招 商 安 本 增利 债 券 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 招商安 本增 利债 券
基金主 代码 217008
交易代 码 217008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 7 月 11 日
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 783,306,258.98 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 、 维护 基 金本金 安全 的基 础上 ， 为 基金份 额持 有人 谋求
长期、 稳定 的资 本增 值。
投资策 略 1、资 产配 置
本基 金对 债券 等固 定收 益 类品种 的投 资比 例 为 80 ％-100％ （其 中现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 5 ％ ） ； 股 票等权 益类 品种 的投
资比例 为 0 ％-20 ％。
2 、组 合构 建
（1 ） 货 币市 场工 具投 资 ： 将 以严 谨的 市场 价值 分 析为基 础 ， 采 用稳 健
的投资 组合 策略 ， 通过 对 短期金 融工 具的 组合 操作 ， 在 保持 资产 流动 性
的同时 ，追 求稳 定的 投资 收益。
（2） 债券 （不 含可 转债 ） 投资 ： 将 采取 积极 主动 的投资 策略 ， 以 中长
期利率 趋势 分析 为基 础, 结 合中长 期的 经济 周期 、宏 观政策 方向 及收 益
率曲线 分析,实 施积 极的 债 券投资 组合 管理 ，以 获取 较高的 债券 组合 投
资收益 。
（3 ） 可 转债 投资 ： 主 要 采用可 转债 相对 价值 分析 策略 。 通 过分 析不 同
市场环 境下 其股 性和 债性 的相对 价值 ， 把握 可转 债 的价值 走向 ， 选择 相
应券种 ，从 而获 取较 高投 资收益 。
（4 ） 股 票投 资： 在参 与 股票一 级市 场投 资的 过程 中， 将全 面深 入地 把
握上市 公司 基本 面 ， 深 入 发掘新 股内 在价 值 ， 结 合 市场估 值水 平和 股市
投资环 境， 充分 发挥 本基 金作为 机构 投资 者在 新股 询价发 行过 程中 的对
新股定 价所 起的 积极 作用 ， 积 极参 与新 股的 申购 、 询价与 配售 ， 有效 识
别并防 范风 险， 以获 取较 好收益 。
当本 基金 管理 人判 断市 场 出现明 显的 投资 机 会 ，或 行业（ 个股 ）的 投
资价值 被明 显低 估时 ， 本 基金可 以直 接参 与股 票二 级市场 投资 ， 努力 获
取超额 收益 。 在构 建二 级 市场股 票投 资组 合时 ， 本 基金管 理人 强调 将定
量的股 票筛 选和 定性 的公 司研究 有机 结合 ，挖 掘价 值被低 估的 股票 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 税后 利率＋0.2% 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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风险收 益特 征 本基金 为流 动性 好 、 低 风 险、 稳健 收益 类产 品， 可 以满足 追求 本金 安全
基础上 持续 稳定 收益 的个 人和机 构投 资者 的投 资需 求。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 招商基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 潘西里 张建春
联系电 话 0755－83196666 010-63639180
电子邮 箱 cmf@cmfchina.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
400-887-9555 95595
传真 0755－83196475 010-63639132
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.cmfchina.com
基金半 年度 报告 备置 地点 (1) 招 商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
(2) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街25 号、 甲 25 号中
国光大 中心
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 167,879,887.71
本期利 润 126,274,121.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1566
本期基 金份 额净 值增 长率 12.23%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2414
期末基 金资 产净 值 1,135,149,940.32
期末基 金份 额净 值 1.4492
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
3 、期 末可 供分 配利 润 等于未 分配 利润 与未 分配 利润中 已实 现部 分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基 准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -2.74% 0.86% 0.33% 0.01% -3.07% 0.85%
过去三 个月 6.41% 0.66% 0.96% 0.01% 5.45% 0.65%
过去六 个月 12.23% 0.66% 1.99% 0.01% 10.24% 0.65%
过去一 年 46.38% 0.67% 4.24% 0.01% 42.14% 0.66%
过去三 年 58.41% 0.47% 13.27% 0.01% 45.14% 0.46%
自基金 合同
生效起 至今
142.38% 0.39% 39.04% 0.01% 103.34% 0.38%
注：业绩比较 基准收益 率 ＝三年期银行 定期存款 税 后利率＋0.2% ，业绩 比较 基准按日收益 进行算
术累加 。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根据基金 合同第十 二 条（三）投资 方向的规 定 ：本基金对债 券等固定 收 益类品种的 投资比例
为 80%-100% （ 其中 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低 于 5%） ；股 票等 权益类 品种 的投 资比
例为 0%-20% 。 本基 金于2006 年7 月 11 日 成立 ， 自 基金成 立日 起6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束
时相关 比例 均符 合上 述规 定的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
招商基 金管 理有 限公 司 于2002 年12 月 27 日 经中 国 证监会 （2002 ）100 号文 批 准设立 。 目 前，
公司注 册资 本金 为 2.1 亿 元人民 币 ， 其中 ， 招 商银 行股份 有限 公司 持有 公司 全部股 权 的 55%，招
商证券 股份 有限 公司 持有 公司全 部股 权 的45% 。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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截至2015 年6 月30 日， 本基金 管理 人共 管 理 53 只 共同基 金， 具体 如下 ：
基金名 称 基金类 型 基金成 立日
招商安 泰偏 股混 合型 证券 投资基 金 混合型 基金 2003-4-28
招商安 泰平 衡型 证券 投资 基金 混合型 基金 2003-4-28
招商安 泰债 券投 资基 金 债券型 基金 2003-4-28
招商现 金增 值开 放式 证券 投资基 金 货币市 场型 基金 2004-1-14
招商先 锋证 券投 资基 金 混合型 基金 2004-6-1
招商优 质成 长混 合型 证券 投资基 金 混合型 基金 2005-11-17
招商安 本增 利债 券型 证券 投资基 金 债券型 基金 2006-7-11
招商核 心价 值混 合型 证券 投资基 金 混合型 基金 2007-3-30
招商大 盘蓝 筹混 合型 证券 投资基 金 混合型 基金 2008-6-19
招商安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 债券型 基金 2008-10-22
招商行 业领 先 混 合型 证券 投资基 金 混合型 基金 2009-6-19
招商中 小盘 精选 混合 型证 券投资 基金 混合型 基金 2009-12-25
