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农银成长(660001)

农银成长:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
农 银 汇 理 行业 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 农银汇理基 金管理有限公司 
基金托 管人: 交通银行股 份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月26 日 
 
 
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 
第 2 页 共 34 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年 8 月 24 日复核 了本 报 告 中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日 止。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 3 页 共 34 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 农银行 业成 长股 票 基金主 代码 660001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2008 年 8 月 4 日 基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 982,932,774.51 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 在控制 风险 的前 提下 ,重 点投资 成长 性行 业, 力求 为 投资者 取得 长期 稳定 的资 本增值 。 投资策 略 借助中 国经 济高 速发 展的 动力, 自上 而下 精选 增长 预 期良好 或景 气复 苏的 行业 ,深入 挖掘 目标 行业 的上 市 公司基 本面 ,自 下而 上挑 选个股 ,充 分分 享中 国经 济 快速成 长的 成果 。 业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为 75%×沪深 300 指 数+25% × 中信标 普全 债指 数。 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 证券 投资 基金, 属于 证券 投资 基金 中 较高风 险、 较高 收益 的品 种,其 风险 和收 益水 平均 高 于货币 市场 基金 、债 券型 基金和 混合 型基 金。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 翟爱东 汤嵩彦 联系电 话 021-61095588 95559 电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tangsy@bankcomm.com 客户服 务电 话


021-61095599 95559 传真 021-61095556 021-62701216


2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 http://www.abc-ca.com 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 4 页 共 34 页


网址 基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 路 9 号农银 大 厦 50 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 1,460,638,027.21 本期利 润 1,348,426,311.14 加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.1245 本期加 权平 均净 值利 润率 43.43% 本期基 金份 额净 值增 长率 58.41% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 1,833,711,509.17 期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.8656 期末基 金资 产净 值 2,816,644,283.68 期末基 金份 额净 值 2.8656 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 344.55% 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3、期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。 表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日, 即 6 月 30 日。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -19.76% 3.94% -5.48% 2.63% -14.28% 1.31% 过去三 个月 16.98% 3.17% 8.46% 1.96% 8.52% 1.21% 过去六 个月 58.41% 2.54% 20.55% 1.71% 37.86% 0.83% 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 5 页 共 34 页


过去一 年 87.56% 1.97% 76.71% 1.39% 10.85% 0.58% 过去三 年 169.12% 1.71% 64.37% 1.13% 104.75% 0.58% 自基金 合同 生效起 至今 344.55% 1.55% 58.39% 1.28% 286.16% 0.27%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:本基金主 要投资于 股 票,股票投资 比例范围 为 基金资产的 60%-95%,其 中投资于成长 性行业 股票的 比例 不低 于股 票投 资的 80% ; 除股 票以 外的 其他资 产投 资比 例范 围 为 5%-40% ,其 中权 证投 资比例范围为 基金资产 净 值的 0%-3%,现金 或到期 日在一年以内 的政府债 券 不低于基金资 产净值 的 5% 。 本基 金建 仓期为 2008 年 8 月 4 日起六 个月 , 建仓期 满时 ,本 基金 各项 投资比 例已 达到 基 金合同 规定 的投 资比 例。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 6 页 共 34 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日, 是中 法合 资的 有限 责 任公司 。公 司 注册资本为人 民币贰亿 零 壹元,其中中 国农业银 行 股份有限公司 出资比例 为 51.67%, 东方汇 理 资产管 理公 司出 资比 例 为 33.33 %, 中国 铝业 股份 有 限公司 出资 比例 为 15 % 。 公司办 公地 址为 上 海市浦 东新 区银 城 路9 号 农银大 厦 50 层 。公 司法 定 代表人 为董 事长 刁钦 义先 生。 截止2015 年6 月30 日, 公司现 管 理 25 只开 放式 基 金, 分 别为 农银 汇理 行业 成长股 票型 证券 投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农 银汇理策略价 值股票型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘股票型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹 股票型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深300 指数证 券投 资基 金、 农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选股票 型证券投 资 基金、农银 汇理中证 500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券 投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动股 票型证 券投 资基 金、 农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长股 票型 证券 投资基 金、 农银汇理 行业领先股票 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置 混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结 货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型 证券投 资基 金和 农银 汇理 信息传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 郭世凯 本基金 基 金经理 2014 年 1 月 28 日 - 7 金融学 硕 士。历 任 海通证 券 研究所 分 析师、 农 银汇理 基 金管理 有 限公司 研 究员。 现 任农银 汇农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 7 页 共 34 页


理基金 管 理有限 公 司基金 经 理。 注:1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 , 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期 为基金 合同 生效 日。 2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 , 也包 括 在其他 金融 机构 从事 证券投 资研 究等 业务 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定, 依照 诚实 信用 、 勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 。 报告期内,本 基金管理 人 不存在损害 基金份额 持有人 利益 的行 为。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期内,本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法 规和公司内部 公平交易 制 度的规定,通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行,确 保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成 交量 的5% 的情 况。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 回顾 15 年 整个 上半 年, 在 央行充 裕的 流动 性 、 改 革 需要牛 市的 大背 景下 , 再 加上居 民财 富配 置的提 升 , 整 个A 股市 场 展现了 一波 波澜 壮阔 的牛 市, 市场 又回 到了07 年 全 民炒股 的时 代 。 我 们 也一直坚持看 好市场的 整 体表现,认为 无论是成 长 股、主题概念 还是蓝筹 股 都存在绝对 收益的机 会。


