易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
易方达中小盘股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇一五年八月二十六日 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 20 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 中小 盘股 票
基金主 代码 110011
交易代 码 110011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 6 月 19 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 379,788,320.82 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过投 资具 有竞 争优 势和 较高成 长性 的中 小盘 股票 ， 力 求在 有效 控制 风险
的前提 下， 谋求 基金 资产 的长期 增值 。
投资策 略
采取“ 自下 而上” 的策 略， 投资具 有良 好治 理结 构 、 在细分 行业 具有 竞争 优
势以及 有较 高成 长性 的中 小盘股 票， 以谋 求基 金资 产的长 期增 值。
业绩比 较基 准
45%× 天 相 中盘 指 数 收 益 率+35%× 天 相 小 盘 指数 收 益率+20%× 中 债 总 指数
收益率
风险收 益特 征
本基金 是主 动股 票型 基金 ， 理 论上 其风 险收 益水 平 高于混 合型 基金 和债 券
基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 王永民
联系电 话 020-38797888 010-66594896
电子邮 箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95566
传真 020-38799488 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州
银行大 厦 43 楼
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 480,790,837.17
本期利 润 471,276,706.29
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8258
本期基 金份 额净 值增 长率 37.73%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.3516
期末基 金资 产净 值 1,113,925,111.99
期末基 金份 额净 值 2.9330
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.28% 2.53% -7.94% 2.90% 7.66% -0.37%
过去三 个月 20.47% 2.14% 15.98% 2.18% 4.49% -0.04%
过去六 个月 37.73% 1.81% 44.30% 1.76% -6.57% 0.05%
过去一 年 82.28% 1.51% 101.04% 1.38% -18.76% 0.13%
过去三 年 101.94% 1.25% 109.65% 1.17% -7.71% 0.08%
自基金 合同 生
效起至 今
202.79% 1.38% 121.96% 1.42% 80.83% -0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 中小 盘股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2008 年 6 月 19 日至 2015 年 6 月 30 日） 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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注：自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，基 金份 额净 值增 长率 为 202.79% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 121.96% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿元 ，旗 下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 分公 司和 易方 达国际 控股 有限 公司 、
易方达资产管理有限公司、广东新三联投资发展有限公司等多个子公司。易方达秉承“ 取信于市场 ，
取信于 社会” 的 宗旨 ， 坚 持“ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队 合作 实现持 续稳 健增 长” 的
经营理 念， 以严 格的 管理 、规范 的运 作和 良好 的投 资业绩 ，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月 ，易 方达
取得全 国社 会保 障基 金投 资管理 人资 格。2005 年 8 月，易 方达 获得 企业 年金 基金投 资管 理人 资格 。
2007 年 12 月 ，易 方达 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ）资格。2008 年 2 月 ，易方 达获 得从 事特 定
客户资 产管 理业 务资 格。 截至 2015 年 6 月 30 日， 易方达 旗下 共管 理 82 只 开 放式基 金、1 只 封闭 式
基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业务 ，资产 管理 总规 模 5348.85
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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任职日 期 离任日 期
张坤
本基金 的基 金
经理、 易方 达
亚洲精 选股 票
型证券 投资 基
金的基 金经 理
2012-09-28 - 7 年
硕士研 究生 ， 曾 任易 方达 基金管
理有限 公司 研究 部行 业研 究员、
基金投 资部 基金 经理 助理 。
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先” 作 为执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 3 次 ， 其中 2 次 为为 指数 组合因 投资 策略 需要 和
其他组合发生的反向交易 ；1 次为不同基金经理管 理的非指数基金因投资策 略不同而发生的反向交
易，有 关基 金经 理按 规定 履行了 审批 程序 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年上 半年 ，A 股市 场 先涨后 跌， 沪 深 300 指数 上涨 26.58% ，上 证指 数上 涨 32.23% 。
上半年，为了对冲经济下 滑，政府继续采取了一系 列货币政策和财政政策。 货币政策方面，延
续了去 年四 季度 以来 的宽 松基调 ， 央 行在 2 月、5 月和 6 月 各进 行了 一次 降息 ， 在 2 月、4 月和 6 月易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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各进行了一次降准。财政 政策方面，加快了铁路基 建项目的审批速度。在二 者的综合作用下，经济
出现了一定的企稳迹象。 资金方面，整体的流动性 水平仍然较为宽松，场内 融资和场外配资规模迅
速增长 。 然 而 6 月份 以来， 随着部 分个 股出 现下 跌引 发高杠 杆配 资的 平仓 ， 并 扩散到 其他 杠杆 资金 ，
市场出现了剧烈回调。结 构方面，以软件 、传媒、 通信等为代表的新兴行业 在上半年表现较好，创
