上投摩根新兴动力混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金合 同生效日期：2011 年7 月13 日
基金管 理人：上投摩根基 金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
重要提示：
1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；
2. 本招募 说明书 经中 国证监会 核准， 但中国 证监会对 本基金 募集的 核准，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险；
3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书；
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；
5. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 ；
6. 本基金的基金名称自 2015 年 7 月 21 日起 由上投摩根 新兴动力股票型 证券投
资 基金变更为 上投摩根 新兴动力混合型证券投资 基金。 该变更不涉及基金份额持
有人权利义务关系的变化， 亦不涉及投资目标、 投资范围和投资策略的变更， 对
本基金的投资及基金份额持有人利益无实质性不利影响 ；
7．本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 7 月 12 日，基金投资 组合及基金业
绩的数据截止日为2015 年6 月 30 日。
二零一五年八月
1
一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
办公地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层
法定代表人：陈开元
总经理：章硕麟
成立日期：2004 年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基金 管理 有限 公司是 经中国 证监 会证 监基字[2004]56 号文 批准，
于2004 年5 月12 日成立的合资基金管理公司。2005 年8 月12 日， 基金管理人
完成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变， 股东及出资比例分别
由上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目
前的51% 和49%。
2006 年 6 月 6 日，基 金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司” ，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获
得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日 在国家工商总局 完成所有变更相关
手续。
2009 年3 月31 日， 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到
二亿五千万元人民币， 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年 3 月31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
( 二)主要人员情况
1. 董事会成员基本情况：
陈开元先生，董事长
大学本科学历。
2
先后任职于上海市财政局第三分局， 共青团上海市财政局委员会， 英国伦敦
Coopers & Lybrand 咨 询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海
国际集团有限公司副总经理，现任上投 摩根基金管理有限公司董事长。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于英国 Leicester 大 学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监， 摩根资产管理全球
投资管理业务 CEO 。
现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。
同时也是摩根大通高管委员会资深成员。
董事：许立庆
台湾政治大学工商管理硕士学位。
曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。
现任怡和 （中国） 有限公司主席、 怡和管理有限公司董事； 香港商会中国 委
员会副主席；富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席。
董事：Jed Laskowitz
获美国伊萨卡学院学士学位 （主修政治） 及布 鲁克林法学院荣誉法学博士学
位。
曾负责管理 J.P Morgan 集团的美国基金业务。
现 任 摩 根 资 产 管 理 亚 洲 基 金 行 政 总 裁 及 亚 太 区 投 资 管 理 业 务 总 监 ；J.P
Morgan 集团投资管理 及环球基金营运委员会成员；美国资金管理协会（MMI ）
董事会成员；纽约州大律师公会会员。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海 市金融 服务办 公室金融 机构处 处长（ 挂职） 、 上海国 际集团 有限公
司副总裁。
现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、 上海国际信托有限公司党委书
记、董事长。
董事：章硕麟
3
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券 （台湾） 投资顾问股份有限公司协理、 摩根大通 （台湾） 证券
副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
董事：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、 上海国际信托有限公司副总经理
兼董事会秘书。
现任上海国际集团有限公司党委副书记、 副董事长、总经理。
董事：胡越
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理。
现任上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。
独立董事：
独立董事：俞樵
经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究
所所长。 曾经在加里伯利大学经济系、 新加坡国立大学经济系、 复旦大学金融系
等单位任教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士， 现任复旦大学国际金融系教授及系主任、 中国金融
学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国 哈佛大学法学硕士学位。
历任台湾财政部常务次长。
现任台湾东吴大学法律研究所兼任副教授。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校区企管博士( 主修财务) 、 企管硕士、 经济 硕士等学
位。
现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
4
2. 监事会成员基本情况：
监事长：郁忠民
研究生毕业，高级经济师。
历任华东政法学院法律系副主任； 上海市证券管理办公室稽查处、 机构处处
长；上海国际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、
总经理、党委副书记；上海国际集团金融管理总部总经理。
现任上海国际信托有限公司监事长。
监事：Simon Walls
获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、首席运营官；JPMorgan
Trust Bank 总裁、首席 运营官以及基础架构总监。
现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
现任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合
