易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
送出日期：二〇一五年八月二十六日 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日复 核了
本报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 4 月 17 日起 至 6 月 30 日 止。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 新收 益混 合
基金主 代码 001216
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 17 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 6,749,271,366.04 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 新收 益混 合 A 易方达 新收 益混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 001216 001217
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 6,739,671,679.69 份 9,599,686.35 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济走 势、 市场 估值 与流 动性 、 政策导 向等 因素 的分 析
来确定 股票 、债 券等 资产 类别的 配置 比例 。
股票投 资方 面 ， 通 过对 行 业景气 度 、 竞 争格 局等 因 素综合 评估 来动 态调 整
行业配 置比 例， 并精 选盈 利能力 强、 财务 状况 良好 、公司 治理 结构 合理 、
估值水 平偏 低的 个股 进行 配置。
债券投 资方 面。 本基 金结 合对宏 观经 济、 市场 利率 、 供求 变化 等因 素的 综
合分析 ， 根据 交易 所市 场 与银行 间市 场类 属资 产的 风险收 益特 征 ， 确 定类
属资产 的最 优权 重。 在券 种选择 上， 本基 金以 长期 利率趋 势分 析为 基础 ，
结合经 济变 化趋 势 、 货 币 政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平 、 流 动性 和信
用风险 等因 素， 实施 积极 主动的 债券 投资 管理 。
业绩比 较基 准 一年期 人民 币定 期存 款利 率（税 后）+2%
风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 理 论 上 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基
金，高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
信息披露
负责人
姓名 张南 步艳红
联系电 话 020-38797888 010-68858112
电子邮 箱 service@efunds.com.cn buyanhong@psbc.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95580
传真 020-38799488 010-68858120 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州
银行大 厦 43 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期 （2015 年 4 月 17 日 （基金合同生效日 ） 至 2015
年 6 月 30 日）
易方达 新收 益混 合 A 易方达 新收 益混 合 C
本期已 实现 收益 53,372,747.06 45,795.58
本期利 润 236,331,313.55 341,390.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0408 0.0500
本期基 金份 额净 值增 长率 5.70% 5.70%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2015 年 6 月 30 日)
易方达 新收 益混 合 A 易方达 新收 益混 合 C
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0051 0.0046
期末基 金资 产净 值 7,123,900,695.86 10,142,239.45
期末基 金份 额净 值 1.057 1.057
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.本基 金合 同于 2015 年 4 月 17 日生 效， 合同 生效 当 期的相 关数 据和 指标 按实 际存续 期计 算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
易方达 新收 益混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.13% 0.14% 0.38% 0.01% 1.75% 0.13%
过去三 个月 - - - - - -
过去六 个月 - - - - - -
过去一 年 - - - - - - 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
5.70% 0.23% 0.90% 0.01% 4.80% 0.22%
易方达 新收 益混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.13% 0.13% 0.38% 0.01% 1.75% 0.12%
过去三 个月 - - - - - -
过去六 个月 - - - - - -
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
5.70% 0.23% 0.90% 0.01% 4.80% 0.22%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 新收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 4 月 17 日至 2015 年 6 月 30 日）
易方达 新收 益混 合 A
易方达 新收 益混 合 C 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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注：1. 本基 金合 同于 2015 年 4 月 17 日生 效， 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2.按基 金合 同和 招募 说明 书的约 定， 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 本
