农 银 汇 理 医疗 保 健 主 题股 票 型 证 券投 资 基
金 2015 年半 年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至 6 月30 日止 。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 农银医 疗保 健股 票
基金主 代码 000913
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 10 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,646,135,487.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于医 疗保 健主题 相关 的优 质上 市公
司，在 严格 控制 风险 和保 持良好 流动 性的 前提 下， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
投资策 略 1、 大 类资 产配 置策 略 。 本 基金基 于对 宏观 经济 、 政 策
面、市 场面 等因 素的 综合 分析， 结合 对股 票、 债券 、
现金等 大类 资产 的收 益特 征的前 瞻性 研究 ，形 成对 各
类别资 产未 来表 现的 预判 ，在严 格控 制投 资组 合风 险
的前提 下， 确定 和调 整基 金资产 中股 票、 债券 、货 币
市场工 具以 及其 他金 融工 具的配 置比 例。
2、股 票投 资策 略。 （1） 医疗保 健行 业股 票的 界定 ：
本基金 将沪 深两 市中 从事 医疗保 健行 业的 上市 公司 定
义为医 疗保 健行 业上 市公 司。 （2） 行业 配置 策略 。 医
疗保健 行业 根据 所提 供的 产品与 服务 类别 不同 ，可 划
分为不 同的 细分 子行 业。 本基金 将综 合考 虑社 会、 经
济、政 策和 技术 等因 素， 进行股 票资 产在 各细 分子 行
业间的 动态 配置 。
3、 债 券投 资策 略。 本 基金 债券投 资将 以优 化流 动性 管
理、分 散投 资风 险为 主要 目标， 同时 根据 需要 进行 积
极操作 ，以 提高 基金 收益 。
4、权 证投 资策 略。 本基 金 将从权 证标 的证 券基 本面 、
权证定 价合 理性 、权 证隐 含波动 率等 多个 角度 对拟 投
资的权 证进 行分 析， 以有 利于资 产增 值为 原则 ，加 强
风险控 制， 谨慎 参与 投资 。
业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数×80％ ＋中证 全债 指数 ×20 ％。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，其 预期风 险与 预期 收益 高于 混
合型基 金、 债券 型基 金与 货币市 场基 金， 属于 较高 预
期风险 、较 高预 期收 益的 证券投 资基 金品 种。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 田青
联系电 话 021-61095588 010-67595096
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
021-61095599 010-67595096
传真 021-61095556 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 路 9 号农银 大 厦 50 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年2 月10 日 - 2015 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 181,261,572.35
本期利 润 255,604,206.61
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1310
本期加 权平 均净 值利 润率 11.11%
本期基 金份 额净 值增 长率 15.03%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 166,033,595.87
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1009
期末基 金资 产净 值 1,893,624,558.31
期末基 金份 额净 值 1.1503
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 15.03%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -16.69% 4.02% -8.20% 2.93% -8.49% 1.09%
过去三 个月 10.84% 2.95% 16.30% 2.26% -5.46% 0.69%
自基金 合同
生效起 至今
15.03% 2.42% 38.29% 1.91% -23.26% 0.51%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
1、本 基金 合同 生效 日为2015 年2 月10 日， 至2015 年6 月 30 日 不满 一年 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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2、 基 金的 投资 组合 比例 为 ： 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为80%-95% ， 其 中投 资于医 疗保 健行 业股
票的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ， 权证 投资 占 基金资 产净 值的 比例 为 0%-3%， 现金 或到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%。 若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构 允
许，本 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 对上 述资 产配置 比例 进行 调整 。
3、 根 据法 律法 规规 定， 本 基金建 仓期 为自 基金 合同 生效日 起六 个月 ， 至 本报 告期末 尚处 于建 仓 期 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农 银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日， 是中 法合 资的 有限 责 任公司 。公 司
注册资本为人 民币贰亿 零 壹元，其中中 国农业银 行 股份有限公司 出资比例 为 51.67％， 东方汇 理
资产管 理公 司出 资比 例 为 33.33 ％， 中国 铝业 股份 有 限公司 出资 比例 为 15 ％ 。 公司办 公地 址为 上
海市浦 东新 区银 城 路9 号 农银大 厦 50 层 。公 司法 定 代表人 为董 事长 刁钦 义先 生。
截止2015 年6 月30 日， 公司现 管 理 25 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长股 票型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农
银汇理策略价 值股票型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘股票型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
