银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金
2015 年半年度报告摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 26 日
银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 24 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金
基金简称 银华中证内地资源指数分级
场内简称 中证资源
基金主代码 161819
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 12 月 8 日
基金管理人 银华基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 246,122,572.09 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易
所
深圳证券交易所
上市日期 2011-12-21
下属分级基金的基金简称 资源 A 级 资源 B 级 中证资源
下属分级基 金的交易代码 150059 150060 161819
报告期末下属分级基金份
额总额
77,562,162.00 份 116,343,244.00 份 52,217,166.09 份
注：1 、2015 年 4 月23 日 ， 本基金管理人发布公告， 自 2015 年 4 月24 日 起将本基金稳健收益类
份额的场内简称由 “YH 资源 A” 更名 为 “资源 A 级”，本基金积极收益类份额的场内简称由 “YH
资源 B” 更名 为 “资源 B 级”。
2 、本基金管 理人于 2015 年 4 月 30 日发布公告，自 2015 年 5 月 4 日起将本基金的基础份额的场
内简称由 “银华资源”变更为“中证资源 ”。
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金 力争 对中证 内地 资源主 题指 数进行 有效 跟踪， 并力 争将本基
金的净 值增 长率与 业绩 比较基 准之 间的日 均跟 踪偏离 度的 绝对值控
制在 0.35% 以 内，年跟踪误差控制在 4% 以内，以实 现基金资产的长
期增值。
投资策略 本基金 采用 完全复 制法 ，按照 成份 股在中 证内 地资源 主题 指数中的
组成及 其基 准权重 构建 股票投 资组 合，以 拟合 、跟踪 中证 内地资源
主 题 指 数 的 收 益 表 现, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进
行相应调整。
当预期 成份 股发生 调整 ，成份 股发 生配股 、增 发、分 红等 行为，以
及因基 金的 申购和 赎回 对本 基 金跟 踪中证 内地 资源主 题指 数的效果
可能带 来影 响，导 致无 法有效 复制 和跟踪 标的 指数时 ，基 金管理人
可以根 据市 场情况 ，采 取合理 措施 ，在合 理期 限内进 行适 当的处理
和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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本基金 投资 于股票 的资 产不低 于基 金资产的 85%，投资 于中 证内地
资源主 题指 数成份 股和 备选成 份股 的资产 不低 于股票 资产 的 90%；
现金或 到期 日在一 年以 内的政 府债 券的投 资比 例不低 于基 金资产净
值的5% 。
业绩比较基准 95%× 中 证 内 地 资 源 主 题 指 数 收 益 率 ＋ 5%× 商 业 银 行 人 民 币 活 期
存款利率（税后） 。
风险收益特征 本基金 为股 票型基 金， 具有较 高风 险、较 高预 期收益 的特 征。从本
基金所 分离 的两类 基金 份额来 看， 银华金 瑞份 额具有 低风 险、收益
相对稳定的特征；银华鑫瑞份额具有高风险、高预期收益的特征。
下属分级 基 金 的 风 险 收 益
特征
低风险、收益相对稳
定。
高风险、 高预期收益。 较高风险、较高预期
收益。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨文辉 王永民
联系电话 (010)58163000 010-66594896
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010 ）66594942
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 111,614,998.82
本期利润 97,180,445.77
加权平均基金份额本期利润 0.2979
本期加权平均净值利润率 20.21%
本期基金份额净值增长率 24.80%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -22,813,518.96
期末可供分配基金份额利润 -0.0927 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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期末基金资产净值 386,477,618.31
期末基金份额净值 1.570
3.1.3 累计期 末指 标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 -5.43%
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3 、本报告所 列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、
申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -7.97% 3.69% -5.87% 3.64% -2.10% 0.05%
过去三个月 11.19% 2.80% 10.24% 2.79% 0.95% 0.01%
过去六个月 24.80% 2.46% 23.52% 2.46% 1.28% 0.00%
过去一年 76.29% 2.00% 73.69% 2.00% 2.60% 0.00%
过去三年 -1.27% 1.63% -3.38% 1.65% 2.11% -0.02%
自基金合同
生效起至今
-5.43% 1.59% -9.35% 1.67% 3.92% -0.08%
注： 本基金的业绩比较基准为： 95%× 中证内地资源主题指数收益率 ＋ 5%× 商业银行 人民币活期
存款利率（税后） 。
由于本 基金 投资标 的指 数为中 证内 地资源 主题 指数， 且投 资于现 金或 者到期 日在 一年以 内 的 政 府
