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易基医疗(110023)

易基医疗:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 
 
 
 
 
易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 
2015 年 半 年度 报 告 摘要 
2015 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
送出日期:二〇一五年八月二十六日 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 
第 2 页共 27 页 
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重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上 独立董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年 8 月 20 日复核 了本 报告 中 的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容,保证复核内容不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 3 页共 27 页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 易方达 医疗 保健 行业 股票 基金主 代码 110023 交易代 码 110023 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 1 月 28 日 基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,476,380,288.37 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目 标 主要投 资医 疗保 健行 业股 票, 在严 格控 制风 险的 前 提下 , 追 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。 投资策 略 本基金 将根 据对 医疗 保健 行业各 子行 业的 综合 分析 , 从 中选 择具 有较 强竞 争优势 且估 值具 有吸 引力 的上市 公司 进行 投资 , 在 努力控 制风 险的 前提 下 追求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。 业绩比 较基 准 申万医 药生 物行 业指 数收 益率× 80%+ 中 债总 指数 收 益率× 20% 风险收 益特 征 本 基 金 为 主 动 股 票 基 金 , 理 论 上 其 风 险 收 益 水 平 高 于 混 合 基 金 和 债 券 基 金。 同 时, 本 基金 为行 业 基金, 在享 受医 疗保健 行 业收益 的同 时, 也必须 承担单 一行 业带 来的 风险 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 张南 王永民 联系电 话 020-38797888 010-66594896 电子邮 箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服 务电 话 400 881 8088 95566 传真 020-38799488 010-66594942 2.4 信息披露方式 登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn 基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州 银行大 厦 43 楼 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 4 页共 27 页 3


