浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 1 页共41 页
浙 商聚 潮新思 维混 合型证 券投 资基金2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基 金管 理人： 浙商 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 民生银 行股 份有限 公司
送 出日 期：2015 年8 月26 日
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 2 页共41 页
§1
重要提 示及 目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月24日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至2015 年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 3 页共41 页
§2
基金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简称 浙商聚潮新思维混合
基金主代码 166801
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年3月8日
基金管理人 浙商基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 41,507,674.80 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目标
本基金通过挖掘运用经济发展新思维与社会发展新思
维实现可持续发展的上市公司的投资机会，在科学管
理风险的前提下，追求基金资产的中长期持续稳定增
值。
投资策略
本基金采用"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策
略，主要通过资产配置策略与股票选择策略，优选运
用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学管
理风险的前提下构建投资组合，以充分分享中国可持
续发展的经济成果，实现组合资产中长期持续稳定增
值的投资目标。
业绩比较基准
沪深300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×
45%
风险收益特征
本基金为主动投资的混合型基金，其预期风险和收益
高于债券型基金、 货币市场基金， 而低于股票型基金，
属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浙商基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 4 页共41 页
信息披
露负责
人
姓名 闻震宙 赵天杰
联系电话 0571-28191875 010-58560666
电子邮箱 wenzhenzhou@zsfund.com zhaotianjie@cmbc.com.cn
客户服务电话 4000-679-908/021-60359000 95568
传真 0571-28191919 010-58560798
2.4 信息 披露方 式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.zsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 30,935,957.52
本期利润 27,637,382.50
加权平均基金份额本期利润 0.5933
本期加权平均净值利润率 28.07%
本期基金份额净值增长率 33.33%
3.1.2 期末数 据和 指标 报告期末(2015年6月30日)
期末可供分配利润 54,630,630.30
期末可供分配基金份额利润 1.3162
期末基金资产净值 96,138,305.10
期末基金份额净值 2.316
3.1.3 累计期 末指 标 报告期末(2015年6月30日)
基金份额累计净值增长率 131.60%
注： 上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （ 例如 ， 开 放 式基金 的申 购赎 回费 、
基金转 换费 等） ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 5 页共41 页
本期已 实现 收益 指基 金本 期利息 收入 、投 资收 益、 其他收 入（ 不含 公允 价值 变动收 益） 扣除 相关 费
用后的 余额 ，本 期利 润为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
期末可 供分 配利 润， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -5.43% 2.77% -3.74% 1.93% -1.69% 0.84%
过去三个月 13.20% 2.03% 6.69% 1.44% 6.51% 0.59%
过去六个月 33.33% 1.73% 16.10% 1.25% 17.23% 0.48%
过去一年 81.08% 1.43% 54.20% 1.01% 26.88% 0.42%
过去三年 136.33% 1.20% 49.09% 0.82% 87.24% 0.38%
自基金合同生效日起
至今（2012年03月08
日-2015 年06月30 日）
131.60% 1.16% 45.53% 0.81% 86.07% 0.35%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深300 指 数收 益率 ×55%＋ 上证 国债 指数 收益 率 ×45% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同
要求， 基准 指数 每日 按照55% 、45% 的 比例 采取 再平 衡 ，再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
3.2.2 自基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 6 页共41 页
注：1 、 本基 金基 金合 同生 效日为2012 年3 月8 日 ， 基 金合同 生效 日至 本报 告期 期末 ， 本 基金 生效 时间
已满一 年。
2、本 基金 建仓 期为6 个月 ，从2012 年3月8 日至2012 年9月7 日， 建仓 期结 束时 各项资 产配 置比 例均 符
合基金 合同 约定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浙商基金管理有限公司 （简称 “浙商基金” ） 经中国证券监督管理委员会 （证监许
可[2010]1312 号）批准， 于2010 年10月21日成立。公司股东为浙商证券股份有限公司、
通联资本管理有限公司、 养生堂有限公司、 浙江浙大网新集团有限公司， 四家股东各出
资7500 万元，公司注册资本3亿元人民币。注册地为浙江省杭州市。
截至2015年6月30日，浙商基金共管理五只开放式基金-- 浙商聚潮产业成长股票型
证券投资基金、浙商聚潮新思维混合证券投资基金、浙商沪深300指数分级证券投资基
金、浙商聚盈信用债债券型证券投资基金、浙商聚潮策略配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
倪权生
本基金
的基金
经理,公
2015年3月
30日
－ 4年
倪权生先生，上海交通大
学金融学博士。历任博时
基金管理有限公司研究部
浙商聚潮新思维混合 基金基准
2012-03-08 2012-08-22 2013-02-08 2013-08-06 2014-01-24 2014-07-18 2015-01-07 2015-06-30
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 7 页共41 页
司股票
投资部
副总经
理。
研究员、高级研究员。
张文洁
本基金
的基金
经理。
2012年12月
31日
2015 年4月3
日
9年
张文洁女士，上海社会科
学院产业经济学硕士。历
任国泰君安证券股份有限
公司证券研究所通信行业
研究员，长信基金管理有
限责任公司研究员。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合
法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
为了规范公平交易行为， 保护投资者合法权益 ， 根据 《中华人民共和 国证券投资基
金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 等 法律法规规定， 本公司制定了相应的公平交易制度。 在投资决策层面， 本
公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 对不同类别的投资组合分别管
理、 独立决策； 在交易 层面， 实行集中交易制度， 建立了公平的交易分配制度， 确保各
投资组合享有公平的交易执行机会， 严禁在不同投资组合之间进行利益输送； 在监控和
评估层面， 本公司金融工程小组将每日审查当天的投资交易， 对不同投资组合在交易所
公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控， 同时对不同投资组合临
近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期 内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 未出现成
交较少的单边交易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量5%的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 8 页共41 页
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
从经济来看， 6月汇丰制造业PMI初值49.6，较 5月小幅回升， 也高于市场预期的49.2，
但仍处于荣枯平衡线下，在历年同期中也属于偏低水平，指向制造业景气弱改善。6月
以来发电耗煤环比改善但同比仍在回落， 反映工业整体仍偏弱， 宽松仍未结束。 主要分
