信达澳 银精华灵活配置混 合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董 事会 、董 事保证本报告所 载资料不 存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、准 确性和完整性 承担个别及 连带 的法律责 任。 本半年 度报告已经三 分之 二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定，于 2015 年 8 月 24 日复核 了本
报告中的财务 指标、净值 表现 、利润分 配情况、财 务会计报告、 投资组合报 告等内容，保 证复 核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投 资有风险 ，投资者在作出 投资决策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止。
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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§2 基 金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金简 称 信达澳 银精 华配 置混 合
场内简 称 -
基金主 代码 610002
交易代 码 610002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 30 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 106,135,057.69 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
本基金 主要 通过 投资 于优 质的， 具有 长期 持续 增长 能力的 公司 ，并 根据
股票类 和固 定收 益类 资产 之间的 相对 吸引 力来 调整 资产的 基本 配置 ，规
避系统 性风 险， 从而 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
1） 自下 而上 精选 并长 期投 资于具 有长 期投 资价 值和 有持续 成长 能力 的个
股。2 ）运 用战 略资 产配 置 和策略 灵活 配置 模型 衡量 资产的 投资 吸引 力，
有纪律 地进 行资 产的 动态 配置， 在有 效控 制系 统风 险前提 下实 现基 金资
产的长 期稳 定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋中国 债券 总指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 收益 水平 中等的 基金 产品
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755－83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话 400-8888-118 010－67595096
传真 0755－83196151 010－66275853
2.4 信息 披露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银
行大 厦 24 层
2.5 其他 相关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088
号招商 银行 大 厦24 层
§3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 53,613,109.55
本期利 润 45,016,270.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1782
本期基 金份 额净 值增 长率 5.89%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8885
期末基 金资 产净 值 200,439,423.56
期末基 金份 额净 值 1.889
注：1 、所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例如 ，开 放式
基金的 认购 、申购 及 赎回 费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3 、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低
数。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.64% 3.33% -4.22% 2.09% -1.42% 1.24%
过去三 个月 -2.12% 2.66% 7.63% 1.57% -9.75% 1.09%
过去六 个月 5.89% 2.61% 17.25% 1.36% -11.36% 1.25%
过去一 年 81.29% 2.18% 60.80% 1.10% 20.49% 1.08%
过去三 年 84.83% 1.61% 52.66% 0.90% 32.17% 0.71% 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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自基金合同
生效起 至今
175.23% 1.39% 55.94% 1.02% 119.29% 0.37%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深 300 指 数收 益率 ×60%+ 中国 债券 总指 数收 益率×40% 。由 于
基金资 产配 置比 例处 于动 态变化 的过 程中 ， 需要 通 过再平 衡来 使基 金资 产的 配置比 例符 合基 金
合同要求，基准指数每日按照 60%、40%的比例采取 再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基
准指数 的时 间序 列。
沪深300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成 ， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司编 制 ， 具 有 较强的 代表 性 、 公 正性 与 权威性 ， 可以 较好 地衡 量 本基金 股票 和债 券
投资的 业绩 。 指数 的详 细 编制规 则敬 请参 见中 证指 数公司 和中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 网
站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变动 的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2008 年 7 月 30 日生效 ，2008 年 8 月 29 日 开始 办理申 购、 赎回 业
务。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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2、 本基 金投 资组 合的 资产配 置为 ： 股 票资 产为 基金资 产 的 30%-80% ， 债 券资产 、 现 金及 中
国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20%-70% ，权证占基金资产净值 的 0% －
3%； 其中 基金 保留 的现 金 以及投 资于 一年 期以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的
5%。本 基金 按规 定在 合同 生效后 六个 月内 达到 上述 规定的 投资 比例 。
§4 管 理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的 经验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立于2006 年 6 月 5 日，
由中国 信达 资产 管理 股份 有限公 司 （原 中 国信 达资 产管理 公司 ） 和 澳洲 联邦 银行全 资附 属公 司
康联首 域集 团有 限公 司共 同发起 ， 是经 中国 证监 会 批准设 立的 国内 首家 由国 有资产 管理 公司 控
股的基 金管 理公 司 ， 也 是 澳洲在 中国 合资 设立 第一 家基金 管理 公司 。2015 年5 月 22 日，信达
证券股 份有 限公 司受 让中 国信达 资产 管理 股份 有限 公司持 有的 股权 ， 与康 联 首域共 同持 有公 司
股份 。 公 司注 册资 本1 亿 元人民 币 ， 总 部设 在深 圳 ， 在 北京 设有 分公 司 。 公 司中方 股东 信达 证
券股份 有限 公司 出资 比例 为 54 ％， 外方 股东 康联 首 域集团 有限 公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建 立了 健全 的法 人治 理结构 ，根 据《 中华 人民 共和国 公司 法》 的规 定设 立了股 东 会 、
董事会 和执行 监 事。 董事 会层面 设立 风险 控制 委员 会和薪 酬考 核委 员会 两个 专门委 员会 ， 并 建
立了独立董事制度 。公司实行董事会领导下 的总经理负责制, 由总经理负责公司的日常运作,
并由各 委员 会包 括经 营管 理委员 会 、 投 资审 议委 员 会、 风险 管理 委员 会 、 产 品审议 委员 会 、IT
