新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
新 华 优选 分 红混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十六日 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 2 页共 30 页
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经 全部 独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不 代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 3 页共 30 页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华优 选分 红混 合
基金主 代码 519087
交易代 码
519087(前端)
519088(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 9 月 16 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,327,079,443.56 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
有效地 控制 风险 ， 实现 基 金净值 增长 持续 地超 越业 绩比较 基准 并提 供稳 定
的分红 。
投资策 略
采用战 术型 资产 配置 策略 ； 寻 找品 质优 异的 高成 长 型上市 公司 及分 红能 力
强的价 值型 上市 公司 ， 并 辅助以 国际 竞争 力比 较 ， 寻找具 有市 场估 值合 理
的股票 ，确 定最 终的 投资 组合。
业绩比 较基 准 60%× 中信 标普 300 指数+40%× 中 信标 普全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 属于 中等 风险 的混 合型基 金 ， 其 风险 收益 特 征从长 期平 均来 看 ， 介
于股票 基金 与债 券基 金之 间。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 林葛
联系电 话 010-88423386 010-66060069
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 4008198866 95599
传真 010-88423310 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 4 页共 30 页
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,477,645,186.66
本期利 润 1,290,849,471.32
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3262
本期基 金份 额净 值增 长率 27.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2074
期末基 金资 产净 值 2,371,609,302.51
期末基 金份 额净 值 1.0191
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余
额，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.64% 3.01% -4.27% 2.07% -0.37% 0.94%
过去三 个月 7.32% 2.28% 7.60% 1.56% -0.28% 0.72%
过去六 个月 27.74% 1.96% 17.27% 1.36% 10.47% 0.60%
过去一 年 97.72% 1.58% 58.34% 1.10% 39.38% 0.48%
过去三 年 140.85% 1.34% 54.98% 0.89% 85.87% 0.45%
自基金 合同 生
效起至 今
660.05% 1.55% 224.52% 1.10% 435.53% 0.45%
注：1 、本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用中 信标 普 300 指数,债 券投 资 部分的 业绩 比较
基准采 用中 信标 普全 债指 数, 复 合业 绩比 较基 准为 60%× 中 信标 普 300 指数+40%× 中 信标 普全 债指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 5 页共 30 页
较
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2005 年 9 月 16 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2005 年 9 月 16 日基 金合 同生 效。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着 28 只 开放 式基 金 ， 即新 华优 选分红
混合型证券投资基金、新 华优选成长股票型证券投 资基金、新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投
资基金、新华钻石品质企 业股票型证券投资基金、 新华行业周期轮换股票型 证券投资基金、新华中
小市值优选股票型证券投 资基金、 新华灵活主题股 票型证券投资基金、新华 优选消费股票型证券投
资基金、新华纯债添利债 券型发起式证券投资基金 、新华行业轮换灵活配置 混合型证券投资基金、
新华趋势领航股票型证券 投资基金、新华安享惠金 定期开放债券型证券投资 基金、新华信用增益债
券型证券投资基金、新华 壹诺宝货币市场基金、新 华惠鑫分级债券型证券投 资基金、新华鑫益灵活
配置混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混合 型证券投资基金、新华阿 里一号保本混合型证券新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 6 页共 30 页
投资基金、新华鑫安保本 一号混合型证券投资基金 、新华中证环保产业指数 分级证券投资基金、新
华财富 金 30 天 理财 债券 型 证券投 资基 金、 新 华阿 鑫 一号保 本混 合型 证券 投资 基金、 新华 活期添 利货
币市场基金、新华增盈回 报债券型证券投资基金、 新华策略精选股票型证券 投资基金、新华万银多
元策略灵活配置混合型证 券投资基金、新华稳健回 报灵活配置混合型发起式 证券投资基金、新华战
略新兴 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
曹名长
本基金 基金 经
理
2006-07-1
2
2015-06-09 18
经济学 硕士， 历任 君安 证券 有限公
司研究 员、 红 塔证 券股 份有 限公司
资产管 理部 投资 经理、 百瑞 信托股
份有限 公司 投资 经理、 新华 基金管
理有限 公司 总经 理助 理、 新 华优选
分红混合型证券投资基金基金经
