兴 业 年 年 利定 期 开 放 债券 型 证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年2 月12 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 6 月 30 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴业年 年利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金
基金简 称 兴业年 年利 定开 债券
基金主 代码 001019
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 12 日
基金管 理人 兴业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,780,169,957.25 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 利用 定期 开放 、定 期封闭 的运 作特 性， 通过 积
极主动 的投 资管 理， 在有 效保持 资产 流动 性和 控制 投
资风险 的前 提下 ，追 求基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 通过 对宏 观经 济、 利率走 势、 资金 供求 、信 用
风险状 况、 证券 市场 走势 等方面 的分 析和 预测 ，综 合
运用类 属资 产配 置策 略、 收益率 曲线 策略 、 久 期策 略、
套利策 略、 个券 选择 策略 等，力 求规 避风 险并 实现 基
金资产 的保 值增 值。
业绩比 较基 准 中国债 券综 合全 价指 数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 低风 险
的基金 品种 ，其 风险 收益 预期高 于货 币市 场基 金， 低
于混合 型基 金和 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 朱玮 赵天杰
联系电 话 021-22211888 010-58560666
电子邮 箱 zhuwei@cib-fund.com.cn zhaotianjie@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
40000-95561 95568
传真 021-22211997 010-58560798
注册地 址 福建省 福州 市鼓 楼区 五四
路137 号信 和广 场 25 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦明 路198
号财富 金融 广 场7 号楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2
号 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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邮政编 码 200120 100031
法定代 表人 卓新章 洪崎
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.cib-fund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 兴业基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 浦明 路 198 号财 富
金融广 场7 号楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年2 月12 日 - 2015 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 59,813,093.30
本期利 润 92,778,430.86
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0334
本期基 金份 额净 值增 长率 3.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0215
期末基 金资 产净 值 2,872,948,388.11
期末基 金份 额净 值 1.033
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
4、本 基金 于2015 年2 月12 日 成立 。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.77% 0.18% -0.08% 0.05% -0.69% 0.13%
过去三 个月 2.68% 0.17% 1.35% 0.10% 1.33% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
3.30% 0.14% -0.08% 0.10% 3.38% 0.04%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：中 国债 券综 合全 价指数 。
2、本 基金 于2015 年2 月12 日 成立 。截 止本 报告 期 末，本 基金 成立 不足 一年 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 于2015 年2 月 12 日 成立 。截 止本 报 告期末 ，本 基金 成立 不足 一年。
2、根据《兴 业年年利 定期 开放债券型 证券投资 基金 基金合同》 ， 本基金建 仓期 为基金合同 生效之
日起六 个月 。 自 2015 年 2 月 12 日 合同 生效 日起 至本 报告期 末， 本基 金运 作时 间未满 六个 月， 仍兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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处于建 仓期 中。
3.3 其 他指 标
注: 无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
2013 年3 月， 兴业 基金管 理有限 公司 获中 国证 监会 批复。 兴业 基金 由兴 业银 行股份 有限 公 司
和中海 集团 投资 有限 公司 共同出 资设 立， 公司 注册 资本 5 亿元 人民 币， 注册 地福建 省福 州市 。 兴
业基金的业务 范围包括 基 金募集、基金 销售、特 定 客户资产管理 、资产管 理 和中国证监 会许可的
其他业 务。 截 至 2015 年 6 月 30 日 ，兴 业基 金管 理了 兴业定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 兴业 货
币市场证券投 资基金、 兴 业多策略灵活 配置混合 型 发起式证券投 资基金、 兴 业聚利灵活 配置混合
型证券投资基 金、兴业 年 年利定期开 放 债券型证 券 投资基金、兴 业聚优灵 活 配置混合型 证券投资
基金、兴业收 益增强债 券 型证券投资基 金、 兴业 稳 固收益一年理 财债券型 证 券投资基金 、兴业稳
固收益 两年 理财 债券 投资 基金、 兴业 添利 债券 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐莹
本基金 基
金经理
2015 年 2 月
12 日
- 7
中国籍，
硕士学
历，CFA，
具有证
券投资
基金从
业资格。
2008 年
至2012
年在兴
业银行
股份有
限公司
总行资
金营运
中心从兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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事债券
投资，
2012 年
至2013
年在兴
业银行
股份有
限公司
总行资
产管理
部负责
组合投
资管理。
2013 年6
月加入
兴业基
金管理
有限公
司。2014
年3 月13
日起担
任兴业定
期开放 债
券型证 券
投资基 金
基金 经
理，2015
年2 月12
日起担 任
兴业年 年
利定期 开
放债券 型
证券投 资
基金基 金
经理，
2015 年 6
月10 日起
担任兴 业
稳固收 益
一年理 财
债券型 证
券投资 基
金基金 经
理，2015
年 6 月 10兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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日起兴 业
稳固收 益
两年理 财
债券投 资
基金基 金
经理。
周鸣
本基金 的
基金经
理，固 定
收益投 资
总监
2015 年 2 月
12 日
- 14
中国籍 ，
工商管 理
硕士， 具
有证券 投