但这轮牛市与 以往不同 重 要一点在于杠 杆,场内 场 外的配资致使 市场的波 动 性急剧加大, 而 6 月初开始央 行对流动 性 的微小变化, 致使市场 由 最初的小幅调 整,逐步 演 变成了杠杆 不断爆仓农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 8 页 共 34 页


清盘, 市场 暴跌 的局 面。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 本基 金份 额净 值增 长率 为 58.41 % ,同 期业 绩比较 基准 收益 率 为20.55 %。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 面对牛 市中 的中 期调 整, 监管部 门已 经出 台一 系列 举措进 行救 市, 如 7 月证 监会要 求 21 家证 券公司 出资 近1200 亿元 , 投资蓝 筹 股 ETF , 同 时宣 布扩大 证金 公司 融资 , 央 行将协 助支 持。 监管 部门的 救市 努力 有助 于缓 解市场 的极 端情 绪, 我们 预 计将打 破杠 杆资 金负 反馈 式地持 续下 跌循 环, 有助股 指企 稳回 升。 我们判 断, 长期 来看 本轮 牛市的 根基 并未 动摇 , 管 理层借 助资 本市 场实 现改 革转型 意图 未变 , 大类资产配置 转移的长 期 逻辑仍然成立 。我们战 略 上仍将坚持沿 着成长和 改 革的主线, 同时高度 关注市场风险 偏好及微 观 结构上的变化 方向,综 合 考量增长、估 值、筹码 集 中度、确定 性等衡量 因素, 在深 度研 究优 秀上 市公司 的基 础上 进行 配置 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15 日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 ( 证 监会计字[2007]15 号 ) 、 《 关于证券投资 基金 执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 (证 监会 计字[2007]21 号) 与 《 关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 , 本 公司 制订 了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ,并 设立 了估 值委 员会。 公司参与基金 估值的机 构 及人员职责: 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和 解释, 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 , 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、 以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时,估 值 委员会应评 价现有估 值政策和程 序的适用 性, 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说 明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变 化,书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种 潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达 到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部, 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算,并根 据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督, 根据法 规进 行披 露。 以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员,均具 有 基金从业资格 ,具有丰 富 的基金从业经 验农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 9 页 共 34 页


和相关专业胜 任能力, 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委 员,可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 , 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具 体证券估值的 利益需求 , 但是公司的制 度 和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度,如估值 委员会表 决时, 其仅 有一 票表 决权 ,遵守 少数 服从 多数 的原 则。 本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 根据基 金合 同的 要求 ,报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的 规定。 报告 期内 ,本 基金 未出现 上述 情形 。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 2015 年上 半年 度, 基金托 管人在 农银 汇理 行业 成长 股票型 证券 投资 基金 的托 管过程 中, 严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》及其他有关 法律法规 、 基金合同、托 管协议, 尽 职尽责地履 行了托管 人应尽 的义 务, 不存 在任 何损害 基金 持有 人利 益的 行为。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 2015 年上 半年 度, 农 银汇 理基金 管理 有限 公司 在农 银汇理 行业 成长 股票 型证 券投资 基金 投 资 运作、基金资 产净值的 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 等问题上, 托管人未 发现损 害基 金持 有人 利益 的行为 。 本报告 期内 本基 金未 进 行 收益分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 2015 年上 半年 度, 由 农银 汇理基 金管 理有 限公 司编 制并经 托管 人复 核审 查的 有关农 银汇 理 行 业成长股票型 证券投资 基 金的半年度报 告中财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务 会计报告 相关内 容、 投资 组合 报告 等内容 真实 、准 确、 完整 。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 10 页 共 34 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 农银 汇理 行业 成长股 票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产


本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款


3,204,682.35 27,811,240.56 结算备 付金


579,415,372.06 290,371,520.22 存出保 证金


5,158,682.50 3,411,153.57 交易性 金融 资产


2,518,227,451.87 2,205,737,605.82 其中: 股票 投资


2,518,227,451.87 2,205,737,605.82 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


- - 应收证 券清 算款


- 42,634,398.84 应收利 息


205,345.97 128,623.11 应收股 利


- - 应收申 购款


7,546,000.67 2,412,809.37 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总 计


3,113,757,535.42 2,572,507,351.49 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


117,291,634.02 41,419,910.42 应付赎 回款


158,601,355.30 18,914,460.00 应付管 理人 报酬


4,711,601.06 3,324,094.57 应付托 管费


785,266.87 554,015.77 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


15,006,907.33 15,638,813.07 应交税 费


- - 应付利 息


- - 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 11 页 共 34 页


应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


716,487.16 477,460.53 负债合 计


297,113,251.74 80,328,754.36 所有者权益:





实收基 金


982,932,774.51 1,377,674,490.00 未分配 利润


1,833,711,509.17 1,114,504,107.13 所有者 权益 合计


2,816,644,283.68 2,492,178,597.13 负债和 所有 者权 益总 计


3,113,757,535.42 2,572,507,351.49 注: 报告 截止 日2015 年6 月 30 日, 基金 份额 净 值2.8656 元, 基金 份额 总额982,932,774.51 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 农银 汇理 行业 成长股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目


本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入


1,423,772,830.06 -25,637,366.28 1.利息 收入


3,445,188.44 4,965,251.17 其中: 存款 利息 收入


3,439,160.00 4,622,110.27 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


6,028.44 343,140.90 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


1,530,511,440.12 239,474,432.89 其中: 股票 投资 收益


1,522,630,746.64 227,768,203.83 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


- - 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


7,880,693.48 11,706,229.06 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) -112,211,716.07 -272,443,978.20 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


2,027,917.57 2,366,927.86 减: 二、费用


75,346,518.92 48,560,120.08 1.管 理人 报酬


22,912,554.97 25,793,778.06 2.托 管费


3,818,759.23 4,298,962.96 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用


48,497,130.73 18,357,071.54 5.利 息支 出


- - 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 12 页 共 34 页


其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用


118,073.99 110,307.52 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 1,348,426,311.14 -74,197,486.36 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填 列) 1,348,426,311.14 -74,197,486.36


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 农银 汇理 行业 成长股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,377,674,490.00 1,114,504,107.13 2,492,178,597.13 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 1,348,426,311.14 1,348,426,311.14 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -394,741,715.49 -629,218,909.10 -1,023,960,624.59 其中:1. 基 金申 购款 607,769,308.03 1,143,059,470.42 1,750,828,778.45 2. 基金 赎回 款 -1,002,511,023.52 -1,772,278,379.52 -2,774,789,403.04 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 982,932,774.51 1,833,711,509.17 2,816,644,283.68 项目 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,663,765,973.91 1,598,170,331.46 4,261,936,305.37 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - -74,197,486.36 -74,197,486.36 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 13 页 共 34 页


的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -606,615,582.23 -438,179,074.39 -1,044,794,656.62 其中:1. 基 金申 购款 858,866,610.62 539,337,148.06 1,398,203,758.68 2. 基金 赎回 款 -1,465,482,192.85 -977,516,222.45 -2,442,998,415.30 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,057,150,391.68 1,085,793,770.71 3,142,944,162.39


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 许金 超______














______ 王 梅华______














____ 于意____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 农银汇理行业 成长股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)系 由基金管 理人 农银汇理基 金 管理有限公 司依照《 中华 人民共和国 证券投资 基金 法》 、 《农银汇 理行业成 长 股票型证券 投资基 金 基金合同》及 其他有关 法 律法规的规定 ,经中国 证 券监督管理委 员会(以下 简 称 “中国证 监会 ”) 证监许可[2008]784 号 文 批准公开募集 。本基金为 契约型开放式 基金,存续 期限不定,首 次设立 募集基 金份 额 为6,843,060,875.61 份, 经 德勤 华永 会计师 事 务 所有 限公 司验 证, 并 出具 了编 号为 德师报(验) 字(08) 第0019 号验资 报告 。 《 农银 汇理 行 业成长 股 票 型证 券投 资基 金基金 合同 》( 以下 简称“ 基金 合同 ”) 于2008 年8 月4 日正 式生 效。 本 基金的 管理 人为 农银 汇理 基金管 理有 限公 司, 托管人 为交 通银 行股 份有 限公司(以 下简 称 “ 交通 银 行 ”) 。 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及于2012 年 9 月 12 日公 告的 《农 银汇 理 行业成长股 票型证券 投资 基金招募说 明书(更新) 》 的有关规定 ,本基金 的投 资范围为具 有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法发行上 市的股票 、 债券、权证以 及法律法 规 或中国证监 会允许基 金投资的其它 金融工具 。 本基金的投资 组合为: 股 票投资比例范 围为基金 资 产的 60%-95%, 其中 投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的 80% ;除股票以外的其他资产投资比例范围为农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 14 页 共 34 页


5%-40% , 其中权证 投资比 例范围为基金 资产净值 的 0%-3% ,现 金或到期 日在一 年以内的政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金的 业绩 比较 基准 采用: 75% ×沪深 300 指数+ 25% × 中 信标 普全 债指数 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部于2006 年2 月15 日 颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以下 简称 “企业 会计 准则 ”) 及中 国 证监会 发布 的关 于基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关 规定的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。 6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 除所述会计估 计变更外 , 本基金本报告 期所采用 的 会计政策、会 计估计与 最 近一期年度报 告 相一致 。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差 错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 无需 说明 的重大 会计 政策 变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性,根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作 小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 ( 以下 简称 “估 值处 理 标准 ” ) , 本基 金自 2015 年3 月24 日起 , 对 所 持有的 在上 海证 券交 易所 、 深圳 证券 交易 所 上市 交 易或挂 牌转 让的 固 定收益品种的 估值方法 进 行调整,采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值,估值 处理标准 另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月24 日, 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 15 页 共 34 页