招商深 证100 指 数证 券投 资基金 股票型 基金 2010-6-22
招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金(LOF) 债券型 基金 2010-6-25
上证消 费 80 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 股票型 基金 2010-12-8
招商上 证消 费 80 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 股票型 基金 2010-12-8
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金 债券型 基金 2011-3-17
招商全 球资 源股 票型 证券 投资基 金 国际(QDII) 基金 2010-3-25
招商标 普金 砖四 国指 数证 券投资 基金(LOF) 国际(QDII) 基金 2011-2-11
深证电 子信 息传 媒产 业(TMT)50 交易 型开 放式 指数 证 券投资
基金
股票型 基金 2011-6-27
招商深 证电 子信 息传 媒产 业(TMT)50 交易 型开 放式 指数证 券
投资基 金联 接基 金
股票型 基金 2011-6-27
招商安 达保 本混 合型 证券 投资基 金 混合型 基金 2011-9-1
招商优 势企 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 混合型 基金 2012-2-1
招商产 业债 券型 证券 投资 基金 债券型 基金 2012-3-21
招商中 证大 宗商 品股 票指 数分级 证券 投资 基金 股票型 基金 2012-6-28
招商信 用增 强债 券型 证券 投资基 金 债券型 基金 2012-7-20
招商安 盈保 本混 合型 证券 投资基 金 混合型 基金 2012-8-20
招商理 财7 天债 券型 证券 投资基 金 货币市 场型 基金 2012-12-7
招商央 视财 经 50 指 数证 券 投资基 金 股票型 基金 2013-2-5
招商双 债增 强债 券型 证券 投资基 金(LOF) 债券型 基金 2013-3-1
招商安 润保 本混 合型 证券 投资基 金 混合型 基金 2013-4-19
招商保 证金 快线 货币 市场 基金 货币市 场型 基金 2013-5-17
招商沪 深300 高 贝塔 指数 分级证 券投 资基 金 股票型 基金 2013-8-1
招商瑞 丰灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 混合型 基金 2013-11-6
招商标 普高 收益 红利 贵族 指数增 强型 证券 投资 基金 国际(QDII) 基金 2013-12-11
招商丰 盛稳 定增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 混合型 基金 2014-3-20
招商招 钱宝 货币 市场 基金 货币市 场型 基金 2014-3-25
招商招 金宝 货币 市场 基金 货币市 场型 基金 2014-6-18
招商可 转债 分级 债券 型证 券投资 基金 债券型 基金 2014-7-31
招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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招商丰 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 混合型 基金 2014-8-12
招商行 业精 选股 票型 证券 投资基 金 股票型 基金 2014-9-3
招商招 利1 个月 理财 债券 型证券 投资 基金 货币市 场型 基金 2014-9-25
招商中 证全 指证 券公 司指 数分级 证券 投资 基金 股票型 基金 2014-11-13
招商沪 深300 地 产等 权重 指数分 级证 券投 资基 金 股票型 基金 2014-11-27
招商医 药健 康产 业股 票型 证券投 资基 金 股票型 基金 2015-1-30
招商丰 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(LOF) 混合型 基金 2015-4-17
招商中 证煤 炭等 权指 数分 级证券 投资 基金 股票型 基金 2015-5-20
招商中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 股票型 基金 2015-5-20
招商国 证生 物医 药指 数分 级证券 投资 基金 股票型 基金 2015-5-27
招商中 证白 酒指 数分 级证 券投资 基金 股票型 基金 2015-5-27
招商丰 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 混合型 基金 2015-6-11
招商移 动互 联网 产业 股票 型证券 投资 基金 股票型 基金 2015-6-19
招商国 企改 革主 题混 合型 证券投 资基 金 混合型 基金 2015-6-29
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张婷
本基金 的
基金经 理
2010 年2 月
12 日
- 10
张婷， 女， 中国 国籍 ， 管 理学硕 士。 曾任 职
于中信基金管理有限责任公司以及华夏基
金管理 有限 公司 ， 从 事债 券交易 、 研 究以 及
投 资 管理 相关 工作 ，2009 年 加 入招 商基 金
管理有 限公 司， 曾 任固 定收 益投资 部助 理基
金经理， 招商 安泰 偏股 证券 投资基 金及 招商
安泰平 衡型 证券 投资 基金 基金经 理， 现 任固
定收益 投资 部副 总监、 招商 安本增 利债 券型
证券投 资基 金、 招 商安 泰债 券证券 投资 基金
及招商 双债 增强 债券 型证 券投资 基金 （LOF）
的基金 经理 。
吴伟明
离任的基
金经理
2014 年8 月
26 日
2015 年4
月14 日
4
吴 伟 明 ， 男 ， 中 国 国 籍 ， 理 学 硕 士 。2010
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 任 固定 收益
投资部 研究 员， 从事 可转 债， 宏 观经 济及 新
股申购 等研 究工 作， 曾 任 招 商信用 增强 债券
型证券 投资 基金、 招商 可转 债分级 债券 型证
券投资 基金、 招商 安本 增利 债券型 证券 投资
基金和招商产业债券型证券投资基金基金
经理。
注：1 、报 告截 止日 至批 准 送出日 期间 ， 自2015 年8 月 5 日 起康 晶先 生担 任本 基金的 基金 经理 ；
2 、报 告截 止日 至批 准送 出 日期间 ， 自2015 年8 月5 日起张 婷女 士离 任本 基金 的基金 经理 ；
3 、报 告截 止日 至批 准送 出 日期间 ， 自2015 年7 月23 日起 邓栋 先生 担任 本基 金的基 金经 理； 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4 、 本 基金 首任 基金 经理 的 任职日 期为 本基 金合 同生 效日期 ， 后 任基 金经 理的 任职日 期以 及历
任基金 经理 的离 任日 期为 公司相 关会 议做 出决 定的 公告（ 生效 ）日 期；
5 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开募集证 券投资基 金 运作管理办法 》等有关 法 律法规及其各 项实施准 则 的规定以及 《招商安
本增利债券型 证券投资 基 金基金合同》 等基金法 律 文件的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产， 在 严格控制风险 的前提下 ， 为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告 期内，基
金运作整体合 法合规， 无 损害基金持有 人利益的 行 为。基金的投 资范围以 及 投资运作符 合有关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程序。公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序。公司的相 关研究成 果 向内部所有投 资组合开 放 ，在投资研 究层面不
存在各投资组 合间不公 平 的问题。公司 交易部在 报 告期内，对所 有组合的 各 条指令，均 在中央交
易员的 统 一 分派 下， 本着 持有人 利益 最大 化的 原则 执行了 公平 交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 严格禁止可能 导致不公 平 交易和利益输 送
的同日反向交 易。确因 投 资组合的投资 策略或流 动 性等需要而发 生的同日 反 向交易，公 司要求相
关投资组合经 理提供决 策 依据，并留存 记录备查 ， 完全按照有关 指数的构 成 比例进行投 资的组合
等除外 。
