银 华 中证 成 长股 债 恒定 组合 30/70 指数 证券投 资 基金
2015 年半 年度报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华中 证成 长股 债恒 定组 合 30/70 指 数证 券投 资基 金
基金简 称 银华成 长股 债 30/70 指数
基金主 代码 000062
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年5 月22 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 17,129,689.83 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 力争 对中 证银 华成 长股债 恒定 组 合 30/70 指数
进 行 有效 跟踪 ，并 力争 将本 基 金的 净值 增长 率与 业绩
比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 控 制 在
0.35% 以内 ，年 跟踪 误差 控 制在 4% 以 内。
投资策 略 本 基 金原 则上 采用 完全 复制 法 ，按 照成 份证 券在 标的
指 数 中的 组成 及其 基准 权重 构 建投 资组 合， 以拟 合、
跟 踪 标的 指数 的收 益表 现， 并 根据 标的 指数 成份 证券
及其权 重的 变动 而进 行相 应调整 。
基 金 的投 资组 合比 例为 ：本 基 金投 资于 中证 银华 成长
股债恒 定组 合 30/70 指数 成份证 券及 其备 选成 份证 券
的组合 比例 不低 于基 金资 产的 90% ； 投 资于 权证 的比 例
不得超 过基 金资 产净 值的3%；本 基金 所持 有的 现金 或
到 期 日在 一年 以内 的政 府债 券 不低 于基 金资 产净 值的
5%。
业绩比 较基 准 中证银 华成 长股 债恒 定组 合30/70 指 数收 益率 ×95% ＋
银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
风险收 益特 征 本 基 金属 于混 合型 证券 投资 基 金， 属于 证券 投资 基金
中 风 险和 预期 收益 较高 的品 种 ，其 风险 和预 期收 益水
平高于 债券 型基 金和 货币 市场基 金， 低于 股票 型基 金。
本 基 金为 指数 型基 金， 原则 上 采用 完全 复制 法跟 踪标
的 指 数的 表现 ，具 有与 标的 指 数所 代表 的市 场组 合相
似的风 险收 益特 征。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 田青
联系电 话 (010)58163000 （010 ）67595096
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 （010 ）67595096
传真 (010)58163027 （010 ）66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 4,898,293.97
本期利 润 5,354,619.17
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2294
本期加 权平 均净 值利 润率 17.38%
本期基 金份 额净 值增 长率 19.93%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 6,612,716.16
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3860
期末基 金资 产净 值 24,317,024.01
期末基 金份 额净 值 1.420
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 42.00%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -2.67% 1.10% -1.95% 1.00% -0.72% 0.10%
过去三 个月 9.91% 0.89% 9.25% 0.83% 0.66% 0.06%
过去六 个月 19.93% 0.71% 20.66% 0.66% -0.73% 0.05%
过去一 年 35.37% 0.57% 35.96% 0.54% -0.59% 0.03%
自基金 合同
生效起 至今
42.00% 0.46% 39.27% 0.48% 2.73% -0.02%
注: 本基金业 绩比较基准 为:中证银华成 长股债恒定 组合 30/70 指数 收益率 × 95%+ 银行活 期存款
利率( 税后) ×5% 。
由于本 基金 的标 的指 数是 中证银 华成 长股 债恒 定组 合 30/70 指 数， 且现 金或 者到期 日在 一年 以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 因此， 本基 金将业 绩比 较基 准定 为中 证银华 成长 股债 恒 定
组合30/70 指数 收益 率 × 9 5%+ 银 行活 期存 款利 率(税后 )×5 % 。 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月为建仓期 ，建仓期 结 束时本基金 的各项投
资比例 已达 到基 金合 同的 规定： 本基 金投 资于 中证 银华成 长股 债恒 定组 合 30/70 指 数成 份证 券及
其备选成份证 券的组合 比 例不低于基金 资产的 90% ；投资于权证 的比例不 得 超过基金资产 净值的
3%；本 基金 所持 有的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股 份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2015 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着 50 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选股票型 证券投资 基 金、银华优质 增长股票 型 证券投资基 金、银华
富裕主题股票 型证券投 资 基金、银华领 先策略股 票 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选股 票 型 证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证 券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金和银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定期理 财 债券型证券投 资基金、 银 华高端制造 业灵活配
置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 、银华回报灵 活配置定 期 开放混合型 发起式证
券投资 基金 、 银华 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 银华 中国 梦30 股票 型 证券投 资基 金 、 银 华
恒利灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华聚利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华汇利 灵活配置
混合型证券投 资基金、 银 华稳利灵活配 置混合型 证 券投资基金。 同时，本 基 金管理人管 理着多个
全国社 保基 金、 企业 年金 和特定 客户 资产 管理 投资 组合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
周大鹏
先生
本 基金
的 基金
经理
2013 年 5
月22 日
- 6 年
硕 士 学位 。毕 业 于中 国人民 大 学。
2008 年7 月 加盟 银华 基金 管理有 限
公 司 ，曾 担任 银 华基 金管理 有 限公银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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司 量 化投 资部 研 究员 及基金 经 理助
理等职 ，自 2011 年 9 月 26 日起至
2014 年1 月6 日 期间 担任 银华沪 深
300 指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 基金
经理， 自 2014 年1 月7 日起 兼任 银
华沪深 300 指数 分级 证券 投资基 金