项指标中， 产出、 新订 单和新出口订单均为正向拉动， 库存和价格均涨跌互现。 从市场
角度来看， 监管转向将使短期内市场风险偏好下降。 本轮牛市具有明显的存量资金博弈
的特征， 存量博弈格局下， 市场参与者将监管政策和货币政策视作行情下一步方向的信
号。 近期监管层持续实施金融风险防范措施， 有助于市场行情的长期持续性。 在短期内 ，
将降低市场风险偏好。
4.4.2 报告期 内基 金的 业 绩表 现
截至2015年6月30日，报告期内本基金净值增长率为33.33% ，业绩比较基准收益率
为16.10% ， 沪深300 指数收益率26.58%， 基金净值增长率超越业绩比较基准收益率17.23%，
超越沪深300指数收益率6.75%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下半年， 我们认为经济基本面短期不会有明显变化， 资金博弈仍是短期股市波
动的主要驱动力。 短期股市的大幅下跌将会驱动利好政策的不断出台， 政策底已经出现。
受情绪 影响， 市场短期仍在快速下跌， 这可能会加速推动股票市场的去杠杆。 高杠杆的
风险市场后， 将会伴随着相当部分股票的大幅下跌， 我们认为 在此轮下跌中， 一些优质
公司也将会下跌出较好的投资机会。 我们将重点 关注那些基本面良好， 在本轮下跌中被
错杀的低估值股票。 重点关注领域如消费、 医药行业、 一些真正意义上的互联网公司和
未来在中国产能及资本输出中真正受益的企业。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内， 本基金管理人严格按照中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金所持有的投资品种进行估值， 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计
算的复核责任，会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所
采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 本基金管理人为
了确保估值工作的合规开展， 建立了负责估值工作的估值委员会， 并制订了相关制度及
流程。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执行和 监督， 确保基金估
值的公允与合理。 公司估值委员会成员中不包括基金经理。 报 告期内， 参与估值流程各
方之间无重大利益冲突。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 9 页共41 页
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
在本报告期未进行收益分配。
4.8 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内不存在对本基金持有人数或基金资产净值预警的情形。
§5
托管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
中国民生银行根据 《浙 商聚潮新思维混合型证券投资基金基金合同》 和 《浙商聚潮
新思维混合型证券投资基金托管协议》托管浙商聚潮新思维混合型证券投资基金。
本报告期， 中国民生银行在浙商聚潮新思维混合型证券投资基金的托管过程中， 严
格遵守了 《证券投资基金法》 、 基金合同、 托 管协议和其他有关规定， 依法安全保管了
基金财产， 按规定如实、 独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告， 不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 按照国家相关法律法规、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 本托管
人对基金管理人 —— 浙商基金管理有限公司在浙商聚潮新思维混合型证券 投资基金投
资运作方面进行了监督， 对基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费
用开支等方面进行了认真的复核， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期， 基金管理人 ——浙商基金管理有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 等有关
法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
由浙商聚潮新思维混合型证券投资基金的基金管理人 —— 浙商基金管理有限公司
编制， 并经本托管人复核审查的本半年度报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告 、
投资组合报告等内容真实、准确和完整。
§6 半 年度 财务会 计报告 （未 经审计 ）
6.1 资产 负债表
会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 10 页共 41 页
单位：人民币元
资产 附 注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 26,995,792.66 10,869,517.66
结算备付金
209,827.50 841,522.41
存出保证金
249,608.75 206,026.19
交易性金融资产 6.4.7.2 75,429,264.72 54,783,364.17
其中：股票投资
65,734,286.22 45,891,930.27
基金投资
－ －
债券投资
9,694,978.50 8,891,433.90
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ 2,029,498.53
应收利息 6.4.7.5 47,298.57 34,904.45
应收股利
－ －
应收申购款
31,242.10 4,099.81
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
102,963,034.30 68,768,933.22
负 债和 所有者 权益 附 注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
2,925,782.36 1,333,563.12
应付赎回款
3,339,173.27 118,035.43
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 11 页共 41 页
应付管理人报酬
139,241.86 82,834.28
应付托管费
23,206.97 13,805.72
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 196,765.45 406,606.75
应交税费
25,605.30 25,605.30
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 174,953.99 450,007.84
负债合计
6,824,729.20 2,430,458.44
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 41,507,674.80 38,196,327.76
未分配利润
6.4.7.1
0
54,630,630.30 28,142,147.02
所有者权益合计
96,138,305.10 66,338,474.78
负债和所有者权益总计
102,963,034.30 68,768,933.22
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值2.316 元，基 金份 额总 额41,507,674.80 份。
6.2 利润 表
会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项目 附 注号
本期2015年1月1 日
至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6月30日
一 、收 入
29,365,165.98 6,307,545.00
1.利息收入
174,940.18 361,789.00
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
129,109.80 41,567.72
债券利息收入
44,719.27 282,755.10
资产支持证券利息收入
－ －
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 12 页共 41 页
买入返售金融资产收入
1,111.11 37,466.18
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
32,352,758.28 2,720,975.41
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
31,278,019.82 2,544,521.76
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6.4.7.1
3
575,224.99 -149,723.60
资产支持证券投资收益
6.4.7.1
3.3
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
6.4.7.1
4
－ －
股利收益
6.4.7.1
6
499,513.47 326,177.25
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.1
7
-3,298,575.02 3,217,561.90
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.1
8
136,042.54 7,218.69
减 ：二 、费用
1,727,783.48 1,390,939.50
1．管理人报酬
723,215.61 509,562.73
2．托管费
120,536.01 84,927.16
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