理、 新华 钻石 品质 企业 股票 型证券
投资基 金基 金经 理、 新 华优 选成长
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华鑫利灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理。
崔建波
本基金 基金 经
理、新 华基 金
管理有 限公 司
总经理 助理 兼
投资总 监、 基
金管理 部总
监、新 华优 选
消费股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
趋势领 航股 票
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华鑫 益灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
策略精 选股 票
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华稳 健回 报
2015-06-0
9
- 20
经济学 硕士， 历任 天津 中融 证券投
资咨询 公司 研究 员、 申 银万 国天津
佟楼营 业部 投资 经纪 顾问 部经理、
海融资 讯系 统有 限公 司研 究员、 和
讯信息 科技 有限 公司 证券 研究部、
理财服 务部 经理、 北方 国际 信托股
份有限公司投资部信托高级投资
经理。 现 任新 华基 金管 理有 限公司
总经理 助理 兼投 资总 监、 基 金管理
部总监、 新华 优选 消费 股票 型证券
投资基 金基 金经 理、 新 华趋 势领航
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华鑫益灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理、 新 华策 略精 选股票
型证券 投资 基金 基金 经理、 新华优
选分红混合型证券投资基金基金
经理、 新 华稳 健回 报灵 活配 置混合
型发起 式证 券投 资基 金基 金经理、
新华战略新兴产业灵活配置混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 7 页共 30 页
灵活配 置混 合
型发起 式证 券
投资基 金基 金
经理、 新华 战
略新兴 产业 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理。
蔡春红
本基金 基金 经
理助理 、新 华
基金研 究部 行
业研究 员、 新
华战略 新兴 产
业灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经 理
助理、 新华 稳
健回报 灵活 配
置混合 型发 起
式证券 投资 基
金基金 经理 助
理。
2015-06-2
6
- 4
国际金融硕士，4 年证券从业经
验。2010 年 7 月 加入 新华 基金管
理有限 公司， 现任 新华 基金 研究部
行业研 究员、 新华 优选 分红 混合型
证券投 资基 金基 金经 理助 理、 新华
战略新兴产业灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理 助理、 新华稳
健回报灵活配置混合型发起式证
券投资 基金 基金 经理 助理 。
张燕
本基金 基金 经
理助理
2015-04-2
7
2015-05-12 4
经济学硕士，4 年证券从业经验
2011 年 7 月 加入 新华 基金 管理有
限公司， 历任 新华 钻石 品质 企业股
票型证 券投 资基 金基 金经 理助理、
新华优选分红混合型证券投资基
金基金 经理 助理 。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 有限公司作为新华优选分 红混合型证券投资基金的 管理人按照《中华
人民共和国证券投资基金 法》 、 《新华优选分 红混合 型证券投资基金基金合同 》以及其它有关法律法
规的规定，本着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，在严格控 制风险的基础上为持有
人谋求 最大 利益 。运 作整 体合法 合规 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 8 页共 30 页
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内 交易， 投资 指令 统一 由中央 交易 室下 达， 并且 启动交 易系 统公 平交 易模 块。 根 据公 司制 度，
严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ，严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。
场外 交易 中， 对于 部分 债 券一级 市场 申购 、 非 公开 发行股 票申 购等 交易 ， 中 央交易 室根 据各 投
资组合经理申报的满足价 格条件的数量进行比例 分 配。如有异议，由中央交 易室报投资总监、督察
长、金融工程部和监察稽 核部，再次进行审核并确 定最终分配结果。如果督 察长认为有必要，可以
召开风险管理委员会，对 公平交易的结果进行评估 和审议。对于银行间市场 交易、固定收益平台、
交易所大宗交易，投资组 合经理以该投资组合的名 义向中央交易室下达投资 指令，中央交易室向银
行间市场 或交易对手询价、成交确 认，并根据 “ 时间优先、价 格优先 ” 的 原则保证各投资 组合获得公
平的交 易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集 ，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年上 半年 上证 指 数最高 逼 近 5200 点， 而创 业板指 数最 高突 破 4000 点 ， 资金 疯狂 涌入
股市, 基金 及时 把握 机会 ， 保持较 高仓 位， 坚持 价值 投资策 略 ， 排名 暂时 落后 。 配 置方 面， 重点 配置
银行、非银金融、房地产 、汽车、建筑材料、化工 等板块相关个股，整体维 持了较高仓位。6 月中
旬开始随着清理场外配资 力度加强，上证指数和创 业板均开始持续暴跌，此 次下跌幅度之快之猛，
远超市 场超 出预 期， 上证 指数最 大跌 幅超 过 30% ， 而创业 板指 数最 大跌 幅超 过 40% 。 ， 由 于配 置的 主
要是大金融、地产等板块 ，整体调整幅度较小，未 来操作上将积极调整仓位 配置，注重均衡配置，
更加关 注价 值和 成长 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 9 页共 30 页
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.0191 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 27.74%，同
期比较 基准 的增 长率 为 17.27% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计下半年经济将底部企 稳，但是难以出现显著反 弹。进出口增速有望回升 ，消费平稳，基建