债券不低于基金资产净值 5%，因此 ，本基金将业绩比较基准定为 95%× 中证内地资源主题指数收
益率 ＋ 5%×商业银行人民币活期存款利率（ 税后） 。 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：按 基金 合同规 定， 本基金 自基 金合同 生效 起六个 月为 建仓期 ，建 仓期结 束时 各项资 产 配 置 比
例 已达 到基金 合同 的规定 ：本 基金投 资于 股票的 资产 不低于 基金 资产的 85% ， 投资 于中证 内 地 资
源 主题 指数成 份股 和备选 成份 股的资 产不 低于股 票资 产 的 90% ； 现金 或到 期日 在一年以内 的 政 府
债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日 ，是经中国证监会批准( 证监基金字[2001]7
号文) 设立的 全国性资产管理公司。 公司注册资本为 2 亿元人 民币， 公司的股东及其出资比例分别
为： 西南证券股份有限公司 49% 、 第 一创业证券股份有限公司 29% 、 东北 证券股份有限公司 21% 及
山西海鑫实业股份有限公司 1%。 公 司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监会银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截至 2015 年6 月30 日， 本基金管理人管理着 50 只证券投资基金， 具体包括银华优势企业证
券投资基金、银华保本增值 证券投资基金、银华- 道琼斯 88 精选证券投 资基金、银华货币市场证
券投资 基金 、银华 核心 价值优 选股 票型证 券投 资基金 、银 华优质 增长 股票型 证券 投资基 金 、 银 华
富裕主 题股 票型证 券投 资基金 、银 华领先 策略 股票型 证券 投资基 金、 银华全 球核 心优选 证 券 投 资
基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 银华增强收益债券型证券投资基金、 银华和 谐 主
题灵活配 置混合型证券投资基金、银华沪深 300 指数分级证 券投资基金、银华深证 100 指数分级
证券投 资基 金、银 华信 用债券 型证 券投资 基金 （LOF ） 、银华成长 先锋 混合型 证券 投资基 金 、 银 华
信用双利债券型 证券投资基金、 银华抗通胀主题证券投资基金 （LOF ） 、 银华中证等权重 90 指数 分
级证券 投资 基金、 银华 永祥保 本混 合型证 券投 资基金 、银 华消费 主题 分级股 票型 证券投 资 基 金 、
银华中 证内 地资源 主题 指数分 级证 券投资 基金 、银华 永泰 积极债 券型 证券投 资基 金、银 华 中 小 盘
精选股票型证券投资基金、 银华纯债信用主题债券型证券投资基金 （LOF ） 、 上证50 等权重交易型
开放式指数证券投资基金、 银华上证 50 等权重 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 银华中
证中票 50 指 数债券型证券投资基金 （LOF ） 、 银华永兴纯债分级债券型发起式证券投资基金、 银 华
交易型货币市场基金、银华中证成长股债恒定组合 30/70 指数证券投资基金、银华信用四季红债
券型证 券投 资基金 、银 华中证 转债 指数增 强分 级证券 投资 基金、 银华 信用季 季红 债券型 证 券 投 资
基金、银华中证 800 等 权重指数增强分级证券投资基金、银华永利债券型证券投资基金、银华恒
生中国 企业 指数分 级证 券投资 基金 、银华 多利 宝货币 市场 基金、 银华 永益分 级债 券型 证 券 投 资 基
金和银 华活 钱宝货 币市 场基金 、银 华双月 定期 理财债 券型 证券投 资基 金、银 华高 端制造 业 灵 活 配
置混合 型证 券投资 基金 、银华 惠增 利货币 市场 基金、 银华 回报灵 活配 置定期 开放 混合型 发 起 式 证
券投资基金、 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金、 银华中国梦 30 股票型证券投资基金、 银 华
恒利灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、银华 聚利 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、银 华汇利 灵 活 配 置
混合型 证券 投资基 金、 银华稳 利灵 活配置 混合 型证券 投资 基金。 同时 ，本基 金管 理人管 理 着 多 个
全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
马君
女士
本基
金的
基金
2012 年 9
月 4 日
- 6 年
硕士学位。2008 年 9 月至 2009 年 3 月
任职大成基金管理有限公司助理金融
工程师。2009 年 3 月加盟银华基金管银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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经理 理有限公司， 曾担任研究员及基金经理
助理职务。2013 年 12 月 16 日至 2015
年 7 月 16 日 兼任银华消费主题分级股
票型证券投资基金基金经理。 具有从业
资格。国籍：中国。
注：1 、此处 的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之 日。
2 、证券从业 的含义符合行业普遍认可的计算标准。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 基金 管理人 在本 报告期 内严 格遵守 《中 华人民 共和 国证券 法 》 、 《 中华 人民 共 和 国证券 投 资
基金法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理 办法》 、 《 证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金信 息披
露管理办法》 及其各项实施准则、 《银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金基金合同》 和其
他有关 法律 法规的 规定, 本着诚 实信 用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 用基 金资产, 在严 格控制 风 险 的
基础上, 为基 金份额 持有 人谋求 最大 利益, 无 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为 。 本基 金无违 法 、 违
规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 制定
