信达澳 银 消费优选 股票型 证券投资基金2015 年半年 度 报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及 目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 信达澳 银 消 费优 选股票
场内简 称 -
基金主 代码 610007
交易代 码 610007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月 4 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 62,105,418.08 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升级的股
票， 在 严格 控制 风险 的前 提下， 力争 实现 基金 资产 的长
期稳定 增值 。
投资策 略
本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业的投资
机会， 运用 “自 上而 下” 和 “自 下而 上” 相结 合的 方法
构建基 金的 资产 组合 。 一 方面， 本基 金通 过 “ 自上 而 下”
的深入 分析 ， 在 结合 国内 外宏观 经济 发展 趋势 、 国 家相
关政策 的基 础上 ，优 化大 类资产 配置 、甄 选受 益行 业；
另一方 面 ， 通 过 “自 下而 上” 的深 入分 析精 选公 司 素质
高、 核心 竞争 力突 出 、 估 值合理 的公 司 ， 依 靠这 些 公司
的出色 能力 来抵 御行 业的 不确定 性和 各种 压力 ， 力 争获
得超越 行业 平均 水平 的良 好回报 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数 收 益 率 ×80%+ 中 债 总 财 富 指 数 收 益 率 ×
20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合型
基金、 债券 型基 金及 货币 市场基 金， 属于 风险 及预 期收
益较高 的证 券投 资基 金产 品。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银
行大 厦 24 层
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招
商银行 大 厦 24 层
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -492,849.14
本期利 润 -97,953.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0014
本期基 金份 额净 值增 长率 34.31%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9774
期末基 金资 产净 值 136,603,282.98
期末基 金份 额净 值 2.200
注：1.上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月
-30.18% 3.17% -5.88% 2.80% -24.30% 0.37%
过去三 个月
16.83% 3.19% 9.11% 2.09% 7.72% 1.10%
过去六 个月
34.31% 2.63% 21.98% 1.81% 12.33% 0.82%
过去一 年
82.12% 2.18% 82.58% 1.47% -0.46% 0.71%
自基金 合同 生效 起至 今
120.00% 1.76% 80.95% 1.22% 39.05% 0.54%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中债总 财富 指数 是由 中央 国债登 记结 算 有
限责任公司编 制，具有 较 强的代表性、 公正性与 权 威性，可以较 好地衡量 本 基金股票和 债券投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ，2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。
2、 本基金的投 资组 合比例为： 股 票、权证等 权益类资产为 基金资产 的 60%-95% ，其中投 资
于本基金定义 的消费行 业 的股票不低于 股票资产 的 80%；债券等 固定收益 类金 融工具及中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产 的0%-40% ； 基 金保 留的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的
政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% ； 权 证的投 资比 例不 超过 基金 资产净 值 的 3%。 本 基
金按规 定在 合同 生效 后六 个月内 达到 上述 规定 的投 资比例 。
§4 管理人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原 中 国信达资 产 管理公司 ）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年 5 月 22 日，信 达证 券股 份
有限公司受让 中国信达 资 产管理股份有 限公司持 有 的股权，与康 联首域共 同 持有公司股 份。 公司
注册资 本 1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限 公信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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司出 资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％ 。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和 执行监 事。董事 会 层面设立风险 控制委员 会 和薪酬考核委 员会两个 专 门委员会， 并建立了
独立董事制 度。 公司 实行 董事会领导 下的总经 理负 责制, 由总经 理负责公 司的 日常运作,并 由各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构， 设立了公 募投资总 部 、专户理财部 、市场销 售 总部、产品创 新
部、 运 营管 理总 部、 行 政 人事部 、 财 务会 计部、 监 察稽核 部等 部门 ， 各 部门 分工协 作， 职责 明确。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司 共 管理 十一 只基 金， 包括 信 达澳 银领 先增 长股 票型证 券投 资 基
金、信达澳银 精华灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 信达澳银稳定 价值债券 型 证券投资基 金、信达
澳银中小盘股 票型证券 投 资基金、信达 澳银红利 回 报股票型证券 投资基金 、 信达澳银产 业升级股
票型证券投资 基金、信 达 澳银稳定增利 债券型证 券 投资基金（LOF ） 、信达 澳 银消费优选 股票型证
券投资基金 、 信达澳银 信 用债债券 型证 券投资基 金 、信达澳银慧 管家货币 市 场基金、 信 达澳银转
型创新 股票 型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜蜀鹏
本 基 金 的 基 金 经
理 、 精华 配置 混合
基金基 金经 理 、 红
利 回 报 股 票 基 金
基金经 理 、 转 型创
新 股 票 基 金 基 金
经理
2013-12-19 - 7 年
中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 金 融 学 硕 士 。
2008 年 8 月 加入 信达 澳银 基金公 司 ，
历 任 投 资 研 究 部 研 究 员 、 信 达 澳 银 精
华 配 置 混 合 基 金 基 金 经 理 助 理 、 信达
澳 银 精 华 灵 活 配 置 混 合 基 金 基 金 经 理
（2012 年4 月6 日 起至 今 ） 、 信达 澳银
消费优 选股 票基 金基 金经 理（2013 年
12 月 19 日起 至今 ） 、 信达 澳银红 利回
报股票 基金 基金 经理 （2015 年2 月14
日起至 今） 、 信达 澳银 转型 创新股 票基
金基金 经理 （2015 年4 月15 日起至 今）
尹哲
本 基 金 的 基 金 经
理 、 转型 创新 股票
基金基 金经 理
2014-10-22 - 6 年
中南大 学管 理学 博士 。2009 年 5 月起
在 金 鹰 基 金 公 司 任 职 ， 历 任 行 业 研 究
员、基 金经 理助 理；2014 年 6 月加 入
信 达 澳 银 基 金 公 司 ， 历 任 股 票 投 资 部
高 级 研 究 员 、 信 达 澳 银 消 费 优 选 股 票信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基金基 金经 理（2014 年 10 月 22 日起
至今） 、 信达 澳银 转型 创新 股票基 金基
金经理 （2015 年 4 月 15 日起至 今）
冯士祯
本基金的 基 金 经
理 助理 ， 领先 增长
股 票 基 金 的 基 金
经理
2014-3-11 - 4 年
2011 年 7 月 加入 信达 澳银 基金公 司，
历 任 研 究 咨 询 部 研 究 员 、 信 达 澳 银 精
华 灵 活 配 置 混 合 基 金 基 金 经 理 助 理 、
信 达 澳 银 消 费 优 选 股 票 基 金 基 金 经 理
助 理 、 信 达 澳 银 领 先 增 长 股 票 基 金 基
金经理 （2015 年 5 月 9 日 起至今 ）
