浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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浙商汇金 转型成长混合型证券投 资基金2015年半年度报 告摘要
2015 年6月30日
基金管理 人：浙江浙商证券资产 管理有限公司
基金托管 人：中国银行股份有限 公司
送出日期 ：2015年8月26日
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人浙江浙商证券资产管理有限公司的董事会、 董事保证本报告所载资料
不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏， 并 对其内容的真实性、 准 确性和完整性承
担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经过 全部董事签字同意， 并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月25日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江浙商证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1 月1 日起至6 月30 日止。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 浙商汇金转型成长
基金主代码 000935
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年12月30日
基金管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 515,398,081.95 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金主要投资于与经济转型相关的上市公司，通过
精选个股和严格控制风险，谋求基金资产的长期稳健
增值。
投资策略
本基金以中国经济结构转型及全新经济体系架构这一
大趋势中不断涌现出来的行业个股为主要投资机会。
就当前中国经济发展阶段及市场现状来看，目前经济
转型相关的市场趋势包括但不限于：市场经济体制改
革、资源价格改革、国企改革、金融市场化改革、财
税体制改革、外贸改革、户籍改革、土地制度改革、
国家安全建设、信息技术创新及装备升级、生态文明
建设、教育、医疗、养老改革和创新等。同时，经济
转型是一个长期动态的概念，本基金 将根据中国经济
结构转型进程的深入， 动态调整投资主题的范畴界定。
业绩比较基准
沪深300 指数收益率*70%+中国债券总指数收益率
*30%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高预期收益和风险水平
的投资品种，预期风险和收益水平低于股票型基金，
但高于债券型基金和货币型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称
浙江浙商证券资产管理有限
公司
中国银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 高玮 王永民
联系电话 0571-87901907 010-66594896
电子邮箱 gaowei@stocke.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 95345 95566
传真 0571-87902581 010-66594942
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.stocke.com.cn
基金半年度报告备置
地点
浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场C座11楼浙江浙商证券
资产管理有限公司
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 459,988,551.83
本期利润 586,037,182.10
加权平均基金份额本期利润 0.5809
本期加权平均净值利润率 45.33%
本期基金份额净值增长率 62.31%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015年6月30日)
期末可供分配利润 219,764,935.69
期末可供分配基金份额利润 0.4264
期末基金资产净值 780,375,498.71
期末基金份额净值 1.514
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015年6月30日)
基金份额累计净值增长率 62.31%
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注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 利息收 入、 投资 收益 、 其 他收入 （不 包含 公允 价值 变动收 益） 扣除 相关 费
用后的 余额 ，本 期利 润为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 为 期末资 产负 债表 中分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
4、本 基金 于2015 年6 月15 日进行 收益 分配 ，向 基金 持有人 每10 份基 金份 额派 发红利1.50 元。 分红 后
基金份 额净 值为2.058 元 人 民币。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -14.48% 4.09% -5.14% 2.44% -9.34% 1.65%
过去三个月 21.40% 3.20% 8.09% 1.83% 13.31% 1.37%
过去六个月 62.31% 2.47% 18.99% 1.58% 43.32% 0.89%
自基金合同生效日起
至今（2014年12月30
日-2015 年06月30 日）
62.31% 2.45% 20.86% 1.57% 41.45% 0.88%
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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浙商汇金转型成长 基金基准
2014-12-30 2015-01-26 2015-02-25 2015-03-20 2015-04-15 2015-05-11 2015-06-03 2015-06-30
120%
110%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注：本 基金 于2014 年12月30 日成 立， 自合 同生 效日 起 至本报 告期 末不 足一 年。 本基金 建仓 期结 束时
各项资 产配 置比 例符 合合 同约定 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
浙江浙商证券资产管理有限公司成立于2013年4月18日，是原浙商证券有限责任公
司设立的全资子公司。 公司经中国证券监督管理委员会 《关于核准浙商证券有限责任公
司设立证券资产管理子公司的批复》 （证监许可 （2012）1431 号） 批 准， 由浙商证券有
限责任公司出资5亿元从事资产管理业务。2014年8月19日中国证券监督管理委员会批准
《关于核准浙江浙商证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批
复》（证监许可（2014）857号）。公司主要经营范围涉及证券资产管理业务和公开募
集证券投资基金管理业务。截止2015年6月30日，本基金管理人管理浙商汇金转型成长
混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李冬
本基金
经理、 浙
江浙商
证券资
2014年12月
30日
－ 7年
硕士，曾任浙商证券研究
所和浙商证券资产管理部
研究员、投资主办；浙商
汇金大消费投资主办，浙
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产管理
有限公
司公募
基金部
行政负
责人
商金惠新经济第三季投资
