对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
万家和谐(519181)

万家和谐:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
万 家 和 谐 增长 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 万家基金管 理有限公司 
基金托 管人: 兴业银行股 份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月26 日 
 
 
 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 
第 2 页共 30 页


§1 重要提 示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏, 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并 由董事 长签 发。 基金托 管人 兴业 银行 根据 本基金 合同 规定, 于 2015 年 8 月 25 日 复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值表现、 利润分配 情况 、财务会计 报告、投 资组 合报告等内 容,保证复 核内 容不存在虚 假记载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证基 金 一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 ” 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 3 页共 30 页


§2 基金简 介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 万家和 谐增 长混 合 基金主 代码 519181 前端交 易代 码 519181 后端交 易代 码 519182 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2006 年 11 月 30 日 基金管 理人 万家基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,234,957,839.60 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 通过 有效 配置 股票 、债券 投资 比例,平 衡长 期 买入持 有和 事件 驱动 投资的 优化 选择 策略,控 制 投资风 险, 谋取 基金 资产 的 长期稳 定增 值。 投资策 略 本基金 最大 特点 是突 出和 谐增长, 主 要包 含二 层含 义:一、 资产 配置 的和 谐,通 过有 效配 置股 票、 债 券资产 比例,谋 求基 金资 产 在股票 、 债券 投资 中 风险 、 收 益的 和谐 平衡; 二 、 长 期买 入持 有和 事件 驱 动投资 的和 谐, 通过 对 不同行 业 、 不 同股 票内 在 价值与 市场 价格 的偏 离程 度和其 市场 价格 向内 在 价值的 回归 速度 的分 析, 谋 求基金 资产 在不 同行 业和 不同股 票投 资中 长期 投资和 事件 驱动 投资 的和 谐平衡 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 65%+ 中证 全债指 数 × 30%+ 同业 存款 利率 × 5% 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金,其 预 期收益 及风 险水 平介 于股 票型基 金与 债券 型基 金之间,属 于中 等风 险收 益 水平基 金。 2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 万家基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 兰剑 张志永 联系电 话 021-38909626 021-62677777*212004 电子邮 箱 lanj@wjasset.com zhangzhy@cib.com.cn 2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.wjasset.com 基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 浦电 路 360 号陆 家嘴 投资 大厦9 楼 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 4 页共 30 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 674,997,728.41 本期利 润 510,593,103.78 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3048 本期基 金份 额净 值增 长率 42.31% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1940 期末基 金资 产净 值 1,096,631,913.97 期末基 金份 额净 值 0.8880 注:(1) 本期 已实现收 益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含公 允 价值变动收 益)扣除 相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益; (2) 所述基金 业绩指标 不包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用,计 入费用后 实 际收益水平 要低于 所列数 字; (3) 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长 率标准 差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -10.12% 3.43% -4.61% 2.27% -5.51% 1.16% 过去三 个月 7.98% 2.72% 7.88% 1.70% 0.10% 1.02% 过去六 个月 42.31% 2.33% 18.51% 1.47% 23.80% 0.86% 过去一 年 59.65% 1.81% 65.75% 1.20% -6.10% 0.61% 过去三 年 80.30% 1.39% 56.22% 0.97% 24.08% 0.42% 自基金 合同 生效起 至今 83.59% 1.62% 128.89% 1.24% -45.30% 0.38% 注:业 绩比 较基 准收 益率= 沪深 300 指数 × 65%+ 中证 全债指 数 × 30%+ 同业 存款 利率 × 5% 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 5 页共 30 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注: 本 基金 成立 于 2006 年 11 月 30 日,建 仓期 为六 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产 配置比 例符 合法 律 法规和 基金 合同 要求 。报 告期末 各项 资产 配置 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 要求。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 万家基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2002]44 号文 批准 设立 。 公 司 现股东 为齐 鲁 证券有 限公 司、 新疆 国际 实 业股份 有限 公司 和山 东省 国有资 产投 资控 股有 限公 司,住 所地 及办 公地 点均为 上海 市浦 东新 区浦 电路360 号9 楼, 注册 资本1 亿元人 民币 。 目 前管 理二 十一只 开放 式基 金, 分别为 万 家 180 指数 证券 投资基 金、 万家 增强 收益 债券型 证券 投资 基金 、万 家行业 优选 混合 型 证 券投资基金(LOF) 、 万 家货币市场证 券投资基 金 、万家和谐增 长混合型 证 券投资基金 、万家双 引擎灵活配置 混合型证 券 基金、万家精 选混合型 证 券投资基金、 万家稳健 增 利债券 型证 券投资基 金、万家中证 红利指数 证 券投资基金(LOF) 、万 家 添利债券型证 券投资基 金 (LOF) 、万 家中证创 业成长指数分 级证券投 资 基金、万家信 用恒利债 券 型证券投资基 金、万家 日 日薪货币市 场证券投 资基金 、万 家强 化收 益定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、万 家上 证 380 交 易型 开放式 指数 证券 投 资万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 6 页共 30 页


