信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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信诚盛 世蓝筹股票型证券 投资基金 2015 年半年度 报告摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理 人的董 事会、 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗漏, 并对其
内容的 真实 性、 准确 性和 完整性 承担 个别 及连 带的 法律责 任。 本半 年度 报告 已经三 分之 二以 上独 立 董 事
签字同 意, 并由 董事 长签 发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月24 日 复核 了本 报告 中
的财务指 标、净 值表 现、 利润分配 情况、 财务 会计 报告、投 资组合 报告 等内 容,保证 复核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本基 金的
招募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容应 阅读 半年 度报告 正文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月30 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 信诚盛 世蓝 筹股 票
基金主 代码 550003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 6 月 4 日
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 104,718,749.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通 过 投 资 于 较 大 市 值 且 业 绩 优 良 的 蓝 筹 上 市 公 司, 追 求 基 金
财产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 投资 组合 中股 票 、 债券 、 现 金各 自的 长期 均 衡比重, 依
照 本 基 金 的 特征 和 风 险偏好 而 确 定 。 本基 金 定 位为股 票 型 基
金, 其 战 略 性资 产 配置 以 股票 为 主, 并 不因 市 场的 中 短期 变 化
而改变。 在不 同的 市场 条 件下, 本基 金允 许在 一定 的 范围内 作
战术性 资产 配置 调整,以 规 避市场 风险 。
业绩比 较基 准 80%× 中信 标普50 指 数收 益率 +2 0%× 中信 全债 指数 收益率
风险收 益特 征
本 基 金 为 主 动 投 资 的 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高
风险、 高收 益品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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名称 信诚基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 唐世春 田青
联系电 话 021-68649788 010-67595096
电子邮 箱 shichun.tang@citicpru.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-666-0066 010-67595096
传真 021-50120888 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.xcfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财务指标 和 基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 132,778,788.66
本期利 润 186,921,943.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.2365
本期基 金份 额净 值增 长率 69.31%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.5369
期末基 金资 产净 值 299,334,892.54
期末基 金份 额净 值 2.858
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2、本 期已 实现收 益指基 金本期 利息收 入、投 资收 益、其 他收入( 不含 公允价 值变动 收益)扣除相
关费用 后的 余额,本 期利 润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3 、期 末可 供分 配利 润,采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -15.29% 4.06% -3.78% 2.75% -11.51% 1.31%
过去三 个月 25.35% 3.02% 6.25% 2.12% 19.10% 0.90%
过去六 个月 69.31% 2.33% 9.53% 1.95% 59.78% 0.38%
过去一 年 88.65% 1.81% 69.88% 1.65% 18.77% 0.16%
过去三 年 113.62% 1.46% 56.18% 1.29% 57.44% 0.17%
自 基 金 合 同
生效起 至今
258.03% 1.39% 11.49% 1.41% 246.54% -0.02%
注:业 绩比 较基 准为 80% × 中信标 普 50 指 数收 益率 + 2 0%× 中 信全 债指 数收 益率 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额 累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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注:本 基金 建仓 期自2008 年6 月4 日至 2008 年 12 月 3 日,建 仓期 结束 时资 产 配置比 例符 合本 基金
基金合 同规 定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
本基金 管理 人信 诚基 金管 理有限 公司 经中 国证 监会 批准, 于2005 年9 月30 日 正式成 立, 注册 资 本2
亿元, 注 册地为 上海。 公司 股东为中 信信托 有限 责任 公司、英 国保诚 集团 股份 有限公司 和中新 苏州 工业
园区创 业投 资有 限公 司, 各 股东出 资比 例分 别 为 49% 、49% 、2% 。截 至 2015 年 6 月 30 日, 本基 金管 理人
共管理 38 只 基金, 分 别为 信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、信 诚精 萃成 长股 票型证 券投 资基 金、 信 诚
盛世蓝 筹股 票型 证券 投资 基金、 信诚 三得 益债 券型 证券投 资基 金、 信诚 经典 优债债 券型 证券 投资 基金 、
信诚优 胜精 选股 票型 证券 投资基 金、 信诚 中小 盘股 票型证 券投 资基 金、 信诚 深度价 值股 票型 证券 投 资 基
金(LOF) 、信诚 增强收 益债 券型证券 投资基 金(LOF) 、 信诚金砖 四国积 极配置 证 券投资基 金(LOF) 、信 诚