股票型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深300 指数证 券投 资基 金、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选股票 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动股 票型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长股 票型 证券 投资基 金、 农 银 汇理
行业领先股票 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结
货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型
证券投 资基 金和 农银 汇理 信息传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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凌晨
本基金 基
金经理
2015 年 2 月
10 日
- 8
硕士。 历
任国信 证
券研究
员，农 银
汇理基 金
管理有 限
公司研 究
员、高 级
研究员 。
现任农 银
汇理基 金
管理有 限
公司基 金
经理。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行， 确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 市场 在触 及5178 点 高位之 后， 出现 了较 为剧 烈 的调整 ， 同 期创 业板 则呈 现 更大的 跌幅 。
本基金 2 月 份成 立之 后在 建仓期 采取 了谨 慎建 仓的 态度， 在获 得足 够安 全垫 之后， 进入 4 月开始
逐步推 高仓 位。 但 在6 月 的快速 下跌 中未 能及 时调 整仓位 ，净 值 产 生了 一定 的回撤 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
自 基 金 合 同 生 效 以 来 至 报 告 期 末 ， 本 基 金 净 值 增 长 率 为 15.03% ， 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
38.29% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
6 月 份以 来市 场出 现非 常 剧烈的 调整 ，上 证指 数和 创业板 自高 点的 调整 已经 达到 30% 和 40 ％
的水平 。在 个股 层面 ，跌 幅在 50 ％ 左右 的股 票比 比 皆是。 本次 市场 的调 整应 当说是 在意 料之 中，
但跌幅 和下 跌速 度都 远远 超过了 我们 的预 期。 这一 轮牛市 是典 型的 “转 型牛 ”。 所 谓转 型与 改革 ，
从经典的估值 公式看是 市 场风险偏好的 提升带来 分 母的下降，市 场表现看 则 是场外资金 加速入场
带来的 “资金 牛 ”。目 前 来看，市场整 体无论私 募 或者公募的仓 位都是偏 低 的，但如果 缺乏良好
的回报，这很 难成为后 继 的看多理由。 由于救市 政 策的存在，对 于市场的 评 估维度与常 态下的股
市又 有 很大 的不 同。 对于 下半年 ，我 们对 行情 会保 持充分 的谨 慎和 耐心 。
下半年，我们 预期在较 长 时间段内，医 药股会成 为 机构报团的防 御性品种 ， 本基金做为行 业
性基金在下半 年整体市 场 风格中应当说 具备一定 优 势。与上半年 市场偏重 于 概念性的估 值重估不
同，下 半年 的风 险则 是市 场将质 地优 良的 股票 估值 推升至 相对 不合 理的 位置 带来的 回调 风险 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证券投资 基金
执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]21 号） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 ， 本 公司 制订
了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ，并 设立 了估 值委 员会。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规 定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财 务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年6 月30 日
资 产：
银行存 款 334,323,901.12
结算备 付金 7,395,237.84
存出保 证金 630,600.08
交易性 金融 资产 1,718,629,514.54
其中： 股票 投资 1,718,629,514.54
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 -
应收利 息 56,025.14
应收股 利 -
应收申 购款 7,988,542.22
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 2,069,023,820.94
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月30 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 168,385,671.94
应付管 理人 报酬 3,210,084.72 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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应付托 管费 535,014.14
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 2,813,430.19
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 455,061.64
负债合 计 175,399,262.63
所有者权益：
实收基 金 1,646,135,487.02
未分配 利润 247,489,071.29
所有者 权益 合计 1,893,624,558.31
负债和 所有 者权 益总 计 2,069,023,820.94
注：1 、本 基金 的基 金合 同 于 2015 年2 月10 日 生效 。
2、报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.1503 元 ，基 金份 额总 额 1,646,135,487.02
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年2 月 10 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 2 月10 日( 基金合同生效日)至2015 年 6
月 30 日
一、收入 276,733,849.92
1.利息 收入 2,708,474.53
其中： 存款 利息 收入 2,677,971.96
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 30,502.57
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 189,440,028.84
其中： 股票 投资 收益 186,328,239.71