主办；现任浙商汇金转型
成长混合型证券投资基金
的基金经理，并担任公募
基金部行政负责人。
注：上 述表 格内 基金 经理 的任职 日期 、离 职日 期均 指公司 作出 决定 并公 告披 露之日 。
证券从 业的 涵义 遵从 行业 协会《 证券 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期， 浙江浙商证券资产管理有限公司作为浙商汇金转型成长混合型证券投资
基金的管理人,严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券
法》 、 《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律法规的规
定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减少和分散投资风
险， 确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标， 管理和运用基金资产，
无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵 守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本公司
严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《浙江浙商证券资产管
理有限公司公平交易管理办法》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年，本产品显著跑赢了市场上除创业板外的主要指数，表现较为优异。
尽管市场经历了大幅上涨以及急剧下跌， 且市场的剧烈波动也导致了产品净值产生了较
大幅度的波动， 但是在对持仓品种进行积极管理的基础上， 本产品依然取得了62.31% 的
半年收益率。2015 年上半年， 尽管宏观经济整体依然有较大的下行压力， 但是充裕的流
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动性依然推动了市场的大幅上涨， 本基金在投资管理过程中， 始终坚定地投资于转型受
益的相关领域。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内， 本基金的份 额净值增长率为62.31%， 业绩比较基准收益率 为18.99%，本
基金大幅跑赢业绩比较基准。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
2015 年上半年，市场经历了连续的大幅上涨之后，出现了大幅震荡，尤其是6月下
半个月，基于对短期流动性边际改变的预期，A股市场出现了大幅下挫，可以说在这个
阶段是泥沙俱下， 无论公司质地好坏， 均无法避免系统性下跌， 但是， 从长期看， 我们
认为市场处于长期牛市的格局未变， 依然看好长期的中国市场； 从中短期看， 风险急剧
释放后，投资者信心的恢复需要一定时间，市场重新向上的格局较难在中短期内出现，
市场可能走出分化格局， 选择方向 和精选个股尤为重要。 对于我们而言， 我们的投资始
终围绕着这两个方向展开， 通过自上而下的分析， 选取未来具备大空间的细分领域； 通
过自下而上的分析，选取未来在潜在大市场的领域内寻找具备成为行业龙头潜质的企
业。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》 以
及中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定及我司估值政策和程序， 对基金所持
有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责
任。
为了向基金投资人提供更好的证券投资管理服务， 本基金管理人对估值和定价过程
进行了严格的控制。 本基金管理人在充分衡量市场风险、 信用风险、 流动性风险、 货币
风险、 衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的基础上， 确定本基金管理人采用
的估值政策。 本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历， 具有基金从业人员资
格。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期内实施的利润分配金额为93,562,218.87 元。
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§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 中国银行 股份有限公司 （以下称"本托管人"） 在浙商汇 金转型成长混
合型证券投资基金 （以下称"本基金"） 的托管过程中， 严格遵守 《证 券投资基金法》 及
其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报
告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内） 、 投资 组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014 年12月31日
资 产：
银行存款 161,644,802.87 1,568,483,824.64
结算备付金 3,220,615.30 －
存出保证金 854,093.41 －
交易性金融资产 680,749,093.07 19,947.00
其中：股票投资 680,749,093.07 19,947.00
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基金投资 － －
债券投资 － －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － 100,000.00
应收证券清算款 45,834,047.98 －
应收利息 23,106.89 62,739.36
应收股利 － －
应收申购款 － －
递延所得税资产 － －
其他资产 110,493.05 110,493.05
资产总计 892,436,252.57 1,568,777,004.05
负债和所 有者权益
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014 年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － 120,077.11
应付赎回款 109,240,171.55 －
应付管理人报酬 1,452,789.83 64,464.07
应付托管费 242,131.64 10,744.01
应付销售服务费 － －
应付交易费用 894,970.08 18.27
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 230,690.76 －
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负债合计 112,060,753.86 195,303.46
所有者权 益：
实收基金 515,398,081.95 1,568,594,317.69
未分配利润 264,977,416.76 -12,617.10
所有者权益合计 780,375,498.71 1,568,581,700.59
负债和所有者权益总计 892,436,252.57 1,568,777,004.05
注：(1) 本 基金 于2014 年12月30日 成立 。
(2)报 告截 止日2015 年6月30 日， 基金 份额 净值1.514 元，基 金份 额总 额515,398,081.95份。
6.2 利 润表
会计主体：浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 本期2015年1月1日至2015 年6月30日
一、收入 613,004,275.24
1.利息收入 2,380,863.14
其中：存款利息收入 972,757.88
债券利息收入 －
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
1,408,105.26
其他利息收入 －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