中证500 指 数分 级证 券投 资基金 、 信 诚货 币市 场证 券投资 基金 、 信 诚新 机遇 股票型 证券 投资 基金(LOF) 、
信诚全 球商 品主 题证 券投 资基金(LOF) 、 信诚 沪深 300 指数 分级 证券 投资 基金 、信诚 双盈 债券 型证 券 投
资基金(LOF) 、 信 诚周 期轮 动股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、 信诚 理 财 7 日 盈债 券 型证券 投资 基金、 信诚 添
金分级 债券 型证 券投 资基 金、 信 诚优 质纯 债债 券型 证 券投资 基金 、 信 诚新 双 盈 分 级债券 型证 券投 资基 金、
信诚新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 信诚 中证800 医药指 数分 级证 券投 资基 金、 信 诚中 证 800 有色指数
分级证 券投 资基 金、 信诚 季季定 期支 付债 券性 证券 投资基 金、 信诚 年年 有余 定期开 放债 券型 证券 投 资 基
金、 信诚 中 证800 金融 指 数分级 证券 投资 基金、 信 诚月月 定期 支付 债券 型证 券投资 基金、 信诚 幸福 消 费
股票型 证券 投资 基金 、 信 诚薪金 宝货 币市 场基 金 、 信诚3 个月 理财 债券 型证 券投资 基金 、 信诚 中证TMT
产业主 题指 数分 级证 券投 资基金 、 信 诚新 选回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 信 诚新 锐回 报灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 、 信 诚中 证 信息 安全 指数 分级 证券投 资基 金、 信诚 中证 智能家 居指 数分 级证 券 投 资
基金、 信 诚新 旺回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(LOF) 和信 诚新 鑫回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理(助理)期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
聂炜
本基金基金
经理，信诚
新机遇股票
基金（LOF ）
基金经 理
2015 年4 月 30 日 - 6
硕士学 位，CFA ，6 年证
券 、 基 金 从 业 经 验 。 历
任 长 信 基 金 管 理 有 限 公
司 研 究 员 、 华 泰 柏 瑞 基
金 管 理 有 限 公 司 高 级 研
究员。2013 年 4 月加 入
信 诚 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 担 任 高 级 研 究 员 职
务 。 现 任 信 诚 盛 世 蓝 筹
股 票 基 金 、 信 诚 新 机 遇
股票基 金 （LOF ） 基金 经
理。
张光成
本基金基金
经理, 股票
投 资 副 总
监，信诚周
期轮动股票
(LOF) 基金
基金经 理
2011 年10 月 28 日 2015 年 4 月 30 日 11
CFA,11 年证 券、 基金 从
业 经 验 。 曾 任 欧 洲 货 币
( 上海) 有 限 公 司 研 究 总
监 、 兴 业 全 球 基 金 管 理
有 限 公 司 基 金 经 理 。
2011 年 7 月 加入 信诚 基
金 管 理 有 限 公 司, 担任
投 资 经 理 。 现 任 股 票 投
资 副 总 监 、 信 诚 周 期 轮
动股票(LOF) 基 金、 信 诚
幸 福 消 费 股 票 基 金 基 金
经理。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在本报告 期内,本 基金 管理 人严格按 照《证 券投资 基 金法》和 其他相 关法律 法 规的规定 以及《 信诚
盛世蓝筹 股票型 证券 投资 基金基金 合同》 、 《信诚 盛 世蓝筹股 票型证 券投 资基 金招募说 明书》 的约 定, 本
着诚实 信用 、 勤 勉尽 职的 原则管 理和 运用 基金 财产 。 本基 金管 理人 通过 不断 完善法 人治 理结 构和 内 部 控
制制度,加 强内 部管 理,规 范基金 运作。 本报 告期 内, 基金运 作合 法合 规, 没有 发 生损害 基金 份额 持有 人利
益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中国 证监会 颁布的 《 证券投资 基金管 理公司 公 平交易制 度指导 意见》,以 及公司拟 定的《 信诚
基金公平 交易管 理制 度》, 公司采取 了一系 列的 行动 实际落实 公平交 易管 理的 各项要求 。各部 门在 公平
交 易 执 行中 各 司其 职,投 资研 究 前 端不 断 完善 研究 方法 和 投 资决 策流 程, 确保 各投 资 组 合享 有公 平 的投
资决策机 会,建 立公平 交易 的制度环 境;交 易环节 加强 交易执行 的内部 控制, 利用 恒生交易 系统公 平交 易
相关程序,及其 它的流 程控 制,确保 不同基 金在一 、二 级市场对 同一证 券交 易时 的公平; 公司同 时不断 完
善和改 进公 平交 易分 析系 统, 在 事后 加以 了严 格的 行 为监控,分 析评 估以 及报 告 与信息 披露。 当期 公司 整信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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体公平 交易 制度 执行 情况 良好, 未发 现 有 违背 公平 交 易的相 关情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期 内,未发 现本 基金 与其它投 资组合 之间有 可 能导致不 公平交 易和利 益 输送的异 常交易 。报
告期内, 未出 现 参与 交 易所公 开 竞 价同 日 反向 交 易成交 较 少 的单 边 交易 量 超过该 证 券 当日 成 交量 5%的
交易( 完全 复制 的指 数基 金 除外) 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2015 年上 半年, 欧美 股市 整体延 续了 之前 的慢 涨格 局, 维 持高 位盘 整。 A 股市 场方面,由于 2014 年的
股市上涨,股市 的赚钱 效应 开始传播,资金 持续流 入二 级市场, 一带一 路、互 联网+等主题 此起彼 伏,轮番
上涨, 一 月份到 五月份 股指 持续上涨 。6 月 份受 清理 场外配资 影响, 部分资 金开 始获利了 结,杠 杆资金 也
开始撤退,股市 出现了 较大 幅度的调 整。结 构上, 计算 机、轻工 制造、 纺织 服装 涨幅居前;非银 金融、 银
行、有 色金 属表 现落 后。
上半年,本 基金 将资 金重 点 配置在 医药 生物 、计 算机 、传媒 、非 银金 融等 行业 上。
4.4.2 报告期内基金业绩表 现
本期基 金份 额净 值 增 长率 为 69.31%, 业绩 基准 为9.53%, 基 金领 先业 绩比 较基 准59.78 个 百分 点。
4.5 管理人 对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望未 来, 由于 中国 目前 正 在经历 经济 转型 的阵 痛期; 曾经拉 动经 济增 长的 房地 产、 出口 两大 引擎 逐
步减速, 而新的 引擎还 未能 加速。我 们判断 新的 引擎 很可能是 带动中 国产 能输 出的 “一 带一路 ”、 以互
联网为 代表 的 “ 大众 创业 、 万众创 新 ”、 或者 是带 来制度 红利 的国 有企 业改 革。 中国 凭借 稳定 的 政 治 格
