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银华优势(180001)

银华优势:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
银 华 优 势 企业 证 券 投 资基 金 
2015 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银华基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月26 日 
 
 
 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 
第 2 页 共 31 页


§1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年 8 月 24 日复核 了本 报 告 中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。


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§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 银华优 势企 业证 券投 资基 金 基金简 称 银华优 势企 业混 合 基金主 代码 180001 前端交 易代 码 180001 后端交 易代 码 180011 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2002 年 11 月 13 日 基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 955,180,784.11 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 为平 衡型 基金 ,主 要通过 投资 于中 国加 入 WTO 后具有 竞争 优势 的上 市公 司所发 行的 股票 与国 内依 法 公开发 行上 市的 债券 ,在 控制风 险、 确保 基金 资产 良 好流动 性的 前提 下, 以获 取资本 增值 收益 和现 金红 利 分配的 方式 来谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 。 投资策 略 坚持平 衡原 则: 平衡 收益 与风险 ;平 衡长 期收 益与 短 期收益 ;平 衡股 票与 债券 的投资 ;平 衡成 长型 与价 值 型股票 的投 资。 本基金 的资 产配 置比 例为 :股票 投资 比例 浮动 范围 为 20-70% ;债 券投 资比 例浮 动范围 为 20-70% ; 现金 留 存 比例浮 动范 围 为 5-15% ; 投 资证券 的资 产不 低于 基金 总 资产 的80%; 投资 于国 债的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 20%。 基于大 盘走 势关 系基 金投 资全局 ,本 基金 充分 重视 对 各市场 趋势 尤其 是对 股市 大盘趋 势的 研判 ,并 因此 将 控制基 金仓 位放 在资 产配 置和投 资组 合中 的优 先位 置。 本基金 资产 配置 采取 自上 而下的 操作 流程 ,而 股票 选 择采取 自下 而上 的操 作流 程。 业绩比 较基 准 中信标 普300 指数 × 70%+ 中信全 债指 数 × 20%+ 同业 活 期存款 利率 ×10 % 。 风险收 益特 征 注重收 益与 风险 的平 衡, 通过控 制股 票、 债券 的投 资 比重来 获取 中低 风险 下的 中等收 益。


银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 4 页 共 31 页


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 杨文辉 王永民 联系电 话 (010)58163000 010-66594896 电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服 务电 话


4006783333,(010)85186558 95566 传真 (010)58163027 (010 )66594942


2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.yhfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 922,786,125.80 本期利 润 858,161,693.12 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6179 本期加 权平 均净 值利 润率 38.09% 本期基 金份 额净 值增 长率 41.46% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 749,541,181.47 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7847 期末基 金资 产净 值 1,704,721,965.58 期末基 金份 额净 值 1.7847 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 607.79% 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ,例 如: 基金的 认购 、申 购、 赎回费 等, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 5 页 共 31 页


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -16.86% 2.96% -5.10% 2.41% -11.76% 0.55% 过去三 个月 9.40% 2.36% 8.44% 1.81% 0.96% 0.55% 过去六 个月 41.46% 2.07% 19.63% 1.57% 21.83% 0.50% 过去一 年 79.71% 1.64% 67.43% 1.27% 12.28% 0.37% 过去三 年 87.94% 1.22% 60.24% 1.03% 27.70% 0.19% 自基金 合同 生效起 至今 607.79% 1.16% 229.88% 1.21% 377.91% -0.05% 注: 中 信标 普300 包含 上 海、 深 圳两 个证 券交 易所 流通市 值最 大、 最具 流动 性的 300 只 股票 并以 流通股本加权 的股票指 数 ,是目前中国 证券市场 中 与本基金股票 投资范围 比 较适配同时 公信力较 好的股票指数 。本基金 的 股票投资比例 范围为:20-70%,所以本 基金加 入 20% 的中信全债指 数和 10% 的 同业 活期 存款 利率 一 起构成 本基 金的 业绩 比较 基准。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 6 页 共 31 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:按基金合 同规定, 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期,建仓 期 结束时本基 金的各项 投资比例已达 到基金合 同 的规定:本基 金股票投 资 比例浮动范围 :20-70%; 债券投资比例 浮动范 围:20-70% ; 现 金留 存比 例浮动 范围 :5-15% ; 投资 证券的 资产 比例 不低 于基 金总资 产 的 80%;投 资于国 债的 比例 不低 于基 金资产 净值 的20% 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7 号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币, 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别 为: 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及 山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 7 页 共 31 页


