信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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信诚幸 福消费股票型证券 投资基金 2015 年半年度 报告摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理 人的董 事会、 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗漏, 并对其
内容的 真实 性、 准确 性和 完整性 承担 个别 及连 带的 法律责 任。 本半 年度 报告 已经三 分之 二以 上独 立 董 事
签字同 意, 并由 董事 长签 发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月24 日 复核 了本 报告 中
的财务指 标、净 值表 现、 利润分配 情况、 财务 会计 报告、投 资组合 报告 等内 容,保证 复核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本基 金的
招募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容应 阅读 半年 度报告 正文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月30 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 信诚幸 福消 费股 票
基金主 代码 000551
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 29 日
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 15,120,531.55 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 主 要 投资 于 消 费服务 行 业 中 具 有持 续 增 长潜力 的 优 质
上市公司, 追求 超 越业 绩 比较 基 准 的 投资 回 报,力 争 实现 基 金
资产的 中长 期稳 定增 值。
投资策 略
本 基 金 从 各 子行 业 国 家政策 、 经 济 周 期和 行 业 估值等 三 个 维
度 来 对 消 费 服 务 行 业 各 个 子 类 行 业 进 行 研 究 和 分 析, 并 在 此
基 础 之 上 实 现基 金 权 益资产 在 各 个 子 行业 之 间 的合理 配 置 和
灵活调 整。 本 基金 在进 行 个股筛 选时,主 要从 定性 和 定量两 个
角 度 对 行 业 内 上 市 公 司 的 投 资 价 值 进 行 综 合 评 价, 精 选 具 有
较高投 资价 值的 上市 公司 。
本 基 金 将 按 照相 关 法 律法规 通 过 利 用 权证 进 行 套利、 避 险 交
易, 控 制 基 金组 合 风险, 获取 超 额 收 益。 本 基金 进 行权 证 投 资
时, 将 在 对 权证 标 的证 券 进行 基 本 面 研究 及 估值 的 基础 上, 结
合 股 价 波 动率 等 参数, 运 用数 量 化 期 权定 价 模型, 确 定其 合 理
内在价值, 从而 构建 套利 交 易或避 险交 易组 合。 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货, 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本
基 金 的 投 资 目标 。 本 基金在 股 指 期 货 投资 中 将 根据风 险 管 理
的 原 则, 以 套 期 保 值 为 目 的, 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎
原则, 参 与 股 指 期 货 的 投 资, 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险,
改善组 合的 风险 收益 特性 。 此外, 本基 金还 将运 用股 指期货 来
对 冲 诸 如 预 期大 额 申 购赎回 、 大 量 分 红等 特 殊 情况下 的 流 动
性风险 以进 行有 效的 现金 管理。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 收益 率 +20%× 中信 标普 全债 指数 收益率 。
风险收 益特 征
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基
金、 债券 型基 金与 货币 市场 基金, 属于 高风 险、 高收 益 的品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信诚基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 唐世春 田青
联系电 话 021-68649788 010-67595096
电子邮 箱 shichun.tang@citicpru.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-666-0066 010-67595096
传真 021-50120888 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.xcfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财务指标 和 基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 36,818,641.05
本期利 润 29,357,541.35
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7552
本期基 金份 额净 值增 长率 53.97%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.1141
期末基 金资 产净 值 31,966,865.19
期末基 金份 额净 值 2.114
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2、本期 已实现 收益 指基金 本期利 息收入 、投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价值 变动收 益)扣除 相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润,采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4、本 基金 合同 自2014 年4 月 29 日 起生 效,报 告期 为2014 年4 月29 日至 2014 年6 月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -12.57% 3.57% -5.90% 2.80% -6.67% 0.77%
过去三 个月 20.73% 2.79% 8.87% 2.09% 11.86% 0.70%
过去六 个月 53.97% 2.26% 21.77% 1.82% 32.20% 0.44%
过去一 年 110.35% 1.80% 82.39% 1.48% 27.96% 0.32%
自 基 金 合 同
生效起 至今
111.40% 1.67% 85.17% 1.39% 26.23% 0.28%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额 累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
注:本 基金 建仓 日自2014 年4 月29 日至 2014 年10 月 30 日,建 仓日 结束 时资 产配置 比例 符合 本基