资基金 从
业资格 。
先后任 职
于天相 投
资顾问 有
限公司 、
太平人 寿
保险公
司、太 平
养老保 险
公司从 事
基金投
资、企 业
年金投 资
等。2009
年加入 申
万菱信 基
金管理 有
限公司 担
任固定 收
益部总 经
理。2009
年 6 月至
2013 年 7
月担任 申
万菱信 收
益宝货 币
基金基 金
经理，
2009 年 6
月至 2013
年 7 月担
任申万 菱
信添益 宝
债券基 金兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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基金经
理，2011
年12 月至
2013 年 7
月担任 申
万菱信 可
转债债 券
基金基 金
经理。
2013 年 8
月加入 兴
业基金 管
理有限 公
司 ，现任
兴业基 金
管理有 限
公司固 定
收益投 资
总监、 基
金经理 。
2014 年 3
月13 日起
担任兴 业
定开债 券
基 金 基
金 经 理，
2015 年 2
月12 日起
担任兴 业
年年利 定
开债券 基
金基金 经
理，2015
年 5 月 21
日起担 任
兴业聚 优
灵活配 置
混合基 金
基金经
理，2015
年 5 月 29
日起担 任
兴业收 益
增强债 券
基金基 金兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、基 金
招募说明书等 有关基金 法 律文件的规定 ，本着诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基 金资产，
在控制风险的 前提下， 为 基金份额持有 人谋求最 大 利益。在本报 告期内， 基 金运作 合法 合规，无
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行 《证 券投 资基 金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 ， 完善 相
应制度和流程 ，通过系 统 和人工等方式 在各环节 严 格控制交易公 平执行， 公 平对待旗下 管理的基
金和投 资组 合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
受制造业生产 和投资增 速 回落拖累，叠 加房地产 和 基建投资偏弱 、消费增 长 乏力等因素综 合
影响， 一季 度经 济开 局不 利，GDP 滑 落至 7%； 二季 度托底 政策 持续 出台 的累 积效应 边际 显现 ， 房
地产销 量持 续回 升、 电厂 耗煤量 有所 好转 ，但 经济 企稳力 度仍 弱， 尤其 进 入 6 月以 后高 频数 据呈
现萎靡 迹象 ， 经济 弱维 持 于 7% 。 总 需求 偏弱 、 大宗 商品价 格持 续下 跌 ， 虽 然 二季度 猪肉 、 水产 品
价格持 续上 涨， 上 半 年CPI 仍下 探至1.4%， 而工 业 通缩压 力持 续加 剧，PPI 同 比跌幅 扩大 至 4.8% 。
外围发达经济 体复苏分 化 、全球除美国 外的主要 经 济体货币政策 竞相宽松 ， 美国延迟 加 息，美元
震荡下跌；希 腊违约风 险 继续增加，造 成全球市 场 下跌。受经济 下行压力 增 大、通缩压 力加剧，
为缓解 实际 利率 高企 、外 占减少 对国 内流 动性 冲击 ，上半 年央 行进 行 了 3 次 降准、2 次降 息， 并
连续 3 次下 调逆 回购 利率 、3 月末 出台 支持 “自 住 与改善 型住 房 ” 政策 ，彰 显政策 宽松 环境 。资
金面方面，上 半年整体 呈 现前紧后松。 受春节、 资 本流出、股市 资金分流 、 新股发行加 速以及央
行对冲 力度 有限 等因 素影 响， 一季 度货 币市 场资 金 面整体 偏紧 ，R007 中枢 攀 升至4.4% 高位 。 二 季
度受经 济下 行压 力增 大 ， 央行持 续通 过公 开市 场操 作、 降息 、 降准 、MLF 、PSL 等价 格和 数量 工具
为市场 提供 了宽 松的 流动 性， 货 币市 场资 金面 整体 偏松， 二季 度 R007 中枢 下 跌至2.49% ， 为 近四兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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年来同 期最 低。
总体看 ， 上半 年利 率债 走 出了 “W” 震 荡形 态 ， 利 率 债的波 动幅 度相 对显 著 ， 收益率 曲线 陡峭
化调整，信用 利差总体 收 窄至历史低位 。一季度 在 疲软经济数据 和强烈宽 松 预期下，债 券利率先
于货币政策放松和资金利率下降而迅速走低，10 年国 债 和 10 年 国 开 债 最 低分 别 达 到 3.33% 和
3.66% 的低 点； 降息 后资 金 利率下 行并 不明 显 ， 交 易 盘获利 回吐 压力 增大 ， 叠 加地方 政府 债务 供给
担忧 和 330 房地 产新 政出 台后对 经济 企稳 的 担 忧， 债券收 益率 显著 反弹 。随 着一季 度经 济数 据 低
于预期 、金 融数 据再 度疲 软影响 ，地 方债 务承 接方 式多样 化， 同 时 4 月 央行 再次降 准， 释放 超 万
亿资金，资金 价格显著 下 行，带动收益 率再度下 行 ；伴随房地产 景气持续 改 善、托底政 策密集出
台，经济企稳 预期升温 ， 第二波地方债 务置换再 度 来袭，收益率 再度反弹 ；6 月多空对 峙，收益
率区间震荡。 总体上， 信 用债整体表现 好于利率 债 ，各券种均有 所下行， 短 端及高评级 债券更为
显著，130-150BP 下行 ， 中端下 行 60-80BP ，长 端 下行 20-40BP ；利 率债 短 端下行 120-150BP ，中
端下 行20-50BP ，长 端下 行 5BP 以内 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 今年 成立 以来 至 2015 年 6 月 30 日净 值增 长 率为 3.30% ， 同期 业绩 比 较基准 收益 率为
-0.08% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 经济因基 数 效应弱反弹， 通胀将温 和 回升，稳增长 和控风险 均 要求宽松政策 延
续。 三 、 四 季度 经济 大概 率弱维 持 7% 附 近， 主要 力 量来自 ： 工业 领域 缓慢 出 清下的 再平 衡 ， 跌 幅
或将趋缓；自 去年四季 度 以来，地产小 周期企稳 并 有望维持至年 末或明年 一 季度；财政 政策仍有
空间以及地方 政府筹融 资 环境边际改善 均有利于 基 建投资的阶段 性回升。 通 胀将在三季 度温和回
升，在 货币 增速 受控 叠加 总需求 偏弱 的背 景下 ，通 胀将继 续维 持低 位， 年内 CPI 和 PPI 面 临的 最
大不确定性因 素将分别 是 猪价和大宗商 品价格。 尽 管猪价在供给 低位下有 潜 在的上涨压 力，但需
求不振抑制涨 幅，难以 对 通胀构成明显 冲击；在 缺 乏需求支撑的 背景下， 大 宗价格波动 更多取决
于美元指数的 波动，我 们 判断美元将持 续维持强 势 ，但大幅升值 的空间有 限 。因此，在 没有其他
意外因 素的 干扰 下， 下半 年 CPI 回升 的概 率较 大， 但超 过 3% 的可 能性 依然 不 高， 对 货币 政策 及债
市尚不 构成 压力 。 政策 重 在托底 和控 风险 ， 强力 “ 放水” 概率 不 大 。 当前 实 际利率 依然 维持 高位 ，
综合考虑下半 年通胀将 逐 步回升带动实 际利率下 行 、美国潜在加 息的可能 均 制约降息的 空间；降
准空间相对较 大，以对 冲 外汇占款减少 带来的基 础 货币缺口以及 地方债务 置 换的资金需 求，资金兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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面维持 低位 或为 常态 。
债券市场或存 阶段性交 易 机会，把握套 息价值机 会 。目前债市收 益率的特 征 是：绝对收益 率
水平处于均值 略低水平 、 收益率曲线相 对陡峭以 及 信用利差收窄 至历史相 对 低位。综合 考虑目前
降低社会融资 成本的核 心 任务、地方债 务的顺利 置 换以及经济整 体偏弱的 现 实，货币政 策大概率
将持续维持相 对宽松态 势 ，资金价格绝 对水平或 将 持续维持相对 低位，这 或 许意味着套 息收益仍
相对可得，中 长期利率 大 幅调整的概率 不大。利 率 债震荡区间上 沿可适度 参 与，而下行 至区间下
沿则不可强追 ，继续维 持 “快进快出” 操作节奏 。 利率风险偏小 叠加股市 暴 跌、政府“ 救市”以
及 IPO 暂停 或将 给债 市带 来部分 增量 资金 ，信 用债 是直接 受益 者。 具体 品种 上，城 投债 供给 短 期
内仍难以显著 增加，企 业 债的绝对收益 率以及期 限 利差等处于较 低水平， 综 合考虑纳入 政府债务