通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]102 号文 《关 于股 息红利 个人 所得 税有 关政 策的通 知》 、 财 税[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点 改革有 关税 收政 策 问题的 通知 》 、 财税[2005]107 号 文 《 关于 股息 红利 有 关个人 所得 税政 策的 补充 通知》 、 财 税[2008]1 号《 财政 部 、 国 家税 务总 局关于 企业 所得 税若 干优 惠政策 的通 知》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深 圳证券交易所 关于做好 证 券交易印花 税 征收方式 调 整工作的通知 》及其他 相 关税务法规 和实务操 作,主 要税 项列 示如 下: 1) 以发 行基 金方 式募 集资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 缴纳 营业 税。 2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入, 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入, 股 权的 股息 、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 缴纳 企业所 得税 。 3 对基 金取 得的 股票 股息 、 红利收 入, 要求 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票, 持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月)的 ,其 股息 红利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额;持 股期 限 在 1 个 月以上 至1 年( 含1 年)的 , 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ; 持 股期 限超 过1 年 的, 暂减 按 25%计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。 4) 对基金取得 的债券利 息 收入,由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的 个人所 得税 ,暂 不缴 纳企 业所得 税。 5) 对于 基金 从 事 A 股 买卖 ,出让 方 按 0.10% 的税 率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税,对 受让 方不 再缴纳 印花 税。 6) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金 等 对价 , 暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。 6.4.7 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.7.1 或 有事 项 本基金 无需 要披 露的 或有 事项。 6.4.7.2 资 产负 债表日 后事 项 本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。 6.4.8 关 联方 关系 6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 16 页 共 34 页


6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 管理 人 交通银 行股 份有 限公 司 本基金 托管 人


6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 - 6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.9.1.1 股 票交 易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。 债 券交 易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。 债 券回 购交易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。 6.4.9.1.2 权 证交 易 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。 6.4.9.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。 6.4.9.2 关 联方 报酬 6.4.9.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 22,912,554.97 25,793,778.06 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,002,354.02 4,317,423.29 注: 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费 率计提,逐日 累计至每 月 月底,按月支 付。其计 算 公式为:日基 金管理费 = 前一日基金 资产净值 ×1.5% / 当 年天 数。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 17 页 共 34 页


6.4.9.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 3,818,759.23 4,298,962.96 注:支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累 计至每 月月 底, 按月 支付 。 其计算 公式 为: 日基 金托 管费= 前一 日基 金资 产净 值 ×0.25 %/ 当 年天 数。 6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。 6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。 6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。 6.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 交通银行 3,204,682.35 83,073.76 554,879.82 348,039.84 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。 6.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。 6.4.9.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。 6.4.10 利 润分 配情况 6.4.10.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 18 页 共 34 页


6.4.11 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。 6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 600310 桂东 电力 2015 年6 月 30 日 公告 重大 事项 31.53 2015 年7 月 13 日 34.68 590,640 26,976,669.66 18,622,879.20 - 600654 中安 消 2015 年6 月 29 日 公告 重大 事项 30.11 - - 4,572,617 178,529,705.06 137,681,497.87 - 000700 模塑 科技 2015 年4 月 15 日 公告 重大 事项 28.41 2015 年7 月 21 日 24.44 1,639,952 38,482,422.92 46,591,036.32 - 002001 新 和 成 2015 年6 月 30 日 公告 重大 事项 17.09 2015 年7 月 13 日 18.49 4,494,216 120,763,561.35 76,806,151.44 - 002292 奥飞 动漫 2015 年5 月 18 日 公告 重大 事项 37.29 - - 1,843,552 44,141,959.77 68,746,054.08 - 002522 浙江 众成 2015 年6 月 22 日 公告 重大 事项 26.63 2015 年7 月 13 日 27.54 1,948,854 79,623,022.80 51,897,982.02 - 300094 国联 水产 2015 年6 月 29 日 公告 重大 事项 30.18 - - 5,067,402 133,143,671.35 152,934,192.36 - 300113 顺网 科技 2015 年5 月 5 日 公告 重大 事项 53.60 2015 年8 月 6 日 51.93 1,034,615 61,853,099.80 55,455,364.00 - 300188 美亚 柏科 2015 年5 月 14 日 公告 重大 事项 29.91 - - 2,636,030 73,831,190.67 78,843,657.30 - 300373 扬杰 科技 2015 年6 月 9 日 公告 重大 事项 64.92 2015 年7 月 14 日 74.25 662,779 58,097,714.64 43,027,612.68 - 300418 昆仑 万维 2015 年5 月 5 日 公告 重大 事项 144.78 2015 年8 月 6 日 140.09 873,351 108,898,558.54 126,443,757.78 - 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 19 页 共 34 页


300431 暴风 科技 2015 年6 月 11 日 公告 重大 事项 211.45 2015 年7 月 13 日 276.80 566,717 103,190,827.58 119,832,309.65 -


6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。 6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,518,227,451.87 80.87 其中: 股票 2,518,227,451.87 80.87 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 582,620,054.41 18.71 7 其他各 项资 产 12,910,029.14 0.41 8 合计 3,113,757,535.42 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 192,797,808.36 6.84 B 采矿业 - - C 制造业 1,495,853,111.22 53.11 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 20 页 共 34 页