治理委 员会 协助 其议 事决 策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构， 设立 了公 募投 资总 部 、 专 户理 财部 、 市场 销售 总部 、 产 品创
新部 、 运 营管 理总 部、 行 政人事 部 、 财 务会 计部 、 监察稽 核部 等部 门 ， 各 部 门 分工 协作 ， 职责
明确。
截至2015 年6 月30 日， 公司 共 管理 十一 只基 金， 包括 信 达澳 银领 先增 长股 票型证 券投 资
基金、 信达 澳银 精华 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、信达 澳银 稳定 价值 债券 型证券 投资 基 金 、
信达澳 银中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 信 达澳 银红 利回报 股票 型证 券投 资基 金、 信 达澳 银产 业
升级股 票型 证券 投资 基金 、 信 达澳 银稳 定增 利债 券 型证券 投资 基金 （LOF） 、 信达澳 银消 费优 选
股票型 证券 投资 基金 、信 达澳银 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 信达 澳银 慧管 家货币 市场 基 金 、
信达澳 银转 型创 新 股 票型 证券投 资基 金 。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理(助理)
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜蜀鹏 本基金 的基 2012-4-6 - 7 年 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 金 融信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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金经理 、 消 费
优选股 票基
金基金 经理 、
红利回 报股
票基金 基金
经理、 转型创
新股票 基金
基金经 理
学硕士 。2008 年 8 月 加 入信
达澳银 基金 公司 ， 历任 投 资研
究部研 究员 、 信达 澳银 精 华配
置混合 基金 基金 经理 助理 、 信
达 澳 银 精 华 灵 活 配 置 混 合 基
金基金 经理 （2012 年 4 月 6
日起 至 今 ） 、 信 达 澳 银 消费 优
选 股 票 基 金 基 金 经 理 （2013
年 12 月 19 日 起至 今） 、 信达
澳 银 红 利 回 报 股 票 基 金 基 金
经理 （2015 年 2 月 14 日 起至
今 ） 、 信 达 澳 银 转 型 创 新股 票
基金基 金经 理（2015 年 4 月
15 日 起至 今）
张培培
本基金 及产
业升级 股票
基金的 基金
经理助 理
2015-2-27 - 4 年
英 国 格 拉 斯 哥 大 学 管 理 学 硕
士，CFA 。 2011 年 3 月 加入
信达澳 银基 金公 司 ， 现 任 信达
澳 银 产 业 升 级 股 票 基 金 和 信
达 澳 银 精 华 灵 活 配 置 混 合 基
金基金 经理 助理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、基 金合 同 和其他 有关 法律 法规 、监 管部门 的相 关规
定， 依照 诚实 信用 、 勤勉 尽责 、 安 全高 效的 原则 管 理和运 用基 金资 产 ， 在 严 格控制 投资 风险 的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ， 确 保在 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同
投资组 合 ， 维 护投 资者 的 利益 。 本 基金 管理 人建 立 了严谨 的公 平交 易机 制 ， 确保不 同基 金在 买
卖同一 证券 时， 按照 比例 分配的 原则 在各 基金 间公 平分配 交易 量。 公司 对报 告期内 公司 所管 理
的不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异 、 分 投资 类别 （ 股票 、 债 券） 的收 益率 差 异进行 了分 析 ； 利
用数据 统计 和重 点审 查价 差原因 相结 合的 方法 ，对 连续四 个季 度内 、不 同时 间窗口 （日 内 、3信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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日内、5 日 内） 公 司管 理的 不同投 资组 合同 向交 易价 差进行 了分 析； 对部 分债 券一级 市场 申购 、
非公开 发行 股票 申购 等 以 公司名 义进 行的 交易 进行 了审核 和监 控 ， 未 发现 公 司所管 理的 投资 组
合存在 违反 公平 交易 原则 的情形 。
4.3.2 异常交 易行 为 的 专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ， 报告 期 内 本基 金管 理人 所管 理的 投资组 合未发
生交易 所公 开竞 价 的 同日 反向交 易 。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
我们始 终认 为 ， 经 济见 底 为时不 远 ， 宽 松的 流动 性 环境还 在持 续 ， 居 民财 富 的重新 配置 正
在进行 ，一 批高 素质 、有 全球竞 争力 的企 业在 悄悄 崛起， 资本 市场 大有 可为 。
2 季度 的市 场风 云突 变。 幸运的 是， 我们 始终 保持 理性， 坚持 自己 的投 资理 念， 强 调基 本
面和估 值的 匹配 程度 ， 强 调风险 调整 后的 收益 ， 强 调投资 组合 的安 全性 和流 动性 ， 没 有去 参与
创业板 和中 小盘 股票 的泡 沫； 不幸 的是 ， 我们 低估 了这次 市场 调整 的广 度和 幅度 ， 我 们始 终 保
持较高 的仓 位， 除了 银行 和保险 以外 ，投 资的 一些 中盘蓝 筹， 如证 券、 汽车 、地产 、航 空 等 ，
估值合 理偏 低， 仍然 受到 了较大 损失 ，深 感抱 歉。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 1.889 元 ， 累 计 份额净 值 为 2.309 元 ， 报 告期内 份额 净
值增长 率 为5.89%， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为 17.25%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2015 年的经济层面，见底的迹象越来越明显。房地产销售已经连续数月持续改善，库 存
水平不 断在 下降 ， 预 计投 资和新 开工 到3 季度 末会 逐步有 、 改善 ； 5 月-6 月财 政政策 更加 积极 ，
发改委 连续 批复 大规 模的 基建投 资； 预计 第二 批地 方债置 换会 加快 ， 提 升地 方政府 财政 支出 能
力。 经济 硬着 落的 风险 非 常小 ， 预 计在3 季 度能 出 现弱改 善的 迹象 。 流动 性 层面 ， 通 胀水 平很
低，经 济仍 没有 大幅 改善 ，全面 宽松 还能 持续 一段 时间， 但降 息降 准最 频繁 的时间 已经 过 去 。
政策层 面 ， 友 好是 主基 调 ， 最 近的 下跌 已经 让政 府 有所担 心 ， 政 府护 市的 举 措越来 越多 。 估值
层面 ， 修 复仍 在进 行 。 蓝 筹的估 值处 于横 向和 纵向 的中指 ， 金融 地产 处于 横 向和纵 向的 底部 区
域。
虽然目 前艰 难 ， 展 望未 来 ， 我 们不 恐慌 ， 不 悲观 、 不泄气 ， 我们 的投 资组 合 仍然具 有较 高
的安全 性和 流动 性 ， 足 以 应付市 场的 波动 和恐 慌 ； 我们希 望通 过自 己的 敬业 工作 ， 在 恐慌 时发
现一批 被市 场严 重低 估的 优质企 业， 为未 来净 值的 恢复打 下良 好的 基础 。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关 参 与 估 值 流 程 各 方 及 人 员 （ 或 小 组 ） 的 职 责 分 工 、 专 业 胜 任 能 力 和 相
关 工作 经历
本基金 管理 人设 立了 专项 的估值 小组 ， 主 要职 责是 决策制 定估 值政 策和 估值 程序。 小组 成
员具有 估值 核算 、 投资 研 究、 风险 管理 等方 面的 专 业经验 。 本小 组设 立基 金 估值小 组负 责人 一
名， 由 分 管基 金运 营的 副 总经理 担任 ； 基金 估值 小 组成员 若干 名 ， 由 公募 投 资总部 、 专户 理财
部、 基 金运 营部 及监 察稽 核部指 定专 人并 经经 营管 理委员 会审 议通 过后 担任 ， 其中 基金 运营 部
负责组 织小 组工 作的 开展 。
4.6.2 基金经 理参 与或决 定估 值的程 度
基 金 经 理 对 基 金 的 估 值 原 则 和 估 值 程 序 可 以 提 出 建 议 ， 但 不 参 与 最 终 决 策 和 日 常 估 值 工
作。 估值 政策 和程 序 、 估 值调整 等与 基金 估值 有关 的业务 ， 由基 金估 值小 组 采用集 体决 策方 式
决定。
4.6.3 参与估 值流 程各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签约 的与 估值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《信 达澳 银 精 华灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 关 于收 益分 配 的规定 ， 基金