金基金 合同 规定 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
本基金 管理 人信 诚基 金管 理有限 公司 经中 国证 监会 批准, 于2005 年9 月30 日 正式成 立, 注册 资 本2
亿元, 注 册地为 上海。 公司 股东为中 信信托 有限 责任 公司、英 国保诚 集团 股份 有限公司 和中新 苏州 工业
园区创 业投 资有 限公 司, 各 股东出 资比 例分 别 为 49% 、49% 、2% 。截 至 2015 年 6 月 30 日, 本基 金管 理人
共管理 38 只 基金, 分 别为 信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、信 诚精 萃成 长股 票型证 券投 资基 金、 信 诚
盛世蓝 筹股 票型 证券 投资 基金、 信诚 三得 益债 券型 证券投 资基 金、 信诚 经典 优债债 券型 证券 投资 基金 、信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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信诚优 胜精 选股 票型 证券 投资基 金、 信诚 中小 盘股 票型证 券投 资基 金、 信诚 深度价 值股 票型 证券 投 资 基
金(LOF) 、信诚 增强收 益债 券型证券 投资基 金(LOF) 、 信诚金砖 四国积 极配置 证 券投资基 金(LOF) 、信 诚
中证500 指 数分 级证 券投 资基金 、 信 诚货 币市 场证 券投资 基金 、 信 诚新 机遇 股票型 证券 投资 基金(LOF) 、
信诚全 球商 品主 题证 券投 资基金(LOF) 、 信诚 沪深 300 指数 分级 证券 投资 基金 、信诚 双盈 债券 型证 券 投
资基金(LOF) 、 信 诚周 期轮 动股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、 信诚 理 财 7 日 盈债 券 型证券 投资 基金、 信诚 添
金分级 债券 型证 券投 资基 金、 信 诚优 质纯 债债 券型 证 券投资 基金 、 信 诚新 双 盈 分 级债券 型证 券投 资基 金、
信诚新 兴产 业股 票型 证券 投资 基 金、 信诚 中证800 医药指 数分 级证 券投 资基 金、 信 诚中 证 800 有色指数
分级证 券投 资基 金、 信诚 季季定 期支 付债 券性 证券 投资基 金、 信诚 年年 有余 定期开 放债 券型 证券 投 资 基
金、 信诚 中 证800 金融 指 数分级 证券 投资 基金、 信 诚月月 定期 支付 债券 型证 券投资 基金、 信诚 幸福 消 费
股票型 证券 投资 基金 、 信 诚薪金 宝货 币市 场基 金 、 信诚3 个月 理财 债券 型证 券投资 基金 、 信诚 中证TMT
产业主 题指 数分 级证 券投 资基金 、 信 诚新 选回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 信 诚新 锐回 报灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 、 信 诚中 证 信息 安全 指数 分级 证券投 资基 金、 信诚 中证 智能家 居指 数分 级证 券 投 资
基金、 信 诚新 旺回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(LOF) 和信 诚新 鑫回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理(助理)期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张光成
本基金基金
经理, 股票
投 资 副 总
监、信诚周
期轮动股票
(LOF) 基金
基金经 理
2015 年4 月 30 日 - 11
CFA,11 年证 券、 基金 从
业 经 验 。 曾 任 欧 洲 货 币
( 上海) 有 限 公 司 研 究 总
监 、 兴 业 全 球 基 金 管 理
有 限 公 司 基 金 经 理 。
2011 年 7 月 加入 信诚 基
金 管 理 有 限 公 司, 担任
投 资 经 理 。 现 任 股 票 投
资 副 总 监 及 信 诚 周 期 轮
动股票(LOF) 基 金、 信 诚
幸 福 消 费 股 票 基 金 基 金
经理。
杨建标
本基金基金
经理，信诚
优胜精选股
票基金和信
诚新机遇股
票（LOF）基
金的基金经
理
2014 年4 月 29 日 2015 年 5 月 21 日 14
理学硕 士。14 年 证券 金
融 从 业 经 验 。 历 任 华 泰
证 券 股 份 有 限 公 司 受 托
资 产 管 理 总 部 投 资 经 理
助 理 、 平 安 证 券 有 限 责
任 公 司 综 合 研 究 所 行 业
研 究 员 、 生 命 人 寿 股 份
有 限 公 司 投 资 管 理 中 心
研 究 总 监 、 浙 商 基 金 管
理 有 限 公 司( 筹) 投资管
理 部 研 究 负 责 人 。2010
年 3 月 加入 信诚 基金 管
理有限 公司 。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在本报告 期内,本 基金 管理 人严格按 照《证 券投资 基 金法》和 其他相 关法律 法 规的规定 以及《 信诚
幸福消费 股票型 证券 投资 基金基金 合同》 、 《信诚 幸 福消费股 票型证 券投 资基 金招募说 明书》 的约 定, 本
着诚实 信用 、 勤 勉尽 职的 原则管 理和 运用 基金 财产 。 本基 金管 理人 通过 不断 完善法 人治 理结 构和 内 部 控
制制度,加 强内 部管 理,规 范基金 运作。 本报 告期 内, 基金运 作合 法合 规, 没有 发 生损害 基金 份额 持有 人利
益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中国 证监会 颁布的 《 证券投资 基金管 理公司 公 平交易制 度指导 意见》,以 及公司拟 定的《 信诚
基金公 平交 易管 理制 度》, 公司采 取了 一系 列的 行动 实际落 实公 平交 易 管理 的 各项要 求。 各部 门在 公平
交 易 执 行中 各 司其 职,投 资研 究 前 端不 断 完善 研究 方法 和 投 资决 策流 程, 确保 各投 资 组 合享 有公 平 的投
资 决 策机 会, 建立 公平 交 易的 制 度 环境;交 易 环节 加强 交 易执 行 的内 部 控制, 利用 恒 生交 易 系统 公 平交
易相关 程序,及 其它 的流 程 控制, 确保 不同 基金 在一、 二级市 场对 同一 证券 交易 时的公 平; 公司 同时 不 断
完善和 改进 公平 交易 分析 系统, 在事 后加 以了 严格 的 行为监 控, 分析 评估 以及 报 告与信 息披 露。 当 期公 司
整体公 平交 易制 度执 行情 况良好,未 发现 有违 背公 平 交易的 相关 情况 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期 内,未发 现本 基金 与其它投 资组合 之间有 可 能导致不 公平交 易和利 益 输送的异 常交易 。报
告期内, 未出 现 参与 交 易所公 开 竞 价同 日 反向 交 易成交 较 少 的单 边 交易 量 超过该 证 券 当日 成 交量 5%的
交易( 完全 复制 的指 数基 金 除外) 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
上半年股 市行情 犹如过 山 车, 在前五 个月 一路高 歌猛 进,然而进 入 6 月后却 神 奇逆转,一 路暴 跌, 最
终引发国 家不得 不采 取救 市行动。 本基金 净值 也如 股市行情 一样暴 涨暴 跌,虽 然本 管理 人在暴 涨后 期已
适当控制 仓位, 然而由 于本 轮也是中 国证券 史上 的第 一次杠杆 牛市, 本管理 人也 缺乏相应 经验, 所以采 取