注：1. 基金 经理 的任 职日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上， 为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ，没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为 。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ，确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投
资组合，维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制， 确 保不同基金 在买卖同
一证券时，按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交 易量。公 司对报告 期 内公司所管 理的不同
投资组合的整 体收益率 差 异、分投资类 别（股票 、 债券）的收益 率差异进 行 了分析；利 用数据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了分 析 ；对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票
申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 ， 未发现公司所 管理的投 资 组合存在违 反公平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内 本基金管理 人 所管理 的 投资组合 未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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2015 年上 半年A 股 市场 经 历了从 疯狂 到绝 望的 过山 车式行 情, 上半 年在 ‘互 联 网+ ’ 战略 的刺
激下, 全民 创业 热情 瞬间 点燃并 迅速 传到 一二 级市 场,创 业板 最高 涨幅 超过160%; 5 月份 在各 大报
不停提示创业板估 值风险 背景下, 市 场 仍 然 忽视 风 险继 续 上 涨; 市 场 最后 以 证监 会 清 查 两 融 为导
火索, 从6 月15 日开 始迎 来断崖 式下 跌, 市场 陷入 恐 慌状态 。
本基金 在上半 年把持了 一 定的灵活性在 市场选择 成 长风格的现实 情况下重 点 配置了与成长 相
关的个 股， 但后 面随 着股 市的断 崖式 下跌 ，净 值也 出现了 很大 的回 撤。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ， 本基 金份 额净值 为 2.200 元， 累计 份额净 值 为 2.200 元 ，报 告期内 份额 净值
增长率 为34.31%， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为 21.98%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 我们 有理 由相 信救市 政策 已经 初见 成效 ，从重 树投 资者 信心 、增 加资金 供给 改善
流动性 、 打击 恶意 做空 等 多方面 同时 入手 ， 市场 恐 慌性抛 售已 得到 有效 控制 。 在 维稳 行情 下 ， 二
次探底 底部 基本 已经 确立 ， 虽然近 期市 场热 点切 换迅 速， 但 成交 量逐 渐活 跃且 赚钱效 应逐 渐显 现，
市场信 心逐 渐重 塑。 展望 后市， 牛市 格局 并未 改变 ，随着 市场 信心 整固 ，行 情可望 转入 慢牛 。我
们对下 半年 还是 抱有 积极 态度。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管基金运 营的副总 经 理 担任；基金 估值小组 成 员若干名，由 公募投资 总 部、专户理 财部、 基
金运营部及监 察稽核部 指 定专人并经经 营管理委 员 会审议通过后 担任，其 中 基金运营部 负责组织
小组工 作的 开展 。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的 业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银 消费优 选 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益 分
配每年 最 多 6 次 ，每 次收 益分配 比例 不低 于可 分配 收益 的 20% 。 截止 报告 期 末，本 基金 可供 分配
利润 为 60,700,683.38 元 。 根据 相关 法律 法规 和基 金合同 要求 ，本 基金 管理 人可以 根据 基金 实 际
运作情 况进 行利 润分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在 虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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银行存 款
6.4.7.1
21,659,351.52 2,757,453.33
结算备 付金
2,212,936.13 1,235,961.98
存出保 证金
252,216.26 101,756.65
交易性 金融 资产
6.4.7.2
134,592,612.14 74,117,496.94
其中： 股票 投资
129,834,930.04 72,102,489.94
基金投 资
- -
债券投 资
4,757,682.10 2,015,007.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
6.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产
6.4.7.4
- -
应收证 券清 算款
5,562,026.54 12,097,608.81
应收利 息
6.4.7.5
135,788.76 55,129.05
应收股 利
- -
应收申 购款
185,783.32 209,457.18
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
6.4.7.6
- -
资产总 计
164,600,714.67 90,574,863.94
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
25,882,129.02 864,416.83
应付管 理人 报酬
316,930.00 101,037.55
应付托 管费
52,821.66 16,839.57
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7
1,468,815.68 1,092,132.52
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8
276,735.33 163,257.03
负债合 计
27,997,431.69 2,237,683.50
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9
62,105,418.08 53,913,841.33
未分配 利润 6.4.7.10
74,497,864.90 34,423,339.11
所有者 权益 合计
136,603,282.98 88,337,180.44
负债和 所有 者权 益总 计
164,600,714.67 90,574,863.94
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值2.200 元， 基金 份额 总额62,105,418.08 份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至
2014 年6 月 30 日
一、收入
5,434,226.52 3,070,823.47
1.利息 收入
188,086.93 75,250.48
其中： 存款 利息 收入
6.4.7.11
61,794.81 58,496.13
债券利 息收 入
126,292.12 15,119.90
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,634.45
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列 ）
4,083,856.79 2,759,082.92
其中： 股票 投资 收益
6.4.7.12
3,817,822.22 2,203,579.72
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
6.4.7.13
-503.69 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
6.4.7.14
- -
股利收 益
6.4.7.15
266,538.26 555,503.20
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “-”
号填列 ）
6.4.7.16
394,895.94 132,370.55
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
13
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
6.4.7.17
767,386.86 104,119.52
减：二、费用
5,532,179.72 1,123,480.94
1．管 理人 报酬
6.4.10.2.1
1,092,859.95 608,173.82
2．托 管费
6.4.10.2.2
182,143.31 101,362.33
3．销 售服 务费
6.4.10.2.3
- -
4．交 易费 用
6.4.7.18
4,152,687.58 224,758.50
5．利 息支 出
11,068.38 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
11,068.38 -
6．其 他费 用
6.4.7.19
93,420.50 189,186.29
三、利润总额(亏损总额 以 “-”
号填列)
-97,953.20 1,947,342.53