收益分 配每 年最 多十 二次 ， 每 次收 益分 配比 例不 低 于可分 配收 益 的50% 。 截 止报告 期未 ， 本基
金可供 分配 利润为 94,304,365.87 元。 根 据相 关法 律 法规和 基金 合同 要求 ， 本 基金管 理人 可以
根据基 金实 际运 作情 况进 行利润 分配 。
本基金 本报 告期 内 未 进行 利润分 配。
4.8 报告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托 管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ， 严格 遵守 了 《证 券投 资基
金法》 、基 金合 同、 托管 协 议和其 他有 关规 定， 不存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 完全
尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的
说明
本报告 期 ， 本 托管 人按 照 国家有 关规 定 、 基 金合 同 、 托 管协 议和 其他 有关 规 定， 对本 基金
的基金 资产 净值 计算 、 基 金费用 开支 等方 面进 行了 认真的 复核 ， 对 本基 金的 投资运 作方 面进 行
了监督 ，未 发现 基金 管理 人有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管 人复 核审 查了 本报 告中的 财务 指标 、 净值 表 现、 利润 分配 情况 、 财务 会计报 告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6 半 年度 财务会计 报告 （未 经审计 ）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 10,205,617.18 8,518,257.37
结算备 付金
7,555,659.12 836,027.51
存出保 证金
503,283.48 32,209.05
交易性 金融 资产 6.4.7.2 210,506,616.73 179,865,105.32
其中： 股票 投资
159,735,988.63 129,755,674.42
基金投 资
- -
债券投 资
50,770,628.10 50,109,430.90
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
3,759,284.48 11,121,197.70
应收利 息 6.4.7.5 1,003,686.37 358,911.28
应收股 利
- -
应收申 购款
1,094,096.71 10,640,600.80 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
234,628,244.07 211,372,309.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
22,400,000.00 28,800,000.00
应付证 券清 算款
6,234,521.14 -
应付赎 回款
4,096,344.33 19,365,593.10
应付管 理人 报酬
303,292.34 157,435.10
应付托 管费
50,548.72 26,239.19
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 610,070.41 252,386.88
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 494,043.57 481,234.56
负债合 计
34,188,820.51 49,082,888.83
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 106,135,057.69 90,978,962.28
未分配 利润 6.4.7.10 94,304,365.87 71,310,457.92
所有者 权益 合计
200,439,423.56 162,289,420.20
负债和 所有 者权 益总 计
234,628,244.07 211,372,309.03
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.889 元， 基金 份额总 额 106,135,057.69
份。
6.2 利润 表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
12
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
53,860,462.43 338,260.28
1.利息 收入
1,644,364.78 162,566.87
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 172,081.86 13,590.74
债券利 息收 入
1,439,939.82 146,546.82
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
32,343.10 2,429.31
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
59,239,973.86 -3,015,185.08
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 109,618,008.72 -3,518,801.43
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -52,239,922.46 -253,177.57
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,861,887.60 756,793.92
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.16 -8,596,838.73 3,177,663.22
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “-” 号填列 ） 6.4.7.17 1,572,962.52 13,215.27
减：二、费用
8,844,191.61 1,317,469.37
1．管 理人 报酬 6.4.10.2 3,535,933.35 629,144.98
2．托 管费 6.4.10.2 589,322.22 104,857.43
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 3,273,143.54 195,000.35
5．利 息支 出
1,299,700.56 199,131.84
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,299,700.56 199,131.84
6．其 他费 用 6.4.7.19 146,091.94 189,334.77
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
45,016,270.82 -979,209.09
减：所 得税 费用
- - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
13
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
45,016,270.82 -979,209.09
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金 净值） 90,978,962.28 71,310,457.92 162,289,420.20
二 、本期经 营活动产 生的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 45,016,270.82 45,016,270.82
三 、本期基 金份额交 易产生 的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“-”
号填列 ）
15,156,095.41 -22,022,362.87 -6,866,267.46
其中：1.基 金申 购款 684,274,783.06 585,904,902.84 1,270,179,685.90
2.基金 赎回 款 -669,118,687.65 -607,927,265.71 -1,277,045,953.36
四 、本期向 基金份额 持有人 分配
利 润产生的 基金净值 变动（ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金 净值） 106,135,057.69 94,304,365.87 200,439,423.56
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金 净值） 85,420,434.15 3,965,294.41 89,385,728.56
二 、本期经 营活动产 生的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -979,209.09 -979,209.09
三 、本期基 金份额交 易产生 的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“-”
