农 银 汇 理 消费 主 题 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
送出日 期：2015 年8 月26 日
农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至 6 月30 日止 。
农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 农银消 费主 题股 票
基金主 代码 660012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 24 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 654,268,040.63 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 与居 民消 费相关 行业 的上 市公 司， 在
严格控 制风 险的 前提 下， 力争为 投资 者创 造超 越业 绩
比较基 准的 回报 。
投资策 略 本基金 采用 传统 的“ 自上 而下” 和“ 自下 而上 ”相 结
合的方 法构 建投 资组 合。 首先根 据对 宏观 经济 、政 策
环境、 资金 供求 和市 场情 绪等因 素的 深入 分析 ，对 未
来股票 市场 和债 券市 场的 走势进 行科 学预 判， 并以 此
为基础 对基 金组 合在 股票 类资产 、债 券类 资产 和现 金
类资产 上的 配置 比例 进行 明确。 在“ 自下 而上 ”的 层
面，本 基金 将严 格执 行备 选股票 库制 度， 在建 立消 费
相关行 业股 票库 的基 础上 ，综合 运用 定性 和定 量的 手
段，筛 选出 具有 良好 基本 面和发 展前 景的 个股 进行 投
资。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准 为75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％
×中证 全债 指数 。
风险收 益特 征 本基金 为高 风险 、高 预期 收益的 股票 型基 金产 品， 其
风险收 益水 平高 于货 币市 场基金 、债 券型 基金 和混 合
型基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 胡涛
联系电 话 021-61095588 010-68858112
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com hutao@psbcoa.com.cn 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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客户服 务电 话
021-61095599 95580
传真 021-61095556 010-68858120
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 路 9 号农银 大 厦 50 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 396,674,643.97
本期利 润 262,688,403.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5885
本期加 权平 均净 值利 润率 21.74%
本期基 金份 额净 值增 长率 60.35%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,024,886,304.30
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.5665
期末基 金资 产净 值 1,800,902,051.08
期末基 金份 额净 值 2.7525
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 196.39%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -19.20% 3.86% -5.43% 2.62% -13.77% 1.24%
过去三 个月 18.02% 3.01% 8.73% 1.96% 9.29% 1.05%
过去六 个月 60.35% 2.42% 20.97% 1.70% 39.38% 0.72%
过去一 年 73.73% 1.93% 77.15% 1.38% -3.42% 0.55%
过去三 年 192.38% 1.68% 64.06% 1.12% 128.32% 0.56%
自基金 合同
生效起 至今
196.39% 1.64% 58.22% 1.10% 138.17% 0.54%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金股 票投资比 例 范围为基金资 产的 60% －95 ％，其中投资 于消费相 关 行业股票的比 例不
低于股 票投 资 的 80% ；除 股票以 外的 其他 资产 投资 比例范 围为 基金 资产 的 5 ％－40% 。 权证 投资 比农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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例范围为基金 资产净值 的 0 ％-3％，现金 或到期日 在 一年以内的政 府债券投 资 比例不低于 基金资
产净值 的5 ％。 本基 金建 仓 期为基 金合 同生 效日 （2012 年 4 月 24 日） 起六 个月 ， 建仓 期满 时， 本
基金各 项投 资比 例已 达到 基金合 同规 定的 投资 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日， 是中 法合 资的 有限 责 任公司 。公 司
注册资本为人 民币贰亿 零 壹元，其中中 国农业银 行 股份有限公司 出资比例 为 51.67％， 东方汇 理
资产管 理公 司出 资比 例 为 33.33 ％， 中国 铝业 股份 有 限公司 出资 比例 为 15 ％ 。 公司办 公地 址为 上
海市浦 东新 区银 城 路9 号 农银大 厦 50 层 。公 司法 定 代表人 为董 事长 刁钦 义先 生。
截止2015 年6 月30 日， 公司现 管 理 25 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长股 票型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农
银汇理策略价 值股票型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘股票型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
股票型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深300 指数证 券投 资基 金、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选股票 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动股 票型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长股 票型 证券 投资基 金、 农银汇理
行业领先股票 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置 混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结