基金、万家新 利灵活配 置 混合型证券投 资基金、 万 家双利债券型 证券投资 基 金、万家现 金宝货币 市场证券投资 基金、万 家 瑞丰灵活配置 混合型证 券 投资基金、万 家瑞兴灵 活 配置混合型 证券投资 基金和 万家 品质 生活 股票 型证券 投资 基金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 莫海波 本基金 基金 经 理 、 万 家精 选混 合型证 券投 资基 金、万 家行 业优 选混合 型证 券投 资基金 基金 经 理、万 家品 质生 活股票 型证 券投 资基金 投资 研究 部总监 2015 年5 月 6 日 - 5 年 投资研 究部 总监 ,MBA , 2010 年进 入财 富证 券责 任有限 公司 ,任 分析 师、 投资经 理助 理 ;2011 年进 入中银 国际 证券 有限 责任 公司基 金, 任分 析师 、环 保行业 研究 员、 策略 分析 师、投 资经 理。2015 年3 月加入 本公 司, 现任 投资 研究部 总监. 华光磊 本基金 基金 经 理、万 家双 引擎 灵活配 置基 金基 金经理 、权 益投 资部副 总监 2013 年1 月 4 日 2015 年5 月 5 日 11 年 学士学 位,2004 年 8 月进 入光大 证券 研究 所工 作, 于2008 年 获得 新财 富房 地产行 业最 佳分 析师 第三 名(团队);2008 年12 月加 入光大 证券 资产 管理 总 部,2009 年9 月 加入 天弘 基金, 分别 担任 研究 员 、 基 金经理 助理 等职 务;2011 年5 月 加入 万家 基金,先 后担任 研究 总监 助理 、研 究总监 等职 务。 注: 1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。





2 、证 券从 业含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内,本 基金管理 人 严格遵守基金 合同、 《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金运作管 理 办法 》 等 法律 、 法规 和监 管部门 的相 关规 定, 依照 诚 实信用 、 勤勉 尽责 、 安全 高效的 原则 管理 和运 用基金资产, 在 认真 控 制 投资 风 险 的 基 础 上,为 基 金 持有 人 谋 取 最 大 利益, 没 有 损害 基 金 持 有 人利 益的行 为。 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 7 页共 30 页


4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公 司制定 了 《公 平 交易管 理办 法》 和 《异 常 交易监 控及 报告 管理 办法 》 等规 章制 度,涵 盖了 研究 、 授权、 投资 决策 和 交易执行等 投资管理 活动 的各个环节, 确保公平 对待 不同投资组 合,防范导 致不 公平交易以 及利益 输送的 异常 交易 发生 。 公司制订了明 确的投资 授 权制度,并建立 了统一的 投 资管理平台,确 保不同投 资 组合获得公 平 的投资 决策 机会 。 实 行集 中 交易制 度, 对于 交易 所公 开 竞价交 易, 执行 交易 系统 中 的公平 交易 程序; 对于债 券一 级市 场申 购、 非公开 发行 股票 申购 等非 集中竞 价交 易, 按照 价格 优 先、 比 例分 配的 原则 对交易结果 进行分配; 对于 银行间交易, 按照时间 优先 、价格优先 的原则公 平公 正的进行询 价并完 成交易 。 为保 证公 平交 易 原则的 实现, 通 过制 度规 范 、 流 程审 批、 系统 风控 参 数设置 等进 行事 前控 制, 通 过对 投资 交易 系统 的 实时监 控进 行事 中控 制, 通 过对异 常交 易的 监控 和分 析实现 事后 控制 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未发 现本 基金 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。 本报告期内无下列情况: 所有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成交 较 少 的 单 边 交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期 内基 金投 资策 略和 运作分 析 2015 年上 半年 股票 市场 整 体出现 较大 的波 动,6 月 中旬以 前市 场稳 步上 涨, 其后出 现了 较深 幅度的 下跌 ,下 跌主 要是 由于前 期涨 幅较 大获 利盘 太多叠 加去 杠杆 的因 素。 上半年 沪 深 300 指数 上涨26.58% 、 创业 板指 数 上涨 94.23% 。 上半年本基金 继续保持 了 一直以来秉持 了稳健的 思 路,5 月下旬 开始慢慢 减 仓前期涨幅较 大 的创业 板和 题材 股, 加仓 了前期 涨幅 相对 落后 的银 行、 地 产和 非银 行业 , 换 仓 取得了 较好 的效 果 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为0.8880 元,本 报告 期份额 净值 增长 率 为42.31%, 同 期业 绩比 较基准 增长 率 为18.51 % 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 市场展 望和 投资 策略 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 8 页共 30 页


