,010.52 结算备 付金


10,796,004.21 4,090,451.65 存出保 证金


1,757,876.70 903,679.79 交易性 金融 资产


5,736,419,162.21 1,845,028,433.44 其中: 股票 投资


5,736,419,162.21 1,845,028,433.44 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


- - 应收证 券清 算款


74,937,854.25 29,705,629.61 应收利 息


379,985.15 226,687.43 应收股 利


- - 应收申 购款


34,226,009.70 18,503,892.54 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总 计


6,776,064,233.42 2,289,425,784.98 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


43,650.00 - 应付赎 回款


292,541,789.57 31,077,352.36 应付管 理人 报酬


11,594,746.88 2,652,331.11 应付托 管费


1,932,457.79 442,055.19 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


4,416,903.82 1,915,599.56 应交税 费


- -


第 12 页 共 28 页


应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


1,392,546.26 331,823.57 负债合 计


311,922,094.32 36,419,161.79 所有者权益:





实收基 金


1,182,162,346.72 759,952,653.48 未分配 利润


5,281,979,792.38 1,493,053,969.71 所有者 权益 合计


6,464,142,139.10 2,253,006,623.19 负债和 所有 者权 益总 计


6,776,064,233.42 2,289,425,784.98 注:报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 5.468 元, 基金 份额 总 额 1,182,162,346.72 份。


6.2 利润表 会计主 体: 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 本报告 期: 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日


单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入


2,257,830,851.12 233,361,198.05 1.利息 收入


6,172,219.13 844,453.09 其中: 存款 利息 收入


6,040,274.68 833,085.03 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


131,944.45 11,368.06 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


1,044,847,495.35 44,306,202.45 其中: 股票 投资 收益


1,036,999,793.21 43,106,287.49 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


- - 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


7,847,702.14 1,199,914.96 3.公允 价值 变动 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 1,197,463,465.92 187,741,053.34 4. 汇 兑收 益 (损 失以 “- ” 号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列)


9,347,670.72 469,489.17 减: 二、费用


58,861,197.40 9,252,750.63


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1.管 理人 报酬


40,082,940.79 6,009,763.08 2.托 管费


6,680,490.06 1,001,627.22 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用


11,810,966.23 1,967,628.68 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用


286,800.32 273,731.65 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-” 号填列) 2,198,969,653.72 224,108,447.42 减:所 得税 费用


- - 四、净利润(净亏损 以“- ”号 填列) 2,198,969,653.72 224,108,447.42


6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值 ) 759,952,653.48 1,493,053,969.71 2,253,006,623.19 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - 2,198,969,653.72 2,198,969,653.72 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) 422,209,693.24 1,589,956,168.95 2,012,165,862.19 其中:1. 基 金申 购款 1,900,030,470.00 7,919,150,395.13 9,819,180,865.13 2. 基金 赎回 款 -1,477,820,776.76 -6,329,194,226.18 -7,807,015,002.94 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 1,182,162,346.72 5,281,979,792.38 6,464,142,139.10 项目 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日


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实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金净值 ) 201,942,081.87 178,775,961.84 380,718,043.71 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期 净 利润) - 224,108,447.42 224,108,447.42 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 ( 净 值 减 少 以 “-”号填 列) 358,253,957.35 509,332,148.06 867,586,105.41 其中:1. 基 金申 购款 531,745,382.05 716,211,932.86 1,247,957,314.91 2. 基金 赎回 款 -173,491,424.70 -206,879,784.80 -380,371,209.50 四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “- ”号填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金净值 ) 560,196,039.22 912,216,557.32 1,472,412,596.54


