新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
新 华 安享 惠 金定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十六日 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经 全部 独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 24 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华安 享惠 金定 期债 券
基金主 代码 519160
交易代 码 519160
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 13 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 941,903,097.54 份
下属分 级基 金的 基金 简称
新华安 享惠 金定 期债 券 A
类
新华安 享惠 金定 期债 券 C
类
下属分 级基 金的 交易 代码 519160 519161
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 763,032,038.29 份 178,871,059.25 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在严 格控 制投 资风 险和增 强基 金资 产流 动性 的基础 上 ， 力 争获 取超
过业绩 比较 基准 的当 期收 入和投 资总 回报 。
投资策 略
本基金 的投 资策 略主 要包 括： 期 限配 置策 略、 利 率 预期策 略、 类属 品种 配
置策略 以及 证券 选择 策略 。 采 用定 量与 定性 相结 合 的研究 方法 ， 深入 分析
市场利 率发 展方 向 、 期 限 结构变 化趋 势 、 信 用主 体 评级水 平以 及单 个债 券
的投资 价值 ， 积极 主动 进 行类属 品种 配置 及个 券选 择， 谋求 基金 资产 的长
期稳定 增值 。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率+1.2% 。
风险收 益特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 其 长 期 平 均 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 混 合 型 基
金、股 票型 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
2.3 基金 管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 广发银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 李春磊
联系电 话 010-88423386 010-65169830
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn lichunlei@cgbchina.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 400-830-8003
传真 010-88423310 01065169555 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
新华安 享惠 金定 期债 券 C
类
本期已 实现 收益 18,720,601.02 4,035,538.03
本期利 润 26,094,964.69 5,754,929.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0342 0.0322
本期基 金份 额净 值增 长率 3.25% 3.08%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2015 年 6 月 30 日)
新华安 享惠 金定 期债 券 A
类
新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.06 0.05
期末基 金资 产净 值 823,490,581.70 191,789,733.39
期末基 金份 额净 值 1.079 1.072
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
4、本 基金 于 2013 年 11 月 13 日基 金合 同生 效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
新华安 享惠 金定 期债 券 A 类
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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过去一 个月 0.00% 0.06% 0.28% 0.00% -0.28% 0.06%
过去三 个月 1.41% 0.06% 0.89% 0.00% 0.52% 0.06%
过去六 个月 3.25% 0.07% 1.86% 0.00% 1.39% 0.07%
过去一 年 -5.52% 1.30% 4.01% 0.00% -9.53% 1.30%
自基金 合同 生
效起至 今
7.90% 1.90% 6.80% 0.00% 1.10% 1.90%
新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.00% 0.07% 0.28% 0.00% -0.28% 0.07%
过去三 个月 1.32% 0.07% 0.89% 0.00% 0.43% 0.07%
过去六 个月 3.08% 0.07% 1.86% 0.00% 1.22% 0.07%
过去一 年 -5.96% 1.30% 4.01% 0.00% -9.97% 1.30%
自基金 合同 生
效起至 今
7.20% 1.90% 6.80% 0.00% 0.40% 1.90%
注：1 、本 基金 于 2013 年 11 月 13 日 基金 合同 生效 。
2、本 基金 债券 投资 部分 的 业绩比 较基 准采 用一 年期 银行定 期存 款税 后收 益率+1.2% 。
3、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华安 享惠 金定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2013 年 11 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日）
新华安 享惠 金定 期债 券 A 类 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
注：本 基金 于 2013 年 11 月 13 日成 立。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着 28 只 开放 式基 金 ， 即新 华优 选分红
混合型证券投资基金、新 华优选成长股票型证券投 资基金、新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投
资基金、新华钻石品质企 业股票型证券投资基金、 新华行业周期轮换股票型 证券投资基金、新华中
小市值优选股票型证券投 资基金、新华灵活主题股 票型证券投资基金、新华 优选消费股票型证券投
资基金、新华纯债添利债 券型发起式证券投资基金 、新华行业轮换灵活配置 混合型证券投资基金、
新华趋势领航股票型证券 投资基金、新华安享惠金 定期开放债券型证券投资 基金、新华信用增益债
券型证券投资基金、新华 壹诺宝货币市场基金、新 华惠鑫分级 债券型证券投 资基金、新华鑫益灵活
配置混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混合 型证券投资基金、新华阿 里一号保本混合型证券
投资基金、新华鑫安保本 一号混合型证券投资基金 、新华中证环保产业指数 分级证券投资基金、新
华财富 金 30 天 理财 债券 型 证券投 资基 金、 新 华阿 鑫 一号保 本混 合型 证券 投资 基金、 新华 活期添 利货
币市场基金、新华增盈回 报债券型证券投资基金、 新华策略精选股票型证券 投资基金、新华万银多
元策略灵活配置混合型证 券投资基金、新华稳健回 报灵活配置混合型发起式 证券投资基金、新华战
略新兴 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
于泽雨
本基金 基金 经