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 3,111,789.13
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
74,342,634.26 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 10,242,712.29
减： 二、费用 21,129,643.31
1．管 理人 报酬 13,198,099.53
2．托 管费 2,199,683.27
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 5,553,695.85
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 178,164.66
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
255,604,206.61
减：所 得税 费用 -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
255,604,206.61
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年2 月 10 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月 10 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,074,136,089.11 - 2,074,136,089.11
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 255,604,206.61 255,604,206.61
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-428,000,602.09 -8,115,135.32 -436,115,737.41
其中：1. 基 金申 购款 1,517,079,342.37 628,398,599.36 2,145,477,941.73
2. 基金 赎回 款 -1,945,079,944.46 -636,513,734.68 -2,581,593,679.14
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,646,135,487.02 247,489,071.29 1,893,624,558.31 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 13 页 共 31 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 王 梅华______
____ 于意____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇理医疗 保健主题 股 票型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2014] 第 96 号 《关 于核 准农 银汇 理医 疗 保健主 题股 票型 证
券投资基金募 集的批复 》 核准，由农银 汇理基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证 券投资基
金法》和《农 银汇理医 疗 保健主题股票 型证券投 资 基金基金合同 》负责公 开 募集。本基 金为契约
型开放 式 ， 存 续期 限不 定 ， 首 次设 立募 集不 包括 认 购资金 利息 共募 集2,073,709,810.79 元 ， 业 经
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2015) 第 116 号 验资 报告予 以验 证。 经 向
中国证 监会 备案 ， 《 农银 汇 理医疗 保健 主题 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2015 年2 月10 日正
式生效 ， 基 金合 同生 效日 的基金 份额 总额 为2,074,136,089.11 份 基金 份额， 其中认 购资 金利 息折
合426,278.32 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 农银汇 理基 金管 理有 限公 司， 基 金托 管人 为中
国建设 银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理医疗保健 主题股票 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为国内 依 法公开发行或 上市的股 票 、债券、货 币市场工
具、权证以及 法律法规 或 中国证监会批 准的允许 基 金投资的 其他 金融工具 。 本基金股票 投资比例
范围为 基金 资产 的 80 ％-95 ％， 其中 投资 于医 疗保 健 行业股 票的 比例 不低 于非 现金资 产 的 80%。权
证投资比例范 围为基金 资 产净值的 0 ％-3％，现 金 或到期日在一 年以内的 政 府债券投资 比例不低
于基金资产 净值的 5 ％。 本基金通过 发掘医疗 保健 主题中蕴含 的投资机 会,精 选优质上市 公司,通
过主动 的投 资组 合管 理谋 取基金 资产 的长 期稳 定增 值。 本 基金 的业 绩比 较基 准为 80 ％ ×中 证医 药
卫生指 数＋20％ ×中 证全 债指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 农银汇农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 14 页 共 31 页
理研究 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》和在 财务 报表 附 注 6.4.4 所列 示的 中国 证监
会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2015 年2 月10 日( 基金合 同生 效日)至2015 年6 月30 日 止期 间财务 报 表符合 企业 会
计准则 的要 求， 真实、 完整 地反映 了本 基金2015 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2015 年2 月10 日(基
金合同 生效 日) 至2015 年6 月 30 日 止期 间的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
-
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015
年2 月10 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年6 月30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价 值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或 可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益。
应收款 项和 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎 所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠 性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 1) 具有抵销 已
确认金额的法 定权利且 该 种法定权利现 在是可执 行 的；且 2) 交易双方 准备 按净额结算时 ，金融