了《公 平交 易制度 》和 《公平 交易 执行制 度》 等，并 建立 了健全 有效 的公平 交易 执行体 系 ， 保 证
公平对待旗下的每一个投资组合。
在 投 资决 策环 节 ，本 基金 管 理人 构建 了 统一 的研 究 平台 ，为 旗 下所 有投 资 组合 公平 地提供研
究支持 。同 时，在 投资 决策过 程中 ，各基 金经 理、投 资经 理严格 遵守 本基金 管理 人的各 项 投 资 管
理制度和投资授 权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节， 本基金管理人实行集中交易制度， 按照 “ 时间优先、 价格优先、 比例分配 、
综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在 事 后监 控环 节 ，本 基金 管 理人 定期 对 股票 交易 情 况进 行分 析 ，并 出具 公 平交 易执 行情况分
析报告 ；另 外，本 基金 管理人 还对 公平交 易制 度的遵 守和 相关业 务流 程的执 行情 况进行 定 期 和 不
定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。
综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告期 内， 本 基金 未发 现 存在 可能 导 致不 公平 交 易和 利益 输 送的 异常 交 易行 为。 本报告期
内，本 公司 所有投 资组 合参与 的交 易所公 开竞 价同日 反向 交易成 交较 少的单 边交 易量超 过 该 证 券银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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当日成交量的 5%的情况 有 1 次， 原 因是指数型投资组合投资策略需要， 未导致不公平交易和利益
输送。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2015 年上半 年 A 股市场 先单边上涨，后单边下跌，6 月中旬 之前五个多月的单边上涨行情，
之后开始近乎断崖式的下跌， 沪深 300 涨 26.58% ， 中证内地资源指数涨 24.64% 。 上半 年大宗商品
价格依旧底部波动， 煤炭价格处于低位， 钢铁期货仍在下行通道。 两会释放的改革预期信号后，A
股几乎 呈现 了单边 上涨 的状态 ，在 这个过 程中 资源类 板块 呈现了 跟随 ，补涨 的走 势，版 块 内 个 股
表现各不相同， 有互联网+ 概念以及国 企改革概念的个股涨幅居前。 随着证监会清查场外配资情况
的进行，融资盘的大幅清仓导致泥沙俱下，资源类个股也成为重灾区，略跑输大 盘。
在 报 告期 内， 我 们运 用自 行 开发 的量 化 投资 管理 系 统， 采用 系 统管 理和 人 工管 理相 结合的方
式处理 基金 日常运 作中 所碰到 的申 购赎回 处理 、结构 配比 校验、 风险 优化等 一系 列事件 ， 将 本 基
金的跟踪误差控制在合理水平。
4.4.2 报告期 内 基金 的 业 绩 表现
截至报告期末， 本基金份额净值为 1.570 元， 本 报告期份额净值增长率为 24.80% ， 同期业绩
比较基准收益率为 23.52%。报告期内 ，本基金日均跟踪误差控制在 0.35% 之内，年化跟踪误差控
制在 4%之内 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望 2015 年 下半年， 对于资源行业股票来说， 原油基本面乏善可陈， 地缘政治成为影响油 价
在底部 波动 的主要 因素 ，但中 石油 中石化 作为 权重股 ，在 大盘这 一波 下行中 有相 对收益 ， 相 信 之
后的 A 股保 卫战中，两油会继续发挥护盘的作用。煤炭方面，阶段性提价已经实现，之 前进口税
率实现的时间点以及幅度均超预期， 但后续各方对去产能继续加码的概率偏小， 煤价将延续平淡，
煤炭股 价方 面依旧 看系 统性因 素， 期待大 盘超 跌反弹 的实 现，煤 炭股 有绝对 收益 ，但相 对 收 益 有
限。钢 铁方 面，基 本面 上，随 着一 路一带 和海 外基建 投资 的增加 ，从 产能输 出的 角度， 继 续 对 钢
铁的 基 本面 持乐观 态度 ，由于 大盘 已经经 历了 一波概 念的 炒作， 下半 年钢铁 股应 该关注 有 业 绩 支
撑和国企改革预期的个股。 有色方面， 国内经济疲软， 铜及铅锌需求下滑， 基本处于最坏的底部，
持续时 间较 长，全 球供 给有紧 缺趋 势，二 季度 经过一 波上 涨之后 ，下 半年看 淡有 色股票 ， 但 可以
关注有国企改革预期的基本金属个股。 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证监 会相关 规定 和基金 合同 的约定 ，日 常估值 由基 金管理 人同 基金托 管人 一同进 行 ， 基 金
份额净 值由 基金管 理人 完成估 值后 ，经基 金托 管人复 核无 误后由 基金 管理人 对外 公布。 月 末 、 年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本 基 金管 理人 设 立估 值委 员 会（ 委员 包 括估 值业 务 分管 领导 以 及投 资部 、 研究 部、 监察稽核
部、 运作保障部等部门负责人及相关业务骨干） ， 负责研究 、 指导基金估值业务。 估值委员会委员
和负责 基金 日常估 值业 务的基 金会 计均具 有专 业胜任 能力 和相关 工作 经历。 基金 经理不 介 入 基 金
日常估 值业 务；估 值委 员会决 议之 前会与 涉及 基金的 基金 经理进 行充 分沟通 。运 作保障 部 负 责 执
行估值委员会制定的估值政策及决议。
参 与 估值 流程 各 方之 间不 存 在任 何重 大 利益 冲突 ； 本基 金管 理 人未 签约 与 估值 相关 的任何定
价服务。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根据本基金基金合同的约定，本基金（包括中证资源份额、资源 A 级 份额、资源 B 级份额）
不进行收益分配。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
报 告 期内 ，本 基 金不 存在 连 续二 十个 工 作日 基金 份 额持 有人 数 量不 满二 百 人或 者基 金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在对银华中证内地资源主题指数
分级证券投资基金 （以下称 “本基金” ） 的托管 过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关