D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 18,622,879.20 0.66 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 31,372,616.00 1.11 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 667,772,243.09 23.71 J 金融业 111,799,836.00 3.97 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,958.00 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,518,227,451.87 89.41


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300397 天和防 务 1,077,280 194,987,680.00 6.92 2 300094 国联水 产 5,067,402 152,934,192.36 5.43 3 600654 中安消 4,572,617 137,681,497.87 4.89 4 300418 昆仑万 维 873,351 126,443,757.78 4.49 5 300431 暴风科 技 566,717 119,832,309.65 4.25 6 002339 积成电 子 3,531,426 117,949,628.40 4.19 7 000587 金叶珠 宝 3,928,696 90,870,738.48 3.23 8 002543 万和电 气 3,471,892 86,033,483.76 3.05 9 300329 海伦钢 琴 2,316,847 81,089,645.00 2.88 10 300188 美亚柏 科 2,636,030 78,843,657.30 2.80 注 :投 资 者 欲了 解 本 报告 期 末 基金 投 资 的所 有 股 票明 细 , 应阅 读 登 载于 农 银 汇理 基 金 管理 有 限 公司 网 站的半年 报告正 文。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 21 页 共 34 页


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601166 兴业银 行 379,281,454.79 15.22 2 601318 中国平 安 372,126,556.28 14.93 3 000829 天音控 股 269,528,634.95 10.81 4 002657 中科金 财 263,467,039.42 10.57 5 600446 金证股 份 260,483,288.65 10.45 6 601989 中国重 工 256,052,875.40 10.27 7 001696 宗申动 力 219,282,499.54 8.80 8 600588 用友网 络 216,722,881.26 8.70 9 600271 航天信 息 207,859,896.49 8.34 10 300094 国联水 产 199,150,839.50 7.99 11 600654 中安消 193,385,651.40 7.76 12 300178 腾邦国 际 183,950,158.67 7.38 13 601688 华泰证 券 182,609,661.60 7.33 14 300397 天和防 务 180,576,960.92 7.25 15 600048 保利地 产 168,692,468.27 6.77 16 601788 光大证 券 163,518,009.51 6.56 17 601628 中国人 寿 160,642,295.15 6.45 18 601336 新华保 险 152,642,137.06 6.12 19 300373 扬杰科 技 149,106,977.40 5.98 20 300018 中元华 电 146,732,069.41 5.89 21 002001 新 和 成 146,038,020.75 5.86 22 300025 华星创 业 138,198,508.95 5.55 23 600770 综艺股 份 132,466,243.75 5.32 24 600259 广晟有 色 132,297,593.79 5.31 25 300392 腾信股 份 128,617,806.89 5.16 26 600112 天成控 股 125,255,505.84 5.03 27 002236 大华股 份 123,831,276.20 4.97 28 002400 省广股 份 123,643,056.21 4.96 29 300086 康芝药 业 122,126,751.11 4.90 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 22 页 共 34 页


30 600570 恒生电 子 118,624,162.20 4.76 31 002339 积成电 子 116,007,317.18 4.65 32 002376 新北洋 115,921,499.43 4.65 33 300226 上海钢 联 115,085,592.29 4.62 34 300431 暴风科 技 115,044,579.76 4.62 35 000587 金叶珠 宝 111,961,871.71 4.49 36 600029 南方航 空 110,803,884.95 4.45 37 300418 昆仑万 维 108,898,558.54 4.37 38 600180 瑞茂通 107,092,790.70 4.30 39 000831 五矿稀 土 105,629,735.73 4.24 40 300356 光一科 技 104,796,872.35 4.21 41 603555 贵人鸟 104,021,659.50 4.17 42 000997 新 大 陆 103,013,992.38 4.13 43 300329 海伦钢 琴 102,261,481.98 4.10 44 002543 万和电 气 102,000,624.70 4.09 45 600079 人福医 药 100,518,519.62 4.03 46 300147 香雪制 药 98,963,303.55 3.97 47 600687 刚泰控 股 97,309,735.56 3.90 48 002649 博彦科 技 96,930,062.41 3.89 49 000998 隆平高 科 96,644,691.94 3.88 50 300273 和佳股 份 96,206,395.51 3.86 51 300059 东方财 富 96,071,776.38 3.85 52 600999 招商证 券 94,051,024.70 3.77 53 601377 兴业证 券 93,518,577.66 3.75 54 300372 欣泰电 气 93,515,614.95 3.75 55 600582 天地科 技 91,848,240.00 3.69 56 300028 金亚科 技 85,082,472.76 3.41 57 002284 亚太股 份 83,103,297.76 3.33 58 300155 安居宝 82,660,017.57 3.32 59 300053 欧比特 81,520,611.80 3.27 60 002065 东华软 件 81,033,245.73 3.25 61 600643 爱建股 份 80,369,751.22 3.22 62 300299 富春通 信 80,218,153.84 3.22 63 002522 浙江众 成 79,623,022.80 3.19 64 002664 信质电 机 78,020,866.02 3.13 65 300248 新开普 77,529,996.25 3.11 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 23 页 共 34 页