基金合 同（ 第十 二部 分二 、投资 范围 ，三 、投 资策 略和四 、投 资限 制） 的有 关约定 。本 报告 期本 基
金处于 建仓 期内 。
3.自基 金合 同生 效至 报告 期末， A 类 基金 份额 净值 增 长率为 5.70% ， C 类 基金 份 额净值 增长 率为 5.70% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.90% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿 元， 旗下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、
易方达 资产 管理 有限 公司 、广东 新三 联投 资发 展有 限公司等 多个 子公 司。 易方 达 秉承“ 取 信于 市场 ，
取信于 社会” 的 宗旨 ， 坚 持“ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长” 的
经营理 念， 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月， 易方 达
取得全 国社 会保 障 基金 投资 管 理人 资格 。2005 年 8 月 ， 易方 达获 得企 业年 金基 金 投资 管理 人资 格。
2007 年 12 月， 易方 达获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易方 达获 得从 事特 定
客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日， 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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基金和 多个 全国 社保 基金 资产组 合、 企业 年金 及特 定客户 资产 管理 业务 ，资 产管理 总规 模 5348.85
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张清华
本基金 的基 金
经理、 易方 达
安心回 报债 券
型证券 投资 基
金的基 金经
理、易 方达 裕
如灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金的 基金 经
理、易 方达 裕
丰回报 债券 型
证券投 资基 金
的基金 经理 、
易方达 安心 回
馈混合 型证 券
投资基 金的 基
金经理 、固 定
收益基 金投 资
部总经 理
2015-04-1
7
- 9 年
硕士研 究生 ， 曾任 晨星 资讯 （深 圳）
有限公 司数 量分 析师， 中信 证券股
份有限 公司 研究 员、 易 方达 基金管
理有限 公司 投资 经理 。
张雅君
本基金 的基 金
经理助 理、 易
方达增 强回 报
债券型 证券 投
资基金 的基 金
经理、 易方 达
纯债债 券型 证
券投资 基金 基
金经理 、易 方
达裕惠 回报 定
期开放 式混 合
型发起 式证 券
投资基 金的 基
金经理 助理 、
易方达 裕丰 回
报债券 型证 券
投资基 金的 基
金经理 助理 、
2015-06-11 - 6 年
硕士研 究生， 曾任 海通 证券 股份有
限公司 项目 经理， 工银 瑞信 基金管
理有限 公司 债券 交易 员， 易 方达基
金管理 有限 公司 债券 交易 员、 固定
收益研 究员 。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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易方达 安心 回
报债券 型证 券
投资基 金的 基
金经理 助理 、
易方达 投资 级
信用债 债券 型
证券投 资基 金
的基金 经理 助
理、易 方达 安
心回馈 混合 型
证券投 资基 金
的基金 经理 助
理、易 方达 裕
如灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金的 基金 经
理助理
注：1. 此处 的“ 离 任日 期” 为 公告确 定的 解聘 日期 ， 张 清华的“ 任 职日 期” 为 基金 合同生 效之 日， 张
雅君的“ 任 职日 期” 为 公告 确定的 聘任 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同 投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 ， 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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其他组合 发生的反向交易 ；1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交
易，有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年 ，债 券市 场收 益率 总体呈 现震 荡格 局。
1 月至 2 月 中旬 ， 通 缩压 力 加大从 而强 化了 对货 币政 策宽松 的预 期， 收益 率下 行较多 。2 月份 中
下旬至 4 月上 旬， 部分 经 济数据 向好 ，市 场对 经济 基本面 企稳 预期 增强 ，促 使收益 率经 历了 一波 明
显上行。4 月中下旬，伴 随加速恶化的经济数据和 央行降准，市场情绪迅速 逆转，收益率快速下行
曲线初 步呈 现陡 峭化 特征 。 5 月份 ， 央 行再 次降 息 ， 叠加地 方债 的供 给压 力 ， 财政政 策有 加码 迹象 ，
同时房 地产 销售 数据 良好 ， 现券除 短端 跟随 资金 价格 走低而 降幅 明显 外 ， 中 长期 利率债 收益 率上 行 ，
收益率 曲线 继续 陡峭 化。6 月初市 场在 窄幅 区间 内波 动， 方 向性 不强， 投资 者 观望情 绪浓 厚。6 月初
PSL 消息使得疲 弱的 市场 稍有提 振， 债券 收益 率小 幅下行 。但 随后 财政 部公 布增加 1 万亿 地方 债 额
度，市场虽在一定程度上 已有所预期，但做多热情 仍明显受到抑制，中长端 收益率逐步回调至月 初
水平。 同时 ，新 股发 行规 模巨大 ，叠 加季 末因 素， 短期资 金面 趋紧 ，短 端利 率承压 。临 近 6 月底，
市场交 投相 对清 淡，10 年 期金融 债在 4.10% 附近 窄 幅震荡 ，方 向不 明显 。整 体看 6 月 份债 券市 场延
续了 5 月下 旬以 来的 弱势 震荡格 局。
权益方 面， 上半 年股 市大 体经历 三个 阶段 。1 月至 2 月 中旬， 市场 风格 切换 ，大盘 指数 盘整 ，