号填列 ）
-10,923,213.66 106,068.58 -10,817,145.08
其中：1.基 金申 购款 14,202,229.15 326,026.72 14,528,255.87 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
14
2.基金 赎回 款 -25,125,442.81 -219,958.14 -25,345,400.95
四 、本期向 基金份额 持有人 分配
利 润产生的 基金净值 变动（ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金 净值） 74,497,220.49 3,092,153.90 77,589,374.39
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 于建 伟______
______于鹏______
____ 刘玉 兰____
基金管 理 人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基 本情 况
信达澳 银精 华灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金( 以下 简 称 “本 基金”)经 中国 证券 监督管 理委
员会( 以下 简称 “ 中国 证监 会”)证 监许 可[2008] 第435 号 《关 于核 准信 达澳 银精 华灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 核 准 ， 由 信达 澳银 基金管 理有 限公 司依 照 《 中华人 民共 和国 证
券投资 基金 法 》 和 《 信达 澳银精 华灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 负责公 开募 集 。 本
基金为 契约 型开 放式 ，存 续期限 不定 ，首 次设 立募 集不包 括认 购资 金利 息共 募集人 民币
533,735,213.38 元 ， 业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2008) 第117
号验资 报告 予以 验证 。经 向中国 证监 会备 案， 《信 达 澳银精 华灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金合同 》 于2008 年7 月30 日正 式生 效， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额 为533,845,987.29
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合110,773.91 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为信 达澳
银基金 管理 有限 公司 ， 基 金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国建 设银 行 ” ) 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《 信达 澳银精 华灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金合 同 》 的 有关 规定 ， 本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行 、 上 市的 股 票、 债券 及中 国证
监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本 基金 投资组 合的 资产 配置 为： 股票资 产占 基金 资
产的30%-80% ， 债券 资产 、现金 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的
20%-70% ， 权 证占 基金 资产 净值 的 0-3% ， 其 中基 金保 留的现 金以 及投 资于 一年 期以内 的政 府 债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% ； 本基 金的 业绩比 较基 准为 ： 沪 深300 指数收 益率 ×60%
＋中国 债券 总指 数收 益率 ×40% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2015 年8 月24 日 批准报
出。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会计 准则 以及 2014 年 新颁
布及经 修订 的准 则及 相关 规定( ( 以 下简 称 “企 业会 计准则 ”)及 中国 证监 会发 布的关 于基 金 行
业实务 操作 的有 关规 定编 制， 同时 在具 体会 计核 算 和信息 披露 方面 也参 考了 中国证 券投 资基 金信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
15
业协会 发布 的若 干基 金行 业实务 操作 。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 和中 国证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的
有关规 定的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金2015 年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 上半
年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
除“6.4.5.2 会 计估 计变 更的说 明” 所述 内容 外， 本报告 期所 采用 的会 计政 策、 会 计估 计
与最近 一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政策 变更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估计 变更的 说明
本基金本报告期根据中 国证券投资基金业协会中 基协发(2014)24 号 关于发布《中国证券
投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 的通 知
的规定 ， 自2015 年3 月 26 日起 ， 对 本基 金持 有的 在 交易所 上市 交易 或挂 牌转 让的固 定收 益品
种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券 除 外) 采用第三方估值机 构提供的估值数据进行 估
值。
6.4.5.3 差 错更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 文 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题
的通知 》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于 证券 投资 基金 税 收政策 的通 知》 、 财税[2005]103 号文 《 关
于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财 税[2008]1 号《财政部、 国家税务总局关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交 易所关 于做 好证
券交易 印花 税征 收方 式调 整工作 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 及 其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的
股息、 红利 收入 ，债 券的 利息收 入及 其他 收入 ，暂 不缴纳 企业 所得 税。
(3) 对基金取得的股票股息、红利收入 ，由上市公司在向基金支 付上述收入时代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税； 基金 从 公开发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票 ，持 股期 限在 1 个月 以内
（含1 个月 ） 的 ， 其 股息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 在 1 个 月以上 至 1 年 （含信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
16
1 年） 的， 暂减 按 50% 计 入 应纳 税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计入应 纳税 所得
额。
(4) 对基金取得的债券利息收入，由发 行债券的企业在向基金支 付上述收入时代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税， 暂不 缴 纳企业 所得 税。
(5) 对 于基 金从 事A 股买 卖， 自2008 年 9 月 19 日 起， 出让 方按0.10% 的 税率 缴纳证 券( 股
票) 交 易印 花税 ，对 受让 方 不再缴 纳印 花税 。
(6) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金 等
对价， 暂免 予缴 纳印 花税 、企业 所得 税和 个人 所得 税。