许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市。 截至2015 年6 月30 日, 本基金 管理 人管 理 着 50 只 证券投 资基 金, 具体 包括 银华优 势企 业证 券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证 券投资基金、 银华核心 价 值优选股票型 证券投资 基 金、银华优质 增长股票 型 证券投资基 金、银华 富裕主题股票 型证券投 资 基金、银华领 先策略股 票 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资 基金 、 银 华内 需精 选股 票 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级 证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金(LOF ) 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华 信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 (LOF ) 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分 级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、 银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘 精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 上证 50 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中 证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华 交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债 券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资 基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒 生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基 金和银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定期理 财 债券型证券投 资 基金、 银 华高端制造 业灵活配 置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 、银华回报灵 活配置定 期 开放混合型 发起式证 券投资 基金 、 银华 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 银华 中国 梦30 股票 型 证券投 资基 金 、 银 华 恒利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华聚利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华汇利 灵活配置 混合型证券投 资基金、 银 华稳利灵活配 置混合型 证 券投资基金。 同时,本 基 金管理人管 理着多个 全国社 保基 金、 企业 年金 和特定 客户 资产 管理 投资 组合。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 王鑫钢 先生 本基 金的 基金 经理 2013 年 2 月 7 日 - 7 年 硕士学 位。2008 年3 月 加 盟银华 基金 管理有 限公 司, 曾担 任行 业研究 员 、 行 业研究 组长 及基 金经 理助 理职务 。自 2015 年5 月6 日起 兼任 银 华成长 先锋银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 8 页 共 31 页


混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有从 业资格 。国 籍: 中国 。 哈默女 士 本基 金的 基金 经理 助理 2014 年 6 月 23 日 2015 年5 月25 日 7 年 学士学 位 。2007 年7 月加 盟 银华基 金管 理有限 公司 , 历 任股 票交 易员 、 债 券交 易员等 职位 , 自2015 年5 月25日起 担任 银华多 利宝 货币 市场 基金 、 银华活 钱宝 货币市 场基 金 、 银 华惠 增利 货币市 场基 金、 银华 双月 定期 理财 债券 型证券 投资 基金基 金经 理, 自2015 年7 月16 日 起兼 任 银华 货币 市场 证券 投资 基金 及 银华 交易型 货币 市场 基金 基金 经理 。 具 有从 业资格 。国 籍: 中国 。 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。 2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资 基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理 办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披 露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优势 企业 证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的 规定, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,在 严格 控制 风险 的 基础上, 为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 本基 金投 资组 合符 合 有关法 规及 基金 合 同的约 定。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 制 定 了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制 度》等 , 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系,保证 公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。 在投资决策环 节,本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台,为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研 究支持。同时 ,在投资 决 策过程中,各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管 理制度 和投 资授 权制 度, 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。 在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、 综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。 在事后监控环 节,本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析, 并出具公 平 交易执行情况 分 析报告;另外 ,本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 9 页 共 31 页