（由银 华沪 深 300 指 数证 券投资 基
金（LOF ） 转 型） 基 金经 理 ， 自 2012
年 8 月 23 日起 兼任 上证 50 等权重
交 易 型开 放式 指 数证 券投资 基 金基
金经理 ，自 2013 年 8 月 29 日起兼
任 银 华 上证 50 等 权重 交易 型 开放
式 指 数证 券投 资 基金 联 接基 金 基金
经理。 具有 从业 资格。 国 籍： 中 国。
葛鹤军
先生
本 基金
的 基金
经理
2014 年10
月8 日
- 6 年
博士学 位。2008 年至 2011 年就 职
于 中 诚信 证券 评 估有 限公司 、 中诚
信国际 信用 评级 有限 公司 。2011 年
11 月 加盟 银华 基金 管理 有 限公司 ，
历 任 研 究员 、 基金 经 理助理 。2014
年 10 月 8 日起 兼任 银华 中证中 票
50 指数 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 、
银 华 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基 金经 理， 自 2015 年 4 月
24 日起 兼任 银华 泰利 灵活 配置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 自 2015
年 5 月 6 日 起兼 任银 华恒 利灵活 配
置 混 合型 证券 投 资基 金基金 经 理，
自 2015 年 6 月 17 日 起兼 任银华 信
用 双 利债 券型 证 券投 资基金 基 金经
理。具 有从 业资 格。 国籍 ： 中国 。
经 惠云
女士
本 基金
的 基金
经理
2013 年 8
月5 日
2015 年 6
月18 日
5 年
硕士学 位。 2009 年 7 月至2015 年6
月 期 间任 职于 银 华基 金管理 有 限公
司 ， 曾担 任固 定 收益 类研究 员 、基
金经理 助理 职务 ， 自2013 年 8 月 5
日至 2015 年 6 月 18 日担 任银华 信
用 双 利债 券型 证 券投 资基金 基 金经
理。 自 2014 年 5 月 8 日至 2015 年
6 月18 日期 间兼 任银 华中 证中 票50
指数债 券型 证券 投资 基金 （LOF）及
银 华 永兴 纯债 分 级债 券型发 起 式证
券 投 资基 金基 金 经理 。具有 从 业资
格。国 籍： 中国 。
赵博文
先生
本 基金
的 基金
经理 助
2014 年12
月11 日
- 4 年
硕士学 位；2005 年至 2009 年任 职
中国银 行北 京市 分行 ；2011 年至
2014 年 期间 任职 于上 海申 银万国 证银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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理 券研究 所；2014 年 10 月 加盟银 华
基金管 理有 限公 司， 任基 金经理 助
理职务 。具 有从 业资 格。 国籍： 中
国
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及 其各 项实 施准则 、 《 银华 银华 中证 成 长股债 恒定 组 合30/70 指 数证券 投资 基金 证券
投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定, 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产, 在 严 格 控 制风 险 的 基础 上, 为 基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利 益, 无 损害 基 金 份额 持 有 人 利 益的
行为。 本基 金投 资组 合符 合有关 法规 及基 金合 同的 约定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时 间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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当日成 交量 的 5% 的 情况 有1 次， 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 ， 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 ，GDP 实 现了 7% 的 增速， 从结 构看 金融 业对 经济增 长的 贡献 显著 增加 ，实体 经济 状 况
并无起色。一 方面，固 定 资产投资增速 放缓，出 口 疲弱，经济增 速继续下 行 。另一方面 ，商业银
行风险 偏好 仍然 较低 ， 全 社会信 用扩 张并 不顺 畅 。 在此背 景下 ， 央行 实施 降 准、 降息 等货 币政 策，
引导资金价格 不断下行 。 受此影响，债 券收益率 不 断下行，收益 率曲线整 体 上呈现陡峭 化下行趋
势。
权益市场方面 ，股市的 赚 钱效应促使居 民的资产 配 置向股市转移 。居民资 金 的转移和股市 的
上涨形 成了 正反 馈。 这种 正反馈 在加 杠杆 后变 得异 常强烈 。 监 管层 的去 杠杆 措施打 破这 种正 反馈 ，
股市短 期出 现了 较大 回调 。
在报告期内， 我们运用 自 行开发的量化 投资管理 系 统，采用系统 管理和人 工 管理相结合的 方
式处理基金日 常运作中 所 碰到的申购赎 回处理、 结 构配比校验、 风险优化 等 一系 列事件 ，将本基
金的跟 踪误 差控 制在 合理 水平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.420 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 19.93% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为20.66% 。 本基 金日 均跟 踪误 差控 制 在 0.35% 之 内， 年化 跟踪 误 差控制 在 4% 之 内。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
世界经 济缓 慢复 苏， 但是 除美国 外复 苏的 基础 并不 牢固。 出口 面临 的国 际环 境可能 略有 改善 ，
但是回升幅度 有限，我 们 预计出口将呈 现低速增 长 。人口老龄化 的趋势限 制 了房地产行 业的市场
空间，我们预 计房地产 投 资将低速增长 。中央 对 地 方存量债务的 债务置换 等 行为，使得 地方政府
更有能力进行 基建投资 。 以“一带一路 ”为核心 的 国际化投资逐 步进入落 实 阶段。国际 投资和国
内开发相结合 ，有望成 为 稳定经济增长 的重要手 段 。向知识经济 转型的背 景 下，人力资 本的重要
性逐渐提升， 消费增长 有 望提速。综合 以上因素 ， 我们对权益市 场持谨慎 乐 观的态度。 下半年，
债券收 益率 仍有 一定 的下 行空间 ，但 是幅 度有 限。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值 由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委 员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金存在 连 续二十个工作 日基金资 产 净值低于五千 万元的情 况 ，出现该情况 的
时间范 围 为 2014 年 11 月7 日至 2015 年 1 月 30 日 。此外 ，报 告期 内本 基金 存在连 续六 十个 工 作
日基金 资产 净值 低于 五千 万元的 情况 ，出 现该 情况 的时间 范围 为 2015 年 2 月 4 日至 2015 年 6 月
30 日 ，本 基金 管理 人已 按 照有关 法律 法规 的规 定向 中国证 监会 报告 并提 出了 解决方 案。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算 、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核， 对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 中证 成长 股债恒 定组 合 3070 指数 证 券投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 8,923,854.95 2,874,475.59
结算备 付金
389,000.00 414,518.03
存出保 证金
3,625.90 4,706.96