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
-97,953.20 1,947,342.53
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 53,913,841.33 34,423,339.11 88,337,180.44
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -97,953.20 -97,953.20
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
8,191,576.75 40,172,478.99 48,364,055.74
其中：1.基 金申 购款 286,246,476.47 382,112,317.93 668,358,794.40
2.基金 赎回 款 -278,054,899.72 -341,939,838.94 -619,994,738.66
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 62,105,418.08 74,497,864.90 136,603,282.98
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
14
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 65,550,630.13 12,035,938.31 77,586,568.44
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ） - 1,947,342.53 1,947,342.53
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ） 2,599,117.46 189,407.12 2,788,524.58
其中：1.基 金申 购款 70,766,961.16 15,912,760.38 86,679,721.54
2.基金 赎回 款 -68,167,843.70 -15,723,353.26 -83,891,196.96
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号填 列） - - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 68,149,747.59 14,172,687.96 82,322,435.55
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
_____ 于鹏______
____ 刘玉 兰____
基金管 理 人 负责 人
主管 会计 工作 负 责人
会 计机构 负责 人
6.4 报表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
信达澳 银 消 费优 选股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “ 中国 证监 会”)证监 许可[2012] 第 172 号 《 关于核 准信 达澳 银 消 费优 选 股票 型证 券投 资基
金募集的批复 》核准， 由 信达澳银基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《信达澳银 消 费优选 股 票 型证券投资基 金基金合 同 》 负责 公开募 集 。本基 金 为契约型开 放式，存
续期限 不定 ，自 2012 年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 31 日止期 间公 开发 售 ， 共 募集有 效净 认购 资金
652,429,303.35 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2012) 第338 号
验资报 告予 以验 证 。 经 向 中国证 监会 备案 ， 《 信达 澳 银 消费 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于
2012 年 9 月 4 日正式 生效， 基金 合同 生效 日的 基金 份额总额 为 652,815,953.07 份基 金份 额，其
中认购资金利 息折合 386,649.72 份基金份 额 。本基 金的基金管理 人为信达澳 银基金管理有 限公
司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司(以 下 简称“ 中国 建设 银行 ”) 。
根据《 中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《信 达 澳银 消费优选 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票 （包括 创业 板、 中 小板 股 票及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债券、 货 币市场 工具、 权证 、
资产支持证券 、股指期 货 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具（但 须符合中
国证监 会的 相关 规定 ） 。 基 金的投 资组 合比 例为： 股 票、 权 证等 权益类 资产 为 基金资 产 的 60%-95% ，信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
15
其中投资于本 基金定义 的 消费行业的股 票不低于 股 票资产的 80% ；债券 等固 定收益类金融 工具及
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的 0%-40% ； 基 金保 留的 现金或 者到 期日 在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的5%； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的
3%。本基金参 与股指期 货 交易，应符合 法律法规 及 监管机构的规 定和基金 合 同约 定的投 资限制并
遵守相 关期 货交 易所 的业 务规则 。本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪 深 300 指数 收益率 ×80%+中债总
财富指 数收 益率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2015 年8 月24 日 批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 企业 会计 准则 以 及2014 年新 颁布 及
经修订的准 则及相关 规定( 以下简称“ 企业会计 准则 ”)及中国证 监会发布 的关 于基金行业 实务操
作的有关规定 编制，同 时 在具体会计核 算和信息 披 露方面也参考 了中国证 券 投资基金业 协会发布
的若干 基金 行业 实务 操作 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及2015 年 上半 年 度 的经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
除“6.4.5.2 会 计估计变 更的说明”所 述内容外， 本报告期所采 用的会计政 策、会计估计 与 最
近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政策 变更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估计 变更的 说明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
自2015 年3 月26 日 起， 对 本基金 持有 的在 交易 所上 市交易 或挂 牌转 让的 固定 收益品 种( 可转 换债
券、资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) 采用 第三 方估 值 机构提 供的 估值 数据 进行 估值。
6.4.5.3 差 错更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
16
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税 政
策有关 问题 的通 知》 及 其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事A 股买 卖， 自 2008 年9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
经 本基金管理人 股东会决 议通过，并中国 证券监督 管理委员会（证 监许可[2015]339 号）批
准，信达证券 股份有限 公 司受让中国信 达资产管 理 股份有限公司 持有的本 公 司 54%的股 权。上 述
股东变 更的 工商 变更 手续 已于 2015 年5 月 22 日 办 理完毕 。
6.4.9.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳银基金管理有限公 司(“信达澳银基金公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司( “中 国建 设银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
17
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20%以 上的 股东，原
基金管 理人 的控股 股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票 成交 总
额的比 例
信达证 券
64,241,088.89
2.34%
2,180,555.93 1.48%
6.4.10.1.2 权 证交 易