定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。 综上所 述, 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内, 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期 内,本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券 当日成 交量 的 5% 的 情况 有1 次, 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 , 未 导致 不公平 交易 和利 益 输送。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期内,宏 观经济总 体 上处于反复寻 底过程, 一 季度和二季度 分别经历 了 一次下滑到起 稳 的过程 。CPI 和 PPI 数据 持续在 低位 ,通 缩的 压力 持续存 在, 并在 政策 间歇 期阶段 性强 化。 在 经 济下滑 趋势 明确 的情 况下 , 货币 政策 宽松 显性 化愈 发明显 , 货 币政 策保 持每 月降息 或降 准的 节奏 , 反映出政策极 力维护经 济 不跌出合理区 间的坚定 决 心。海外方面 ,美国经 济 数据经历了 走强而后 低预期 的过 程 ,QE 的实 施 进度预 期也 随之 波动 , 带 动原油 和美 元价 格大 幅波 动; 欧 洲方 面, 经济 复苏乏 力, 欧央 行推 行 QE ,希腊 再次 成为 欧洲 危机 的导火 索。6 月份 以来 ,MLF 不 续作 ,第 二 批 万亿量 级的 地方 政府 债置 换等, 导致 对央 行货 币政 策 放松预 期落 空, 触发 市场 大幅调 整。 本基金 认为 , 经济 方面 , 难言企 稳 ; 政 策目 标是 稳 而不举 , 货币 方面 总体 宽 松基调 依然 保持 ; 政府推动改革 和创新的 力 度依然持续加 强。基于 以 上情况,本基 金配置思 路 还是避实就 虚,两端 配置; 受 到6 月 底融 资盘 崩溃市 场大 跌影 响, 本基 金回撤 较多 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为1.7847 元 , 本 报 告期份 额净 值增 长率 为41.46% , 同 期业 绩比较 基准 增长 率 为19.63% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望未 来, 我们 认为2015 年将是 中国 改革 的攻 坚之 年, 也 是中 国经 济新 常态 下均衡 增长 率的 摸底之 年。 下半年 经济 大 概率维 持基 本稳 定, 但 传 统经济 指标 难以 呈现 有力 回升态 势, 尤其 是 CPI 和 PPI 可能 依然 承受 较大 压力; 货币 环境 方面 依然 保持宽 松, 静待 地方 债置 换和财 税体 制改 革 推 进,带 动货 币政 策向 实体 经济有 效传 导。 我们相 信, 在 CPI 和 PPI 没有明 显好 转的 情况 下, 本轮支 撑市 场走 强 的 基本 因素并 未发 生 根 本性逆 转, 但由 于 A 股市 场经历 第一 次的 杠杆 市, 市场波 动率 可能 也将 放大 到历史 新高 。市 场 风银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 10 页 共 31 页


险主要来自短 期获利过 高 和高估值问题 。本基金 将 优 选适合中国 经济未来 发 展方向、具 有优秀管 理团队的成长 型公司作 为 核心持仓,在 低估值和 高 成长两类板块 之间适当 平 衡仓位,期 望取得较 好收益 的同 时控 制组 合波 动率。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以 及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定,日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行,基金 份额净值由基 金管理人 完 成估值后,经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 本基金管理人 设立估值 委 员会(委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核 部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ) , 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员 和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金 日常估值业务 ;估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执 行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。


参与估值流 程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ; 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定 价服务 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 管理 人 于2015 年2 月26 日发 布分 红公 告, 向 于 2015 年3 月2 日 在本 基 金注册 登记 机 构登记 在册 的本 基金 全体 基金份 额持 有人 , 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 0.200 元 , 实 际分 配收益 金额 为人 民 币31,240,823.66 元。


4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 报告期内,本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 对银 华优 势企 业证券 投资 基金 (以下 称 “ 本基 金” ) 的 托 管过程 中, 严格 遵守 《 证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合 同和托管协议 的有关规 定 ,不存在损害 基金份额 持 有人利益的行 为,完全 尽 职尽责地履 行了应尽 的义务 。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 11 页 共 31 页


5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议 的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购 赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金 份额持 有人 利益 的行 为。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数 据核对 无误 。 ( 注: 财务 会 计报告 中的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 )


§6 半年度 财务 会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 银华 优势 企业 证券投 资基 金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 183,780,501.38 161,773,803.44 结算备 付金


965,750.89 6,399,921.69 存出保 证金


1,186,690.85 475,553.66 交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,601,213,744.70 2,008,110,082.55 其中: 股票 投资