业板指 数大 幅上 涨 94.23% 。整体 来看 ，小 市值 公司 的表现 强于 大市 值公 司。
本基金 在上 半年 股票 仓位 基本维 持平 衡， 并对 结构 进行了 调整 ： 降 低了 金融、 地产行 业的 配置 ，
增加了食品饮料、汽车行 业的配置。个股方面，降 低了部分高估值的小盘股 配置，增加了业务模式
有特色 、长 期逻 辑清 晰、 估值水 平合 理的 个股 的投 资比例 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 2.9330 元 ， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 37.73% ， 同 期业 绩比
较基准 收益 率 为 44.30% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
经济方面，随着货币和财 政政策的宽松，地产销售 逐步回暖，经济的尾部风 险基本消除。目前
来看， 流动 性水 平大 幅收 紧的概 率很 小。
证券市场方面，以创业板 为代表的中小市值公司在 大幅上涨后，大小市值股 票的估值差距被进
一步拉大。很多中小市值 股票被给予了高成长预期 ，在估值和预期如此高的 情况下，未来能否兑现
依然存疑。对于中大市值 公司来说，不少公司在长 期的竞争中已经形成了坚 固的竞争壁垒，资产负
债表和 现金 流十 分健 康 ， 其 成长速 度不 快却 很扎 实 ， 其 估值反 应的 是对 中期 前景 的较为 悲观 的预 期 。
特别是 部分 优质 个股 在 6 月底随 市场 出现 了明 显下 跌，可 以开 始逐 步配 置。
在此背景下，本基金计划 大体维持目前权益类资产 的配置比例，力求以精选 行业和个股为根本
来获取超额收益。行业方 面，选择市场空间广阔、 竞争格局稳定的行业；个 股方面，重点选择长期
逻辑清晰、竞争壁垒高和 管理优秀的两类企业：一 是经过时间考验的行业龙 头公司，二是经营模式
有特色 的中 小公 司。 通过 分享这 些优 秀企 业的 成长 为投资 者带 来回 报。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定， 对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结 算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称“ 本托管人” ）在对易 方达中小盘股票型 证券投资
基金（以 下称“ 本基 金” ）的托管过 程中，严格遵守《证券投 资基金法》及其他有关法 律法规、基 金
合同和托管协议的有关规 定，不存在损害基金份额 持有人利益的行为，完全 尽职尽责地履行了应尽
的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达中 小盘 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 49,271,828.91 29,789,878.64 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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结算备 付金 7,874.20 -
存出保 证金 807,680.86 341,621.90
交易性 金融 资产 1,066,349,914.00 1,497,409,011.24
其中： 股票 投资 1,026,193,914.00 1,427,378,011.24
基金投 资 - -
债券投 资 40,156,000.00 70,031,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 17,350,501.02 15,403,000.00
应收利 息 1,012,796.28 2,008,420.52
应收股 利 - -
应收申 购款 21,355,270.81 3,494,878.14
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,156,155,866.08 1,548,446,810.44
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 39,264,206.87 17,657,733.70
应付管 理人 报酬 1,481,987.69 1,877,448.58
应付托 管费 246,997.93 312,908.11
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 724,701.57 784,823.13
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 512,860.03 664,019.49
负债合计 42,230,754.09 21,296,933.01
所有者权益：
实收基 金 379,788,320.82 717,147,302.34
未分配 利润 734,136,791.17 810,002,575.09
所有者权益合计 1,113,925,111.99 1,527,149,877.43
负债和所有者权益总 计 1,156,155,866.08 1,548,446,810.44
注： 报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值 2.9330 元， 基 金份 额总 额 379,788,320.82 份。 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 易方 达中 小盘 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
一、收入 487,854,114.07 -996,074.15
1.利息 收入 1,284,845.20 3,084,141.75
其中： 存款 利息 收入 149,113.78 511,408.37
债券利 息收 入 1,135,731.42 2,085,172.60
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 487,560.78
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 495,431,632.84 106,136,476.48
其中： 股票 投资 收益 479,917,009.31 81,694,435.73
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 138,713.97 66,560.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 15,375,909.56 24,375,480.75
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -9,514,130.88 -110,475,931.51
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 651,766.91 259,239.13
减：二、费用 16,577,407.78 18,988,003.88
1．管 理人 报酬 10,546,732.94 13,447,478.94
2．托 管费 1,757,788.80 2,241,246.53
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,037,767.41 3,067,579.01
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 235,118.63 231,699.40
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 471,276,706.29 -19,984,078.03
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 471,276,706.29 -19,984,078.03