理、新 华基 金
管理有 限公 司
固定收 益部 总
监、新 华纯 债
添利债 券型 发
起式证 券投 资
基金基 金经
理、新 华信 用
增益债 券型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
惠鑫分 级债 券
型证券 投资 基
金基金 经理 。
2013-11-13 - 7
经济 学博 士， 7 年证 券从 业经验 。
历任华安财产保险公司债券研究
员、 合众 人寿 保险 公司 债券 投资经
理， 于 2012 年 10 月加 入新 华基金
管理有 限公 司。 现 任新 华基 金管理
有限公 司固 定收 益部 总监、 新华纯
债添利债券型发起式证券投资基
金基金 经理、 新华 安享 惠金 定期开
放债券 型证 券投 资基 金基 金经理、
新华信用增益债券型证券投资基
金基金 经理、 新华 惠鑫 分级 债券型
证券投 资基 金基 金经 理。
赵楠
本基金 基金 经
理助理 、固 定
收益部 债券 研
2015-06-1
6
- 3
经济学 博士 ，3 年证 券从 业经验 。
2012 年 7 月 加入 新华 基金 管理有
限公司， 现任 固定 收益 部债 券研究新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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究员、 新华 纯
债添利 债券 型
发起式 证券 投
资基金 基金 经
理助理 、新 华
信用增 益债 券
型证券 投资 基
金基金 经理 助
理、新 华惠 鑫
分级债 券型 证
券投资 基金 基
金经理 助理 。
员、 新华 纯债 添利 债券 型发 起式证
券投资 基金 基金 经理 助理、 新华安
享惠金定期开放债券型证券投资
基金基 金经 理助 理、 新 华信 用增益
债券型证券投资基金基金经理助
理、 新华 惠鑫 分级 债券 型证 券投资
基金基 金经 理助 理。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 有限公司作为新华安享惠 金定期开放债券型证券投 资基金的管理人按
照《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《新 华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金基金合同》以
及其它有关法律法规的规 定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基 金资产，在严格控制风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益。 运作 整体 合法 合规， 无损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交 易， 投资 指令 统一 由中央 交易 室下 达， 并且 启动交 易系 统公 平交 易模 块。 根据公 司制 度 ，
严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ，严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，中 央交易室根据各投
资组合经理申报的满足价 格条件的数量进行比例分 配。如有异议，由中央 交 易室报投资总监、督察
长、金融工程部和监察稽 核部，再次进行审核并确 定最终分配结果。如果督 察长认为有必要，可以
召开风险管理委员会，对 公平交易的结果进行评估 和审议。对于银行间市场 交易、固定收益平台、
交易所大宗交易，投资组 合经理以该投资组合的名 义向中央交易室下达投资 指令，中央交易室向银新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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行间市场 或交易对手询价、成交确 认，并根据 “ 时间优先、价 格优先 ” 的 原则保证各投资 组合获得公
平的交 易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年债券市场短端收益 率下行明显，长端收益率 整体上呈现区间震荡走势 。年初在机构配置
需求、降准降息预期的推 动下，债券收益率逐步下 行。但随着宽松政策逐渐 兑现，股票市场赚钱效
应的显 现， 债市 资金 开始 受到挤 压。1-2 月 债券 市场 收益率 缓慢 下行 ， 但 从 3 月开始 ， 收 益率 水平 大
幅反弹 ， 基本 回到 或高 于 年初水 平 。4 月-5 月 中旬 ， 基 本面 数据 低于 预期 ， 显示经 济下 行压 力仍 大，
货币政 策再 度发 力， 资金 利率大 幅下 行， 带动 债券 收益率 快速 下行 。5 月中 旬至 6 月 下旬 ，随 着 地
方债发行 不断推 进、股 市 快速上涨 、IPO 大规 模发 行，债市 资金出 现分流 ， 长端收益 率 出现 上扬。
在操作上，本基金采取了 偏稳健的操作思路，逐步 降低了组合的杠杆比例和 久期，提高了组合的流
动性和 收益 的稳 定性 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基 金 A 类 份额 净值 为 1.079 元 ， 本 报告 期份 额净 值 增长率 为 3.25% ，
同期比较基准的增长率为 1.86% ；本基金 C 类份额 净值为 1.072 元，本报 告 期份额净值增长率为
3.08% ， 同期 比较 基准 的增 长率 为 1.86% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
未来一段时间，预计资金 面将继续保持宽松，长端 收益率区间震荡行情或将 延续。随着财政政
策持续向 “ 稳增长 ” 倾斜，政府万亿 地方债务置换和企业债借 新还旧全面放开，经济逐 渐企稳的可 能
性将上升。地方债置换将 大幅增加利率债供给，城 投债借新还旧放开也意味 着城投债供给将放量。
另一方面，受制于国内外 需求不足、房地产投资滞 后于销售、财政政策空间 受限等因素，经济难以
实现 V 型反 转， 对 债券 收 益率的 冲击 可能 有限 。 近 期在策 略上 主要 配置 流动 性较高 的债 券， 控制 组新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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合的久期和杠杆，规避流 动性较差的信用债，以提 高投资组合的灵活度。同 时，在控制风险的前提
下，考 虑把 握阶 段性 的投 资机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值 程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.6.1.1
值工作 小组 的职 责分 工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、中 央交 易室 、监 察稽核 部人 员组 成。 每个 成员都 可以 指定 一个 临时 或者长 期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估
值工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.6.1.4 中 央交 易室 的职 责 分工
① 对 基金 会 计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期末基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金净值低于五
千万元 的情 形。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
报告期 内，广发银行 股份有限公 司（以下称 “ 本托管人 ” ）在对新华 安享惠金定期开放 债券型证
券投资 基金 （ 以下 称 “本基金 ” ） 的托 管过 程中 ， 严格 遵守相 关法 律法 规 、 合 同 协议及 其他 有关 规定 ，
不存在 损害 本基 金份 额持 有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人依 照相关法律法规、合同协 议及其他有关规定，对本 基金管理人的投资
运作方面进行了必要的监 督，对本基金资产净值计 算以及费用开支等方面进 行了认真地复核，未发