行 动 不够 果 断,从 事后 看 仓位 仍 应更 低, 同时 持仓 品 种防 守 性一 般, 造成 了净 值 的大 幅 度回 撤, 在此 对持
有人深 表歉 意。
回顾 本 轮 行情, 由 于整体 宏 观 经济 状 况 一般, 因 此主 要 由 于国 家 降 息降 准 后引 发 了 居民 的 资 产配 置
迅速转 移到 股市 上来 的巨 大需求,再 加上 杠杆 资 金 推 波助澜 导致 牛市 产生。 然而 上涨过 快呈 现泡 沫之 后,
产 业 部 门持 续 减持, 同时 由于 新 股 的无 风 险收 益率 太高 引 发 大量 资金 撤 离二 级市 场 转 战一 级市 场, 最后
由 于 清 查配 资 的行 动导 致股 市 急 剧下 跌,这 又 进一 步导 致 了 杠杆 资金 或 主动 或被 动 的 大量 平仓, 结 果一
发不可 收拾,最 后形 成了 股 灾。
4.4.2 报告期内基金业绩表 现
本报告期 内,本基 金份额 净 值增长率 为 53.97%, 同期 业绩比较 基准增 长率为 21.77%, 基 金超越 业绩
比较基 准32.20% 。
4.5 管理人 对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望后 市,市场 走势 会比较 复杂。 一方面 政府的 强有 力救市 举措出 台,使 得股票 供给将 有所减 少, 但
由于此轮 股市杀 伤力 巨大, 对投资者 的信心 打击 较大, 同时融资 盘今后 也会 得到 严格控制,因此 参与市 场
资金有 所减 少。 所以 短期 内市场 走势 会比 较复 杂。
再研究 下这 次调 整之 后, 会 给哪些 行业 带来 明显 的确 定性机 会。 第一,由于 IPO 的暂停,将 使得 借壳
和并购 更加 活跃,之 前由 于 股市的 大幅 上涨 导致 上市 公司市 值飙 升, 缺少 良好 的 壳资源。 因此 调整 之后 的
小市值公 司将会 受益 。同 时我们看 到民众 的理 财需 求已经彻 底激发, 因从 股市 撤退的资 金会加 入到 互联
网金融 去 。
本基金 将遵 循以 上研 究观 点,作 出相 应调 整,从 而争 取在下 半年 为持 有人 创造 出较好 的收 益。 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1. 基金 估值 程序
为了向基 金投 资人提 供更 好的证券 投资 管理服 务,本 基金管理 人对 估值和 定价 过程进行 了最 严格的
控制。 本基 金管 理人 通过 估值决 策委 员会 来更 有效 的完善 估值 服务 。 估 值决 策委员 会包 括下 列成 员: 分
管基金 运营 业务 的领 导( 委 员会主 席) 、 风险 管理 部负 责人 、 股 票投 资负 责人 、 债券投 资负 责人 、 交易 部
负责人 、运 营部 负责 人、 基金会 计主 管( 委员 会秘 书)。本 基金 管理 人在 充分 衡 量市场 风险 、信 用风 险、
流动性 风险、 货币 风险、 衍生工 具和 结构 性产 品等 影响估 值和 定价 因素 的基 础上, 综合 运营 部、 稽 核 部 、
投资部 、风 控部 和其 它相 关部门 的意 见, 确定 本基 金 管理人 采用 的估 值政 策。
估值政 策和 程序 的确 立和 修订须 经本 基金 管理 人总 经理批 准后 方可 实行 。 基金 在采用 新投 资策 略 或
投资新 品种 时, 应评 价现 有 估值政 策和 程序 的适 用性, 并在不 适用 的情 况下,及 时 召开估 值决 策委 员会 。
在 每 个 估值 日, 本基 金 管理人 的 运 营部 使 用估 值 政策确 定 的 估值 方 法,确 定 证券投 资 基 金的 份 额净
值。
基 金 管 理人 对 基金 资 产进行 估 值 后,将 基 金份 额 净值结 果 发 送基 金 托管 人, 基金托 管 人 按照 托 管协
议中 “ 基金 资产 净值 计算 和会计 核算 ”确 定的 规则 复核, 复核 无误 后,由 基金 管理人 对外 公布 。
2. 基金 管理 人估 值业 务的 职责分 工
本基金 管理 人的 估值 业务 采用双 人双 岗, 所有 业务 操 作需经 复核 方可 生效 。
3. 基金 管理 人估 值人 员的 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历
本基金 管理 人的 估值 人员 均具有 专业 会计 学习 经历, 具有会 计上 岗证 和基 金从 业人员 资格
本基金 管理 人的 估值 人员 平均拥 有6 年 金融 从业 经 验和3 年 本基 金管 理公 司 的基金 从业 和基 金估 值
经验
4. 基金 经理 参与 或决 定估 值的程 度
本基金 管理 人的 后台 与投 资业务 隔离,基 金经 理不 直 接参与 或决 定估 值
基金经理 持续 保持对 基金 估值所采 用估 值价格 的关 注, 在认 为基金 估值所 采用 的估值价 格不 足够公
允时, 将通 过 首席 投 资官 提请 召 开 估值 决 策委 员会 会议, 通 过会 议 讨论 决 定是 否调 整 基 金管 理人 所 采用
的估值 政策 。
5. 参与 估值 流程 各方 之间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
6. 已签 约的 与估 值相 关的 任何定 价服 务的 性质 与程 度
本基金 未与 任何 第三 方签 订定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则:
1 、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下,本 基金 每年 收 益分配 次数 最多 为 12 次, 每份基 金份 额每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 每份基 金份 额可 供分 配利 润的 25%, 若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个 月可 不进 行
收益分 配;
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种:现 金分红 与红利 再投 资,投资 者可选 择现金 红利 或将现金 红利 自动
转为基 金份 额进 行再 投资; 若投资 者不 选择,本 基金 默 认的收 益分 配方 式是 现金 分红;
3 、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值,即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去每 单位
基金份 额收 益分 配金 额后 不能 低 于面 值;
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权;
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。
本基金 于本 期间 未进 行过 利润分 配, 该处 理符 合基 金 利润分 配原 则 。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期, 中国 建设银 行股 份有限公 司在本 基金的 托 管过程中, 严格 遵守了 《证 券投资基 金法》 、基
金合同、 托管 协议 和其 他有 关规定,不 存在 损害 基金 份 额持有 人利 益的 行为,完 全 尽职尽 责地 履行 了基 金
托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本报告 期, 本托 管人 按照 国 家有关 规定 、 基 金合 同、 托 管协议 和其 他有 关规 定, 对 本基金 的基 金资 产
净值计 算、 基 金费 用开 支等 方面进 行了 认真 的复 核, 对 本基金 的投 资运 作方 面进 行了监 督, 未发 现基 金管
理人有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