1,080,407,729.70 1,445,154,351.25 基金投 资


- - 债券投 资


520,806,015.00 562,955,731.30 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- - 应收利 息 6.4.7.5 11,879,243.27 9,133,674.32 应收股 利


- - 应收申 购款


1,011,783.28 710,730.78 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


1,800,037,714.37 2,186,603,766.44 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 12 页 共 31 页


负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


37,346,737.61 11,555,936.87 应付赎 回款


52,528,231.92 10,640,060.13 应付管 理人 报酬


2,745,024.55 2,768,541.06 应付托 管费


457,504.08 461,423.49 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 1,756,274.71 3,299,129.21 应交税 费


60,187.20 60,187.20 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 421,788.72 274,117.81 负债合 计


95,315,748.79 29,059,395.77 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 955,180,784.11 1,686,258,786.42 未分配 利润 6.4.7.10 749,541,181.47 471,285,584.25 所有者 权益 合计


1,704,721,965.58 2,157,544,370.67 负债和 所有 者权 益总 计


1,800,037,714.37 2,186,603,766.44 注 : 报 告 截 止 日 2015 年 6 月 30 日 , 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.7847 元 , 基 金 份 额 总 额 为 955,180,784.11 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 银华 优势 企业 证券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入


886,559,838.69 -115,071,547.73 1.利息 收入


9,777,755.24 8,931,208.97 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 666,837.59 702,443.95 债券利 息收 入


9,110,917.65 8,213,476.71 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- 15,288.31 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


941,064,414.62 131,631,457.21 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 932,184,777.82 129,043,930.68 基金投 资收 益


- - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 13 页 共 31 页


债券投 资收 益 6.4.7.13 6,410,657.02 -8,583,962.77 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 2,468,979.78 11,171,489.30 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -64,624,432.68 -255,652,924.47 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 342,101.51 18,710.56 减: 二、费用


28,398,145.57 26,192,976.16 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 16,726,570.03 16,538,633.88 2.托 管费 6.4.10.2.2 2,787,761.66 2,756,439.03 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 8,563,894.73 6,678,086.39 5.利 息支 出


80,097.36 - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


80,097.36 - 6.其 他费 用 6.4.7.20 239,821.79 219,816.86 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 858,161,693.12 -141,264,523.89 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填 列) 858,161,693.12 -141,264,523.89


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 银华 优势 企业 证券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,686,258,786.42 471,285,584.25 2,157,544,370.67 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 858,161,693.12 858,161,693.12 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -731,078,002.31 -548,665,272.24 -1,279,743,274.55 其中:1. 基 金申 购款 164,345,989.58 138,181,504.06 302,527,493.64 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 14 页 共 31 页


2. 基金 赎回 款 -895,423,991.89 -686,846,776.30 -1,582,270,768.19 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - -31,240,823.66 -31,240,823.66 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 955,180,784.11 749,541,181.47 1,704,721,965.58 项目 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,172,722,812.43 324,584,343.07 2,497,307,155.50 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -141,264,523.89 -141,264,523.89 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -82,432,505.04 -5,462,686.68 -87,895,191.72 其中:1. 基 金申 购款 104,379,524.02 4,498,293.00 108,877,817.02 2. 基金 赎回 款 -186,812,029.06 -9,960,979.68 -196,773,008.74 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - -162,896,197.98 -162,896,197.98 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,090,290,307.39 14,960,934.52 2,105,251,241.91


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 王立 新______














______杨清______














____龚飒____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 除 6.4.2.2 会计 估计 变更 的说明 中所 列的 会计 估计 变更事 项外 ,本 报告 期财 务报表 所采 用 的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 15 页 共 31 页