本报告期内， 本基金各 项 交易均严格按 照相关法 律 法规、基金合 同的有关 要 求执行，本公 司
所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 不存在成交较 少的单边 交 易量超过该 证券当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告期内 未发 现有 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 重大异 常交 易行 为。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏 观与 政策 分析 ：
2015 年上 半年， 经济 增长 仍然疲 软， 投 资、 消费和 工业生 产都 延续 了去 年的 疲弱的 走势。 房
地产方面，房 地产销售 增 速出现先抑后 扬的走势 ， 但是地产持续 的回升却 没 有对地产投 资及新开
工、 购地 等增 速起 到提 振 的作用 ， 对经 济正 面影 响 有限 。 出 口数 据明 显回 落 ， 外 需继 续低 位运 行。
国内商品价格 表现低迷 ， 动力煤、螺纹 钢和电解 铝 等工业原材料 价格出现 了 大幅下跌， 接近历史
低位。
社会融 资增速 有所 反弹， 但是其 中票据 融资 贡献较 大，而 中长期 贷款 持续回 落，显 示出企 业
贷款投 资意 愿较 低。 叠加 权益市 场对 资金 的分 流作 用，流 入实 体投 资领 域的 资金可 能相 对有 限。
上半年 通胀压 力依 旧不大 。虽然 有猪肉 价格 恢复性 上涨的 压力， 但是 货币增 速、经 济热度 以
及有效 汇率 的大 幅升 值都 不支 持 CPI 大幅 反弹 的基 础。受 此影 响目 前实 际利 率水平 与历 史相 比 仍
然偏高 。
债券市 场回 顾：
上半年 利率债 收益 率先下 后上， 总体呈 小幅 下行的 走势， 曲线形 态陡 峭化。 经济数 据依旧 没
有起色，央行 连续降准 、 降息和定向降 准，市场 资 金充裕，短端 利率明显 下 行，由于市 场对于地
方债和 国债 的供 给压 力的 担忧和 信用 扩张 的担 心， 使得长 端收 益率 表现 较为 平稳， 略有 下行 。
基金操 作回 顾：
回顾2015 年上 半年 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相 关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进
行了规 范运 作。 在债 券投 资上， 根据 市场 行情 的节 奏变化 及时 进行 了合 理的 组合调 整 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.4492 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 12.23% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率 为1.99%, 基金 净值 表现 超越 业绩 比较基 准 ， 幅 度为10.24% 。 主 要原 因是 ： 本基
金根据 市场 变化 ，适 度增 加组合 杠杆 ，择 机增 加股 票配置 ，取 得了 较好 的收 益 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年下 半年 经济 仍有 下 行压力 ， 通 胀水 平可 能相 对 走稳 ， 基 本面 对市 场而 言影响 不大 ， 地
方债发 行带 来的 供求 失衡 如何解 决和 信用 债发 行是 否会放 量 是 3 季 度市 场的 主要变 量 。 目前 央 行
的宽松态度较 为明确 ， 但 是下半年面临 的地方债 发 行压力仍然较 大，可能 叠 加国债、企 业债和公
司债发行的放 量 。总之 ， 下半年债券市 场的多空 因 素将比较复杂 ，我们将 密 切关注央行 政策、 地招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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方债发 行 和 信用 债供 给 等 问题相 机抉 择 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 相关的法 律 法规、基金合 同以及《 招 商基金管理有 限
公司基金估值 委员会管 理 制度》进行。 基金核算 部 负责日常的基 金资产的 估 值业务，执 行基金估
值政策。另外 ，公司设 立 由投资和研究 部门、风 险 管理部、基金 核算部、 法 律合规部负 责人和基
金经理 代表 组成 的估 值委 员会 。 公司 估值 委员 会的 相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关 工
作经历 。 公司 估值 委员 会 主要负 责制 定 、 修 订和 完 善基金 估值 政策 和程 序 ， 定期评 价现 有估 值政
策和程 序的 适用 性及 对估 值程序 执行 情况 进行 监督 。
投资和研究部 门以及基 金 核算部共同负 责关注相 关 投资品种的动 态，评判 基 金持有的投资 品
种是否处于不 活跃的交 易 状态或者最近 交易日后 经 济环境发生了 重大变化 或 证券发行机 构发生了
影响证券价格 的重大事 件 ，从而确定估 值日需要 进 行估值测算或 者调整的 投 资品种；投 资和研究
部门定期审核 公允价值 的 确认和计量； 研究部提 出 合理的数量分 析模型对 需 要进行估值 测算或者
调整的 投资 品种 进行 公允 价值定 价与 计量 并定 期对 估值政 策和 程序 进行 评价 ， 以保证 其持 续适 用；
基金核算部定 期审核估 值 政策和程序的 一致性， 并 负责与托管行 沟通估值 调 整事项；风 险管理部
负责估值委员 会工作流 程 中的风险控制 ；法律合 规 部负责日常 的 基金估值 调 整结果的事 后复核监
督工作 ；法 律合 规部 与基 金核算 部共 同负 责估 值调 整事项 的信 息披 露工 作。
基金经理代表 向估值委 员 会提供估值参 考信息， 参 与估值政策讨 论；对需 采 用特别估值程 序
的证券，基金 及时启动 特 别估值程序， 由公司估 值 委员会集体讨 论议定特 别 估值方案并 与托管行
沟通后 由基 金核 算部 具体 执行。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中央国债 登记结算 有 限责任公司、 中证指数 有 限公司签署服 务协议， 由 其按约定提 供在银行
间同业 市场 和交 易所 市场 交易的 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管理 人 对报告 期内 基金利 润 分 配情况 的说 明
根据《招商安 本增利债 券 型证券投资基 金基金合 同 》及最新的招 募说明书 约 定“本基金每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的50%。 ”。
本基金 以 2015 年 3 月 13 日为收 益分 配基 准日 进行 了 2015 年第 一 次利 润分 配 ，截 至 2015 年
3 月13 日， 本基 金期 末可 供 分配利 润为197,269,485.57 元， 当 次最 低应 分配 金额 为98,634,742.79
元。 利 润分 配登 记日 为2015 年4 月1 日， 每 份基 金份 额分 红0.1500 元， 分红 金 额为129,051,442.27
元，符 合相 关法 律法 规的 有关规 定以 及基 金合 同、 招募说 明书 的有 关约 定。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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本基金已实现 尚未分配 的 可供分配收益 部分，将 严 格按照基金合 同的约定 适 时向投资者予 以
分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第二 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期内，本 基金未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 净
值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2015 年上 半年， 中国 光大 银行股 份有 限公 司在 招商 安本增 利债 券型 证券 投资 基金的 托管 过 程
中，严格遵 守了《证 券投 资基金法》 、 《 证券投资 基 金运作管理 办法》 、 《证 券 投资基金信 息披露 管
理办法》及其 他法律法 规 、相关实施准 则、基金 合 同、托管协议 等的规定 ， 依法安全托 管了基金
的全部资产， 对招商安 本 增利债券型证 券投资基 金 的投资运作进 行了全面 的 会计核算和 应有的监
督，对发现的 问题及时 提 出了意见和建 议。按规 定 如实、独立地 向监管机 构 提交了本基 金运作情