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 周克______














______ 周克______














____ 吕伟 卓____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 基 金基 本情 况 中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金 (以 下简 称 “ 本基金 ” ) 经 中国 证券监 督 管理委 员会 ( 以 下简称“中国 证监会 ” )证 监许可[2011]1951 号 《关 于核准中邮战 略新兴产业 股票型证券投 资基 金募集 的批 复 》 核 准 , 由 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证 券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮战略新兴 产业股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》发 起, 并 于 2012 年 6 月 12 日 募集 成立 。本 基金 为契约 型开 放式 , 存续期 限不 定, 首次 设立 募集包 括认 购资 金利 息共 募集575,757,582.95 元 , 业经京 都天 华会 计师 事务所 有限 公司 京都 天华 验字(2012) 第0058 号验 资 报告予 以验 证。 本基 金的 基 金管理 人为 中邮 创 业基金 管理 有限 公司 ,基 金托管 人为 兴业 银行 股份 有限公 司。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 战略新兴 产业 股票型证 券 投资基金基金 合 第 15 页 共 28 页


同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法发行 上市的股 票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他 金融工具。在 正常市场 情 况下,本基金 投资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比例为: 股票资产 占基金 资产 的 60%-95% , 债券资 产占 基金 资产 的 0%-40%, 权证 占基 金资 产净 值的 0%-3% , 并保 持 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金投 资于 战略 性新兴 产业 相关 股票 比例 不低于 基金 股票 资产 的 80%。 6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制, 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、 解释及 其他 有关 规定 ( 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ) 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实 务操作 的有 关规 定。 6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则 的要求, 真实完整 地 反映了基金财 务 状况、 经营 成果 和所 有者 权益( 基金 净值 )变 动情 况等有 关信 息。 6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计 本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告一 致。 6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明 无 6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明 2014 年11 月 13 日 , 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 了 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算 工 作小组 关 于2015 年1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 (以 下简 称 “ 新估 值 标准 ” ) , 及 《关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品 种估值 处理 标准 的通 知》 , 中邮创 业基 金管 理有 限公 司(以 下简 称 “ 本 公司” )决 定, 自 2015 年 3 月 30 日 起, 本公 司对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在交易 所市 场上 市交 易或挂牌转让 的固定收 益 品种(估值处 理标准另 有 规定的除外) 的估值方 法 进行调整, 采用第三 方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。 6.4.5.3 差 错更 正的 说明


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无。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税 务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会 关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务 操作, 本基 金主 要税 项列 示如下 : 1 .以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。 2.自 2013 年 1 月 1 日起 ,对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入, 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派 发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税, 暂不征收 企 业所得税。证 券投资基 金 从公开发行和 转让市 场取得 的上 市公 司股 票, 持股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的, 其股 息红 利所得 全额 计入 应 纳 税所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 (含 1 年 )的, 暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ;持 股期 限超 过1 年 的, 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得。 3 .基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 4.


对证 券投 资基 金从 证 券市场 中取 得的 收入 , 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 , 股 权的 股 息、红 利收 入, 债券 的利 息收入 及其 他收 入, 暂不 征收企 业所 得税 。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。 6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构


6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。 6.4.8.2 关 联方 报酬


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6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 40,082,940.79 6,009,763.08 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 11,584,892.44 2,329,216.41 注: 支 付基 金管 理人 中邮 创业基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 , 按 前一 日基 金资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 ,逐 日累 计至 每月月 底, 按月 支付 。 计算公 式为 :日 基金 管理 人报酬 =前 一日 基金 资产 净值×1.50% / 当年 天数 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 6,680,490.06 1,001,627.22 注:支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费, 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的 年费率 计提 ,逐 日累 计至 每月月 底, 按月 支付 。 计算公 式为 :日 基金 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 ×0.25% / 当年 天数 6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 注: 本报 告期 及上 年度 可 比期间 , 本基 金未 与关 联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 (含 回购 ) 交易 。 6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 注:本 报告 期及 上年 度可 比期间 ,基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 注:本 报告 期末 及上 年度 末,除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。 6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入


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兴业银行股份 有限公司 917,547,341.20 5,851,725.07 61,609,528.67 797,669.77