现管理 人有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核 了本季度报 告中的基本情况、主要财 务指标、投资组合报告等 内容，未发现虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 ，财 务信 息真 实、 准确和 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 安享 惠金 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 4,940,766.79 5,040,945.16
结算备 付金 1,576,794.56 2,584,518.04
存出保 证金 136,454.90 185,591.96
交易性 金融 资产 987,537,440.14 853,690,049.60
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 987,537,440.14 853,690,049.60
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 105,700,000.00 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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应收证 券清 算款 600,000.00 1,715,581.06
应收利 息 28,335,102.17 15,718,339.13
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,023,126,558.56 984,635,024.95
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 6,700,000.00 -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 584,513.26 534,784.72
应付托 管费 167,003.79 152,795.65
应付销 售服 务费 55,214.87 50,507.45
应付交 易费 用 4,774.00 6,516.00
应交税 费 - -
应付利 息 6,628.68 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 328,108.87 460,000.00
负债合 计 7,846,243.47 1,204,603.82
所有者权益： - -
实收基 金 941,903,097.54 941,903,097.54
未分配 利润 73,377,217.55 41,527,323.59
所有者 权益 合计 1,015,280,315.09 983,430,421.13
负债和 所有 者权 益总 计 1,023,126,558.56 984,635,024.95
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日，A 类基 金份 额净 值 1.079 元 ，基 金份 额 763,032,038.29 份，
B 类 基金 份额 净值 1.072 元 ，基金 份 额 178,871,059.25 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 安享 惠金 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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一、收入 37,165,193.82 45,351,423.93
1.利息 收入 27,882,663.61 23,291,568.05
其中： 存款 利息 收入 48,742.75 53,783.09
债券利 息收 入 27,411,509.38 22,912,398.86
资产支 持证 券利 息收 入 - 323,783.56
买入返 售金 融资 产收 入 422,411.48 1,602.54
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 188,775.30 -38,921.77
其中： 股票 投资 收益 - 0.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 188,775.30 -38,921.77
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - 0.00
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） 9,093,754.91 22,098,777.65
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） - -
减：二、费用 5,315,299.86 12,571,348.38
1．管 理人 报酬 3,474,113.44 793,109.36
2．托 管费 992,603.85 226,602.72
3．销 售服 务费 328,366.45 136,636.97
4．交 易费 用 12,083.16 305.40
5．利 息支 出 271,012.09 11,185,686.12
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 271,012.09 11,185,686.12
6．其 他费 用 237,120.87 229,007.81
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 31,849,893.96 32,780,075.55
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 31,849,893.96 32,780,075.55
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 安享 惠金 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
941,903,097.54 41,527,323.59 983,430,421.13
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 31,849,893.96 31,849,893.96 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
941,903,097.54 73,377,217.55 1,015,280,315.09
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
219,016,876.34 -1,783,268.48 217,233,607.86
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 32,780,075.55 32,780,075.55
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
219,016,876.34 30,996,807.07 250,013,683.41
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华安享惠金定期开放债 券型发起式证券投资基金(以下简称 “ 本基金”) 系 经 中国 证 券 监 督 管 理
委员会 （ 以下 简称 “ 中国 证 监会 ” ） 证 监许 可 ［2013 ］ 1141 号 文核 准， 由新 华基 金管理 有限 公司 作为
发起人 ， 于 2013 年 10 月 8 日至 2013 年 11 月 8 日 向社会 公开 募集 ，设 立募 集期间 募集 及利 息结 转新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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的基金 份额 共 计 219,016,876.34 份， 有效 认购 户数 为 2,792 户， 并经 国富 浩华 会 计师事 务所 （特 殊普
通合伙 ） 国 浩验 字[2013]404A0015 号验 资报 告予 以验 证。2013 年 11 月 13 日办 理基金 备案 手续 ， 基
金合同正式生效。本基金 为契约型开放式证券投资 基金，存 续期不限定，本 基金管理人为新华基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为 广 发银 行股 份有 限公 司。
根据《新华安享惠金定期 开放债券型发起式证券投 资基金招募说明书》及《 新华安享惠金定期