指数经过前期 大幅上涨 后 ,积累了大量 的浮盈, 而 杠杆资金在这 波行情中 也 起到助涨助跌 的 作用。当杠杆 太高、浮 盈 盘太多时,市 场只要有 风 吹草动就会引 发踩踏和 恐 慌。但是, 当在某一 时点高杠杆被 清理完之 后 ,市场就会达 到一个相 对 平衡,并在这 个平衡点 震 荡筑底。依 据以下三 个逻辑,一是 居民大类 资 产向金融资产 转移的趋 势 没有变。第二 ,中国无 风 险利率向下 走的趋势 没有变,这意 味着居民 的 风险偏好会提 高。第三 , 企业直接融资 发 IPO ,就 需要保持股市 稳步向 上的节奏,我 们判断下 半 年上证指数调 整后已经 到 了中期的底部 区域,再 向 下的空 间不 大,市场 经过震荡去杠 杆和消化 前 期的获利盘后 重回上升 通 道,但创业板 风险并未 完 全释放,还 有下探空 间。 换仓后在此次 调整中略 占 主动,在坚持 个股精选 的 同时,努力把 握行业轮 动 的机会,从而 实 现为投 资者 带来 绝对 收益 的最终 目标 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 1 、参 与估 值流 程各 方及 人 员(或 小组) 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历





公司 成立了估 值委员 会,定期评价现 行估值政 策 和程序,在发生 了影响估 值 政策和程序 有 效性及适用性 的情况后 及 时修订估值方 法。估值 委 员会由督察长 、基金运 营 部负责人、 合规稽核 部负责人、权 益投资部 负 责人、固定收 益部负责 人 等组成。估值 委员会的 成 员均具备专 业胜任能 力和相 关从 业资 格, 精通 各 自领域 的理 论知 识, 熟悉 政 策法规,并 具有 丰富 的实 践 经验。





2 、基 金经 理参 与或 决 定估值 的程 度





基 金经 理可 参与 估值 原则和 方法 的讨 论, 但不 介 入基金 日 常 估值 业务 。





3 、参 与估 值流 程各 方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突





参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。





4 、已 签约 的与 估值 相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度





本基 金管理人 与中央 国债登记结算 有限责任公 司签署了《中 债收益率曲 线和中债估值 最 终用户 服务 协议 》 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 在报 告期 内未 实施 利润分 配。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本托管人依据 《万家和 谐 增长混合型证 券投资基 金 基金合同》与 《万家和 谐 增长混合型证 券万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 9 页共 30 页


投资基 金托 管协 议》 , 自 2006 年 11 月 30 日 起托 管 万家和 谐增 长混 合型 证券 投资基 金( 以下 称本 基金) 的全 部资 产。 报告期内,本 托管人严 格 遵守《中华人 民 共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基 金合同和托管 协议的规 定 ,诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ,不存在 损 害本基金份 额持有人 利益的 行为 。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 报告期内,本托 管人根据 国 家有关法律法 规、基金 合 同和托管协议 的规定,对 基 金管理人在 本 基金的投资运 作、基金 资 产净值的计算 、基金收 益 的计算、基金 费用开支 等 方面进行了 必要的监 督、复核和审查,未 发 现 其存 在 任 何 损 害 本基 金 份 额持 有 人 利 益 的 行为; 基 金 管理 人 在 报 告 期 内, 严格遵 守了 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规, 在 各重要 方面 的运 作严 格按 照基金 合同 的规 定进 行。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容,认 为 其真实 、准 确和 完整,不 存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 万家 和谐 增长 混合型 证券 投资 基金 报告截 止日 :2015 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资产 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资产:





银行存 款 6.4.7.1 116,771,375.39 147,029,313.58 结算备 付金


7,712,584.01 3,620,814.75 存出保 证金


2,556,329.78 1,072,353.57 交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,016,751,684.45 1,266,718,726.92 其中: 股票 投资


1,016,751,684.45 1,227,288,726.92 基金投 资


- - 债券投 资


- 39,430,000.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 10 页共 30 页


应收证 券清 算款


9,881,076.92 16,471,713.47 应收利 息 6.4.7.5 63,412.32 681,709.17 应收股 利


- - 应收申 购款


246,285.65 341,338.05 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


1,153,982,748.52 1,435,935,969.51 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


41,856,583.48 6,852,234.38 应付赎 回款


10,128,895.18 4,979,057.45 应付管 理人 报酬


1,644,257.67 1,816,862.54 应付托 管费


274,042.94 302,810.45 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 3,073,869.69 4,058,863.72 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 373,185.59 565,555.25 负债合 计


57,350,834.55 18,575,383.79 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 706,498,093.65 1,299,505,946.46 未分配 利润 6.4.7.10 390,133,820.32 117,854,639.26 所有者 权益 合计


1,096,631,913.97 1,417,360,585.72 负债和 所有 者权 益总 计


1,153,982,748.52 1,435,935,969.51 注:报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 0.8880 元 ,基 金份 额总额 1,234,957,839.60 份。 6.2 利 润表 会计主 体: 万家 和谐 增长 混合型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 附注号 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入


536,375,103.98 -93,391,592.87 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 11 页共 30 页


1.利息 收入


1,746,830.81 5,910,144.27 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,351,096.34 2,538,619.73 债券利 息收 入


