信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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信 诚 新 机 遇 股 票 型 证 券 投 资 基 金(LOF)2015 年 半 年 度 报 告 摘 要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 26 日
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人 的董事会、 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏, 并 对 其
内容的真实性、 准确性和 完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事
签字同意, 并 由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 8 月 24 日 复核了本报告中
的财务指标 、净值表现 、利润分配 情况、财务 会计报告、 投资组合报 告等内容, 保 证复核内容 不存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在作出投资 决策前应仔 细阅读本 基 金 的
招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
§2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金简称 信诚新机遇股票(LOF)
场内简称 信诚机遇
基金主 代码 165512
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 8 月1 日
基金管理人 信诚基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 19,082,545.51 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所( 若有) 深圳证券交易所
上市日期( 若有) 2011 年 9 月16 日
2.2 基 金 产 品说明
投资目标
本 基 金 力 求 前 瞻 性 地 把 握 中 国 经 济 发 展 过 程 中 涌 现 的 新 机
遇, 精 选 受 益 其 中 的 优 势 行 业 和 个 股, 在 严 格 控 制 风 险 并 充 分
保证流动性的前提下, 力 争 获 取 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收
益率。
投资策略
本 基 金 将 采 取 战 略 性 资 产 配 置 和 战 术 性 资 产 配 置 相 结 合 的 资
产 配 置 策 略, 根 据 市 场 环 境 的 变 化, 在 长 期 资 产 配 置 保 持 稳 定
的 前 提 下, 进 行 大 类 资 产 灵 活 配 置, 从 而 适 当 地 调 整 组 合 的 市
场风险暴露。
本 基 金 关 注 的 “ 新 机 遇 ” 是 指 中 国 经 济 发 展 过 程 中 涌 现 的 投
资 机 遇 。 本 基 金 将 从 新 机 遇 挖 掘 、 行 业 的 新 机 遇 受 益 状 况 分
析、个股精选三个层面构建股票投资组合。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数收益率 +20% × 中信 标普全债指数收益 率。
风险收益特征
本基金属于股票型基金, 预期风险与收益高于混合型基金、 债
券型基金与货币市场基金, 属于较高 风险、较高收益的品种。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信诚基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 唐世春 田青
联系电话 021-68649788 010-67595096
电子邮箱 shichun.tang@citicpru.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-666-0066 010-67595096
传真 021-50120888 010-66275853
2.4 信 息 披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xcfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主 要 财 务指标 和 基 金净值 表 现
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日至 2015 年6 月 30 日)
本期已实现收益 31,158,223.22
本期利润 29,121,397.78
加权平均基金份额本期利润 1.0263
本期基金份额净值增长率 55.24%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 1.4866
期末基金资产净值 47,450,445.08
期末基金份额净值 2.487
注：1 、 上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计 入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2 、本期已实 现收益指基 金本期利息 收入、投资 收益、其他 收入( 不含公 允价值变动 收益) 扣除相 关
费用后的余额, 本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、期末可供 分配利润, 采 用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -13.62% 3.85% -5.90% 2.80% -7.72% 1.05%
过去三个月 15.51% 2.88% 8.87% 2.09% 6.64% 0.79%
过去六个月 55.24% 2.25% 21.77% 1.82% 33.47% 0.43% 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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过去一年 101.05% 1.75% 82.39% 1.48% 18.66% 0.27%
过去三年 162.90% 1.51% 67.83% 1.20% 95.07% 0.31%
自基金合同
生效起至今
148.70% 1.44% 46.46% 1.18% 102.24% 0.26%
3.2.2 自 基 金 合同生 效 以 来基金 份额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的比较
注: 本基金建 仓日自 2011 年 8 月 1 日至 2012 年 1 月 31 日, 建 仓日结束时资产配置比例符合本基金
基金合同规定。
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
本基金管理人信诚基金管理有限公司经中国证监会批准, 于2005 年9 月30 日正式成 立, 注册资本2
亿元, 注册地 为上海。公 司股东为中 信信托有限 责任公司、 英国保诚集 团股份有限 公司和中新 苏州 工 业
园区创业投资有限公司, 各股东出资比例分别为 49% 、49% 、2%。截至 2015 年 6 月 30 日, 本基金管理 人
共管理 38 只 基金, 分别 为信诚四季红混合型证券投资基金、信诚精萃成长股票型证券投资基金、信诚
盛世蓝筹股票型证券投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金、信 诚经典优债债券型证券投资基金、
信诚优胜精选股票型证券投资基金、 信诚中小盘股 票型证券投资基金、 信 诚深度价值股票型证券投资基
金(LOF) 、信诚增强收 益 债券型证 券 投资基金(LOF)、信诚金 砖四国积 极 配置证券 投 资基金(LOF) 、信诚
中证 500 指 数分级证券投资基金、 信 诚货币市场证券投资基金、 信诚新机 遇股票型证券投资基金(LOF) 、
信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 、信诚沪 深 300 指数 分级证券投资基金、信诚双盈债券型证券投
资基金(LOF) 、 信诚周期轮动股票型证券投资基金(LOF) 、 信 诚理财 7 日 盈债券型证券投资基金、 信诚添
金分级债券型证券投资基金、 信诚优质纯债债券型证券投资基金、 信诚新双 盈分级债券型证券投资基金、