开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 基金 合同》 的有 关规 定, 本基 金的 投资范 围为 具有 良好 流动性 的金
融工具 ， 包括 国债 、 央行 票据 、 地 方政 府债 、 城投 债、 金融 债 、 企 业债 （ 含 中小企 业私 募债 ） 、 短 期
融资券、中期票据、公司 债、资产支持证券、债券 回购、银行存款等固定收 益类资产以及法律法规
或中国证监 会允许基金投 资的其他金融工具，但须 符合中国证监会相关规定 。本基金不直接在二级
市场买入股票、权证等权 益类资产，也不参与一级 市场新股申购和新股增发 。本基金可参与可转换
债券投资。如法律法规或 监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理人 履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围，其投 资比例遵循届时有效法律 法规或相关规定。本基金 各类资产的投资比例范
围为： 固定 收益 类资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ；现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例
合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 8 月 25 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华安享惠金定期开放 债券型证券投资基金基金 合同》和中国证券监督
管理委 员会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定进行 确认 、计 量和 编制 财务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 不 一 致, 所 采 用 的 会 计 政 策 与 最 近 一 期 年 度 报
告一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 监会 《 中国 证券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种
的估值 处理 标准 》的 要求 ，自 2015 年 3 月 30 日 起 ，本基 金对 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌转 让的 除
实行全价交易的可转换债 券和深交所可交换债券、 按成本法估值的私募债和 未上市债券品种以外的
固定收益品种估值时，由 原来的直接采用交易所收 盘价估值变更为第三方估 值机构（中证指数有限
公司） 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券
( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 本基 金不 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
广发银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
注：本 报告 期内 本基 金不 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方发 生变 化的情 况。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期， 本基 金均 无应 支付关 联方 的佣 金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,474,113.44 793,109.36
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,440,050.82 267,710.81
注：基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 0.7% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月底,按月
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.7%/ 当年 天数 。
本报告 期列 示的 支付 销售 机构的 客户 维护 费为 本期 计提金 额， 上年 度可 比期 间列示 的支 付销 售
机构的 客户 维护 费为 当期 支付金 额。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 992,603.85 226,602.72
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.2% 的年 费率逐 日计 提确 认。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.2%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销售服务费
单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华安 享惠 金定 期
债券 A 类
新华安 享惠 金定 期债 券 C
类
合计
广发银 行股 份有 限公
司
- 114,147.82 114,147.82
新华基 金管 理有 限公
司
- 6,305.93 6,305.93
恒泰证 券 - 357.61 357.61
合计 - 120,811.36 120,811.36
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华安 享惠 金定 期
债券A 类
新华安 享惠 金定 期债 券C
类
合计 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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新华基 金管 理有 限公
司
- 128.54 128.54
广发银 行股 份有 限公
司
- 123,707.84 123,707.84
合计 - 123,836.38 123,836.38
注：本 基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资 产净 值 的 0.35% 年 费率 计提 。
其计算 公式 为： 日基 金销 售服务 费= 前 一日 C 类 基 金资产 净值× 0.35%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未进 行银 行债券( 含回 购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
新华安 享惠 金定 期
债券A 类
新华安 享惠 金定 期
债券C 类
新华安 享惠 金定 期
债券A 类
新华安 享惠 金定 期
债券C 类
基 金 合 同 生 效 日
（2013 年 11 月 13
日） 持有 的基 金份 额
- - - 9,999,900.00
期 初 持 有 的 基 金 份
额
- - - -
期间申购/ 买入总份
额
- - - -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- - - -
减：期间赎回/ 卖出
总份额
- - - -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
- - - 9,999,900.00
期 末 持 有 的 基 金 份
额 占 基 金 总 份 额 比
例
- - - 4.57%
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广发银 行股 份有 限公 司 4,940,766.79 27,891.01 968,285.42 3,948.67
注：报 告期 末， 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方未 投资本 基金 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至报 告期 期末 本基 金未 持有流 通受 限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
截至报 告期 期末 本基 金未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
本基金 本报 告期 内未 发生 交易所 市场 债券 正回 购。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 987,537,440.14 96.52