创业板 指数 开始 上涨 。2 月中旬 至 6 月 中旬 ，随 着 股市财 富效 应凸 显， 增量 资金、 杠杆 资金 加速 入
场，股 指连 创新 高。6 月 中下旬 以来 市场 急转 直下 ，经历 了罕 见的 大幅 急速 下跌。
新股方面，上半年新股数 量大幅增加，由于申购新 股收益相对确 定，新股吸 引了大量资金参与
申购， 中签 率逐 渐下 降。
本基金 上半 年维 持一 定的 股票仓 位， 积极 参与 了新 股网下 申购 ，并 逐步 增加 了债券 仓位 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基金 A 类基金 份额 净值为 1.057 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为 5.70% ；C
类基金 份额 净值 为 1.057 元 ， 本报 告期 份额 净值 增长 率 为 5.70% ； 同 期业 绩比 较基 准收益 率 为 0.90% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
基本面方面，由于前期稳 增长政策逐步落地，未来 半年经济存在短期见底的 可能性。我们倾向
于认为经济大概 率企稳， 继续恶化的可能性降低， 但大幅反弹的概率也不大 。从基本面角度看，债
券收益 率由 低点 反弹 已经 反映了 基本 面企 稳预 期， 收益率 继续 上升 的空 间有 限。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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政策方面，在经济依然疲 弱的大格局下，央行货币 政策宽松的方向仍较为确 定，但宽松的力度
和方式可能会根据经济和 金融主体的情况有所调整 。从短端利率上来看，经 过前期的大幅降准，银
行间 7 天回 购利 率曾 一度 降至 2% 的历 史低 位 ， 导 致 超储率 高位 运行 ， 商业 银 行主动 向央 行申 请定 向
正回购操作要求回笼资金 ，央行继续实施总量调控 政策的意愿将有所下降，6 月底的定向降准即为
印证。虽然当前短端资金 水平 已经较前期低点有所 回升，但银行体系流动性 依然充裕，加上央行公
开市场逆回购操作的引导 ，资金水平大幅上行的概 率也比较小，未来资金利 率低位平稳运行的概率
较大。
权益方面，政府救市初见 成效，并给投资者形成较 强的托底预期，投资者情 绪可能从极度悲观
转为极度乐观。因此，我 们短期强烈看好市场，但 也警惕两方面的风险：一 方面，部分个人投资者
在下跌中受损较大，逐步 回本之后可能退出市场； 另一方面，救市政策可能 渐次退出，也会被市场
理解为短期利空。中长期 看，我们看好中国经济长 期发展潜力。由中央政府 主导的各项改革和由经
济主体自我发展演化 的转 型升级，仍将是未来实体 经济和股票投资的两大主 线，股市仍不乏来自政
策面和基本面的驱动力。 与此同时，目前仍缺乏比 股市更有竞争力和吸纳能 力的大类资产可供居民
配置，大类资产流向股市 的趋势不会变。因此，我 们对未来股市比较乐观。 但同时，我们也注意到
在政府 救市 政策 的保 护下 ，股市 加杠 杆行 为存 在进 一步扩 张的 风险 。
针对新股发行暂缓的情况 ，我们倾向认为这是监管 层稳定二级市场的举措之 一。考虑到注册制
改革的 紧迫 性以 及 ipo 排 队企业 积压 仍较 严重 ，一 旦市场 稳定 ，新 股发 行将 逐步重 启。 重启 之后 ，
申购新 股仍 有望 获得 较稳 定的投 资收 益。
综 上，结合基本面、政策 面以及流动性的判断，未 来债券市场收益率大幅上 行的可能性较小，
短期受益于大类资产切换 的影响可能会有较好的资 本利得收益。权益市场仍 将有较大投资机会，但
需要控 制下 行风 险、 适时 止盈。
本基金将逐步转向以债券 投资为主，根据市场情况 ，适度参与股票市场投资 ，提高基金收益，
在新股 发行 重启 之后 继续 积极申 购新 股， 力争 以优 异的业 绩回 报基 金持 有人 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
易方达 新收 益混 合 A ： 本 报告期 内未 实施 利润 分配 。
易方达 新收 益混 合 C ： 本 报告期 内未 实施 利润 分配 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
基金托 管人 依据 本基 金基 金合同 和托 管协 议， 自 2015 年 4 月 17 日 起托 管本 基金的 全部 资产 。
本报告期内，本托管人严 格遵守《证券投资基金法 》及其他相关法律法规、 基金合同和托管协
议的规 定， 诚信 、尽 责地 履行了 基金 托管 人义 务， 不存在 损害 本基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人依 据国家相关法律法规、基 金合同和托管协议的规定 ，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金 资产净值的计算、基金收 益的计算、基金费用开支 等方面进行了必要的监
督、复 核和 审查 ，未 发现 其存在 任何 损害 本基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人认真复核了本半 年度报告中的财务指标、 净值表现、收益分配情况 、财务会计报告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达新 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
资产：
银行存 款 1,270,482,875.23
结算备 付金 5,920,503.27 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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存出保 证金 123,294.89
交易性 金融 资产 3,003,918,943.65
其中： 股票 投资 437,940,501.69
基金投 资 -
债券投 资 2,565,978,441.96
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 2,824,424,395.77
应收证 券清 算款 6,175,679.01
应收利 息 32,640,563.76
应收股 利 -
应收申 购款 -
递延所 得税 资产 -
其他资 产 150,000.00
资产总 计 7,143,836,255.58
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
负债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 21,248.84
应付管 理人 报酬 7,844,064.09
应付托 管费 1,568,812.81
应付销 售服 务费 1,596.07