局、良 好的 国民 素质,前 途 一定光 明, 所以 我们 看好 中 长期的 A 股 市场 。但 是由 于过去 一到 两年 期间, 指
数和个 股的 累积 涨 幅 很大, 估值较 高, 很多 公司 都透 支 了未来 的成 长预 期。 寻 找到 估值合 理且 成长 性较 大
的板块 和个 股的 难度 大幅 度提高 。
我 们将结 合中国 经济 转型 的大 背景, 从以传 媒、 医疗为代 表的健 康消费 服 务产业、 以工业 自动化 和
机器人为 代表的 “制造 业 2025” 产业、 新能源 汽车 产业、军 工新材 料产业 寻 找合适的 投资标 的。同 时
我们看 好国 有企 业改 革带 来的效 率提 升, 密切 关注 占A 股 比重 较高 的国 有企 业的投 资机 会。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1. 基金 估值 程序
为了向基 金投 资人提 供更 好的证券 投资 管理服 务,本 基金管理 人对 估值和 定价 过程进行 了最 严格的
控制。 本基 金管 理人 通过 估值决 策委 员会 来更 有效 的完善 估值 服务 。 估 值决 策委员 会包 括下 列成 员: 分
管基金 运营 业务 的领 导( 委 员会主 席) 、 风险 管理 部负 责人 、 股 票投 资负 责人 、 债券投 资负 责人 、 交易 部
负责人 、运 营部 负责 人、 基金会 计主 管( 委员 会秘 书)。本 基金 管理 人在 充分 衡 量市场 风险 、信 用风 险、
流动性 风险、 货币 风险、 衍生工 具和 结构 性产 品等 影响估 值和 定价 因素 的基 础上, 综合 运营 部、 稽 核 部 、
投资部 、风 控部 和其 它相 关部门 的意 见, 确定 本基 金 管理人 采用 的 估 值政 策。
估值政 策和 程序 的确 立和 修订须 经本 基金 管理 人总 经理批 准后 方可 实行 。 基金 在采用 新投 资策 略 或
投资新 品种 时, 应评 价现 有 估值政 策和 程序 的适 用性, 并在不 适用 的情 况下,及 时 召开估 值决 策委 员会 。
在 每 个 估值 日, 本基 金 管理人 的 运 营部 使 用估 值 政策确 定 的 估值 方 法,确 定 证券投 资 基 金的 份 额净
值。
基 金 管 理人 对 基金 资 产进行 估 值 后,将 基 金份 额 净值结 果 发 送基 金 托管 人, 基金托 管 人 按照 托 管协
议中 “ 基金 资产 净值 计算 和会计 核算 ”确 定的 规则 复核, 复核 无误 后,由 基金 管理人 对外 公布 。
2. 基金 管理 人估 值业 务的 职责分 工
本基金 管理 人的 估值 业务 采用双 人双 岗, 所有 业务 操 作需经 复核 方可 生效 。
3. 基金 管理 人估 值人 员的 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历
本基金 管理 人的 估值 人员 均具有 专业 会计 学习 经历, 具有会 计上 岗证 和基 金从 业人员 资格
本基金 管理 人的 估值 人员 平均拥 有6 年 金融 从业 经 验和3 年 本基 金管 理公 司 的基金 从业 和基 金估 值信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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经验
4. 基金 经理 参与 或决 定估 值的程 度
本基金 管理 人的 后台 与投 资业务 隔离,基 金经 理不 直 接参与 或决 定估 值
基金经理 持续 保持对 基金 估值所采 用估 值价格 的关 注, 在认 为基金 估值所 采用 的估值价 格不 足够公
允时, 将通 过 首席 投 资官 提请 召 开 估值 决 策委 员会 会议, 通 过会 议 讨论 决 定是 否调 整 基 金管 理人 所 采用
的估值 政策 。
5. 参与 估值 流程 各方 之间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
6. 已签 约的 与估 值相 关的 任何定 价服 务的 性质 与程 度
本基金 未与 任何 第三 方签 订定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则:
1 、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权;
2 、收益 分配时 所发生 的银 行转账或 其他 手续费 用由 投资人自 行承 担。当 投资 人的现金 红利 小于一
定金额,不 足 以支 付 银行 转账 或 其 他手 续 费用 时,基 金登 记 结 算机 构可 将 投资 人的 现 金 红利 按除 息 日的
基金份 额净 值自 动转 为基 金份额 。
3 、本 基金 收益 每年 最多 分 配 12 次,每 次基 金收 益分 配比例 不低 于可 分配 收益 的25%;
4 、若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配;
5 、本基 金收益 分配方 式分 为两种: 现金分 红与红 利再 投资,投 资人可 选择现 金红 利或将现 金 红 利按
除 息 日 的基 金 份额 净值 自动 转 为 基金 份 额进 行再 投资; 若 投资 人 不选 择, 本基金 默 认 的收 益分 配 方式 是
现金分 红;
6 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损,则 不进 行收 益分 配;
7 、基 金当 期收 益应 先弥 补 上期亏 损后,方 可进 行当 期 收益分 配;
8 、法 律法 规或 监 管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
本基金 于本 期间 未进 行过 利润分 配, 该处 理符 合基 金 利润分 配原 则。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期, 中国 建设银 行股 份有限公 司在本 基金的 托 管过程中, 严格 遵守了 《证 券投资基 金法》 、基
金合同、 托管 协议 和其 他有 关规定,不 存在 损害 基金 份 额持有 人利 益的 行为,完 全 尽职尽 责地 履行 了基 金
托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本报告 期, 本托 管人 按照 国 家有关 规定 、 基 金合 同、 托 管协议 和其 他有 关规 定, 对 本基金 的基 金资 产
净值计 算、 基 金费 用开 支等 方面进 行了 认真 的复 核, 对 本基金 的投 资运 作方 面进 行了监 督, 未发 现基 金管
理人有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
报 告期 内, 本基 金未 实施利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人复 核审 查了 本报 告中的 财务 指标 、 净值 表 现、 利润 分配 情况 、 财务 会计报 告 、 投 资组 合报
告等内 容, 保证 复核 内容 不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报 告(未 经 审计)
6.1 资产负债表
会计主 体： 信诚 盛世 蓝筹 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
45,700,623.99 46,755,318.48
结算备 付金
1,183,301.41 1,167,068.18
存出保 证金
170,358.36 424,811.91
交易性 金融 资产
282,397,476.52 289,927,052.57
其中： 股票 投资