6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。 6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布< 中国证券 投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规 定, 自2015 年3 月25 日 起, 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持 证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。 6.4.2.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.3 税项 1. 印花 税 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国 务院批 准, 财政 部、 国家 税务总 局研 究决 定 , 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方按 证券 (股 票)交 易印 花税 税率 缴纳 印花税 ,受 让方 不 再 征收, 税率 不变 ; 根据 财 政部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号 文 《 关于 股权分 置试 点改 革有 关税收政策问 题的通知 》 的规定,股权 分置改革 过 程中因非流通 股股东向 流 通股股东支 付对价而 发生的 股权 转让 ,暂 免征 收印花 税。 2. 营业 税、 企业 所得税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规 定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、 债 券的差 价收 入 , 继 续免 征 营业税 和企 业所 得税 ; 根 据财政 部 、 国 家税 务 总局财税字[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题的通 知》的规定, 股权分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份、 现金等收 入 ,暂免征收 流通股股 东应缴 纳的 企业 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政策的通知 》的规定 , 对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入,包括 买 卖股票、债 券的差价 收入, 股权 的股 息、 红利 收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。 3. 个人 所得 税 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 16 页 共 31 页


通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由 上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得 税; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题 的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股 东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等 收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得 有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个 人所得 税。 6.4.4 关 联方 关系 6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 西南证 券股 份有 限公 司( “ 西南 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 第一创 业证 券股 份有 限公 司( “ 第一 创 业” ) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 东北证 券股 份有 限公 司( “ 东北 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中国银 行股 份有 限公 司( “ 中国 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.5.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 17 页 共 31 页


关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 上年度 可比 期间 2014 年1月1 日至2014 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 东北证券 529,481,121.14 10.17% 107,488,328.94 2.50% 西南证券 333,951,665.14 6.41% 14.49 0.00% 第一创业 - - 32,849,591.07 0.76%


6.4.5.1.2 债 券交 易


金额 单位 :人 民币 元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比例


成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例


东北证券 42,855,320.34 6.67% 15,897,946.40 9.35% 西南证券 75,678,487.38 11.77% - -


6.4.5.1.3 债 券回 购交易 注:本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 会计 期间 均未 通过关 联方 交易 单元 进行 回购交 易。 6.4.5.1.4 权 证交 易 注:本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。 6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 东北证券 482,039.58 10.17% 57,449.07 3.27% 西南证券 304,029.52 6.41% 62,703.84 3.57% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 东北证券 97,856.87 2.50% 36,691.93 2.73% 西南证券 - - - - 第一创业 29,906.30 0.76% 29,906.30 2.22% 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 18 页 共 31 页


注:(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 , 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 (包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费 和证券 结算 风险 基金 等) 。 (2) 该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。 6.4.5.2 关 联方 报酬 6.4.5.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 16,726,570.03 16,538,633.88 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,134,233.86 1,139,812.70 注:基金管理 费每日计 提 ,按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计 提。计 算方 法如 下: H=E×1 .50% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.5.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 2,787,761.66 2,756,439.03 注:基金托管 费每日计 提 ,按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计 提。计 算方 法如 下: H=E×0 .25% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 注:本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未通 过 银行间同业市 场与关联 方 进行银行间 债券(含 回购) 交易 。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 19 页 共 31 页


6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。 6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余 额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国银行 183,780,501.38 621,492.46 144,856,064.83 673,265.52


6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。 6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。 6.4.6 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 注:本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新增/增 发而 于 期末流 通受 限的 证券 。 6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 300212 易华 录 2015 年 6 月 30 日 重大 事项 59.94 2015 年 7 月 13 日 54.00 613,655 28,495,752.66 36,782,480.70 - 300195 长荣 股份 2015 年 6 月 23 日 重大 事项 31.96 2015 年 8 月 24 日 28.76 570,055 26,064,398.77 18,218,957.80 - 300162 雷曼 光电 2015 年 4 月 15 日 重大 事项 26.26 2015 年 7 月 20 日 21.06 3,334,455 56,306,432.23 87,562,788.30 - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 20 页 共 31 页


300228 富瑞 特装 2015 年 6 月 24 日 重大 事项 79.76 2015 年 7 月 30 日 81.82 237,550 23,896,749.73 18,946,988.00 - 300255 常山 药业 2015 年 6 月 3 日 重大 事项 27.58 2015 年 7 月 13 日 31.24 2,161,940 35,203,292.40 59,626,305.20 - 300028 金亚 科技 2015 年 6 月 10 日 重大 事项 27.00 - - 13,000 354,682.21 351,000.00 - 6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,080,407,729.70 60.02 其中: 股票 1,080,407,729.70 60.02 2 固定收 益投 资 520,806,015.00 28.93 其中: 债券 520,806,015.00 28.93