应付交 易费 用 288,647.55
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 68,950.91
负债合 计 9,793,320.27
所有者权益：
实收基 金 6,749,271,366.04
未分配 利润 384,771,569.27
所有者 权益 合计 7,134,042,935.31
负债和 所有 者权 益总 计 7,143,836,255.58
注：1. 本基 金合 同生 效日 为 2015 年 4 月 17 日，2015 年半 年度 实际 报告 期间 为 2015 年 4 月 17
日至 2015 年 6 月 30 日。 截至报 告期 末本 基金 合同 生效未 满一 年， 本报 告期 的财务 报表 及报 表附 注易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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均无同 期对 比数 据。
2.报告 截止 日 2015 年 6 月 30 日，A 类 基金 份额净 值 1.057 元，C 类 基金 份额 净 值 1.057 元 ；基
金份额 总 额 6,749,271,366.04 份 ，下 属分 级基 金的 份 额总额 分别 为：A 类基 金 份额总 额
6,739,671,679.69 份，C 类 基金份 额总 额 9,599,686.35 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达新 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 4 月 17 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 17 日 （基金合 同生效日） 至 2015 年 6 月
30 日
一、收入 253,937,534.04
1.利息 收入 24,302,011.99
其中： 存款 利息 收入 12,132,052.28
债券利 息收 入 8,775,630.12
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 3,394,329.59
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 28,071,093.54
其中： 股票 投资 收益 27,117,551.30
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -130,260.00
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 1,083,802.24
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 183,254,161.53
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 18,310,266.98
减：二、费用 17,264,829.87
1．管 理人 报酬 12,353,790.49
2．托 管费 2,470,758.08
3．销 售服 务费 2,924.35
4．交 易费 用 357,952.99
5．利 息支 出 2,010,084.96
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,010,084.96
6．其 他费 用 69,319.00
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 236,672,704.17
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 236,672,704.17 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 4 月 17 日，2015 年半年 度实 际报 告期 间 为 2015 年 4 月 17 日
至 2015 年 6 月 30 日 。截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 ，本 报告 期的 财务报 表及 报表 附注 均
无同期 对比 数据 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达新 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 4 月 17 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 17 日（基金 合同生效日）至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
204,612,542.29 - 204,612,542.29
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 236,672,704.17 236,672,704.17
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
6,544,658,823.75 148,098,865.10 6,692,757,688.85
其中：1.基 金申 购款 10,005,337,995.85 308,441,023.36 10,313,779,019.21
2.基金 赎回 款 -3,460,679,172.10 -160,342,158.26 -3,621,021,330.36
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,749,271,366.04 384,771,569.27 7,134,042,935.31
注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 4 月 17 日，2015 年半年 度实 际报 告期 间 为 2015 年 4 月 17 日
至 2015 年 6 月 30 日 。截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 ，本 报告 期的 财务报 表及 报表 附注 均
无同期 对比 数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达新收益灵 活配置混 合型证券投资基 金( 以下简 称“ 本基金”) 根据中国 证 券监督管理委员 会
( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 证 监许可[2015] 578 号 《关 于 准予易 方达 新收 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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金注册的批复》进行募集 ，由易方达基金管理有限 公司依照《中华人民共和 国证券投资基金法》和