282,397,476.52 280,591,377.77
基金 投资
- -
债券投 资
- 9,335,674.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
5,290.90 17,030.67
应收股 利
- -
应收申 购款
702,320.23 53,933.45
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
330,159,371.41 338,345,215.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,485.00 -
应付赎 回款
28,925,647.82 1,857,530.84
应付管 理人 报酬
517,286.81 453,415.91
应付托 管费
86,214.48 75,569.32
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
459,184.16 619,915.25
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- - 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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递延所 得税 负债
- -
其他负 债
831,660.60 986,441.33
负债合 计
30,824,478.87 3,992,872.65
所有者 权益 ：
实收基 金
104,718,749.74 198,105,136.96
未分配 利润
194,616,142.80 136,247,205.65
所有者 权益 合计
299,334,892.54 334,352,342.61
负债和 所有 者权 益总 计
330,159,371.41 338,345,215.26
注：截 止本 报告 期末,基 金 份额净 值 2.858 元, 基金 份 额总 额 104,718,749.74 份。
6.2 利润表
会计主 体： 信诚 盛世 蓝筹 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6
月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
一、收入
191,933,098.53 19,813,380.61
1.利息 收入
180,472.42 1,563,361.15
其中： 存款 利息 收入
179,965.33 719,851.75
债券利 息收 入
507.09 750,600.38
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
- 92,909.02
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”
填列）
137,222,241.09 30,481,925.68
其中： 股票 投资 收益
134,111,593.46 31,679,113.26
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
2,082,634.17 -4,633,928.50
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,028,013.46 3,436,740.92
3. 公允价值变动收益（损
失以“-” 号填 列）
54,143,154.74 -14,213,761.12
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”
号填列 ）
387,230.28 1,981,854.90
减： 二、费用
5,011,155.13 9,500,582.87
1．管 理人 报酬
2,648,315.73 5,649,598.66 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
10
2．托 管费
441,385.95 941,599.74
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
1,701,833.18 2,687,036.47
5．利 息支 出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．其 他费 用
219,620.27 222,348.00
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号 填列 ）
186,921,943.40 10,312,797.74
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列）
186,921,943.40 10,312,797.74
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 信诚 盛世 蓝筹 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
198,105,136.96 136,247,205.65 334,352,342.61
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 186,921,943.40 186,921,943.40
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-93,386,387.22 -128,553,006.25 -221,939,393.47
其中：1.基 金申 购款 69,138,200.17 137,218,823.89 206,357,024.06
2.基金 赎回 款 -162,524,587.39 -265,771,830.14 -428,296,417.53
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
104,718,749.74 194,616,142.80 299,334,892.54
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
385,838,428.98 346,294,552.18 732,132,981.16
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
- 10,312,797.74 10,312,797.74 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
11
润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
406,381,694.65 735,084,879.34 1,141,466,573.99
其中：1.基 金申 购款 1,553,609,794.27 1,302,841,275.23 2,856,451,069.50
2.基金 赎回 款 -1,147,228,099.62 -567,756,395.89 -1,714,984,495.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -683,598,092.37 -683,598,092.37
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
792,220,123.63 408,094,136.89 1,200,314,260.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署:
吕涛
陈逸辛
时慧
基金管 理 人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信 诚 盛 世 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“中国 证监 会”) 《关 于核 准信诚 盛世 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 募集 的批 复 》 ( 证监许 可[2008]315 号文)
和《关 于信诚 盛世蓝 筹股 票型证 券投资 基金备 案确 认的函 》(基金 部函[2008]226 号文)批准,由信 诚基
金管理 有限 公司 依照 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 及 其配 套规则 和 《 信诚盛 世蓝 筹股 票型 证 券 投
资基金 基金 合同 》发 售, 基 金合同 于 2008 年 6 月4 日 生效。 本基 金为 契约 型开 放式, 存续 期限 不定 。本
基金的 基金 管理 人为 信诚 基金管 理有 限公司, 基金 托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
本基金 于2008 年 4 月10 日至2008 年 5 月30 日募集, 募 集资 金总 额459,436,930.46 元, 募集 期间
认购手 续 费 3,811,349.79 元,利 息转 份 额 186,147.35 元, 募集 规模 为 455,811,728.02 份 。上 述募 集资
金已由 毕马 威华 振会 计师 事务所 验证,并 出具 了KPMG-B (2008) CR No.0044 号验资 报告 。
根据《 中华人 民共 和国证 券投资 基金法 》及 其配套 规则、 《 信诚 盛世蓝 筹股 票 型证券 投资基 金基 金
合同》 和《信 诚盛世 蓝筹 股票型 证券投 资基 金招募 说明书 》的有 关规 定, 本基 金的投 资范围 为具 有良 好
流动性 的金融 工具, 包括国 内依法 发行上 市的 股票、 债券、 货币市 场工 具、权 证、资 产支持 证券 以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 在正常 市场 情况 下, 本基 金 投资组 合的 比例 范围 为:
股票资 产60%-95%; 债券 、 资产证 券 化 产品 与固 定收 益类资 产 0%-35%, 其 中现 金或者 到期 日在 一年 以 内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5%; 权证 资产 不超 过基金 资产 净值 的 3% 。 本 基金投 资重 点为 蓝筹 类 上 市
公司股 票,80% 以 上的 股票 基金资 产属 于上 述投 资方 向所确 定的 内容 。 本基 金的 业 绩比 较基 准为 :80% × 中
信标 普50 指数 收益 率 +2 0 %× 中 信全 债指 数收 益率 。
根据 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》,本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日, 报中 国证 监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 按照 财政 部颁 布的 企业会 计准 则 、 中 国证 券 业协会 于 2012 年颁 布的 《 证券投 资基 金会
计核算业 务指引》 、 《信诚盛世蓝筹 股票型证券投资基金基金 合同》和中国证监会允许 的基金行业
实务操 作的 规定 编制 会计 报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本 财 务 报 表 符 合 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部( 以 下 简 称 “ 财政部 ”) 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 要 求, 真信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
12
实、完 整地 反映 了本 基金 的财务 状况 、经 营成 果和 基金净 值变 动情 况。
此外, 本财 务报 表同 时符 合 如会计 报表 附 注6.4.2 所 列示的 其他 有关 规定 的要 求。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 除6.4.5 所 列变 更外,与 最近 一 期年度 报告 相一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号文、 [2001]61 号 文 《 关于 证券 投资基 金税 收问 题的 通知 》 、 财 税字[2002]128
号文 《关 于开 放式 证券 投 资基金 有关 税收 问题 的通 知》 、 财税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政
策的通 知》 、 财税 字[2005]11 号 文 《关 于调 整证 券(股票)交 易印 花税 税率 的通 知 》 、 财税[2005]107 号文
《关于 股息 红利 有关 个人 所得税 政策 的补 充通 知》 、 财税[2007]84 号文 《 财政 部国家 税务 总局 关于 调 整
证券( 股票)交易 印花税 税 率的通知》 、财 税[2008]1 号文《财 政部、 国家税 务 总局关于 企业所 得 税若 干
优惠政 策 的通知 》及其 他 相关税务 法规和 实务操 作, 本基金适 用的主 要税项 列 示如下: (1) 以发行 基金
方式募集 资金, 不属于 营业 税征收范 围,不 征收营 业税 。 (2) 基金买 卖股票 、债 券的投资 收益暂 免征 收
营业税和 企业所 得税。 (3) 基金作 为流通 股股东 在 股权分置 改革过 程中收 到 由非流通 股股东 支付的 股
份、现 金对 价, 暂免 征收 印 花税、 企业 所得 税和 个人 所得税 。(4) 自 2005 年 1 月 24 日起, 基金 买卖 A
股、B 股股 权所 书立 的股 权转让 书据 按照 0.1% 的税 率征收 证券(股票)交 易印 花税。 自 2007 年 5 月 30
日起, 该税 率上 调至0.3%。自 2008 年4 月24 日起, 根 据上海 证券 交易 所与 深圳 证券交 易所 的相 关规 定,
调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率, 由 0.3%降至 0.1% 。自2008 年 9 月 19 日起, 根据上 海证 券交 易所 与深
圳证券 交易 所的 相关 规定, 证券交 易印 花税 改为 单边 征收, 即仅 对卖 出A 股、 B 股 股权 按0.1% 的 税率 征收 。
(5) 对 投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入,暂 不征 收个 人 所得税 和企 业所 得税 。
自2013 年1 月1 日起, 根据 财税[2012]85 号 《 关于实 施上 市公 司股 息红 利差别 化个 人所 得税 政策
有关问 题的 通知》 ,个 人从 公开 发 行和 转让 市 场 取得 的上市 公司 股票,持 股期 限 在1 个 月以 内( 含 1 个月)
的,其 股息 红利 所得 全额 计 入应纳 税所 得额;持 股期 限 在 1 个 月以 上 至 1 年(含 1 年) 的, 暂 减按 50% 计入
应纳税 所得 额; 持股 期限 超 过 1 年的, 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计 征