和地产 投资 有望 改善 。美 欧经济 复苏 势头 良好 ，美 联储 9 月 加息 可能 性较 大 ，全球 流动 性仍 然保 持
宽松格 局。
下半年上证指数宽幅震荡 的可能较大，个股和板块 性机会减少，真正有业绩 、有成长、有客户
资源、 估值 合理 的股 票将 获得市 场青 睐， 单纯 炒概 念的股 票将 被抛 弃。 主题 投资仍 然会 反复 活跃。
经过前期连续大跌后，市 场短期仍然需要时间休养 生息、恢复元气，但是最 黑暗的时刻正在逐
步过去。 未来一 段时间 ， 没有 IPO 、没 有大规 模再 融资，没 有大股 东和主 要 小非的减 持，没 有董监
高减持，上市公司高管和 大股东预计都会积极增持 股票，央企和地方国企也 有增持动力，央行积极
支持证金公司维护资本市 场稳定。医药、食品饮料 、餐饮等必须消费品、畜 禽产业链、环保、计算
机、传媒、新能源汽车产 业链、核电、军工等中期 行业景气度仍然较高，相 对更看好。可选消费因
为股市 财富 效应 缩水 ，下 半年可 能增 速会 再次 放缓 。互联 网企 业将 精挑 细选 ，买入 真正 龙 头 股。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、中 央交 易室 、监 察稽核 部人 员组 成。 每个 成员都 可以 指定 一个 临时 或者长 期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基 金会 计的 职责 分 工 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 10 页共 30 页
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实 价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.6.1.4 中 央交 易室 的职 责 分工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 11 页共 30 页
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金共 进行 六次分 红 ， 每 10 份 共派 发 4.424 元， 分配 红利 总金 额 1,524,517,725.40
元。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万的 情形 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管新华优选分红混合 型证券投资基金的过程中 ，本基金托管人 ——中国 农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资 基金法》相关法律法规的 规定以及《新华优选分红 混合型证券投资基金基
金合同》 、 《新华优 选分红 混合型证券投资基金托管 协议》的约定，对新华优 选分红混合型证券投资
基金管 理人 —— 新华 基金 管理有 限公 司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日基金 的投 资运 作 ， 进 行
了认真、独立的会计核算 和必要的投资监督，认真 履行了托管人的义务，没 有从事任何损害基金份
额持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管人认为，新华基金 管理有限公司在 新华优选 分红混合型证券投资基金 的投资运作、基金
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配 等问题上，不存在损害
基金份额持有人利益的行 为；在报告期内，严格遵 守了《证券投资基金法》 等有关法律法规，在各
重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管 人认 为， 新 华基 金 管理有 限公 司的 信息 披露 事务符 合 《 证券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的新华优选分红混合 型证券投资基金半年度
报告中的 财务指标、净值 表现、财务会计报告、投 资组合报告等信息真实、 准确、完整，未发现有
损害基 金持 有人 利益 的行 为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2015 年 8 月 24 日 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页共 30 页
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 347,888,796.17 196,351,773.26
结算备 付金 1,571,903.11 3,516,309.58
存出保 证金 1,938,451.21 782,337.39
交易性 金融 资产 2,119,783,187.14 2,843,522,782.02
其中： 股票 投资 2,119,783,187.14 2,668,912,212.49
基金投 资 - -
债券投 资 - 174,610,569.53
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 75,379.00 575,501.19
应收股 利 - -
应收申 购款 11,117,723.63 79,102,472.02
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,482,375,440.26 3,123,851,175.46
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 8,426,917.40
应付赎 回款 95,910,864.15 80,491,279.12
应付管 理人 报酬 3,570,073.28 3,375,217.33
应付托 管费 595,012.21 562,536.25
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 8,156,668.53 2,616,283.33
应交税 费 - - 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页共 30 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,533,519.58 2,575,229.42
负债合计 110,766,137.75 98,047,462.85
所有者权益： - -
实收基 金 1,446,643,077.05 1,577,824,345.21
未分配 利润 924,966,225.46 1,447,979,367.40
所有者权益合计 2,371,609,302.51 3,025,803,712.61
负债和所有者权益总 计 2,482,375,440.26 3,123,851,175.46
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.0191 元， 基金 份额 总额 2,327,079,443.56
份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