信诚新兴产业股票型证券投资基金、 信诚中证 800 医药指数分 级证券投资基金、 信诚中 证 800 有色 指数信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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分级证券投资基金、 信诚 季季定期支付债券性证券投资基金、 信诚年年有余定期开放债券型证券投资基
金、 信诚中证 800 金融 指数分级证券投资基金、 信诚月月定期支付债券型证券投资基金、 信诚幸福消费
股票型证券投资基金、 信诚薪金宝货币市场基金、 信诚 3 个月理财债券型证券投资基金、 信诚中证 TMT
产业主题指数分级证券投资基金、 信 诚新选回报灵活 配置混合型证券投资基金、 信诚 新锐回报灵活配置
混合型证券投资基金、 信 诚中 证信息安全指数分级证券投资基金、 信诚中 证智能家居指数分级证券投资
基金、 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 和信 诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理）期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
聂炜
本基金基金
经理， 信诚盛
世蓝筹股票
基金基金经
理
2014 年9 月15 日 - 6
硕士学位，CFA ，6 年证券 、
基金从业经验。 历任长信基
金管理有限公司研究员、 华
泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司
高级研究员。2013 年 4 月
加 入 信 诚 基 金 管 理 有 限 公
司，担任高级研究员职务。
现 任 信 诚 盛 世 蓝 筹 股 票 基
金 、 信 诚 新 机 遇 股 票 基 金
（LOF ）基金 经理。
杨建标
本基金基金
经理， 信诚优
胜精选股票
基金和信诚
幸福消费股
票基金基金
经理
2012 年8 月28 日
2015 年 5 月 21
日
14
理学硕士。14 年 证 券 金 融
从业经验。 历任华泰证券股
份 有 限 公 司 受 托 资 产 管 理
总部投资经理助理、 平安证
券 有 限 责 任 公 司 综 合 研 究
所行业研究员、 生命人寿股
份 有 限 公 司 投 资 管 理 中 心
研究总监、 浙商基金管理有
限公司( 筹) 投资管 理 部 研
究负责人。2010 年 3 月加
入信诚基金管理有限公司。
注:1. 上述任 职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2. 证 券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
在本报告期 内, 本基金管 理人严格按 照《证券投 资基金法》 和其他相关 法律法规的 规定以及 《 信 诚
新机遇股票型证券投资基金(LOF) 基 金合同》 、 《信 诚新机遇股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书》 的 约
定, 本着诚实 信用、勤勉 尽职的原则 管理和运用 基金财产。 本 基金管理 人通过不断 完善法人治 理结 构 和
内部控制制度, 加强内部 管理, 规范基 金运作。 本报告期内, 基金 运作合法合规, 没有发生 损害基金份额 持
有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 的 执 行情况
根据中国证 监会颁布的 《证券投资 基金管理公 司公平交易 制度指导意 见》, 以及公 司拟定的 《 信 诚
基金公平交 易管理制度 》, 公司采取 了一系列的 行动实际落 实公平交易 管理的各项 要求。各部 门在 公 平
交 易 执 行 中 各 司 其 职, 投 资 研 究 前 端 不 断 完 善 研 究 方 法 和 投 资 决 策 流 程, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 投信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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资决策机会, 建立公平交 易的制度环 境; 交易环节 加强交易执 行的内部控 制, 利用恒生 交易系统公 平交 易
相关程序, 及 其它的流程 控制, 确保不 同基金在一 、二级市场 对同一证券 交易时的公 平; 公司同时 不断 完
善和改进公平交易分析系统, 在事后 加以了严格的行为监控, 分析评估以及报告与信息披露。 当期公司整
体公平交易制度执行情况良好, 未发 现有违背公平交易的相关情况。
4.3.2 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本报告期内, 未发现本基 金与其它投 资组合之间 有可能导致 不公平交易 和利益输送 的异常交 易 。 报
告期内, 未 出 现 参 与 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 5% 的
交易( 完全复 制的指数基金除外) 。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
2015 年上半 年, 欧美股市 整体延续了之前的慢涨格局, 维持高 位盘整。 A 股 市场方面,由于 2014 年的
股市上涨, 股 市的赚钱效 应开始传播, 资金持续流 入二级市场, 一带一路、 互联网+ 等主 题此起彼伏, 轮番
上涨, 一月份 到五月份股 指持续上涨 。6 月份受清理场外配 资影响, 部分 资金开始获 利了结, 杠杆 资金 也
开始撤退, 股 市出现了较 大幅度的调 整。结构上, 计算机、轻 工制造、纺 织服装涨幅 居前; 非银金 融、 银
行、有色金属表现落后。
上半年, 本基金将资金重点配置在医药生物、非银金融、汽车、计算机、机械设备等行业上。
4.4.2 报 告 期 内基金 业 绩 表现
截止本报 告 期末, 本报 告 期份额净 值 增长率为 55.24%, 同期业绩比较基 准 收益率为 21.77%, 基金超
越业绩比较基准 33.47 个百分点。
4.5 管理人对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
展望未来, 由 于中国目前正在经历经济转型的阵痛期; 曾经拉 动经济增长的房地产、 出口两大引擎逐
步减速, 而新 的引擎还未 能加速。我 们判断新的 引擎很可能 是带动中国 产能输出的 “一带一路 ”、以互
联网为代表的 “大众创业、 万众创新 ” 、 或者是带来制度红利的国有企业改革。 中国凭借稳定的政治格
局、良好的国民素质, 前 途一定光明, 所以我们看好中长期的 A 股市场。但 是由于过去一到两年期间, 指
数和个股的累积涨幅很大, 估值较高, 很多公司都 透支了未来的成长预期。 寻找到估值合理且成长性较大
的板块和个股的难度大幅度提高。
我们将结合中国经 济转型 的大 背景, 从以传 媒、医疗为 代表的健康 消费服务产 业、以工业 自动 化 和
机器人为代 表的 “制造 业 2025 ” 产 业、新能源 汽车产业、 军工新材料 产业寻找合 适的投资标 的 。 同 时
我们看好国有企业改革带来的效率提升, 密切关 注占 A 股比 重较 高的国有企业的投资机会。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
1.基金估值 程序
为了向基金 投资人提供 更好的证券 投资管理服 务, 本基金管 理人对估值 和定价过程 进行了最严 格 的
控制。 本基金 管理人通过估值决策委员会来更有效的完善估值服务。 估值 决策委员会包括下列成员: 分
管基金运营业务的领导( 委员会主席) 、 风险管理部负责人、 股票投资负责人、 债券投资负责人、 交易 部
负责人、运营部负责人、基金会计主管( 委员会 秘书) 。本基 金管理人在充分衡量市场风险、信用风险、
流动性风险、 货币风险、 衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的 基础上, 综 合运营部、 稽核部、
投资部、风控部和其它相关部门的意见, 确定本 基金管理人采用的估值政策。
估值政策和程序的确立和修订须经本基金管理人总经理批准后方可实行。 基金在采用新投资策略或
投资新品种时, 应评价现 有估值政策和程序的适用性, 并在不 适用的情况下, 及时召开 估值决策委员会。
在 每 个 估 值 日, 本 基 金 管 理 人 的 运 营 部 使 用 估 值 政 策 确 定 的 估 值 方 法, 确 定 证 券 投 资 基 金 的 份 额 净
值。