6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 注:本 报告 期及 上年 度可 比期间,本 基金 未在 承销 期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。 6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 无 6.4.9 期 末( 2015 年6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.10.1.1 受限 证券 类别 : 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 603838 四通 股份 2015 年6 月23 日 2015 年 7 月 1 日 新股流 通受限 7.73 7.73 18,119 140,059.87 140,059.87 - 6.4.10.1.2 受限 证券 类别 : 债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通 日 流通受 限 类型 认购 价格 期末估 值 单价 数量 (单位 :张 ) 期末 成本总 额 期末估 值总额 备注 6.4.10.1.3 受限 证券 类别 : 权证 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通 日 流通受 限 类型 认购 价格 期末估 值 单价 数量 (单位 :份 ) 期末 成本总 额 期末估 值总额 备注


6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 600202 哈空 调 2015 年6 月 15 日 重大 事项 14.79 - - 5,000,000 53,050,631.57 73,950,000.00 - 002546 新联 电子 2015 年6 月 17 日 重大 事项 27.95 2015 年7 月 16 日 29.84 699,975 24,344,810.77 19,564,301.25 -


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002647 宏磊 股份 2015 年6 月 5 日 重大 事项 28.54 - - 1,427,375 27,785,938.02 40,737,282.50 - 300287 飞利 信 2015 年6 月 2 日 重大 事项 38.08 - - 6,799,110 182,485,904.47 258,910,108.80 - 300383 光环 新网 2015 年6 月 17 日 重大 事项 73.08 - - 3,949,120 218,261,483.40 288,601,689.60 - 300392 腾信 股份 2015 年6 月 30 日 重大 事项 143.06 2015 年7 月 14 日 147.11 1,999,690 145,757,755.69 286,075,651.40 - 300418 昆仑 万维 2015 年5 月 5 日 重大 事项 144.78 2015 年8 月 6 日 140.09 391,601 53,269,864.90 56,695,992.78 - 注:按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及 《中国证券业 协会基金 估 值工作小组停 牌股票估 值 的参考方法》 的要求, 上 述股票按 “ 指数收益 法” 进 行估 值。 6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 无。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资 产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,736,419,162.21 84.66 其中: 股票 5,736,419,162.21 84.66 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 928,343,345.41 13.70


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7 其他各 项资 产 111,301,725.80 1.64 8 合计 6,776,064,233.42 100.00 注:由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项金额占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可 能有尾 差。 7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,784,613,475.09 43.08 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 225,347.22 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,923,545,339.90 45.23 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 28,035,000.00 0.43 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 5,736,419,162.21 88.74 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 第 21 页 共 28 页


比例( %) 1 300267 尔康制 药 18,657,217 636,024,527.53 9.84 2 300104 乐视网 9,949,728 514,997,921.28 7.97 3 300324 旋极信 息 16,522,406 469,071,106.34 7.26 4 002642 荣之联 5,762,666 329,336,361.90 5.09 5 300271 华宇软 件 7,263,722 318,223,660.82 4.92 6 300367 东方网 力 5,319,267 307,187,669.25 4.75 7 300383 光环新 网 3,949,120 288,601,689.60 4.46 8 300392 腾信股 份 1,999,690 286,075,651.40 4.43 9 300363 博腾股 份 6,032,962 283,307,895.52 4.38 10 300287 飞利信 6,799,110 258,910,108.80 4.01


7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动 7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300104 乐视网 477,786,133.97 21.21 2 300324 旋极信 息 304,063,941.77 13.50 3 002642 荣之联 299,073,891.41 13.27 4 300383 光环新 网 244,892,459.62 10.87 5 300267 尔康制 药 197,125,670.20 8.75 6 300392 腾信股 份 190,850,555.17 8.47 7 300379 东方通 189,265,637.74 8.40 8 300287 飞利信 182,485,904.47 8.10 9 002019 亿帆鑫 富 133,903,934.37 5.94 10 300271 华宇软 件 128,509,841.27 5.70 11 300363 博腾股 份 122,991,097.33 5.46 12 000046 泛海控 股 113,183,620.14 5.02 13 002664 信质电 机 108,524,613.82 4.82 14 300148 天舟文 化 108,404,358.06 4.81 15 300451 创业软 件 103,176,155.30 4.58 16 300070 碧水源 97,967,257.97 4.35 17 300397 天和防 务 92,850,442.74 4.12 18 300077 国民技 术 92,754,302.66 4.12 19 300331 苏大维 格 92,732,394.98 4.12