资产与 金融 负债 按抵 销后 的净额 在资 产负 债表 中列 示。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日 及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资 收益 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其公允价值与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持 有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结 构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
对 于 证 券 交 易 所 上 市 的 股 票 ， 若 出 现 重 大 事 项 停 牌 等 情 况 ， 本 基 金 根 据 中 国 证 监 会 公 告
[2008]38 号《 关于进一 步 规范证券投资 基金估值 业 务的指导意见 》 ，根据具 体 情况采用《中 国证
券业协会基金 估值工作 小 组关于停牌股 票估值的 参 考方法》提供 的指数收 益 法等估值技 术进行估
值。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收 问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入， 由发行债券 的企业在 向基 金支付利息 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续 暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.7.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.7.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
-
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.9.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的股 票交易 。
债 券交 易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券交易 。
债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券回购 交易 。
6.4.9.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
6.4.9.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月10 日( 基金 合 同生
效日) 至2015 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,198,099.53
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,170,695.04
注：支付基金 管理人农 银 汇理基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.50%的年
费率计提，逐 日累计至 每 月月底，按月 支付。其 计 算公式为：日 管理人报 酬 ＝前一日基 金资产净
值 X 1.50% / 当年 天数 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年2月10 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 2,199,683.27 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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的托管 费
注：支付基金 托管人建 设 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 基金 管理 人无运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 无投资 本基 金的 情况 。
6.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年2 月10 日( 基金 合 同生效 日)
至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 334,323,901.12 2,641,035.88
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 建设 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。
6.4.10 利 润分 配情况
6.4.10.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.11 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002223
鱼跃
医疗
2015
年 6 月
25 日
公告
重大
事项
57.75
2015
年 7 月
13 日
60.48 1,392,051 50,877,406.80 80,390,945.25 -
300030
阳普
医疗
2015
年 6 月
25 日
公告
重大
事项
23.49
2015
年 7 月
2 日
24.61 2,264,951 68,600,558.81 53,203,698.99 -
002589
瑞康
医药
2015
年 5 月
21 日
公告
重大
事项
93.85 - - 491,166 28,125,012.08 46,095,929.10 -
600587
新华
医疗
2015
年 5 月
22 日
公告
重大
事项
50.16
2015
年 7 月
3 日
52.77 795,695 43,615,601.25 39,912,061.20 -
000782
美达
股份
2015
年 6 月
8 日
公告
重大
事项
21.00 - - 1,091,556 16,289,104.13 22,922,676.00 -
600576
万好
万家
2015
年 6 月
30 日
公告
重大
事项
43.13
2015
年 7 月
21 日
36.99 515,102 19,644,874.06 22,216,349.26 -
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,718,629,514.54 83.06
其中： 股票 1,718,629,514.54 83.06
2 固定收 益投 资 - - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 22 页 共 31 页
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 341,719,138.96 16.52
7 其他各 项资 产 8,675,167.44 0.42
8 合计 2,069,023,820.94 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,201,403,378.30 63.44
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 314,930,139.32 16.63
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
30,307,004.00 1.60