474,197,777.10
其中：股票投资收益 472,639,679.93
基金投资收益 －
债券投资收益 －
资产支持证券投资收
益
－
贵金属投资收益 －
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衍生工具收益 －
股利收益 1,558,097.17
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
126,048,630.27
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
5.其他收入（损失以“-”号
填列
10,377,004.73
减：二、 费用 26,967,093.14
1．管理人报酬 9,748,573.20
2．托管费 1,624,762.24
3．销售服务费 －
4．交易费用 15,491,505.53
5．利息支出 －
其中： 卖出回购金融资 产支出 －
6．其他费用 102,252.17
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
586,037,182.10
减：所得税费用 －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
586,037,182.10
注：(1) 本 基金 于2014 年12月30日 成立 ，无 上半 年度 可比期 间数 据。
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：浙商汇金转型成长混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
1,568,594,317.6
9
-12,617.10 1,568,581,700.59
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二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 586,037,182.10 586,037,182.10
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-1,053,196,235.
74
-227,484,929.3
7
-1,280,681,165.11
其中：1.基金申购款 802,111,264.08 469,874,172.41 1,271,985,436.49
2.基金赎回款 （以 “-”
号填列）
-1,855,307,499.
82
-697,359,101.7
8
-2,552,666,601.60
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -93,562,218.87 -93,562,218.87
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
515,398,081.95 264,977,416.76 780,375,498.71
注：(1) 本 基金 于2014 年12月30日 成立 ，无 上半 年度 可比期 间数 据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
李雪峰
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
盛建龙
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
冯建兰
— — — — — — — — —
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
浙商汇金转型成长混合型证券投资基金(简称 “本基金”)经中国证券监督管理委员
会 （以下简称 “中国证 监会” ） （证监许可[2014]1271 号） 《关于准予浙商汇金转型成
长混合型证券投资基金注册的批复》 批准， 由浙江浙商证券资产管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》和《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》
向社会公开发行募集。 《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》 于2014 年12
月30日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为1,568,594,317.69 份基金份额， 相
关募集业经北京兴华会计师事务所 [2014] 京会兴浙分验字第68000046号验资报告予以
验证。 本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定。 基金管理人为浙江浙商 证券资产管
理有限公司， 注册登记机构为浙江浙商证券资产管理有限公司， 基金托管人为中国银行
股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
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本财务报表系按照中国财政部颁布的 《企业会计准则 — 基本准则》 以及其后颁布及
修订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定(统称 “企业会计准则”)并参
照 《证券投资基金会计核算业务指引》 及 《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金合同》
的规定而编制的。
本财务报表以持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整 地反映了本基金于 2015 年6 月
30 日的财务状况以及 2015 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金合同生效日为2014年12月30 日，无上年度同期对比数据。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
6.4.4.2 记账本位币
采用人民币为记账本位币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示
外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包 括银行存款、 买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量;对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： （1)收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；（2) 该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方; 或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额, 计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、衍生工具等金融工具按如下原则确定公允价值并 进行估
值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值
日无交易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生
了重大变化,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确
定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿
交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前
公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用
市场参数,减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金1)具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且2) 交易双方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,