6.4.9 关联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在控 制关 系或 其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
经 本基 金管 理人 股东 会决 议通过 ，并 中国 证券 监督 管理委 员会 （证 监许 可[2015]339 号）
批准， 信达 证券 股份 有限 公司受 让中 国信 达资 产管 理股份 有限 公司 持有 的本 公司 54% 的 股权 。
上述股 东变 更的 工商 变更 手续已 于 2015 年 5 月 22 日办理 完毕 。
6.4.9.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信 达 澳 银基 金 管理 有 限公司 （ “ 信 达澳 银 基金 公
司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股 20% 以 上的 股东 ，
原 基金 管理 人的 控股 股东
注：以下 关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
信达证 券 17,522,973.64 0.84% 1,793,742.77 1.46% 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
17
6.4.10.1.2 权证 交易
无 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名
称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例
信达证 券 15,952.92 0.84% - -
关联方 名
称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额 的比 例
信达证 券 1,633.03 1.46% 1,633.03 3.73%
注：1 、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手 费的 净额 列示 。
2 、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场
信息服 务等 。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,535,933.35 629,144.98
其中： 支付 销售 机构 的 客 户维护 费 696,851.36 69,963.90
注: 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计
提， 逐日 累计 至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日管 理人 报酬 ＝前 一 日基金 资产 净值 ×
1.5%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 589,322.22 104,857.43
注: 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的 年费率 计提 ， 逐 日信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
18
累计至 每月 月底 ， 按月 支 付。 其计 算公 式为 ： 日托 管费＝ 前一 日基 金资 产净 值×0.25%/ 当年 天
数。
6.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月30 日
基金合 同生 效日(2008 年 7 月
30 日) 持有 的基 金份 额
- -
报告期 初持 有的 基金 份额 25,000,687.53 25,000,687.53
报告期 间申 购/ 买入 总份 额 - -
报告期 间因 拆分 变动 份额 - -
减： 报告 期 间赎 回/卖出 总 份额 - -
报告期 末持 有的 基金 份额 25,000,687.53 25,000,687.53
报告期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
23.56% 33.56%
6.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
6.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 10,205,617.18 93,131.05 49,936.58 7,395.12
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他 关联交易 事项 的说明
无。
6.4.12 期末 （2015 年 6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认 购新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
19
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600335 国机汽车
2014 年8 月
29 日
2015 年8 月
27 日
非公开发行
流通受限
16.00 34.23 76,374 1,221,984.00 2,614,282.02 -
注：1.基金 可 作为 特定 投 资者 ， 认 购由 中国 证监 会 《上 市公 司证 券发 行管 理 办法 》 规 范的 非公
开发行 股票 ，所 认购 的股 票自发 行结 束之 日 起12 个 月内不 得转 让。
2.国机 汽车 于 2015 年 7 月 16 日宣 告进行 2014 年 度权益 分配 ，每 10 股派 2.00 元， 除息 日为
2015 年7 月23 日。
6.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌 等流 通受 限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名 称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量（ 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000024 招商地 产
2015 年4
月3 日
重大事
项停牌
36.51 - - 1,101,032 25,567,998.35 40,198,678.32 -
601111 中国国 航
2015 年6
月30 日
重大事
项停牌
15.36
2015 年7
月29 日
13.78 208,900 3,078,126.00 3,208,704.00 -
6.4.12.3 期末 债券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形 成
的卖出 回购 证券 款余 额 22,400,000.00 元 ， 于2015 年 7 月 1 日 到期 。 该 类交 易要求 本基
金 在新 质押 式回 购下 转入质 押库 的债 券， 按证 券交易 所规 定的 比例 折算 为标准 券后 ，不
低于债 券回 购交 易的 余额 。
6.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 贷款 及 应收 款项 和其 他金 融负 债， 其账 面 价
值接近 于公 允价 值。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融工 具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公 允 价 值 计 量 基 于 公 允 价 值 的 输 入 值 的 可 观 察 程 度 以 及 该 等 输 入 值 对 公 允 价 值 计 量 整 体信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
20
的重要 性， 被划 分为 三个 层次：
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察的 输入值 ；
第三层 次输 入值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
(ii)各层 次 金融 工具 公允 价值
于2015 年6 月30 日 ， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层 次的 余额 为
113,714,324.29 元 ， 属于第 二 层 次 的 余额 为 96,792,292.44 元， 无属 于第 三层 次 的余 额 。 (2014
年12 月31 日 ： 第 一层 次 177,805,514.48 元 ， 第二 层 次 2,059,590.84 元， 无属 于第三 层 次 的
余额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃 、 或 属于非 公开 发
行等情 况， 本基 金分 别于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间、 交易 不活 跃期 间及 限售期 间将 相关 股
票和债 券的 公允 价值 列入 第二层次 或 第三 层次 ， 上 述事项 解除 时将 相关 股票 和债券 的公 允价 值
列入第 一层次 。
(iv)第三 层次 公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§7 投 资组 合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 159,735,988.63 68.08
其中： 股票 159,735,988.63 68.08