货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型
证券投 资基 金和 农银 汇理 信息传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
付娟
本基金 基
金经理 、
公司投 资
2012 年 4 月
24 日
- 9
会计学 博
士，具 有
基金从 业农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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副总监 、
公司投 资
部总经 理
资格。 历
任申银 万
国证券 研
究所分 析
师、农 银
汇理基 金
管理有 限
公司基 金
经理助
理。现 任
农银汇 理
基金管 理
有限公 司
投资副 总
监、投 资
部总经
理、基 金
经理。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行， 确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度过后， 在宏观数 据 疲软的经济环 境下，二 季 度经济政策趋 向宽松友 好 ，市场对于政 策
进一步 放松 的预 期持 续发 酵，4 月 19 日 央行 再度下 调存款 准备 金率 ， 新 的降 息时间 窗口 正在 快 速
打开 。 在 风险 偏好 提升 的 背景下 ， 资金 加速 流入 股 市， 看空 的力 量有 所消 减 ， 股 指一 路突 破上 涨，
并在 6 月达 到阶 段高 点， 上证指 数突 破 5000 点 ，创 业板指 数接 近 4000 点 ，本 基金净 值也 持续 创
下新高 。
6 月 中旬 以 来 A 股市 场出 现明显 回调 ，短 期调 整幅 度之大 超出 预期 。市 场调 整存在 两方 面 的
重要诱发因素 。一是流 动 性的边际变化 ，六月底 之 前市场流动性 水平出现 季 节性紧张， 新 股上市
节奏加快，也 加强了短 期 流动性的压力 。同时债 务 置换等稳增长 手段的加 码 ，显示财政 政策转向
积极，持续宽 松货币政 策 预期的边际变 化对金融 资 产价格产生冲 击；二是 监 管层加强了 对于杠杆
和场外配资的 限制，对 融 资交易形成明 显限制， 可 能放大市场的 波动幅度 。 本轮牛市的 新特点是
有大量的融资 盘，股指 初 始下跌产生了 连锁反应 ， 极端的跌幅本 身加强了 市 场自我负反 馈，使得
市场出现了罕 见的流动 性 危机，监管机 构及时出 手 以组合拳强力 救市，收 到 了显著成效 ，目前被
动去杠 杆结 束， 场内 流动 性恢复 ，救 市初 步成 功。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 本基 金份 额 净 值增 长率 为 60.35 ％ ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为20.97 ％。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
本轮 自14 年下 半年 而起 的 牛市 ， 除 “资 金牛 ” 、 “ 改革牛 ” 、 “ 转型 牛 ” 外 ， 还 有着 “杠杆
牛” 的新特征 。金融杠 杆 是把双刃剑， 杠杆交易 和 场外配资清理 引发的雪 崩 式平仓及大 幅市场波
动在中国资本 市场上史 无 前例，我们对 此预判不 足 ，应对措施亦 不够坚决 果 断，造成净 值出现明
显回撤，给投 资人造成 一 定损失，在此 深表歉意 。 季末我们已经 在仓位控 制 、行业配置 方面进行
了调整 ，以 顺应 市场 的变 化，下 半年 对此 我们 更将 严谨思 考、 审慎 判断 。
面对牛 市中 的中 期调 整， 监管部 门已 经出 台一 系列 举措进 行救 市， 如 7 月证 监会要 求 21 家证
券公司 出资 近1200 亿元 ， 投 资蓝 筹 股ETF ， 同 时宣 布扩大 证金 公司 融资 ， 央 行将协 助支 持。 在监
管层一系列及 时、有效 的 救市措施下， 市场的极 端 情绪有所缓解 ，负反馈 式 持续下跌被 打破，流
动性最紧张的 局面已经 过 去，进一步出 现系统性 金 融风险的概率 大大降低 。 我们认为在 市场中流
动性条 件稳 步改 善的 条件 下，局 部结 构性 投资 机会 开始显 现， 有望 出现 主题 轮动的 特点 。 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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我们判断，长 期来看本 轮 牛市的根基并 未动摇， 经 济疲弱货币政 策宽松， 政 府对于股市政 策
仍较友 好， 管理 层借 助资 本市场 实现 改革 转型 意图 未变， 大类 资产 配置 转移 的长期 逻辑 仍然 成立 。
我们战略上仍 将坚持沿 着 成长和改革的 主线，同 时 高度关注市场 风险偏好 及 微观结构上 的变化方
向，综合考量 增长、估 值 、筹码集中度 、确定性 等 衡量因素，在 深度研究 优 秀上市公司 的基础上
进行积 极配 置。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证券投资 基金
执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]21 号） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 ， 本 公司 制订
了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ，并 设立 了估 值委 员会。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各 部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
基金托管人依 据《农银 汇 理消费主题股 票型证券 投 资基金基金合 同》与《 农 银汇理消费主 题
股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 ， 自 2012 年 04 月 24 日 起托 管农 银汇 理消 费 主题股 票型 证券 投资
基金（ 以下 称本 基金 ）的 全部资 产。
本报告期内， 本托管人 严 格遵守《证券 投资基金 法 》及其他相关 法律法规 、 基金合同和托 管
协议的 规定 ，诚 信、 尽责 地履行 了基 金托 管人 义务 ，不存 在损 害本 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 据国家相关法 律法规、 基 金合同和托管 协议的规 定 ，对基金管理 人
在本基金的投 资运作、 基 金资产净值的 计算、基 金 收益的计算、 利润分配 情 况、基金费 用开支等
方面进 行了 必要 的监 督、 复核和 审查 ，未 发现 其存 在任何 损害 本基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 消费 主题股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
376,780,943.14 150,342,208.50
结算备 付金
9,438,908.64 2,141,744.17
存出保 证金
2,893,350.47 3,041,252.75
交易性 金融 资产
1,516,715,759.42 741,569,763.96 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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其中： 股票 投资
1,516,715,759.42 741,569,763.96