型 证券投资基金基金经理。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司 高级法务经理。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理及业务协作部总监。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券 （台湾） 投资顾问股份有限公司协理、 摩根大通 （台湾） 证券
副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
侯明甫先生，副总经理。
毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、
摩根富林明 （台湾） 证券投资顾问股份有限公司、 摩根富林明 （台湾） 证券股份
有限公司、 摩根富林明证券投资信托股份有限公司， 主要负责证券投资研究、 公
5
司管理兼投资相关业务管理。
经晓云女士，副总经理。
获上海财经大学工商管理硕士学位。
历任上海 证券有 限责任 公司总经 理办公 室副主 任（主持 工作） 、市场 管理部
经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。
陈星德先生，副总经理。
毕业于中国政法大学， 获法学博士学位。 曾任职于江苏省人大常委会、 中国
证监会、 瑞士银 行环球 资产管理 （香港 ） 、国 投瑞银基 金管理 有限公 司，并曾担
任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、 公司业务部业务科科长， 徐汇支
行副行长、 个人金融部副总经理， 并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助
理一职。
刘万方先生，督察长。
获经济学博士学位。
曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、中国证监会。
5．本基金基金经理
基金经理 杜猛先生， 南京大学经济学硕士， 先后任职于天同证券、 中原证券、
国信证券和中银国际证券， 任研究员。2007 年 10 月起加入上投摩根基金管理有
限公司， 历任行业专家、 上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理。 自 2011
年 7 月起担任上投摩根新兴动力 混合型证券投资基金基金经理，自 2013 年 3 月
起同时担任上投摩根智选 30 混合型证券投资基金基金经理，自 2013 年 5 月至
2014 年 12 月 同时 担 任上投摩 根成 长动力 混 合型证券 投资 基金基 金 经理，2014
年 12 月起同时担任上投摩根内需动力 混合型证券投资基金基金经理。
6．基金管理人 投资决策委员会成员的姓名和职务
侯明甫先生， 副总经理； 杜猛先生， 投资一部投资总监； 孙芳女士， 投资二
部投资总监；孟晨波女士，货币市场投资部总监；赵峰先生，债券投资部总监；
张军先生，基金经理； 吴文哲先生，研究总监； 黄栋先生，量化投资部总监。
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上述人员之间不存在近亲属关系 。
二 、基 金托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
7
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产 托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2015 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共287 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
8
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
9
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资 基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
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基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛 双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券 投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招 商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金 、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
11
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华夏 沪港通 恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券
投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、国 泰深 证 TMT50 指 数分级证 券投 资基金 、新 华策略精 选股 票型证 券投 资基金、 中证
500 工 业指 数交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 华 融新锐 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中
证 500 原材 料指数 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、华安智 能装 备主题 股票 型证券投 资基
金、宝 盈转 型动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富国中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 、 大 成景 穗灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 邮稳 健添
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、申 万菱 信新 能源 汽车主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
英大灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、中 融中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金 、
中邮信 息产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 改革机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 鹏灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信农 业产 业股 票型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗德 中证海 外中 国互 联网 指数 型证券 投资 基
金(LOF) 、 国寿 安保 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国寿 安保 中证500 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 交 银施 罗德 多策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元顺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华医 药科 技股 票型证 券投 资基 金、 长盛 国企改 革主 题灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成深 证成 份交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德国