6.4.7.1
9
795,573.66 554,952.38
5．利息支出
1,650.43 47,983.33
其中： 卖出回购金融资 产支出
1,650.43 47,983.33
6．其他费用
6.4.7.2
0
86,807.77 193,513.90
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 13 页共 41 页
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
27,637,382.50 4,916,605.50
减：所得税费用
－ －
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
27,637,382.50 4,916,605.50
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
38,196,327.76 28,142,147.02 66,338,474.78
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 27,637,382.50 27,637,382.50
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
3,311,347.04 -1,148,899.22 2,162,447.82
其中：1.基金申购款 70,549,820.54 76,220,973.61 146,770,794.15
2.基金赎回款
-67,238,473.5
0
-77,369,872.8
3
-144,608,346.33
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
41,507,674.80 54,630,630.30 96,138,305.10
项目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净 64,786,593.97 12,440,624.50 77,227,218.47
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 14 页共 41 页
值)
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 4,916,605.50 4,916,605.50
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-16,080,804.7
3
-3,752,862.68 -19,833,667.41
其中：1.基金申购款 943,478.80 228,332.55 1,171,811.35
2.基金赎回款
-17,024,283.5
3
-3,981,195.23 -21,005,478.76
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
48,705,789.24 13,604,367.32 62,310,156.56
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
肖风
—————————
基金管理人负责人
唐生林
—————————
主管会计工作负责人
唐生林
—————————
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基 本情 况
浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管理
委员会 （以下简称 “中 国证监会” ） 《关于核 准浙商聚潮新思维混合型证券投资基金募
集的批复》 （证监许可[2011]2041号文） 批准， 由浙商基金管理有限公司 （以下称 “浙
商基金公司” ） 依照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《浙商聚潮新
思维混合型证券投资基金基金合同》 发售， 基金合同于2012 年3月8日生效。 本基金为契
约型开放式基金， 存续期限不定。 首次设立募集规模为784,917,869.79 份基金份额。 本
基金的基金管理人为浙商基金公司 ， 基金托管人为中国民生银行股份有限公司 （以下称
“民生银行”）。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则、 《浙商聚潮新思维混合型
证券投资基金基金 合 同 》 和 《 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书( 更新) 》
的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 15 页共 41 页
的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合
比例为：股票资产占基金资产的比例范围为30%-80%，其中投资于受益于新思维理念的
行业或公司的比例不低于股票资产的80% ；债券资产、货币市场工具、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例范围
为20%-70%，其中基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，扣除股指期货保
证金以后基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净
值的5%。
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深300指数收益率，债券投资部分为上证
国债指数收益率，复合业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
根据 《证券投资基金信 息披露管理办法》 ， 本 基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金按照中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2006年2月15日颁布
的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指
南、 企业会计准则解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 、 中国证券业
协会于2007年颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浙商聚 潮新思维混合型证
券投资基金基金合同》 和中国证监会允许的如财务报表附注6.4.4 所列示的基金行业实
务操作的规定编制半年度财务报表。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日
的财务状况以及2015 年1月1日至2015年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注6.4.2所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计 与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策与最近一期年度会计报表所采用的会
计政策一致。
6.4.4.1 会 计年 度
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 16 页共 41 页
本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实际编制期间为
自2015 年1月1日至2015年6月30日止。
6.4.4.2 记 账本 位币
人民币
6.4.4.3 金 融资 产和金融 负债 的分类
金融资产在初始确认时按基金对金融资产的持有意图和持有能力分类为： 以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期
投资。 本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具 （主要为权证投资） 均划分为以 公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 其他金融资产划分为应收款项， 本基金
目前暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。 除衍生工具所产生的金
融资产外， 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性
金融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生 金融资产列示。
金融负债在初始确认时按承担负债的目的分类为： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。 除衍生工具所产生的金融负债外， 以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 衍生工具所产生的金融
负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
6.4.4.4 金 融资 产和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
(a) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(i) 股票投资
买入股票于交 易 日 确 认 为 股 票 投 资 。 股 票 投 资 成 本 按 交 易 日 股 票 的 公 允 价 值 确 认 ，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(ii) 债券投资
买入交易所或银行间的债券均于交易日确认为债券投资。 债券投资成本按交易日债
券的公允价值确认， 取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益， 上述公允价值不包
含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
认购新发行的分离交易可转债于获配日按支付的全部价款确认为债券投资， 于权证