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
3,878,396.12 -
应收利 息
70,452.58 23,658.96
应收股 利
- -
应收申 购款
4,806,870.94 629,845.29
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,914,584,681.31 897,748,473.63
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 26,990,643.16
应付赎 回款
105,603,207.27 8,678,498.39
应付管 理人 报酬
2,847,298.92 1,247,200.71
应付托 管费
474,549.81 207,866.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
3,706,655.25 2,975,798.01
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,050,918.98 826,907.13
负债合 计
113,682,630.23 40,926,914.16
所有者权益：
实收基 金
654,268,040.63 499,148,386.10
未分配 利润
1,146,634,010.45 357,673,173.37
所有者 权益 合计
1,800,902,051.08 856,821,559.47
负债和 所有 者权 益总 计
1,914,584,681.31 897,748,473.63
注： 报告 截止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值2.7525 元， 基金 份额 总额654,268,040.63 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 消费 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页 共 31 页
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
285,106,922.56 -74,252,836.50
1.利息 收入
885,720.98 1,539,103.66
其中： 存款 利息 收入
885,468.62 1,535,078.45
债券利 息收 入
252.36 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 4,025.21
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
415,401,571.99 7,041,574.13
其中： 股票 投资 收益
412,110,574.65 -1,580,137.22
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
848,147.64 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,442,849.70 8,621,711.35
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-133,986,240.25 -86,590,846.68
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
2,805,869.84 3,757,332.39
减： 二、费用
22,418,518.84 25,923,924.79
1．管 理人 报酬
8,834,524.17 15,201,201.36
2．托 管费
1,472,420.73 2,533,533.57
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
11,914,136.65 7,981,835.58
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
197,437.29 207,354.28
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
262,688,403.72 -100,176,761.29
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
262,688,403.72 -100,176,761.29
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 消费 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 31 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
499,148,386.10 357,673,173.37 856,821,559.47
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 262,688,403.72 262,688,403.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
155,119,654.53 526,272,433.36 681,392,087.89
其中：1. 基 金申 购款 1,051,635,896.91 2,096,007,395.28 3,147,643,292.19
2. 基金 赎回 款 -896,516,242.38 -1,569,734,961.92 -2,466,251,204.30
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
654,268,040.63 1,146,634,010.45 1,800,902,051.08
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
692,123,873.23 368,917,146.67 1,061,041,019.90
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -100,176,761.29 -100,176,761.29
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
654,900,464.84 518,512,356.28 1,173,412,821.12
其中：1. 基 金申 购款 2,464,027,528.27 1,747,728,742.02 4,211,756,270.29
2. 基金 赎回 款 -1,809,127,063.43 -1,229,216,385.74 -3,038,343,449.17
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,347,024,338.07 787,252,741.66 2,134,277,079.73 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 31 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 王 梅华______