企改革 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 邮乐 享收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、 前 海开
源 清 洁 能 源 主题 精 选 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 鹏 华 弘 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金、 申 万菱 信中 证申 万医 药生物 指数 分级 证券 投资 基金、 易方 达瑞 享灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、中 证500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金。
三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构：
1.直销机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
12
(1) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海 市银 城中 路 188 号
13
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （021 ）52629999
传真： （021 ）62569070 客 服电话 ：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
传真： （010 ）63639709
客服电 话：95595
14
联系人 ：李 伟
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
24 小时 客户 服务 热线 ： 95558
网址：bank.ecitic.com
(12) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
24 小时 客户 服务 热线 ： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户咨 询电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 （ 上海 、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
15
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(17) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
客服电 话：961122
网址：www.drcbank.com
(18) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
法定代 表人 ： 胡 平西
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(19) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
(20) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
16
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(21) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德 雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918 （全 国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(22) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(23) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(24) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
17
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(25) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 袁 长清 （代 行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(26) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(27) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(28) 兴业证 券股 份有 限公 司
18
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(29) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(30) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(31) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(32) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
19
法定代 表人 ：吴 万善
客户咨 询电 话：025-84579897
联系电 话：025-84457777-248
网址：www.htsc.com.cn
(33) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务热 线：010-95558
(34) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(35) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系电 话：0571-95548
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-95548
(36) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公 司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
20
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(37) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务热 线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(38) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(39) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(40) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
21
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.shhxzq.com
(41) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
(42) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(43) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(44) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
22
(45) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(46) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(47) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(48) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(49) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