基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后, 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人, 基 金 托 管 人 按 照 托 管 协
议中 “基金资产净值计算和会计核算 ” 确定的规则复核, 复 核无 误后, 由 基金管理人对外公布。
2.基金管理 人估值业务的职责分 工 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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本基金管理人的估值业务采用双人双岗, 所有业 务操作需经复核方可生效。
3.基金管理 人估值人员的专业胜任能力和相关工作经历
本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历, 具有会 计上岗证和基金从业人员资格
本基金管理人的估值人员平均拥有6 年金融从业经验和3 年本 基金管理公司的基金从业和基金估值
经验
4.基金经理 参与或决定估值的程度
本基金管理人的后台与投资业务隔离, 基金经理 不直接参与或决定估值
基金经理持 续保持对基 金估值所采 用估值价格 的关注, 在认 为基金 估值 所采用的估 值价格不足 够 公
允时, 将 通 过 首 席 投 资 官 提 请 召 开 估 值 决 策 委 员 会 会 议, 通 过 会 议 讨 论 决 定 是 否 调 整 基 金 管 理 人 所 采 用
的估值政策。
5.参与估值 流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
6.已签约的 与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
本基金收益分配应遵循下列原则:
1.本基金的 每份基金份额享有同等分配权;
2.收益分配 时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金红 利小于一定
金额, 不 足 以 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时, 基 金 注 册 登 记 机 构 可 将 投 资 人 的 现 金 红 利 按 除 权 后 的 基
金份额净值自动转为基金份额( 具体 日期以本基金分红公告为准);
3.本基金收益每年最多 分配 12 次, 每次基金收 益分配比例 不低于收益 分配基准日 可供分配利 润 的
25%;
4.若基金合 同生效不满 3 个月则可不 进行收益分配;
5.登记在注册登记系统 的基金份额, 其收益分配 方式分为两 种: 现金分红 与红利再投 资, 投资人可 选
择现金红利 或将现金红 利按除权后 的基金份额 净值自动转 为基金份额 进行再投资( 具体日期以 本基 金 分
红公告为准); 若投资人不 选择, 本基金 默认的收益分配方式是现金分红;
登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 的 基 金 份 额 的 分 红 方 式 为 现 金 分 红, 投 资 人 不 能 选 择 其 他 的 分 红 方 式, 具
体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;
6. 基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日( 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日) 的 时 间 不 得 超 过 15 个工作
日;
7.基金收益 分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
8.法律法规 或监管机构另有规定的从其规定。
本基金于本期间未进行过利润分配, 该处理符合基金利润分配原则。
§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本报告期, 中 国建设银行 股份有限公 司在本基金 的托管过程 中, 严格遵守 了《证券投 资基金法》 、 基
金合同、 托管协议和其他有关规定, 不 存在损害基金份额持有人利益的行为, 完全尽职 尽责地履行了基金
托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投资运作遵 规 守 信、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说明
本报告期, 本 托管人按照国家有关规定、 基金合同 、 托管协议和 其他有关规定, 对本基金 的基金资 产
净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核, 对本基金 的投资运作方面进行了监督, 未发现 基金管
理人有损害基金份额持有人利益的行为。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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报告期 内, 本基金未 实施利润分配。
5.3 托 管 人 对本半 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容, 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半 年 度 财务会计报 告（未 经 审 计）
6.1 资 产 负 债表
会计主体： 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
5,457,566.48 4,792,688.50
结算备付金
194,290.36 394,424.79
存出保证金
51,562.15 45,958.25
交易性金融资产
42,528,846.91 42,016,358.60
其中：股票投资
42,528,846.91 42,016,358.60
基金 投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
1,405,064.58 9,926,889.45
应收利息
977.43 1,953.96
应收股利
- -
应收申购款
88,002.56 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
49,726,310.47 57,178,273.55
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融 资产款
- -
应付证券清算款
1,126,514.88 -
应付赎回款
491,056.55 62,818.10
应付管理人报酬
71,562.82 71,588.94
应付托管费
11,927.14 11,931.50 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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应付销售服务费
- -
应付交易费用
149,402.71 207,682.99
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
425,401.29 408,921.31
负债合计
2,275,865.39 762,942.84
所 有 者 权益：
实收基金
19,082,545.51 35,212,641.30
未分配利润
28,367,899.57 21,202,689.41
所有者权益合计
47,450,445.08 56,415,330.71
负债和所有者权益总计
49,726,310.47 57,178,273.55
注：截至本报告期末, 基 金份额净值 2.487 元, 基金 份额总额 19,082,545.51 份。
6.2 利润表
会计主体： 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)
本报 告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6
月 30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
一、收入
30,417,767.84 -3,757,567.23
1. 利息收入
34,248.32 55,652.77
其中：存款利息收入
32,748.32 55,652.77
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
1,500.00 -
其他利息收入
- -