____ 于意____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农 银 汇 理 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2012] 第 102 号 《关于 核准 农银 汇理 消费 主题股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 农银 汇理 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《农银汇理 消费主题 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 1,629,917,809.49 元， 业 经普 华永 道中
天会计 师事 务所 有限 公司 普华永 道中 天验 字(2012) 第 106 号验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监 会
备案， 《农 银汇 理消 费主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 于2012 年 4 月 24 日正式 生效 ， 基金 合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 1,630,484,406.34 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 566,596.85
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为农 银汇理基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为中国邮 政储蓄银
行股份 有限 公司(以 下简 称 “ 邮储 银行 ”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理消费主题 股票型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金 的投资 范围 为具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国 内依法 上市 的股 票( 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证 监 会核 准发 行并 上市的 股票)、 债券 以及 法 律法规 或中 国证 监会
允许基金投资 的其它金 融 工具，但须符 合中国证 监 会的相关规定 。其中： 股 票投资比例 范围为基
金资产 的60% －95％ ， 其 中 投资于 消费 相关 行业 股票 的比例 不低 于股 票投 资 的80%； 除股 票以 外的
其他资 产投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5％－40% 。 权 证投资 比例 范围 为基 金资 产净值 的 0 ％-3 ％，
现金或到期日 在一年以 内 的政府债券投 资比例不 低 于基金资产净 值的 5％ 。 本基金的业 绩比较基
准为：75％ ×沪深 300 指 数收益 率＋25％ ×中 证全 债指数 收益 率。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 农银汇
理消费 主题 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 6.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2015 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2015
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变更外 ，本 基金 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一 期
年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌 转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入， 由发行债券 的企业在向基 金支付利息 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。
对基金取得的 股票股息 、 红利收入，要 求基金从 公 开发行和转让 市场取得 的 上市公司股票 ，
持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月)的 ，其 股息 红利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限 在 1 个
月以上 至1 年( 含1 年)的 ， 暂 减按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期 限超 过1 年 的， 暂减 按 25%计入
应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.7.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.7.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 管理 人
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 本基金 托管 人
6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
-
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.9.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
6.4.9.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.9.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,834,524.17 15,201,201.36
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,716,633.99 5,380,553.64
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,472,420.73 2,533,533.57
注：支付基金 托管人中 国 邮政储蓄银行 的托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
邮储银行 376,780,943.14 788,628.73 451,527,295.16 1,456,289.93
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.9.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.10 利 润分 配情况
6.4.10.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.11 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300291
华录
百纳
2015
年 6 月
30 日
公告
重大
事项
39.95
2015
年7 月
13 日
34.65 2,387,158 84,245,852.42 95,366,962.10 -
002292 奥飞 2015 公告 37.29 - - 2,058,994 54,314,124.77 76,779,886.26 - 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页 共 31 页
动漫 年 5 月
18 日
重大
事项
300113
顺网
科技
2015
年 5 月
5 日
公告
重大
事项
53.60
2015
年8 月
6 日