《易方 达新 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 公开 募集 。 经 向中 国证监 会备 案， 《易 方 达
新收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2015 年 4 月 17 日正 式生 效，基 金合 同生 效日 的
基金份 额总 额 为 204,612,542.29 份 基金 份额 ，其 中认 购资金 利息 折 合 8,105.20 份基金 份额 。本 基金
为契约型开放式基金，存 续期限不定。本基金的基 金管理人为易方达基金管 理有限公司，基金托管
人为中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 。
本基金 募集 期间 为 2015 年 4 月 14 日至 2015 年 4 月 15 日 ，募 集金 额总 额 为 204,612,542.29 元
人民币 ，其 中： 有效 净认 购金额 为人 民币 204,604,437.09 元 ，有 效认 购资 金 在募集 期内 产生 的银 行
利息共 计人 民 币 8,105.20 元，经 安永 华明 (2015) 验 字第 60468000_G10 号 验 资报告 予以 审验 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《易方达新收 益灵活配置 混合型证券投资基金基金 合同》和在财务报表
附注 6.4.4 所列 示的 中国 证 监会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 重要会计政策和会 计 估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证券投 资基金会 计核算业务指引》
和其他 相关 规定 所制 定的 重要会 计政 策和 会计 估计 编制。
6.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 ， 惟本会 计年 度期 间 为 2015 年 4 月 17 日 （基
金合同 生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
6.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融 资产 的分 类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产 、 应 收款 项 、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金目 前暂 无金 融资产 分类 为可 供出 售金 融资产 及持 有至 到期 投资 。
本基金 目前 持有 的股 票投 资、 债 券投 资、 资产 支持 证 券投资 和衍 生工 具( 主 要为 权证投 资) 分 类为
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 。除衍生工具所产生的金 融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允 价值变动计入损益的金融 资产在资产负债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的其 他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和各类应收款
项等。 应收 款项 是指 在活 跃市场 中没 有报 价、 回收 金额固 定或 可确 定的 非衍 生金融 资产 。
(2) 金融 负债 的分 类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 卖出回 购金 融资 产款 和各 类应付 款项 等。
6.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债 券或资产支持证券起息日 或上次除息日至购买日止 的利息，单独确认为应
收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产，按照公允价值进行 后续计量；对于应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该金 融资 产已 转移 ， 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方 ； 或 者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
6.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资、 资产 支持 证券 投资和 衍生 工具( 主要 为权 证投资) 按如 下原 则
确定公 允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场 ， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
6.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具 有抵销 已确 认金 额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变 动分别于基金申购确认日 及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包
括基金 转换 所引 起的 转入 基金的 实收 基金 增加 和转 出基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持 有期间应取得的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况下由债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认为 利息收 入 。 资 产支 持证 券在 持有期 间收 到的 款项 ，
根据资产支持证券的预计 收益率区分属于资产 支持 证券投资本金部分和投资 收益部分，将本金部分
冲减资 产支 持证 券投 资成 本，并 将投 资收 益部 分确 认为利 息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允 价值与初始确认金额之间 的差额确认为投资收益， 其中包括从公允价值变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的也可
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托 管费和销售服务费在费用 涵盖期间按基金合同约定 的费率 和计算方法