一、收入 1,339,817,381.03 29,378,709.87
1.利息 收入 3,345,611.29 844,179.21
其中： 存款 利息 收入 1,974,327.31 340,448.77
债券利 息收 入 212,673.98 503,730.44
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,158,610.00 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 1,512,388,802.07 53,063,684.03
其中： 股票 投资 收益 1,442,573,365.86 35,586,210.08
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 43,782,455.25 -4,122,945.84
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 26,032,980.96 21,600,419.79
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -186,795,715.34 -25,345,569.37
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 10,878,683.01 816,416.00
减：二、费用 48,967,909.71 17,584,348.74
1．管 理人 报酬 31,381,440.51 12,154,484.60
2．托 管费 5,230,240.13 2,025,747.44 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页共 30 页
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 12,143,810.44 2,633,760.01
5．利 息支 出 10,842.98 572,318.75
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 10,842.98 572,318.75
6．其 他费 用 201,575.65 198,037.94
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 1,290,849,471.32 11,794,361.13
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,290,849,471.32 11,794,361.13
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,577,824,345.21 1,447,979,367.40 3,025,803,712.61
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,290,849,471.32 1,290,849,471.32
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-131,181,268.16 -289,344,887.86 -420,526,156.02
其中：1.基 金申 购款 5,118,242,479.83 3,593,323,948.11 8,711,566,427.94
2.基金 赎回 款 -5,249,423,747.99 -3,882,668,835.97 -9,132,092,583.96
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -1,524,517,725.40 -1,524,517,725.40
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,446,643,077.05 924,966,225.46 2,371,609,302.51
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,355,916,461.14 602,340,327.08 1,958,256,788.22
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 11,794,361.13 11,794,361.13
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
-352,691,210.38 -143,056,639.36 -495,747,849.74 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页共 30 页
值减少 以 “- ” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 194,481,716.70 83,014,963.94 277,496,680.64
2.基金 赎回 款 -547,172,927.08 -226,071,603.30 -773,244,530.38
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,003,225,250.76 471,078,048.85 1,474,303,299.61
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国证监会 ” ）证监基金字[2005]115 号文件“ 关于同意新世纪优选分红混合型证券投资基金募集 的
批复” 批准, 由新 华基 金管 理 有限公 司作 为发 起人 ， 于 2005 年 7 月 28 日至 9 月 9 日向 社会 公开 募集 ，
首次募 集资 金总 额 618,416,866.55 元, 募 集资 金产 生 利息 401,318.43 元， 并经 重庆天 健会 计师 事务
所重天 健验[2005]26 号 验 资报告 予以 验证 。2005 年 9 月 16 日办 理基 金备 案 手续， 基金 合同 正式 生
效。本 基金 为契 约型 开放 式证券 投资 基金,存 续期 不 限定， 本基 金管 理人 为新 华基金 管理 有限 公司 ，
基金托 管人 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。
根据 《新 华优 选分 红混 合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及 《 新华 优选分 红混 合型证 券投 资基 金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上 市的 股票 、 债券 及中 国证 监会 批
准允许基金投资的其他金 融工具。在正常市场情况 下，本基金资产配置的比 例范围是：股票投资比
例为基 金资 产净 值的 20%--90% ；债券及 短期 金融 工 具的投 资比 例为 基金 资产 净值 10%--80% 。其中