况报告，没有 发生任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，诚实信 用、勤勉 尽 责地履行了 作为基金
托管人 所应 尽 的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2015 年上 半年 ， 中 国光 大 银行股 份有 限公 司依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管
理办法》 、 《证 券投资基 金 信息披露管 理办法》 及其 他法律法规 、相关实 施准 则、基金合 同、托 管
协议等的规定 ，对基金 管 理人 ——招 商基金管 理有 限公司的投资 运作、信 息 披露等行为进 行了复
核、 监督 ， 未发 现基 金管 理人在 投资 运作 、 基金 资 产净值 的计 算 、 基 金份 额 申购赎 回价 格的 计算 、
基金费用开支 等方面存 在 损害基金份额 持有人利 益 的行为。该基 金在运作 中 遵守了《证 券投资基
金法》 等有 关法 律法 规的 要求； 各重 要方 面由 投资 管理人 依据 基金 合同 及实 际运作 情况 进行 处 理 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人——招商基金管理 有限公司 编 制的《招商安 本
增利债 券型 证券 投资 基 金2015 年半 年度 报告 》 进 行 了复核 ， 报告 中相 关财 务 指标 、 净 值表 现 、 收
益分配 情况 、财 务会 计报 告、投 资组 合报 告等 内容 是真实 、准 确和 完整 的。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 招商 安本 增利 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 22,531,794.21 37,401,553.37
结算备 付金 9,975,428.33 10,851,333.75
存出保 证金 304,019.86 153,944.61
交易性 金融 资产 1,661,135,215.22 1,058,232,277.61
其中： 股票 投资 222,096,532.70 129,108,010.15
基金投 资 - -
债券投 资 1,439,038,682.52 929,124,267.46
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 39,872,485.34 -
应收利 息 28,809,199.50 15,002,212.26
应收股 利 - -
应收申 购款 8,816,123.76 12,934,189.67
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,771,444,266.22 1,134,575,511.27
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 580,099,289.85 331,000,000.00
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 53,532,554.26 3,829,016.52
应付管 理人 报酬 783,883.25 465,747.19
应付托 管费 167,974.95 99,802.96
应付销 售服 务费 335,949.96 199,605.97
应付交 易费 用 454,202.19 379,877.52
应交税 费 793,290.46 793,290.46
应付利 息 40,400.53 170,669.78 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 86,780.45 37,500.00
负债合 计 636,294,325.90 336,975,510.40
所有者权益：
实收基 金 783,306,258.98 556,415,865.14
未分配 利润 351,843,681.34 241,184,135.73
所有者 权益 合计 1,135,149,940.32 797,600,000.87
负债和 所有 者权 益总 计 1,771,444,266.22 1,134,575,511.27
注： 报告 截止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.4492 元， 基金 份额 总额783,306,258.98 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 招商 安本 增利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月 30 日
一、收入 139,287,320.86 42,477,895.79
1.利息 收入 29,065,632.45 21,150,439.90
其中： 存款 利息 收入 213,210.45 117,661.63
债券利 息收 入 28,852,422.00 21,024,694.55
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 8,083.72
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 151,827,454.74 -14,511,887.74
其中： 股票 投资 收益 58,720,251.85 -4,318,338.88
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 92,166,358.79 -10,876,216.15
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 940,844.10 682,667.29
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
-41,605,766.33 35,839,343.63
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
减： 二、费用 13,013,199.48 10,411,468.02
1．管 理人 报酬 4,049,351.77 1,731,785.36
2．托 管费 867,718.17 371,096.89
3．销 售服 务费 1,735,436.49 742,193.75
4．交 易费 用 1,148,192.26 313,303.86
5．利 息支 出 5,107,520.34 7,158,928.01 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 5,107,520.34 7,158,928.01
6．其 他费 用 104,980.45 94,160.15
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-”号
填列）
126,274,121.38 32,066,427.77
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列） 126,274,121.38 32,066,427.77
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 招商 安本 增利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
556,415,865.14 241,184,135.73 797,600,000.87
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 126,274,121.38 126,274,121.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
226,890,393.84 113,436,866.50 340,327,260.34
其中：1. 基 金申 购款 1,261,787,332.24 579,066,960.17 1,840,854,292.41
2. 基金 赎回 款 -1,034,896,938.40 -465,630,093.67 -1,500,527,032.07
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -129,051,442.27 -129,051,442.27
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
783,306,258.98 351,843,681.34 1,135,149,940.32
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
571,145,107.72 44,715,963.04 615,861,070.76