法律法 规、 基金合 同和 托管协 议的 有关规 定， 不存在 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 完 全 尽 职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的说明
本 报 告期 内， 本 托管 人根 据 《证 券投 资 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规、 基 金合 同和 托管协议
的规定 ，对 本基金 管理 人的投 资运 作进行 了必 要的监 督， 对基金 资产 净值的 计算 、基金 份 额 申 购
赎回价 格的 计算以 及基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 地复 核，未 发现 本基金 管理 人存在 损 害 基 金银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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份额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 半 年度 报告 中 的财 务指 标 、净 值表 现 、收 益分 配 情况 、财 务 会计 报告 、 投资 组合 报告等数
据核对无误。 （注：财务会计报告中的“金融工具风险管理”部分未在托管人复核范围内。 ）
§6 半年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体 ：银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 32,074,735.02 28,939,023.01
结算备付金
1,853.61 18,332.37
存出保证金
145,622.65 244,713.91
交易性金融资产 6.4.7.2 367,067,778.40 426,896,676.64
其中：股票投资
367,067,778.40 426,896,676.64
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
5,449,944.09 1,254,659.88
应收利息 6.4.7.5 6,199.77 5,763.76
应收股利
- -
应收申购款
902,137.03 333,381.73
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
405,648,270.57 457,692,551.30
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- - 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 12 页 共 31 页
应付赎回款
17,458,996.62 5,219,033.68
应付管理人报酬
439,963.14 387,326.43
应付托管费
87,992.66 77,465.27
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 741,879.53 165,101.42
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 441,820.31 278,315.15
负债合计
19,170,652.26 6,127,241.95
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 409,291,137.27 596,153,809.46
未分配利润 6.4.7.10 -22,813,518.96 -144,588,500.11
所有者权益合计
386,477,618.31 451,565,309.35
负债和所有者权益总计
405,648,270.57 457,692,551.30
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日，中证资源份额净值为人民币 1.570 元，资源 A 级份额净值
为人 民币 1.031 元，资 源B 级份额净值 为人民币 1.929 元；基金 份额总额为 246,122,572.09 份，
其中中证资源份额为 52,217,166.09 份 ，资源 A 级份额为 77,562,162.00 份，资源 B 级份额为
116,343,244.00 份。
6.2 利润表
会计主体 ：银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
101,958,177.44 -81,139,826.07
1. 利息收入
148,695.02 179,876.81
其中：存款利息收入 6.4.7.11 148,695.02 179,876.81
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益 （ 损失以 “- ” 填列）
115,334,281.22 -210,862,808.03
其中：股票投资收益 6.4.7.12 113,391,013.30 -213,803,444.92
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,943,267.92 2,940,636.89
3. 公允价值变 动收益（损失以
“- ”号填列）
6.4.7.17 -14,434,553.05 128,623,282.11
4. 汇兑收益（ 损失以“- ”号填
列）
- -
5. 其他收入（ 损失以“- ”号填
列）
6.4.7.18 909,754.25 919,823.04
减： 二 、费用
4,777,731.67 5,961,157.05
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 2,369,815.24 3,438,766.87
2 ．托管费 6.4.10.2.2 473,963.14 687,753.38
3 ．销售服务 费 6.4.10.2.3 - -
4 ．交易费用 6.4.7.19 1,593,875.35 1,495,399.29
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 6.4.7.20 340,077.94 339,237.51
三 、 利 润 总额 （ 亏损 总 额以 “- ”
号填列）
97,180,445.77 -87,100,983.12
减：所得税费用
- -
四 、 净利 润 （净 亏 损 以 “-”号
填列）
97,180,445.77 -87,100,983.12