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 184,746,252.27 10.26 7 其他各 项资 产 14,077,717.40 0.78 8 合计 1,800,037,714.37 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 21 页 共 31 页


B 采矿业 - - C 制造业 489,912,747.14 28.74 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 248,251,128.32 14.56 J 金融业 - - K 房地产 业 269,379,405.45 15.80 L 租赁和 商务 服务 业 56,121,764.79 3.29 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 16,742,684.00 0.98 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,080,407,729.70 63.38


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300085 银之杰 1,845,286 132,362,364.78 7.76 2 300162 雷曼光 电 3,334,455 87,562,788.30 5.14 3 600048 保利地 产 7,526,700 85,954,914.00 5.04 4 600196 复星医 药 2,712,406 78,497,029.64 4.60 5 600055 华润万 东 1,427,514 72,018,081.30 4.22 6 000002 万


科A 4,609,200 66,925,584.00 3.93 7 600340 华夏幸 福 2,000,000 60,900,000.00 3.57 8 300255 常山药 业 2,161,940 59,626,305.20 3.50 9 002098 浔兴股 份 3,999,972 58,599,589.80 3.44 10 300178 腾邦国 际 1,554,189 56,121,764.79 3.29 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 22 页 共 31 页


注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息,应阅读登载于 http://www.yhfund.com.cn 网站 的半 年度 报告 正文 。


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600048 保利地 产 176,129,180.43 8.16 2 002642 荣之联 82,573,607.68 3.83 3 002095 生 意 宝 75,005,918.85 3.48 4 000002 万


科A 65,678,612.65 3.04 5 000712 锦龙股 份 59,037,803.49 2.74 6 300178 腾邦国 际 52,708,482.30 2.44 7 002363 隆基机 械 50,602,670.00 2.35 8 000402 金 融 街 49,460,486.88 2.29 9 601628 中国人 寿 48,995,183.19 2.27 10 300399 京天利 46,469,597.89 2.15 11 300212 易华录 46,429,147.16 2.15 12 600055 华润万 东 46,302,848.19 2.15 13 600313 农发种 业 44,073,888.32 2.04 14 300075 数字政 通 43,600,318.32 2.02 15 002072 凯瑞德 42,946,458.47 1.99 16 600643 爱建股 份 42,298,391.21 1.96 17 300255 常山药 业 40,718,858.62 1.89 18 300085 银之杰 36,835,733.99 1.71 19 601688 华泰证 券 36,037,362.50 1.67 20 002098 浔兴股 份 35,925,189.85 1.67 注:“ 买入 金额 ”按 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 交易 费用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300085 银之杰 324,162,643.08 15.02 2 300178 腾邦国 际 175,812,894.73 8.15 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 23 页 共 31 页


3 600030 中信证 券 136,917,898.65 6.35 4 600048 保利地 产 135,851,514.11 6.30 5 300070 碧水源 112,044,372.73 5.19 6 300075 数字政 通 104,174,753.85 4.83 7 002095 生 意 宝 92,136,347.69 4.27 8 002363 隆基机 械 84,032,898.70 3.89 9 000712 锦龙股 份 81,444,568.24 3.77 10 600158 中体产 业 79,065,858.99 3.66 11 002673 西部证 券 75,143,454.46 3.48 12 002072 凯瑞德 75,001,149.77 3.48 13 600703 三安光 电 74,218,626.14 3.44 14 601628 中国人 寿 73,024,413.27 3.38 15 002642 荣之联 71,119,442.07 3.30 16 300399 京天利 68,522,988.70 3.18 17 600109 国金证 券 64,511,605.98 2.99 18 600313 农发种 业 59,742,911.17 2.77 19 600837 海通证 券 59,180,819.37 2.74 20 000069 华侨城 A 58,589,859.20 2.72 21 600196 复星医 药 54,343,431.47 2.52 22 600643 爱建股 份 51,923,008.83 2.41 23 601377 兴业证 券 51,558,205.01 2.39 24 601688 华泰证 券 50,499,572.53 2.34 25 000402 金 融 街 44,385,935.10 2.06 注: “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑交 易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,983,954,741.56 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 3,221,886,353.48 注: “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 ( 成 交单价 乘以 成交 数量 ) 填列, 不考 虑交 易费 用。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 520,806,015.00 30.55 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 24 页 共 31 页