51.93 1,032,891 59,500,237.82 55,362,957.60 -
600654
中安
消
2015
年 6 月
29 日
公告
重大
事项
30.11 - - 1,766,837 65,917,159.73 53,199,462.07 -
300418
昆仑
万维
2015
年 5 月
5 日
公告
重大
事项
144.78
2015
年8 月
6 日
140.09 363,110 42,106,561.28 52,571,065.80 -
300163
先锋
新材
2015
年 6 月
30 日
公告
重大
事项
29.92 - - 1,662,890 79,385,557.67 49,753,668.80 -
000700
模塑
科技
2015
年 4 月
15 日
公告
重大
事项
28.41
2015
年7 月
21 日
24.44 1,593,416 28,619,209.90 45,268,948.56 -
300431
暴风
科技
2015
年 6 月
11 日
公告
重大
事项
211.45
2015
年7 月
13 日
276.80 98,200 28,936,896.89 20,764,390.00 -
300144
宋城
演艺
2015
年 6 月
18 日
公告
重大
事项
56.66
2015
年7 月
20 日
68.82 359,201 20,424,304.32 20,352,328.66 -
300294
博雅
生物
2015
年 4 月
23 日
公告
重大
事项
75.46 - - 2,000 146,520.00 150,920.00 -
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页 共 31 页
（% ）
1 权益投 资 1,516,715,759.42 79.22
其中： 股票 1,516,715,759.42 79.22
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 386,219,851.78 20.17
7 其他各 项资 产 11,649,070.11 0.61
8 合计 1,914,584,681.31 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 61,300,915.20 3.40
B
采矿业 - -
C
制造业 915,562,233.58 50.84
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 43,178,535.00 2.40
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
311,267,170.60 17.28
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 27,850,193.04 1.55
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,986.00 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 157,553,726.00 8.75 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
S
综合 - -
合计 1,516,715,759.42 84.22
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002339 积成电 子 3,447,950 115,161,530.00 6.39
2 300291 华录百 纳 2,387,158 95,366,962.10 5.30
3 002292 奥飞动 漫 2,058,994 76,779,886.26 4.26
4 600271 航天信 息 1,165,328 75,408,374.88 4.19
5 603555 贵人鸟 1,563,354 65,316,930.12 3.63
6 300397 天和防 务 358,406 64,871,486.00 3.60
7 002477 雏鹰农 牧 3,192,756 61,300,915.20 3.40
8 300053 欧比特 1,295,026 60,348,211.60 3.35
9 300113 顺网科 技 1,032,891 55,362,957.60 3.07
10 002657 中科金 财 581,127 53,475,306.54 2.97
注 ：投 资 者 欲了 解 本 报告 期 末 基金 投 资 的所 以 股 票明 细 ， 应阅 读 登 载于 农 银 汇理 基 金 管理 有 限 公司 网
站的半报 告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600570 恒生电 子 120,137,583.42 14.02
2 603555 贵人鸟 100,125,186.41 11.69
3 300295 三六五 网 91,181,028.29 10.64
4 300291 华录百 纳 88,784,310.54 10.36
5 600271 航天信 息 80,891,346.92 9.44
6 300163 先锋新 材 79,385,557.67 9.27
7 002339 积成电 子 77,244,196.62 9.02
8 300299 富春通 信 70,742,188.38 8.26
9 300397 天和防 务 68,090,339.15 7.95
10 300273 和佳股 份 68,021,577.22 7.94
11 300053 欧比特 67,286,551.43 7.85 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
12 600654 中安消 65,917,159.73 7.69
13 002477 雏鹰农 牧 63,378,000.69 7.40
14 601166 兴业银 行 62,207,092.32 7.26
15 601107 四川成 渝 61,770,647.92 7.21
16 002699 美盛文 化 60,592,289.87 7.07
17 002657 中科金 财 60,120,588.97 7.02
18 300113 顺网科 技 59,500,237.82 6.94
19 002292 奥飞动 漫 54,314,124.77 6.34
20 300439 美康生 物 53,959,515.00 6.30
21 002073 软控股 份 50,682,015.86 5.92
22 601688 华泰证 券 48,745,011.99 5.69
23 600446 金证股 份 48,458,336.54 5.66
24 000721 西安饮 食 48,278,992.63 5.63
25 002380 科远股 份 48,211,143.95 5.63
26 600420 现代制 药 47,297,973.88 5.52
27 600358 国旅联 合 46,820,462.03 5.46
28 300086 康芝药 业 45,489,415.45 5.31
29 002701 奥瑞金 44,732,741.00 5.22
30 300364 中文在 线 44,008,804.10 5.14
31 300133 华策影 视 43,848,339.45 5.12
32 601628 中国人 寿 43,199,689.52 5.04
33 601567 三星电 气 42,433,883.39 4.95
34 300418 昆仑万 维 42,106,561.28 4.91
35 000705 浙江震 元 42,057,981.72 4.91
36 002551 尚荣医 疗 41,904,643.16 4.89
37 300144 宋城演 艺 40,280,346.04 4.70
38 002291 星期六 39,702,376.00 4.63