交易性 金融 资产 6.4.7.2 30,122,229.92 31,904,770.31
其中： 股票 投资
7,151,474.92 8,677,428.31
基金投 资
- -
债券投 资
22,970,755.00 23,227,342.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,943,191.20 -
应收利 息 6.4.7.5 578,369.14 1,159,267.55
应收股 利
- -
应收申 购款
286,515.07 93,380.94
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
42,246,786.18 36,451,119.38
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
9,999,865.00 7,999,868.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
7,591,533.20 261,701.19
应付管 理人 报酬
15,860.19 15,097.86
应付托 管费
5,286.72 5,032.60
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 11,214.26 7,416.57 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
4,882.86 2,170.02
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 301,119.94 200,600.80
负债合 计
17,929,762.17 8,491,887.04
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 17,129,689.83 23,616,993.74
未分配 利润 6.4.7.10 7,187,334.18 4,342,238.60
所有者 权益 合计
24,317,024.01 27,959,232.34
负债和 所有 者权 益总 计
42,246,786.18 36,451,119.38
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 6 月 30 日，基金份额净值人民币为 1.420 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
17,129,689.83 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 银华 中证 成长 股债恒 定组 合 3070 指数 证 券投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014
年6 月 30 日
一、收入
5,977,226.27 6,135,822.10
1.利息 收入
679,996.93 2,200,043.84
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 20,930.33 14,854.22
债券利 息收 入
637,517.90 2,173,760.89
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
21,548.70 11,428.73
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
4,744,953.76 2,107,000.80
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 4,704,961.63 2,534,452.38
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 12,450.30 -563,786.81
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 27,541.83 136,335.23
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 456,325.20 1,697,279.71
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18 95,950.38 131,497.75 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 40 页
减： 二、费用
622,607.10 995,599.16
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 91,599.13 292,196.72
2．托 管费 6.4.10.2.2 30,532.98 97,398.89
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 31,841.18 63,163.30
5．利 息支 出
173,658.89 247,430.18
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
173,658.89 247,430.18
6．其 他费 用 6.4.7.20 294,974.92 295,410.07
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
5,354,619.17 5,140,222.94
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
5,354,619.17 5,140,222.94
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 中证 成长 股债恒 定组 合 3070 指数 证 券投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
23,616,993.74 4,342,238.60 27,959,232.34
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 5,354,619.17 5,354,619.17
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-6,487,303.91 -2,509,523.59 -8,996,827.50
其中：1.基 金申 购款 57,166,611.80 15,888,850.05 73,055,461.85
2. 基金 赎回 款 -63,653,915.71 -18,398,373.64 -82,052,289.35
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净值变 动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
17,129,689.83 7,187,334.18 24,317,024.01
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 15 页 共 40 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
156,559,905.93 919,694.65 157,479,600.58
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 5,140,222.94 5,140,222.94
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-99,777,862.44 -3,275,862.67 -103,053,725.11
其中：1.基 金申 购款 8,744,572.53 295,738.73 9,040,311.26
2. 基金 赎回 款 -108,522,434.97 -3,571,601.40 -112,094,036.37
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净值变 动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
56,782,043.49 2,784,054.92 59,566,098.41
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
除 6.4.2.2 会计 估计 变更 的说明 中所 列的 会计 估计 变更事 项外 ，本 基金 本报 告期所 采用 的 会