本基金 实时 持有 的现 金和 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 合计 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 8 月 25 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华优选分红混合型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委员新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页共 30 页
会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定进 行确 认、计 量和 编制 财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告期所采用的会计估 计与最近一期年度报告不 一致，所采用的会计政策 与最近一期年度报
告相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 监会 《 中国 证券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种
的估值 处理 标准 》的 要求 ，自 2015 年 3 月 30 日 起 ，本基 金对 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌转 让的 除
实行全价交易的可转换债 券和深交所可交换债券、 按成本法估值的私募债和 未上市债券品种以外的
固定收益品种估值时，由 原来的直接采用交易所收 盘价估值变更为第三方估 值机构（中证指数有限
公司） 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券
( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页共 30 页
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日起按 0.1% 的税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年９月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期不 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
成交金 额
占当期 股
票成交 总新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页共 30 页
额的比 例 额的比 例
恒泰证 券 1,942,517,846.59 24.98% 466,212,967.91 27.49%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
恒泰证 券 105,060,230.30 32.32% 142,551,018.30 60.51%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
恒泰证 券 205,000,000.00 13.06% 395,900,000.00 30.06%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 1,637,483.84 25.90% 1,705,472.42 20.92%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期 占当期 佣金 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页共 30 页
佣金 总量的 比例 金总额 的比 例
恒泰证 券 380,348.50 28.22% 380,348.50 14.20%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 31,381,440.51 12,154,484.60
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,882,701.78 1,281,712.31
注：基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提, 逐日 累 计至每 月月 底, 按
月支付 。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
本报告 期列 示的 支付 销售 机构的 客户 维护 费为 本期 计提金 额。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,230,240.13 2,025,747.44
注：基 金的 托管 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 0.25% 的年 费率 逐日 计提, 逐日 累计至 每月 月底,
按月支 付。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券（ 含回购 ）交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内基 金管 理人 之外 的其它 关联 方未 发生 投资 本基金 的情 况。 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页共 30 页
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行股 份有 限公
司
347,888,796.
17
1,903,296.78
79,582,613.2
3
307,539.32
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本报告 期末 本基 金未 持有 因认购 新发/ 增发 证券 而流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60049
9
科达洁
能
2015-06
-10
资产重
组
29.64 - - 513,651.00 11,063,063.77
15,224,615.6
4
-
60163
3
长城汽
车
2015-06
-19
非公开
发行股
票
36.69
2015-0
7-13
38.50
1,090,674.0
0
44,602,932.50
40,016,829.0
6
-
60065
4
中安消
2015-06
-29
重大资
产重组
30.91 - - 117,100.00 5,034,010.08 3,619,561.00 -
30019
6
长海股
份
2015-05
-18
非公开
发行股
票
34.22
2015-0
8-18
31.87 965,905.00 13,636,238.21
33,053,269.1
0
-
00002
4
招商地
产
2015-04
-03
重大资
产重组
36.50 - -
1,857,998.0
0
27,185,547.05
67,816,927.0
0
-
00078
6
北新建
材
2015-04
-10
重大资
产重组
19.13 - -
5,617,208.0
0
52,413,895.79
107,457,189.