并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损）。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和 计量
(1)
存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账；
(2)
债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除应
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3)
买入返售金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率( 当实际
利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率)，在证券回购期内逐日计提；
(4)
股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认， 并按卖出股票成交金额与其成
本的差额入账；
(5)
债券投资收益/(损失)于卖出债券成交日确认， 并按成交总额与其成本、 应收
利息的差额入账；
(6)
基金投资收益/(损失)于卖出基金成交日确认， 并按卖出基金成交金额与其成
本的差额入账；
(7)
股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除
个人所得税后的净额入账；
(8)
公允价值变动收益/(损失)系本集合计划持有的采用公允价值模式计量的交
易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
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(9)
其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可
以可靠计量的时候确认。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期费用。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
1 、 在符合有关基金分 红条件的前提下， 本基 金每年收益分配次数最多为4次， 每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%， 若 《基金合同》 生 效不满3个月可不进
行收益分配；
2 、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配
方式是现金分红；
3 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4 、每一基金份额享有同等分配权；
5 、 投资者的现金红利保留到小数点后第2位， 此误差产生的收益或损失由基金资产
承担；
6 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 其他重要的会计政策 和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃) 等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《中国证券业协会基金估值工作小组
关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更事项。
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6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更事项。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无差错事项。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1
号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税
项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票的差价收入暂免征 营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 由上市公司在向基金派发股息、 红
利时代扣代缴个人所得税。 持股期限在1个月以内 （含1个月） 的， 其股息、 红利收入全
额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所
得额; 持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售
股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算;
解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用20%
的税率计征个人所得税,暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交
易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浙江浙商证券资产管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
浙商证券股份有限公司 基金管理人的母公司、本基金销售机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、本基金销售机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
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6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
浙商证券股份
有限公司
10,202,251,985.82 100.00%
注：本 基金 合同 生效 日为2014 年12 月30 日 ，无 上年 度 同期对 比数 据。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金于本报告期末， 未发生权证交易。 并且基金合同生效日为2014年12月30日， 无上
年度同期对比数据。
6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券股份
有限公司
9,288,111.87 100.00% 894,970.08 100.00%
注：本 基金 合同 生效 日为2014 年12 月30 日 ，无 上年 度 同期对 比数 据。
6.4.8.1.4 债券交易
本基金于本报告期末， 未发生债券交易。 并且基金合同生效日为2014年12月30日， 无上
年度同期对比数据。
6.4.8.1.5 债券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期2015年1月1日至2015 年6月30日
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成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
浙商证券 18,740,100,000.00 100.00%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
9,748,573.20
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
－
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，
由基金 托管 人于 次月 首日 起2-5 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
1,624,762.24
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，