计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间不 涉及 会计政 策变 更事 项。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布< 中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自2015 年3 月25 日 起， 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资 产支 持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 间无 重大 会计差 错的 内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
（1） 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ 。
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
（2） 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 。
（3） 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方没 有发 生变 化的 情况。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
东北证 券股 份有 限公 司（ “ 东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
西南证 券股 份有 限公 司(“ 西南证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
西南证券 1,896,966.31 10.27% - -
第一创业 1,580,333.32 8.56% - -
注：本 基金 上年 度可 比期 间未通 过关 联方 交易 单元 进行股 票交 易。
6.4.5.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.5.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
东北证券 7,000,000.00 2.23% - -
西南证券 14,000,000.00 4.47% 71,200,000.00 14.04%
6.4.5.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 - - - -
西南证券 1,726.95 10.27% 1,726.95 18.50%
第一创业 1,438.99 8.56% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
西南证券 - - - -
注：本 基金 上年 度可 比期 间无应 支付 关联 方佣 金。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
91,599.13 292,196.72
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
27,652.22 231,619.80 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.60% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .60% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
30,532.98 97,398.89
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.20% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 8,923,854.95 18,390.26 1,285,853.02 10,905.97
银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.6 期 末（2015 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002183
怡 亚
通
2015 年
6 月 1
日
重大
事项
73.15 - - 1,047 13,740.78 76,588.05 -
600410
华胜
天成
2015 年
5 月 28
日
重大
事项
47.84
2015 年
7 月 22
日
43.06 1,130 17,975.42 54,059.20 -
002018
华信
国际
2015 年
6 月 15
日
重大
事项
44.08 - - 1,180 10,773.99 52,014.40 -
600978
宜华
木业
2015 年
6 月 19
日
重大
事项
22.44 - - 1,831 10,850.01 41,087.64 -
601718
际华
集团
2015 年
6 月 17
日
重大
事项
15.12
2015 年
7 月 2
日
13.61 2,364 10,554.55 35,743.68 -
000566
海南
海药
2015 年
6 月 18
日
重大
事项
49.97 - - 682 13,236.57 34,079.54 -
000748
长城
信息
2015 年
6 月 18
日
重大
事项
34.88 - - 957 17,775.43 33,380.16 -
002325
洪涛
股份
2015 年
6 月 3
日
重大
事项
31.15 - - 1,052 10,849.76 32,769.80 -
300144
宋城
演艺
2015 年
6 月 18
日
重大
事项
76.47
2015 年
7 月 20
日
68.82 419 12,408.91 32,040.93 - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页 共 40 页
600654
中安
消
2015 年
6 月 29
日
重大
事项
30.91 - - 964 8,117.37 29,797.24 -
600587
新华
医疗
2015 年
5 月 22
日
重大
事项
58.63
2015 年
7 月 3
日
52.77 500 16,193.51 29,315.00 -
002368
太极
股份
2015 年
5 月 14
日
重大
事项
65.52 - - 440 11,444.15 28,828.80 -
002223
鱼跃
医疗
2015 年
6 月 25
日
重大
事项
67.20
2015 年
7 月 13
日
60.48 429 10,080.98 28,828.80 -
000592
平潭
发展
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
29.76
2015 年
7 月 14
日
30.00 900 40,680.00 26,784.00 -
002191
劲嘉
股份
2015 年
6 月 18
日
重大
事项
19.22 - - 1,356 9,171.74 26,062.32 -
600643
爱建
股份
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
16.73 - - 1,474 12,626.85 24,660.02 -
000982
中银
绒业
2014 年
8 月 25
日
重大
事项
4.64 - - 5,242 23,617.79 24,322.88 -
600482
风帆
股份
2015 年
5 月 28
日
重大
事项
42.38 - - 569 6,379.57 24,114.22 -
600499
科达
洁能
2015 年
6 月 10
日
重大
事项
29.64 - - 812 15,385.91 24,067.68 -
600110
中科
英华
2015 年
6 月 26
日
重大
事项
13.73 - - 1,680 10,183.62 23,066.40 -
000786
北新
建材
2015 年
4 月 10
日
重大
事项
18.58 - - 1,206 11,850.44 22,407.48 -
600312
平高
电气
2015 年
6 月 23
日
重大
事项
22.58 - - 992 12,177.89 22,399.36 -
000732
泰禾
集团
2015 年
6 月 25
日
重大
事项
34.20
2015 年
7 月 2
日
30.78 646 13,122.20 22,093.20 -
002269
美邦
服饰
2015 年
5 月 22