J
金融业 - -
K
房地产 业 76,276,240.18 4.03
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 95,712,752.74 5.05
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,718,629,514.54 90.76
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 23 页 共 31 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600865 百大集 团 4,381,498 85,702,100.88 4.53
2 600420 现代制 药 1,906,737 82,943,059.50 4.38
3 002223 鱼跃医 疗 1,392,051 80,390,945.25 4.25
4 600530 交大昂 立 2,478,327 80,372,144.61 4.24
5 002462 嘉事堂 1,466,130 77,851,503.00 4.11
6 600240 华业资 本 4,998,443 76,276,240.18 4.03
7 600521 华海药 业 2,139,438 66,857,437.50 3.53
8 600572 康恩贝 2,892,093 65,650,511.10 3.47
9 300016 北陆药 业 1,509,650 64,477,151.50 3.40
10 600867 通化东 宝 2,671,414 58,584,109.02 3.09
注 ：投 资 者 欲了 解 本 报告 期 末 基金 投 资 的所 有 股 票明 细 ， 应阅 读 登 载于 农 银 汇理 基 金 管理 有 限 公司 网
站的半年 报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300086 康芝药 业 109,430,601.70 5.78
2 000513 丽珠集 团 88,040,897.98 4.65
3 300199 翰宇药 业 83,886,309.73 4.43
4 300147 香雪制 药 81,430,628.00 4.30
5 603456 九洲药 业 78,046,865.97 4.12
6 600129 太极集 团 77,526,073.23 4.09
7 002048 宁波华 翔 76,680,876.68 4.05
8 300016 北陆药 业 76,068,423.56 4.02
9 600865 百大集 团 73,251,244.72 3.87
10 600867 通化东 宝 72,496,871.72 3.83
11 002022 科华生 物 70,965,277.40 3.75
12 300030 阳普医 疗 68,600,558.81 3.62
13 600240 华业资 本 67,765,042.61 3.58
14 600999 招商证 券 67,321,160.41 3.56
15 600420 现代制 药 67,295,796.34 3.55 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 24 页 共 31 页
16 600572 康恩贝 67,223,198.93 3.55
17 002223 鱼跃医 疗 67,126,697.01 3.54
18 600518 康美药 业 63,373,425.12 3.35
19 600530 交大昂 立 62,565,307.94 3.30
20 300253 卫宁软 件 62,381,368.60 3.29
21 600208 新湖中 宝 62,219,911.59 3.29
22 600079 人福医 药 62,195,935.90 3.28
23 000782 美达股 份 60,825,587.49 3.21
24 002462 嘉事堂 60,222,990.15 3.18
25 600085 同仁堂 58,113,670.51 3.07
26 600976 健民集 团 57,842,564.91 3.05
27 300254 仟源医 药 54,802,531.07 2.89
28 300006 莱美药 业 51,572,835.55 2.72
29 300314 戴维医 疗 49,381,548.33 2.61
30 002019 亿帆鑫 富 48,829,386.66 2.58
31 000705 浙江震 元 48,714,295.28 2.57
32 300222 科大智 能 47,826,041.54 2.53
33 300347 泰格医 药 47,598,702.61 2.51
34 300273 和佳股 份 47,245,096.49 2.49
35 600521 华海药 业 47,013,691.67 2.48
36 600587 新华医 疗 43,615,601.25 2.30
37 600513 联环药 业 42,873,722.43 2.26
38 600594 益佰制 药 42,244,050.37 2.23
39 002550 千红制 药 41,211,994.02 2.18
40 300049 福瑞股 份 41,030,729.98 2.17
41 300108 双龙股 份 40,461,997.88 2.14
42 000078 海王生 物 39,848,399.73 2.10
43 300244 迪安诊 断 39,472,182.03 2.08
44 002584 西陇化 工 38,554,625.10 2.04
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000513 丽珠集 团 111,695,753.36 5.90 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 25 页 共 31 页
2 300086 康芝药 业 95,307,269.67 5.03
3 603456 九洲药 业 80,377,574.99 4.24
4 300147 香雪制 药 77,485,853.45 4.09
5 600999 招商证 券 75,028,569.57 3.96
6 600518 康美药 业 72,379,162.35 3.82
7 600208 新湖中 宝 68,121,956.46 3.60
8 002048 宁波华 翔 66,212,577.77 3.50
9 600513 联环药 业 57,334,669.13 3.03
10 600085 同仁堂 57,308,623.63 3.03
11 002584 西陇化 工 53,973,193.18 2.85
12 300253 卫宁软 件 50,844,722.82 2.69
13 300273 和佳股 份 50,179,574.85 2.65
14 600594 益佰制 药 47,550,177.48 2.51
15 000782 美达股 份 45,262,584.86 2.39
16 002022 科华生 物 44,512,162.31 2.35
17 300108 双龙股 份 44,420,939.37 2.35
18 002019 亿帆鑫 富 42,314,407.17 2.23
19 600079 人福医 药 41,340,024.50 2.18
20 600129 太极集 团 33,055,254.58 1.75
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,797,167,733.22
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,339,209,092.65
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 26 页 共 31 页