逐日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
也可按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基金的收益分配政 策
（1） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金 红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
（2） 基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
（3） 本基 金各 基金 份额 类 别在费 用收 取上 不同 ， 其 对应的 可分 配收 益可 能有 所不同 。 同 一类 别
的每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；
（4） 在 对基 金份 额持 有人 利益无 实质 不利 影响 的前 提下， 基金 管理人 可调 整 基金收 益的 分配 原
则和支 付方 式， 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
6.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对 于证 券交 易所 上 市的股 票， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包 括涨 跌停时 的交 易不
活跃) 等 情况， 本基 金根 据 中国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范证 券 投资基 金估 值业 务的 指
导意见 》 ，根 据具 体情 况采 用《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金 行业 股票 估值指 数 的通知 》提 供的 指数
收益法 、市 盈率 法等 估值 技术进 行估 值。
(2) 对 于在 锁定 期内 的 非公开 发行 股票 ，根 据中 国证监 会证 监会 计字[2007]21 号《 关于 证券
投资基金 执行< 企业 会计 准 则> 估 值业务 及份额 净值 计 价有关事 项的 通知》 之附 件《非公 开发 行有明
确锁定 期股 票的 公允 价值 的确定 方法 》 ， 若在 证券 交 易所挂 牌的 同一 股票 的市 场交易 收盘 价 低 于非 公
开发行股票的初始投资成 本，按估值日证券交易所 挂牌的同一股票的市场交 易收盘价估值；若在证
券交易所挂牌的同一股票 的市场交易收盘价高于非 公开发行股票的初始投资 成本，按锁定期内已经
过交易 天数 占锁 定期 内总 交易天 数的 比例 将两 者之 间差价 的一 部分 确认 为估 值增值 。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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(3) 在 银行 间同 业市 场 交易的 债券 品种 ，根 据中 国证监 会证 监会 计字[2007]21 号《 关于 证券
投资基金 执行< 企业 会计 准 则> 估 值业务 及份额 净值 计 价有关事 项的 通知》 采用 估值技术 确定 公允价
值。本基金持有的银行间 同业市场债券按现金流量 折现法估值，具体估值模 型、 参数及结果由中央
国债登 记结 算有 限责 任公 司独立 提供 。
(4) 对 于在 证券 交易 所 上市或 挂牌 转让 的固 定收 益品种( 可转 换债 券、 资产 支持证 券和 私募 债
券除外) ，按 照中 证指 数有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年 1
季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 债券估 值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限在 1 个 月以 内( 含1 个月) 的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司( 以下 简称“ 中国 邮 政储
蓄银行”)
基金托 管人
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 股票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 权证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 12,353,790.49
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 -
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.0%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月初 3 个工 作日 内出 具 资金划 拨指 令， 基易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,470,758.08
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.20% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月初 3 个工 作日 内出 具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位 ：人 民币 元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2015 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 新收 益混 合 A 易方达 新收 益混 合 C 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 2,853.14 2,853.14
邮政储 蓄银 行 - - -
广发证 券 - - -
合计 - 2,853.14 2,853.14
注：本 基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20%，按
前一 日 C 类基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月初 3 个工 作日 内出 具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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本期
2015 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国邮 政储
蓄银行
- - - -
2,662,570,000.