报 告期 内, 本基 金未 实 施利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人复 核审 查了 本报 告中的 财务 指标 、 净值 表 现、 利润 分配 情况 、 财务 会计报 告 、 投 资组 合报
告等内 容, 保证 复核 内容 不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务会计报 告(未 经 审计)
6.1 资产负债表
会计主 体： 信诚 幸福 消费 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
4,362,709.66 14,844,721.22
结算备 付金
62,252.84 213,343.90
存出保 证金
58,817.22 67,932.67
交易性 金融 资产
28,766,410.00 62,318,440.81
其中： 股票 投资
26,649,610.00 62,318,440.81
基金 投资
- -
债券投 资
2,116,800.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
644,092.03 1,479,860.85
应收利 息
8,706.98 2,512.61
应收股 利
- -
应收申 购款
20,283.24 187,192.11
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
33,923,271.97 79,114,004.17
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
9
2015 年 6 月30 日 2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,548,789.82 8,572.45
应付管 理人 报酬
49,652.55 94,293.05
应付托 管费
8,275.41 15,715.50
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
78,861.41 201,340.78
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
270,827.59 330,000.00
负债合 计
1,956,406.78 649,921.78
所有者 权益 ：
实收基 金
15,120,531.55 57,134,928.33
未分配 利润
16,846,333.64 21,329,154.06
所有者 权益 合计
31,966,865.19 78,464,082.39
负债和 所有 者权 益总 计
33,923,271.97 79,114,004.17
注：1 、截 止本 报告 期末, 基金份 额净 值2.114 元, 基 金份额 总 额 15,120,531.55 份。
2 、本 基金 合同 自2014 年4 月29 日 起生 效。
6.2 利润表
会计主 体： 信诚 幸福 消费 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6
月30 日
上年度可比期间
2014 年4 月 29 日(基金合同
生效日)至 2014 年6 月30 日
一、收入
30,501,512.66 3,159,054.28
1.利息 收入
43,804.22 1,559,318.65
其中： 存款 利息 收入
41,967.72 258,237.43
债券利 息收 入
1,836.50 -
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
- 1,301,081.22
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”
填列）
37,294,004.31 364,812.26 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
10
其中： 股票 投资 收益
37,169,414.71 310,983.38
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
- -
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
124,589.60 53,828.88
3. 公允价值变动收益（损
失以“-” 号填 列）
-7,461,099.70 1,227,689.42
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”
号填列 ）
624,803.83 7,233.95
减： 二、费用
1,143,971.31 1,206,352.65
1．管 理人 报酬
482,700.46 922,815.84
2．托 管费
80,450.11 153,802.64
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
399,629.56 44,822.43
5．利 息支 出
1,344.29 -
其中：卖出回购金融资产
支出
1,344.29 -
6．其 他费 用
179,846.89 84,911.74
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号 填列 ）
29,357,541.35 1,952,701.63
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列）
29,357,541.35 1,952,701.63
注：本 基金 合同 自2014 年4 月29 日起 生效 。
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 信诚 幸福 消费 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
57,134,928.33 21,329,154.06 78,464,082.39
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 29,357,541.35 29,357,541.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
-42,014,396.78 -33,840,361.77 -75,854,758.55 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
11
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 51,402,564.08 31,950,151.88 83,352,715.96
2.基金 赎回 款 -93,416,960.86 -65,790,513.65 -159,207,474.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
15,120,531.55 16,846,333.64 31,966,865.19
项目
上年度可比期间
2014 年4 月29 日(基金合同生效日)至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
361,697,425.15 - 361,697,425.15
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 1,952,701.63 1,952,701.63
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
361,697,425.15 1,952,701.63 363,650,126.78
注:本 基金 合同 自2014 年4 月 29 日 起生 效。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署:
吕涛
陈逸辛
时慧
基金管 理 人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信 诚 幸 福 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“中国 证监 会”) 《关 于核 准信诚 幸福 消费 股票 型证 券投资 基金 募集 的批 复 》 ( 证监许 可[2014]124 号文)
和《关 于信诚 幸福消 费股 票型证 券投资 基金备 案确 认的函 》(基金 部函[2014]105 号文)批准,由信 诚基
金管理 有限 公司 依照 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 及 其配 套规则 和 《 信诚幸 福消 费股 票型 证 券 投
资基金 合同 》 发售, 基金 合 同于 2014 年4 月 29 日生 效。 本基 金为 契约型 开放 式,存 续期 限不 定。 本基 金
的基金 管理 人为 信诚 基金 管理有 限公 司, 基金 托管 人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司。
本基金 于2014 年 3 月 31 日至2014 年 4 月24 日募集, 首 次向 社会 公开 发售 且 扣除认 购费 用后 的募
集资本 金额 共计 人民 币361,651,790.77, 认购 资金 在 募集期 间产 生的 利息 为45,634.38 元, 利息 转份 额
45,634.38 元, 募集 规模 为 361,697,425.15 份 。 上述募 集资 金已 由普 华永 道中天 会计 师事 务所 验证, 并信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
12
出具了 普华 永道 中天 验字(2014) 第214 号 验资 报告 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《 信诚 幸福 消费 股票 型证券 投资 基金 合同 》
和《信 诚幸福 消费股 票型 证券投 资基金 招募 说明书 》的有 关规定, 本基 金的投 资范围 为具有 良好 流动 性
的金融 工具,包 括国 内依法 发行上 市的股 票、 债券、 货币市 场工具 、权 证、资 产支持 证券以 及法 律法 规
或中国 证监会 允许基 金投 资的其 他金融 工具 。在正 常市场 情况下, 本基 金投资 组合的 比例范 围为: 本基
金所持 有的股 票市值 和买 入、卖 出股指 期货合 约价 值,合计( 轧差 计算)占 基金 资产的 60%-95%, 其中, 股
票投资 比例不 低于基 金资 产的 60%; 其 中投资 于消 费 服务行 业上市 公司发 行的 股票的 比例不 低于非 现金
基金资 产的 80%; 其 中现 金 或者到 期日在 一年以 内的 政府债 券不低 于基金 资产 净值的 5%; 权 证资 产不超
过基金 资产 净值 的 3% 。 本 基金的 业绩 比较 基准 为 8 0 %×沪深 300 指 数收 益率 + 2 0%× 中 信标 普全 债指 数收
益率。
根据 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》,本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日, 报中 国证 监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 按照 财政 部颁 布的 企业会 计准 则 、 中 国证 券 业协会 于2012 年颁 布的 《 证券投 资基 金会
计核算业 务指引》 、 《信诚幸福消费 股票型证券投资基金基金 合同》和中国证监会允许 的基金行业
实务操 作的 规定 编制 会计 报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本 财 务 报 表 符 合 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部( 以 下 简 称 “ 财 政 部 ”) 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 要 求, 真
实、完 整地 反映 了本 基金 的财务 状况 、经 营成 果和 基金净 值变 动情 况。
此外,本 财务 报表 同时 符 合如会 计报 表附 注6.4.2 所列示 的其 他有 关规 定的 要求 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 除6.4.5 所 列变 更外,与 最近 一 期年度 报告 相一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号文、 [2001]61 号文 《 关于 证券 投资基 金税 收问 题的 通知 》 、 财税 字[2002]128
号文 《 关于 开放 式证 券投 资基金 有关 税收 问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收 政
策的通 知》 、 财 税字[2005]11 号 文 《 关于 调整 证券( 股票)交 易印 花税 税率 的通 知 》 、 财 税[2005]107 号文
《关于 股息 红利 有关 个人 所得税 政策 的补 充通 知》 、 财税[2007]84 号文 《 财政 部国家 税务 总局 关于 调 整
证券(股票)交 易印花 税税 率的通 知》 、财 税[2008]1 号文《 财政部 、国家 税务 总局关 于企业 所得 税 若干
优惠政 策的 通知 》及 其他 相关税 务法 规和 实务 操作, 本基金 适用 的主 要税 项列 示如下:
(1) 以 发行 基金 方式 募集资 金, 不属 于营 业税 征 收范围,不 征收 营业 税。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券的 投资 收益 暂免 征收 营业税 和企 业所 得税 。
(3) 基 金作为 流通股 股东在股 权分置 改革过 程 中收到由 非流通 股股东 支 付的股份 、现金 对价, 暂免
征收印 花税 、企 业所 得税 和个人 所得 税。
(4) 自 2005 年1 月 24 日起,基 金买 卖A 股、B 股股权 所书 立的 股权 转让 书据按 照 0.1% 的税 率征 收
证券( 股票) 交易 印花 税。 自 2007 年 5 月 30 日起, 该 税率上 调至 0.3% 。自 2008 年 4 月 24 日起,根 据上
海 证 券 交易 所 与 深圳 证 券交 易 所 的相 关 规 定,调 整 证券( 股票) 交易 印 花税 税 率,由 0.3%降至 0.1% 。自
2008 年9 月19 日起, 根据 上海证 券交 易所 与深 圳证 券交易 所的 相关 规定,证 券 交易印 花税 改为 单边 征收,
即仅对 卖 出A 股、B 股股 权按 0.1% 的税 率征 收。
(5) 对 投资者( 包括个 人和机构 投资者)从基 金分 配中取得 的收入,暂不 征收 个人所得 税和企 业所 得
税。
自2013 年1 月1 日起, 根据 财税[2012]85 号 《 关于实 施上 市公 司股 息红 利差别 化个 人所 得 税 政策
有关问 题的 通知》 ,个 人从 公开发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票,持 股期 限 在1 个 月以 内( 含 1 个月)信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
13
的,其 股息 红利 所得 全额 计 入应纳 税所 得额;持 股期 限 在 1 个 月以 上 至 1 年(含 1 年) 的, 暂 减按 50% 计入
应纳税 所得 额; 持股 期限 超 过 1 年的, 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计 征