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
2015 年 5 月 29 日， 浙江 康恩贝 制药 股份 有限 公司 （以下 简称 公司 ，证 券代 码：600572 ）发
布《浙江康 恩贝制药 股份 有限公司 关 于银杏叶 提取 物和银杏叶 制剂产品 自查 情况的公告》 （公告
编号：临 2015-046 ） ，公 告称公司对公 司及下属 子 公司生产和销 售银杏叶 提 取物及制剂的 情况进
行了全 面自 查 。 自 查情 况 如下 ：1 、 公 司及 下属 有关 子公司 均按 国家 规定 的工 艺标准 生产 银杏 叶提
取物 ， 不 存在 违法 生产 行 为；2 、 公 司生 产的 天保 宁 银杏叶 片 、 康 恩贝 银杏 叶 片和全 资子 公司 杭州
康恩贝制药有 限公司生 产 的天保宁银杏 叶胶囊按 照 国家规定的工 艺要求生 产 ，经 过严格 的质量检
验， 符合 国家 标准 的要 求 。 3 、 公司 下属 子公 司云南 希 陶绿色 药业 股份 有限 公司 附属安 宁分 公司 （ 下
称： 云南 希陶 安宁 分公 司 ） 违 反公 司有 关规 定， 于2014 年10 月至 2015 年4 月期间 从云 南白 药集农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 27 页 共 31 页
团中药 资源 有限 公司 购进 并销售 银杏 叶提 取物 合 计 6.9 吨 。根 据云 南白 药有 关公告 进一 步核 查确
认，该批问题 银杏叶提 取 物系来源于桂 林兴达药 业 有限公司。对 此，公司 高 度重视，立 即要求相
关子公司根据 各级食药 监 部门有关通知 精神对该 批 问题银杏叶提 取物的销 售 、使用情况 进行排查
并及时通知 和协调有 关企 业采取有效 的控制措 施。 4、据云南希 陶安 宁分 公司 报告，截至 目前，
上述6.9 吨 问题 银杏 叶提 取物中 ， 已 有 95.65 ％的 产 品得到 有效 控制 和召 回 （ 以提取 物计 合 计 6.6
吨） ，剩余问 题银杏叶 产品 正在积极召 回中。 本 公司 及相关子公 司已经就 自查 情况分别向 浙江、
云南两 地的 药品 监管 部门 作了报 告， 并积 极配 合进 行核查 。
2014 年8 月8 日， 浙江 康 恩贝制 药股 份有 限公 司 （ 下称： 康恩 贝， 股票 代码 ：600572 ） 发布
《浙江康恩贝 制药股份 有 限公司关于最 近五年公 司 被证券监管部 门和交易 所 采取监管措 施或处罚
情况的 公告 》 （ 公告 编号 ： 临 2014-077 ） ， 公告 指出2014 年3 月19 日， 康恩贝收 到上 海证 券交 易
所 《 关于 对浙 江康 恩贝 制 药股份 有限 公 司2013 年 年 报的事 后审 核意 见函 》 （上 证公函 【2014 】0155
号） ， 经上 海证 券交 易所 对 该公 司 2013 年 年度 报告 的事后 审核 ， 要 求康 恩贝 对一些 问题 作进 一步
说明和 解释 。康 恩贝 经核 实后回 复了 该意 见函 并落 实了整 改措 施。
对康恩贝股票 投资决策 程 序的说明：该 股票经过 研 究推荐、审批 后进入公 司 股票备选库， 由
研究员 跟踪 分析 。本 基金 管理人 进行 了研 究判 断、 按照相 关投 资决 策流 程投 资了该 股票 。
其余前九名证 券的发行 主 体本期没有被 监管部门 立 案调查或在本 报告编制 日 前一年内受到 公
开谴责 、 处 罚的 情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 630,600.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 56,025.14
5 应收申 购款 7,988,542.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,675,167.44
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002223 鱼跃医 疗 80,390,945.25 4.25 公告重 大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
62,851 26,191.08 10,143,893.52 0.62% 1,635,991,593.50 99.38%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
80,558.38 0.0049%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 10 日 ） 基金 份额 总额
2,074,136,089.11
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 1,517,079,342.37
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 1,945,079,944.46
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,646,135,487.02
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ， 基金 管理 人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2015 年5 月28 日公 布了 《农 银汇 理
基 金 管理 有限 公司 关于 基金 行 业高 级管 理人 员变 更的 公 告》 ，许 金超 任农 银汇理 基 金管 理有 限公
司总经 理职 务， 施卫 不再 代为履 行副 总经 理职 务； 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2015 年 4 月 29
日 公 布 了 《 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 变 更 的 公 告 》 ，Laurent
Tournier( 杜明 华)因 任职 到期而 不再 担任 农银 汇理 基金管 理有 限公 司副 总经 理职务 。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 1,101,606,210.70 26.66% 1,002,905.03 26.66% -
东方证券 2 805,158,247.55 19.48% 733,017.31 19.48% -
银河证券 1 708,211,523.04 17.14% 644,752.70 17.14% -
国泰君安 2 460,150,782.60 11.13% 418,920.05 11.13% -
国信证券 2 373,725,898.19 9.04% 340,238.57 9.04% -
海通证券 2 331,405,329.50 8.02% 301,714.33 8.02% -
安信证券 2 309,485,336.34 7.49% 281,754.92 7.49% -
中金公司 2 42,739,239.95 1.03% 38,909.88 1.03% -
广发证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、上 述交 易单 元均 为本 报 告期内 新增 交易 单元 ，本 报告期 内无 剔除 交易 单元 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国泰君安 - - 180,000,000.00 100.00% - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
农银汇理基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