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体 ：银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基
金净值）
596,153,809.46 -144,588,500.11 451,565,309.35
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 97,180,445.77 97,180,445.77
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-186,862,672.19 24,594,535.38 -162,268,136.81
其中：1. 基金 申购款 620,117,976.29 -13,358,629.94 606,759,346.35
2. 基金赎回 款 -806,980,648.48 37,953,165.32 -769,027,483.16
四、本期向基金份额持有 - - - 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 31 页
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
409,291,137.27 -22,813,518.96 386,477,618.31
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,199,613,469.58 -910,926,408.25 1,288,687,061.33
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -87,100,983.12 -87,100,983.12
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-1,308,194,758.34 584,871,922.73 -723,322,835.61
其中：1. 基金 申购款 26,430,568.21 -11,922,367.07 14,508,201.14
2. 基金赎回 款 -1,334,625,326.55 596,794,289.80 -737,831,036.75
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
891,418,711.24 -413,155,468.64 478,263,242.60
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 王立 新______
______ 杨清______
____ 龚飒____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
除 6.4.2.2 会 计估计变更的说明中所列的会计估计变更事项外， 本报告期财务报表所采用的会
计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.2.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期间不涉及会计政策变更事项。 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
6.4.2.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本 基 金本 报告 期 根据 中国 证 券投 资基 金 业协 会中 基 协发(2014)24 号 《关 于 发布< 中国 证 券投
资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准> 的通知》的规
定， 自 2015 年 3 月25 日 起， 交易所上市交易或挂牌转让的固定收 益品种( 可转换债 券、 资产支持
证券和私募债券除外) 采 用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。
6.4.2.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 税项
1.印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ； 经 国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，
自 2008 年 9 月 19 日起， 调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再
征收， 税率不变； 根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《 关于股 权分置试点改革有
关税收 政策 问题的 通知 》的规 定， 股权分 置改 革过程 中因 非流通 股股 东向流 通股 股东支 付 对 价 而
发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规
定， 自 2004 年 1 月1 日 起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管 理
人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税和企业所得税； 根据财政部、 国家税务
总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策问 题的 通 知》 的规 定 ，股权分
置改革 中非 流通股 股东 通过对 价方 式向流 通股 股东支 付的 股份、 现金 等收入 ，暂 免征收 流 通 股 股
东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《关 于企业所得税若干优
惠政策 的通 知》的 规定 ，对证 券投 资基金 从证 券市场 中取 得的收 入， 包括买 卖股 票、债 券 的 差 价
收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 、债 券的利 息收 入、储 蓄存 款 利息 收 入 ， 由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《 关于实施上市公司股息红利差银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂 减按 25% 计入 应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得
税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]132 号《财 政 部国 家税 务 总局 关于 储 蓄存 款利 息 所 得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日 起，对储蓄存款利息所得暂免征收个