2 固定收 益投 资 50,770,628.10 21.64
其中： 债券 50,770,628.10 21.64
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,761,276.30 7.57 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
21
7 其他各 项资 产 6,360,351.04 2.71
8 合计 234,628,244.07 100.00
7.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
22,937,192.82 11.44
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业
659,400.00 0.33
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
2,614,282.02 1.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
13,385,308.16 6.68
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
65,106,789.53 32.48
K 房地产 业
51,456,987.37 25.67
L 租赁和 商务 服务 业
3,417,681.15 1.71
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
158,347.58 0.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
159,735,988.63 79.69
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000024 招商地 产 1,101,032 40,198,678.32 20.06
2 000625 长安汽 车 968,868 20,491,558.20 10.22
3 600029 南方航 空 699,904 10,176,604.16 5.08
4 600999 招商证 券 366,074 9,686,318.04 4.83 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
22
5 601318 中国平 安 113,055 9,263,726.70 4.62
6 601688 华泰证 券 337,215 7,799,782.95 3.89
7 601818 光大银 行 1,438,235 7,708,939.60 3.85
8 601169 北京银 行 521,758 6,949,816.56 3.47
9 000001 平安银 行 454,127 6,603,006.58 3.29
10 600837 海通证 券 293,072 6,388,969.60 3.19
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.fscinda.com 网站
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 143,336,552.39 88.32
2 600030 中信证 券 68,665,285.06 42.31
3 600028 中国石 化 46,462,167.12 28.63
4 601688 华泰证 券 46,053,426.40 28.38
5 601628 中国人 寿 39,309,921.34 24.22
6 600999 招商证 券 36,386,258.49 22.42
7 600837 海通证 券 35,182,193.63 21.68
8 002673 西部证 券 34,711,743.97 21.39
9 601601 中国太 保 34,434,759.13 21.22
10 601398 工商银 行 34,000,420.35 20.95
11 000625 长安汽 车 32,802,111.43 20.21
12 601988 中国银 行 32,754,363.09 20.18
13 000783 长江证 券 31,842,144.72 19.62
14 600266 北京城 建 31,672,096.75 19.52
15 000024 招商地 产 30,281,653.34 18.66
16 000402 金 融 街 26,600,340.32 16.39
17 600376 首开股 份 25,692,101.52 15.83 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
23
18 002500 山西证 券 24,838,593.21 15.31
19 600048 保利地 产 23,866,966.21 14.71
20 000001 平安银 行 22,702,887.28 13.99
21 601336 新华保 险 21,038,545.18 12.96
22 002344 海宁皮 城 18,607,932.08 11.47
23 601818 光大银 行 17,440,968.00 10.75
24 600741 华域汽 车 16,058,376.35 9.89
25 000069 华侨城 Ａ 15,049,860.83 9.27
26 601169 北京银 行 13,800,940.41 8.50
27 600068 葛洲坝 13,570,094.12 8.36
28 600015 华夏银 行 12,987,144.60 8.00
29 600029 南方航 空 12,726,441.34 7.84
30 600312 平高电 气 11,844,805.84 7.30
31 002202 金风科 技 10,885,696.60 6.71
32 600642 申能股 份 10,475,089.76 6.45
33 300408 三环集 团 10,396,185.00 6.41
34 002458 益生股 份 9,567,430.75 5.90
35 601166 兴业银 行 8,761,173.00 5.40
36 000831 五矿稀 土 6,982,010.82 4.30
37 600021 上海电 力 6,967,207.98 4.29
38 601211 国泰君 安 5,767,460.00 3.55
39 000651 格力电 器 5,719,760.00 3.52
40 002217 合力泰 4,363,282.00 2.69
41 601992 金隅股 份 4,290,119.34 2.64
42 002236 大华股 份 3,577,866.45 2.20
43 002081 金 螳 螂 3,491,351.44 2.15
注： 本表 中累 计买 入金 额 是按照 买入 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考 虑相 关交
易费用 。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
24
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 131,522,416.15 81.04
2 600030 中信证 券 72,434,867.06 44.63
3 002673 西部证 券 62,152,278.43 38.30
4 600028 中国石 化 47,347,055.33 29.17
5 601688 华泰证 券 45,976,180.07 28.33
6 000783 长江证 券 43,970,337.77 27.09
7 601628 中国人 寿 41,945,833.53 25.85
8 600999 招商证 券 40,999,742.22 25.26
9 601601 中国太 保 38,388,287.57 23.65
10 600266 北京城 建 36,817,143.69 22.69
11 601988 中国银 行 36,483,343.45 22.48
12 601398 工商银 行 34,865,713.47 21.48
13 000402 金 融 街 34,060,627.29 20.99
14 600837 海通证 券 32,728,873.02 20.17
15 600376 首开股 份 32,122,997.07 19.79
16 600048 保利地 产 31,300,069.79 19.29
17 000625 长安汽 车 25,403,761.30 15.65
18 000069 华侨城 Ａ 24,606,788.81 15.16
19 601336 新华保 险 24,300,172.15 14.97
20 002500 山西证 券 23,933,370.81 14.75
21 000001 平安银 行 21,817,652.90 13.44
22 600741 华域汽 车 21,116,455.08 13.01
23 002344 海宁皮 城 14,467,279.63 8.91
24 601818 光大银 行 14,061,445.77 8.66
25 600068 葛洲坝 13,592,601.28 8.38
26 000024 招商地 产 13,110,027.58 8.08
27 600312 平高电 气 13,066,377.03 8.05
28 000651 格力电 器 12,985,173.96 8.00
29 600015 华夏银 行 12,603,779.22 7.77
30 002202 金风科 技 10,681,300.42 6.58
31 300408 三环集 团 10,358,031.19 6.38
32 600642 申能股 份 10,084,033.98 6.21