概率、当地财 政及平台 自 身实力等因素 ，在品种 上 优先配置纳入 政府债务 概 率较大，当 地财政及
平台自 身实 力相 对较 强的 品种； 产业 债则 重点 配置 受益于 降息 的基 建领 域、 房地产 及其 上游 钢铁 、
水泥、 铝行 业等 优质 企业 。
在权益类市场 波动加剧 的 背景下，短期 债市仍处 慢 牛阶段，但中 长期最终 还 是取决于经济 基
本面。操作上 ，本基金 总 体继续维持中 等久期、 适 度杠杆的操作 风格，但 短 期应顺势而 为；品种
上，以平均配 置为主， 精 挑细选城投债 以及行业 景 气度逐步改善 的周期性 行 业公司债， 以获取超
额收益 ，风 险上 ，对 信用 风险高 度关 注， 谨慎 配置 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、估 值政 策及 重大 变化
无。
2 、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
估值委员会由 公司分管 估 值业务的领导 、基金运 营 部负责人、研 究部负责 人 、风险管理总 部
负责人、监察 稽核部负 责 人、投资管理 总部负责 人 组成。均具有 丰富的证 券 研究、会计 核算、风
控、合规等证 券基金行 业 从业经验及专 业能力。 除 了投资总监外 ，其他基 金 经理不是估 值委员会
和估值 工作 小组 的成 员， 不参与 估值 政策 的决 策。
估值委员会主 要工作职 责 如下：制定合 理、公允 的 估值方法；不 定期对估 值 方法进行讨论 并
作出评价，在 发生了影 响 估值公允性的 情况后应 及 时修订估值方 法，以保 证 其 持续适用 ；评价现兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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有估值方法对 新投资策 略 或投资新品种 的适用性 ， 对新投资策略 或投资新 品 种采用的估 值方法作
出决定 。
（2） 托管 银行
托管银行根据 法律法规 要 求履行估值及 净值计算 的 复核责任，并 且认真核 查 公司采用的估 值
政策和 程序 。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
5 、已 签约 的 任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金合 同 》 ，在符 合 有关基金分红 条件的前 提 下，本基金每 年收益分 配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 收 益分配比例不 得低于收 益 分配基准日每 份基金份 额 该次可供分 配利润的
20% 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 但符 合基 金合 同规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内无 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 预警 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2015 年上 半年 ， 基 金托管 人在兴 业年 年利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 的托 管过程 中， 严 格
遵守了《证券 投资基金 法 》及其他有关 法律法 规 、 基金合同、托 管协议， 尽 职尽责地履 行了托管
人应尽 的义 务， 不存 在任 何损害 基金 持有 人利 益的 行为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2015 年上半年，兴业基金 管理有限公司在兴业年年利定期开放债券型证券投资基金投资运
作、基金资产 净值的计 算 、基金份额申 购赎回价 格 的计算、基金 费用开支 等 问题上，托 管人未发
现损害 基金 持有 人利 益的 行为。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2015 年上 半年， 由兴 业基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关兴 业年年 利定 期 开
放债券型证券 投资基金 的 年度报告中财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报 告相关内
容、投 资组 合报 告等 内容 真实、 准确 、完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴业 年年 利定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 13,872,874.53
结算备 付金
755,630.19
存出保 证金
210,289.09
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,841,154,701.86
其中： 股票 投资
198,800.00
基金投 资
-
债券投 资
3,755,370,710.08
资产支 持证 券投 资
85,585,191.78
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
14,729,171.37
应收利 息 6.4.7.5 63,160,230.98
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
3,933,882,898.02
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
1,057,668,070.55
应付证 券清 算款
- 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 16 页 共 36 页
应付赎 回款
-
应付管 理人 报酬
1,663,312.94
应付托 管费
427,709.03
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 29,801.72
应交税 费
-
应付利 息
977,781.51
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 167,834.16
负债合 计
1,060,934,509.91
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,780,169,957.25
未分配 利润 6.4.7.10 92,778,430.86
所有者 权益 合计
2,872,948,388.11
负债和 所有 者权 益总 计
3,933,882,898.02
注：1 、 报 告截 止日2015 年 6 月30 日， 基金 份额 净 值1.033 元 ， 基 金份 额总 额2,780,169,957.25
份。
2、本 基金2015 年2 月 12 日成立 ， 本 期数 据按 照实 际存续 期计 算, 无上 年度 可 比期间 数据 。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴业 年年 利定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年2 月 12 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年2 月12 日( 基金合 同生
效日)至 2015 年 6 月30 日
一、收入
107,974,312.86
1.利息 收入
69,187,996.31
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 15,027,860.96
债券利 息收 入
50,805,412.05
资产支 持证 券利 息收 入
3,354,723.30
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
5,820,978.99
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 2,810.67
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 6,334,371.06
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 -516,202.74
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 - 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） 6.4.7.17 32,965,337.56