66 600028 中国石 化 77,256,614.35 3.10 67 600153 建发股 份 76,618,490.02 3.07 68 300188 美亚柏 科 75,903,818.11 3.05 69 600682 南京新 百 74,142,534.92 2.98 70 300274 阳光电 源 73,220,349.67 2.94 71 600547 山东黄 金 72,643,769.73 2.91 72 300253 卫宁软 件 72,425,452.16 2.91 73 600310 桂东电 力 71,850,319.92 2.88 74 601169 北京银 行 71,240,617.74 2.86 75 002363 隆基机 械 70,075,813.00 2.81 76 601000 唐山港 69,538,121.31 2.79 77 002115 三维通 信 66,837,897.75 2.68 78 002214 大立科 技 65,360,293.81 2.62 79 002108 沧州明 珠 65,333,647.77 2.62 80 002292 奥飞动 漫 65,327,587.30 2.62 81 002213 特 尔 佳 64,786,359.79 2.60 82 601700 风范股 份 64,387,695.41 2.58 83 002402 和而泰 63,142,275.19 2.53 84 300378 鼎捷软 件 63,023,488.57 2.53 85 300295 三六五 网 62,169,220.27 2.49 86 300006 莱美药 业 61,940,673.66 2.49 87 300113 顺网科 技 61,853,099.80 2.48 88 300075 数字政 通 60,825,189.66 2.44 89 002642 荣之联 60,039,329.00 2.41 90 002189 利达光 电 59,785,995.02 2.40 91 600312 平高电 气 59,373,944.59 2.38 92 300333 兆日科 技 59,236,771.60 2.38 93 300010 立思辰 59,034,126.32 2.37 94 600420 现代制 药 58,278,704.98 2.34 95 002052 同洲电 子 58,275,591.11 2.34 96 300246 宝莱特 57,792,969.83 2.32 97 600399 抚顺特 钢 57,607,977.59 2.31 98 600391 成发科 技 55,464,356.27 2.23 99 002157 正邦科 技 54,769,433.94 2.20 100 600415 小商品 城 54,606,401.42 2.19 101 002244 滨江集 团 54,117,903.69 2.17 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 24 页 共 34 页


102 600277 亿利能 源 53,645,406.29 2.15 103 300005 探路者 53,253,854.71 2.14 104 600704 物产中 大 53,134,502.36 2.13 105 600436 片仔癀 53,005,375.75 2.13 106 002311 海大集 团 52,636,056.18 2.11 107 601021 春秋航 空 51,623,462.42 2.07 108 002022 科华生 物 51,302,033.83 2.06 109 300183 东软载 波 51,229,375.60 2.06 110 000970 中科三 环 50,705,659.61 2.03 111 002488 金固股 份 50,539,907.62 2.03 112 600115 东方航 空 50,152,794.02 2.01 113 002350 北京科 锐 50,030,113.03 2.01 注:买 入金 额按 买入 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601318 中国平 安 443,794,225.26 17.81 2 601166 兴业银 行 401,516,134.14 16.11 3 002657 中科金 财 347,278,784.20 13.93 4 600588 用友网 络 325,967,499.10 13.08 5 000829 天音控 股 311,043,836.96 12.48 6 601989 中国重 工 304,381,330.52 12.21 7 001696 宗申动 力 300,052,220.90 12.04 8 600446 金证股 份 286,076,588.61 11.48 9 600271 航天信 息 268,834,424.02 10.79 10 600048 保利地 产 241,177,925.62 9.68 11 300178 腾邦国 际 230,095,752.17 9.23 12 601628 中国人 寿 208,254,115.93 8.36 13 601336 新华保 险 205,390,830.04 8.24 14 000831 五矿稀 土 188,208,810.76 7.55 15 600259 广晟有 色 186,081,694.59 7.47 16 300392 腾信股 份 183,610,408.04 7.37 17 000997 新 大 陆 176,523,391.54 7.08 18 601688 华泰证 券 175,109,858.97 7.03 19 601788 光大证 券 169,721,126.95 6.81 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 25 页 共 34 页