其中： 债券 987,537,440.14 96.52
资产支 持证 券 - - 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,517,561.35 0.64
7 其他各 项资 产 29,071,557.07 2.84
8 合计 1,023,126,558.56 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 20,244,000.00 1.99
3 金融债 券 - - 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 23 页共 28 页
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 421,994,704.10 41.56
5 企业短 期融 资券 544,678,000.00 53.65
6 中期票 据 - -
7 可转债 130,779.00 0.01
8 其他 489,957.04 0.05
9 合计 987,537,440.14 97.27
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 041459070
14 云锡
CP001
800,000 80,528,000.00 7.93
2 041462050
14 南 浦口
CP002
600,000 60,414,000.00 5.95
3 041455032
14 景 国资
CP001
500,000 50,510,000.00 4.97
4 122843 11 绥 化债 450,000 46,201,500.00 4.55
5 041453117
14 兴 源轮
胎 CP002
400,000 40,444,000.00 3.98
7.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 。
7.8 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.8.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.8.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 合同 约定 本基 金不 能投资 股指 期货 。
7.9 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
7.9.1 本期国债期货投资政 策 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
第 24 页共 28 页
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。
7.9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.9.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.10.2 本报 告期 内， 本基 金投 资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之外 的股 票。
7.10.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 136,454.90
2 应收证 券清 算款 600,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,335,102.17
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,071,557.07
7.10.4 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末无 股票 投资。
7.10.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
新华安 享惠 金定
期债 券 A 类
6,447 118,354.59 40,365,673.72 5.29% 722,666,364.57 94.71%
新华安 享惠 金定
期债 券 C 类
2,213 80,827.41 380,018.45 0.21% 178,491,040.80 99.79%
合计 8,660 108,764.79 40,745,692.17 4.33% 901,157,405.37 95.67%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
0.00 -
新华安 享惠 金定 期债 券
C 类
9,615.38 0.01%
合计 9,615.38 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
0
新华安 享惠 金定 期债 券
C 类
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
0
新华安 享惠 金定 期债 券
C 类
0
合计 0
注：本公司高级管理人员 、基金投资和研究部门负 责人持有该只基金（安享 惠金）份额总量的新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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数量区 间 为 0 份 ；该 只基 金的基 金经 理持 有该 只基 金份额 总量 的数 量区 间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 新华安 享惠 金定 期债 券 A 类 新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
基金合 同生 效日 （2013 年 11 月 13
日）基 金份 额总 额
143,485,838.08 75,531,038.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 763,032,038.29 178,871,059.25
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 - -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 763,032,038.29 178,871,059.25
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 2 月 11 日 ，王 卫 东先生 因个 人原 因不 再担 任基金 管理 人副 总经 理。
本基金 托管 人于 2015 年 2 月 10 日 发布 公告,聘 任蒋 柯先生 为广 发银 行股 份有 限公司 资产 托管 部
副总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 会计 师事 务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股 佣金 占当期 佣新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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数量 票成交 总
额的比 例
金总量 的
比例
恒泰证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 1 - - - - -
注：注 ：本 基金 根据 中国 证券监 督管 理委 员会 《关 于加强 证券 投资 基金 监管 有关问 题的 通知 》
（证监 基字[1998]29 号 ） 以及《 关于 完善 证券 投资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》 （证 监基 金
字[2007]48 号 ）的 有关 规 定，本 基金 报告 期内 新成 立基金 ，共 租 用 2 个 交易 席位。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、中 央交 易室 负责 落实 交 易量的 实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报 告摘要
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恒泰证 券
82,419,73
4.60
100.00%
1,809,500,
000.00
100.00% - -
新华基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 六日