个人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信诚基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 建设 银行 ”) 基金托 管人
信诚人 寿保 险有 限公 司 基金管 理人 主要 股东 控制 的机构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行,并 以 一般交 易价 格为 定价 基础 。
6.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行过 交易 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币 元
项目 本期 上年度 可比 期间 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
13
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,648,315.73 5,649,598.66
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 439,391.08 593,125.70
注：支付 基金管 理人信 诚 基金管理 有限公 司的基 金 管理人报 酬按前 一日基 金 资产净 值 1.5% 的年 费
率每日 计提,逐 日累 计至 每 月月底,按 月支 付。 计 算公 式为: 日基 金管 理费=前 一 日基金 资产 净值 ×1. 5%/
当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 441,385.95 941,599.74
注：支付 基金托 管人建 设 银行的基 金托管 费按前 一 日基金资 产净 值 0.25% 的 年费率每 日计提, 逐日
累计至 每月 月底,按 月支 付 。计算 公式 为: 日基 金托 管 费=前 一日 基金 资产 净值 × 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 费率 按本 基金 基金合 同公 布的 费率 执行 。 本基金 的基 金管 理 人
在本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未投 资过 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
信 诚 人 寿 保 险 有
限公司
12,320,847.71 11.77% 12,320,847.71 6.22%
注：1 、除 上表 所示 外,本 基金其 它关 联方 在本 报告 期末与 上年 末均 未持 有本 基金。
2 、除 基金 管理 人之 外 的其他 关联 方投 资本 基金 费率按 本基 金基 金合 同公 布的费 率执 行。
6.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 45,700,623.99 171,059.09 259,801,850.96 661,438.39
注： 本基 金通 过 “中 国建 设银行 基金 托管 结算 资金 专用存 款账 户” 转 存于 中 国证券 登记 结算 有限 责
任公司 的结 算备 付金,于 2015 年 6 月 30 日的 相关 余 额为人 民币 1,183,301.41 元。(2014 年 6 月 30 日信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
14
余额 为834,926.01 元)
6.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间,均 未在 承销 期 内参与 关联 方承 销证 券。
6.4.9 期末（2015 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因认 购新 发/ 增发 流通 受 限证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
000793 华闻传 媒 2015-05-26
筹 划 重
大事项
16.88 - - 200,000 3,536,395.00 3,376,000.00 -
002292 奥飞动 漫 2015-05-18
筹 划 重
大事项
37.29 - - 280,000 5,077,453.83 10,441,200.00 -
002309 中利科 技 2015-06-02
筹 划 非
公 开 发
行 股 票
和 股 权
激 励 相
关事项
27.94 2015-07-21 30.05 250,000 7,904,780.75 6,985,000.00 -
002367 康力电 梯 2015-06-02
筹 划 重
大事项
20.90 - - 500,000 6,318,911.89 10,450,000.00 -
002398 建研集 团 2015-06-08
筹 划 非
公 开 发
行 股 票
事项
20.50 2015-07-01 25.64 130,000 2,859,000.00 2,665,000.00 -
002727 一心堂 2015-04-13
筹 划 购
买 资 产
等 重 大
事项
82.62 2015-08-17 70.42 330,400 18,157,669.60 27,297,648.00 -
300096 易联众 2015-05-28
筹 划 重
大事项
28.40 - - 700,000 11,383,062.35 19,880,000.00 -
603939 益丰药 房 2015-06-08
筹 划 非
公 开 发
行 股 份
事项
78.15 2015-08-17 89.89 283,400 13,036,309.78 22,147,710.00 -
注:截 至本 报告 批准 报出 日 ,“ 华 闻传 媒 ” 、 “ 奥飞 动 漫 ” 、 “ 康力电 梯 ” 和“ 易联众 ”
仍未发 布复 牌公 告。
6.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因银 行间 市场 债券 正回 购交易 而作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因交 易所 市场 债券 正回 购交易 而作 为抵 押的 债券 。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
15
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 282,397,476.52 85.53
其中： 股票 282,397,476.52 85.53
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,883,925.40 14.20
7 其他各项 资产 877,969.49 0.27
8 合计 330,159,371.41 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,010,770.22 1.67
C 制造业 132,920,025.63 44.41
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和
供应业
235,260.00 0.08
E 建筑业 2,892,500.00 0.97
F 批发和 零售 业 62,776,358.00 20.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,664,291.92 3.23
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