无 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 58,484.87 2.34% 17,391.21 1.18%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 1,985.19 1.48% 1,985.19 3.58%
注：1. 上述佣 金按市场 佣 金率计算，以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取的证 管费 和 经
手费后 的净 额列 示。
2. 该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场信 息
服务等 。
6.4.10.2 关联方 报酬 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
18
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日
2015 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
1,092,859.95 608,173.82
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
461,756.57 386,002.21
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 ×1. 5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 182,143.31 101,362.33
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无 。
6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
幸福人 寿 4,477,611.94 7.21% 4,477,611.94 8.31%
注：幸 福人 寿 认 购本 基金 的交易 委托 本基 金的 基金 管理人 办理 ， 适 用费 率 为0.5% 。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
19
6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 21,659,351.52 42,174.36 7,872,403.00 56,569.80
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无 。
6.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
无 。
6.4.12 期末 （2015 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无 。
6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300099 尤洛卡
2015 年6
月23 日
重大事
项 停牌
23.44 - - 370,594 10,318,800.56 8,686,723.36 -
000630 铜陵有 色
2015 年3
月9 日
重大事
项 停牌
10.33 - - 394,408 3,291,443.44 4,074,234.64 -
6.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无 。
6.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
20
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 及应收款项和 其他金融 负 债，其账面价 值
接近于 公允 价值 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 基于公允 价 值的输入值的 可观察程 度 以及该等输入 值对公允 价 值计量整体的 重
要性， 被划 分为 三个 层次 ：
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价 ；
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察的 输入值 ；
第三层 次输 入值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一 层 次 的余 额 为
117,073,972.04 元， 属于 第二层 次的 余额 为 17,518,640.10 元， 无属 于第三层 次的 余额(2014 年
12 月 31 日 ：第 一层 次71,384,763.94 元 ，第 二层 次2,732,733.00 元,无 属于 第三层 次 的 余额)。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层次 或第三层次 ，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层次 。
(iv)第三 层次 公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§7 投资组合报 告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投 资
129,834,930.04 78.88
其中： 股票
129,834,930.04 78.88
2 固定收 益投 资
4,757,682.10 2.89
其中： 债券
4,757,682.10 2.89
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资
- - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
21
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
23,872,287.65 14.50
7 其他各项 资产
6,135,814.88 3.73
8 合计
164,600,714.67 100.00
7.2 报告 期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
99,174,616.91 72.60
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业
1,669,039.00 1.22
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,716,714.00 1.99
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
8,637,863.85 6.32
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
11,370,856.28 8.32
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,265,840.00 4.59
S 综合
- -
合计
129,834,930.04 95.05
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
22
比例（ ％）
1 600172 黄河旋风 739,555 15,404,930.65 11.28
2 603678 火炬电子 141,517 15,266,853.96 11.18
3 300422 博世科 86,983 9,298,482.70 6.81
4 300429 强力新材 75,000 9,150,750.00 6.70
5 300099 尤洛卡 370,594 8,686,723.36 6.36
6 603598 引力传媒 154,055 8,637,863.85 6.32
7 300457 赢合科技 88,930 8,002,810.70 5.86
8 002750 龙津药业 76,910 7,826,361.60 5.73
9 300426 唐德影视 46,900 6,265,840.00 4.59
10 300455 康拓红外 96,100 4,718,510.00 3.45
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 300429 强力新材 29,221,059.80 33.08
2 300422 博世科 27,098,275.09 30.68
3 300413 快乐购 22,147,923.36 25.07
4 603729 龙韵股份 21,609,470.08 24.46
5 002659 中泰桥梁 21,153,608.41 23.95
6 002653 海思科 20,609,118.42 23.33
7 002361 神剑股份 20,183,928.85 22.85
8 002093 国脉科技 19,691,183.67 22.29
9 300430 诚益通 19,471,508.90 22.04
10 300121 阳谷华泰 19,450,234.38 22.02
11 300425 环能科技 19,435,377.00 22.00
12 300233 金城医药 18,947,695.93 21.45
13 600172 黄河旋风 18,866,446.32 21.36
14 603686 龙马环卫 18,109,770.00 20.50
15 002131 利欧股份 17,038,205.25 19.29
16 603611 诺力股份 16,847,394.24 19.07
17 002104 恒宝股份 16,701,194.08 18.91 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
23
18 300416 苏试试验 16,340,993.40 18.50
19 603678 火炬电子 16,270,690.00 18.42
20 601628 中国人寿 14,603,412.70 16.53
21 300426 唐德影视 13,505,430.20 15.29
22 300364 中文在线 12,873,520.90 14.57
23 002750 龙津药业 12,684,468.00 14.36