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.18 -
减：二、费用
15,195,882.00
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 7,494,816.51
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,927,238.52
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 16,882.05
5．利 息支 出
5,576,807.26
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
5,576,807.26
6．其 他费 用 6.4.7.20 180,137.66
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
92,778,430.86
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
92,778,430.86
注：本基金 2015 年2 月12 日成 立， 本期 数据 按照 实际存 续期 计算,无 上年 度 可比期 间数 据。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴业 年年 利定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年2 月 12 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月 12 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,780,169,957.25 - 2,780,169,957.25
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 92,778,430.86 92,778,430.86
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,780,169,957.25 92,778,430.86 2,872,948,388.11
注：本基金 2015 年2 月12 日成 立， 本期 数据 按照 实际存 续期 计算,无 上年 度 可比期 间数 据。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 卓新 章______
______ 黄 文锋______
____ 莫艳 鸿____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴业年年利定 期开放债 券 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”) 系由基金 管理 人兴业基金 管
理有限公司 依照《中 华人 民共和国证 券投资基 金法》 、 《兴业年年 利定期开 放债 券型证券投 资基金
基金合 同》(以 下简 称 “ 基 金合同 ”) 及其 他有 关法 律 法规的 规定 ， 经 中国 证券 监督管 理委 员会(以
下简称 “中 国证 监会 ”) 以 证监许 可[2014]1245 号 文 批准公 开募 集。 本基 金为 契约型 开放 式基 金，
存续期 限为 不定 期， 首次 设 立募集 基金 份额 为 2,780,169,957.25 份， 经德 勤华 永会计 师事 务所(特
殊普通 合伙)验 证， 并出 具 了编号 为德 师报(验) 字(15) 第 0138 号 验资 报告 。 基 金合同 于 2015 年2
月12 日正 式生 效。 本基 金 的基金 管理 人为 兴业 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国民 生银 行股
份有限 公司 。 根据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 基 金合 同及 截至 报告 期末最 新公 告的 《 兴
业年年利定期 开放债券 型 证券投资基金 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 的 投资范围为 具有良好
流动性 的金 融工 具 ， 包 括 国债 、 央 行票 据 、 金 融债 、 地方政 府债 、 企业 债 、 公 司 债、 可转 换债 券( 含
可分离 交易 可转 换债 券)、 短期融 资券 、 中 期票 据、 资产支 持证 券、 次级 债券 、 集合 债券、 中小 企
业私募债券 、债券回 购、 银行存款(包 括协 议存 款、 定期存款及 其他银行 存款) 、货币市 场 工具及
法律法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具，但须符合 中国证监 会 相关规定。 因持有可
转换债券转股 所得的股 票 、因所持股票 派发的权 证 以及因投资可 分离债券 而 产生的权证 ，应当在
其可上 市交 易后 的 10 个 交 易日内 卖出 。本 基金 不直 接从二 级市 场买 入股 票或 权证等 权益 类资 产，
也不参与一级 市场新股 的 申购或增发。 如法律法 规 或监管机构以 后允许基 金 投资其他品 种，基金
管理人在履行 适当程序 后 ，可以将其纳 入投资范 围 ，并可依据届 时有效的 法 律法规适时 合理地调
整投资范围。 本基金的 投 资组合为：投 资于债 券 资 产的比例不低 于基金资 产 的 80%；但 应开放期
流动性需要， 为保护基 金 份额持有人利 益，每个 开 放期开始前三 个月至开 放 期结束后三 个月内不
受前述比例限 制。开放 期 内，基金持有 现金或到 期 日在一年以内 的政府债 券 占基金资产 净值的比
例不低 于 5%， 在 封闭期 内 ， 本 基金 不受 上 述 5%的 限 制。 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 中 国债 券综 合
全价指 数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于2006 年2 月15 日 颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以下 简称兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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“企业 会计 准则 ”) 及中 国 证监会 发布 的关 于基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制， 同 时在 具体 会计
核算和 信息 披露 方面 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会 发 布的 若干 基金 行业 实务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及2015 年2 月12 日 （基
金合同 生效 日） 至2015 年 6 月30 日止 期间 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 财务 报表的 实际 编 制
期间 为2015 年2 月12 日 （基金 合同 生效 日） 至 2015 年6 月 30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 和 贷款及应收款 项，暂无 金 融资产划分 为可供出
售金融资产或 持有至到 期 投资。除衍生 工具所产 生 的金融资产在 资产负债 表 中以衍生金 融资产列
示外，其他以 公允价值 计 量且其公允价 值变动计 入 损益的金融资 产在资产 负 债表中以交 易性金融
资产列 示。
本基金持有的 各类应收 款 项、买入返售 金融资产 等 在活跃市场中 没有报价 、 回收金额固定 或
可确定 的非 衍生 金融 资产 分类为 贷款 及应 收款 项。
(2) 金 融负 债 的 分类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时划分为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融负债和 其 他金融负债。 本基金暂 无 分类为以公 允价值计
量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 负债 。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 包含已宣告但 尚未发放 的 现金股利或债 券起息日 或 上次除息日 至购买日
止的利息，单 独确认为 应 收项目。贷款 及应收款 项 和其他金融负 债的相关 交 易费用计入 初始确认