重大
事项
11.86
2015 年
7 月 2
10.67 1,795 8,811.01 21,288.70 - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页 共 40 页
日 日
000066
长城
电脑
2015 年
6 月 18
日
重大
事项
21.54 - - 972 4,601.12 20,936.88 -
000959
首钢
股份
2015 年
4 月 23
日
重大
事项
6.15 - - 3,380 14,775.53 20,787.00 -
000887
中鼎
股份
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
24.75 - - 838 9,343.33 20,740.50 -
000697
炼石
有色
2015 年
5 月 18
日
重大
事项
33.83 - - 597 8,269.78 20,196.51 -
000979
中弘
股份
2015 年
5 月 25
日
重大
事项
6.04 - - 3,278 8,499.86 19,799.12 -
600175
美都
能源
2015 年
6 月 29
日
重大
事项
10.64
2015 年
7 月 20
日
9.58 1,846 10,584.20 19,641.44 -
002308
威创
股份
2015 年
6 月 12
日
重大
事项
31.00 - - 617 5,237.48 19,127.00 -
300291
华录
百纳
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
37.76
2015 年
7 月 13
日
34.65 500 24,225.00 18,880.00 -
000650
仁和
药业
2015 年
6 月 12
日
重大
事项
17.17 - - 1,093 5,924.19 18,766.81 -
600416
湘电
股份
2015 年
5 月 22
日
重大
事项
22.64
2015 年
7 月 20
日
20.35 790 7,145.40 17,885.60 -
600575
皖江
物流
2014 年
9 月 8
日
重大
事项
4.11 - - 4,271 12,249.40 17,553.81 -
002106
莱宝
高科
2015 年
4 月 7
日
重大
事项
16.42 - - 1,054 14,773.48 17,306.68 -
001696
宗申
动力
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
17.25
2015 年
8 月 24
日
15.53 998 6,978.83 17,215.50 -
600790
轻纺
城
2015 年
5 月 25
日
重大
事项
13.38
2015 年
8 月 18
日
12.04 1,286 7,133.88 17,206.68 -
002309 中利 2015 年 重大 33.39 2015 年 30.05 503 9,096.37 16,795.17 - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页 共 40 页
科技 6 月 2
日
事项 7 月 21
日
000543
皖能
电力
2015 年
6 月 15
日
重大
事项
21.36
2015 年
7 月 14
日
19.22 767 6,197.94 16,383.12 -
002665
首航
节能
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
27.70
2015 年
7 月 1
日
30.00 591 12,346.50 16,370.70 -
002345
潮宏
基
2015 年
5 月 22
日
重大
事项
19.58 - - 756 5,826.34 14,802.48 -
000850
华茂
股份
2015 年
5 月 7
日
重大
事项
10.98 - - 1,208 6,611.52 13,263.84 -
000788
北大
医药
2015 年
5 月 25
日
重大
事项
20.72
2015 年
7 月 21
日
18.65 633 9,376.52 13,115.76 -
002727
一心
堂
2015 年
4 月 13
日
重大
事项
78.24
2015 年
8 月 17
日
70.42 167 7,698.70 13,066.08 -
002203
海亮
股份
2015 年
4 月 27
日
重大
事项
12.71 - - 992 4,108.99 12,608.32 -
002574
明牌
珠宝
2015 年
6 月 4
日
重大
事项
22.90 - - 470 4,145.53 10,763.00 -
600335
国机
汽车
2015 年
6 月 15
日
重大
事项
37.93
2015 年
7 月 21
日
34.14 278 4,632.99 10,544.54 -
600702
沱牌
舍得
2015 年
6 月 29
日
重大
事项
26.11
2015 年
8 月 20
日
28.00 394 6,357.37 10,287.34 -
002091
江苏
国泰
2015 年
6 月 1
日
重大
事项
26.22 - - 382 5,706.48 10,016.04 -
002069
獐 子
岛
2015 年
6 月 1
日
重大
事项
19.76 - - 503 6,169.58 9,939.28 -
002143
印纪
传媒
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
32.01
2015 年
7 月 1
日
33.50 300 11,250.00 9,603.00 -
002461
珠江
啤酒
2015 年
6 月 4
日
重大
事项
26.40
2015 年
7 月 24
日
23.76 361 3,874.51 9,530.40 - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页 共 40 页
600078
澄星
股份
2015 年
6 月 9
日
重大
事项
15.23
2015 年
7 月 1
日
13.71 581 3,843.65 8,848.63 -
002242
九阳
股份
2015 年
6 月 15
日
重大
事项
19.45
2015 年
7 月 7
日
17.51 450 4,784.39 8,752.50 -
000688
建新
矿业
2015 年
6 月 10
日
重大
事项
17.07 - - 500 3,189.27 8,535.00 -
000519
江南
红箭
2015 年
6 月 15
日
重大
事项
26.06 - - 324 4,904.24 8,443.44 -
002226
江南
化工
2015 年
6 月 8
日
重大
事项
13.18 - - 587 3,887.13 7,736.66 -
000693
华泽
钴镍
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
20.57
2015 年
8 月 18
日
22.63 332 8,363.53 6,829.24 -
002194
武汉
凡谷
2015 年
6 月 18
日
重大
事项
26.98
2015 年
7 月 24
日
24.28 251 2,289.40 6,771.98 -
002662
京威
股份
2015 年
5 月 15
日
重大
事项
17.84
2015 年
8 月 13
日
16.06 320 3,026.82 5,708.80 -
600333
长春
燃气
2015 年
5 月 29
日
重大
事项
11.97
2015 年
7 月 9
日
10.77 470 3,845.61 5,625.90 -
002238
天威
视讯
2015 年
6 月 29
日
重大
事项
23.76 - - 226 2,456.54 5,369.76 -
000669
金鸿
能源
2015 年
4 月 30
日
重大
事项
41.70
2015 年
7 月 23
日
33.95 415 9,525.66 17,305.50 -
002276
万马
股份
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
34.15
2015 年
7 月 20
日
30.74 692 4,523.30 23,631.80 -
002414
高德
红外
2015 年
5 月 13
日
重大
事项
39.32 - - 512 9,189.40 20,131.84 -
600366
宁波
韵升
2015 年
5 月 22
日
重大
事项
30.71
2015 年
8 月 12
日
31.58 639 10,445.25 19,623.69 -
600645
中源
协和