39 600038 中直股 份 37,346,301.33 4.36
40 601989 中国重 工 37,043,387.97 4.32
41 300253 卫宁软 件 35,491,747.64 4.14
42 600481 双良节 能 34,823,823.71 4.06
43 300198 纳川股 份 34,652,606.37 4.04
44 300016 北陆药 业 33,122,470.93 3.87
45 300271 华宇软 件 31,473,708.68 3.67
46 300392 腾信股 份 30,206,049.25 3.53
47 300030 阳普医 疗 29,592,363.39 3.45 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
48 000712 锦龙股 份 28,945,855.47 3.38
49 300431 暴风科 技 28,936,896.89 3.38
50 600080 金花股 份 28,678,085.62 3.35
51 000861 海印股 份 28,676,611.07 3.35
52 000700 模塑科 技 28,619,209.90 3.34
53 002572 索菲亚 27,698,913.92 3.23
54 002449 国星光 电 27,561,347.93 3.22
55 300207 欣旺达 26,095,211.04 3.05
56 601318 中国平 安 25,708,581.58 3.00
57 600999 招商证 券 25,147,147.80 2.93
58 300310 宜通世 纪 25,060,646.44 2.92
59 000831 五矿稀 土 24,831,795.49 2.90
60 603368 柳州医 药 24,113,314.00 2.81
61 300004 南风股 份 23,830,855.60 2.78
62 000671 阳 光 城 23,085,612.07 2.69
63 600682 南京新 百 22,243,472.99 2.60
64 002407 多氟多 21,394,841.26 2.50
65 002284 亚太股 份 21,069,508.92 2.46
66 002400 省广股 份 20,532,800.32 2.40
67 300226 上海钢 联 20,440,881.14 2.39
68 002649 博彦科 技 19,767,250.89 2.31
69 601988 中国银 行 19,432,321.94 2.27
70 001696 宗申动 力 19,185,171.64 2.24
71 600048 保利地 产 17,993,390.82 2.10
72 600259 广晟有 色 17,415,178.16 2.03
73 000100 TCL 集团 17,356,309.83 2.03
74 002450 康得新 17,266,070.04 2.02
75 002467 二六三 17,265,396.06 2.02
76 000625 长安汽 车 17,164,696.88 2.00
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600420 现代制 药 86,084,292.99 10.05 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
2 600446 金证股 份 77,391,706.05 9.03
3 600588 用友网 络 70,167,385.15 8.19
4 601318 中国平 安 68,405,785.18 7.98
5 601567 三星电 气 67,005,325.22 7.82
6 601107 四川成 渝 62,854,790.31 7.34
7 300295 三六五 网 60,157,444.82 7.02
8 601628 中国人 寿 58,212,892.16 6.79
9 601166 兴业银 行 57,571,460.83 6.72
10 300133 华策影 视 54,428,400.93 6.35
11 601989 中国重 工 54,305,657.25 6.34
12 000997 新 大 陆 53,796,689.64 6.28
13 300147 香雪制 药 49,549,443.74 5.78
14 002551 尚荣医 疗 48,552,565.41 5.67
15 000831 五矿稀 土 48,449,997.94 5.65
16 300364 中文在 线 46,920,144.24 5.48
17 601688 华泰证 券 46,899,610.99 5.47
18 600682 南京新 百 45,130,929.89 5.27
19 300439 美康生 物 45,099,223.80 5.26
20 000705 浙江震 元 44,429,826.30 5.19
21 600570 恒生电 子 44,058,296.88 5.14
22 600048 保利地 产 43,420,762.99 5.07
23 600038 中直股 份 42,207,878.06 4.93
24 300253 卫宁软 件 41,442,571.84 4.84
25 002275 桂林三 金 40,724,014.38 4.75
26 300271 华宇软 件 40,263,437.92 4.70
27 002291 星期六 40,137,728.60 4.68
28 002701 奥瑞金 39,976,802.18 4.67
29 300392 腾信股 份 39,311,495.96 4.59
30 600481 双良节 能 37,601,389.41 4.39
31 601988 中国银 行 37,436,872.58 4.37
32 002657 中科金 财 35,713,406.95 4.17
33 600259 广晟有 色 35,253,667.02 4.11
34 000958 东方能 源 35,028,825.44 4.09
35 300030 阳普医 疗 35,013,782.80 4.09
36 300198 纳川股 份 34,667,256.46 4.05
37 002009 天奇股 份 34,002,083.45 3.97
38 000861 海印股 份 33,071,297.93 3.86
39 603368 柳州医 药 32,845,761.65 3.83 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页 共 31 页
40 002284 亚太股 份 32,335,522.49 3.77
41 000001 平安银 行 31,969,746.33 3.73
42 001696 宗申动 力 31,965,155.54 3.73
43 300004 南风股 份 30,093,121.00 3.51
44 000712 锦龙股 份 29,448,905.90 3.44
45 600271 航天信 息 29,292,971.05 3.42
46 300144 宋城演 艺 28,169,293.31 3.29
47 600999 招商证 券 27,481,973.85 3.21
48 300207 欣旺达 26,874,653.25 3.14
49 600080 金花股 份 26,567,997.92 3.10
50 300310 宜通世 纪 26,171,109.94 3.05
51 000671 阳 光 城 25,119,476.35 2.93
52 601336 新华保 险 24,754,264.35 2.89
53 000002 万
科Ａ 24,525,066.04 2.86
54 300226 上海钢 联 23,579,565.21 2.75
55 002407 多氟多 23,415,742.59 2.73
56 002467 二六三 23,246,585.10 2.71