其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 520,806,015.00 30.55


7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 140023 14 附 息国 债 23 1,300,000 130,611,000.00 7.66 2 140018 14 附 息国 债 18 1,300,000 130,247,000.00 7.64 3 150001 15 附 息国 债 01 800,000 80,592,000.00 4.73 4 019422 14 国债 22 800,000 80,320,000.00 4.71 5 010303 03 国债 ⑶ 526,290 52,786,887.00 3.10


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 25 页 共 31 页


7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或 在报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,186,690.85 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 11,879,243.27 5 应收申 购款 1,011,783.28 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 14,077,717.40


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 57,212 16,695.46 5,446,527.89 0.57% 949,734,256.22 99.43% 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 26 页 共 31 页





8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,445.02 0.00%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2002 年 11 月13 日 )基 金份 额 总额 1,682,572,543.63 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,686,258,786.42 本报告 期基 金总 申购 份额 164,345,989.58 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 895,423,991.89 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 955,180,784.11 注:本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ,本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动 本基金 管理 人于 2015 年 6 月 10 日发 布公 告, 凌宇 翔 先生自 2015 年 6 月 8 日 起担任 本基 金银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 27 页 共 31 页


管理人 副总 经理 ,代 为履 行督察 长职 务。 本基金 管理 人 于2015 年7 月25 日发 布公 告, 自2015 年 7 月 24 日 起聘 任杨 文 辉先生 担任 本 基金管 理人 督察 长, 凌宇 翔先生 自该 日起 不再 代任 督察长 职务 。 10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动 2015 年4 月, 李爱 华先 生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务 。 上 述人 事 变动已 按相 关规 定备 案、 公告。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内, 基金 投资 策略 未发生 改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内, 本基 金管 理 人和托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 无受稽 查或 处 罚 等情况 。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 申万宏源证券 有限公司 2 761,590,755.65 14.63% 693,352.11 14.63% - 中信建投证券 股份有限公司 3 731,754,697.57 14.06% 666,189.11 14.06% - 东北证券股份 有限公司 2 529,481,121.14 10.17% 482,039.58 10.17% - 华鑫证券有限 1 385,203,393.95 7.40% 350,690.51 7.40% - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 28 页 共 31 页


责任公司 大同证券经纪 有限责任公司 1 378,759,411.99 7.28% 344,821.71 7.28% - 中银国际证券 有限责任公司 1 345,361,281.91 6.63% 314,417.47 6.63% - 西南证券股份 有限公司 2 333,951,665.14 6.41% 304,029.52 6.41% - 渤海证券股份 有限公司 3 325,186,882.17 6.25% 296,049.57 6.25% - 北京高华证券 有限责任公司 1 287,020,345.89 5.51% 261,302.80 5.51% - 联讯证券股份 有限公司 2 214,666,067.54 4.12% 195,432.68 4.12% - 中航证券有限 公司 1 200,750,984.17 3.86% 182,763.83 3.86% - 国信证券股份 有限公司 2 190,715,605.18 3.66% 173,626.31 3.66% - 国海证券股份 有限公司 1 178,549,642.50 3.43% 162,550.55 3.43% - 恒泰证券股份 有限公司 1 163,082,819.90 3.13% 148,470.57 3.13% - 国泰君安证券 股份有限公司 2 121,512,216.82 2.33% 110,624.91 2.33% - 平安证券有限 责任公司 1 29,157,597.79 0.56% 26,544.80 0.56% - 航空证券有限 责任公司 1 17,821,224.99 0.34% 16,224.42 0.34% - 中信证券股份 有限公司 3 11,275,380.74 0.22% 10,265.07 0.22% - 国元证券股份 有限公司 1 - - - - - 山西证券股份 有限公司 1 - - - - - 招商证券股份 有限公司 2 - - - - - 中国银河证券 股份有限公司 3 - - - - - 国盛证券有限 责任公司 1 - - - - - 国联证券股份 有限公司 1 - - - - - 首创证券有限 责任公司 1 - - - - - 上海华信证券 2 - - - - - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 29 页 共 31 页