2. 投资收益 （损失以“- ”
填列）
32,384,179.92 5,360,962.29
其中：股票投资收益
32,169,271.75 4,979,456.67
基金 投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
214,908.17 381,505.62
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以“- ”号 填列）
-2,036,825.44 -9,195,449.52
4. 汇兑收益 （损失以“- ” - - 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
10
号填列）
5. 其他收入 （损失以“- ”
号填列）
36,165.04 21,267.23
减： 二 、费用
1,296,370.06 1,418,215.63
1 ．管理人报 酬
453,659.75 712,019.86
2 ．托管费
75,609.90 118,669.96
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
580,660.94 392,572.92
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6 ．其他费用
186,439.47 194,952.89
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“- ” 号 填列 ）
29,121,397.78 -5,175,782.86
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （净 亏 损 以 “- ”
号填列）
29,121,397.78 -5,175,782.86
6.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体： 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
35,212,641.30 21,202,689.41 56,415,330.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 29,121,397.78 29,121,397.78
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（ 净值减少以 “- ” 号填 列）
-16,130,095.79 -21,956,187.62 -38,086,283.41
其中：1. 基 金申购款 4,829,608.03 7,307,326.80 12,136,934.83
2. 基金赎回 款 -20,959,703.82 -29,263,514.42 -50,223,218.24
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
19,082,545.51 28,367,899.57 47,450,445.08
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
11
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
87,206,890.05 27,142,182.21 114,349,072.26
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -5,175,782.86 -5,175,782.86
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（ 净值减少以 “- ” 号填 列）
-14,654,353.01 -4,768,168.27 -19,422,521.28
其中：1. 基 金申购款 6,679,209.14 1,838,019.47 8,517,228.61
2. 基金赎回 款 -21,333,562.15 -6,606,187.74 -27,939,749.89
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（ 净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
72,552,537.04 17,198,231.08 89,750,768.12
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署:
吕涛
陈逸辛
时慧
基金管理 人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本情况
信诚新机遇 股票型证券 投资基金(LOF) ( 以下简称“本基金 ”) 经中国证 券监督管理 委员会( 以下 简
称 “中国证监会 ”) 《关 于核准信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF) 募 集的批复》( 证监许可[2011]819
号文) 和《关 于信诚新机 遇股票型证 券投资基金(LOF) 备案确认的函》( 基 金部函[2011]578 号文) 批准,
由信诚基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《信诚新机遇股票型
证券投资基金(LOF) 基金 合同》发售, 基金合同于 2011 年 8 月 1 日生效。本基金为契约型上市开放式,
存续期限 不 定。本基金 的基金管理 人为信诚基 金管理有限 公司, 基金托 管人为中国 建设银行股 份有限公
司。 本 基 金 于 2011 年 6 月 29 日至 2011 年 7 月 26 日募集, 扣 除 认 购 费 后 的 有 效 认 购 资 金
424,082,517.13 元, 利息 转份额 141,584.00 元, 募 集规模为 424,224,101.13 份。 上述募集资金已由 毕
马威华振会计师事务所验证, 并出具 了 KPMG-B(2011)CR No.0045 号验资报 告。 根据《 中华人民共和 国
证券投资基金法》 及其配套规则、 《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF) 基金合同 》 和 《信诚 新 机遇股
票 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 招 募 说 明 书 》 的 有 关 规 定, 本基金的投资范围为具有良 好 流 动 性 的 金 融 工 具,
包括国内依法发行上市的股票( 包括 创业板股票) 、 债券、 货币 市场工具、 权证、 资产支持证券以及法 律
法规或中国 证监会允许 基金投资的 其他金融工 具。 如法律 法规或监管 机构以后允 许基金投资 的其他品
种( 如股指期 货等),基金 管理人在履行适当程序后, 可以将其 纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股
票资产占基金资产的 60%-95%,其中投 向受益于新机遇的上市公司的比例不低于股票资产的 80%; 债券、
资产支持证 券等固定收 益类证券 品 种占基金资 产的 0-40%;现金或到期 日在一年内 的政府债券 不低于基
金资产净值的 5%; 权证不 超过基金资产净值的 3% 。当法律法规的相关规定变更时, 基 金管理人在履行适
当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。 本本基金 的业绩比较基准为 80 %× 沪深 300 指数收益
率 +20% × 中 信标普全债指数收益率。 根据 《证 券投资基金信息披露管理办法》, 本 基金定期报告在公开
披露的第二个工作日, 报 中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
12
6.4.2 会 计 报 表的编 制 基 础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则、 中国证券业协会于 2012 年颁 布的 《证券投资基金会
计 核 算 业 务 指 引 》 、 《 信 诚 新 机 遇 股 票 型 证 券 投 资 基 金 合 同 》 和 中 国 证 监 会 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操
作的规定编制财务报表。
6.4.3 遵 循 企 业会计 准 则 及其他 有 关 规定的 声 明