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20 002544 杰赛科 技 88,588,183.95 3.93 21 002230 科大讯 飞 88,033,210.95 3.91 22 300448 浩云科 技 84,641,742.76 3.76 23 002273 水晶光 电 82,332,517.40 3.65 24 300439 美康生 物 78,361,027.92 3.48 25 300367 东方网 力 76,733,209.17 3.41 26 300182 捷成股 份 74,438,736.10 3.30 27 300005 探路者 67,134,207.27 2.98 28 300339 润和软 件 64,093,594.40 2.84 29 000726 鲁


泰A 57,561,213.99 2.55 30 002449 国星光 电 54,064,531.70 2.40 31 300418 昆仑万 维 53,269,864.90 2.36 32 600202 哈空调 53,050,631.57 2.35 33 300075 数字政 通 47,575,105.22 2.11 34 002715 登云股 份 46,628,781.83 2.07 注:买 入金 额均 按买 入成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300104 乐视网 343,684,528.96 15.25 2 300168 万达信 息 189,305,545.44 8.40 3 300148 天舟文 化 138,528,193.60 6.15 4 000547 闽福发 A 124,309,289.03 5.52 5 000046 泛海控 股 122,765,660.95 5.45 6 000626 如意集 团 121,992,046.49 5.41 7 300439 美康生 物 112,622,629.36 5.00 8 300137 先河环 保 102,121,596.43 4.53 9 300070 碧水源 98,982,424.62 4.39 10 300182 捷成股 份 98,534,782.02 4.37 11 300392 腾信股 份 94,454,998.34 4.19 12 002019 亿帆鑫 富 94,424,940.24 4.19 13 000158 常山股 份 93,505,194.97 4.15 14 300367 东方网 力 93,402,061.39 4.15 15 002230 科大讯 飞 85,378,124.71 3.79 16 300159 新研股 份 82,246,112.77 3.65


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17 002544 杰赛科 技 81,237,834.32 3.61 18 300353 东土科 技 80,338,311.40 3.57 19 300397 天和防 务 75,825,572.00 3.37 20 300331 苏大维 格 75,057,755.36 3.33 21 300363 博腾股 份 69,375,546.41 3.08 22 600647 同达创 业 60,644,806.46 2.69 23 300068 南都电 源 55,202,004.85 2.45 24 002639 雪人股 份 54,503,637.50 2.42 25 300077 国民技 术 52,032,264.41 2.31 26 601318 中国平 安 51,380,835.00 2.28 27 300183 东软载 波 48,715,943.04 2.16 28 002519 银河电 子 48,439,016.92 2.15 29 300383 光环新 网 47,748,519.35 2.12 注:卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 4,973,862,996.91 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 3,316,935,527.27 注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关费用 。 7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。


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7.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 注:本 报告 期末 本基 金未 持有股 指期 货。 7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 注:根据基金合同中 对投资 范围的规 定,本 基金不 参与 股指期货 的投资 。 7.11 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策 注:根据基金合同中 对投资 范围的规 定,本 基金不 参与 国债期货 的投资 。 7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 注:本 报告 期末 本基 金未 持有国 债期 货。 7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价 注:本报告期末本基 金未持 有国债期 货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1


本 报告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证券 的 发 行 主体 无 被 监管 部 门立 案 调 查 ,无 在 报 告编 制 日前 一 年内 受到公开 谴责、 处罚。 7.12.2


基金投资 的前十 名股票 ,均 为基金合 同规定 备选股 票库 之内股票 。 7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,757,876.70 2 应收证 券清 算款 74,937,854.25 3 应收股 利 - 4 应收利 息 379,985.15 5 应收申 购款 34,226,009.70 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 111,301,725.80