32,953,708.37 11.01
J 金融业 24,869,262.38 8.31
K 房地产 业 1,928,300.00 0.64
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,665,000.00 0.89
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - - 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
16
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,482,000.00 2.17
S 综合 - -
合计 282,397,476.52 94.34
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 002727 一心堂 330,400 27,297,648.00 9.12
2 603939 益丰药 房 283,400 22,147,710.00 7.40
3 300096 易联众 700,000 19,880,000.00 6.64
4 600557 康缘药 业 500,000 13,915,000.00 4.65
5 601788 光大证 券 480,000 12,936,000.00 4.32
6 600829 三精制 药 600,000 11,904,000.00 3.98
7 002367 康力电 梯 500,000 10,450,000.00 3.49
8 002292 奥飞动 漫 280,000 10,441,200.00 3.49
9 600666 西南药 业 200,000 8,510,000.00 2.84
10 600694 大商股 份 150,000 8,292,000.00 2.77
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金 资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 600666 西南药 业 34,926,876.25 10.45
2 603939 益丰药 房 27,599,809.00 8.25
3 002727 一心堂 18,157,669.60 5.43
4 600829 三精制 药 16,839,593.94 5.04
5 300212 易华录 16,536,985.03 4.95
6 300096 易联众 15,935,100.20 4.77
7 601788 光大证 券 15,900,230.00 4.76
8 002646 青青稞 酒 15,787,369.63 4.72
9 002496 辉丰股 份 10,589,735.27 3.17
10 002673 西部证 券 9,967,692.36 2.98
11 600208 新湖中 宝 9,721,361.20 2.91
12 600067 冠城大 通 9,081,442.34 2.72
13 000603 盛达矿 业 8,993,078.25 2.69
14 002347 泰尔重 工 8,824,265.20 2.64
15 600694 大商股 份 8,456,956.68 2.53
16 601166 兴业银 行 8,345,000.00 2.50
17 300059 东方财 富 8,100,000.00 2.42
18 000776 广发证 券 7,940,464.77 2.37 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
17
19 002309 中利科 技 7,904,780.75 2.36
20 601113 华鼎股 份 7,726,270.66 2.31
21 601688 华泰证 券 7,359,975.98 2.20
注：买 入金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 600666 西南药 业 44,241,959.52 13.23
2 300228 富瑞特 装 27,374,350.31 8.19
3 300059 东方财 富 21,680,374.40 6.48
4 603939 益丰药 房 21,417,868.64 6.41
5 000333 美的集 团 21,234,181.88 6.35
6 002292 奥飞动 漫 20,720,137.17 6.20
7 300212 易华录 20,003,404.84 5.98
8 600208 新湖中 宝 19,283,801.54 5.77
9 002236 大华股 份 17,769,219.31 5.31
10 600067 冠城大 通 17,260,782.00 5.16
11 000661 长春高 新 15,465,897.59 4.63
12 300300 汉鼎股 份 14,710,265.20 4.40
13 002496 辉丰股 份 13,137,275.26 3.93
14 002539 新都化 工 11,698,233.60 3.50
15 002085 万丰奥 威 11,614,006.78 3.47
16 002347 泰尔重 工 11,453,663.89 3.43
17 300305 裕兴股 份 11,389,858.30 3.41
18 300128 锦富新 材 10,673,158.60 3.19
19 600829 三精制 药 9,943,144.56 2.97
20 601688 华泰证 券 9,185,545.00 2.75
21 300302 同有科 技 9,165,507.02 2.74
22 600699 均胜电 子 8,857,740.04 2.65
23 600479 千金药 业 8,835,511.74 2.64
24 600643 爱建股 份 8,780,425.40 2.63
25 601318 中国平 安 8,596,536.63 2.57
26 002570 贝因美 8,482,815.00 2.54
27 002646 青青稞 酒 8,378,129.59 2.51
28 000776 广发证 券 7,983,214.00 2.39
29 300039 上海凯 宝 7,967,247.00 2.38
30 000919 金陵药 业 7,822,062.02 2.34
31 300032 金龙机 电 7,583,824.80 2.27
32 300025 华星创 业 7,518,607.00 2.25
33 600000 浦发银 行 7,275,000.00 2.18
34 002299 圣农发 展 7,170,318.51 2.14 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
18
35 603077 和邦股 份 7,101,815.00 2.12
36 601166 兴业银 行 7,023,009.00 2.10
37 002713 东易日 盛 6,889,292.80 2.06
38 000002 万
科Ａ 6,725,000.00 2.01
注：卖 出金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 439,966,774.85
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 627,695,346.55
注： 买入 股票 成本 和卖 出股 票收入 按成 交金 额( 成交 单 价乘以 成交 数量)填列,不 考虑相 关交 易费 用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 五名贵金属 投资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内