33 002458 益生股 份 9,662,634.50 5.95
34 601992 金隅股 份 9,017,786.74 5.56 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
25
35 600021 上海电 力 7,700,334.05 4.74
36 601169 北京银 行 6,969,321.80 4.29
37 600598 *ST 大荒 6,526,007.00 4.02
38 000831 五矿稀 土 6,297,454.00 3.88
39 600335 国机汽 车 5,784,987.20 3.56
40 601668 中国建 筑 5,680,260.00 3.50
41 600029 南方航 空 5,329,226.33 3.28
42 600352 浙江龙 盛 5,169,913.34 3.19
43 002217 合力泰 4,788,675.80 2.95
44 601800 中国交 建 4,667,062.00 2.88
45 600588 用友网 络 4,373,896.00 2.70
46 601186 中国铁 建 4,017,384.00 2.48
47 002236 大华股 份 3,801,802.80 2.34
48 601166 兴业银 行 3,617,247.43 2.23
49 002081 金 螳 螂 3,609,891.33 2.22
50 002037 久联发 展 3,347,042.64 2.06
注： 本表 中累 计卖 出金 额 是按照 卖出 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考 虑相 关交
易费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,060,213,961.44
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,137,137,096.97
注： 本 表中 买入 股票 成本 （成交） 总额、 卖出 股票 收入 （ 成交） 总额 均按 照 买卖成 交金 额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 33,770,013.20 16.85
其中： 政策 性金 融债 33,770,013.20 16.85
4 企业债 券 17,000,614.90 8.48
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
26
8 其他 - -
9 合计 50,770,628.10 25.33
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 018001 国开13 01 329,560 33,770,013.20 16.85
2 132001 14宝钢 EB 91,930 17,000,614.90 8.48
注：本 基金 本报 告期 末 仅 持有上述 债 券。
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
7.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
7.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本期 国债期 货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
7.11.2 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调查，
也 没有 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
上海证 券交 易所 于2014 年8 月5 日 发布 《关 于对 北京银 行股 份有 限公 司相 关责任 人予 以
监管关 注的 决定 》 ， 决定 称 2013 年5 月20 日 北京 银行（601169 ） 采用 现场 会议与 网络 投票 相
结合的 方式 召开 股东 大会 ， 在 股东 大会 召开 当日 现 场提出 不对 议案 进行 审议 表决 ， 违 反了 《 上
市公司 股东 大会 规则 》 ， 同 时该公 司取 消网 络投 票表 决结果 的行 为， 损害 了参 与网络 投票 的股信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
27
东行使 表决 权的 利益 。北 京银行 上述 行为 违反 了《 上海证 券交 易所 股票 上市 规则》 有关 规 定 。
上海证 券交 易所 做出 对北 京银行 股份 有限 公司 相关 责任人 予以 监管 关注 的决 定。
基金管 理人 分析 认为 ，该 公司针 对上 海交 易所 提出 的问题 ，已 积极 组织 整改 ，完善 相关
工作程 序。 基金 管理 人经 审慎分 析， 认为 该监 管关 注对公 司经 营和 价值 应不 会构成重大影响。
华泰证 券（601688 ）2014 年 9 月 6 日 发布 公告 ，公 司收到 中国 证监 会《 关于 对华泰 证券
股份有限公司采取责令改正措施的决定（[2014]62 号）》，该决定书主要内容为：“你公 司
管理的 华泰 紫金 增强 债券 集合资 产管 理计 划 、 华 泰 紫金周 期轮 动集 合资 产管 理计划 等多 个资 产
管理计 划 在2013 年1 月至 2014 年3 月 期间 ， 存在 同日或 隔日 通过 交易 对手 实现不 同计 划之 间
间接进 行债 券买 卖交 易的 情形 。 上 述行 为违 反了 《 证券公 司客 户资 产管 理业 务管理 办法 》 第 三
条、第 三十 三条 的规 定。 同时， 中国 人民 银行 南京 分行于 2014 年 6 月就 此 事项 对 你公 司进 行
行政处 罚， 但你 公司 并未 及时向 监管 部门 报告 。按 照《证 券公 司客 户资 产管 理业务 管理 办 法 》
第五十 七条 的规 定， 责令 你公司 予以 改正 。”
基金管 理人 分析 认为 ， 该 公 司在收 到证 监会 的上 述决 定后， 已经 采取 措施 梳理 相 关的流 程,
采取措 施进 行整 改。 基金 管理人 经审 慎分 析， 认为 上述责 令改 正措 施决 定所 认定的 问题 对公 司
经营和 价值 不会 构成 重大 影响。
2015 年 1 月 16 日 中国 证 监会通 报 2014 年 第四 季度 证券公 司融 资类 业务 现场 检查情 况。
检查发 现 ， 招 商证 券 （600999 ） 存 在向 不符 合条 件的 客户融 资融 券问 题 ， 并 且 受过处 理仍 未改
正。中 国证 监会 对该 公司 采取责 令限 期改 正的 行政 监管措 施。
基金管 理人 已注 意到 招商 证券在 中国 证监会 2014 年 4 季度对 融资 融券 业务 进行的 检查 中
被查出的问题,该公司也受到了责令限期改正的行政监管措施。通过分析，基金管理人认为上
述监管 措施 对公 司的 经营 及盈利 影响 甚小 ， 将密 切 关注该 公司 是否 通过 整改 以达到 监管 部门 的
要求。
华泰证 券 （601688 ） 于2015 年4 月7 日 发布 《华 泰 证券关 于中 国证 监会 对公 司融资 融券
业务检 查情 况的 公告 》 ， 公 告称 2015 年4 月 3 日中 国 证监会 通报 华泰 证券 在融 资融券 业务 开展
中存在 向不 符合 条件 的客 户融资 融券 、 向 风险 承担 能力不 足的 客户 融资 融券 、 未按 照规 定方 式
为部分 客户 开立 融资 融券 信用账 户等 问题 ， 违 规情 节较重 。 中 国证 监会 对该 公司采 取责 令限 期
改正的 行政 监管 措施 。
基金管 理人 分析 认为 ，该 公司针 对监 管层 提出 的问 题，已 积极 组织 整改 ，完 善相关 工作
程序。 基金 管理 人经 审慎 分析， 认为 该责 令改 正措 施对公 司经 营和 价值 应不 会构成 重 大 影 响 。
深圳证 监局 于2015 年 6 月5 日 发布 《关 于对 招商 证券股 份有 限公 司采 取出 具警示 函、 责
令整改 并处 分有 关责 任人 员措施 的决 定》 ，决 定称2015 年5 月29 日招 商证 券 （600999 ） 发生
一起重 大信 息安 全事 件, 经 查，招 商证 券在 此次 事件 中存在 以下 问题 ：集 中交 易系统 于当 日上
午10 点05 分全 部中 断， 影响交 易时 间超 过 30 分 钟 ；未及 时处 理集 中交 易主 、备系 统数 据复
制同步 软件 的异 常 ， 造 成 事件发 生时 集中 交易 主 、 备数据 库系 统数 据不 一致 ， 导 致热 备服 务器信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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切换失 败， 未能 避免 此次 重 大信息 安全 事件 发生 。 深 圳 证监局 做出 对招 商证 券采 取出具 警示 函、
责令整 改并 处分 有关 责任 人员措 施的 决定 。
基金管 理人 分析 认为 ，该 公司发 生重 大信 息安 全事 件，属 于内 部控 制不 完善 ，但该 公司
针对证 监局 提出 的问 题 ， 已积极 组织 整改 ， 完善 相 关工作 程序 。 基金 管理 人 经审慎 分析 ， 认为
该责令 改正 措施 对公 司经 营和价 值应 不会 构成 重大 影响。
除招商 证券 （600999 ） 、 北 京银行 （601169 ） 、 华泰 证 券 （601688 ） 外， 其 余的 本基金 投资
的前十 名证 券的 发行 主体 报告期 内没 有被 监管 部门 立案调 查 ， 也 没有 在报 告 编制日 前一 年内 受
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情