23
客服电 话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(50) 星展银 行（ 中国 ）有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号1301 、1801 单元
法定代 表人 ：葛 甘牛
咨询电 话：400-820-8988
网站：www.dbs.com.cn
(51) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
客服电 话：800-830-3811
网站：www.hkbea.com.cn
(52) 渣打银 行（ 中国 ）有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 201 号渣 打银 行大 厦 13 层 1 室，16 层 （实 际楼 层 15 层） 、
17 层（ 实际 楼层 16 层） 、18 层 4 室（ 实际 楼层 17 层 4 室） 、19 层 （实 际楼 层 18 层） 、20
层 1 室（ 实际 楼层 19 层 1 室） 、21 层 1 、3、4 室（ 实际楼 层 20 层 1 、3 、4 室 ） 、23 层（ 实
际楼 层 22 层） 、25 层 2、4 室 （实 际楼 层 23 层 2、4 室） 、27 层 2 室 （实 际楼 层 25 层 2 室） 、
28 层 （实 际楼 层 26 层）
法定代 表人 ：张 晓蕾
客服电 话：4008888083
网站：http://www.sc.com.cn
(53) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(54)
北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册 地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
24
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
(55) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
客服电话：4000676266
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称：国浩律师集团（上海）事务所
注册地址：上海市南京西路 580 号南证大厦31 楼
负责人：管建军
联系电话：021-5234 1668
传真：021-5234 1670
经办律师：宣伟华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：吴港平
联系电话：8621-61233277
联系人： 汪棣
经办注册会计师： 汪棣 、王灵
四 、基 金概况
25
基金名称：上投摩根 新兴动力混合 型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
五 、基 金的申 购费 、赎回 费和 转换费
1.基金申购份额的计算
申购费用 =
(申购金额×申购费率) /（1 ＋申购费率）
净申购金额 =
申购金额-申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
各类别的基金份额的 申购费率如下所示：
A 类基金份额的申购费率如下表所示：
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 1.5 ％
人民币 100 万以上（含） ，500 万以下 1.0 ％
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
H 类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%。
2.基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额 ＝赎回份数 ×T 日基金份额净值
赎回费用 ＝赎回总额 ×赎回费率
赎回金额 ＝赎回总额 －赎回费用
A 类基金份额赎回费率如下表所示：
持有基金份额期限 费率
小于一年 0.5 ％
大于等于一年小于两年 0.35 ％
大于等于两年小于三年 0.2 ％
大于等于三年 0 ％
H 类基金份额的赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的 0.5%。
3、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
26
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并及时告知基金托管人与相关机构。
六 、基 金的投 资
(一)投资目标
本基金在把握经济结构调整和产业升级的发展趋势基础上， 充分挖掘新兴产
业发展中的投资机会， 重点关注新兴产业中的优质上市公司， 并兼顾传统产业中
具备新成长动力的上市公司进行投资， 在有效控制风险的前提下， 追求基金资产
的稳定增值。
(二)投资理念
在国家经济转型的大背景下， 通过对经济结构调整和产业升级方向的前瞻性
分析， 把握新兴产业崛起过程中的投资机会， 同时挖掘传统产业升级和传统产业
公司自身发展变革带来的投资新机遇，力争实现基金资产的长期稳健增值。
(三)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的 投资组 合比 例为 ： 股票 等权益 类资 产占 基金资 产的 60%-95% ，债券
等固定收益类资产占基金资产的 0-40% ，权证投资占基金资产净值的 0-3% ，现
金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。本基金将不低
于 80％的 股票资 产投 资于新兴 产业中 的优质 上市公司 和传统 产业中 具备新成长
动力的上市公司股票。 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
(四)投资策略
27
1.资产配置策略
本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发， 采用定量分析和定性分析相结
合的手段， 综合宏观经济 环境、 宏观经济政策、 产业政策、 行业景气度、 证券市
场走势和流动性的综合分析，积极进行大类资产配置。
影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性。 基本面驱动， 主要
指在经济周期和通胀周期影响下， 业绩增长、 利率环境、 通胀预期等因素的变动；
流动性驱动主要体现为货币市场环境变动的影响， 具体包括汇率变动、 流动性结
构变动等。 随着各类资产风险收益特征的相对变化， 本基金适时动态地调整股票、
债券和货币市场工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金管理人认为， 从经济发展的中长期趋势看， 转变经济发展方式实现经
济转型已经成为我 国在相当长一段时期内经济发展的首要任务。 在后金融危机时
期， 我国经济面临外需放缓、 内部经济结构矛盾突出等问题， 要实现经济持续健
康的发展必须加快经济结构和产业结构的调整。
纵观世界各国和地区的经济发展历程， 新兴产业的崛起和传统产业的升级换
代是经济转型的主要驱动力。 可以预见的是， 新兴产业内生的市场潜力在政府大
力扶持的激发下， 将带动相关行业上下游全面发展， 其间蕴藏着巨大的投资机会。
而部分传统产业也将通过新技术、 新的商业模式或生产方式等实现产业升级， 获
取新的成长驱动力。 本基金一方面将从新兴产业出发， 深入挖掘新兴产业发 展过
程中带来的投资机会，另一方面将关注传统产业中成长公司的投资。
（1 ）挖掘新兴产业中的优质上市公司
参考国家对战略性新兴产业的选择标准， 本基金对新兴产业的范围进行了界
定， 具体包括： 节能环 保、 新一代信息技术、 生物、 高端装备制造、 新能源、 新
材料和新能源汽车。 由于新兴产业是一个与时俱进动态更新的概念， 随着经济与
技术的不断发展， 新兴产业的范围也在不断变化。 我们将对各个产业进行动态跟
踪，定期或不定期对新兴产业的范围进行更新。