受到公 开谴 责、 处罚 。
7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
7.12.3 期末其他 各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 170,358.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,290.90 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
19
5 应收申 购款 702,320.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 877,969.49
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 002727 一心堂 27,297,648.00 9.12 筹划重 大事 项
2 603939 益丰药 房 22,147,710.00 7.40 筹划重 大事 项
3 300096 易联众 19,880,000.00 6.64 筹划重 大事 项
4 002367 康力电 梯 10,450,000.00 3.49 筹划重 大事 项
5 002292 奥飞动 漫 10,441,200.00 3.49 筹划重 大事 项
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
12,278 8,528.97 12,360,396.50 11.80% 92,358,353.24 88.20%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基
金
29,147.37 0.03%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
1、期 末本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、期 末本 基金 的基 金经 理 未持有 本基 金的 基金 份额 。
信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
20
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2008 年6 月4 日)基 金份 额总 额 455,811,728.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 198,105,136.96
本报告 期基 金总 申购 份额 69,138,200.17
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 162,524,587.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 104,718,749.74
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、报 告期 内基 金管 理人 的 重大人 事变 动:
经信诚 基金管 理有限 公司 第二届 董事会 第 48 次会 议审议 通过,聘 任吕 涛先生 担任信 诚基金 总经 理
职务。 本基 金管 理人 已 于2015 年 4 月 3 日 在《 中国 证券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《证券 时报 》及 公司 网站
上刊登 了 《 信诚 基金 管理 有限公 司关 于总 经理 任职 的公告 》 。 自 新任 总经 理任 职之日 起, 本公 司董 事长 张
翔燕女 士不 再代 为履 行总 经理职 务。 上 述变 更事 项已 按有关 规定 向中 国证 券监 督管理 委员 会证 券基 金 机
构监管 部和 上海 证监 局报 告。
经 信 诚 基金 管 理有 限 公司董 事 会 审议 通 过,解 聘林 军女 士 信 诚基 金 副总 经 理职务, 同 时 聘任 唐世 春
先生担 任公 司副 总经 理, 不 再担任 督察 长职 务。 在新 任督察 长任 职之 前, 代为 履 行督察 长职 务。 本基 金管
理人已 于2015 年6 月30 日在 《中 国证 券报 》 、 《上 海证券 报》 、 《 证券 时报 》 及公司 网站 上刊 登 了 《 信 诚
基金管理 有限公 司关 于高 级管理人 员变更 的公 告》 。 上述变更 事项已 按规 定向 中国证券 投资基 金业 协会
报备。
2、报 告期 内基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
为本基 金进 行审 计的 会计 师事务 所是 毕马 威华 振会 计师事 务所。 该会 计师 事务 所自本 基金 基金 合 同
生效日 起为 本基 金提 供审 计服务 至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
21
例
安信证 券 1 317,811,453.87 29.80% 281,230.91 29.44% -
平安证 券 1 297,250,725.22 27.87% 263,037.74 27.53% -
中银国 际 1 242,905,775.51 22.77% 221,140.45 23.15% -
国金证 券 1 131,317,691.41 12.31% 119,551.87 12.51% -
中信证 券 1 77,313,893.98 7.25% 70,386.75 7.37% -
高华证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
联合证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
中信浙 江 1 - - - - -
注：1. 本基 金根 据券 商的 研究实 力和 服务 水平 选择 专用席 位。 由研 究部 牵头 对席位 候选 券商 的研 究
实力和 服务 质量 进行 评估, 并综合 考虑 候选 券商 的综 合实力,由 研究 总监 和投 资 总监审 核批 准。
2.报 告期 内基 金租 用券 商交易 单元 情况 未发 生变 更。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券 商名 称
债券交 易
成交金 额
占当期 债券 成交 总
额的比 例
安信证 券 - -
平安证 券 - -
中银国 际 366,950.00 3.57%
国金证 券 9,924,099.80 96.43%
中信证 券 - -
高华证 券 - -
海通证 券 - -
联合证 券 - -
申银万 国 - -
中信浙 江 - -
注：本 基金 本报 告期 内未 租用证 券公 司交 易单 元进 行债券 回购 交易 。
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
根据《中 国人民 共和 国证 券投资基 金法》 、 《公开 募 集证券投 资基金 运作 管理 办法》 、 《 关于实 施< 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法> 有关 问题 的规 定 》 等相关 法律 法规 及信 诚基 金管理 有限 公司(以 下简
称“本 基金 管理 人”) 旗 下 部分基 金基 金合 同的 约定, 经与基 金托 管人 协商 一致, 自 2015 年 8 月 3 日起,
本基金名 称变更 为 “ 信 诚 盛世蓝筹 混合型 证券投 资 基金 ”, 基金类 别变更 为 “ 混合型” 。上述 事项已 报
中国证 监会 备案 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月26 日