有限责任公司 国金证券股份 有限公司 1 - - - - - 华泰证券股份 有限公司 2 - - - - - 兴业证券股份 有限公司 1 - - - - - 第一创业证券 股份有限公司 1 - - - - - 华融证券股份 有限公司 2 - - - - 新增 2 个交 易单元 方正证券股份 有限公司 2 - - - - - 西部证券股份 有限公司 1 - - - - - 中国中投证券 有限责任公司 2 - - - - - 德邦证券有限 责任公司 1 - - - - - 财达证券有限 责任公司 1 - - - - - 华西证券股份 有限公司 1 - - - - 新增 1 个交 易单元 中天证券有限 责任公司 1 - - - - - 广州证券有限 责任公司 2 - - - - - 注:1 ) 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 , 能 及时 、 全面 、 定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、 个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。





2 ) 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 , 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司 批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 申万宏源证券 有限公司 145,026,850.00 22.56% 640,500,000.00 80.69% - - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 30 页 共 31 页


中信建投证券 股份有限公司 - - - - - - 东北证券股份 有限公司 42,855,320.34 6.67% - - - - 华鑫证券有限 责任公司 142,995,479.10 22.25% - - - - 大同证券经纪 有限责任公司 - - - - - - 中银国际证券 有限责任公司 - - - - - - 西南证券股份 有限公司 75,678,487.38 11.77% - - - - 渤海证券股份 有限公司 124,539,309.30 19.38% - - - - 北京高华证券 有限责任公司 - - - - - - 联讯证券股份 有限公司 - - - - - - 中航证券有限 公司 - - - - - - 国信证券股份 有限公司 43,533,934.10 6.77% 33,600,000.00 4.23% - - 国海证券股份 有限公司 42,942,126.90 6.68% 21,300,000.00 2.68% - - 恒泰证券股份 有限公司 - - 98,400,000.00 12.40% - - 国泰君安证券 股份有限公司 - - - - - - 平安证券有限 责任公司 672,604.80 0.10% - - - - 航空证券有限 责任公司 24,473,578.80 3.81% - - - - 中信证券股份 有限公司 - - - - - - 国元证券股份 有限公司 - - - - - - 山西证券股份 有限公司 - - - - - - 招商证券股份 有限公司 - - - - - - 中国银河证券 股份有限公司 - - - - - - 国盛证券有限 责任公司 - - - - - - 银华优势企业混合 2015 年半年 度报告 摘要 第 31 页 共 31 页


国联证券股份 有限公司 - - - - - - 首创证券有限 责任公司 - - - - - - 上海华信证券 有限责任公司 - - - - - - 国金证券股份 有限公司 - - - - - - 华泰证券股份 有限公司 - - - - - - 兴业证券股份 有限公司 - - - - - - 第一创业证券 股份有限公司 - - - - - - 华融证券股份 有限公司 - - - - - - 方正证券股份 有限公司 - - - - - - 西部证券股份 有限公司 - - - - - - 中国中投证券 有限责任公司 - - - - - - 德邦证券有限 责任公司 - - - - - - 财达证券有限 责任公司 - - - - - - 华西证券股份 有限公司 - - - - - - 中天证券有限 责任公司 - - - - - - 广州证券有限 责任公司 - - - - - - 银华基金管理有限公司 2015 年 8 月26 日