由基金 管理 人于 次月 首日 起2-5 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等， 支付 日期 顺延
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6.4.8.2.3 销售服务 费
注：本 基金 于本 报告 期末 ，未产 生销 售服 务费 。并 且基金 合同 生效 日为2014 年12月30日 ，无 上年 度
同期对 比数 据。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本报告 期内 未发 生与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含 回购) 交易 的情 况, 本基金 合同 生效 日为
2014 年12月30日 ，无 上年 度同期 对比 数据 。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的基金管理人在本报告期间内未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
本报告期末未发生除管理人之外的其他关联方投资本基金情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
期末余额 当期利息收入
中国银行活期
存款
161,644,802.87 838,391.73
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在承销期内未参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金未发生其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2015 年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
截至本报告期末，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
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股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00218
3
怡亚
通
2015-
06-01
重大事项 73.15
－
1,035
,569
39,374,34
5.59
75,751,87
2.35
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
截至本报告期末，本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券，
无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
截至本报告期末,本基金未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券，
无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 680,749,093.07 76.28
其中：股票 680,749,093.07 76.28
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 164,865,418.17 18.47
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7 其他资产 46,821,741.33 5.25
8 合计 892,436,252.57 100.00
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 396,786,514.80 50.85
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 267,010.00 0.03
E 建筑业 13,410.00 －
F 批发和零售业 85,426,448.38 10.95
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 53,331,780.28 6.83
J 金融业 274,720.00 0.04
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 111,843,052.43 14.33
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 32,806,157.18 4.20
S 综合 － －
合计 680,749,093.07 87.23
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净
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值比例(%)
1 002183 怡 亚 通 1,035,569 75,751,872.35 9.71
2 002089 新 海 宜 2,205,984 51,664,145.28 6.62
3 300232 洲明科技 1,849,370 51,227,549.00 6.56
4 300165 天瑞仪器 1,251,968 43,530,927.36 5.58
5 300049 福瑞股份 472,066 42,481,219.34 5.44
6 300329 海伦钢琴 1,092,884 38,250,940.00 4.90
7 300345 红宇新材 891,314 37,898,671.28 4.86
8 600358 国旅联合 2,118,027 36,091,180.08 4.62
9 601801 皖新传媒 1,124,654 32,806,157.18 4.20
10 600628 新世界 1,792,930 30,031,577.50 3.85
注：投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细，应阅读登 载 于公司网址
www.stocke.com.cn 上的 半年度报告全文。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002407 多氟多 87,881,782.78 5.60
2 002332 仙琚制药 74,944,748.02 4.78
3 002610 爱康科技 74,569,944.96 4.75
4 600120 浙江东方 67,594,361.43 4.31
5 600767 运盛医疗 61,092,190.31 3.89
6 300065 海兰信 60,868,414.92 3.88
7 600118 中国卫星 60,565,136.20 3.86
8 000728 国元证券 58,764,577.86 3.75
9 300232 洲明科技 58,069,842.85 3.70
10 600895 张江高科 57,958,418.13 3.69
11 300212 易华录 55,126,289.63 3.51
12 002099 海翔药业 55,107,202.64 3.51
13 300049 福瑞股份 53,937,652.82 3.44
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14 600109 国金证券 53,477,890.48 3.41
15 600309 万华化学 53,299,735.46 3.40
16 002178 延华智能 51,830,088.33 3.30
17 002488 金固股份 51,200,324.17 3.26
18 002462 嘉事堂 49,931,446.08 3.18
19 300226 上海钢联 49,739,265.32 3.17
20 000951 中国重汽 49,064,097.34 3.13
21 300150 世纪瑞尔 48,869,198.27 3.12
22 600358 国旅联合 48,654,523.04 3.10
23 600557 康缘药业 47,792,426.19 3.05
24 300011 鼎汉技术 47,756,984.45 3.04
25 600498 烽火通信 47,736,160.17 3.04
26 300038 梅泰诺 47,004,629.44 3.00
27 000425 徐工机械 46,944,612.01 2.99