个人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信诚基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 建设 银行 ”) 基金托 管人
6.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行,并 以 一般交 易价 格为 定价 基础 。
6.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行过 交易 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月29 日( 基金 合 同生
效日) 至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 482,700.46 922,815.84
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 171,129.82 308,006.80
注：支付 基金管 理人信 诚 基金管理 有限公 司的基 金 管理人报 酬按前 一日基 金 资产净 值 1.5% 的年 费
率每日 计提,逐 日累 计至 每 月月底,按 月支 付。 计 算公 式为: 日基 金管 理费=前 一 日基金 资产 净值 ×1. 5%/
当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月29 日( 基金 合 同生
效日) 至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 80,450.11 153,802.64
注：支付 基金托 管人建 设 银行的基 金托管 费按前 一 日基金资 产净 值 0.25% 的 年费率每 日计提, 逐日
累计至 每月 月底,按 月支 付 。计算 公式 为: 日基 金托 管 费=前 一日 基金 资产 净值 × 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 费率 按本 基金 基金合 同公 布的 费率 执行 。 本基金 的基 金管 理 人
在本报 告期 内及 上年 度可 比期间 均未 投资 过本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金除 基金管 理人之 外 的其他关 联方投 资本基 金 费率按本 基金基 金合同 公 布的费率 执行, 本基金信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
14
的其它 关联 方在 本报 告期 末及上 年度 末未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 4 月 29 日( 基金 合 同生效
日)至2014 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 4,362,709.66 39,812.13 24,251,969.82 102,090.08
注： 本基 金通 过 “中 国建 设银行 基金 托管 结算 资金 专用存 款账 户” 转 存于 中 国证券 登记 结算 有限 责
任公司 的结 算备 付金,于2015 年6 月30 日的 相关 余 额为人 民 币 62,252.84 元。(2014 年 6 月 30 日 余额
为13,237,111.80 元)
6.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间,均 未在 承销 期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期末（2015 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因认 购新 发/ 增发 流通 受 限证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
300212 易华录 2015-06-30
筹划重
大事项
59.94 2015-07-13 54.00 10,000 530,000.00 599,400.00 -
002367 康力电 梯 2015-06-02
筹划重
大事项
20.90 - - 30,000 482,600.00 627,000.00 -
002727 一心堂 2015-04-13
筹划购
买资产
等重大
事项
82.62 2015-08-17 70.42 20,000 1,143,950.00 1,652,400.00 -
注：截 至本 报告 批准 报出 日 ,“ 康力 电梯 ”仍 未发 布 复牌公 告。
6.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因银 行间 市场 债券 正回 购交易 而作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因交 易所 市场 债券 正回 购交易 而作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
无需要 说明 的此 类事 项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 26,649,610.00 78.56 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
15
其中： 股票 26,649,610.00 78.56
2 固定收 益投 资 2,116,800.00 6.24
其中： 债券 2,116,800.00 6.24
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,424,962.50 13.04
7 其他各项 资产 731,899.47 2.16
8 合计 33,923,271.97 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,247,000.00 3.90
C 制造业 17,318,810.00 54.18
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和
供应业
1,064,400.00 3.33
E 建筑业 1,344,000.00 4.20
F 批发和 零售 业 2,748,400.00 8.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
1,880,400.00 5.88
J 金融业 717,600.00 2.24
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 329,000.00 1.03
合计 26,649,610.00 83.37
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
16
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 002727 一心堂 20,000 1,652,400.00 5.17
2 002646 青青稞 酒 50,000 1,459,000.00 4.56
3 002713 东易日 盛 40,000 1,344,000.00 4.20
4 000603 盛达矿 业 50,000 1,247,000.00 3.90
5 002539 新都化 工 34,000 1,118,600.00 3.50
6 600483 福能股 份 60,000 1,064,400.00 3.33
7 603899 晨光文 具 25,000 1,001,500.00 3.13
8 601233 桐昆股 份 50,000 998,000.00 3.12
9 600829 三精制 药 50,000 992,000.00 3.10
10 600599 熊猫金 控 25,000 989,500.00 3.10