由于新兴产业涵盖多个子行业， 本基金管理人将从多角度分析各行业的投资
机会，主 要从以 下几个 方面 综合 评估各 行业的 投资价值 ：1、 政策影 响分析。深
28
入 研究国家经济政策、 产业政策和区域政策， 评估其对不同行业的影响方式和影
响力度。 2、 市场广度分析。 主要分析各行业的产品需求的成长空间和增长速度。
深入考察各个行业的发展现状， 参考政府和主要研究结构对各个行业市场容量的
预测，评 估其未 来的成 长空间及 增长速 度，从 而判断其 未来的 成长性 机会。3、
行业景气度分析。 分析经济周期的不同阶段对各行业的影响， 利用反映各行业发
展状况的主要指标， 并综合考虑行业技术发展趋势、 组织创新和消费者需求变化
等因素， 判断各 个行业 的的景气 度。4 、行业 竞争 结构 分析。 主要分 析行业的技
术研发能力和行业进入壁垒， 判断各个行业是否具有较强技术研发能力和较高的
行业进入壁垒。
在股票选择方面， 本基金将从公司行业地位、 核心竞争力、 受国家政策的影
响程度、 盈利增长前景、 公司治理结构等多方面评估上市公司的投资价值， 精选
新兴产业上市公司中具有核心技术和竞争优势、 从国家产业政策中受益较大， 具
有较大成长潜力的公司股票。
（2 ）精选传统产业中具备新成长动力的公司
对于传统产业公司的投资， 本基金将以影响公司持续成长能力的外部因素和
内部因素为两条主线， 分别从宏观层面和微观层面出发， 深入分析宏观经济环境
以及公司内部因素的变化， 评估其对上市公司的经营产生的影响， 发掘公司持续
发展的成长动力。 通过系统的宏观经济分析、 政策分析、 基本面分析和市场分析，
主要投资于传统产业中受益于产业升级和公司自身发展变革而获得新成长动力
的上市公司股票。
在宏观层面， 本基金管理人将运用自上而下的分析方法， 通过对宏观经济政
策、 产业政策、 区域政策等因素的分析， 选择获得国家政策支持、 具有增长潜力
的行业和个股 进行配置。
在微观层面， 本基金将采用自下而上的方法精选个股， 积极发现公司经营与
发展过程中的重大要素变化， 分析其对公司未来成长能力和盈利能力的影响。 企
业的成长模式可以分为内生性成长和外延式成长两类。 企业的内生性成长是指企
业利用自身内部资源实现的成长，外延式成长是企业采用并购等资本运作手段，
利用外部资源实现的成长。 本基金管理人将采用自下而上的研究方法， 深入挖掘
公司未来成长的新驱动因素， 并从公司发展战略、 核心竞争力、 盈利能力与盈利
29
质量、 财务健康状况、 公司治理结构等方面对上市公司的投资价值进行评估， 寻
找具有良好成长 潜力的上市公司股票。
在以上分析的基础上， 本基金将重点关注以下两类传统产业上市公司： （1）
产业升级过程中获得国家政策扶持、 具有核心技术优势的传统产业中具有确定性
成长机会的上市公司。 （2） 公司资产通过收购、 置换发生重大变化， 或者公司技
术或产品取得突破，从而获得新成长动力的上市公司。
（3 ）估值优化
为了避免投资于估值过 高的公司股票，本基金 将 结合上市公司所处行 业、业
务模式等特征，采用 市盈率法(P/E) 、市净率法(P/B) 、市盈率－长期成 长法(PEG) 、
企业价值/ 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 法(EV/EBITDA) 等相对估值指标与股利折现模型
(DDM) 、 自 由 现 金 流 折 现 模 型 （FCFF,FCFE ） 等 绝 对 估 值 方 法 ， 进 一 步 精 选 出 估
值合理 的股票 构建投资组合 。
3．固定收益类投资策略
对于 固定收益类资产的选择， 本基金将以价值分析为主线， 在综合研究的基
础上实施积极主动的组合 管理， 并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投
资管理。
在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析，
根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资
产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重 。
在券种选择上， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币
政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流
动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 具体策
略有：
（1 ）利 率预期 策略： 本基金首 先根据 对国内 外经济形 势的预 测，分 析市场
投资环境的变化趋势， 重点关注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政
策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2 ）估 值策略 ：建立 不同品种 的收益 率曲线 预测模型 ，并利 用这些 模型进
30
行估值， 确定价格中枢的变动趋势。 根据收益率、 流动性、 风险匹配原则以及债
券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。
（3 ）久 期管理 ：本基 金努力把 握久期 与债券 价格波动 之间的 量化关 系，根
据未来利率变化预期， 以久期和收益率变化评估为核心 ， 通过久期管理， 合理配
置投资品种。
（4 ） 流动性管理： 本 基金 通过 紧密关注申购/ 赎回现金流情况、 季节性资金
流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，
以确保基金资产的整体变现能力。
4．可转换债券投资策略
可转换债券 （含交易分 离可转债） 兼具权益类证券与固定收益类证券的特 性，
具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和
股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于
公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投
资回报。
5．权证投资策略
权证为本基金辅助性投 资工具，投资原则为有 利于基金资产增值，有 利于加
强基金风险控制。本基金在投资权证时 ， 将通过对权证标的证券基本面的深入研
究 ， 结合权证定价模型及其隐含波动率等指标，寻求其合理的 估值水平 ， 谨慎投
资,以追求较稳定的当期收益。
(五) 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80%+ 上证国债指数收 益率×20%
沪深 300 指数 是中证 指数公司 编制 的包含 上 海、深圳 两个 证券交 易 所流动
性好、 规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数， 是目前中国证券市场中市
值覆盖率高、 代表性强、 流动性好， 同时公信力较好的股票指数， 适合作为本基
金股票投资的比较基准。
本基金 是 混合 型基 金， 基金在 运作过 程中 将维 持 60%-95% 的 股票等 权益类
31
资产， 其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。 本基金将业绩
比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为 80% 和 20% ，并用 上证国债指数
收益率代表 债券资产收益率。 因此， “沪深 300 指数收益率×80%+ 上 证国债指数
收益率×20% ”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的复合指数
权重比例， 本基金将根据实际情况 在与基金托管人协商一致的情况下 对业绩比较
基准予以调整。 业绩比较基准的变更应履行适当的程序， 报中国证监会备案， 并
予以公告。
(六) 风险收益特征
本基金属于混合型基金产品， 预期风险和收益水平低于股票型基金， 高于债
券型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金产品。
(七) 投资决策依据
1、国家有 关法律、法规和《基金合同》的规定；
2、宏观经济形势和证券市场走势；
3、国家财政政策、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；
4、产业发展趋势和上市公司基本面。