金额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 按照公允价值 进行后续 计 量，贷款及应 收
款项和 其他 金融 负债 采用 实际利 率法 ，以 摊余 成本 进行后 续计 量。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转 移时 ， 终 止确 认该 金融资 产。 终止 确认 的金 融资产 的成 本按 移动 加权 平均法 于交 易日 结转 。
金融负债的现 时义务全 部 或部分已经解 除的，才 能 终止确认该金 融负债或 其 一部分。金 融负债全
部或部 分终 止确 认的 ， 将 终 止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价(包 括转 出的 非 现金资 产或 承担 的
新金融 负债)之 间的 差额 ， 计入当 期损 益。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 本 基金对以公允 价值进行 后 续计量的金融 资产与金 融 负债根据对 计量整体
具有重大意义 的最低层 次 的输入值确定 公允价值 计 量层次。第 一 层次输入 值 是在计量日 能够取得
的相同资产或 负债在活 跃 市场上未经调 整的报价 ； 第二层次输入 值是除第 一 层次输入值 外相关资
产或负债直接 或间接可 观 察的输入值； 第三层次 输 入值是相关资 产或负债 的 不可观察输 入值。本
基金主 要金 融工 具的 估值 方法如 下 ：(1) 对存 在活 跃 市场的 投资 品种 ， 如估 值 日有市 价的 ， 采用 市
价确定公允价 值；估值 日 无市价，且最 近交易日 后 经济环境未发 生重大变 化 且证券发行 机构未发
生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 采用 最近 交易 市价 确定公 允价 值。
(2) 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 无市 价且 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 或
证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件或 基 金管理人估值 委员会认 为 必要时，应 参考类似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 等因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(3) 当 投资 品种 不再 存在 活 跃市场 ， 基 金管 理人 估值 委员会 认为 必要 时， 采用 市 场参 与者 普遍
认同，且被以 往市场实 际 交易价格验证 具有可靠 性 的估值技术， 确定投资 品 种的公允价 值。估值
技术包括参考 熟悉情况 并 自愿交易的各 方最近进 行 的市场交易中 使用的价 格 、参照实质 上相同的
其他金融工具 的当前公 允 价值、现金流 量折现法 和 期权定价模型 等。采用 估 值技术时， 尽可能最
大程度 使用 市场 参数 ， 减 少使用 与本 基金 特定 相关 的参数 。
4) 对于交易所市 场和银行间市场 交易的 主要固定 收益品种 ，采用第三方估 值机构所 提供的估
值确定 公允 价值 ，另 有规 定除外 。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有 抵销已确 认 金融资产和金 融负债的 法 定权利，且目 前可执行 该 种法定权利， 同
时本基金计划 以净额结 算 或同时变现该 金融资产 和 清偿该金融负 债时，金 融 资产和金融 负债以相
互抵销 后的 金额 在资 产负 债表内 列示 。 除 此以 外， 金 融资产 和金 融负 债在 资产 负债表 内分 别列 示，
不予相 互抵 销。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所对应的 金额。申 购 、赎回、转换 及红利再 投 资等引起的实 收
基金的 变动 分别 于上 述各 交易确 认日 认列 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金指 申购、赎 回 、转入、转出 及红利再 投 资等事项导致 基金份额 变 动时，相关款 项
中包含的未 分配利润 。根 据交易申请 日利润分 配(未 分配利润)已 实现与未 实现 部分各自占 基金净
值的比例，损 益平准金 分 为已实现损益 平准金和 未 实现损益平准 金。损益 平 准金于基金 申购确认
日或基 金赎 回确 认日 认列 ，并于 期末 全额 转入 利润 分配( 未分 配利 润)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
-
利息 收入
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
除贴息债外的 债券利息 收 入在持有债券 期内，按 债 券的票面价值 和票面利 率 计算的利息扣 除
适用情况下由 债券发行 企 业代扣代缴的 个人所得 税 后的净额，逐 日确认债 券 利息收入。 贴息债视
同到期一次性 还本付息 的 附息债，根据 其发行价 、 到期价和发行 期限推算 内 含票面利率 后，逐日
确认债 券利 息收 入。
买入返 售金 融资 产收 入按 买入返 售金 融资 产的 摊余 成本在 返售 期内 以实 际利 率法逐 日计 提。
-
投资 收益
股票投 资收 益为 卖出 股票 交易日 的成 交总 额扣 除应 结转的 股票 投资 成本 的差 额确认 。
债券投资收益 为卖出债 券 交易日的成 交 总额扣除 应 结转的债券投 资成本与 应 收利息(若有) 后
的差额 确认 。
衍生工 具投 资收 益为 交易 日的成 交总 额扣 除应 结转 的衍生 工具 投资 成本 后的 差额确 认。
股利收入于除 息日按上 市 公司宣告的分 红派息比 例 计算的金额扣 除由上市 公 司代扣代缴的 个
人所得 税后 的净 额确 认。
-
公允 价值 变动 收益 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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公允价值变动 收益于估 值 日按以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产的公允价 值
变动形 成的 利得 或损 失确 认，并 于相 关金 融资 产卖 出或到 期时 转出 计入 投资 收益。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的基 金管 理人 报酬 按前一 日基 金资 产净 值×0.70% 的 年费 率逐 日计 提。
本基金 的基 金托 管费 按前 一日基 金资 产净 值×0.18% 的年费 率逐 日计 提。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的交易费用发 生时按照 确 定的金额计入 交
易费用 。
卖出回 购金 融资 产支 出按 卖出回 购金 融资 产款 的摊 余成本 在回 购期 内以 实际 利率逐 日计 提。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每份 基金 份
额每次收益分 配比例不 得 低于收益分配 基准日每 份 基金份额该次 可供分配 利 润的 20% ， 若《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
2) 本基 金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 分 部报 告
根据本基金的 内部组织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时 的 会计 政策 与计 量基础 一致 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 内无 其他 重要的 会计 政策 和会 计估 计。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计估 计发生 变更 。
会计估计变更 主要内容 为 ：根据《中国 证券投资 基 金业协会估值 核算工作 小 组关于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》 以 下简 称 “ 《估值 处理 标准》 ”） 的 有关规 定， 经与 相关
托管银 行、 会计 师事 务所 协商一 致， 自 2015 年 3 月 25 日 起， 对旗 下证 券投 资基金 持有 的在 上海
证券交易所、 深圳证券 交 易所上市交易 或挂牌转 让 的固定收益品 种主要采 用 第三方估值 机构提供
的价格 数据 进行 估值 ， 《估 值处理 标准 》 另有 规定 的 除外 。 于2015 年3 月 25 日， 相关 调整 对前 一