本 财 务 报 表 符 合 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部( 以 下 简 称 “ 财政部 ”) 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 要 求, 真
实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况。
此外, 本财 务报表同时符合如会计报表附注 6.4.2 所列示的 其他有关规定的要 求。
6.4.4 本 报 告 期所采 用 的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期 年 度报告 相 一 致的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计除 6.4.5 所 列变更外, 与 最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差 错 更 正的说 明
本基金本报告期 未发生会计差错。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文 、 [2001]61 号文 《关于证券投资基金税收问题的通知》 、 财税 字[2002]128
号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、 财 税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政
策的通知》 、 财税字[2005]11 号文 《关 于调整证券( 股票) 交易印 花税税率的通知》 、 财税[2005]107 号文
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2007]84 号文 《财政部国家税务总局关于调整
证券( 股票) 交易印花税 税率的通知》 、财税[2008]1 号文《财政部、国家 税务总局关 于企业所得 税若 干
优惠政策的 通知》及其 他相关税务 法规和实务 操作, 本基金 适用的主要 税项列示如 下: (1) 以 发行 基 金
方式募集资 金, 不属于营 业税征收范 围, 不征收营 业税。 (2) 基金买卖股 票、债券的 投资收益暂 免征 收
营业税和企 业所得税。 (3) 基金作为流通股股 东在股权分 置改革过程 中收到由非 流通股股东 支付 的 股
份、现金对价, 暂免征收 印花税、企业所得税和个人所得税。(4) 自 2005 年 1 月 24 日起, 基金 买卖 A
股、B 股股权所书立的股权转让书据按照 0.1% 的税率征收证券( 股票) 交易印花税。自 2007 年 5 月 30
日起, 该税率 上调至 0.3%。自 2008 年4 月24 日起, 根据上海证券交易所与深圳证券交易所的相关规定,
调整证券( 股票) 交易印花 税税率, 由 0.3% 降至 0.1% 。自 2008 年 9 月 19 日起, 根据上海证券交易所与深
圳证券交易所的相关规定, 证券交易 印花税改为单边征收, 即 仅对卖出A 股、 B 股股权按0.1%的税率征 收 。
(5) 对投资 者( 包括个人 和机构投资者) 从基金分 配中取得的收入, 暂不征 收个人所得税和企业所得税。
自2013 年 1 月1 日起, 根据财 税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
有关 问题的通知》 , 个人 从公开 发行和转让市场取得的上市公司股票, 持 股期限在 1 个月以内( 含1 个月)
的, 其股息红 利所得全额计入应纳税所得额; 持股 期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减按 50% 计入
应纳税所得额; 持股期限 超过 1 年的, 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率 计征
个人所得税。
6.4.7 关 联 方 关系
6.4.7.1 本 报 告 期存在 控 制 关系或 其 他 重大利 害 关 系的关 联 方 发生变 化 的 情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报 告 期与基 金 发 生关联 交 易 的各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
信诚基金管理 有限公司 基金管理人
中国建设银行股份有限公司 (“ 建设 银行 ”) 基金托管人
6.4.8 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行, 并以一般交易价格为定价基础。
6.4.8.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过交易。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
13
6.4.8.2 关 联 方 报酬
6.4.8.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的管理费 453,659.75 712,019.86
其中：支付销售机构的客户维护费 138,881.36 167,070.05
注：支付 基 金管理人 信 诚基金管 理 有限公司 的 基金管理 人 报酬按前 一 日基金资 产 净值 1.5%的年费
率计提, 逐日 累计至每月 月底, 按月支 付。计算公 式为: 日基金 管理费= 前一 日基金资产 净值 ×1. 5%/ 当年
天数。
6.4.8.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期 2015 年1 月1 日至2015
年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费 75,609.90 118,669.96
注：支付 基 金托管人 建 设银行的 基 金托管费 按 前一日基 金 资产净值 0.25% 的年费率计提, 逐日累计
至每月月底, 按月支付。计算公式为: 日基金托管费= 前一日基 金资产净值 ×0.25%/ 当 年天数。
6.4.8.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含 回购) 交易。
6.4.8.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
份额单位 ： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6
月 30 日
基 金 合同 生效 日(2011 年 8 月 1
日) 持有的基 金份额
- -
报告 期初持有的基金份额 1,413,195.85 -
报告 期间申购/ 买入总份 额 - -
报告 期间因拆分 变动份额 - -
减： 报告期间赎回/ 卖出 总份额 - -
报告 期末持有的基金份额 1,413,195.85 -
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额比例
7.41%
-
注： 基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 本基金的基金管
理人在上年度可比期间未投资过本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其 他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 本基金
其它关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
14
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 5,457,566.48 29,244.36 21,951,653.48 53,157.88
注： 本 基金通过 “中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户” 转存于中国证券登记结算有限责
任公司的结算备付金, 于 2015 年 6 月 30 日的相关 余额为人民币 194,290.36 元。(2014 年 6 月 30 日余
额为 61,591.27 元)
6.4.8.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2015 年 6 月30 日） 本 基 金持有 的 流 通受限 证 券
6.4.9.1 因 认 购 新发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
于本报告期末, 本基金未 持有因认购新发/ 增发流 通受限证券。