主要财务指标和基金净 值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日) 本期已 实现 收益 793,981,626.90 本期利 润 954,882,073.50 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6837 本期基 金份 额净 值增 长率 66.85% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8280 期末基 金资 产净 值 3,105,961,481.61 期末基 金份 额净 值 2.104 注:1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平 要低于 所列 数字 。 2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -18.13% 3.58% -9.50% 2.99% -8.63% 0.59% 过去三 个月 22.25% 3.07% 19.16% 2.32% 3.09% 0.75% 过去六 个月 66.85% 2.42% 54.15% 1.81% 12.70% 0.61% 过去一 年 69.54% 1.85% 74.55% 1.42% -5.01% 0.43% 过去三 年 124.31% 1.52% 127.59% 1.22% -3.28% 0.30% 自基金 合同 生 效起至 今 110.40% 1.37% 99.69% 1.20% 10.71% 0.17% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 易方达 医疗 保健 行业 股票 型证券 投资 基金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图 (2011 年 1 月 28 日至 2015 年 6 月 30 日) 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 5 页共 27 页 注:自 基金 合同 生效 至报 告期末 ,基 金份 额净 值增 长率 为 110.40% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 99.69% 。 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 , 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日, 注册资 本 1.2 亿元 ,旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、 易方达资产管理有限公司、广东新三联投资发展有限公司等多个子公司。易方达秉承“ 取信于市场 , 取信于 社会” 的 宗旨 , 坚 持“ 在诚 信规 范的 前提 下, 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长” 的 经营理 念, 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ,赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ,易 方达 取得全 国社 会保 障基 金投 资管理 人资 格。2005 年 8 月,易 方达 获得 企业 年金 基金投 资管 理人 资格 。 2007 年 12 月 ,易 方达 获 得合格 境内 机构 投资 者(QDII )资格。2008 年 2 月, 易方 达获 得从 事特 定 客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日, 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式 基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业务 ,资产 管理 总规 模 5348.85 亿元。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业 年限 说明 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 6 页共 27 页 任职日 期 离任日 期 李文健 本基金 的基 金 经理 2011-01-28 2015-03-14 15 年 硕士研 究生 , 曾 任汇 凯集 团综合 管理部 业务 主管 、 国 泰君 安证券 股份有 限公 司研 究所 研究 员、 华 林证券 有限 公司 研究 所研 究员、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研究员 、 易 方达 基金 管理 有限公 司行业 研究 员。 王勇 本基金 的基 金 经理 2015-02-14 - 4 年 硕士研 究生 , 曾 任易 方达 基金管 理有限 公司 行业 研究 员、 基金经 理助理 。 注:1. 此处 的“ 离 任日 期” 为 公告确 定的 解聘 日期 , 李 文健的“ 任 职日 期” 为 基金 合同生 效之 日, 王 勇的“ 任职 日期” 为公 告确 定的聘 任日 期。 2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 3.为加 强基 金流 动性 管理 ,本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期内,本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招 募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 , 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 , 本 着诚 实信 用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产,在控制风险 的前提下,为基金份额持 有人谋求最大利益。在 本报告 期内 ,基 金运 作合 法合规 ,无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行 情况 本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程,以及强化事后 监控分析来确保公平对待 不同投资组合,切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限 管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 , 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 , 以“ 时间 优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 , 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 , 以 尽可 能确 保公 平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ,公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。 