2015 年
4 月 27
重大
事项
81.32 - - 577 18,600.01 46,921.64 - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页 共 40 页
日
600869
智慧
能源
2015 年
5 月 11
日
重大
事项
32.06
2015 年
7 月 31
日
26.23 423 3,908.60 13,561.38 -
600872
中炬
高新
2015 年
5 月 4
日
重大
事项
23.17 - - 1,698 17,283.42 39,342.66 -
600879
航天
电子
2015 年
5 月 15
日
重大
事项
23.59 - - 1,773 19,287.06 41,825.07 -
600967
北方
创业
2015 年
4 月 13
日
重大
事项
20.86 - - 1,403 18,040.57 29,266.58 -
601311
骆驼
股份
2015 年
6 月 18
日
重大
事项
23.31
2015 年
7 月 15
日
25.38 621 7,526.14 14,475.51 -
002557
洽洽
食品
2015 年
6 月 29
日
重大
事项
16.38
2015 年
8 月 24
日
14.74 299 3,821.83 4,897.62 -
6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.6.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额人 民 币9,999,865.00 元， 是以 如下 债 券作为 质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
140202 14 国开02 2015 年7 月2
日
106.40 100,000 10,640,000.00
合计
100,000 10,640,000.00
6.4.6.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须说 明的 其他 重要 事项。 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 7,151,474.92 16.93
其中： 股票 7,151,474.92 16.93
2 固定收 益投 资 22,970,755.00 54.37
其中： 债券 22,970,755.00 54.37
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,312,854.95 22.04
7 其他各 项资 产 2,811,701.31 6.66
8 合计 42,246,786.18 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 期 末指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 90,011.17 0.37
B 采矿业 176,073.41 0.72
C 制造业 4,166,365.82 17.13
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
191,702.21 0.79
E 建筑业 155,435.04 0.64
F 批发和 零售 业 390,434.72 1.61
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 247,355.34 1.02
H 住宿和 餐饮 业 6,109.00 0.03
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
341,793.69 1.41
J 金融业 48,489.67 0.20
K 房地产 业 500,274.76 2.06
L 租赁和 商务 服务 业 184,691.81 0.76
M 科学研 究和 技术 服务 业 53,180.53 0.22
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 51,613.71 0.21 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 27 页 共 40 页
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 53,217.96 0.22
R 文化、 体育 和娱 乐业 116,020.96 0.48
S 综合 125,702.53 0.52
合计 6,898,472.33 28.37
7.2.2 期 末积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 99,914.58 0.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
133,498.44 0.55
J 金融业 - -
K 房地产 业 19,589.57 0.08
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 253,002.59 1.04
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明 细
7.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 28 页 共 40 页
值比例 （% ）
1 600881 亚泰集 团 7,265 92,338.15 0.38
2 600376 首开股 份 4,514 87,075.06 0.36
3 600201 金宇集 团 1,172 83,352.64 0.34
4 002183 怡 亚 通 1,047 76,588.05 0.31
5 600200 江苏吴 中 2,023 74,345.25 0.31
6 601012 隆基股 份 4,248 66,863.52 0.27
7 600797 浙大网 新 3,346 63,205.94 0.26
8 600521 华海药 业 1,883 58,843.75 0.24
9 300147 香雪制 药 1,860 57,288.00 0.24
10 600410 华胜天 成 1,130 54,059.20 0.22
注： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 指数 投 资 的 所 有 股 票 信 息 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.yhfund.com.cn 网站的 半年 度报 告正 文。
7.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 五名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300059 东方财 富 2,116 133,498.44 0.55
2 000982 中银绒 业 5,242 24,322.88 0.10
3 000959 首钢股 份 3,380 20,787.00 0.09
4 002123 荣信股 份 553 12,304.25 0.05
5 000506 中润资 源 807 12,113.07 0.05
注： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 积极 投 资 的 所 有 股 票 信 息 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.yhfund.com.cn 网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300059 东方财 富 130,187.00 0.47
2 600881 亚泰集 团 110,328.00 0.39
3 600376 首开股 份 105,810.00 0.38
4 600201 金宇集 团 100,980.00 0.36 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 29 页 共 40 页
5 601012 隆基股 份 82,820.00 0.30
6 300244 迪安诊 断 79,957.00 0.29
7 600200 江苏吴 中 76,100.00 0.27
8 300072 三聚环 保 73,438.00 0.26
9 300147 香雪制 药 72,048.22 0.26
10 000661 长春高 新 65,105.00 0.23
11 601000 唐山港 63,497.00 0.23
12 600521 华海药 业 61,024.00 0.22