6.4.9.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌 等流通受限 股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量 （股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
000708 大冶特钢 2015-05-13
筹划重
大事项
13.92 - - 40,000 568,944.00 556,800.00 -
300196 长海股份 2015-05-18
筹划重
大事项
35.41 2015-08-18 31.87 10,000 250,900.00 354,100.00 -
002398 建研集团 2015-06-08
拟披露
重大事
项
20.50 2015-07-01 25.64 26,000 553,660.00 533,000.00 -
002414 高徳红外 2015-05-13
筹划重
大事项
39.32 - - 20,000 716,705.00 786,400.00 -
002727 一心堂 2015-04-13
筹划购
买资产
等重大
事项
82.62 2015-08-17 70.42 20,000 1,107,390.00 1,652,400.00 -
300287 飞利信 2015-06-02
筹划重
大事项
38.08 - - 11,000 571,450.00 418,880.00 -
600410 华胜天成 2015-05-28
筹划重
大事项
34.36 2015-07-22 43.06 15,000 643,176.00 515,400.00 -
600561 江西长运 2015-05-04
筹划非
公开发
行股票
事项
20.58 2015-08-20 17.36 40,000 763,200.00 823,200.00 -
601311 骆驼股份 2015-06-18
筹划非
公开发
行股票
23.31 2015-07-15 25.38 74,981 2,059,151.40 1,747,807.11 - 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
15
重大事
项
603939 益丰药房 2015-06-08
筹划非
公开发
行股份
事项
78.15 2015-08-17 89.89 10,000 478,753.50 781,500.00 -
注: 截至本报 告批准报出日,“ 大冶特 钢 ”、 “高徳红外”和“飞利信 ”仍未发布复牌公
告。
6.4.9.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
于本报告期末, 本基金未 持有因银行间市场债券正回购交易而作为 抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
于本报告期末, 本基金未 持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理解和 分 析 会计报 表 需 要说明 的 其 他事项
无需要说明的此类事项。
§7 投 资 组 合报告
7.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 42,528,846.91 85.53
其中：股票 42,528,846.91 85.53
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,651,856.84 11.37
7 其他各项资产 1,545,606.72 3.11
8 合计 49,726,310.47 100.00
7.2 期 末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,995,200.00 4.20
C 制造业 21,118,506.91 44.51 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
16
D
电力、 热力 、 燃气及水生产和
供应业
2,901,130.00 6.11
E 建筑业 1,160,800.00 2.45
F 批发和零售业 6,525,400.00 13.75
G 交通运输、仓储和邮政业 1,654,700.00 3.49
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软 件和信息技术服
务业
934,280.00 1.97
J 金融业 5,669,000.00 11.95
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 533,000.00 1.12
N 水利、 环境和 公共设施管理业 36,830.00 0.08
O 居民服务、 修 理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 42,528,846.91 89.63
7.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前十名 股票 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 000603 盛达矿业 80,000 1,995,200.00 4.20
2 000685 中山公用 60,000 1,765,800.00 3.72
3 601311 骆驼股份 74,981 1,747,807.11 3.68
4 600694 大商股份 30,000 1,658,400.00 3.50
5 002727 一心堂 20,000 1,652,400.00 3.48
6 000728 国元证券 40,000 1,519,200.00 3.20
7 300304 云意电气 48,000 1,348,800.00 2.84
8 601555 东吴证券 60,000 1,228,200.00 2.59
9 600759 洲际油气 80,000 1,222,400.00 2.58
10 002296 辉煌科技 55,000 1,161,600.00 2.45
7.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
7.4.1 累 计 买 入金额 超 出 期 初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期 初基金资产净值比例（% ）
1 601628 中国人寿 2,687,970.00 4.76
2 300234 开尔新材 2,632,423.06 4.67
3 002564 天沃科技 2,600,011.00 4.61 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
17
4 000828 东莞控股 2,468,679.00 4.38
5 600058 五矿发展 2,400,744.00 4.26
6 600309 万华化学 2,394,301.00 4.24
7 600327 大东方 2,326,241.00 4.12
8 000603 盛达矿业 2,273,861.00 4.03
9 601555 东吴证券 2,221,157.00 3.94
10 601311 骆驼股份 2,059,151.40 3.65
11 601988 中国银行 2,025,000.00 3.59
12 300285 国瓷材料 1,991,694.00 3.53
13 000718 苏宁环球 1,971,569.34 3.49
14 600143 金发科技 1,917,284.66 3.40
15 600109 国金证券 1,901,750.00 3.37
16 002296 辉煌科技 1,816,963.00 3.22
17 002542 中化岩土 1,814,405.00 3.22
18 600794 保税科技 1,728,972.00 3.06
19 601166 兴业银行 1,703,200.00 3.02
20 000685 中山公用 1,690,678.00 3.00
21 002383 合众思壮 1,689,153.00 2.99
22 300304 云意电气 1,688,310.00 2.99
23 600240 华业地产 1,644,479.00 2.91
24 603167 渤海轮渡 1,638,046.00 2.90
25 002155 湖南黄金 1,606,358.50 2.85
26 300006 莱美药业 1,602,538.00 2.84
27 002325 洪涛股份 1,596,324.00 2.83
28 002135 东南网架 1,587,310.00 2.81
29 000559 万向钱潮 1,585,438.16 2.81
30 002440 闰土股份 1,577,342.00 2.80
31 002431 棕榈园林 1,577,143.00 2.80