形。
7.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 503,283.48
2 应收证 券清 算款 3,759,284.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,003,686.37
5 应收申 购款 1,094,096.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,360,351.04
7.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 000024 招商地 产 40,198,678.32 20.06 重大事 项停 牌
7.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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§8 基 金份 额持有 人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
5,798 18,305.46 40,048,896.60 37.73% 66,086,161.09 62.27%
8.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 176,840.42 0.17%
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年7 月 30 日 ）基 金份 额总 额 533,845,987.29
本报告 期期 初基 金份 额总 额 90,978,962.28
本报告 期基 金总 申购 份额 684,274,783.06
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 669,118,687.65
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 106,135,057.69
§10 重大 事件揭 示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
报告期 内， 基金 管理 人 、 基金托 管人 未发 生重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金 管理 人 2015 年 5 月 27 日发 布公 告 ， 改聘 安 永华明 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ）为
本基金 的外 部审 计机 构。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长江证 券 2 379,480,858.96 18.14% 345,478.46 18.14% -
平安证 券 1 235,600,224.75 11.26% 214,490.72 11.26% -
兴业证 券 1 200,423,680.65 9.58% 182,465.96 9.58% -
东方证 券 1 154,497,536.49 7.39% 140,653.80 7.39% -
国泰君 安 2 127,814,445.01 6.11% 116,361.59 6.11% -
国金证 券 1 111,576,455.63 5.33% 101,579.88 5.33% -
银河证 券 1 110,371,117.99 5.28% 100,482.08 5.28% -
光大证 券 1 109,281,883.19 5.22% 99,489.01 5.22% -
广发证 券 1 104,870,936.15 5.01% 95,474.62 5.01% -
民生证 券 1 84,934,056.72 4.06% 77,323.65 4.06% - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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国信证 券 2 73,019,694.26 3.49% 66,477.20 3.49% -
华创证 券 1 56,765,154.82 2.71% 51,679.35 2.71% -
申万宏 源 3 69,396,023.68 3.32% 63,178.18 3.32% -
华泰证 券 1 47,103,139.43 2.25% 42,883.50 2.25% -
中金公 司 2 43,327,832.70 2.07% 39,445.30 2.07% -
中信证 券 3 43,047,678.85 2.06% 39,190.16 2.06% -
中投证 券 1 31,356,347.70 1.50% 28,546.79 1.50% -
信达证 券 3 17,522,973.64 0.84% 15,952.92 0.84% 新增 1 个
联讯证 券 1 13,961,187.93 0.67% 12,710.23 0.67% 新增
海通证 券 1 13,815,645.60 0.66% 12,577.77 0.66% -
中信建 投 2 12,138,011.28 0.58% 11,050.50 0.58% -
安信证 券 1 11,966,493.84 0.57% 10,894.32 0.57% -
齐鲁证 券 1 11,299,949.07 0.54% 10,287.38 0.54% 新增
东兴证 券 1 8,407,476.32 0.40% 7,653.96 0.40% -
中银国 际 1 8,174,228.32 0.39% 7,441.85 0.39% -
招商证 券 3 6,355,886.67 0.30% 5,786.38 0.30% -
西南证 券 1 5,485,407.40 0.26% 4,993.86 0.26% 新增
世纪证 券 1 - - - - -
银泰证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
长江证 券 412,978,569.50 43.81% 1,696,500,000.00 19.34% - - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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平安证 券 43,180,292.90 4.58% 1,663,100,000.00 18.96% - -
兴业证 券 - - - - - -
东方证 券 131,016,990.00 13.90% 716,200,000.00 8.16% - -
国泰君 安 157,317,786.30 16.69% 986,200,000.00 11.24% - -
国金证 券 63,897,473.80 6.78% 297,500,000.00 3.39% - -
银河证 券 - - - - - -
光大证 券 27,087,201.20 2.87% 1,290,100,000.00 14.71% - -
广发证 券 - - - - - -
民生证 券 2,557,790.00 0.27% 18,400,000.00 0.21% - -
国信证 券 5,611,316.60 0.60% 942,700,000.00 10.75% - -
华创证 券 - - 284,100,000.00 3.24% - -
申万宏 源 27,997,192.00 2.97% 295,200,000.00 3.36% - -
华泰证 券 - - - - - -
中金公 司 6,984,344.90 0.74% 74,800,000.00 0.85% - -
中信证 券 33,176,646.40 3.52% 25,000,000.00 0.28% - -
中投证 券 - - - - - -
信达证 券 12,823,200.00 1.36% - - - -
联讯证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 2,657,200.00 0.28% 404,100,000.00 4.61% - -
东兴证 券 - - 35,600,000.00 0.41% - -
中银国 际 - - - - - -
招商证 券 15,295,675.58 1.62% 43,300,000.00 0.49% - -
西南证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
注：根 据《 交易 单元 及佣 金管理 办法 》 、 《 投资 审议 委员会 议事 规则 》的 规定 ，交易 单元 开 设 、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告
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增设或 退租 由研 究咨 询部 提议 ， 经 公司 投资 审议 委 员会审 议 。 在 分配 交易 量 方面 ， 公 司制 订合
理的评 分体 系， 相关 投资 研究人 员于 每个 季度 最后 20 个工 作日 对提 供研 究报 告的证 券公 司 的
研究水 平、 服务 质量 等综 合情况 通过 投研 管理 系统 进行评 比打 分。 交易 管理 部根据 上季 度研 究
服务评 分结 果安 排研 究机 构交易 佣金 分配 ， 每半 年 佣金分 配排 名应 与上 两个 季度研 究服 务评 分
排 名 基 本 匹 配 ， 并 确 保 重 点 券 商 研 究 机 构 年 度 佣 金 排 名 应 与 全 年 合 计 研 究 服 务 评 分 排 名 相 匹
配。
§11 影响 投资者 决策的 其他 重要信 息
无。