(八) 投资决策流程
投资决策基本原则是依据本基金合同所制定投资基本方针、 投资范围及投资
限制等， 拟订基金投资策略及执行投资计划。 适度控制风险及资产安全， 并追求
投资利得的合理增长，最大限度地保障基金持有人的利益。
公司投资决策采用投资决策委员会集体决策与基金经理授权决策相结合的
分级模式。 由投资决策委员会决定资产配置、 投资原则等宏观决策； 由基金经理
负责组合构建、 品种选择、 时机选择等具体决策。 本基金的具体投资决策流程如
下：
1、基金 的投资 是建立 在深入的 研究分 析基础 上的，本 基金将 依托公 司强大
32
的内部研究平台， 并整合外部券商的研究成果， 由研究员在实地调研和案头分析
的基础上提供研究报告供投资决策委员会和基金经理参考。
2、投资 决策委 员会是 基金投资 管理的 核心决 策机构。 投资决 策委员 会将定
期或不定期召开会议， 在依照有关法律法规与基金合 同所确定的投资限制纲领的
范围内， 分析评价投资操作绩效， 并在对现有资产配置进行总结的基础上， 作出
资产配置决议，确定证券评级模式，作为基金经理进行投资操作的依据。
3、基金 经理根 据投资 决策委员 会的决 策，在 其授权范 围内构 建投资 组合并
负责组织实施、追踪和调整，以实现基金的投资目标。
4、交易部执行基金经理的交易指令，并对交易情况及时作出反馈。
5、 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估， 并提供相关报告。
(九)投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
(1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
(2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的10%；
(3) 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产
净值的40% 。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
(4) 本基金参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(5) 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(6) 本基金投资权 证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金
资产净值的0.5%， 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％， 本基
金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。 投资于其他
权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
(7) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
33
该资产支持证券规模的10％； 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券
的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金
投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其 各类资产支持证券合计
规模的10% ；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值
的20％。
(8) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、 投资策略、 投资比例 的规定；
(10) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。 在符合相关法律法规规定的前提下， 因证券市场波动、 上市
公司合并、 基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上
述(1)-(3) 项以及(5)-(8)项规定的投资比例的， 基金管理人应当在10个交易日内
进行调整。 法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
若法律法规或监管部门取消上述限制， 履行适当程序后， 本基金投资可不受
上述规定限制。
(十) 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基 金管理 人、基 金托管人 出资或 者买卖 基金管理 人、基 金托管 人发行
的股票或者债券；
6、买卖 与基金 管理人 、基金托 管人有 控股关 系的股东 或者与 基金管 理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
34
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 履行适当程序后， 本基金投资
可不受上述规定限制。
(十一) 基金管理人代表基金 行使股东权利的处理原则及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
(十二) 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十三）基金的投资组合报告
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 2,825,875,872.28 91.00
其中： 股票 2,825,875,872.28 91.00
2 固定收 益投 资 107,758,357.16 3.47
其中： 债券 107,758,357.16 3.47
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
35
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 132,406,546.55 4.26
7
其他各 项资 产 39,401,781.20 1.27
8
合计 3,105,442,557.19 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
4,973.32
0.00
C 制造业
1,362,267,030.85 45.34
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 116,372,670.08 3.87
E 建筑业 260,241,414.64 8.66
F 批发和 零售 业 10,182,108.79 0.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,788,421.48 0.23
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
897,928,531.07 29.89
J 金融业 329,923.72 0.01
K 房地产 业 1,803,277.88 0.06
L 租赁和 商务 服务 业 90,284,826.06 3.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 77,872,032.00 2.59
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,361,146.58 0.05
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 69,439.83 0.00
Q 卫生和 社会 工作 2,937.90 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,566.00 0.00
S 综合 365,572.08 0.01
36
合计 2,825,875,872.28 94.05
（三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300168 万达信 息 5,917,199 290,652,814.88 9.67
2 002081 金螳螂 9,218,083 259,857,759.77 8.65
3 002030 达安基 因 4,642,656 205,669,660.80 6.85