实际取得日按附注6.4.4.4(a)(iii)所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投
资成本。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 17 页共 41 页
卖出债券于交易日确认债券投资收益/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法
结转。
(iii) 权证投资
买入权证于交 易 日 确 认 为 权 证 投 资 。 权 证 投 资 成 本 按 交 易 日 权 证 的 公 允 价 值 确 认 ，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。 因认购新发行的分离交易可转债而取得
的权证在实际取得日， 按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分
离交易可转债 实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证(包括配股权
证)在除权日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(b) 应收款项
应收款项是指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 、 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍 生 金 融 资 产 。
应收款项以公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，
直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中买入返售金融资产以融
出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额， 相关交易 费用计入初始成本， 终止确
认或摊销时收入计入当期损益。
(c) 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金
融负债。
其他金融负债按公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续
计量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中卖出回购金融资
产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额， 相关交易费用计入初始成本，
终止确认或摊销时支出计入当期损益。
6.4.4.5 金 融资 产和金融 负债 的估值 原则
对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价 的， 采用市价确定公允 价值； 估值日
无市价， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的， 采用最近交易市价确定公允价值， 如估值日无市价， 且最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调
整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25％以上的， 参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25％以上的， 应采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 18 页共 41 页
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿
的金额。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价
格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型
等。
本基金的金融资产和金融负债以上述原则确定的公允价值进行估值， 另外对金融资
产的特殊情况处理如下：
(a) 股票投资
(i) 对因特殊 事 项 长 期 停 牌 的 股 票 ， 如 该 停 牌 股 票 对 基 金 资 产 净 值 产 生 重 大 影 响 ，
则采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数
收益法估值。 即在估值日， 以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率
计算该股票当日的公允价值。
(ii) 送股、转增股、配股和公开增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股
票的收盘价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值。
(iii) 首次公开发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(iv) 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的收盘价估值。
(v) 非公开发行有明确锁定期的股票， 若在证券交易所上市的同一股票的收盘价低
于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所上市的同一股票的收盘价估值；
若在证券交易所上市的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 其两者
之间的差价按锁 定 期 内 已 经 过 交 易 天 数 占 锁 定 期 内 总 交 易 天 数 的 比 例 确 认 为 估 值 增 值 。
(b) 债券投资
(i) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的不含权固定收益品种(可转换债券、资产
支持证券和私募债券除 外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估
值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估
值结果确定公允价值。
(ii) 对交易所发行未上市的国债、 企业债、 公司债， 按成本估值； 对在交易所发
行未上市的可转换证券， 自债券确认日至上市期间的每个估值日， 按证券业协会下证券
投资基金估值工作小组公布的参考价格估值。
(iii) 全国银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综
合考虑市场成交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
对全国 银行间债券市场未上市， 且中央国债登记结算公司未提供估值价格的债券， 在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况
下，按成本估值。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 19 页共 41 页
(iv) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易，按债券所处市场分别估值。
(c) 权证投资
(i) 首次公开发行未上市的权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(ii) 配售及认购分离交易可转债所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易
前，采用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量 。
(iii) 因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技
术确定的公允价值估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从 其规定。 如有新增事项 ， 按国家最新
规定估值。
实际成本与估值的差异计入“公允价值变动收益/(损失)”科目。
6.4.4.6 金 融资 产和金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 金融资产和金融负债
在资产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但 是， 同时满足下列条件的， 以相互抵销后
的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份
额数及确定的拆分比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金
申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及红利再投资等
款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益， 包括已实现损益平准金和未实现损益平
准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已
实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回
款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 20 页共 41 页
金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并于年末全额转入"未分配利润/(累
计亏损)"。
6.4.4.9 收入/( 损失)的 确认 和计量
股票投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差
额确认。
衍生工具收益/(损失)于卖出交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴
的个人所得税后的净额于除权除息日确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税(适用于企业债和可转债等)后的净额确认， 在债券实际持有
期内逐日计提。 贴息债 视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现