354,125.83 2,806,608.20 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


41,608.64 564,916.34 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


698,762,346.63 2,847,516.07 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 692,068,148.15 -6,796,470.37 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 -70,000.00 97,700.00 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 6,764,198.48 9,546,286.44 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -164,404,624.63 -102,694,398.29 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 270,551.17 545,145.08 减: 二、费用


25,782,000.20 23,366,592.84 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,970,652.61 14,139,884.55 2.托 管费 6.4.10.2.2 1,661,775.41 2,356,647.49 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 13,930,917.26 6,651,247.74 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 218,654.92 218,813.06 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 510,593,103.78 -116,758,185.71 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填 列) 510,593,103.78 -116,758,185.71 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 万家 和谐 增长 混合型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金 净 1,299,505,946.46 117,854,639.26 1,417,360,585.72 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 12 页共 30 页


值) 二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金 净值变 动数 (本 期利 润) - 510,593,103.78 510,593,103.78 三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的 基金净 值变 动数 (净值 减少 以“- ”号 填列 ) -593,007,852.81 -238,313,922.72 -831,321,775.53 其中:1.基 金申 购款 181,471,540.33 102,263,557.64 283,735,097.97 2.基金 赎回 款 -774,479,393.14 -340,577,480.36 -1,115,056,873.50 四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分 配利润产生的基金净值变动 (净值 减少 以“- ”号 填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金 净 值) 706,498,093.65 390,133,820.32 1,096,631,913.97 项目 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 (基 金 净 值) 2,125,394,829.20 48,924,566.93 2,174,319,396.13 二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金 净值变 动数 (本 期利 润) - -116,758,185.71 -116,758,185.71 三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的 基金净 值变 动数 (净值 减少 以“- ”号 填列 ) -426,323,997.87 20,633,106.53 -405,690,891.34 其中:1.基 金申 购款 202,439,160.25 -84,609.84 202,354,550.41 2.基金 赎回 款 -628,763,158.12 20,717,716.37 -608,045,441.75 四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分 配利润产生的基金净值变动 (净值 减少 以“- ”号 填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 (基 金 净 值) 1,699,070,831.33 -47,200,512.25 1,651,870,319.08 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报 告6.1 至6.3 财 务报 表由下 列负 责人 签署 : ______ 毕玉 国______














______李杰______














____ 陈 广益____ 基金管 理人 负责 人主 管会 计工作 负责 人会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 万家和谐增长 混合型证 券 投资基金(以下 简称 “本基金 ”),系经 中国证券 监督 管理委员会( 以万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 13 页共 30 页


下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监基金 字[2006]211 号文 《 关于同 意万 家和 谐增 长混 合型证 券投 资基 金 募集的 批复 》 的 核准,由 万 家基金 管理 有限 公司 作为 发起人 向社 会公 开发 行募 集,基 金合 同于2006 年 11 月 30 日 正式 生效,首 次设立 的募 集规 模 为 491,748,090.03 份 基金 份额 。 本基金 的基 金管 理 人为万家基 金管理有 限公 司,注册登记 机构为中 国证 券登记结算 有限责任 公司, 基金托管人 为兴业 银行股 份有 限公 司。 2007 年7 月19 日(拆 分日), 本基 金管 理人 万家 基金 管 理有限 公司 对本 基金 进行 了基金 份额 拆 分。拆 分前,本 基金 的基 金 份额净 值为 人民 币 1.7480 元, 根 据基 金份 额拆 分公 式,计算 精确 到小 数 点后第 9 位( 第 9 位 以 后 舍 去) 为 人 民 币 1.747971119 元 。 本 基 金 管 理 人 于 拆 分 日, 按照 1:1.747971119 的拆 分比 例对本 基金 进行 拆分 。 拆 分后, 基金 份额 净值 为人 民 币 1.0000 元,基 金份 额面值 为人 民 币0.5721 元。 本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具,主要包 括 国内依法发行 上市的股 票 、债券及法律 、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 本基金 通过 配置 股票 、 债 券投资 比例,平 衡长 期 买入持 有和 事件 驱动 投资 的优化 选择 策略,谋 取基 金 资产的 长期 稳定 增值 。 本 基 金的业 绩比 较基 准 为:沪深 300 指数 ×6 5%+ 中 证全债 指数 ×30 %+ 同 业存 款利率 ×5% 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年2 月颁 布的 《 企业会 计准 则- 基本 准则 》 和38 项具 体会 计准则、其 后颁布的 应用 指南、解释 以及其他 相关 规定( 以下合 称 “企业 会计 准则 ”)编制,同时, 对于在 具体 会计 核算 和信 息披露 方面,也 参考 了中 国 证券业 协会 制定 的 《 证券 投 资基金 会计 核算 业 务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于 进一 步规 范证 券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《 关于 证券 投 资基金执行< 企业会计 准则> 估值业务及 份额净值 计价 有关事项的 通知》 、 《证 券 投资基金信 息披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》 第 3 号 《半 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号 《 会计 报表 附注的 编制 及披 露》 、 证 监 会公告[2010]5 号关 于发布 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度报 告和 半年 度报 告> 》 及其他 中国 证监 会颁 布的相 关规 定。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求,真 实、 完 整地 反映了 本基 金 于2015 年6 月30 日的 财务 状况以 及2015 年1 月1 日至 6 月30 日的 经营 成果 和 净值变 动情 况。 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 14 页共 30 页


6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 6.4.5 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 1.