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- 32,066,427.77 32,066,427.77 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-151,241,043.25 -11,424,538.05 -162,665,581.30
其中：1. 基 金申 购款 140,950,133.72 18,294,770.60 159,244,904.32
2. 基金 赎回 款 -292,191,176.97 -29,719,308.65 -321,910,485.62
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
419,904,064.47 65,357,852.76 485,261,917.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
_______金旭_____
______ 欧志 明_____
____ 何 剑萍___
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
招商安本增利 债券型证 券 投资基金(以下 简称 “本基金 ”)系由基 金管理人 招商 基金管理有 限
公司依照《 中华人民 共和 国证券投资 基金法》 、 《 招 商安本增利 债券型证 券投 资基金基金 合同》 及
其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会( 以下简称“ 中国证监会”) 证监基金字
[2006]99 号文 批准 公开 募 集。 本 基金 为契 约型 开放 式基金 ， 存 续期 限为 不定 期， 首 次设 立募 集基
金份额 为3,097,655,129.20 份， 经德 勤华 永会 计师 事务所 有限 公司 验证 ， 并 出具了 编号 为德 师报
(验)字(06) 第 0026 号验 资报告 。 《 招商 安本 增利 债 券型证 券投 资 基 金基 金合 同》 于 2006 年 7 月
11 日正 式生 效。 本基 金因 自 2007 年 7 月 1 日 起执 行 财政部 于 2006 年 2 月 15 日颁布 的企 业会 计
准则及 相关 规定(以 下简 称 “ 企业 会计 准则 ”)，于 2007 年9 月 28 日 公告 了修 改后的 基金 合同(以
下简称 “修 改后 的基 金合 同 ”) 。 本 基金 的基 金管 理 人为招 商基 金管 理有 限公 司， 基 金托 管人 为中
国光大 银行 股份 有限 公司( 以下简 称 “ 中国 光大 银行 ”)。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 修 改后 的 基金合 同及 截止 报告 期末 最新公 告的 《 招
商安本增利债 券型证券 投 资基金更新的 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 投 资于具有良 好流动性
的固定 收益 类品 种 ， 包 括 国债 、 金 融债 、 信用 等级 为投资 级以 上的 企业 债和 次级债 、 可转 换债 券、
短期融资券、 债券回购 、 央行票据、同 业存款等 ， 以及股票等权 益类品种 和 法律法规或 监管机构招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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允许基金投资 的其它金 融 工具。法律法 规或监管 机 构以后允许基 金投资的 其 他品种，基 金管理人
在履行适当程 序后，可 以 将其纳入投资 范围。本 基 金的投资组合 为：本基 金 对债券等固 定收益类
品种的 投 资 比例 为80%-100%( 其 中现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低 于5%)； 股 票等 权益 类
品种的 投资 比例 为 0%-20% 。本基 金业 绩比 较基 准为 ：三年 期银 行定 期 存 款税 后利率+0.2% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于2006 年2 月15 日 颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以下 简称
“企业 会计 准则 ”) 及中 国 证监会 发布 的关 于基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制， 同 时在 具体 会计
核算和 信息 披露 方面 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会发 布的 若干 基金 行业 实务操 作 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合 企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日的 经营 成果和 基金 净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
除6.4.5.2 中提 及的 会计 估计变 更， 本报 告期 所采 用的会 计政 策、 会计 估计 与 2014 年 度报 告
相一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 （以 下简 称 “ 估值 处 理标准 ” ） ，自 2015
年3 月26 日起 ， 本 公司 对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 上市 交易
或挂牌转让的 固定收益 品 种（估值处理 标准另有 规 定的除外）的 估值方法 进 行调整，采 用第三方
估值机 构提 供的 价格 数据 进行估 值。 于 2015 年3 月26 日 ， 相 关调 整对 前一 估 值日基 金资 产净 值
的影响 不超 过0.50% 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.6 税项
根据财政部、 国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所 得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作 ，主 要税 项列 示如 下：
1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入 ， 由 上市 公司 在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代缴 个人 所
得税； 对基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按 50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。 上 述所 得统 一
适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 ，暂 不征 收企 业所 得税 。
4) 对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税 。
5) 对于 基金 从 事 A 股 买卖 ，出让 方 按 0.10% 的税 率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税，对 受让 方不
再缴纳 印花 税 。
6) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称
与本基 金的 关系
招商基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、 基金 销售 机 构 、 基金 注册 登记
机构
中国光 大银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 招 商银 行”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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招商证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 招 商证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券回购 交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,049,351.77 1,731,785.36
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
581,159.08 381,857.86
注： 支 付基 金管 理人 招商 基 金管理 有限 公司 的基 金管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净值 ×0.70% 的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 0. 70% ÷ 当年天 数