04
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页共 30 页
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,119,783,187.14 85.39
其中： 股票 2,119,783,187.14 85.39
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 349,460,699.28 14.08
7 其他各 项资 产 13,131,553.84 0.53
8 合计 2,482,375,440.26 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,742,500.00 0.20
B 采矿业
42,567,827.79 1.79 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页共 30 页
C 制造业 955,598,228.13 40.29
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,593,349.64 0.11
E 建筑业 6,366,315.93 0.27
F 批发和 零售 业
34,600,189.47 1.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
37,448,577.72 1.58
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,041,660.34 0.04
J 金融业
628,101,035.72 26.48
K 房地产 业
377,516,530.48 15.92
L 租赁和 商务 服务 业
1,382,148.30 0.06
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
27,824,823.62 1.17
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 2,119,783,187.14 89.38
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 2,726,567 223,414,899.98 9.42
2 601166 兴业银 行 10,994,705 189,658,661.25 8.00
3 000002 万
科Ａ 9,136,849 132,667,047.48 5.59
4 600309 万华化 学 4,563,146 110,336,870.28 4.65
5 000786 北新建 材 5,617,208 107,457,189.04 4.53
6 600007 中国国 贸 5,553,754 84,583,673.42 3.57
7 000024 招商地 产 1,857,998 67,816,927.00 2.86
8 601588 北辰实 业 8,703,771 67,019,036.70 2.83
9 601965 中国汽 研 4,478,355 58,263,398.55 2.46
10 600315 上海家 化 1,301,495 56,484,883.00 2.38
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
http://www.ncfund.com.cn 的半年 度报 告正 文。 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页共 30 页
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600028 中国石 化 148,507,298.65 4.91
2 601318 中国平 安 136,945,527.84 4.53
3 600007 中国国 贸 112,640,669.37 3.72
4 600309 万华化 学 111,828,234.70 3.70
5 601965 中国汽 研 105,970,288.29 3.50
6 601166 兴业银 行 105,278,829.86 3.48
7 000002 万
科Ａ 99,752,953.44 3.30
8 601088 中国神 华 80,685,607.75 2.67
9 601398 工商银 行 78,975,348.00 2.61
10 000581 威孚高 科 73,025,600.59 2.41
11 601601 中国太 保 71,136,440.60 2.35
12 601336 新华保 险 70,665,075.87 2.34
13 600585 海螺水 泥 56,193,244.58 1.86
14 601006 大秦铁 路 52,273,353.09 1.73
15 000333 美的集 团 50,654,821.26 1.67
16 600195 中牧股 份 49,478,160.57 1.64
17 600325 华发股 份 45,905,375.99 1.52
18 601633 长城汽 车 45,615,639.18 1.51
19 600809 山西汾 酒 44,665,934.59 1.48
20 600600 青岛啤 酒 42,778,058.37 1.41
注：本 项" 买入 金额" 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600007 中国国 贸 197,402,894.53 6.52
2 601588 北辰实 业 161,611,381.86 5.34
3 600028 中国石 化 156,066,827.90 5.16
4 601965 中国汽 研 153,813,774.93 5.08
5 601318 中国平 安 151,899,374.65 5.02
6 002422 科伦药 业 131,129,354.25 4.33
7 002521 齐峰新 材 130,079,316.44 4.30
8 600315 上海家 化 129,310,017.13 4.27 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页共 30 页
9 600195 中牧股 份 129,078,460.77 4.27
10 601166 兴业银 行 99,230,581.39 3.28
11 002191 劲嘉股 份 94,382,178.13 3.12
12 601601 中国太 保 92,874,691.24 3.07
13 601398 工商银 行 85,841,460.44 2.84
14 600167 联美控 股 80,601,529.99 2.66
15 000581 威孚高 科 80,315,914.94 2.65
16 600886 国投电 力 74,879,780.55 2.47
17 600000 浦发银 行 65,623,872.87 2.17
18 601088 中国神 华 64,168,803.89 2.12
19 000069 华侨城 Ａ 62,734,259.10 2.07
20 601336 新华保 险 62,221,453.09 2.06
注：本 项" 卖出 金额" 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 3,093,903,930.31
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 4,946,827,941.23
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑
相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本报告 期末 本基 金无 贵金 属投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本报告 期末 本基 金无 权证 投资。 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页共 30 页