32 000601 韶能股份 1,560,000.00 2.77
33 000750 国海证券 1,555,350.00 2.76
34 600596 新安股份 1,543,125.00 2.74
35 600987 航民股份 1,486,067.30 2.63
36 000728 国元证券 1,441,400.00 2.55
37 002462 嘉事堂 1,418,034.00 2.51
38 600219 南山铝业 1,365,000.00 2.42
39 002532 新界泵业 1,363,364.40 2.42
40 601857 中国石油 1,345,200.00 2.38
41 600282 南钢股份 1,331,600.00 2.36
42 300261 雅本化学 1,280,856.00 2.27
43 300209 天泽信息 1,259,605.00 2.23
44 002368 太极股份 1,239,600.00 2.20 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
18
45 002191 劲嘉股份 1,228,667.55 2.18
46 000686 东北证券 1,220,000.00 2.16
47 300194 福安药业 1,204,983.28 2.14
48 600767 运盛实业 1,198,000.00 2.12
49 000831 五矿稀土 1,183,575.00 2.10
50 601788 光大证券 1,169,648.00 2.07
51 002520 日发精机 1,168,100.00 2.07
52 603008 喜临门 1,157,703.01 2.05
53 603368 柳州医药 1,144,740.00 2.03
54 601872 招商轮船 1,141,924.00 2.02
55 000409 山东地矿 1,137,963.00 2.02
56 000708 大冶特钢 1,137,888.00 2.02
57 600848 自仪股份 1,133,785.00 2.01
58 000793 华闻传媒 1,129,300.00 2.00
注：买入金额按成交金额( 成交单价 乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出金额 超 出 期 初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期 初基金资产净值比例（% ）
1 601628 中国人寿 4,790,318.00 8.49
2 300234 开尔新材 3,474,962.70 6.16
3 600058 五矿发展 3,335,943.25 5.91
4 000828 东莞控股 3,326,133.08 5.90
5 600309 万华化学 3,098,759.00 5.49
6 600219 南山铝业 3,013,729.74 5.34
7 601166 兴业银行 2,872,800.00 5.09
8 002542 中化岩土 2,819,696.64 5.00
9 300285 国瓷材料 2,785,788.00 4.94
10 002325 洪涛股份 2,644,876.00 4.69
11 600109 国金证券 2,617,300.00 4.64
12 002564 天沃科技 2,516,000.00 4.46
13 600143 金发科技 2,337,000.00 4.14
14 600240 华业地产 2,334,747.00 4.14
15 000100 TCL 集团 2,246,500.00 3.98
16 002191 劲嘉股份 2,245,120.00 3.98
17 000718 苏宁环球 2,208,509.60 3.91
18 000002 万
科Ａ 2,132,150.00 3.78
19 600327 大东方 2,125,840.00 3.77
20 300006 莱美药业 2,095,682.00 3.71
21 601988 中国银行 2,042,500.00 3.62
22 000409 山东地矿 1,987,845.00 3.52
23 002226 江南化工 1,934,113.10 3.43 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
19
24 600794 保税科技 1,930,870.00 3.42
25 000333 美的集团 1,898,755.00 3.37
26 002135 东南网架 1,896,650.00 3.36
27 002440 闰土股份 1,846,700.00 3.27
28 600987 航民股份 1,818,000.08 3.22
29 600016 民生银行 1,808,543.00 3.21
30 002532 新界泵业 1,767,045.90 3.13
31 601336 新华保险 1,763,579.00 3.13
32 000601 韶能股份 1,762,404.40 3.12
33 601688 华泰证券 1,698,021.00 3.01
34 000559 万向钱潮 1,664,124.52 2.95
35 002155 湖南黄金 1,643,319.78 2.91
36 600767 运盛实业 1,638,000.00 2.90
37 600383 金地集团 1,575,000.00 2.79
38 002309 中利科技 1,567,728.00 2.78
39 600685 广船国际 1,561,200.00 2.77
40 002383 合众思壮 1,552,107.00 2.75
41 002482 广田股份 1,550,800.00 2.75
42 603368 柳州医药 1,523,000.00 2.70
43 002462 嘉事堂 1,505,950.00 2.67
44 002011 盾安环境 1,484,414.00 2.63
45 603766 隆鑫通用 1,471,000.00 2.61
46 600395 盘江股份 1,455,530.00 2.58
47 600643 爱建股份 1,433,290.00 2.54
48 000831 五矿稀土 1,426,353.00 2.53
49 600380 健康元 1,420,000.00 2.52
50 601857 中国石油 1,410,000.00 2.50
51 002520 日发精机 1,406,008.60 2.49
52 603008 喜临门 1,404,957.00 2.49
53 600073 上海梅林 1,402,147.00 2.49
54 600115 东方航空 1,395,976.75 2.47
55 000793 华闻传媒 1,365,140.00 2.42
56 601872 招商轮船 1,356,500.00 2.40
57 600282 南钢股份 1,347,677.21 2.39
58 300124 汇川技术 1,336,080.00 2.37
59 300209 天泽信息 1,310,367.00 2.32
60 300031 宝通带业 1,292,338.75 2.29
61 600809 山西汾酒 1,290,868.00 2.29
62 002368 太极股份 1,267,805.00 2.25
63 002576 通达动力 1,227,039.00 2.18
64 600829 三精制药 1,212,885.86 2.15 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
20
注：卖出金额按成交金额( 成交单价 乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票的成 本 总 额及卖 出 股 票的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 172,742,553.61
卖出股票收入（成交）总额 202,362,511.61
注： 买入股票成本和卖出股票收入按成交金额( 成 交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相 关交 易费用 。
7.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名债券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名贵金 属 投 资明细
本基金报告期内未进行贵金属投资。
7.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
7.10.1 报告期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资.