24 002734 利民股份 12,454,129.32 14.10
25 600303 曙光股份 12,302,381.62 13.93
26 002739 万达院线 12,079,626.78 13.67
27 000005 世纪星源 12,047,200.56 13.64
28 002714 牧原股份 11,972,470.16 13.55
29 603939 益丰药房 11,906,525.04 13.48
30 300213 佳讯飞鸿 11,664,011.00 13.20
31 000566 海南海药 11,389,960.31 12.89
32 600272 开开实业 11,333,486.85 12.83
33 300097 智云股份 11,309,360.93 12.80
34 601688 华泰证券 11,066,990.51 12.53
35 002034 美 欣 达 10,981,262.12 12.43
36 601336 新华保险 10,963,620.89 12.41
37 002458 益生股份 10,903,367.86 12.34
38 300398 飞凯材料 10,802,588.94 12.23
39 300441 鲍斯股份 10,796,757.10 12.22
40 300417 南华仪器 10,586,707.13 11.98
41 603015 弘讯科技 10,498,440.00 11.88
42 002321 华英农业 10,466,892.08 11.85
43 300099 尤洛卡 10,318,800.56 11.68
44 002696 百洋股份 10,015,319.00 11.34
45 300300 汉鼎股份 10,001,528.00 11.32
46 002717 岭南园林 9,802,668.12 11.10
47 300348 长亮科技 9,195,473.74 10.41
48 601608 中信重工 9,058,205.70 10.25
49 603598 引力传媒 8,885,362.72 10.06
50 002074 东源电器 8,757,170.20 9.91
51 002108 沧州明珠 8,720,348.28 9.87
52 603309 维力医疗 8,542,003.00 9.67
53 600376 首开股份 8,496,450.94 9.62 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
24
54 300412 迦南科技 8,109,053.42 9.18
55 300448 浩云科技 8,094,150.00 9.16
56 002751 易尚展示 8,016,739.00 9.08
57 000816 智慧农业 7,967,274.78 9.02
58 002513 蓝丰生化 7,812,776.20 8.84
59 002355 兴民钢圈 7,795,065.00 8.82
60 002466 天齐锂业 7,677,499.08 8.69
61 002747 埃斯顿 7,549,925.70 8.55
62 000024 招商地产 7,521,665.00 8.51
63 002171 楚江新材 7,470,764.69 8.46
64 000060 中金岭南 7,424,272.27 8.40
65 002180 艾派克 7,420,703.10 8.40
66 000883 湖北能源 7,403,440.50 8.38
67 600388 龙净环保 7,267,212.42 8.23
68 600638 新黄浦 7,212,583.00 8.16
69 002188 新 嘉 联 7,158,988.00 8.10
70 600999 招商证券 7,119,515.09 8.06
71 300409 道氏技术 7,092,740.20 8.03
72 300273 和佳股份 6,987,601.34 7.91
73 300064 豫金刚石 6,942,333.22 7.86
74 300457 赢合科技 6,578,299.80 7.45
75 300178 腾邦国际 6,533,671.20 7.40
76 300400 劲拓股份 6,476,299.65 7.33
77 300210 森远股份 6,256,502.85 7.08
78 002124 天邦股份 6,190,541.00 7.01
79 300456 耐威科技 6,160,218.84 6.97
80 002551 尚荣医疗 6,121,123.70 6.93
81 002502 骅威股份 6,080,200.00 6.88
82 000895 双汇发展 6,024,232.57 6.82
83 601988 中国银行 5,934,365.60 6.72
84 600887 伊利股份 5,922,711.40 6.70
85 300056 三维丝 5,892,681.80 6.67
86 000728 国元证券 5,731,644.51 6.49
87 300455 康拓红外 5,661,408.00 6.41
88 300458 全志科技 5,622,731.00 6.37
89 601377 兴业证券 5,620,458.14 6.36 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
25
90 002736 国信证券 5,495,025.00 6.22
91 603698 航天工程 5,449,007.26 6.17
92 601166 兴业银行 5,255,807.00 5.95
93 300419 浩丰科技 5,252,260.00 5.95
94 601766 中国南车 5,242,058.00 5.93
95 000710 天兴仪表 5,169,795.22 5.85
96 603030 全筑股份 5,075,000.04 5.75
97 600837 海通证券 5,022,386.00 5.69
98 300262 巴安水务 4,995,983.60 5.66
99 300396 迪瑞医疗 4,893,848.30 5.54
100 600060 海信电器 4,831,554.00 5.47
101 300110 华仁药业 4,828,835.60 5.47
102 002745 木林森 4,828,800.00 5.47
103 300101 振芯科技 4,815,945.90 5.45
104 603601 再升科技 4,754,178.35 5.38
105 300334 津膜科技 4,727,868.84 5.35
106 300404 博济医药 4,657,281.00 5.27
107 002168 深圳惠程 4,647,719.50 5.26
108 002573 清新环境 4,582,422.39 5.19
109 002479 富春环保 4,568,631.00 5.17
110 603558 健盛集团 4,517,654.00 5.11
111 600572 康恩贝 4,516,698.93 5.11
112 600519 贵州茅台 4,513,160.11 5.11
113 000807 云铝股份 4,463,800.08 5.05
114 002658 雪迪龙 4,460,821.00 5.05
115 002297 博云新材 4,455,954.00 5.04
116 300427 红相电力 4,354,834.50 4.93
117 600030 中信证券 4,334,490.00 4.91
118 600482 风帆股份 4,331,831.00 4.90
119 002304 洋河股份 4,297,014.04 4.86
120 002746 仙坛股份 4,291,921.00 4.86
121 002230 科大讯飞 4,280,366.00 4.85
122 600332 白云山 4,228,862.87 4.79
123 600277 亿利能源 4,199,128.02 4.75
124 603788 宁波高发 4,191,777.00 4.75
125 002733 雄韬股份 4,108,767.29 4.65 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
26
126 600008 首创股份 3,990,680.07 4.52
127 300270 中威电子 3,940,926.78 4.46
128 300037 新宙邦 3,940,507.10 4.46
129 601601 中国太保 3,933,869.00 4.45
130 002766 索菱股份 3,912,018.00 4.43
131 300024 机器人 3,909,847.00 4.43
132 300366 创意信息 3,892,827.06 4.41
133 002762 金发拉比 3,880,981.00 4.39
134 002428 云南锗业 3,802,065.00 4.30
135 600338 西藏珠峰 3,747,489.37 4.24
136 300369 绿盟科技 3,731,749.50 4.22
137 601169 北京银行 3,668,953.19 4.15
138 600000 浦发银行 3,647,524.00 4.13
139 300450 先导股份 3,628,194.00 4.11
140 002139 拓邦股份 3,583,431.76 4.06
141 603818 曲美股份 3,547,823.00 4.02
142 002319 乐通股份 3,546,945.00 4.02
143 002121 科陆电子 3,522,178.00 3.99
144 600741 华域汽车 3,507,932.00 3.97
145 603318 派思股份 3,455,748.00 3.91
146 601021 春秋航空 3,429,372.00 3.88
147 601328 交通银行 3,427,597.00 3.88
148 600497 驰宏锌锗 3,411,050.32 3.86
149 300399 京天利 3,404,907.00 3.85
150 002763 汇洁股份 3,302,114.00 3.74
151 000630 铜陵有色 3,291,443.44 3.73
152 601998 中信银行 3,272,387.00 3.70
153 600446 金证股份 3,194,619.35 3.62