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达中 小盘 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
717,147,302.34 810,002,575.09 1,527,149,877.43
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 471,276,706.29 471,276,706.29
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-337,358,981.52 -547,142,490.21 -884,501,471.73
其中：1.基 金申 购款 200,060,809.33 308,861,001.67 508,921,811.00
2.基金 赎回 款 -537,419,790.85 -856,003,491.88 -1,393,423,282.73
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
379,788,320.82 734,136,791.17 1,113,925,111.99
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,209,886,266.69 750,472,597.92 1,960,358,864.61
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -19,984,078.03 -19,984,078.03
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-139,426,452.60 -78,474,275.58 -217,900,728.18
其中：1.基 金申 购款 156,785,255.26 90,799,771.99 247,585,027.25
2.基金 赎回 款 -296,211,707.86 -169,274,047.57 -465,485,755.43
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,070,459,814.09 652,014,244.31 1,722,474,058.40
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 12 页共 25 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易 方 达 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本 基 金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会”) 证 监许 可[2008] 第 644 号《 关于 核准 易 方达中 小盘 股票 型证 券投 资基金 募集 的批 复》
核准，由易方达基金管理 有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》 和《易方达中小盘股票
型证券 投资 基金 基金 合同 》公开 募集 。基 金合 同 于 2008 年 6 月 19 日正 式生 效，基 金合 同生 效日 的
基金份 额总 额 为 1,226,705,470.21 份基 金份 额。 本基 金为契 约型 开放 式基 金， 存续期 限不 定。 本基 金
的基金管理人为易方达基 金管理有限公司，注册登 记机构为易方达基金管理 有限公司，基金托管人
为中国 银行 股份 有限 公司 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《易方达中 小盘股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》和 中国 证监 会发 布的 有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除下述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
按照中 证指 数有 限公 司根 据 《 中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收
益品种 的估 值处 理标 准》 所独立 提供 的债 券估 值结 果确定 公允 价值 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中证指数有限公司
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理 标准 》
所独立 提供 的估 值结 果确 定公允 价值 。
6.4.5.2 差错更正的说明 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 13 页共 25 页
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财 税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券 的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限在 1 个 月以 内( 含1 个月) 的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应 纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司( 以 下简称“ 中 国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 14 页共 25 页
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,546,732.94 13,447,478.94
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,725,229.52 2,066,528.73
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ； 由基 金托 管人 于次 月首日 起 10 个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,757,788.80 2,241,246.53
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ； 由基 金托 管人 于次 月首日 起 10 个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 15 页共 25 页
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公 司
49,271,828.9
1
132,102.01
96,774,090.8
5
473,868.97
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 或约 定利 率
计息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 792,015 5,464,903.50
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00066
9
金鸿
能源
2015-0
1-13
2016-0
1-14
非公
开发
行流
通受
限
21.10 28.56
730,00
0
15,403
,000.0
0
20,848
,800.0
0
-
注：1. 中油 金鸿 能源 投资 股份有 限公 司 于 2015 年 6 月 26 日（ 流通 受限 期内 ） ，向全 体股 东每
10 股派 2 元人 民币 现金 （ 含税） ；
2.以上“ 可 流通日” 是 根据 上 市公司 公告 估算 的流 通日 期。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60087
2
中炬高
新
2015-05
-04
重大事
项
21.62 - - 5,300,000 55,739,786.55
114,586,000.