13 002271 东方雨 虹 53,177.00 0.19
14 300253 卫宁软 件 50,822.00 0.18
15 600409 三友化 工 50,412.00 0.18
16 000088 盐 田 港 50,163.00 0.18
17 600380 健康元 43,711.00 0.16
18 600797 浙大网 新 43,156.00 0.15
19 002048 宁波华 翔 43,115.00 0.15
20 601139 深圳燃 气 42,588.00 0.15
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300168
万达信 息 177,891.82 0.64
2 300059
东方财 富 162,217.15 0.58
3 601519
大智慧 153,342.86 0.55
4 601099
太平洋 147,931.55 0.53
5 600820
隧道股 份 88,403.27 0.32
6 600881
亚泰集 团 82,139.90 0.29
7 000712
锦龙股 份 74,527.31 0.27
8 600201
金宇集 团 72,812.57 0.26
9 600490
鹏欣资 源 64,920.09 0.23
10 601872
招商轮 船 63,856.39 0.23
11 600584
长电科 技 61,707.74 0.22
12 000616
海航投 资 60,847.22 0.22
13 600200
江苏吴 中 60,623.28 0.22
14 600654
中安消 58,850.15 0.21
15 600895
张江高 科 58,198.85 0.21 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 30 页 共 40 页
16 600266
北京城 建 57,798.56 0.21
17 601012
隆基股 份 57,214.45 0.20
18 600376
首开股 份 57,107.56 0.20
19 000977
浪潮信 息 56,018.50 0.20
20 600601
方正科 技 54,848.52 0.20
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,871,988.98
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 12,593,266.50
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 22,970,755.00 94.46
其中： 政策 性金 融债 22,970,755.00 94.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 22,970,755.00 94.46
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140202 14 国开 02 200,000 21,280,000.00 87.51
2 018001 国开 1301 16,500 1,690,755.00 6.95
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 31 页 共 40 页
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 中包 括亚泰 集团 （股票 代码 ：600881 ）
根据亚 泰集 团股 票发 行主 体吉林 亚泰 （集 团） 股份 有 限公司 于 2014 年9 月20 日发布 的公 告，
该上市 公司 的控 股子 公司 吉林亚 泰集 团水 泥销 售有 限公司 收到 吉林 省物 价局 《行政 处罚 决定 书》 ，
由于实 施价 格垄 断协 议的 行为触 犯相 关法 规被 处以 罚款并 限期 整顿 ，罚 款金 额为6004 万元 。
在上述公告公 布后，本 基 金管理人对上 述上市公 司 进行了进一步 了解和分 析 ，认为上述处 罚
不会对亚泰集 团的投资 价 值构成实质性 负面影响 ， 因此本基金管 理人对上 述 上市公司的 投资判断
未发生 改变 。
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 其余九名 证 券的发行主体 没有被监 管 部门立案调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名 股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,625.90
2 应收证 券清 算款 1,943,191.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 578,369.14 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 32 页 共 40 页
5 应收申 购款 286,515.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,811,701.31
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
7.12.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 002183 怡 亚 通 76,588.05 0.31 重大事 项
2 600410 华胜天 成 54,059.20 0.22 重大事 项
7.12.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 000982 中银绒 业 24,322.88 0.10 重大事 项
2 000959 首钢股 份 20,787.00 0.09 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 33 页 共 40 页
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,725 9,930.25 - - 17,129,689.83 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
47,231.50 0.28%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年5 月 22 日 ）基 金份 额总 额
339,070,719.93
本报告 期期 初基 金份 额总 额 23,616,993.74
本报告 期基 金总 申购 份额 57,166,611.80
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 63,653,915.71
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 17,129,689.83
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 34 页 共 40 页
本基金 管理 人于 2015 年 6 月 10 日发 布公 告， 凌宇 翔 先生自 2015 年 6 月 8 日 起担任 本基 金
管理人 副总 经理 ，代 为履 行督察 长职 务。
本基金 管理 人 于2015 年7 月25 日发 布公 告， 自2015 年 7 月 24 日 起聘 任杨 文 辉先生 担任 本
基金管 理人 督察 长， 凌宇 翔先生 自该 日起 不再 代任 督察长 职务 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国都证券有限
责任公司
2 3,676,195.30 19.91% 3,346.66 19.91% -
长江证券股份
有限公司
2 2,745,811.67 14.87% 2,499.89 14.87% -
光大证券股份
有限公司
2 1,946,414.22 10.54% 1,772.03 10.54% -
西南证券股份 1 1,896,966.31 10.27% 1,726.95 10.27% - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 35 页 共 40 页
有限公司
中信证券股份
有限公司
3 1,727,493.22 9.36% 1,572.71 9.36% -
第一创业证券
股份有限公司
2 1,580,333.32 8.56% 1,438.99 8.56% -
湘财证券有限
责任公司
1 1,215,645.71 6.58% 1,106.74 6.58% -
安信证券股份
有限公司
3 839,511.99 4.55% 764.29 4.55% -