4.3.2 异常交易行为的专项 说明 本报告期内,公司旗下所 有投资组合参 与的交易所 公开竞价交易中,同日反 向交易成交较少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 , 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和 其他组合发生的反向交易 ;1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交 易,有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。 本报告 期内 ,未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 7 页共 27 页 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 2015 年上 半年, 宏观 经济 呈 现了企 稳迹 象。 截 止 6 月 底,工 业增 加值 、CPI 、社 会融资 总 量 等数 据的环比增长均出现了回 升态势。从结构上看,上 半年宏观经济回升的主要 动力来自地产销售复苏 对相关 产业 的拉 动, 以及 基建投 资的 持续 增长 。与 此同时 ,整 体物 价水 平的 增长趋 势也 比较 明显 。 就 A 股 市场 而言 , 2015 年 上半年 整体 走势 强劲 , 上 证综指 上 涨 32.23% , 申 万 生物医 药指 数 2015 年上半 年上 涨 67.49% , 大 幅跑赢 市场 。 。但 6 月初 开始, 市场 大幅 下挫 ,主 因在于 高估 值下 的快 速 去杠杆 化。 医药行 业相 关细 分领 域的 市场表 现 在 2015 年 上半 年 出现了 一定 分化。 二级 市 场对医 疗服 务、 医 药产业变革、药品和服务 创新以及相关主题驱动的 投 资机会更加关注,对传 统制药等领域关注度较 低。整 体市 场的 风险 偏好 提升。 基于前 期报 告对 于医 药行 业相对 乐观 的投 资判 断 , 本 基金上 半年 加大 了对 医疗 检测与 医疗 服务 、 创新药 物研 发与 生产 以及 慢性病 管理 等细 分领 域的 配置比 例, 整体 表现 优于 比较基 准。 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 2.104 元, 本报 告期份 额净 值增 长率 为 66.85% , 同期 业绩 比 较基准 收益 率 为 54.15% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 从 2015 年 6 月 开始 ,A 股 市场由 于快 速去 杠杆 化 , 整体估 值快 速回 落 。 预 期 未来市 场的 风险 偏 好将逐 步下 降, 市场 将呈 现结构 性的 分化 行情 。 基于人口老龄化发展趋势 以及民众对于医疗健康需 求日益增长的判断,预期 整体医药行业依然 将具备巨大的成长空间。 但是,由于招标延后、医 保控费等因素的影响,医 药工业阶段性增速将出 现一定回落。未来的市场 机会主要在以下几个方面 :第一,创新型医疗服务 、创新型药品及相关诊 断产品依旧具备较大的成 长空间;第二,互联网对 医药行业的改进将逐步渗 透推进;第三,具备竞 争优势 、产 业基 础的 公司 将享有 一定 溢价 。 下半年,在原有配置思路 的基础上,本基金将进一 步关注以下三个方面:第 一,关注所投资公 司的产业基础,以及基于 该产业基础上公司快速成 长的能力;第二,通过前 瞻性产业判断,发掘未 来价值 被低 估的 品种 ;第 三,关 注产 业运 行逻 辑发 生变化 带来 的投 资机 会。 本基金 将坚 持基 于产 业基 础的成 长股 投资 的配 置思 路,努 力为 投资 者创 造良 好的回 报。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定,对基金所易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 8 页共 27 页 持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。 本基金管理人设有估值委 员会,公司营运总监担任 估值委员会主席,研究部 、固定收益总部、 投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估 值政策和程序,指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验,熟悉 相关法律法规,具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金 经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论, 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。 本报告 期内 ,参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。 本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议,由其按 约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告 期内,中国银 行股份有限 公司(以下称“ 本托管人” )在对易 方达医疗保健行业 股票型证 券投资 基金 ( 以下 称“本基金” ) 的托 管过 程中 , 严 格 遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其他 有关 法律 法规 、 基金合同和托管协议的有 关规定,不存在损害基金 份额 持有人利益的行为, 完全尽职尽责地履行了 应尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期内,本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的 规定,对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督,对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回 价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核,未发现本基金管理 人存在损害基金份额持 有人利 益的 行为 。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分 配 情况 、 财务会 计报 告 (注 : 财务 会计报 告中 的“ 金融 工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内) 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 9 页共 27 页 6 半年度财务会计报告 (未 经审计) 6.1 资产负债表 会计主 体: 易方 达医 疗保 健行业 股票 型证 券投 资基 金 报告截 止日 :2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资产:


银行存 款 227,720,973.55 42,529,619.75 结算备 付金 20,542,788.71 2,498,251.27 存出保 证金 1,125,313.76 339,225.26 交易性 金融 资产 3,031,001,575.15 1,275,567,682.07 其中: 股票 投资 2,879,892,575.15 1,196,268,717.67 基金投 资 - - 债券投 资 151,109,000.00 79,298,964.40 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 108,460,858.45 23,342,308.47 应收利 息 1,787,983.17 2,482,574.81 应收股 利 - - 应收申 购款 10,605,436.94 2,600,387.36 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总计 3,401,244,929.73 1,349,360,048.99 负债和所有者权益 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 944,017.13 - 应付赎 回款 277,771,678.68 21,544,875.91 应付管 理人 报酬 5,703,701.39 1,851,993.80 应付托 管费 950,616.91 308,665.63 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 6,785,845.37 1,381,717.91 应交税 费 1,984,000.00 1,984,000.00 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 10 页共 27 页 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 1,143,588.64 464,812.83 负债合计 295,283,448.12 27,536,066.08 所有者权益:


实收基 金 1,476,380,288.37 1,048,248,626.27 未分配 利润 1,629,581,193.24 273,575,356.64 所有者权益合计 3,105,961,481.61 1,321,823,982.91 负债和所有者权益总 计 3,401,244,929.73 1,349,360,048.99 注: 报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 2.104 元 , 基金 份额 总 额 1,476,380,288.37 份。 6.2 利润表 会计主 体: 易方 达医 疗保 健行业 股票 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入 993,189,938.86 -44,831,225.63 1.利息 收入 2,670,584.54 2,798,623.33 其中: 存款 利息 收入 478,820.62 313,596.69 债券利 息收 入 2,191,763.92 2,206,585.09 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - 278,441.55 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以“-” 填 列) 824,951,633.02 63,964,102.97 其中: 股票 投资 收益 817,394,634.63 54,050,169.87 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 889,339.41 41,870.00 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 6,667,658.98 9,872,063.10 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以“-” 号填 列) 160,900,446.60 -112,603,548.46 4.汇兑 收益 (损 失以“ -” 号 填列) - - 5.其他 收入 (损 失以“-” 号 填列) 4,667,274.70 1,009,596.53 减:二、费用 38,307,865.36 20,403,398.26 1.管 理人 报酬 20,289,046.73 16,760,245.04 2.托 管费 3,381,507.78 2,793,374.15 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 14,330,143.39 628,426.19 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 11 页共 27 页 5.利 息支 出 64,833.01 3,584.15 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 64,833.01 3,584.15 6.其 他费 用 242,334.45 217,768.73 三、利润总额(亏损 总额 以 “- ” 号填列) 954,882,073.50 -65,234,623.89 减:所 得税 费用 - - 四、净利润(净亏损 以 “- ” 号填列) 954,882,073.50 -65,234,623.89 6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 易方 达医 疗保 健行业 股票 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,048,248,626.27 273,575,356.64 1,321,823,982.91 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) - 954,882,073.50 954,882,073.50 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以“-” 号填 列) 428,131,662.10 401,123,763.10 829,255,425.20 其中:1.基 金申 购款 2,390,702,824.24 2,669,170,849.62 5,059,873,673.86 2.基金 赎回 款 -1,962,571,162.14 -2,268,047,086.52 -4,230,618,248.66 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以“-” 号 填列) - - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,476,380,288.37 1,629,581,193.24 3,105,961,481.61 项目 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,873,824,521.48 537,768,989.80 2,411,593,511.28 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) - -65,234,623.89 -65,234,623.89 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以“-” 号填 列) -120,085,551.41 -49,587,036.40 -169,672,587.81 其中:1.基 金申 购款 630,080,584.18 177,756,123.76 807,836,707.94 2.基金 赎回 款 -750,166,135.59 -227,343,160.16 -977,509,295.75 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 12 页共 27 页 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以“-” 号 填列) - - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,753,738,970.07 422,947,329.51 2,176,686,299.58 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报 告 6.1 至 6.4 , 财务 报 表由下 列负 责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 刘晓 艳,主 管会 计工 作负 责人 :张优 造, 会计 机构 负责 人:陈 荣 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 易 方 达 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下简称“ 中 国证 监会”) 证监 许可[2010]1755 号《 关于 核准易 方达 医疗 保健 行业 股票型 证券 投资 基金 募 集的批复》核准,由易方 达基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》和《易方达 医疗保 健行 业股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 公开 募集 。 经向 中国 证监 会备 案, 《 易方 达医 疗保 健 行 业股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》于 2011 年 1 月 28 日正 式生 效, 基金合 同 生效日 的基 金份 额总 额 为 3,812,628,061.27 份基 金 份额, 其中 认购资 金利 息 折合 506,873.25 份基 金份 额。 本 基金 为契约 型开 放式基金,存续期限不定 。本基金的基金管理人为 易方达基金管理有限公司 ,注册登记机构为易 方 达基金 管理 有限 公司 ,基 金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 - 基本准 则》 和 38 项 具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称 “ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年 度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《易方达医 疗保健 行业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 和 中国 证监 会发 布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编 制 。 6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计 准则的要求,真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及 本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。 