154 601969 海南矿业 3,191,532.00 3.61
155 601299 中国北车 3,152,474.00 3.57
156 600048 保利地产 3,149,499.00 3.57
157 002630 华西能源 3,149,494.00 3.57
158 002566 益盛药业 3,129,607.00 3.54
159 300442 普丽盛 3,082,039.30 3.49
160 002194 武汉凡谷 3,057,714.00 3.46
161 300432 富临精工 3,016,371.00 3.41 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
27
162 300001 特锐德 2,963,225.03 3.35
163 002567 唐人神 2,920,099.70 3.31
164 300070 碧水源 2,914,842.00 3.30
165 300415 伊之密 2,883,507.00 3.26
166 603025 大豪科技 2,836,474.00 3.21
167 002407 多氟多 2,814,136.00 3.19
168 002036 汉麻产业 2,689,274.88 3.04
169 300451 创业软件 2,687,494.00 3.04
170 603993 洛阳钼业 2,644,619.45 2.99
171 000100 TCL 集团 2,627,538.00 2.97
172 300130 新国都 2,622,873.00 2.97
173 600767 运盛实业 2,606,039.00 2.95
174 603567 珍宝岛 2,587,191.00 2.93
175 002348 高乐股份 2,463,906.00 2.79
176 600155 宝硕股份 2,462,380.00 2.79
177 300038 梅泰诺 2,397,600.00 2.71
178 600362 江西铜业 2,396,614.00 2.71
179 000933 神火股份 2,395,981.80 2.71
180 300032 金龙机电 2,355,813.10 2.67
181 002295 精艺股份 2,335,342.00 2.64
182 002742 三圣特材 2,308,671.50 2.61
183 000888 峨眉山Ａ 2,251,330.58 2.55
184 002256 彩虹精化 2,165,510.00 2.45
185 000960 锡业股份 2,114,700.74 2.39
186 002044 江苏三友 2,074,770.00 2.35
187 600576 万好万家 2,069,405.75 2.34
188 600798 宁波海运 2,065,720.00 2.34
189 002460 赣锋锂业 2,044,657.40 2.31
190 300418 昆仑万维 2,042,439.56 2.31
191 002135 东南网架 1,989,014.12 2.25
192 000752 西藏发展 1,899,414.15 2.15
193 002298 鑫龙电器 1,894,147.20 2.14
194 002114 罗平锌电 1,886,944.00 2.14
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
28
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000566 海南海药 24,593,328.77 27.84
2 300429 强力新材 24,176,253.30 27.37
3 603729 龙韵股份 22,428,771.94 25.39
4 002653 海思科 21,024,613.51 23.80
5 300413 快乐购 20,963,481.13 23.73
6 300430 诚益通 19,303,062.23 21.85
7 300425 环能科技 19,229,892.56 21.77
8 603686 龙马环卫 18,349,948.95 20.77
9 002659 中泰桥梁 17,802,016.34 20.15
10 002131 利欧股份 17,683,549.71 20.02
11 300422 博世科 17,061,360.25 19.31
12 002093 国脉科技 17,048,793.00 19.30
13 300416 苏试试验 16,821,591.00 19.04
14 300233 金城医药 15,887,612.45 17.99
15 603611 诺力股份 15,785,804.40 17.87
16 300364 中文在线 15,587,490.59 17.65
17 601628 中国人寿 14,479,029.48 16.39
18 002714 牧原股份 14,315,798.38 16.21
19 300121 阳谷华泰 14,311,019.59 16.20
20 002034 美 欣 达 14,026,016.55 15.88
21 002361 神剑股份 13,829,274.35 15.66
22 603939 益丰药房 13,674,916.80 15.48
23 002104 恒宝股份 13,494,697.25 15.28
24 002734 利民股份 12,928,138.40 14.63
25 002458 益生股份 12,857,438.46 14.55
26 300441 鲍斯股份 12,853,420.89 14.55
27 002739 万达院线 12,456,386.70 14.10
28 002321 华英农业 12,273,296.68 13.89
29 300417 南华仪器 11,957,451.54 13.54
30 300398 飞凯材料 11,814,752.65 13.37
31 603015 弘讯科技 11,780,116.66 13.34 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
29
32 601608 中信重工 11,610,266.75 13.14
33 300064 豫金刚石 11,254,288.63 12.74
34 002074 东源电器 11,098,489.77 12.56
35 601336 新华保险 11,055,098.84 12.51
36 300348 长亮科技 10,799,190.74 12.22
37 600999 招商证券 10,687,919.71 12.10
38 601688 华泰证券 10,574,854.06 11.97
39 300097 智云股份 10,330,546.46 11.69
40 600303 曙光股份 10,292,437.56 11.65
41 002696 百洋股份 10,229,549.70 11.58
42 300300 汉鼎股份 10,196,268.80 11.54
43 000005 世纪星源 10,071,266.76 11.40
44 000728 国元证券 9,836,966.72 11.14
45 603309 维力医疗 9,798,137.78 11.09
46 002108 沧州明珠 9,629,455.77 10.90
47 300213 佳讯飞鸿 9,569,660.87 10.83
48 600272 开开实业 9,231,902.19 10.45
49 002747 埃斯顿 9,205,067.02 10.42
50 601166 兴业银行 9,017,361.68 10.21
51 600376 首开股份 8,732,422.88 9.89
52 002466 天齐锂业 8,536,348.13 9.66
53 000816 智慧农业 8,455,600.00 9.57
54 300409 道氏技术 8,310,307.90 9.41
55 600388 龙净环保 7,994,071.88 9.05
56 002124 天邦股份 7,786,888.67 8.81
57 600030 中信证券 7,724,555.83 8.74
58 300412 迦南科技 7,667,506.84 8.68
59 600837 海通证券 7,562,833.05 8.56
60 300448 浩云科技 7,553,780.50 8.55
61 002717 岭南园林 7,381,752.60 8.36
62 601988 中国银行 7,379,944.00 8.35
63 000024 招商地产 7,357,282.92 8.33
64 601377 兴业证券 7,353,781.49 8.32
65 000060 中金岭南 7,274,239.81 8.23
66 300056 三维丝 7,130,579.56 8.07
67 000883 湖北能源 6,719,169.24 7.61 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
30
68 300178 腾邦国际 6,561,135.54 7.43
69 002355 兴民钢圈 6,539,299.00 7.40
70 300273 和佳股份 6,495,362.41 7.35
71 603818 曲美股份 6,358,241.34 7.20
72 002751 易尚展示 6,333,878.50 7.17
73 002188 新 嘉 联 6,314,169.40 7.15
74 601766 中国南车 6,263,084.00 7.09
75 603698 航天工程 6,240,809.86 7.06
76 002171 楚江新材 6,192,166.77 7.01
77 300426 唐德影视 6,114,706.30 6.92
78 000710 天兴仪表 6,046,854.06 6.85
79 002551 尚荣医疗 6,026,380.36 6.82
80 600638 新黄浦 6,023,993.46 6.82
81 300419 浩丰科技 6,013,813.78 6.81
82 300210 森远股份 6,013,162.80 6.81
83 300400 劲拓股份 5,958,624.30 6.75
84 600000 浦发银行 5,947,386.19 6.73
85 000895 双汇发展 5,920,492.36 6.70
86 600887 伊利股份 5,860,309.04 6.63