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金 资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 601601 中国太 保 3,377,300.00 4.30
2 600027 华电国 际 3,008,588.00 3.83
3 600855 航天长 峰 2,794,692.00 3.56
4 002081 金 螳 螂 2,782,524.31 3.55
5 002410 广联达 2,772,963.60 3.53
6 600886 国投电 力 2,630,893.08 3.35
7 601318 中国平 安 2,548,550.00 3.25
8 600588 用友网 络 2,544,223.96 3.24
9 300124 汇川技 术 2,215,737.70 2.82
10 002482 广田股 份 2,210,166.00 2.82
11 600643 爱建股 份 2,089,000.00 2.66
12 600795 国电电 力 2,045,100.00 2.61
13 002315 焦点科 技 1,867,665.00 2.38
14 600240 华业地 产 1,729,226.00 2.20
15 601717 郑煤机 1,625,688.00 2.07
16 000671 阳 光 城 1,621,133.96 2.07
17 000800 一汽轿 车 1,594,663.64 2.03
18 002475 立讯精 密 1,590,915.00 2.03
19 600683 京投银 泰 1,567,736.00 2.00
20 002646 青青稞 酒 1,540,879.00 1.96
注：买 入金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 601318 中国平 安 10,516,894.78 13.40 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
17
2 000671 阳 光 城 7,817,555.92 9.96
3 601601 中国太 保 7,128,506.00 9.09
4 600125 铁龙物 流 6,615,661.60 8.43
5 600588 用友网 络 6,533,166.00 8.33
6 300124 汇川技 术 6,436,761.45 8.20
7 600219 南山铝 业 4,600,319.90 5.86
8 601988 中国银 行 4,258,607.14 5.43
9 000800 一汽轿 车 4,138,350.00 5.27
10 002410 广联达 3,752,980.70 4.78
11 002081 金 螳 螂 3,361,157.92 4.28
12 000793 华闻传 媒 3,330,476.11 4.24
13 600027 华电国 际 3,195,000.00 4.07
14 600855 航天长 峰 2,905,336.00 3.70
15 000001 平安银 行 2,895,623.00 3.69
16 002482 广田股 份 2,855,186.56 3.64
17 600886 国投电 力 2,701,871.82 3.44
18 600151 航天机 电 2,699,308.13 3.44
19 600885 宏发股 份 2,699,204.51 3.44
20 600016 民生银 行 2,668,000.00 3.40
21 600643 爱建股 份 2,610,052.00 3.33
22 002315 焦点科 技 2,602,425.00 3.32
23 601336 新华保 险 2,580,190.49 3.29
24 002117 东港股 份 2,504,682.79 3.19
25 600399 抚顺特 钢 2,302,826.00 2.93
26 002183 怡 亚 通 2,267,651.00 2.89
27 002475 立讯精 密 2,214,500.00 2.82
28 600795 国电电 力 2,210,000.00 2.82
29 601717 郑煤机 2,097,334.46 2.67
30 600683 京投银 泰 2,076,661.79 2.65
31 603939 益丰药 房 2,023,850.00 2.58
32 002139 拓邦股 份 1,867,810.50 2.38
33 600240 华业地 产 1,800,228.00 2.29
34 600109 国金证 券 1,765,850.89 2.25
35 000150 宜华地 产 1,685,000.00 2.15
注：卖 出金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 88,722,377.88
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 154,108,973.70
注： 买入 股票 成本 和卖 出股 票收入 按成 交金 额( 成交 单 价乘以 成交 数量)填列,不 考虑相 关交 易费 用 。 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
18
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 2,116,800.00 6.62
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,116,800.00 6.62
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 019509 15 国债 09 21,000 2,116,800.00 6.62
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 五名贵金属 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 基金 管理 人可 运用 股指期 货, 以提 高投 资效 率 更好地 达到 本基 金的 投资 目标。 本基 金在 股指
期货投 资中 将根 据风 险管 理的原 则, 以套 期保 值为 目 的,在 风险 可控 的前 提下, 本着谨 慎原 则, 参与 股指
期货的 投资,以 管理 投资 组 合的系 统性 风险,改 善组 合 的风险 收益 特性 。此 外, 本 基金还 将运 用股 指期 货
来对冲 诸如 预期 大额 申购 赎回、 大量 分红 等特 殊情 况下的 流动 性风 险以 进行 有效的 现金 管理 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内
受到公 开谴 责、 处罚 。
7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
19
7.12.3 期末其他 各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 58,817.22
2 应收证 券清 算款 644,092.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,706.98
5 应收申 购款 20,283.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 731,899.47
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 002727 一心堂 1,652,400.00 5.17 筹划重 大事 项
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
640 23,625.83 - - 15,120,531.55 100.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