00
732,459.0
2
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
易方达新收益混合 A
无。
易方达新收益混合 C
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月17 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国邮 政储 蓄银 行 1,270,482,875.23 1,571,958.57
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国邮政储蓄 银行股份有限公司保管， 按银行同业利率或
约定利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 4 月 17 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2015 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 300464 星徽精 密
新股网 下
发行
19,138 195,207.60
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30046
3
迈克
生物
2015-0
5-21
2016-0
5-27
老股
转让
流通
受限
27.96 87.76
233,33
3
6,523,
990.68
20,477
,304.0
8
-
6.4.9.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：张)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
13200
2
15 天
集 EB
2015-0
6-10
2015-0
7-02
新发
流通
受限
100.00 100.00 11,210
1,120,
950.86
1,120,
950.86
-
注：以 上部 分“ 可流 通日” 是根据 上市 公司 公告 估算 的流通 日期 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00053
9
粤电力
Ａ
2015-06
-08
重大事
项
11.94
2015-0
7-21
10.75 1,252,452 10,169,567.62
14,954,276.8
8
-
00066
9
金鸿能
源
2015-04
-30
重大事
项
37.72
2015-0
7-23
33.95 125,745 4,098,274.50 4,743,101.40 -
30046
7
迅游科
技
2015-06
-25
重大事
项
297.30
2015-0
7-02
267.57 3,726 125,752.50 1,107,739.80 -
60102
1
春秋航
空
2015-06
-26
重大事
项
126.09
2015-0
8-21
113.48 20,400 2,040,000.00 2,572,236.00 -
60388
5
吉祥航
空
2015-06
-29
重大事
项
68.96
2015-0
7-15
62.06 36,649 409,735.82 2,527,315.04 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 413,461,323.67 元， 属于 第二 层次 的余额 为 2,590,457,619.98 元， 无 属于 第三 层次
的余额 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股 票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种 （可 转换 债券 、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外 ） ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日 起改 为
采用中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收
益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确 定公允价值，并将相关债 券的公允价值从第一层
次调整 至第 二层 次。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的 金 融资 产。
易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 437,940,501.69 6.13
其中： 股票 437,940,501.69 6.13
2 固定收 益投 资 2,565,978,441.96 35.92
其中： 债券 2,565,978,441.96 35.92
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 2,824,424,395.77 39.54
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,276,403,378.50 17.87
7 其他各 项资 产 39,089,537.66 0.55
8 合计 7,143,836,255.58 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 126,946,020.72 1.78
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
145,574,587.49 2.04
E 建筑业 - - 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
5,099,551.04 0.07
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,174,695.16 0.07
J 金融业
150,463,869.28 2.11
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
22,565.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,659,213.00 0.07
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 437,940,501.69 6.14
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601211 国泰君 安 4,381,592 150,463,869.28 2.11
2 601985 中国核 电 9,631,003 125,877,209.21 1.76
3 002510 天汽模 4,088,193 62,344,943.25 0.87
4 300463 迈克生 物 233,333 20,477,304.08 0.29
5 000539 粤电力 Ａ 1,252,452 14,954,276.88 0.21
6 600271 航天信 息 154,274 9,983,070.54 0.14
7 000333 美的集 团 229,400 8,552,032.00 0.12
8 000550 江铃汽 车 189,487 6,954,172.90 0.10
9 600687 刚泰控 股 130,900 5,137,825.00 0.07
10 002228 合兴包 装 176,015 5,078,032.75 0.07
注： 投 资者 欲了 解本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登载 于 www.efunds.com.cn 网站
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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产净值 比例
（％）
1 601211 国泰君 安 86,361,178.32 1.21
2 002510 天汽模 58,677,038.70 0.82
3 601985 中国核 电 32,649,100.17 0.46
4 000800 一汽轿 车 10,225,986.90 0.14
5 000539 粤电力 Ａ 10,169,567.62 0.14
6 600271 航天信 息 8,322,106.41 0.12
7 600887 伊利股 份 8,210,289.00 0.12
8 000550 江铃汽 车 8,196,669.09 0.11
9 000333 美的集 团 8,192,454.00 0.11
10 300463 迈克生 物 6,523,990.68 0.09
11 600138 中青旅 6,235,798.82 0.09
12 002550 千红制 药 4,199,214.70 0.06
13 600687 刚泰控 股 4,159,437.00 0.06
14 002228 合兴包 装 4,158,924.47 0.06
15 600803 新奥股 份 4,156,833.00 0.06
16 600617 国新能 源 4,141,879.20 0.06
17 600850 华东电 脑 4,140,792.64 0.06