估值日 基金 资产 净值 的影 响不超 过 0.50% 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内无 需说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作 ，主 要税 项列 示如 下：
1) 以 发行 基 金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入 ， 由 上市 公司 在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代缴 个人 所
得税； 对基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 暂 减按 25%计入 应 纳税 所得 额。 上述 所得 统一 适
用20% 的税 率计 征个 人所 得税， 暂不 征收 企业 所得 税。
4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5) 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券(股票)交 易印 花税 ， 对受 让方 不
再缴纳 印花 税。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 24 页 共 36 页
6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本 基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业基 金管 理有 限公 司( 以 下简称 “兴业
基金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司(以 下简 称
“民生 银行 ”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “兴业
银行”)
基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.8.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 无应 支付关 联方 的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年2 月12 日( 基金 合 同生
效日) 至 2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,494,816.51
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,003,813.71
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.70% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
日基金 管理 人报 酬= 前一 日 基金资 产净 值 X0.70%/ 当 年天数 。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 25 页 共 36 页
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年2月12 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,927,238.52 -
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.18% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值 X0.18%/ 当 年天 数。
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 间未 发生与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券(含 回购) 交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 内无 基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 的情 况。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 2 月 12 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年 6 月30
日
期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份有限公司 - 3,205,000.00
中国民生银行股份有限公司 13,872,874.53 7,974,843.95
注：1 、 本基 金的 活期 银行 存款由 基金 托管 人中 国民 生银行 股份 有限 公司 保管 ， 按 银行 同业 利率 计
息。
2、本 基金 本报 告期 存放 于 兴业银 行股 份有 限公 司的 协议存 款按 银行 约定 利率 计息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方购 买其 承销 的证 券。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 26 页 共 36 页
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于 2015 年 3 月 3 日购入 民生 转债(110023), 数量 2,820.00 张 。本 基金 于 2015 年 6 月 23
日执行 债 转 股 ， 获 取民 生 银行 （600016 ） ， 数 量34,793.00 股 。 本 基金 于2015 年 6 月 29 日出 售民
生银行 （600016 ） ， 数 量14,793.00 股 ； 于2015 年7 月2 日出 售民 生银 行 （600016 ） ， 数量 20,000.00
股。
。
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
122371
14 亨
通01
2015 年6
月25 日
2015
年 7 月
30 日
认购新
发债券
100.00 100.00 400,000 40,000,000.00 40,000,000.00 -
112249
15 博
彦债
2015 年5
月27 日
2015
年 7 月
29 日
认购新
发债券
100.00 100.00 50,000 5,000,000.00 5,000,000.00 -
112253
15 荣
盛01
2015 年6
月26 日
2015
年 7 月
23 日
认购新
发债券
100.00 100.00 300,000 30,000,000.00 30,000,000.00 -
117531
山证
1503
2015 年6
月12 日
2015
年 8 月
18 日
认购新
发债券
100.00 100.00 200,000 20,000,000.00 20,000,000.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有需 披露 的暂 时停 牌股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金 从事 银行 间市场 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余 额859,697,110.45 元 ，是 以如 下债 券作 为 质押：
单位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估值单
价
数量（ 张） 期末估 值总 额
011599109 15 武港务 2015 年7 月6 100.67 200,000 20,134,000.00 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 27 页 共 36 页
SCP001 日
011599231 15 昆山经
技 SCP006
2015 年7 月6
日
100.19 300,000 30,057,000.00
101555002 15 绿城水
务 MTN001
2015 年7 月6
日
101.32 400,000 40,528,000.00
101559010 15 港九
MTN001
2015 年7 月6
日
101.65 200,000 20,330,000.00
101565001 15 中山兴
中 MTN001
2015 年7 月6
日
101.05 400,000 40,420,000.00
011599041 15 昆钢
SCP001
2015 年7 月6
日
100.87 500,000 50,435,000.00
101551005 15 华数
MTN001