57 000540 中天城 投 23,079,112.48 2.69
58 002400 省广股 份 22,664,494.95 2.65
59 002649 博彦科 技 22,596,021.14 2.64
60 300273 和佳股 份 22,574,191.15 2.63
61 000952 广济药 业 22,154,341.98 2.59
62 002364 中恒电 气 21,932,781.11 2.56
63 002496 辉丰股 份 20,308,460.21 2.37
64 000998 隆平高 科 20,050,198.28 2.34
65 002050 三花股 份 19,627,313.00 2.29
66 601169 北京银 行 19,426,104.43 2.27
67 000625 长安汽 车 18,770,050.73 2.19
68 002450 康得新 18,659,223.08 2.18
69 600518 康美药 业 18,383,794.28 2.15
70 002117 东港股 份 17,967,656.10 2.10
71 002375 亚厦股 份 17,350,832.84 2.03
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,245,518,011.16
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,748,496,350.10 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页 共 31 页
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 27 页 共 31 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,893,350.47
2 应收证 券清 算款 3,878,396.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 70,452.58
5 应收申 购款 4,806,870.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,649,070.11
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300291 华录百 纳 95,366,962.10 5.30 公告重 大事 项
2 002292 奥飞动 漫 76,779,886.26 4.26 公告重 大事 项
3 300113 顺网科 技 55,362,957.60 3.07 公告重 大事 项
农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
56,876 11,503.41 198,303,295.42 30.31% 455,964,745.21 69.69%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,849.41 0.0003%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 4 月 24 日 ） 基金 份额 总额
1,630,484,406.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 499,148,386.10
本报告 期基 金总 申购 份额 1,051,635,896.91
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 896,516,242.38
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 654,268,040.63
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ， 基金 管理 人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2015 年5 月28 日公 布了 《农 银汇 理
基 金 管理 有限 公司 关于 基金 行 业高 级管 理人 员变 更的 公 告》 ，许 金超 任农 银汇理 基 金管 理有 限公
司总经 理职 务， 施卫 不再 代为履 行副 总经 理职 务； 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2015 年 4 月 29
日 公 布 了 《 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 变 更 的 公 告 》 ，Laurent
Tournier( 杜明 华)因 任职 到期而 不再 担任 农银 汇理 基金管 理有 限公 司副 总经 理职务 。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基 金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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例
海通证券 1 2,871,049,212.60 35.91% 2,613,810.33 35.92% -
中金公司 1 1,439,042,494.74 18.00% 1,310,109.58 18.00% -
中信证券 1 1,224,076,647.66 15.31% 1,114,397.15 15.31% -
国泰君安 1 903,670,806.77 11.30% 822,697.08 11.30% -
安信证券 1 838,292,491.43 10.49% 763,182.92 10.49% -
申万宏源 1 565,575,711.01 7.07% 514,897.91 7.07% -
浙商证券 1 152,306,997.05 1.91% 138,660.78 1.91% -
第一创业 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
申万宏源 3,878,400.00 100.00% - - - - 农银汇理消费主题 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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浙商证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
2015 年7 月30 日， 农银汇 理基金 管理 有限 公司 （以 下简称 “本 公司 ”） 发布 《农银 汇理 基
金 管理有限 公司关于 旗下部 分基金变 更基金名 称的公 告》 （ 以下简称 “公告”） ，公告 指出 “ 本
公 司根据《 公开募 集证券投 资基金运 作管理 办法》和 旗下各股 票型基 金《基金 合同》的 相关规
定 ，经对相 关风险 进行审慎 、充分评 估，且 经与相关 基金托管 人协商 一致，并 报中国证 监会备
案， 决 定 自2015 年8 月7 日起将 ‘农 银汇 理消 费主 题股票 型证 券投 资基 金 ’ 变更为 ‘ 农 银汇 理
消费主 题混 合型 证券 投资 基金 ’ ，但 不变 更基 金的 股票投 资比 例和 基金 代码 。 ”
由于本 次基 金更 名不 改变 基金投 资范 围 ， 对 基金 持 有人利 益无 实质 性不 利影 响， 且不 涉及 基
金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 。因 此， 按照 基金合 同的 约定 ，不 需要 召开持 有人 大会 。
农银汇理基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