印 花税








经 国务 院批 准, 财 政 部、 国家 税务 总局 研究 决 定, 自 2008 年 4 月 24 日 起, 调整 证券 ( 股 票)交 易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;


经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按 证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;


根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转 让,暂 免 征 收印 花税 。 2.


营 业税 、企 业所 得税


根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规 定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ;


根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ; 根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规 定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。


3. 个 人所 得税


根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题 的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入,由上 市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债 券的 利 息收入及储 蓄利息收 入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ;


根据财政部、国 家 税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补 充通知 》 的 规定 , 自2005 年 6 月13 日起 , 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得,万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 15 页共 30 页


按照财 税[2005]102 号文 规定, 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 , 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额;


根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得 税。


根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。


根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得 有关个 人所 得税 政策 的通 知》 , 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期内 关联 方关 系未 发生变 化 6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 万家基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 兴业银 行股 份有 限公 司( “ 兴业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 齐鲁证 券有 限公 司( “ 齐 鲁证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 注: 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 6.4.7.3 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.7.3.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 上年度 可比 期间 2014 年1月1 日至2014 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 齐鲁证券 1,121,277,667.29 12.14% 1,295,689,518.95 30.17% 债 券交 易 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 16 页共 30 页


注:本 报告 期内 及上 年度 可比期 间本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 债 券回 购交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1月1 日至2015 年6 月30日 上年度 可比 期间 2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日 回购成 交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 回购成 交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 齐鲁证券 0 0 150,000,000.00 23.08% 注:本 报告 期内 本基 金未 通过关 联方 交易 单元 进行 回购交 易。 6.4.7.3.2 权 证交 易 注:本 报告 期内 及上 年度 可比期 间本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.7.3.3 应 支付 关联方 的佣 金 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 齐鲁证券 1,020,811.70 12.63% 495,344.98 16.12% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 齐鲁证券 1,179,596.49 30.21% 657,988.30 46.21% 注:上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券 结算风 险基 金和 上海 证券 交易所 买( 卖)证 管费 等) 。 6.4.7.4 关 联方 报酬 6.4.7.4.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 9,970,652.61 14,139,884.55 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,328,328.13 2,289,672.75 注: 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的1.50% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下:





万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 17 页共 30 页


H=E×1 .50% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费 每日计提, 按月 支付。由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金管 理费 划付指令,经 基金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的, 顺延 至 最近可 支付 日支 付。 6.4.7.4.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 1,661,775.41 2,356,647.49 注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下:





H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费 每日计提, 按月 支付。由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金托 管费 划付指令,基 金托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金托 管人 。若遇 不可 抗力 致 使 无法按 时支 付的,顺 延至 最 近可支 付日 支付 。 6.4.7.4.3 销 售服 务费 无。 6.4.7.5 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。 6.4.7.6 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.7.6.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 份额单 位: 份 项目 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 基金合 同生 效日 ( 2006 年 11 月 30 日 ) 持 有的 基金 份 额 - - 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 18 页共 30 页


期初持 有的 基金 份额 42,632,952.03 42,632,952.03 期间申 购/ 买 入总 份额 - - 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 42,632,952.03 - 期末持 有的 基金 份额 0.00 42,632,952.03 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 0.00% 1.88% 注: 本 基 金 的 基 金 管理 人 于本 报 告 期 间 及 上 年度 可 比期 间 申 购 及 赎 回 本基 金 份额 时 适 用 的 费 率与 本基金 公告 的费 率一 致。 6.4.7.6.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:除 基金 管理 人之 外本 基金其 他关 联方 于本 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。 6.4.7.7 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 兴业银行 116,771,375.39 1,260,417.33 101,803,721.97 2,473,327.66 注: 本 基金 的证 券交 易结 算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司, 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日获 得的 利息 收 入为人 民 币 69273.76 元(2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日: 人民 币40792.90 元), 2015 年6 月30 日结 算备 付金 余额 为 人民 币 7712584.01 元(2013 年6 月30 日:人 民币 3186131.76 元) 。 6.4.7.8 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本期 及上 年度 可比 期间未 有在 承销 期内 参与 关联方 承销 证券 的情 况。 6.4.8 期 末(2015 年 6 月 30 日 )本 基金持 有的 流通受 限证 券 6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 报告 期末 未持 有因 认 购新 发/ 增发 而流 通受 限 证券。 6.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌日 期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 (股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 002368 太极 股份 2015 年5 月14 日 重大 事项 65.52 - - 150,000 7,043,252.63 9,828,000. 00 - 002170 芭田 股份 2015 年5 月25 日 重大 事项 26.12 2015 年7 月 28 日 23.51 99,000 1,002,952.81 2,585,880. 00 - 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 19 页共 30 页