兴业证券股份
有限公司
3 814,458.81 4.41% 741.41 4.41% -
华创证券有限
责任公司
2 813,339.56 4.41% 740.60 4.41% -
东方证券股份
有限公司
2 654,825.05 3.55% 596.12 3.55% -
申万宏源证券
有限公司
2 541,620.82 2.93% 493.09 2.93% -
招商证券股份
有限公司
2 10,997.28 0.06% 10.01 0.06% -
东兴证券股份
有限公司
2 - - - - -
广发证券股份
有限公司
2 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
2 - - - - -
长城证券有限
责任公司
3 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
中信万通证券
有限责任公司
1 - - - - -
华融证券股份
有限公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
2 - - - - -
红塔证券股份
有限公司
1 - - - - -
国金证券股份
有限公司
2 - - - - -
上海证券有限
责任公司
1 - - - - -
日信证券有限
责任公司
1 - - - - - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 36 页 共 40 页
首创证券有限
责任公司
2 - - - - -
江海证券有限
公司
2 - - - - -
齐鲁证券有限
公司
1 - - - - -
东北证券股份
有限公司
3 - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
1 - - - - -
民生证券有限
责任公司
2 - - - - -
海通证券股份
有限公司
2 - - - - -
国信证券股份
有限公司
3 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - -
华福证券有限
责任公司
1 - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
1 - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -
东吴证券股份
有限公司
1 - - - - -
华安证券有限
责任公司
1 - - - - -
东莞证券有限
责任公司
1 - - - - -
方正证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - -
西部证券股份
有限公司
1 - - - - -
新时代证券有
限责任公司
1 - - - - -
广州证券有限
责任公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
2 - - - - -
渤海证券股份 1 - - - - - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 37 页 共 40 页
有限公司
中原证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - -
华宝证券有限
责任公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
华信证券有限
公司
1 - - - - -
信泰证券有限
责任公司
1 - - - - -
太平洋证券股
份有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
注：(1)
基金 专用 交易 单 元的选 择标 准为 该证 券经 营机构 具有 较强 的研 究服 务能力 ， 能及 时、 全
面、定期向基 金管理人 提 供高质量的咨 询服务， 包 括宏观经济报 告、行业 报 告、市场走 向分析报
告、个 股分 析报 告、 市场 服务报 告以 及全 面的 信息 服务。
（2) 基金 专用 交易 单元 的 选择程 序为 根据 标准 进行 考察后 ， 确 定证 券经 营机 构的选 择。 经公 司批
准后与 被选 择的 证券 经营 机构签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国都证券有限
责任公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - 44,000,000.00 14.04% - -
光大证券股份
有限公司
- - 89,300,000.00 28.50% - -
西南证券股份
有限公司
- - 14,000,000.00 4.47% - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
第一创业证券 - - - - - - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 38 页 共 40 页
股份有限公司
湘财证券有限
责任公司
- - 7,000,000.00 2.23% - -
安信证券股份
有限公司
- - 34,800,000.00 11.11% - -
兴业证券股份
有限公司
154,080.00 4.28% 21,000,000.00 6.70% - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - 12,800,000.00 4.09% - -
招商证券股份
有限公司
3,448,000.00 95.72% 10,800,000.00 3.45% - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - 14,000,000.00 4.47% - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - 7,000,000.00 2.23% - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
德邦证券有限
责任公司
- - - - - -
中信万通证券
有限责任公司
- - - - - -
华融证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
红塔证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - 21,500,000.00 6.86% - -
上海证券有限
责任公司
- - - - - -
日信证券有限
责任公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
江海证券有限
公司
- - - - - -
齐鲁证券有限 - - 1,600,000.00 0.51% - - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 39 页 共 40 页
公司
东北证券股份
有限公司
- - 7,000,000.00 2.23% - -
中国民族证券
有限责任公司
- - - - - -
民生证券有限
责任公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
华福证券有限
责任公司
- - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
东吴证券股份
有限公司
- - - - - -
华安证券有限
责任公司
- - - - - -
东莞证券有限
责任公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
新时代证券有
限责任公司
- - - - - -
广州证券有限
责任公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
渤海证券股份
有限公司
- - 9,500,000.00 3.03% - -
中原证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
华宝证券有限 - - - - - - 银华成长股债 30/70 指数 2015 年半年度报告 摘要
第 40 页 共 40 页
责任公司
华泰证券股份
有限公司
- - 13,000,000.00 4.15% - -
华信证券有限
公司
- - - - - -
信泰证券有限
责任公司
- - - - - -
太平洋证券股
份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - 6,000,000.00 1.92% - -
银华基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