期末本 公司 基金 从业 人员 未持有 本基 金的 基金 份额 。
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
1、期 末本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金的 基金 份额 。
2、期 末本 基金 的基 金经 理 未持有 本基 金的 基金 份额 。
信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
20
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2014 年 4 月 29 日) 基金 份额 总
额
361,697,425.15
本报告 期期 初基 金份 额总 额 57,134,928.33
本报告 期基 金总 申购 份额 51,402,564.08
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 93,416,960.86
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 15,120,531.55
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、报 告期 内基 金管 理人 的 重大人 事变 动:
经信诚 基金管 理有限 公司 第二届 董事会 第 48 次会 议审议 通过,聘 任吕 涛先生 担任信 诚基金 总经 理
职务。 本基 金管 理人 已 于2015 年 4 月 3 日 在《 中国 证券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《证券 时报 》及 公司 网站
上刊登 了 《 信诚 基金 管理 有限公 司关 于总 经理 任职 的公告 》 。 自 新任 总经 理任 职之日 起, 本公 司董 事长 张
翔燕女 士不 再代 为履 行总 经理职 务。 上 述变 更事 项已 按有关 规定 向中 国证 券监 督管理 委员 会证 券基 金 机
构监管 部和 上海 证监 局报 告。
经 信 诚 基金 管 理有 限 公司董 事 会 审议 通 过,解 聘林 军女 士 信 诚基 金 副总 经 理职务, 同 时 聘任 唐世 春
先生担 任公 司副 总经 理, 不 再担任 督察 长职 务。 在新 任督察 长任 职之 前, 代为 履 行督察 长职 务。 本基 金管
理人已 于2015 年6 月30 日在 《中 国证 券报 》 、 《上 海证券 报》 、 《 证券 时报 》 及公司 网站 上刊 登 了 《 信 诚
基金管理 有限公 司关 于高 级管理人 员变更 的公 告》 。 上述变更 事项已 按规 定向 中国证券 投资基 金业 协会
报备。
2、报 告期 内基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、 基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
为本基 金进 行审 计的 会计 师事务 所是 普华 永道 中天 会计师 事务 所。 该 会计 师事 务所自 本基 金基 金 合
同生效 日起 为本 基金 提供 审计服 务至 今。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
佣金
占当期 佣
金 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
21
额的比 例 总量的 比
例
中投证 券 3 115,346,149.09 47.54% 105,010.70 48.14% -
安信证 券 3 86,549,605.53 35.67% 76,587.70 35.11%
本期新增
一个交易
席位
广发证 券 1 19,172,326.45 7.90% 17,454.51 8.00% -
联合证 券 1 8,867,880.00 3.66% 7,847.24 3.60% -
西南证 券 1 6,767,589.31 2.79% 5,988.62 2.75% -
方正证 券 1 4,715,405.20 1.94% 4,172.67 1.91% -
川财证 券 2 1,195,431.00 0.49% 1,088.32 0.50% -
渤海证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
大通证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
国信证 券 2 - - - -
本期新增
一个交易
席位
海通证 券 1 - - - - 本期新 增
红塔证 券 1 - - - - -
宏源证 券 3 - - - - -
华创证 券 2 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
信达证 券 2 - - - - -
兴业证 券 2 - - - - -
银河证 券 2 - - - - -
招商证 券 2 - - - -
本期新增
一个交易
席位
浙商证 券 1 - - - - - 信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
22
中金公 司 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - - 本期新 增
中信金 通 1 - - - - -
中信山 东 1 - - - - -
中信浙 江 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
注： 本 基金 根据 券商 的研 究实力 和服 务水 平选 择专 用席位 。 由 研究 部牵 头对 席位候 选券 商的 研究 实
力和服 务质 量进 行评 估, 并 综合考 虑候 选券 商的 综合 实力, 由研 究总 监和 投资 总 监审核 批准 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易
回购交 易
权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中投证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
广发证 券 2,126,250.00 100.00% 6,000,000.00 100.00% - -
联合证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
大通证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
信诚幸福消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
23
山西证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
中信金 通 - - - - - -
中信山 东 - - - - - -
中信浙 江 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
根据《中 国人民 共和 国证 券投资基 金法》 、 《公开 募 集证券投 资基金 运作 管理 办法》 、 《 关于实 施< 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法> 有关 问题 的规 定 》 等相关 法律 法规 及信 诚基 金管理 有限 公司(以 下简
称“本 基金 管理 人”) 旗 下 部分基 金基 金合 同的 约定, 经与基 金托 管人 协商 一致, 自 2015 年 8 月 3 日起,
本基金名 称变更 为 “ 信 诚 幸福消费 混合型 证券投 资 基金 ”, 基金类 别变更 为 “ 混合型” 。上述 事项已 报
中国证 监会 备案 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月26 日