18 000488 晨鸣纸 业 4,118,263.84 0.06
19 601006 大秦铁 路 4,098,755.00 0.06
20 000669 金鸿能 源 4,098,274.50 0.06
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000800 一汽轿 车 12,006,065.56 0.17
2 600887 伊利股 份 8,233,051.83 0.12
3 600138 中青旅 5,947,019.99 0.08
4 002550 千红制 药 5,650,918.80 0.08
5 002433 太安堂 4,682,813.00 0.07
6 600803 新奥股 份 4,475,066.24 0.06
7 002410 广联达 4,410,628.70 0.06
8 600617 国新能 源 4,178,908.41 0.06
9 601006 大秦铁 路 3,943,249.00 0.06
10 603718 海利生 物 2,882,124.18 0.04
11 300458 全志科 技 2,452,367.00 0.03
12 603198 迎驾贡 酒 2,138,467.28 0.03
13 603227 雪峰科 技 2,032,929.90 0.03
14 002756 永兴特 钢 1,715,815.50 0.02 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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15 603669 灵康药 业 1,711,046.31 0.02
16 300450 先导股 份 1,708,837.20 0.02
17 300456 耐威科 技 1,532,388.00 0.02
18 600851 海欣股 份 1,303,308.00 0.02
19 300455 康拓红 外 1,273,095.14 0.02
20 603568 伟明环 保 1,146,877.54 0.02
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 306,694,866.43
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 83,414,950.50
注：“ 买入 股票成 本” 或“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,451,301,000.00 20.34
其中： 政策 性金 融债 1,451,301,000.00 20.34
4 企业债 券 97,611,000.00 1.37
5 企业短 期融 资券 331,724,000.00 4.65
6 中期票 据 682,796,000.00 9.57
7 可转债 2,546,441.96 0.04
8 其他 - -
9 合计 2,565,978,441.96 35.97
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 150207 15 国开 07 5,300,000 538,692,000.00 7.55 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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2 150203 15 国开 03 3,000,000 298,410,000.00 4.18
3 150411 15 农发 11 2,700,000 271,161,000.00 3.80
4 150208 15 国开 08 2,200,000 222,618,000.00 3.12
5 101356002
13 渝富
MTN001
1,800,000 185,958,000.00 2.61
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 123,294.89
2 应收证 券清 算款 6,175,679.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,640,563.76
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 150,000.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,089,537.66 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300463 迈克生 物 20,477,304.08 0.29
老股转 让流
通受限
2 000539 粤电力 Ａ 14,954,276.88 0.21
重大事 项停
牌
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 新收 益混
合 A
149 45,232,695.84 6,736,007,266.04 99.95% 3,664,413.65 0.05%
易方达 新收 益混
合 C
322 29,812.69 0.00 0.00% 9,599,686.35 100.00%
合计 471 14,329,663.20 6,736,007,266.04 99.80% 13,264,100.00 0.20%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
易方达 新收 益混 合 A 15,430.66 0.0002%
易方达 新收 益混 合 C 54,301.40 0.5657%
合计 69,732.06 0.0010%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
易方达 新收 益混 合 A 0
易方达 新收 益混 合 C 0 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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持有本 开放 式基 金 合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 新收 益混 合 A 0
易方达 新收 益混 合 C 0
合计 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 易方达 新收 益混 合 A 易方达 新收 益混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年 4 月 17
日）基 金份 额总 额
200,911,140.56 3,701,401.73
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金总 申购 份额
9,996,043,609.91 9,294,385.94
减： 基金 合同 生效 日起 至报 告期期
末基金 总赎 回份 额
3,457,283,070.78 3,396,101.32
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金拆 分变 动份 额
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,739,671,679.69 9,599,686.35
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 04 月 17 日。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
本报告期内基金托管人中 国邮政储蓄银行托管业务 部总经理变更为步艳红女 士，向监管部门的
相关报 备手 续正 在办 理中 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申万宏 源 2 258,349,013.72 100.00% 231,045.84 100.00% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 新 增申 万 宏源证 券有 限公 司两 个交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具有较强的全方位金 融服务能力和水平，包括 但不限于：有较好的研究 能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公 司提供高质量的关于宏观 、行业及市场走向、个股 分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司 所管理基金的特定要求， 提供专门研究报告，具有 开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投 资业务的开展，投资信息 的交流以及其他方面业务 的开展提供良好的服务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
申万宏 源
41,260,91
7.26
100.00%
11,572,00
0,000.00
100.00% - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 六日