28 002382 蓝帆医疗 46,714,904.23 2.98
29 601777 力帆股份 46,608,645.65 2.97
30 600202 哈空调 46,153,331.60 2.94
31 002339 积成电子 45,696,345.00 2.91
32 002279 久其软件 45,197,660.11 2.88
33 601318 中国平安 44,840,293.01 2.86
34 300140 启源装备 44,793,244.12 2.86
35 300165 天瑞仪器 44,558,482.04 2.84
36 300220 金运激光 44,419,613.15 2.83
37 300332 天壕节能 44,313,289.56 2.83
38 002051 中工国际 43,740,213.52 2.79
39 300204 舒泰神 43,538,403.94 2.78
40 300329 海伦钢琴 43,529,219.04 2.78
41 300325 德威新材 42,721,508.92 2.72
42 603308 应流股份 41,967,237.60 2.68
43 002347 泰尔重工 41,669,144.16 2.66
44 601801 皖新传媒 41,548,613.86 2.65
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 26 页 共 34 页
45 600290 华仪电气 41,538,540.11 2.65
46 002072 凯瑞德 41,381,208.10 2.64
47 600259 广晟有色 41,071,955.97 2.62
48 002496 辉丰股份 40,800,819.09 2.60
49 002183 怡 亚 通 40,683,479.11 2.59
50 300005 探路者 40,252,088.21 2.57
51 002516 江苏旷达 40,023,236.50 2.55
52 300353 东土科技 39,999,641.57 2.55
53 002438 江苏神通 39,962,511.50 2.55
54 002089 新 海 宜 39,317,447.38 2.51
55 600369 西南证券 38,967,960.00 2.48
56 300050 世纪鼎利 38,385,423.58 2.45
57 300147 香雪制药 38,383,678.15 2.45
58 300377 赢时胜 37,881,403.48 2.42
59 002184 海得控制 36,215,731.57 2.31
60 002052 同洲电子 35,858,811.46 2.29
61 600271 航天信息 35,600,992.22 2.27
62 002282 博深工具 35,345,645.48 2.25
63 002690 美亚光电 35,171,515.02 2.24
64 600026 中海发展 34,971,098.49 2.23
65 300034 钢研高纳 34,860,971.65 2.22
66 600628 新世界 34,537,967.23 2.20
67 002139 拓邦股份 34,479,030.99 2.20
68 600682 南京新百 34,361,184.18 2.19
69 300130 新国都 34,113,215.40 2.17
70 600149 廊坊发展 33,997,829.36 2.17
71 002318 久立特材 33,200,074.94 2.12
72 002588 史丹利 33,143,055.64 2.11
73 002373 千方科技 32,888,266.74 2.10
74 600869 智慧能源 32,579,571.52 2.08
75 300072 三聚环保 31,650,000.00 2.02
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 27 页 共 34 页
76 300139 福星晓程 31,534,961.54 2.01
注：表 中" 买入 金额" 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002610 爱康科技 96,308,048.24 6.14
2 002178 延华智能 94,516,184.00 6.03
3 300038 梅泰诺 92,595,590.32 5.90
4 002407 多氟多 88,094,909.56 5.62
5 300065 海兰信 74,271,213.05 4.73
6 002332 仙琚制药 67,644,524.96 4.31
7 002099 海翔药业 67,431,555.61 4.30
8 600895 张江高科 65,698,891.53 4.19
9 600120 浙江东方 64,951,552.79 4.14
10 002382 蓝帆医疗 62,212,619.55 3.97
11 600767 运盛医疗 61,658,166.11 3.93
12 000728 国元证券 61,095,212.75 3.89
13 300212 易华录 59,916,057.93 3.82
14 002339 积成电子 58,225,716.24 3.71
15 600118 中国卫星 58,040,793.65 3.70
16 002488 金固股份 58,024,065.98 3.70
17 300011 鼎汉技术 57,902,538.87 3.69
18 300049 福瑞股份 57,603,801.65 3.67
19 002072 凯瑞德 57,132,990.20 3.64
20 600682 南京新百 55,952,768.32 3.57
21 002496 辉丰股份 52,957,139.66 3.38
22 300226 上海钢联 52,552,542.48 3.35
23 600109 国金证券 52,103,418.73 3.32
24 002690 美亚光电 51,975,911.60 3.31
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 28 页 共 34 页
25 002282 博深工具 51,444,641.98 3.28
26 002516 江苏旷达 50,749,426.92 3.24
27 600309 万华化学 50,502,645.60 3.22
28 300005 探路者 49,453,940.30 3.15
29 000425 徐工机械 48,231,781.15 3.07
30 600271 航天信息 48,062,705.59 3.06
31 300332 天壕节能 46,891,151.12 2.99
32 601777 力帆股份 46,784,625.65 2.98
33 300377 赢时胜 46,512,055.54 2.97
34 002462 嘉事堂 46,246,261.91 2.95
35 600498 烽火通信 45,745,196.86 2.92
36 300034 钢研高纳 45,166,648.29 2.88
37 300150 世纪瑞尔 45,106,152.88 2.88
38 000951 中国重汽 45,015,070.32 2.87
39 600202 哈空调 44,761,668.16 2.85
40 300220 金运激光 44,068,055.40 2.81
41 603308 应流股份 43,508,030.69 2.77
42 300140 启源装备 43,296,519.57 2.76
43 300353 东土科技 43,138,426.23 2.75
44 002279 久其软件 42,930,813.94 2.74
45 300050 世纪鼎利 42,905,192.56 2.74
46 002318 久立特材 42,209,459.88 2.69
47 300325 德威新材 41,974,121.31 2.68
48 601318 中国平安 41,949,661.75 2.67
49 002051 中工国际 41,897,681.85 2.67
50 600149 廊坊发展 41,860,307.86 2.67
51 600290 华仪电气 39,664,820.05 2.53
52 002074 东源电器 39,545,898.01 2.52
53 002184 海得控制 39,299,504.77 2.51
54 600358 国旅联合 39,181,885.26 2.50
