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钢铁B(150288)

钢铁B:办理不定期份额折算公告查看PDF公告

 
中 融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 
办理不 定 期 份 额 折 算 公 告 
 
根据 《 中融 国 证钢铁 行业指 数分级 证券投 资基金 基金合
同 》(以 下简称 “ 基金合 同 ” )关 于基金 不定期 份额折 算的相
关约定 , 当中 融 国证 钢铁行 业指数 分级证 券投资 基金 ( 以下
简称 “ 本基金” )之 B 类 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 小 于 或 等
于 0.250 元时, 本基金 将进行 不定期 份额折 算。 
截至 2015 年 8 月 25 日 , 钢铁 B 份额的基金 份额参 考净
值为 0.213 元, 达到基 金合同 规定的 不定期 份额折 算条件 。
根据本 基金基 金合同 以及深 圳证券 交易所 、 中国 证券登 记结
算有限 责任公 司的相 关业务 规定, 本基金 将以 2015 年 8 月
26 日 为基准日 办理不 定期份 额折算 业务。 相 关事项 公告如 下: 
一、基 金份额 折算基 准日 
本次不 定期份 额折算 的基准 日为 2015 年 8 月 26 日 。


二、基 金份额 折算对 象 中融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 (场内 简称: 钢铁母 基 , 基 金代码 :168203)、钢铁 A 份额 ( 场内简 称:钢铁 A , 基金代 码:150287)、钢铁 B 份额 (场内 简称:* 钢铁 B ,基金 代码:150288)。 三、基 金份额 折算方 式 中融钢铁 份额 、 钢铁 A 份额、 钢铁 B 份额按 照 《 基 金 合 同》“ 二 十一、 基金份 额折算 ” 规则进 行不定 期份额 折算。 当钢铁 B 份额 的基金 份额参 考净值 小于或 等于 0.250 元 时, 本 基金将 在基金 份额折 算日分 别对中 融 钢铁 份额、 钢铁 A 份额和钢铁 B 份额进行份 额折算, 份额折 算后 钢铁 A 份额 和 钢铁 B 份额的比例 仍保持 1:1 不变。份额 折算后 中融钢铁 份额净 值、 钢铁 A 份额和 钢铁 B 份额的基金 份额参 考净值 均 调整为 1.000 元, 中融 钢铁份 额、 钢铁 A 份 额和钢铁 B 份额 的份额 数将得 到相应 的缩减 。 1. 中融钢铁 份额 折算 NUM 后 母 =(NUM 前 母 × NAV 前 母 )/1.000 其中, NUM 后 母 :折算 后中融 钢铁份 额的份 额数 NAV 前 母 :折算 前中融 钢铁份 额净值 NUM 前 母 :折算 前中融 钢铁份 额的份 额数 中融钢铁份 额 的 场 外 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 采 用 四 舍 五入的 方式保 留到小 数点后 两位, 由此产 生的误 差计入 基金 资产; 中融钢铁 份额 的场内 份额经 折算后 的份额 数取整 计算 (最小 单位为 1 份), 余额计 入基金 资产。 2. 钢铁 B 份额折算 NUM 后 B =(NUM 前 B × NAV 前 B )/1.000 其中, NUM 前 B :折算 前 钢铁 B 份额的份额 数


NUM 后 B :折算 后 钢铁 B 份额的份额 数 NAV 前 B :折算 前 钢铁 B 份额的基金 份额参 考净值 钢铁 B 份额经 折算后 的份额 数取整 计算( 最小单 位为 1 份), 余额计 入基金 资产。 3. 钢铁 A 份额折算 折算后 钢铁 A 份额和 钢铁 B 份额的 份额配 比保 持 1:1 不 变 。 钢铁 A 份 额 持 有 人 新 增 的 中 融 钢铁 份 额 数 = (NUM 前 A × NAV 前 A - NUM 后 A × 1.000 )/1.000 其中 : NUM 前 A :折算 前 钢铁 A 份额的份额 数 NUM 后 A :折算 后 钢铁 A 份额的份额 数 NAV 前 A :折算 前 钢铁 A 份额的基金 份额参 考净值 钢铁 A 份额经 折算后 的份额 数取整 计算 ( 最小单 位为 1 份) , 余 额计入 基金资 产。 钢铁 A 份 额折算 成中融 钢铁份额 的场内 份额取 整计算 (最小 单位为 1 份) , 余额计 入基金 资 产。 4. 折算后 中融钢铁 份额 的总份 额数 折 算 后 中 融 钢铁份 额 的 总 份 额 数 = 不 定 期 份 额 折 算 后 中融钢铁 份 额 的 份 额 数 + 钢铁 A 份 额 持 有 人 新 增 的 中 融 钢 铁 份额 数。 四、不 定期份 额折算 示例


假设在 本基金 的不定 期份额 折算日 , 中融 钢铁份额 的基 金份额 净值、 钢铁 A 份 额与钢铁 B 份 额的基 金份额 参考净 值 如下表 所示, 折算后 , 中融 钢铁份额 的基 金份额 净值、 钢铁 A 份额、钢铁 B 份额 的基金 份额参 考净值 均调整 1.000 元, 则各持 有 中融 钢铁份额 、 钢铁 A 份额、 钢铁 B 份额 10,000 份 的基金 份额持 有人所 持基金 份额的 变化如 下表所 示: 折算前