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
867,718.17 371,096.89
注： 支 付基 金托 管人 中国 光大银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净值 ×0.15% 的年 费率 计提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 15% ÷ 当 年 天数
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关联 方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
招商基 金管 理有 限公 司
797,451.68
中国光 大银 行
93,852.10
招商银 行
480,264.91
招商证 券
5,846.04
合计
1,377,414.73
获得销 售服 务费 的各 关联 方名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
招商基 金管 理有 限公 司 131,197.22
中国光 大银 行 85,732.44
招商银 行 315,138.30
招商证 券 4,772.70
合计 536,840.66
注：销 售服 务费 按前 一日 基金资 产净 值×0.30% 的 年 费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为：
日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 30% ÷ 当 年 天数
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基 金本报告 期内及 上年度可比期 间无与关 联 方进行的银行 间同业市 场 的债券（含回 购）交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本 报告 期及 上年 度可 比期间 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方无 投资 本基 金的 情况。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国光大银行 22,531,794.21 120,547.54 70,277,462.54 42,662.78
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人中 国光 大银 行保管 ，按 银行 同业 利率 计息 ；
2 、 本基 金用 于证 券交 易结算 的资 金通 过中 国光 大银行 备付 金账 户转 存于 中国证 券登 记结 算 有
限公司 ，实 质上 类似 于存 放于基 金托 管人 的存 款， 于 2015 年 6 月 30 日 转存 备付金 余额 为人 民 币
0.00 元， 其当 期利息 收入 为 人民 币75,866.89 元(2014 年12 月31 日转 存备 付金 余额为 人民 币0.00
元，其 当期 利息 收入 为人 民币 21,375.00 元) 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销 证 券的 情况。
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金 额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
- - - - - - - - - - -
6.4.12.1.2 受 限证 券类 别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 张 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
132002
15 天
集EB
2015 年6 月
11 日
2015 年7
月 2 日
新债申购 99.99 99.99 11,210 1,120,901.72 1,120,901.72 -
6.4.12.1.3 受 限证 券类 别 ：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 份 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
- - - - - - - - - - -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600872 中炬高新 2015 年5 重大 21.62 - - 1,300,569 13,553,783.03 28,118,301.78 - 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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月 4 日 事项
002414 高德红外
2015 年5
月13 日
重大
事项
39.32 - - 359,600 12,284,452.00 14,139,472.00 -
600654 中安消
2015 年6
月26 日
重大
事项
30.11 - - 393,900 15,505,117.27 11,860,329.00 -
600153 建发股份
2015 年6
月29 日
重大
事项
17.51 - - 616,300 14,058,474.00 10,791,413.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 余 额260,099,289.85 元 ，是 以如 下债 券作 为 质押：
金额单 位： 人民 币元
债 券 代
码
债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
1280363 12 盐城东
方债
2015 年7 月6
日
104.41 800,000 83,528,000.00
140023 14 附息国
债23
2015 年7 月7
日
100.47 800,000 80,376,000.00
140028 14 附息国
债28
2015 年7 月7
日
100.67 400,000 40,268,000.00
140201 14 国开01 2015 年7 月7
日
103.36 650,000 67,184,000.00
合计
2,650,000 271,356,000.00
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额 人民 币 320,000,000.00 元， 均 于 2015 年 7 月 1 日 到期 。该 类交 易要求 本基 金在 回购
期内持有的在 新质押式 回 购下转入质押 库的债券 ， 按证券交易所 规定的比 例 折算为标准 券后，不
低于债 券回 购交 易的 余额 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明的 有助 于理 解和 分析 财务报 表其 他事 项。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 222,096,532.70 12.54
其中： 股票 222,096,532.70 12.54
2 固定收 益投 资 1,439,038,682.52 81.24
其中： 债券 1,439,038,682.52 81.24
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,507,222.54 1.84
7 其他各 项资 产 77,801,828.46 4.39
8 合计 1,771,444,266.22 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 26,240,469.30 2.31
B
采矿业 - -
C
制造业 168,733,610.40 14.86
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 10,791,413.00 0.95
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 206,040.00 0.02
K
房地产 业 16,125,000.00 1.42
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - - 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 222,096,532.70 19.57
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600332 白云山 897,072 30,913,101.12 2.72
2 600597 光明乳 业 1,272,984 29,278,632.00 2.58