00
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 17 页共 25 页
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 890,759,114.00 元 ， 属 于第 二层 次 的余额 为 175,590,800.00 元， 无 属于 第三 层次 的
余额(2014 年 12 月 31 日： 第一层 次 1,427,219,811.24 元， 第二 层次 70,189,200.00 元， 无属 于第 三层
次的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发 行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 19 日起 改为 采
用中证 指数 有限 公司 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益
品种的估值处理标准》所 独立提供的估值结果确定 公允价值，并将相关债券 的公允价值从第一层 次
调整至 第二 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ） 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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1 权益投 资 1,026,193,914.00 88.76
其中： 股票 1,026,193,914.00 88.76
2 固定收 益投 资 40,156,000.00 3.47
其中： 债券 40,156,000.00 3.47
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,279,703.11 4.26
7 其他各 项资 产 40,526,248.97 3.51
8 合计 1,156,155,866.08 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 862,238,924.00 77.41
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
20,848,800.00 1.87
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
57,836,800.00 5.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
85,260,000.00 7.65
L 租赁和 商务 服务 业
9,390.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- - 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,026,193,914.00 92.12
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600872 中炬高 新 5,300,000 114,586,000.00 10.29
2 600887 伊利股 份 5,900,000 111,510,000.00 10.01
3 600066 宇通客 车 5,320,000 109,326,000.00 9.81
4 000858 五 粮 液 3,400,000 107,780,000.00 9.68
5 600519 贵州茅 台 415,000 106,924,750.00 9.60
6 600340 华夏幸 福 2,800,000 85,260,000.00 7.65
7 002422 科伦药 业 1,600,000 64,064,000.00 5.75
8 000651 格力电 器 900,000 57,510,000.00 5.16
9 002572 索菲亚 1,463,300 56,527,279.00 5.07
10 000568 泸州老 窖 1,462,500 47,692,125.00 4.28
注：1. 本报 告期 末本 基金 投资中 炬高 新（600872 ） 、伊利 股份 （600887 ）占 基金资 产净 值超 过
10% ， 属于 被动 超标 。
2.投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应 阅读 登载 于 www.efunds.com.cn 网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600694 大商股 份 76,227,671.43 4.99
2 000001 平安银 行 70,511,506.02 4.62
3 002422 科伦药 业 67,492,683.19 4.42
4 601318 中国平 安 51,592,246.72 3.38
5 600661 新南洋 51,441,303.54 3.37
6 000568 泸州老 窖 47,703,979.21 3.12
7 600887 伊利股 份 47,621,692.30 3.12 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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8 000501 鄂武商 Ａ 43,981,374.32 2.88
9 600066 宇通客 车 35,345,285.33 2.31
10 000550 江铃汽 车 29,274,735.89 1.92
11 000888 峨眉山 Ａ 28,127,812.67 1.84
12 000858 五 粮 液 25,703,088.88 1.68
13 600519 贵州茅 台 25,174,987.00 1.65
14 600872 中炬高 新 23,319,782.30 1.53
15 600559 老白干 酒 22,246,560.33 1.46
16 600697 欧亚集 团 20,530,785.85 1.34
17 600729 重庆百 货 17,541,751.52 1.15
18 000423 东阿阿 胶 17,179,756.11 1.12
19 000669 金鸿能 源 15,403,000.00 1.01
20 000895 双汇发 展 9,799,605.08 0.64
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000024 招商地 产 137,812,887.07 9.02
2 000402 金 融 街 136,346,310.54 8.93
3 600315 上海家 化 96,988,640.17 6.35