55 300147 香雪制药 38,873,460.90 2.48
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 29 页 共 34 页
56 600259 广晟有色 38,420,586.80 2.45
57 600369 西南证券 37,764,718.20 2.41
58 300295 三六五网 37,474,512.77 2.39
59 002373 千方科技 37,368,314.37 2.38
60 300139 福星晓程 37,341,328.43 2.38
61 002588 史丹利 37,043,739.58 2.36
62 300204 舒泰神 37,007,384.27 2.36
63 600026 中海发展 36,574,981.90 2.33
64 600869 智慧能源 36,251,801.26 2.31
65 002139 拓邦股份 35,904,217.59 2.29
66 002438 江苏神通 35,549,462.72 2.27
67 002052 同洲电子 35,324,586.23 2.25
68 002256 彩虹精化 35,256,232.94 2.25
69 300329 海伦钢琴 34,460,521.42 2.20
70 000861 海印股份 31,728,965.13 2.02
71 002244 滨江集团 31,619,530.54 2.02
72 300118 东方日升 31,584,632.07 2.01
注：表 中" 卖出 金额" 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 5,143,590,566.97
卖出股票的收入（成交）总额 5,061,549,731.10
注：表 中" 买入 股票 成本" 或“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 30 页 共 34 页
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期未进行贵金属投资。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 854,093.41
2 应收证券清算款 45,834,047.98
3 应收股利 －
4 应收利息 23,106.89
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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5 应收申购款 －
6 其他应收款 110,493.05
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 46,821,741.33
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转债。
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002183 怡亚通 75,751,872.35 9.71 重大事项停牌
注：本 基金 截至2015 年6 月30日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票。
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可
能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
27,415 18,799.85 4,483,124.00 0.87%
510,914,957.9
5
99.13%
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
4,351,787.01 0.84%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2014 年12月30日)基金份额总额 1,568,594,317.69
本报告期期初基金份额总额 1,568,594,317.69
本报告期基金总申购份额 802,111,264.08
减：本报告期基金总赎回份额 1,855,307,499.82
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 515,398,081.95
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内， 本基金管理人浙江浙商证券资产管理有限公司由原合规风控总监盛建
龙先生变更为高玮女士。上述人事变动已按相关规定备案、公告。
2015年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。
上述人事变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金自基金合同成立以来一直聘请北京兴华会计师事务所 （特殊普通合伙） 提供
审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内基金管理人、托管人的业务部门及其高级管理人员未受稽查或处罚等情
况。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
浙商证券 2
10,202,2
51,985.8
2
100.00%
9,288,111.8
7
100.00%
注：a) 本报 告期 内本 基金 券商交 易单 元无 变更 。
b)本公 司作 为浙 商证 券股 份有限 公司 的全 资子 公司 ，根据 交易 所一 般要 求， 优先租 用浙 商证 券的 交
易单元 。本 基金 管理 人负 责选择 证券 经营 机构 ，租 用其交 易单 元作 为本 基金 的交易 单元 。基 金交 易
单元的 选择 标准 如下 ：
1) 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
2) 具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
3) 具有较 强的 全方 位金 融服 务能力 和水 平， 包括 但不 限于： 有较 好的 研究 能力 和行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金交 易单 元的 选择 程序 如下：
1) 本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构。
2) 基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 34 页 共 34 页
10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
浙商证券 － －
18,740,1
00,000
100% － －
注：a) 本报 告期 内本 基金 券商交 易单 元无 变更 。
b)本公 司作 为浙 商证 券股 份有限 公司 的全 资子 公司 ，根据 交易 所一 般要 求， 优先租 用浙 商证 券的 交
易单元 。本 基金 管理 人负 责选择 证券 经营 机构 ，租 用其交 易单 元作 为本 基金 的交易 单元 。基 金交 易
单元的 选择 标准 如下 ：
1) 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
2) 具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
3) 具有较 强的 全方 位金 融服 务能力 和水 平， 包括 但不 限于： 有较 好的 研究 能力 和行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信 息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金交 易单 元的 选择 程序 如下：
1) 本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构。
2) 基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
§11
影响投资者决策的其他重 要信息
本期未发生影响投资者决策的其他重要信息。
浙江浙商 证券资产管理有限公司
二〇一五 年八月二十六日