3 600872 中炬高 新 1,300,569 28,118,301.78 2.48
4 600703 三安光 电 886,000 27,731,800.00 2.44
5 000998 隆平高 科 968,283 26,240,469.30 2.31
6 600185 格力地 产 500,000 16,125,000.00 1.42
7 002157 正邦科 技 811,834 14,491,236.90 1.28
8 002414 高德红 外 359,600 14,139,472.00 1.25
9 601989 中国重 工 822,662 12,175,397.60 1.07
10 600654 中安消 393,900 11,860,329.00 1.04
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 刊登于招 商 基金管理有限 公司网
站http://www.cmfchina.com 上 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600028 中国石 化 34,474,429.38 4.32
2 600332 白云山 32,639,131.45 4.09
3 600703 三安光 电 28,105,591.83 3.52
4 000895 双汇发 展 26,789,491.69 3.36
5 600185 格力地 产 24,627,496.45 3.09 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6 000998 隆平高 科 23,007,102.31 2.88
7 600597 光明乳 业 22,157,673.56 2.78
8 601318 中国平 安 18,181,657.00 2.28
9 002157 正邦科 技 16,359,104.56 2.05
10 000157 中联重 科 15,692,210.72 1.97
11 600654 中安消 15,505,117.27 1.94
12 601989 中国重 工 15,152,797.95 1.90
13 600837 海通证 券 14,394,434.00 1.80
14 600153 建发股 份 14,058,474.00 1.76
15 600196 复星医 药 12,700,234.05 1.59
16 002236 大华股 份 12,455,502.63 1.56
17 000961 中南建 设 12,451,383.98 1.56
18 600289 亿阳信 通 12,298,386.00 1.54
19 002414 高德红 外 12,284,452.00 1.54
20 300228 富瑞特 装 6,349,973.00 0.80
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2 、 基 金持 有的 股票 分 类为交 易性 金融 资产 的 ， 本项的 “累 计买 入金 额 ” 按买卖 成交 金额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 46,763,165.57 5.86
2 600028 中国石 化 34,218,281.86 4.29
3 000651 格力电 器 23,507,845.08 2.95
4 600597 光明乳 业 22,748,342.93 2.85
5 600837 海通证 券 22,666,273.00 2.84
6 002241 歌尔声 学 22,535,386.50 2.83
7 000157 中联重 科 19,664,498.60 2.47
8 601318 中国平 安 17,000,548.12 2.13
9 000961 中南建 设 15,980,034.95 2.00
10 600196 复星医 药 15,200,823.00 1.91
11 600079 人福医 药 14,424,904.82 1.81
12 603288 海天味 业 13,165,107.12 1.65
13 002236 大华股 份 12,838,584.50 1.61
14 600185 格力地 产 12,761,476.40 1.60 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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15 600289 亿阳信 通 12,412,738.44 1.56
16 000338 潍柴动 力 8,808,220.72 1.10
17 300228 富瑞特 装 8,422,529.50 1.06
18 000423 东阿阿 胶 7,532,343.49 0.94
19 002557 洽洽食 品 7,301,590.30 0.92
20 002375 亚厦股 份 7,210,457.00 0.90
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2 、基金持有的 股票分类 为 交易性金融资 产的，本 项 “累计卖出金 额 ”按买 卖 成交金额（ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 407,217,303.37
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 385,883,514.16
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票，
卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ；
2 、 “ 买入 股票 成本 （ 成交 ） 总额 ” 、 “ 卖 出股 票收 入 （成 交） 总额 ”均 按买 卖成交 金额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 322,654,380.10 28.42
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 102,844,000.00 9.06
其中： 政策 性金 融债 102,844,000.00 9.06
4 企业债 券 544,521,421.40 47.97
5 企业短 期融 资券 381,997,000.00 33.65
6 中期票 据 41,331,000.00 3.64
7 可转债 45,690,881.02 4.03
8 其他 - -
9 合计 1,439,038,682.52 126.77
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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1 010107 21 国债 ⑺ 1,163,130 123,233,623.50 10.86
2 041554026 15 国 电集
CP002
1,000,000 100,590,000.00 8.86
2 011470007 14 赣 高速
SCP007
1,000,000 100,590,000.00 8.86
3 1280363 12 盐 城东 方
债
800,000 83,528,000.00 7.36
4 122809 11 准 国资 800,000 82,040,000.00 7.23
5 140023 14 附 息国 债
23
800,000 80,376,000.00 7.08
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除正 邦科 技 （ 股票 代码 002157 ） 外其 他证 券 的发行 主体
未有被 监管 部门 立案 调查 ，不存 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
2014 年 7 月 31 日， 深交 所公告 称， 正邦 科技 （股 票代 码 002157 ） 及公 司事 长周健 、总 经
理程凡 贵、 财务 总监 周定 贵、董 事会 秘书 孙军 ，在 2013 年 度净 利润 与披 露的 业绩预 告、 业绩 快
报差异较大， 且盈亏性 质 发生变化，未 及时准确 披 露业绩修正公 告，未能 恪 尽职守、履 行诚信勤招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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勉义务 。鉴 于此 ，深 交所 决定对 公司 及上 述人 员给 予通报 批评 处分 。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 看 好养殖行业正 处于 景气 度 上行 的大周期 ，
预计受益于价 格的持续 回 升， 公司盈利 将持续改 善 ，经过与管理 层的交流 以 及本基金管 理人内部
严格的 投资 决策 流程 ，该 股票被 纳入 本基 金的 实际 投资组 合 。
7.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同 规 定的 备选股 票库 ， 本 基金 管理 人 从制度 和流