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7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300287 飞利信 258,910,108.80 4.01 重大事 项 2 300383 光环新 网 288,601,689.60 4.46 重大事 项 3 300392 腾信股 份 286,075,651.40 4.43 重大事 项


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 98,813 11,963.63 544,140,987.46 46.03% 638,021,359.26 53.97%


8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 139,368.33 0.0118%


8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 注:本 公司 从业 人员 持有 本开放 式基 金份 额总 量区 间为0-50 万份


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§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2012 年 6 月 12 日 ) 基金 份额 总额 575,757,582.95 本报告 期期 初基 金份 额总 额 759,952,653.48 本报告 期基 金总 申购 份额 1,900,030,470.00 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,477,820,776.76 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,182,162,346.72


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持 有人大会 决议 本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。








10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动 经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 ,2015 年 2 月 13 日,聘 任刘 涛同 志担 任中 邮核心 优选 股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 ;2015 年3 月6 日 , 解 聘 陈刚同 志担 任中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资 基 金基金 经理 ;2015 年3 月13 日 , 聘 任陈 梁同 志担 任 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金基 金经 理, 同时解 聘刘 霄汉 同志 担任 该基金 基金 经理 ;2015 年 3 月 18 日 ,聘 任张 腾同 志 担任中 邮核 心优 势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理;2015 年 3 月 27 日, 聘任 卢章 玥同 志 担任中 邮货 币市 场 基金基 金经 理;2015 年 4 月 17 日, 聘任 许忠 海同 志 担任中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金 经理; 经本 公司 董事 会审 议通过 , 自 2015 年 6 月 3 日起 ,王 金晖 同志 离任 本公司 副总 经理 ; 经 本公司 总经 理办 公会 审议 通过 ,2015 年6 月3 日 , 聘任俞 科进 同志 担任 中邮 上证380 指 数增 强 型 证券投 资基 金基 金经 理 ;2015 年6 月8 日 , 解聘方 何 同志担 任中 邮上 证380 指 数增强 型证 券投 资 基金、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2015 年 6 月 15 日,解 聘韩 硕同 志 担 任中邮 货币 市场 基金 基金 经理;2015 年 6 月 19 日 ,聘任 杨欢 同志 担任 中邮 趋势精 选灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 基金 经理 。








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10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼 本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。





10.4 基金投资策 略的改变 本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。





10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况 本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况 基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。





10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况


10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 联讯证券股份 有限公司 1 6,435,356,812.88 77.64% 5,858,751.54 77.64% - 东方证券股份 有限公司 1 1,357,410,710.51 16.38% 1,235,788.36 16.38% - 中信建投证券 股份有限公司 1 260,790,351.37 3.15% 237,423.72 3.15% - 信达证券股份 有限公司 1 235,363,089.29 2.84% 214,273.38 2.84% - 宏信证券有限 责任公司 1 - - - - 新增 宏源证券股份 有限公司 1 - - - - - 华宝证券有限 责任公司 1 - - - - -


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注:1. 选择 专用 交易 单元 的标准 和程 序: (1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有 限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。


(2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 :能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、 资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务;有很强 的分析能 力 ,能根据中 邮创业基 金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ,提供研 究 报告,具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及 其他综 合服 务能 力。


(3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率: 与其 他券商 经 纪 人相 比, 该券 商经纪 人能 够提 供最 优惠合 理的 佣 金 率。 基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订 委托协 议, 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。 2、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况: 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况。 10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 联讯证券股份 有限公司 - - - - - - 东方证券股份 有限公司 - - - - - - 中信建投证券 股份有限公司 - - 250,000,000.00 100.00% - - 信达证券股份 有限公司 - - - - - - 宏信证券有限 责任公司 - - - - - - 宏源证券股份 有限公司 - - - - - - 华宝证券有限 责任公司 - - - - - -


中邮创业基金管理有限公司 2015 年 8 月26 日