重大差异，按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线
法。
公允价值变动收益/(损失)核算基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资
产、 衍生金融资产、 交 易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损
失。
6.4.4.10 费用 的确认和 计量
根据 《浙商聚潮新思维 混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金 管理人报酬按
前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提。
根据 《浙商聚潮新思维 混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金 托管费按前一
日基金资产净值0.25% 的年费率逐日计提。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融 资 产 利 息 支 出 按 到 期 应 付 或 实 际 支 付 的 金 额 与 初 始 确 认 金 额 的 差 额 ，
在回购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用
直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 21 页共 41 页
基金损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊
或预提计入基金损益。
6.4.4.11 基金 的收益分 配政 策
本基金同份额类别每份基金份额享有同等分配权。 在符合有关基金分红条件的前提
下，本基金每年收益分配 次数最多为6次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分
配基准日每份基金份额可供分配利润的10%； 若基金合同生效不满3个月， 可不进行收益
分配。 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值。 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 基金投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收
益分配方式是现金分红。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
6.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部， 是指企业内同时满足下列条件的组
成部分：
(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价
其业绩；
(3) 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征， 并且满足一定条件的， 则合并为一
个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露 。
6.4.4.13 其他 重要的会 计政 策和会 计估 计
重要会计估计及其关键假设根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业
估值实务操作， 本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法
及其关键假设如下：
1 、 对于特殊事项停牌 股票， 根据中国证监会 公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关
于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停
牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对
于停牌股票公允价值的影响。 上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能
在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 22 页共 41 页
化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC) 基金
行业股票估值指数。
2 、 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会基金部通知[2006]37 号 《关
于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在证券交易所挂
牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交
易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内
总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
3 、 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金在报告期内未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的不含权固定收益品种(可转换债券、资产支持
证券和私募债券除外)，鉴于其交易量和交 易频率不足以提供持续的定价信息，本基金
本报告期改为采用中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组
关于2015 年1季度固定收益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金在报告期内未发生过重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2007]84 号
文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1
号文 《财政部、 国家税 务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
文 《财政部、 国家税务总局、 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知 》 及 其 他 相 关 税 务 法 规 和 实 务 操 作 ， 本 基 金 适 用 的 主 要 税 项 列 示 如 下 ：
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 23 页共 41 页
1 、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企 业所得税。
3 、对基金取得的债券的利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代
扣代缴20%的个人所得税。
4 、自2013年1 月1日起，证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得实施差别化
个人所得税政策：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月
以内 （含1个月） 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至
1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25% 计入
应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
5 、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6 、对投资者（包括个人和机构投资者）从基金分配中取得的收入，暂不征收个人
所得税和企业所得税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
浙商基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
浙商证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
通联资本管理有限公司 基金管理人的股东
浙江浙大网新集团有限公司 基金管理人的股东
养生堂有限公司 基金管理人的股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交易
金额单位：人民币元
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 24 页共 41 页
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
浙商证券 50,789,681.24 9.84% 7,082,575.29 1.95%
6.4.8.1.2 权 证交易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应 支付关 联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券 46,239.14 9.81% 21,004.88 10.68%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1月1日至2014年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券 6,448.07 1.95% 5,037.51 4.61%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算,扣 除证 券公 司需 承 担的费 用( 包括 但不 限于 买(卖)经 手费 、证 券结
算风险 基金 和上 海证 券交 易所买(卖) 证管 费等)。 管 理人因 此从 关联 方获 取的 其他服 务主 要包 括： 为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
6.4.8.1.4 债 券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2015年1月1日至2015年6月