20 600770 综艺股 份 169,529,284.33 6.80 21 300147 香雪制 药 156,938,214.72 6.30 22 600180 瑞茂通 139,196,620.01 5.59 23 300356 光一科 技 133,535,331.23 5.36 24 300028 金亚科 技 130,871,634.41 5.25 25 002236 大华股 份 130,165,762.59 5.22 26 002400 省广股 份 128,081,653.23 5.14 27 600029 南方航 空 126,041,337.11 5.06 28 000540 中天城 投 121,675,367.43 4.88 29 600112 天成控 股 118,974,359.69 4.77 30 002284 亚太股 份 115,989,036.68 4.65 31 002649 博彦科 技 112,790,149.99 4.53 32 300373 扬杰科 技 110,427,404.12 4.43 33 300273 和佳股 份 110,393,540.57 4.43 34 300333 兆日科 技 109,679,558.56 4.40 35 300025 华星创 业 108,925,116.47 4.37 36 300226 上海钢 联 108,855,088.20 4.37 37 002009 天奇股 份 108,612,772.79 4.36 38 600682 南京新 百 108,299,948.54 4.35 39 600079 人福医 药 108,057,780.43 4.34 40 300253 卫宁软 件 106,819,192.71 4.29 41 300010 立思辰 106,187,589.41 4.26 42 601169 北京银 行 105,151,843.06 4.22 43 000998 隆平高 科 104,615,588.03 4.20 44 601377 兴业证 券 101,030,992.91 4.05 45 601700 风范股 份 100,432,840.66 4.03 46 002376 新北洋 98,758,247.96 3.96 47 600582 天地科 技 98,714,593.64 3.96 48 002358 森源电 气 97,581,815.58 3.92 49 601668 中国建 筑 96,793,869.13 3.88 50 600687 刚泰控 股 96,617,715.03 3.88 51 600999 招商证 券 95,484,489.27 3.83 52 300018 中元华 电 94,891,729.31 3.81 53 000001 平安银 行 93,220,849.58 3.74 54 603555 贵人鸟 92,966,071.63 3.73 55 300086 康芝药 业 91,798,644.71 3.68 56 300372 欣泰电 气 89,444,758.15 3.59 57 600643 爱建股 份 88,559,900.36 3.55 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 26 页 共 34 页


58 601988 中国银 行 86,749,430.98 3.48 59 600153 建发股 份 85,853,431.85 3.44 60 002065 东华软 件 84,683,491.97 3.40 61 300155 安居宝 83,462,604.55 3.35 62 002363 隆基机 械 80,868,993.49 3.24 63 002496 辉丰股 份 79,404,423.13 3.19 64 600028 中国石 化 79,185,067.62 3.18 65 300295 三六五 网 77,524,860.55 3.11 66 300094 国联水 产 76,849,326.56 3.08 67 600547 山东黄 金 75,430,227.79 3.03 68 300368 汇金股 份 74,329,525.55 2.98 69 002171 楚江新 材 73,820,483.18 2.96 70 300053 欧比特 71,449,177.82 2.87 71 000002 万


科A 71,441,508.73 2.87 72 600570 恒生电 子 71,316,881.75 2.86 73 300248 新开普 70,865,379.73 2.84 74 002068 黑猫股 份 70,651,855.01 2.83 75 002488 金固股 份 70,166,949.33 2.82 76 601000 唐山港 69,960,864.51 2.81 77 300075 数字政 通 68,270,257.06 2.74 78 002108 沧州明 珠 67,777,503.17 2.72 79 300274 阳光电 源 67,726,538.74 2.72 80 600115 东方航 空 64,440,350.10 2.59 81 600391 成发科 技 64,239,831.11 2.58 82 002642 荣之联 64,165,291.00 2.57 83 002213 特 尔 佳 62,612,316.86 2.51 84 300378 鼎捷软 件 62,535,137.04 2.51 85 002311 海大集 团 62,508,083.83 2.51 86 002432 九安医 疗 61,895,987.11 2.48 87 600415 小商品 城 61,549,454.35 2.47 88 002115 三维通 信 61,136,959.56 2.45 89 002117 东港股 份 60,944,612.32 2.45 90 600312 平高电 气 60,490,642.17 2.43 91 002285 世联行 60,392,005.08 2.42 92 002052 同洲电 子 60,248,713.20 2.42 93 002244 滨江集 团 60,042,700.73 2.41 94 300005 探路者 59,691,019.72 2.40 95 002214 大立科 技 59,457,408.32 2.39 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 27 页 共 34 页


96 300207 欣旺达 58,997,441.00 2.37 97 600704 物产中 大 58,799,224.14 2.36 98 002318 久立特 材 58,149,974.71 2.33 99 300144 宋城演 艺 58,005,183.49 2.33 100 600420 现代制 药 57,855,932.76 2.32 101 002189 利达光 电 56,127,036.97 2.25 102 600212 江泉实 业 55,887,095.31 2.24 103 300183 东软载 波 55,745,918.72 2.24 104 600436 片仔癀 55,673,766.76 2.23 105 002402 和而泰 54,203,667.72 2.17 106 600518 康美药 业 53,741,693.81 2.16 107 000625 长安汽 车 53,675,525.38 2.15 108 300006 莱美药 业 53,550,305.58 2.15 109 600399 抚顺特 钢 53,270,085.51 2.14 110 600277 亿利能 源 52,895,037.53 2.12 111 600310 桂东电 力 52,512,662.19 2.11 112 002350 北京科 锐 52,484,014.34 2.11 113 002364 中恒电 气 51,747,989.83 2.08 114 600280 中央商 场 51,731,155.38 2.08 115 601021 春秋航 空 51,444,553.86 2.06 116 000970 中科三 环 51,263,653.59 2.06 117 300013 新宁物 流 51,170,972.55 2.05 118 002089 新 海 宜 50,263,452.46 2.02 119 600061 国投安 信 49,984,808.25 2.01 注:卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 15,214,891,314.06 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 16,312,820,498.58 注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 28 页 共 34 页


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 7.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 29 页 共 34 页


7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 5,158,682.50 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 205,345.97 5 应收申 购款 7,546,000.67 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 12,910,029.14