4 600340 华夏幸 福 92,330,036.97 6.05
5 000001 平安银 行 88,925,514.05 5.82
6 600887 伊利股 份 76,092,868.17 4.98
7 600519 贵州茅 台 74,207,987.73 4.86
8 000895 双汇发 展 65,424,483.69 4.28
9 000858 五 粮 液 62,604,151.49 4.10
10 600048 保利地 产 62,428,528.50 4.09
11 601318 中国平 安 59,137,213.79 3.87
12 000651 格力电 器 58,119,529.39 3.81
13 600661 新南洋 54,555,850.93 3.57
14 000501 鄂武商 Ａ 50,174,052.43 3.29
15 600276 恒瑞医 药 50,079,005.34 3.28
16 600600 青岛啤 酒 40,596,320.85 2.66
17 600066 宇通客 车 39,459,360.46 2.58
18 600694 大商股 份 39,141,753.31 2.56
19 000963 华东医 药 36,972,469.53 2.42
20 002572 索菲亚 35,599,891.99 2.33
21 000888 峨眉山 Ａ 35,242,165.55 2.31
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 756,112,899.30
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 1,627,699,768.94
注： “ 买入 股票 成本” 或“ 卖出股 票收 入” 均按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ） 填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,156,000.00 3.60
其中： 政策 性金 融债 40,156,000.00 3.60
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 40,156,000.00 3.60
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 150307 15 进出 07 200,000 20,146,000.00 1.81
2 140218 14 国开 18 200,000 20,010,000.00 1.80
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 根据 四川 科伦 药业 股份有 限公 司 2015 年 4 月 23 日发 布的 《关于 收到< 中 国证 券监 督管 理委 员
会四川监管局 行政处罚 决 定书> 的公 告 》 ，公司涉 嫌 信息披露违法 违规，被 中 国证监会四川 监管局 予
以警告 及行 政处 罚。
科伦药业的核心竞争力强 ，公司投资的中间体和制 剂业务即将出现基本面向 上的拐点，面对处罚公
司已经 做了 积极 改进 。
除科伦药业 外，本基金投 资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 807,680.86
2 应收证 券清 算款 17,350,501.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,012,796.28
5 应收申 购款 21,355,270.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,526,248.97
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 净 流通受 限情易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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公允价 值 值比例(%) 况说明
1 600872 中炬高 新 114,586,000.00 10.29
重大事 项停
牌
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
60,353 6,292.78 10,343,566.79 2.72% 369,444,754.03 97.28%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 184,801.57 0.0487%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年 6 月 19 日 ）基 金份 额总 额 1,226,705,470.21
本报告 期期 初基 金份 额总 额 717,147,302.34
本报告 期 基 金总 申购 份额 200,060,809.33
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 537,419,790.85
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 379,788,320.82
易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 6 月 2 日， 本 基金 管理人 完成 公司 法定 代表 人变更 的工 商登 记工 作， 公司法 定代 表人 正
式变更 为现 任总 经理 刘晓 艳。
2015 年 4 月， 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 419,461,622.82 17.71% 381,878.39 17.71% -
中信建 投 1 376,254,181.64 15.89% 342,541.05 15.89% -
长城国 瑞 1 - - - - -
银河证 券 1 603,961,390.03 25.50% 549,846.84 25.50% -
海通证 券 1 218,840,023.12 9.24% 199,232.35 9.24% -
长城证 券 1 749,616,900.63 31.65% 682,453.43 31.65% -
注： a) 本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 ， 厦 门证 券有 限公 司更名 为长 城国 瑞
证券有 限公 司。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下： 易方达中小盘股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 六日