30日
上年度可比期间2014年1月1日至
2014年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
浙商证券 21,677,027.90 24.54% 4,212,067.80 11.34%
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 25 页共 41 页
注：本 基金 去年 同期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.8.1.5 债 券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2015年1月1日至2015年6月
30日
上年度可比期间2014年1月1日至
2014年6月30日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
浙商证券 5,000,000.00 65.79% 26,000,000.00 20.67%
注：本 基金 去年 同期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
723,215.61 509,562.73
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
220,301.61 203,680.49
注：支 付基 金管 理人 浙商 基金公 司的 基金 管理 费按 前一日 基金 资产 净值1.5% 的年费 率计 提， 每日 计
提，按 月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 管理 费=前 一日 基金 资产 净值 ×1.5%/ 当年 天数
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基 金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的托 120,536.01 84,927.16
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 26 页共 41 页
管费
注：支 付基 金托 管人 民生 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的年费 率 计提 ，每 日计 提，
按月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.3 销 售服务 费
本基金不收取销售服务费。
6.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本基金本报告期及 去 年 同 期 均 未 与 关 联 方 通 过 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券( 含回购) 交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金的基金管理人在本期间未持有本基金。
6.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本期间未持有本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生银行
股份有限公司
26,995,792.66 121,510.65 10,417,362.32 34,897.20
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 民生 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。本 基金 通过 “民 生
银行基 金托 管结 算资 金专 用存款 账户 ” 转存 于中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的结算 备付 金 ， 于2015
年6月30 日 的相 关余 额为 人 民币209827.5元。
6.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及去年同期均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明
上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 27 页共 41 页
6.4.9 期末（2015 年6月30 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
根据 《证券发行与承销管理办法》 ， 证券投资 基金参与网下配售， 应当承诺获得网下配
售的股票持有期限不少于3个月，持有期自公开发行的股票上市之日起计算。基金通过
网上申购获配的新股， 从新股获配日至该新股上市日期间， 为流通受限制而不能自由转
让的资产。 此外， 基金 还可作为特定投资者， 认购由中国证监会 《上市公司证券发行管
理办法》规范的非 公 开 发 行 股 票 ， 所 认 购 的 股 票 自 发 行 结 束 之 日 起12个月内不得转让。
6.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
00096
3
华东
医药
2015-
06-26
重大事项 62.50
2015-
08-05
69.20
52,50
0
3,751,938
.00
3,281,250
.00
－
30019
0
维尔
利
2015-
05-25
重大事项 31.13 － －
100,0
00
2,496,617
.00
3,113,000
.00
未复牌
60021
1
西藏
药业
2015-
05-22
重大资产
重组
52.29
2015-
08-11
54.11
90,00
0
4,131,161
.12
4,706,100
.00
－
60163
3
长城
汽车
2015-
06-19
重大事项 36.69
2015-
07-13
38.50
70,00
0
3,882,870
.96
2,568,300
.00
－
6.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
截至本报告期末，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
款余额；没有因正回购而作为抵押的银行间市场债券。
6.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
截至本报告期末， 本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
款余额；没有因交易所市场债券正回购而作为抵押的债券。
6.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组 合报 告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 28 页共 41 页
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 65,734,286.22 63.84
其中：股票 65,734,286.22 63.84
2 固定收益投资 9,694,978.50 9.42
其中：债券 9,694,978.50 9.42
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 27,205,620.16 26.42
7 其他资产 328,149.42 0.32
8 合计 102,963,034.30 100.00
7.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,858,264.00 4.01
B 采矿业 － －
C 制造业 36,173,092.04 37.63
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 2,068,000.00 2.15
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 10,056,982.00 10.46
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 4,276,029.80 4.45
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 29 页共 41 页
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 7,681,087.38 7.99
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 1,620,831.00 1.69
合计 65,734,286.22 68.37
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300327 中颖电子 312,626 6,649,555.02 6.92
2 002563 森马服饰 217,900 5,264,464.00 5.48
3 600211 西藏药业 90,000 4,706,100.00 4.90
4 600593 大连圣亚 147,073 4,568,087.38 4.75
5 000639 西王食品 190,783 4,359,391.55 4.53
6 002458 益生股份 147,600 3,858,264.00 4.01
7 000858 五粮液 107,900 3,420,430.00 3.56
8 000963 华东医药 52,500 3,281,250.00 3.41
9 600315 上海家化 72,500 3,146,500.00 3.27
10 300190 维尔利 100,000 3,113,000.00 3.24
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 基金 管理人 网站 的半 年度 报
告正文 。
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 30 页共 41 页
值比例(%)
1 300327 中颖电子 10,383,541.90 15.65
2 000639 西王食品 7,142,628.35 10.77