6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 除下述 事项 外, 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。 对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) , 按照中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 13 页共 27 页 益品种 的估 值处 理标 准》 所独立 提供 的债 券估 值结 果确定 公允 价值 。 6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 6.4.5.1 会计估计变更的 说 明 对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) , 鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息,本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司 根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》 所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。 6.4.5.2 差错更正的说明 本基金 本报 告期 无会 计差 错。 6.4.6 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、 财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得 税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税 [2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税 若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问 题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作, 主要 税项列 示如 下: (1) 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围, 不征 收营 业税 。 (2) 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。 (3) 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入, 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20% 的个人 所得 税 , 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 , 对 基金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入, 由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 , 依 照 现行税 法规 定 即 20% 代扣代 缴个 人所 得税 , 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 , 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 , 持 股 期限在 1 个 月以 内( 含1 个月) 的, 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ; 持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ;持 股期限 超过 1 年的 , 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。 (4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税, 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。 (5) 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对 价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 14 页共 27 页 本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。 6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构 中国银 行股 份有 限公 司( 以 下简称“ 中 国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 20,289,046.73 16,760,245.04 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,232,454.51 3,608,262.24 注:基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托管 人于 次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 15 页共 27 页 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,381,507.78 2,793,374.15 注:基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托管 人于 次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。 6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 (含 回购) 交易 。 6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 份额单 位: 份 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 期初持 有的 基金 份额 - - 期间申 购/ 买 入总 份额 37,899,826.39 - 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - - 期末持 有的 基金 份额 37,899,826.39 - 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 2.57% - 注:基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。 6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 无。 6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国银 行 227,720,973. 55 407,096.26 133,138,082. 41 303,809.71 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司保 管, 按银 行同 业利率 或约 定利 率 计息。 6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 16 页共 27 页 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。 6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明 无。 6.4.9 期末(2015 年 6 月 30 日)本基金持有的 流通 受限证券 6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票 金额单 位 : 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估 值单价 复牌 日期 复牌 开 盘单 价 数量 ( 股) 期末 成本总 额 期末 估值总 额 备注 00096 3 华东医 药 2015-06 -26 重大事 项 71.48 2015-0 8-05 69.20 399,950 31,575,059.35 28,588,426.0 0 - 00202 0 京新药 业 2015-04 -16 重大事 项 27.21 2015-0 8-10 26.10 2,350,000 47,955,886.08 63,943,500.0 0 - 00258 9 瑞康医 药 2015-05 -21 重大事 项 104.25 - - 69,938 5,456,519.77 7,291,036.50 - 00272 7 一心堂 2015-04 -13 重大事 项 78.24 2015-0 8-17 70.42 747,776 41,000,039.31 58,505,994.2 4 - 30014 4 宋城演 艺 2015-06 -18 重大事 项 76.47 2015-0 7-20 68.82 10,000 929,800.00 764,700.00 - 30025 5 常山药 业 2015-06 -03 重大事 项 34.71 2015-0 7-13 31.24 20,000 532,000.00 694,200.00 - 60076 3 通策医 疗 2015-05 -25 重大事 项 110.36 - - 3,083,404 199,672,537.7 1 340,284,465. 44 - 60393 9 益丰药 房 2015-06 -08 重大事 项 99.88 2015-0 8-17 89.89 2,482,708 239,562,088.1 4 247,972,875. 04 - 60399 8 方盛制 药 2015-05 -28 重大事 项 65.11 2015-0 7-01 58.60 200,000 9,868,662.40 13,022,000.0 0 - 6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止, 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证券款 余额 为 0 ,无 抵押 债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购 截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止, 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证券款 余额 为 0 ,无 抵押 债券。 6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 17 页共 27 页 (1) 公允价 值