000732 泰禾 集团 2015 年6 月25 日 筹划 员工 持股 计划 34.20 2015 年7 月 2 日 30.56 8 193.25 273.60 - 注:本 基金 报告 期末 未持 有因认 购新 发/ 增发 而流 通 受限证 券。 6.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末无 银行 间债券 正回 购, 因此 没有 在 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。 6.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末无 交易 所债券 正回 购, 因此 没有 在 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,016,751,684.45 88.11 其中: 股票 1,016,751,684.45 88.11 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 124,483,959.40 10.79 7 其他各 项资 产 12,747,104.67 1.10 8 合计 1,153,982,748.52 100.00 7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 20 页共 30 页


C 制造业 292,581,910.87 26.68 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 599,995.50 0.05 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 37,660,140.00 3.43 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 142,132,538.46 12.96 J 金融业 398,340,521.91 36.32 K 房地产 业 145,436,577.71 13.26 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,016,751,684.45 92.72 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000513 丽珠集 团 1,419,811 96,305,780.13 8.78 2 002174 游族网 络 724,046 67,162,506.96 6.12 3 600037 歌华有 线 2,068,001 65,142,031.50 5.94 4 601688 华泰证 券 2,622,807 60,665,525.91 5.53 5 600048 保利地 产 5,038,900 57,544,238.00 5.25 6 600036 招商银 行 2,959,400 55,399,968.00 5.05 7 601998 中信银 行 5,400,000 41,634,000.00 3.80 8 600000 浦发银 行 2,287,000 38,787,520.00 3.54 9 000800 一汽轿 车 1,529,825 38,062,046.00 3.47 10 600270 外运发 展 1,291,500 37,660,140.00 3.43 注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 载于本基 金 管理人网站 的年度报万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 21 页共 30 页


告正文 。 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600048 保利地 产 151,410,853.72 10.68 2 601688 华泰证 券 141,724,588.96 10.00 3 600016 民生银 行 127,627,758.22 9.00 4 000513 丽珠集 团 126,203,281.47 8.90 5 000024 招商地 产 122,420,597.31 8.64 6 600079 人福医 药 117,602,544.41 8.30 7 600037 歌华有 线 109,852,107.61 7.75 8 601988 中国银 行 89,407,434.72 6.31 9 600000 浦发银 行 87,911,063.61 6.20 10 002236 大华股 份 86,427,933.61 6.10 11 002174 游族网 络 79,473,559.26 5.61 12 000671 阳 光 城 66,810,241.24 4.71 13 600837 海通证 券 62,965,278.74 4.44 14 002653 海思科 62,447,101.92 4.41 15 600588 用友网 络 62,385,686.73 4.40 16 600352 浙江龙 盛 61,359,901.30 4.33 17 600036 招商银 行 57,999,285.08 4.09 18 000001 平安银 行 57,679,505.84 4.07 19 002736 国信证 券 57,479,609.94 4.06 20 601233 桐昆股 份 54,932,296.99 3.88 21 300380 安硕信 息 54,467,685.18 3.84 22 002170 芭田股 份 50,351,333.62 3.55 23 002368 太极股 份 49,292,414.87 3.48 24 000732 泰禾集 团 48,760,908.83 3.44 25 601998 中信银 行 44,689,444.36 3.15 26 300399 京天利 43,562,000.10 3.07 27 601668 中国建 筑 42,996,153.27 3.03 28 600109 国金证 券 42,762,240.40 3.02 29 600728 佳都科 技 41,899,675.63 2.96 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 22 页共 30 页


30 000800 一汽轿 车 41,786,412.83 2.95 31 000651 格力电 器 41,263,234.33 2.91 32 600376 首开股 份 40,748,520.00 2.87 33 300226 上海钢 联 40,652,375.15 2.87 34 603939 益丰药 房 39,349,424.71 2.78 35 600270 外运发 展 38,910,840.44 2.75 36 300104 乐视网 38,205,891.94 2.70 37 300130 新国都 36,386,672.27 2.57 38 600271 航天信 息 35,383,633.98 2.50 39 300183 东软载 波 34,910,382.54 2.46 40 300210 森远股 份 34,256,470.88 2.42 41 002285 世联行 34,231,776.53 2.42 42 600699 均胜电 子 32,516,463.38 2.29 43 002440 闰土股 份 32,393,463.46 2.29 44 300350 华鹏飞 32,265,003.10 2.28 45 600570 恒生电 子 31,411,376.01 2.22 46 300115 长盈精 密 30,976,924.43 2.19 47 002447 壹桥海 参 30,178,541.84 2.13 48 600383 金地集 团 29,981,078.60 2.12 49 600030 中信证 券 29,978,814.56 2.12 50 601818 光大银 行 29,858,257.73 2.11 51 601336 新华保 险 29,844,770.48 2.11 52 600469 风神股 份 29,597,314.60 2.09 53 600580 卧龙电 气 29,371,657.15 2.07 54 300383 光环新 网 29,234,762.97 2.06 55 600872 中炬高 新 28,835,976.55 2.03 56 002271 东方雨 虹 28,777,054.59 2.03 57 600446 金证股 份 28,681,196.06 2.02 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 000024 招商地 产 183,828,300.43 12.97 2 600016 民生银 行 181,658,874.87 12.82 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 23 页共 30 页