3 600588 用友网络 6,998,845.01 10.55
4 600593 大连圣亚 6,318,718.54 9.52
5 000712 锦龙股份 5,716,504.99 8.62
6 300218 安利股份 5,323,760.04 8.03
7 002100 天康生物 5,050,202.64 7.61
8 601318 中国平安 4,905,069.51 7.39
9 002563 森马服饰 4,800,228.00 7.24
10 600109 国金证券 4,472,406.48 6.74
11 000001 平安银行 4,387,246.06 6.61
12 300059 东方财富 4,365,442.00 6.58
13 600211 西藏药业 4,131,161.12 6.23
14 000895 双汇发展 4,112,447.00 6.20
15 601633 长城汽车 3,882,870.96 5.85
16 002311 海大集团 3,806,059.00 5.74
17 601166 兴业银行 3,798,921.00 5.73
18 000963 华东医药 3,751,938.00 5.66
19 600750 江中药业 3,622,280.00 5.46
20 000401 冀东水泥 3,589,640.00 5.41
21 600315 上海家化 3,574,732.00 5.39
22 002458 益生股份 3,442,184.00 5.19
23 000858 五粮液 3,398,226.76 5.12
24 600498 烽火通信 3,263,921.39 4.92
25 601377 兴业证券 3,222,811.00 4.86
26 002304 洋河股份 2,907,099.24 4.38
27 600779 *ST水井 2,867,119.00 4.32
28 600805 悦达投资 2,863,000.00 4.32
29 601818 光大银行 2,820,000.00 4.25
30 600259 广晟有色 2,681,772.40 4.04
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 31 页共 41 页
31 002124 天邦股份 2,678,758.00 4.04
32 600055 XD华润万 2,600,141.03 3.92
33 300036 超图软件 2,573,979.00 3.88
34 300190 维尔利 2,496,617.00 3.76
35 002699 美盛文化 2,457,570.40 3.70
36 601688 华泰证券 2,454,219.00 3.70
37 300265 通光线缆 2,431,604.00 3.67
38 600061 国投安信 2,415,591.00 3.64
39 600559 老白干酒 2,195,859.00 3.31
40 002650 加加食品 2,044,579.17 3.08
41 601988 中国银行 2,028,098.00 3.06
42 601328 交通银行 2,024,648.00 3.05
43 000999 华润三九 2,002,801.00 3.02
44 601601 中国太保 2,002,763.00 3.02
45 002684 猛狮科技 1,958,984.00 2.95
46 002400 省广股份 1,956,909.57 2.95
47 300295 三六五网 1,942,685.00 2.93
48 002496 辉丰股份 1,929,470.84 2.91
49 600436 片仔癀 1,920,490.00 2.89
50 600783 鲁信创投 1,873,213.00 2.82
51 600976 健民集团 1,861,353.80 2.81
52 600999 招商证券 1,821,176.00 2.75
53 002039 黔源电力 1,771,502.00 2.67
54 600536 中国软件 1,620,626.29 2.44
55 300398 飞凯材料 1,615,400.10 2.44
56 000568 泸州老窖 1,557,479.00 2.35
57 300027 华谊兄弟 1,366,149.00 2.06
58 002178 延华智能 1,355,274.00 2.04
59 000651 格力电器 1,351,005.00 2.04
60 600030 中信证券 1,350,951.00 2.04
61 600028 中国石化 1,350,948.00 2.04
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 32 页共 41 页
62 601225 陕西煤业 1,350,684.00 2.04
63 600648 外高桥 1,349,857.52 2.03
64 000333 美的集团 1,349,805.00 2.03
65 600875 东方电气 1,349,718.13 2.03
66 600036 招商银行 1,347,930.00 2.03
67 600837 海通证券 1,347,422.00 2.03
68 002368 太极股份 1,341,963.48 2.02
69 600310 桂东电力 1,341,200.00 2.02
70 002241 歌尔声学 1,339,682.00 2.02
71 600547 山东黄金 1,335,929.78 2.01
72 300133 华策影视 1,335,749.68 2.01
73 002236 大华股份 1,329,225.00 2.00
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600588 用友网络 7,836,606.90 11.81
2 601318 中国平安 7,455,991.60 11.24
3 000639 西王食品 6,237,746.28 9.40
4 600109 国金证券 6,121,960.29 9.23
5 300059 东方财富 5,943,534.66 8.96
6 002100 天康生物 5,818,102.62 8.77
7 000712 锦龙股份 5,704,923.16 8.60
8 300327 中颖电子 5,119,087.32 7.72
9 601688 华泰证券 5,094,467.01 7.68
10 300036 超图软件 4,836,320.76 7.29
11 300218 安利股份 4,612,366.80 6.95
12 600559 老白干酒 4,421,113.52 6.66
13 601328 交通银行 4,115,030.40 6.20
14 601601 中国太保 4,075,435.84 6.14
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 33 页共 41 页
15 000895 双汇发展 4,026,301.12 6.07
16 300265 通光线缆 4,016,943.00 6.06
17 600704 物产中大 3,920,896.36 5.91
18 600783 鲁信创投 3,853,390.54 5.81
19 600498 烽火通信 3,796,516.22 5.72
20 600061 国投安信 3,783,393.74 5.70
21 601166 兴业银行 3,724,881.72 5.61
22 600536 中国软件 3,652,815.58 5.51
23 601377 兴业证券 3,570,580.00 5.38
24 000069 华侨城Ａ 3,545,857.18 5.35
25 002124 天邦股份 3,447,440.70 5.20
26 601908 京运通 3,377,250.46 5.09
27 600036 招商银行 3,223,692.82 4.86
28 300295 三六五网 3,062,794.60 4.62
29 002699 美盛文化 2,960,984.92 4.46
30 600055 XD华润万 2,777,006.80 4.19
31 601818 光大银行 2,730,000.00 4.12
32 000401 冀东水泥 2,723,183.46 4.10
33 600000 浦发银行 2,695,226.98 4.06
34 002304 洋河股份 2,625,981.00 3.96
35 600779 *ST水井 2,507,650.00 3.78
36 000998 隆平高科 2,450,035.02 3.69
37 000001 平安银行 2,425,803.00 3.66
38 600259 广晟有色 2,400,027.45 3.62
39 000333 美的集团 2,349,153.50 3.54
40 002496 辉丰股份 2,330,381.61 3.51
41 600436 片仔癀 2,306,889.60 3.48
42 000999 华润三九 2,233,553.26 3.37
43 601988 中国银行 2,209,436.00 3.33
44 002311 海大集团 2,141,766.32 3.23
45 600702 沱牌舍得 2,108,660.49 3.18
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 34 页共 41 页
46 600593 大连圣亚 2,059,589.00 3.10
47 600570 恒生电子 1,993,999.00 3.01
48 002400 省广股份 1,941,590.18 2.93
49 600837 海通证券 1,911,298.00 2.88
50 600015 华夏银行 1,908,129.50 2.88
51 600895 张江高科 1,867,115.00 2.81
52 002684 猛狮科技 1,835,710.00 2.77
53 000568 泸州老窖 1,819,295.04 2.74
54 600999 招商证券 1,805,047.75 2.72
55 600805 悦达投资 1,698,228.00 2.56
56 600115 东方航空 1,693,227.00 2.55
57 600875 东方电气 1,678,785.25 2.53
58 000651 格力电器 1,665,568.60 2.51
59 002178 延华智能 1,653,358.76 2.49
60 002462 嘉事堂 1,637,047.06 2.47
61 300398 飞凯材料 1,598,813.00 2.41