(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法


公允价值计量结果所属的 层次,由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低 层次决 定:


第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。


第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。


第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。


(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具


(i) 各层次金 融工 具公 允价 值


于 2015 年 6 月 30 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第一层 次的 余额 为 2,118,825,377.93 元, 属于 第二 层 次的余 额 为 912,176,197.22 元, 无属 于第 三层 次 的余额(2014 年 12 月 31 日:第 一层 次 1,123,217,278.49 元, 第二 层次 152,350,403.58 元, 无属 于第 三层次 的余 额) 。 (ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动


对于证 券交 易所 上市的 股 票,若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、 或属于非公开发行等情况 ,本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期 间将相关股票的公允价值 列入第一层次;并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的 影响程度,确定相关股票 公允价值应属第 二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让 的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) , 本基 金于 2015 年 3 月 19 日起 改为 采 用中证 指数 有限 公司 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的估值处理标准》所 独立提供的估值结果确定 公允价值,并将相关债券 的公允价值从第一层次 调整至 第二 层次 。 (iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额


无。


(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具


于 2015 年 6 月 30 日 ,本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日: 同) 。


(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具


不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债,其 账面价值与公允价 值相差 很小 。


易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 18 页共 27 页 (2) 除公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 2,879,892,575.15 84.67 其中: 股票 2,879,892,575.15 84.67 2 固定收 益投 资 151,109,000.00 4.44 其中: 债券 151,109,000.00 4.44 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 248,263,762.26 7.30 7 其他各 项资 产 121,979,592.32 3.59 8 合计 3,401,244,929.73 100.00 7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,130,689,542.35 36.40 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 808,929,664.98 26.04 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 19 页共 27 页 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 34,289,199.90 1.10 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 905,219,467.92 29.14 R 文化、 体育 和娱 乐业 764,700.00 0.02 S 综合 - - 合计 2,879,892,575.15 92.72 7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600763 通策医 疗 3,083,404 340,284,465.44 10.96 2 002030 达安基 因 6,500,000 287,950,000.00 9.27 3 603939 益丰药 房 2,482,708 247,972,875.04 7.98 4 002332 仙琚制 药 13,849,942 239,880,995.44 7.72 5 300347 泰格医 药 6,080,000 207,449,600.00 6.68 6 300244 迪安诊 断 2,352,255 197,448,284.70 6.36 7 300015 爱尔眼 科 4,960,853 160,037,117.78 5.15 8 002462 嘉事堂 2,669,870 141,770,097.00 4.56 9 000705 浙江震 元 7,600,000 126,236,000.00 4.06 10 300181 佐力药 业 10,539,579 124,999,406.94 4.02 注:1. 本报 告期 末本 基金 投资通 策医 疗(600763 ) 占基金 资产 净值 超 过 10% ,属于 被动 超标 。 2. 投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有股 票明 细,应 阅读 登载 于 www.efunds.com.cn 网站 的半年 度报 告正 文。 7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 20 页共 27 页 产净值 比例 (%) 1 002030 达安基 因 330,132,155.29 24.98 2 002332 仙琚制 药 267,219,990.79 20.22 3 603939 益丰药 房 239,562,088.14 18.12 4 000705 浙江震 元 198,275,278.02 15.00 5 300347 泰格医 药 193,284,534.44 14.62 6 600513 联环药 业 176,043,049.69 13.32 7 600763 通策医 疗 172,501,819.47 13.05 8 300181 佐力药 业 144,243,292.26 10.91 9 000963 华东医 药 143,480,931.11 10.85 10 300151 昌红科 技 136,329,105.22 10.31 11 300244 迪安诊 断 131,417,853.67 9.94 12 600129 太极集 团 125,416,971.13 9.49 13 600276 恒瑞医 药 122,756,555.71 9.29 14 600682 南京新 百 110,585,067.50 8.37 15 603883 老百姓 107,536,553.15 8.14 16 000915 山大华 特 96,497,810.08 7.30 17 300015 爱尔眼 科 95,689,603.64 7.24 18 300357 我武生 物 90,677,207.10 6.86 19 600285 羚锐制 药 85,268,638.90 6.45 20 002675 东诚药 业 78,785,706.04 5.96 21 300049 福瑞股 份 74,728,619.01 5.65 22 002223 鱼跃医 疗 71,951,236.48 5.44 23 300003 乐普医 疗 70,900,020.34 5.36 24 300412 迦南科 技 69,582,814.20 5.26 25 002642 荣之联 67,546,716.79 5.11 26 300254 仟源医 药 65,514,593.04 4.96 27 002462 嘉事堂 65,199,602.71 4.93 28 603456 九洲药 业 62,786,267.82 4.75 29 300009 安科生 物 62,496,863.91 4.73 30 600436 片仔癀 61,260,806.94 4.63 31 600196 复星医 药 61,150,321.03 4.63 32 000538 云南白 药 55,986,589.48 4.24 33 603309 维力医 疗 55,737,239.14 4.22 34 600572 康恩贝 55,697,849.59 4.21 35 002584 西陇化 工 53,929,389.71 4.08 36 002750 龙津药 业 50,504,574.01 3.82 37 300109 新开源 42,241,861.51 3.20 