87 002513 蓝丰生化 5,816,840.12 6.58
88 002230 科大讯飞 5,766,307.76 6.53
89 600572 康恩贝 5,760,921.45 6.52
90 002736 国信证券 5,650,887.00 6.40
91 002180 艾派克 5,558,963.90 6.29
92 000776 广发证券 5,302,399.30 6.00
93 300262 巴安水务 5,268,397.99 5.96
94 002502 骅威股份 5,222,213.39 5.91
95 300334 津膜科技 5,210,473.53 5.90
96 603678 火炬电子 5,138,929.13 5.82
97 002479 富春环保 5,124,130.68 5.80
98 600482 风帆股份 5,028,297.48 5.69
99 603601 再升科技 4,994,692.40 5.65
100 300396 迪瑞医疗 4,956,739.00 5.61
101 002168 深圳惠程 4,947,850.70 5.60
102 601328 交通银行 4,917,300.74 5.57
103 002658 雪迪龙 4,876,467.40 5.52 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
31
104 002746 仙坛股份 4,856,487.68 5.50
105 002297 博云新材 4,795,483.97 5.43
106 600060 海信电器 4,736,468.00 5.36
107 002745 木林森 4,701,906.67 5.32
108 000807 云铝股份 4,669,523.29 5.29
109 002304 洋河股份 4,638,039.96 5.25
110 603030 全筑股份 4,591,910.00 5.20
111 600277 亿利能源 4,556,194.68 5.16
112 002157 正邦科技 4,467,886.11 5.06
113 002573 清新环境 4,465,908.12 5.06
114 601998 中信银行 4,416,932.71 5.00
115 300404 博济医药 4,312,973.00 4.88
116 600519 贵州茅台 4,307,256.39 4.88
117 002233 塔牌集团 4,286,017.27 4.85
118 300037 新宙邦 4,241,637.35 4.80
119 002733 雄韬股份 4,202,545.40 4.76
120 300399 京天利 4,145,230.46 4.69
121 300427 红相电力 4,141,316.00 4.69
122 300101 振芯科技 4,111,561.99 4.65
123 600332 白云山 4,069,115.01 4.61
124 300366 创意信息 4,009,060.18 4.54
125 600172 黄河旋风 3,931,523.75 4.45
126 300110 华仁药业 3,927,792.00 4.45
127 300442 普丽盛 3,909,847.00 4.43
128 300024 机器人 3,871,740.22 4.38
129 000783 长江证券 3,852,222.76 4.36
130 601299 中国北车 3,807,648.00 4.31
131 600338 西藏珠峰 3,778,075.35 4.28
132 300369 绿盟科技 3,774,374.00 4.27
133 600008 首创股份 3,727,516.91 4.22
134 300270 中威电子 3,726,809.30 4.22
135 601601 中国太保 3,708,585.33 4.20
136 601021 春秋航空 3,630,432.00 4.11
137 002139 拓邦股份 3,534,389.05 4.00
138 600446 金证股份 3,519,713.00 3.98
139 002319 乐通股份 3,417,662.00 3.87 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
32
140 603558 健盛集团 3,416,764.83 3.87
141 601169 北京银行 3,416,704.14 3.87
142 601288 农业银行 3,367,896.00 3.81
143 603788 宁波高发 3,298,762.49 3.73
144 002567 唐人神 3,275,672.91 3.71
145 601969 海南矿业 3,259,520.29 3.69
146 600741 华域汽车 3,246,280.77 3.67
147 603025 大豪科技 3,206,781.00 3.63
148 300432 富临精工 3,204,934.20 3.63
149 002630 华西能源 3,152,099.74 3.57
150 002566 益盛药业 3,145,285.86 3.56
151 002121 科陆电子 3,117,425.00 3.53
152 300456 耐威科技 3,083,142.00 3.49
153 002750 龙津药业 3,067,474.00 3.47
154 600048 保利地产 3,042,209.50 3.44
155 300001 特锐德 2,993,537.37 3.39
156 002194 武汉凡谷 2,983,467.46 3.38
157 300130 新国都 2,924,598.00 3.31
158 002428 云南锗业 2,919,006.00 3.30
159 603567 珍宝岛 2,892,384.00 3.27
160 300415 伊之密 2,862,943.00 3.24
161 000100 TCL 集团 2,761,885.32 3.13
162 002407 多氟多 2,737,187.82 3.10
163 300070 碧水源 2,713,144.23 3.07
164 600497 驰宏锌锗 2,637,267.00 2.99
165 601398 工商银行 2,631,992.00 2.98
166 600767 运盛实业 2,626,409.75 2.97
167 002348 高乐股份 2,624,986.00 2.97
168 600155 宝硕股份 2,527,923.00 2.86
169 603993 洛阳钼业 2,498,189.00 2.83
170 002295 精艺股份 2,478,980.51 2.81
171 601099 太平洋 2,465,527.00 2.79
172 000933 神火股份 2,436,689.33 2.76
173 601901 方正证券 2,424,921.55 2.75
174 300032 金龙机电 2,399,216.80 2.72
175 002036 汉麻产业 2,396,498.40 2.71 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
33
176 600362 江西铜业 2,391,845.98 2.71
177 000488 晨鸣纸业 2,374,939.77 2.69
178 600576 万好万家 2,218,331.00 2.51
179 300407 凯发电气 2,202,847.40 2.49
180 600798 宁波海运 2,175,789.55 2.46
181 002256 彩虹精化 2,148,621.80 2.43
182 002044 江苏三友 2,141,707.00 2.42
183 002460 赣锋锂业 2,044,909.00 2.31
184 000752 西藏发展 2,040,243.28 2.31
185 002135 东南网架 2,026,524.00 2.29
186 000960 锡业股份 2,026,197.00 2.29
187 002298 鑫龙电器 1,951,918.50 2.21
188 300418 昆仑万维 1,927,246.00 2.18
189 002742 三圣特材 1,901,669.00 2.15
190 300038 梅泰诺 1,848,150.00 2.09
191 000686 东北证券 1,774,628.00 2.01
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,399,627,591.70
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,346,146,479.57
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,757,682.10 3.48
其中： 政策 性金 融债 4,757,682.10 3.48
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
34
8 其他 - -
9 合计 4,757,682.10 3.48
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序 的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018001 国开 1301 46,430 4,757,682.10 3.48
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
7.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
7.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金管理人 建立股指 期 货交易决策部 门或小组 ， 授权特定的管 理人员负 责 股指期货的投 资
审批事项，同 时针对股 指 期货交易制定 投资决策 流 程和风险控制 等制度并 报 董事会批准 。本基金
制定时机选择 策略、期 货 合约选择和头 寸选择策 略 、展期策略、 保证金管 理 策略，根据 风险管理
的原则，以套 期保值为 目 的，在严格控 制风险的 前 提下，通过参 与股指期 货 投资，管理 组合的系