折算后 份额净 值/


份额参 考净值 份额数 份 额 净 值 / 份额参 考净值 份额数 中融钢铁 份额 0.620 元 10,000 份 1.000 元 6,200 份 中融钢铁 份额 钢铁 A 份额 1.004 元 10,000 份 1.000 元 2,360 份 钢铁 A 份 额 + 7,680 份 钢铁份额 份中融 钢铁份额 钢铁 B 份额 0.236 元 10,000 份 1.000 元 2,360 份 钢铁 B 份额 五、基 金份额 折算期 间的基 金业务 办理 1. 不定期份额 折算基 准日( 即 2015 年 8 月 26 日), 本基金 暂停办 理申购 、 赎回 、 转托 管 (包 括场外 转托管 、 跨 系统转 托管, 下同) 、 配对 转换业 务; 钢铁 A 份额 、 钢铁 B 份额将于 2015 年 8 月 26 日 上午 9:30-10:30 停牌一小 时,并 于 2015 年 8 月 26 日上午 10:30 复牌。 当日晚 间, 基 金管 理 人计算 当日基 金份额 净值及 份额折 算比例 。 2. 不定期份额 折算基 准日后 的第一 个工作 日(即 2015 年 8 月 27 日), 本基金 暂停办 理申购 、赎回 、转托 管(包 括场外 转托管 、 跨系 统转托 管, 下 同) 、 配对转 换业务, 钢 铁 A 份额 、钢铁 B 份额 暂停 交易。 当日, 本基金 注册登 记 人及基 金管理 人为持 有人办 理份额 登记确 认。 3. 不定期份额 折算基 准日后 的第二 个工作 日(即 2015 年 8 月 28 日), 基金管 理人将 公告份 额折算 确认结 果,持 有人可 以查询 其账户 内的基 金份额。 当日, 本 基金恢 复办理 申购、 赎回、 转托管 、 配对 转换业 务 , 钢铁 A 份额 、 钢铁 B 份额将于 2015 年 8 月 28 日上午 9:30-10:30 停牌一小 时, 并 于 2015 年 8 月 28 日上午 10:30 复牌。 4. 根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎 回实施 细则》 ,2015 年 8 月 28 日钢铁 A 份额 、钢铁 B 份 额即时 行情显 示的前 收盘价 为 2015 年 8 月 27 日的 钢铁 A 份额、 钢铁 B 份额 的 基金份 额参考 净值 , 2015 年 8 月 28 日 当日钢铁 A 份额 和钢铁 B 份额 均可 能出现 交易价 格大幅 波 动的情 形。敬 请投资 者注意 投资风 险。 六、重 要提示 1 .本基 金 钢铁 A 份额 、钢铁 B 份额 将于 2015 年 8 月 26 日 上午 9:30-10:30 停牌一小 时, 并 于 2015 年 8 月 26 日上 午 10:30 复牌。


本基金 钢铁 A 份额 、 钢铁 B 份额将于 2015 年 8 月 27 日 全天 停牌。 本基金 钢铁 A 份额 、 钢铁 B 份额将于 2015 年 8 月 28 日 上午 9:30-10:30 停牌一 小时, 并 于 2015 年 8 月 28 日上午 10:30 复牌。 2 .本基 金 钢铁 A 份额表现为 低风险 、收益 相对稳 定的 特征, 但 在不定 期份额 折算后 钢铁 A 份额持 有人的 风险收 益 特征将 发生较 大变化 , 由持 有单一 的较低 风险收 益特征 的 钢 铁 A 份额变为 同时持 有较低 风险收 益特征 的 钢铁A 份额与较 高风险 收益特 征的中 融 钢铁 份额, 因 此原钢铁 A 份 额持有 人 预期收 益实现 的不确 定性将 会增加 ; 此外 , 中融 钢铁份 额为 跟踪中 证 钢铁 主题指 数的基 础份额 , 其份 额净值 将随市 场涨 跌而变 化, 因此 原 钢铁 A 份额持有人 还可能 会承担 因市场 下 跌而遭 受损失 的风险 。 3 .本基 金 钢铁 B 份额 表现为 高风险 、高收 益的特 征 , 不定期 份额折 算后其 杠杆倍 数将大 幅降低 , 将恢 复到初 始杠 杆水平 , 相应 地, 钢铁 B 份 额净值 随市场 涨跌而 增长或 者下 降的幅 度也会 大幅减 小。 4 .由于 钢铁 A 份额 、 钢铁 B 份额折 算前可 能存在 折 溢 价交易 情形 , 不定期 份额折 算后 , 钢铁 A 份额 、 钢铁 B 份额 的折溢 价率可 能发生 较大变 化。 特 提请参 与二级 市场交 易的 投资者 注意折 溢价所 带来的 风险。


5 . 根据 深圳证 券交易 所的相 关业务 规则, 钢铁 A 份 额、 钢铁 B 份额、 中 融 钢铁 份额的 场内份 额经折 算后的 份额数 均 取整计 算 (最 小单位 为 1 份 ) , 舍 去部分 计入基 金财产 , 持 有极小 数量钢铁 A 份 额、 钢铁 B 份 额、 中融 钢铁 份 额的持 有 人, 存 在折算 后份额 因为不 足 1 份 而导致 相应的 资产被 强制 归入基 金资产 的风险 。 6 .钢铁 B 折算基准 日的基 金份额 参考净 值与折 算条件 0.250 元 可能有 一定差 异。 7 . 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和运用 基金资 产, 但 不保证 基金一 定盈利 , 也不 保证最 低收 益。 投 资者投 资于本 基金前 应认真 阅读本 基金的 基金合 同和 招募说 明书等 相关法 律文件 。 8 . 投资 者若希 望了解 基金不 定期份 额折算 业务详 情, 可 访问本 公司网 站 www.zrfunds.com.cn 或拨打本 公司客 服电 话 400-160-6000 (免长途 费)、010-85003210 咨询 相关情 况。 敬请投 资者注 意投资 风险。


特此公 告。 中融基 金管理 有限公 司


















































2015 年 8 月 26 日