38 603368 柳州医 药 40,643,566.00 3.07 39 000028 国药一 致 39,245,074.50 2.97 40 000661 长春高 新 37,747,684.10 2.86 41 600518 康美药 业 37,701,585.65 2.85 42 002385 大北农 37,246,371.43 2.82 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 21 页共 27 页 43 300363 博腾股 份 36,163,181.63 2.74 44 600420 现代制 药 34,060,108.94 2.58 45 300016 北陆药 业 33,153,846.18 2.51 46 000078 海王生 物 32,501,101.45 2.46 47 600529 山东药 玻 32,285,338.29 2.44 48 002727 一心堂 31,612,066.78 2.39 49 002020 京新药 业 31,474,572.76 2.38 50 300358 楚天科 技 31,448,579.52 2.38 51 600713 南京医 药 30,078,195.40 2.28 52 300326 凯利泰 29,178,058.80 2.21 53 601567 三星电 气 28,143,027.98 2.13 注:买 入金 额按 买卖 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 600276 恒瑞医 药 221,363,875.94 16.75 2 000963 华东医 药 214,380,362.54 16.22 3 002030 达安基 因 163,986,783.22 12.41 4 002223 鱼跃医 疗 143,317,041.53 10.84 5 300357 我武生 物 143,075,839.19 10.82 6 600129 太极集 团 117,763,049.67 8.91 7 600436 片仔癀 111,135,461.33 8.41 8 000538 云南白 药 102,951,094.19 7.79 9 300151 昌红科 技 101,534,303.19 7.68 10 002349 精华制 药 93,191,469.60 7.05 11 600682 南京新 百 92,546,081.45 7.00 12 600511 国药股 份 86,800,318.87 6.57 13 300003 乐普医 疗 82,515,513.27 6.24 14 600285 羚锐制 药 78,931,612.92 5.97 15 002584 西陇化 工 77,678,068.70 5.88 16 300273 和佳股 份 76,967,876.12 5.82 17 603456 九洲药 业 71,199,142.63 5.39 18 600572 康恩贝 70,011,868.27 5.30 19 300412 迦南科 技 68,351,700.00 5.17 20 600518 康美药 业 67,739,941.43 5.12 21 600196 复星医 药 66,923,763.85 5.06 22 600535 天士力 65,475,195.58 4.95 23 000705 浙江震 元 64,409,945.51 4.87 24 600513 联环药 业 64,070,680.96 4.85 25 002332 仙琚制 药 63,750,867.78 4.82 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 22 页共 27 页 26 300016 北陆药 业 61,539,928.37 4.66 27 002675 东诚药 业 58,929,188.72 4.46 28 000915 山大华 特 58,768,053.09 4.45 29 601567 三星电 气 58,084,043.98 4.39 30 002750 龙津药 业 54,161,221.45 4.10 31 603309 维力医 疗 52,222,053.60 3.95 32 000661 长春高 新 51,945,984.21 3.93 33 002589 瑞康医 药 51,782,588.86 3.92 34 600521 华海药 业 49,670,484.04 3.76 35 300109 新开源 49,635,006.91 3.76 36 300049 福瑞股 份 49,229,456.84 3.72 37 600420 现代制 药 43,484,444.49 3.29 38 000028 国药一 致 42,865,331.04 3.24 39 002262 恩华药 业 42,152,674.02 3.19 40 300254 仟源医 药 40,408,888.86 3.06 41 002385 大北农 39,997,012.50 3.03 42 002007 华兰生 物 39,663,818.33 3.00 43 603368 柳州医 药 39,481,083.00 2.99 44 000078 海王生 物 36,769,530.47 2.78 45 600529 山东药 玻 35,616,514.88 2.69 46 002653 海思科 34,255,274.62 2.59 47 300018 中元华 电 32,749,706.00 2.48 48 300244 迪安诊 断 32,625,760.08 2.47 49 002690 美亚光 电 32,352,056.44 2.45 50 600750 江中药 业 32,001,584.98 2.42 51 300015 爱尔眼 科 31,565,731.03 2.39 52 600713 南京医 药 29,858,822.26 2.26 53 002642 荣之联 29,354,818.37 2.22 54 600422 昆药集 团 29,019,233.90 2.20 55 300171 东富龙 27,394,165.52 2.07 56 300181 佐力药 业 27,352,463.60 2.07 57 002022 科华生 物 27,026,237.67 2.04 注:卖 出金 额按 买卖 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票 成 本( 成交 )总 额 5,183,049,358.51 卖出股 票 收 入( 成交 )总 额 4,478,825,693.03 注:“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 金额单 位: 人民 币元 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 23 页共 27 页 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 151,109,000.00 4.87 其中: 政策 性金 融债 151,109,000.00 4.87 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 151,109,000.00 4.87 7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 150206 15 国开 06 500,000 50,460,000.00 1.62 2 150307 15 进出 07 500,000 50,365,000.00 1.62 3 150403 15 农发 03 400,000 40,244,000.00 1.30 4 140223 14 国开 23 100,000 10,040,000.00 0.32 7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 24 页共 27 页 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 7.12.3 期末其他各项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,125,313.76 2 应收证 券清 算款 108,460,858.45 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,787,983.17 5 应收申 购款 10,605,436.94 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 121,979,592.32 7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 600763 通策医 疗 340,284,465.44 10.96 重大事 项停 牌 2 603939 益丰药 房 247,972,875.04 7.98 重大事 项停 牌 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 25 页共 27 页 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 比例 持有份 额 占总份 额 比例 95,237 15,502.17 444,629,513.89 30.12% 1,031,750,774.48 69.88% 8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 682,101.05 0.0462% 8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50 9 开放式基金份额变 动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2011 年 1 月 28 日 )基 金份 额总 额 3,812,628,061.27