2015 年7 月6
日
101.05 300,000 30,315,000.00
011599085 15 宏图
SCP001
2015 年7 月1
日
100.73 600,000 60,438,000.00
011599104 15 深茂业
SCP001
2015 年7 月1
日
100.71 700,000 70,497,000.00
011599160 15 红豆
SCP003
2015 年7 月1
日
100.71 400,000 40,284,000.00
011599205 15 广田
SCP001
2015 年7 月1
日
100.23 400,000 40,092,000.00
041562003 15 沪世茂
CP001
2015 年7 月1
日
100.94 500,000 50,470,000.00
101574002 15 沪世茂
MTN001
2015 年7 月1
日
101.38 600,000 60,828,000.00
011599089 15 山钢
SCP002
2015 年7 月1
日
100.81 500,000 50,405,000.00
011599106 15 天业
SCP001
2015 年7 月1
日
100.78 500,000 50,390,000.00
1380190 13 泰达建
设债
2015 年7 月3
日
103.12 500,000 51,560,000.00
1380081 13 融国投
债
2015 年7 月3
日
103.45 200,000 20,690,000.00
1480335 14 孝城投
债
2015 年7 月3
日
104.22 200,000 20,844,000.00
101555003 15 均瑶
MTN001
2015 年7 月3
日
102.62 400,000 41,048,000.00
041560015 15 永泰能
源 CP001
2015 年7 月3
日
101.08 800,000 80,864,000.00
合计
8,600,000 870,629,000.00
-
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 28 页 共 36 页
证券款 余额 人民 币197,970,960.10 元 ， 于2015 年 7 月 21 日 （先 后 ） 到 期。 该 类交易 要求 本基 金
在回购 期内 持有 的证 券交 易所交 易的 债券 和/ 或在 新 质押式 回购 下转 入质 押库 的债券 ， 按 证券 交易
所规定 的比 例折 算为 标准 券后， 不低 于债 券回 购交 易的余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
单位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 198,800.00 0.01
其中： 股票 198,800.00 0.01
2 固定收 益投 资 3,840,955,901.86 97.64
其中： 债券 3,755,370,710.08 95.46
资产 支持 证券 85,585,191.78 2.18
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,628,504.72 0.37
7 其他各 项资 产 78,099,691.44 1.99
8 合计 3,933,882,898.02 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 - -
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- - 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 29 页 共 36 页
J
金融业 198,800.00 0.01
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 198,800.00 0.01
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
单位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 20,000 198,800.00 0.01
注：上述 个股是 由可转 债转 股获得, 将按 照合同 约定在10 个交易日内 卖出。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
单位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 324,270.76 0.01
注：上 述个 股是 由可 转债 转股获 得。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
单位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 140,681.43 0.00
注：上 述个 股是 由可 转债 转股获 得。
兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 30 页 共 36 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 324,270.76
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 140,681.43
注：“ 买入 股票 成本 （成 交）总 额” 和“ 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
单位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,887,359,964.48 65.69
5 企业短 期融 资券 1,339,279,000.00 46.62
6 中期票 据 470,375,000.00 16.37
7 可转债 58,356,745.60 2.03
8 其他 - -
9 合计 3,755,370,710.08 130.71
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
单位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041560015 15 永 泰能 源
CP001
1,000,000 101,080,000.00 3.52
2 123254 15 华福 01 900,000 92,790,000.00 3.23
3 101574002 15 沪 世茂
MTN001
800,000 81,104,000.00 2.82
4 123237 15 民生 01 800,000 80,200,000.00 2.79
5 124916 14 新 开元 700,000 72,800,000.00 2.53
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
单位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 123510 14 吉城 04 500,000 50,754,979.45 1.77 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 31 页 共 36 页
2 123588 禾燃 气 02 100,000 10,000,000.00 0.35
2 123587 禾燃 气 01 100,000 10,000,000.00 0.35
3 119025 侨城 03 100,000 9,824,369.86 0.34
4 119109 徐新 盛 01 50,000 5,005,842.47 0.17
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 投 资组 合报告 附注
7.10.1
报告期内,本基 金投资决 策 程序符合相关 法律法规 的 要求,未发现本 基金投资 的 前十名证券 的
发行主 体本 期出 现被 监管 部门立 案调 查, 或在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
7.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.10.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 210,289.09
2 应收证 券清 算款 14,729,171.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 63,160,230.98
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 78,099,691.44
兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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7.10.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113501 洛钼转 债 10,414,773.60 0.36
7.10.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有流 通受 限股 票。
7.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
单位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
20,129 138,117.64 996,105.94 0.04% 2,779,173,851.31 99.96%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
19,880.72 0.0007%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 33 页 共 36 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 12 日 ） 基金 份额 总额
2,780,169,957.25
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 -
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,780,169,957.25
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 本基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或
处罚。
兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 34 页 共 36 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
单位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证券 2 140,681.43 100.00% 57.74 100.00% -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
单位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证券 1,473,729,981.36 100.00% 1,116,006,000.00 100.00% - -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较强的研 究能力， 能 及时、全面、 定期提供 质 量较高的宏观 、行业、 公 司和证券市 场研究报
告，并 能根 据基 金投 资的 特殊要 求， 提供 专门 的研 究报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人 组织相关 人 员依据交易单 元选择标 准 对交易单元候 选券商的 服 务质量和研 究实力进
行评估 ，确 定选 用交 易单 元的券 商。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③在上述租用 的券商交 易 单元中，方正 证 券的交 易 单元为本基金 本期新增 的 交易单元。 本期没有
剔除的 券商 交易 单元 。 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
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10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
兴 业 年 年 利 定 期 开 放 债 券 型 证
券投资 基金 基金 合同 生效 公告
中 国 证 券 报 、 证 券 时 报 、 上 海
证券报 、基 金管 理人 网站
2015 年2 月 13
日
2
兴 业 基 金 兴 业 宝 业 务 升 级 暂 停
交易的 公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站 2015 年2 月 26
日
3
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 基 金 调 整 交 易 所 固 定 收 益 品
种估值 方法 的公 告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年3 月 26
日
4
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 通
过 直 销 柜 台 办 理 基 金 申 购 业 务
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年3 月 26
日
5
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年4 月 11
日
6
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下基金 新增 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站 2015 年4 月 15
日
7
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参
加 代 销 机 构 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年4 月 15
日
8
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 参 加 兴 业 银 行 费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年4 月 17
日
9
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 通 过 网 上 直 销 系 统
认购 、 申 购 、 赎 回数 量限 制的公
告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年5 月 15
日
10
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网
上 直 销 系 统 上 线 并 开 展 基 金 销
售费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年5 月 15
日
11
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网
上 直 销 系 统 开 通 通 联 支 付 渠 道
的公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年5 月 15
日
12
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年5 月 22
日
13
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法
的公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年5 月 23
日
14
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法
的公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年5 月 28
日 兴业年年利定开债券 2015 年半 年度报告
第 36 页 共 36 页
15
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法
的公告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年6 月 27
日
16
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 交 通 银
行 为 销 售 机 构 及 旗 下 所 有 基 金
参 加 交 通 银 行 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报 、基 金管 理人 网站
2015 年6 月 30
日
17
兴业基 金2015 年6 月30 日基金
净值（ 收益 ）
中国证 券报 、基 金管 理人 网站 2015 年6 月 30
日
兴业基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