统性风 险， 改善 组合 的风 险收益 特征 。
本基金 尚未 参与 投资 股指 期货， 基金 总体 风险 未受 到股指 期货 投资 的影 响。
7.11 报告期 末本 基金投资 的 国债 期货 交易 情况说 明
7.11.1 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
7.11.2 本基 金投资 国债 期货 的投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末 未 参与投 资国债 期 货。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
35
7.11.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货 。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 本 基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也
没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的 情形 。
7.12.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
7.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
252,216.26
2 应收证 券清 算款
5,562,026.54
3 应收股 利
-
4 应收利 息
135,788.76
5 应收申 购款
185,783.32
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
6,135,814.88
7.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 300099 尤洛卡 8,686,723.36 6.36 重大事 项停 牌
7.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
36
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
6,910 8,987.76 4,477,611.94 7.21% 57,627,806.14 92.79%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金
301,835.34 0.49%
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本 开 放式基金 份 额总量 区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理 人员 、基金 投 资和 研究
部门负 责人 持有 本开 放式 基金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年9 月4 日） 基金 份额 总额
652,815,953.07
本报告 期期 初基 金份 额总 额
53,913,841.33
本报告 期基 金总 申购 份额
286,246,476.47
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额
278,054,899.72
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
62,105,418.08
§10 重大事 件揭示
10.1 基金 份额 持有人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
37
10.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
报告期 内， 基金 管理 人 、 基金托 管人 未发 生重 大人 事变动 。
10.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金 投资 策略的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况
本基金 管理 人于 2015 年 5 月 27 日发 布公 告 ， 改聘 安 永华明 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ）
为本基 金的 外部 审计 机构 。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券 1 354,788,708.37 12.92% 322,999.63 12.92% -
平安证券 1 275,241,137.41 10.02% 250,579.74 10.02% -
东兴证券 1 247,794,536.81 9.02% 225,591.51 9.02% -
中银国际 1 243,774,997.29 8.88% 221,932.65 8.88% -
华泰证券 1 189,604,028.63 6.91% 172,615.22 6.91% -
国泰君安 2 184,850,333.93 6.73% 168,287.98 6.73% -
中金公司 2 155,872,555.56 5.68% 141,906.77 5.68% -
联讯证券 1 129,240,207.68 4.71% 117,660.21 4.71% 新增
银河证券 1 125,219,676.45 4.56% 114,000.48 4.56% -
国信证券 2 120,444,979.64 4.39% 109,653.71 4.39% -
中投证券 1 104,556,641.57 3.81% 95,188.51 3.81% -
东方证券 1 93,759,002.19 3.41% 85,358.70 3.41% -
安信证券 1 83,496,672.43 3.04% 76,015.67 3.04% - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
38
招商证券 3 73,686,709.63 2.68% 67,084.29 2.68% -
信达证券 3 64,241,088.89 2.34% 58,484.87 2.34% 新增 1 个
中信建投 2 60,994,566.60 2.22% 55,529.32 2.22% -
中信证券 3 54,499,692.17 1.98% 49,616.57 1.98% -
国金证券 1 47,512,593.47 1.73% 43,255.47 1.73% -
兴业证券 1 44,564,130.70 1.62% 40,571.30 1.62% -
申银万国 2 26,702,109.57 0.97% 24,309.57 0.97% -
华创证券 1 19,635,453.78 0.72% 17,875.96 0.72% -
齐鲁证券 1 17,060,157.08 0.62% 15,532.05 0.62% 新增
光大证券 1 12,745,295.04 0.46% 11,603.30 0.46% -
民生证券 1 9,183,414.53 0.33% 8,360.58 0.33% -
海通证券 1 5,300,605.45 0.19% 4,825.77 0.19% -
西南证券 1 1,004,776.40 0.04% 914.75 0.04% 新增
银泰证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由研 究咨询部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议。在分 配交易量 方 面，公司制 订合理的
评分体系，相 关投资研 究 人员于每个季 度最后 20 个工作日对提 供研究报 告 的证券公司的 研究水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
10.7.2 基金 租 用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券 - - - - - -
平安证券 5,748,815.10 65.96% 21,600,000.00 32.38% - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
39
东兴证券 2,967,026.50 34.04% 22,500,000.00 33.73% - -
中银国际 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东方证券 - - 10,200,000.00 15.29% - -
安信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - 1,100,000.00 1.65% - -
国金证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
光大证券 - - 5,000,000.00 7.50% - -
民生证券 - - 6,300,000.00 9.45% - -
海通证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
世纪证券 - - - -
长城证券 - - - -
国联证券 - - - -
高华证券 - - - -
§11 影响投 资者决策的其 他重要信息
本基金 管理 人 2015 年 7 月 27 日 发布 《关 于信 达澳 银消费 优选 股票 型证 券投 资基金 变更 基
金名称 、 基金 类型 和基 金 简称的 公告 》 ， 该基 金名 称 变更为 “ 信达 澳银 消费 优 选混合 型证 券投 资信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基金” ， 基金 简称 变更 为 “ 信达澳 银消 费优 选混 合” ， 基金类 型变 更为 “ 混合 型” ， 基 金代 码不 变；
本次基 金名 称、 基金 类型 及基金 简称 变更 对基 金持 有人利 益无 实质 性不 利影 响。
本基金 管理 人 于2015 年8 月19 日发 布公 告 ， 自8 月19 日 起 ， 增 聘冯 士祯 为本 基金基 金经
理。