本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,048,248,626.27 本报告 期 基 金总 申购 份额 2,390,702,824.24 减:本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,962,571,162.14 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,476,380,288.37 10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会 决议 本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 2015 年 6 月 2 日, 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作, 公司法 定代 表人 正 式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。 2015 年 4 月, 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变 动已按 相关 规定 备案 、公 告。 10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 26 页共 27 页 10.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。 10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。 10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。 10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 浙商证 券 1 - - - - - 中金公 司 1 691,601,119.46 7.16% 629,631.24 7.16% - 国泰君 安 1 - - - - - 中信建 投 1 136,290,762.33 1.41% 124,081.39 1.41% - 中信证 券 1 - - - - - 华安证 券 1 - - - - - 国信证 券 1 - - - - - 东吴证 券 1 687,718,288.59 7.12% 626,096.32 7.12% - 华福证 券 1 - - - - - 华融证 券 1 - - - - - 齐鲁证 券 2 303,809,098.02 3.14% 276,587.16 3.14% - 高华证 券 1 - - - - - 东兴证 券 1 - - - - - 长江证 券 1 - - - - - 申万宏 源 2 246,241,959.35 2.55% 224,177.48 2.55% - 首创证 券 1 - - - - - 中投证 券 1 - - - - - 平安证 券 1 330,536,888.57 3.42% 300,920.45 3.42% - 国海证 券 1 27,168,430.12 0.28% 24,734.32 0.28% - 中银国 际 1 1,365,606,772.92 14.13% 1,243,246.79 14.13% - 银河证 券 1 5,872,888,172.18 60.78% 5,346,681.74 60.78% - 注: a) 本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 , 宏 源证 券股 份有 限公司 更名 为申 万 宏源证 券有 限公 司。 b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 , 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单 元的选 择标 准如 下: 易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 27 页共 27 页 1) 经 营行 为稳 健规 范, 内控制 度健 全, 在业 内有 良好的 声誉 ; 2) 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要; 3) 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平, 包括 但不限 于: 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能 力,能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面 的信息 服务 ;能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求, 提供专 门研 究报 告, 具有 开发量 化投 资组 合模 型 的能力 ;能 积极 为公 司投 资业务 的开 展, 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务 和支持 。 c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 : 1) 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。 2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。 10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成 交总额 的 比例 成交金 额 占当期 权 证成交 总 额的比 例 中银国 际 3,652,980.70 100.00% - - - - 易方达基金管理有限 公司 二〇一五年八月二十 六日