4 002236 大华股 份 6,351,532 202,740,901.44 6.75
5 002276 万马股 份 3,840,668 138,916,961.56 4.62
6 300085 银之杰 1,667,022 119,575,488.06 3.98
7 300140 启源装 备 2,951,520 117,411,465.60 3.91
8 000958 东方能 源 3,726,788 114,971,409.80 3.83
9 300231 银信科 技 4,825,914 113,843,311.26 3.79
10 300016 北陆药 业 2,204,719 94,163,548.49 3.13
（四） 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 106,914,123.90 3.56
其中： 政策 性金 融债 106,914,123.90 3.56
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 844,233.26 0.03
8 其他 - -
9 合计 107,758,357.16 3.59
（五） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
37
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 018001 国开1301 1,043,370
106,914,123.9
0
3.56
2 128009 歌尔转 债 5,317 844,233.26 0.03
（ 六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细：
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
( 七 )报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明细：
本基金本报告期末未持有权证 。
（九 ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十 ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十）投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、报告 期内本 基金投 资的前十 名股票 中没有 在基金合 同规定 备选股 票库之
外的股票。
3、 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,450,005.06
2 应收证 券清 算款 32,095,176.62
3 应收股 利 -
38
4 应收利 息 3,088,775.52
5 应收申 购款 2,767,824.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,401,781.20
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128009 歌尔转 债 844,233.26 0.03
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明：
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况
说明
1 002276 万马股 份 138,916,961.56 4.62 筹划重 大事 项
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
七 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②- ④
39
④
基金成立日 —2011/12/31 -12.00% 0.75% -18.19% 1.10% 6.19% -0.35%
2012/01/01 —2012/12/31 27.73% 1.23% 6.71% 1.02% 21.02% 0.21%
2013/01/01 —2013/12/31 47.15% 1.63% -5.57% 1.11% 52.72% 0.52%
2014/01/01 —2014/12/31 -5.50% 1.35% 42.21% 0.97% -47.71% 0.38%
2015/01/01 —2015/06/30 72.36% 2.73% 21.81% 1.81% 50.55% 0.92%
八 、费 用概览
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
40
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关 的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
(六)基金税收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
九 、招 募说明 书更 新部分 说明
本基金于 2011 年 7 月13 日成立， 至2015 年7 月12 日运作满四年。现 依据
《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关
法律法规的要求, 结合 基金管理人对本基金实施的投资经营活动 ，对 2015 年 2
月26 日公告的 《上投摩根 新兴动力混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 》进
行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
41
1 、 在 “ 重要 提示 ” 中 ， 本 基金 的基金 名称 自2015 年7 月21 日起 由上 投摩 根新 兴 动力
股票型 证券 投资 基金 变更 为 上投 摩根 新兴 动力 证券 投资 混 合型 基金 。 更新 内容
截止日 为 2015 年 7 月 12 日，基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数据 截止 日 为 2015
年6 月30 日；
2 、 在“一 、绪 言” 中， 更新 基金名 称为 上投 摩根 新兴 动力混 合型 证券 投资 基金 ；
3 、 在 “二 、 释 义” 中， 对基 金或本 基金 、 基 金合 同、 托管协 议、 招募 说明 书、 基金份
额发售 公告 、 基 金份 额分 类、A 类基 金份 额及H 类 基 金份额 等 ， 根据 本基 金合
同的修 改情 况进 行了 更新 ；
4 、 在 “三、 基金 管理 人” 的 “主要 人员 情况” 中， 对 董事、 监事 及 高 级管 理人 员的信
息进行 了更 新；
5 、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对基 金托 管人 的相 关情 况进行 了更 新；
6 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，更 新了 代销 机构 的信 息；
7 、 在 “六 、 基 金的 募集 及基 金合同 的生 效” 中， 根据 本次基 金合 同修 订的 情况 进行了
补充；
8 、 在“七 、基 金份 额的 申购 、赎回 和转 换” 的“ 申购 和赎回 的价 格、 费用 及其 用途 ”
部分进 行了 更新 ；
9 、 在“八 、基 金的 投资 ” 的 “风险 收益 特征 ”中 ，根 据基金 合同 的修 订进 行了 更新 。
在 “ 基金 的投 资组合 报告 ” 中 ， 根 据本 基金 实际 运 作情况 更新 了最 近一 期投 资
组合报 告的 内容 ；
10 、 在 “九 、 基 金的 业绩 ” 中， 根据基 金的 实际 运作 情况 ， 对本 基金 成立 以来 的业
绩进行 了说 明；
11 、 在“十 二、 基金 的收 益与 分配” 的“ 收益 分配 原则 ”部分 进行 了更 新；
12 、 在“十 八、 基金 合同 的内 容摘要 ”中 ，根 据基 金合 同的修 订进 行了 更新 ；
13 、 在“十 九、 基金 托管 协议 的内容 摘要 ” ， 对基 金托 管 人信息 进行 了更 新；
14 、 本报告 期在 “二 十 一 、其 他应披 露事 项” 中更 新了 应披露 的内 容。
15 、 在“二 十三 、备 查文 件目 录”中 ，对 备查 文件 信息 进行了 更新 。
2015 年8 月 26 日