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 报告 期末 本基 金 投资的 前十 名证 券没 有被 监管部 门立 案调 查, 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到
公开遣 责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,938,451.21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 75,379.00
5 应收申 购款 11,117,723.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,131,553.84 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页共 30 页
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
3 000786 北新建 材 107,457,189.04 4.53
重大资 产重
组
4 000024 招商地 产 67,816,927.00 2.86
重大资 产重
组
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之 和与合 计可 能有 尾差 。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
101,141 23,008.27 245,594,457.01 10.55% 2,081,484,986.55 89.45%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 215,737.47 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间为 0 份；
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0 份。 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 27 页共 30 页
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2005 年 9 月 16 日 ）基 金份 额总 额 618,818,129.03
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,538,079,201.19
本报告 期基 金总 申购 份额 8,233,206,469.55
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 8,444,206,227.18
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,327,079,443.56
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 2 月 11 日 ，王 卫 东先生 因个 人原 因不 再担 任基金 管理 人副 总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 会计 师事 务所 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申银万 国 1 - - - - -
新时代 证券 2 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 1,942,517,846.59 24.98% 1,637,483.84 25.90% - 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 28 页共 30 页
国泰君 安 1 779,995,514.37 10.03% 710,107.57 11.23% -
东方证 券 1 673,689,397.50 8.66% 478,586.86 7.57% -
东兴证 券 1 500,538,217.66 6.44% 355,581.32 5.62% -
安信证 券 1 486,702,734.38 6.26% 345,750.39 5.47% -
民族证 券 1 427,820,766.59 5.50% 303,923.60 4.81% -
兴业证 券 1 426,864,404.61 5.49% 388,618.42 6.15% -
招商证 券 1 317,478,043.71 4.08% 289,032.60 4.57% -
银河证 券 1 273,245,358.16 3.51% 194,110.75 3.07% -
民生证 券 2 271,450,074.92 3.49% 226,985.30 3.59% -
齐鲁证 券 1 260,620,367.00 3.35% 237,268.10 3.75% -
中金公 司 1 255,783,818.55 3.29% 232,863.32 3.68% -
川财证 券 1 227,789,503.14 2.93% 161,821.69 2.56% -
国海证 券 1 214,209,590.46 2.75% 152,175.11 2.41% -
华创证 券 1 156,842,227.09 2.02% 111,421.17 1.76% -
中信证 券 2 127,889,050.09 1.64% 116,430.23 1.84% -
光大证 券 1 116,223,561.12 1.49% 105,810.26 1.67% -
华西证 券 1 111,362,149.32 1.43% 101,383.88 1.60% -
平安证 券 1 90,028,931.64 1.16% 81,962.56 1.30% -
渤海证 券 1 68,028,886.10 0.87% 48,327.93 0.76% -
瑞银证 券 1 47,306,317.55 0.61% 43,067.81 0.68% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 29 个 交易 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 29 页共 30 页
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、中 央交 易室 负责 落实 交 易量的 实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
恒泰证 券
105,060,230.
30
32.32%
205,000,0
00.00
13.06% - -
国泰君 安
12,041,932.9
0
3.70%
620,000,0
00.00
39.51% - -
东方证 券
136,765,111.
00
42.07%
128,100,0
00.00
8.16% - -
东兴证 券 - -
279,000,0
00.00
17.78% - -
民族证 券 3,375,510.00 1.04% - - - -
兴业证 券 1,841,272.38 0.57% - - - -
银河证 券 1,974,483.20 0.61% - - - -
民生证 券
58,391,641.1
0
17.96%
137,000,0
00.00
8.73% - -
齐鲁证 券 3,100,560.40 0.95%
200,000,0
00.00
12.75% - -
川财证 券 2,543,727.20 0.78% - - - -
新华基金管理有限公 司 新华优选分红混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 30 页共 30 页
二〇一五年八月二十 六日