程上要 求股 票必 须先 入库 再买入 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 304,019.86
2 应收证 券清 算款 39,872,485.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,809,199.50
5 应收申 购款 8,816,123.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 77,801,828.46
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600872 中炬高 新 28,118,301.78 2.48 重大事 项
2 002414 高德红 外 14,139,472.00 1.25 重大事 项
3 600654 中安消 11,860,329.00 1.04 重大事 项
招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数（户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
11,732
66,766.64 364,582,587.63
46.54% 418,723,671.35
53.46%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金
59,678.74 0.0076%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门负
责人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 7 月 11 日 ） 基金 份额 总额
3,097,655,129.20
本报告 期期 初基 金份 额总 额 556,415,865.14
本报告 期基 金总 申购 份额 1,261,787,332.24
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,034,896,938.40
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 783,306,258.98
注：总 申购 含红 利再 投、 转换入 份额 ，总 赎回 含转 换出份 额。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 未举 行基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 根 据本 基金 管理 人 2015 年1 月7 日的 公告 ， 经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第一 次会 议审 议并 通过 ， 同 意许 小松 先生 离任 公 司总经 理职 务 ， 全 职担 任 招商财 富资 产管 理有
限公司 董事 长。 公司 总经 理职务 由董 事长 张光 华先 生代任 。
2 、 根 据本 基金 管理 人 2015 年 3 月 12 日 公告 ， 经 招 商基金 第四 届董 事 会2015 年第三 次会 议
审议通 过 ， 本 基金 管理 人 时任副 总经 理张 国强 因工 作调动 原因 辞任 ， 转而 全 职担任 招商 财富 副董
事长兼 任招 商资 产（ 香港 ）董事 ，离 任日 期 为2015 年 3 月12 日。
3 、根 据本 管理 人 2015 年 4 月 2 日 公告 ，经 招商 基 金管理 有限 公司 第四 届董 事会 2015 年第
二次会 议审 议通 过， 同意 聘任金 旭为 公司 总经 理。
4 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 4 月 18 日 公告 ，经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第四 次会 议审 议通 过， 同意聘 任欧 志明 先生 为公 司副总 经理 ， 不 再担 任督 察长。 在新 任督 察 长
到任之 前， 欧志 明先 生代 理履行 公司 督察 长职 务， 代理期 限至 新任 督察 长正 式任职 之日 止。
5 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 6 月 25 日 公告 ，经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第五 次会 议审 议通 过 ， 同意王 晓东 女士 离任 公司 副总经 理 ， 全 职担 任招 商 财富资 产管 理有 限公
司相关 职务 。
6 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 7 月 9 日公 告， 经招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第六 次会 议审 议通 过 ， 同意张 光华 先生 离任 董事 长职务 ， 并由 总经 理金 旭 女士代 理履 行公 司第
四届董 事会 董事 长（ 法定 代表人 ）职 责， 代理 履行 职责的 期限 至公 司新 任董 事长（ 法定 代表 人 ）
正式任 职之 日止 。
7 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 7 月 10 日 公告 ，经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第五 次会 议审 议通 过， 同意聘 任钟 文岳 先生 为副 总经理 。
8 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 8 月 5 日公 告， 经招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第七 次会 议审 议通 过， 同意聘 任沙 骎先 生为 副总 经理。
9 、根 据本 基金 管理 人 2015 年 8 月 7 日公 告， 经招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第七 次会 议审 议通 过， 同意聘 任潘 西里 先生 为督 察长。 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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10 、 根据 本基 金管 理人 2015 年8 月 24 日 公告 ， 经 招 商基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会 2015
年第七 次会 议审 议通 过， 同意选 举李 浩先 生为 董事 长。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 本报 告期 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略无 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 聘请 的会 计师事 务所 未发 生变 更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期 ， 基 金管 理人 没 有受到 监管 部门 的稽 查或 处罚 ， 亦 未收 到关 于基 金 管理人 的高 级管
理人员 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 到监 管部 门的 稽查或 处罚 的书 面通 知或 文件。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 1 376,597,963.72 50.89% 342,855.84 50.89% -
银河证券 1 363,482,092.43 49.11% 330,913.74 49.11% -
注：基金交易 佣金根据 券 商季度综合评 分结果给 与 分配，券商综 合评分根 据 研究报告质 量、路演
质量、联合调 研质量以 及 销售服务质量 打分，从 多 家服务券商中 选取符合 法 律规范经营 的综合能
力靠前 的券 商给 与佣 金分 配，季 度评 分和 佣金 分配 分别由 专人 负责 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 招商安本增利债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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的比例
中信建投 495,534,672.13 90.64% 10,117,000,000.00 100.00% - -
银河证券 51,144,786.73 9.36% - - - -
招商基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