3 600079 人福医 药 123,163,347.03 8.69 4 600352 浙江龙 盛 114,022,403.11 8.04 5 601668 中国建 筑 99,661,065.00 7.03 6 600048 保利地 产 95,897,054.15 6.77 7 002170 芭田股 份 95,024,604.17 6.70 8 300399 京天利 94,909,403.60 6.70 9 300380 安硕信 息 90,476,426.89 6.38 10 000001 平安银 行 87,980,617.76 6.21 11 300210 森远股 份 83,773,678.47 5.91 12 000513 丽珠集 团 79,700,646.25 5.62 13 000671 阳 光 城 72,157,609.41 5.09 14 601233 桐昆股 份 70,287,298.44 4.96 15 600588 用友网 络 68,590,391.24 4.84 16 600037 歌华有 线 68,424,630.61 4.83 17 002236 大华股 份 66,725,134.30 4.71 18 600728 佳都科 技 65,700,069.69 4.64 19 600271 航天信 息 62,958,954.44 4.44 20 300130 新国都 61,976,277.49 4.37 21 601688 华泰证 券 61,728,508.04 4.36 22 600446 金证股 份 60,546,492.00 4.27 23 300104 乐视网 59,392,817.21 4.19 24 300350 华鹏飞 58,163,135.49 4.10 25 601988 中国银 行 55,678,812.19 3.93 26 300226 上海钢 联 55,053,852.76 3.88 27 002508 老板电 器 54,198,785.28 3.82 28 600337 美克家 居 54,103,908.10 3.82 29 300115 长盈精 密 52,843,959.40 3.73 30 000732 泰禾集 团 52,581,987.08 3.71 31 601318 中国平 安 51,304,184.40 3.62 32 601628 中国人 寿 51,206,758.81 3.61 33 002285 世联行 50,723,642.21 3.58 34 002447 壹桥海 参 49,998,050.78 3.53 35 300253 卫宁软 件 48,451,929.47 3.42 36 600580 卧龙电 气 48,002,172.52 3.39 37 603939 益丰药 房 47,347,957.74 3.34 38 002368 太极股 份 46,774,865.74 3.30 39 600000 浦发银 行 46,743,005.00 3.30 40 600570 恒生电 子 46,606,845.70 3.29 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 24 页共 30 页


41 600376 首开股 份 45,524,837.93 3.21 42 000528 柳





工 44,787,223.84 3.16 43 002037 久联发 展 44,360,336.06 3.13 44 600521 华海药 业 42,430,722.05 2.99 45 000333 美的集 团 41,961,790.16 2.96 46 000651 格力电 器 41,884,785.38 2.96 47 300383 光环新 网 41,774,821.15 2.95 48 002653 海思科 39,271,895.48 2.77 49 002736 国信证 券 36,097,790.91 2.55 50 300183 东软载 波 34,891,707.84 2.46 51 300041 回天新 材 33,849,516.23 2.39 52 600500 中化国 际 33,684,476.45 2.38 53 002440 闰土股 份 33,428,581.99 2.36 54 601336 新华保 险 33,161,361.45 2.34 55 600030 中信证 券 33,142,328.43 2.34 56 603128 华贸物 流 32,462,984.97 2.29 57 002618 丹邦科 技 32,008,698.60 2.26 58 600699 均胜电 子 31,758,159.00 2.24 59 600571 信雅达 30,821,035.41 2.17 60 000401 冀东水 泥 30,264,431.40 2.14 61 002522 浙江众 成 30,251,808.72 2.13 62 600872 中炬高 新 30,035,547.65 2.12 63 600469 风神股 份 30,010,862.02 2.12 64 002271 东方雨 虹 29,899,378.58 2.11 65 002657 中科金 财 29,822,479.83 2.10 66 300088 长信科 技 29,481,559.72 2.08 67 000425 徐工机 械 29,298,501.03 2.07 68 600055 华润万 东 28,564,285.87 2.02 注: 本 项卖 出金 额均 按卖 出 成交金 额( 成交 单价 乘以 成 交数量)填列,不 考虑 相关 交易费 用 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 4,111,151,965.85 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 4,849,565,531.84 注: 本 项买 入金 额均 按买 入成交 金额(成 交单 价乘 以 成交数 量) 填列, 不考 虑相 关交易 费用 ; 本 项卖 出金额 均按 卖出 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列, 不 考虑 相关 交易 费用 。 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 25 页共 30 页


7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.7 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有贵 金属。 7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 根据基 金合 同, 本基 金暂 不可投 资于 股指 期货 。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 根据基 金合 同, 本基 金暂 不可投 资国 债期 货。 7.11 投 资组 合报告 附注 7.11.1