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300094 国联水 产 152,934,192.36 5.43 公告重 大事 项 2 600654 中安消 137,681,497.87 4.89 公告重 大事 项 3 300418 昆仑万 维 126,443,757.78 4.49 公告重 大事 项 4 300431 暴风科 技 119,832,309.70 4.25 公告重 大事 项 5 300188 美亚柏 科 78,843,657.30 2.80 公告重 大事 项


- §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 233,303 4,213.12 16,052,572.98 1.63% 966,880,201.53 98.37% 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 30 页 共 34 页





8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 742,511.10 0.0755%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0~10 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2008 年 8 月 4 日 ) 基金 份额 总 额 6,843,060,875.61 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,377,674,490.00 本报告 期基 金总 申购 份额 607,769,308.03 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,002,511,023.52 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 982,932,774.51 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本报告 期内 , 基金 管理 人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2015 年5 月28 日公 布了 《农 银汇 理 基 金 管理 有限 公司 关于 基金 行 业高 级管 理人 员变 更的 公 告》 ,许 金超 任农 银汇理 基 金管 理有 限公农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 31 页 共 34 页


司总经 理职 务, 施卫 不再 代为履 行副 总经 理职 务; 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2015 年 4 月 29 日 公 布 了 《 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 变 更 的 公 告 》 ,Laurent Tournier( 杜明 华)因 任职 到期而 不再 担任 农银 汇理 基金管 理有 限公 司副 总经 理职务 。 本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人 的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 招商证券 2 4,706,968,636.66 14.93% 4,285,229.03 14.93% - 中信证券 2 4,024,185,320.09 12.77% 3,663,609.85 12.77% - 银河证券 1 3,073,690,689.14 9.75% 2,798,289.87 9.75% - 安信证券 2 2,939,178,548.99 9.32% 2,675,827.69 9.32% - 中信建投 1 2,672,031,274.87 8.48% 2,432,621.70 8.48% - 华创证券 2 2,378,982,539.65 7.55% 2,165,822.55 7.55% - 平安证券 1 2,336,027,799.80 7.41% 2,126,727.28 7.41% - 联合证券 1 2,160,203,273.90 6.85% 1,966,652.07 6.85% - 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 32 页 共 34 页


方正证券 2 2,104,768,731.65 6.68% 1,916,180.18 6.68% - 长江证券 2 1,735,887,750.16 5.51% 1,580,351.07 5.51% - 东方证券 1 1,440,593,976.24 4.57% 1,311,508.08 4.57% - 海通证券 2 1,284,330,884.94 4.07% 1,169,254.24 4.07% - 光大证券 1 259,525,680.36 0.82% 236,271.68 0.82% - 国泰君安 2 186,261,659.37 0.59% 169,570.94 0.59% - 中金公司 2 109,654,966.02 0.35% 99,829.89 0.35% - 申银万国 1 109,496,898.65 0.35% 99,685.96 0.35% - 东兴证券 2 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 齐鲁证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 注:1 、公 司租 用交 易席 位 的证券 公司 应同 时满 足以 下基本 条件 : (1 ) 实力 雄厚,注 册资 本 不少 于 20 亿元 人民 币。 (2 ) 市场 形象 及财 务状 况良好 。 (3 ) 经营行 为规范, 内 控制度健全 ,最近一 年未 因发生重大 违规行为 而受 到国家监管 部门的 处 罚。 (4 ) 内部 管理 规范 、严 格,具 备能 够满 足基 金高 效、安 全运 作的 通讯 条件 。


(5 ) 研究实 力较强,具 有 专门的研究 机构和专 职研 究人员,能及 时、定期 、全 面地为基金 提供宏 观经济 、行 业情 况、 市场 走向、 个股 分析 的研 究报 告及周 到的 信息 服务 。 2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 招商证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 33 页 共 34 页


银河证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 联合证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - -


§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 2015 年7 月30 日, 农银汇 理基金 管理 有限 公司 (以 下简称 “本 公司 ”) 发布 《农银 汇理 基 金 管理有限 公司关于 旗下部 分基金变 更基金名 称的公 告》 ( 以下简称 “公告”) ,公告 指出 “ 本 公 司根据《 公开募 集证券投 资基金运 作管理 办法》和 旗下各股 票型基 金《基金 合同》的 相关规 定 ,经对相 关风险 进行审慎 、充分评 估,且 经与相关 基金托管 人协商 一致,并 报中国证 监会备 案, 决 定 自2015 年8 月7 日起将 ‘农 银汇 理行 业成 长股票 型证 券投 资基 金 ’ 变更为 ‘ 农 银汇 理 行业成 长混 合型 证券 投资 基金 ’ ,但 不变 更基 金的 股票投 资比 例和 基金 代码 。 ” 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要 第 34 页 共 34 页


由于本 次基 金更 名不 改变 基金投 资范 围 , 对 基金 持 有人利 益无 实质 性不 利影 响 , 且不 涉及 基 金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 。因 此, 按照 基金合 同的 约定 ,不 需要 召开持 有人 大会 。





农银汇理基金管理有限公司 2015 年 8 月26 日