62 000750 国海证券 1,580,198.55 2.38
63 000681 视觉中国 1,549,039.00 2.34
64 600079 人福医药 1,547,000.00 2.33
65 600718 东软集团 1,531,313.11 2.31
66 002170 芭田股份 1,517,221.00 2.29
67 002268 卫士通 1,476,690.40 2.23
68 002051 中工国际 1,469,239.28 2.21
69 002241 歌尔声学 1,468,048.00 2.21
70 601088 中国神华 1,464,301.11 2.21
71 002368 太极股份 1,451,140.00 2.19
72 002236 大华股份 1,438,672.00 2.17
73 300133 华策影视 1,417,291.21 2.14
74 601225 陕西煤业 1,414,687.00 2.13
75 600030 中信证券 1,411,593.00 2.13
76 000418 小天鹅Ａ 1,393,732.58 2.10
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 35 页共 41 页
77 600028 中国石化 1,370,622.00 2.07
78 600547 山东黄金 1,363,299.68 2.06
79 002482 广田股份 1,342,787.70 2.02
80 600648 外高桥 1,333,792.00 2.01
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 253,795,514.85
卖出股票的收入（成交）总额 262,510,248.08
注：“ 买入 股票 成本 （成 交）总 额” 和“ 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 9,694,978.50 10.08
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 9,694,978.50 10.08
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 122068 11海螺01 95,470 9,694,978.50 10.08
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 36 页共 41 页
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体之一上海家化受到上海证监局的
行政处罚。 投资上海家化是基于对公司主营业务的判断， 从公司财务数据、 调研反馈的
信息来看， 在当前行业较差的背景下， 上海家化仍然取得了不错的主业发展， 并对未来
的增长抱有信心。 同时公司作为行业龙头， 在未来行业集中度提升的过程中有望进一步
取得发展优势， 结合当时的股价， 对应公司的基本面， 当时的市值具备投资价值。 公 司
所受到的行政处罚， 与公司上届管理层有关， 对公司当前和未来的发展不会造成明显的
不利影响。
7.12.2 本报告期内本基金投资的前十名股票中没有 在备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 249,608.75
2 应收证券清算款 －
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 37 页共 41 页
3 应收股利 －
4 应收利息 47,298.57
5 应收申购款 31,242.10
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 328,149.42
7.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 600211 西藏药业 4,706,100.00 4.90 停牌
2 000963 华东医药 3,281,250.00 3.41 停牌
3 300190 维尔利 3,113,000.00 3.24 停牌
7.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基 金份 额持有 人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
1,010 41,096.71 5,869,401.29 14.14% 35,638,273.51 85.86%
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 38 页共 41 页
8.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,231.05 0.00%
8.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放式 基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2012 年3月8日)基金份额总额 784,917,869.79
本报告期期初基金份额总额 38,196,327.76
本报告期基金总申购份额 70,549,820.54
减：本报告期基金总赎回份额 67,238,473.50
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 41,507,674.80
§10 重大 事件揭 示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
管理人浙商基金管理有限公司于2015 年3月18日发布《浙商基金管理有限公司关于
法定代表人、 董事长变更的公告》 ， 公告原董事 长高玮女士卸任与肖风先生担任董事长、
法定代表人的事项。 于2015年5月6日发布 《浙商基金管理有限公司关于副总经理变更的
公告》，公告沈阳、聂挺进任公司副总经理的事项。
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 39 页共 41 页
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 没 有 发 生 受 监 管 部 门 稽 查 或 处 罚 的 情 形 。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券 1
167,592,
397.16
32.47% 153,956.69 32.67%
世纪证券 1
76,521,0
04.80
14.83% 69,664.32 14.78%
东方证券 1
50,995,3
38.82
9.88% 46,425.87 9.85%
浙商证券 2
50,789,6
81.24
9.84% 46,239.14 9.81%
民生证券 1
49,293,8
23.70
9.55% 44,876.76 9.52%
安信证券 1
46,539,4
83.66
9.02% 42,369.34 8.99%
申万宏源 1
40,118,9
84.14
7.77% 36,524.47 7.75%
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 40 页共 41 页
中信建投 1
34,245,2
69.41
6.64% 31,176.88 6.62%
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 遵循 国家 及证 券监 管 机构的 各项 法律 法规 、监 管规定 的要 求；
（2） 维护 持有 人利 益， 不 利用基 金资 产进 行利 益输 送，不 承诺 交易 量；
（3） 以券 商服 务质 量作 为 席位选 择和 佣金 分配 的标 准。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
（1） 投资 管理 部、 市场 部
a、 专员 与券 商联 系商 讨合 作意向 ， 根据 公司 及基 金 法律文 件中 对券 商席 位的 选择标 准 ， 并 参考 中央
交易室 主管 的建 议， 确定 新基金 租用 或基 金新 租用 席位的 所属 券商 以及 （主 ）席位 。
b、报 公司 分管 领导 审核 通 过。
（2） 中央 交易 室
a、专 员将 我公 司格 式版 本 的《证 券交 易席 位使 用协 议》发 送给 券商 相关 业务 联系人 。
b、 券 商对 我公 司提 供的 协 议有修 改意 见的 ， 其 内容 若涉及 投资 管理 部、 市场 部、 运 营保 障部 的， 由
专员分 别将 此内 容发 送给 上述部 门审 议， 并由 专员 将我公 司各 职能 部门 反馈 的意见 与券 商进 行商 议，
形成一 致意 见后 完成 协议 初稿， 交我 公司 监察 稽核 部审核。
c、对 券商 和我 公司 双方 同 意的协 议文 本进 行签 字盖 章。我公 司盖 章程 序， 由专 员 填写 合同 流转 单，
分别送 达投 资管 理部 、市 场部、 运营 保障 部、 监察 稽核部 签字 ，最 后盖 章。
3、本 期内 本基 金券 商交 易 单元变 更情 况：
（1） 退租 券商 交易 单元 ： 日信证 券（391997）；
（2） 其余 租用 券商 交易 单 元未发 生变 动。
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额比
例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
招商证券
5,356,2
15.70
6.06% － － － －
世纪证券
9,664,2
85.40
10.94% － － － －
东方证券 － － － － － －
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘 要
第 41 页共 41 页
浙商证券
21,677,
027.90
24.54%
5,000,0
00.00
65.79% － －
民生证券
13,912,
109.60
15.75%
1,600,0
00.00
21.05% － －
安信证券 － － － － － －
申万宏源
37,723,
665.93
42.71%
1,000,0
00.00
13.16% － －
中信建投 － － － － － －
浙 商基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十六日