本基金投资的前十名证券 的发行主体不存在被监管 部门立案调查的, 在 报 告 编制 日 前 一 年 内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 7.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,不 存在 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 2,556,329.78 2 应收证 券清 算款 9,881,076.92 3 应收股 利 - 4 应收利 息 63,412.32 5 应收申 购款 246,285.65 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 12,747,104.67 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 26 页共 30 页


7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 报告 期末 未持 有可转 换债 券。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户 数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比例 62,750 19,680.60 223,358,594.77 18.09% 1,011,599,244.83 81.91% 8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 186,737.36 0.02% 注:1 、 截 止本 报告 期末 , 本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 基金 份额 总量 的数量 区间 均 为0;





2 、截 止本 报告 期末 ,本基 金基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为0。 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责 人持有 本开 放式 基金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2006 年 11 月30 日 ) 基金 份额 总额 491,748,090.03 本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,271,515,265.15 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 27 页共 30 页


本报告 期基 金总 申购 份额 317,207,722.80 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,353,765,148.35 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,234,957,839.60 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。 10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 总经理 变更 :2015 年 2 月 17 日 ,本 公司 发布 公告 , 聘任方 一天 为万 家基 金管 理有限 公司 总 经理。 督察长 变更 :2015 年 4 月 11 日 ,本 公司 发布 公告 , 聘任兰 剑为 万家 基金 管理 有限公 司督 察 长。 2015 年5 月6 日本 公司 发 布公告 , 聘任 莫海 波为 本 基金基 金经 理 , 与 原基 金 经理华 光磊 共同 管理本 基金 。 2015 年 5 月 23 日 本公 司 发布公 告, 原基 金经 理华 光磊因 个人 原因 离职 ,不 再担任 本基 金 基 金经理 。 10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。 10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 期内 基金 投资 策略 未发生 改变 。 10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 期内 为基 金进 行审 计的会 计师 事务 所未 发生 改变。 10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 报告期 内基 金管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到稽 查或 处罚 。 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 28 页共 30 页


10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况 10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 兴业证券 1 1,428,326,312.18 15.94% 1,300,350.01 16.09% - 齐鲁证券 2 1,121,277,667.29 12.51% 1,020,811.70 12.63% - 安信证券 1 1,079,436,263.66 12.05% 957,897.59 11.85% - 招商证券 2 1,035,903,625.39 11.56% 943,086.28 11.67% - 国金证券 1 870,880,282.57 9.72% 792,849.46 9.81% - 国泰君安 1 676,241,238.22 7.55% 615,652.28 7.62% - 光大证券 1 673,570,645.35 7.52% 613,219.82 7.59% - 华鑫证券 1 614,313,514.24 6.86% 522,166.10 6.46% - 联合证券 1 592,706,978.63 6.61% 539,598.12 6.68% - 海通证券 1 450,122,903.56 5.02% 409,791.95 5.07% - 华创证券 1 348,681,803.35 3.89% 303,353.62 3.75% - 银河证券 1 69,256,263.25 0.77% 63,050.90 0.78% - 国信证券 1 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 中金 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 东方证券 2 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 山西证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 红塔证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 英大证券 1 - - - - - 中邮证券 2 - - - - - 东海证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 29 页共 30 页


中信证券 2 - - - - - 川财证券 1 - - - - - 财富证券 1 - - - - - 东北证券 2 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 中航证券 1 - - - - - 华融证券 1 - - - - - 注: 本基金根 据中国证 券监 督管理委员 会《关于 完善 证券投资基 金交易席 位制 度有关问题 的通知》 (证监基字[2007]48 号)的 有关规定要求, 我公司在 比 较了多家证券 经营机构 的 财务状况、经 营状 况、研 究水 平后,向 多家 券 商租用 了基 金专 用交 易席 位。


1、 基金 专用 交易 席位 的选择 标准 如下:


(1) 经 营行 为稳 健规 范,内 控制度 健全,在 业内 有良 好 的声誉;


(2) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件,交 易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要; (3) 具有较 强的全方 位金融 服务能力和 水平,包括 但不 限于:有较好 的研究能 力和 行业分析能 力,能 及时、全面地 向公司提 供 高质量的关于 宏观、行 业 及市场走向、 个股分析 的 报告及丰富 全面的信 息服务; 能 根 据 公司 所 管 理基 金 的 特 定 要 求,提 供 专 门研 究 报 告, 具 有 开发 量 化 投资 组 合 模 型 的能 力; 能积极为 公司投资 业务 的开展,投资 信息的交 流以 及其他方面 业务的开 展提 供良好的服 务和支 持。 2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下: (1) 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 。 (2) 基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 3、报 告期 内基 金租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况: 未发生 变化 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元 进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比 例 兴业证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 万家和谐增长混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 30 页共 30 页


光大证券 - - - - - - 华鑫证券 - - 275,800,00 0.00 100.00% - - 联合证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 中金 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 山西证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 红塔证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 英大证券 - - - - - - 中邮证券 - - - - - - 东海证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 财富证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 中航证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 万家基金管理有限公司 2015 年08 月26 日