7.10.2 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投
资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下, 本 着谨慎原则, 参与股指期货的
投资, 以管理 投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性。此外, 本 基金还将运用股指期货来对冲
诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
7.11 报 告 期 末本 基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
7.11.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
7.11.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金报告期内未进行国债期货投资。
7.11.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
7.12 投 资 组 合报告 附 注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体中, 没有被监 管部门立案调查、 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中, 没有超 过基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他 各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 51,562.15
2 应收证券清算款 1,405,064.58
3 应收股利 -
4 应收利息 977.43
5 应收申购款 88,002.56 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,545,606.72
7.12.4 期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投 资 组 合报告 附 注 的其他 文 字 描述部 分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分 项之和与合计可能存在尾差。
§8 基 金 份 额持有 人 信 息
8.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位： 份
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
810 23,558.70 1,413,195.85 7.41% 17,669,349.66 92.59%
8.2 期 末 上 市基金 前 十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 梁颖欣 5,000,450.09 26.20%
2 杜富成 1,584,374.42 8.30%
3 信诚基金管理有限公司 1,413,195.85 7.41%
4 黄兵 642,614.24 3.37%
5 奚雪峰 593,101.38 3.11%
6 黄少丽 296,456.19 1.55%
7 彭国芳 201,578.46 1.06%
8 张国华 197,835.46 1.04%
9 刘敏君 197,781.46 1.04%
10 刘碧珍 197,646.46 1.04%
8.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理 人所有从业人员持有本基
金
8,006.50 0.04%
8.4 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
1 、期末本基 金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金的基金份额。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
22
2 、期末本基 金的基金经理未持有本基金的基金份额。
§9 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日(2011 年 8 月1 日) 基金份额总额 424,224,101.13
本 报告期期初基金份额总额 35,212,641.30
本 报告期基金总申购份额 4,829,608.03
减: 本报告期 基金总 赎回份额 20,959,703.82
本 报告期基金拆分变动份额 -
本 报告期期末基金份额总额 19,082,545.51
§10 重 大 事 件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
1 、报告期内 基金管理人的重大人事变动:
经信诚基金 管理有限公 司第二届董 事会第 48 次会议审议 通过, 聘任吕 涛先生担任 信诚基金总 经理
职务。本基金管理人已于 2015 年 4 月 3 日在《 中国证券报》 、 《上海证券 报》 、 《证券 时报》及公司网站
上刊登了 《信 诚基金管理有限 公司关于总经理任职的公告》 。 自新任总经理任职之日起, 本公司董 事长张
翔燕女士不再代为履行总经理职务。 上述变更事项已按有关规定向中国证券监督管理委员会证券基金机
构监管部和上海证监局报告。
经 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 解 聘 林 军 女 士 信 诚 基 金 副 总 经 理 职 务, 同 时 聘 任 唐 世 春
先生担任公司副总经理, 不再担任督察长职务。 在 新任督察长任职之前, 代 为履行督察长职务。 本基 金 管
理人已于 2015 年6 月30 日在 《中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《证券时报 》 及公司网站上刊登了 《信诚
基金管理有 限公司关于 高级管理人 员变更的公 告》 。上述变 更事项已按 规定向中国 证券投资基 金业 协 会
报备。
2 、报告期内 基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金 投 资策略 的 改 变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
为本基金进行审计的会计师事务所是毕马威华振会计师事务所。 该会计师事务所自本基金基金合同
生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
报告期内 管理人、托管人及其高级管理人 员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
10.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
23
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
兴业证券 2 98,996,505.18 26.41% 87,723.86 26.13% -
齐鲁证券 1 73,917,197.26 19.72% 67,294.26 20.04% -
华创证券 2 52,190,623.41 13.92% 47,514.92 14.15% -
方正证券 1 48,107,983.28 12.84% 42,571.09 12.68% -
东兴证券 1 35,366,951.62 9.44% 31,296.27 9.32% -
平安证券 1 23,439,243.62 6.25% 20,741.39 6.18% -
宏源证券 3 12,519,683.25 3.34% 11,397.87 3.39% -
华泰证券 1 11,574,417.74 3.09% 10,537.14 3.14% -
国 信证券 2 10,281,048.86 2.74% 9,097.71 2.71%
本 期 新 增
一 个 交 易
席位
长江证券 1 4,563,789.00 1.22% 4,154.82 1.24% -
安信证券 3 3,858,847.00 1.03% 3,414.72 1.02%
本 期 新 增
一 个 交 易
席位
渤海证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
大通证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - 本期新增
红塔证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - -
本 期 新 增
一 个 交 易信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
24
席位
浙商证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中投证券 3 - - - - -
中信建投 2 - - - - 本期新增
中信金通 1 - - - - -
中信山东 1 - - - - -
中信浙江 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注： 本基金根 据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。 由 研究部牵头对席位候选券商的研究实
力和 服务质量进行评估, 并综合考虑候选券商的综合实力, 由 研究总监和投资总监审核批准。
10.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
金额单位：人民币元
券 商名称 债券交易
回购交易
权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
兴业证券 - - - - - -
齐鲁证券 - -
6,900,000
.00
100.00% - -
华创证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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联合证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信金通 - - - - - -
中信山东 - - - - - -
中信浙江 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
§11 影 响 投 资者决 策 的 其他重 要 信 息
根据《中国 人民共和国 证券投资基 金法》 、 《公 开募集证券 投资基金运 作管理办法 》 、 《关于实施< 公
开募集证券投资基金运作管理办法> 有关问题的规定》 等相关法律法规及信诚基金管理有限公司( 以下简
称 “本基金管理人 ”) 旗 下部分基金基金合同的约定, 经与基 金托管人协商一致, 自 2015 年 8 月 3 日起,
本基金名称变更为 “信诚新机遇混合型证券投资基金 (LOF)”,基金类别 变更为 “混合型”。 上述事项已
报中国证监会备案。
信诚基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