人所得税。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期内存在控制关系或其它重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.4.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
西南证券股份有限公司（ “西南证券 ”） 基金管理人股东、基金代销机构
东北证券股份有限公司（ “东北证券 ”） 基金管理人股东、基金代销机构
银华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（ “中国银行 ”） 基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.5 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.5.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.5.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
东北证券 8,216,501.89 0.83% 3,914,512.98 0.52%
西南证券 153,764,230.37 15.47% 167,667,701.75 22.26%
银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
6.4.5.1.2 债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.5.1.3 债 券 回 购 交易
注：本基金本报告期 未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.5.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.5.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东北证券 7,480.81 0.83% - -
西南证券 139,986.84 15.47% 124,489.75 16.78%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东北证券 3,562.20 0.52% 3,562.20 2.25%
西南证券 152,645.66 22.26% 47,406.27 29.89%
注：1 、 上述佣金按市场佣金率计算， 扣除证券公司需承担的费用 （包括但不限于经手费、 证 管 费
和证券结算风险基金等） 。
2 、该类佣金 协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供 的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
2,369,815.24 3,438,766.87
其中： 支付销售机构的客
户维护费
235,578.02 155,105.57
注：在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计 提。计算方法如下：
H ＝E× 年管 理费率 ÷当年天数
银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人
于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
473,963.14 687,753.38
注：在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计 提。计算方法如下：
H ＝E× 年托 管费率 ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 基金 资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性
支取。
6.4.5.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行银行间同业市场债券( 含回购) 的交 易。
6.4.5.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.5.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金的管理人于本报告期及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
6.4.5.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
份额单位：份
中证资源
关联方名称
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
西南证券 0.00 0.00% 2.00 0.00%
银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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6.4.5.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 32,074,735.02 144,220.16 25,995,719.31 168,230.60
6.4.5.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.5.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金本报告期无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.6 期末（2015 年 6 月 30 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.6.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：本基金本报告期末未因认购新发/ 增发证券 而持有流通受限证券。
6.4.6.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000630
铜陵
有色
2015
年3 月
9 日
重大
事项
10.32 - - 1,000,184 6,606,318.33 10,321,898.88 -
000878
云南
铜业
2015
年6 月
8 日
重大
事项
18.53 - - 411,533 6,541,669.85 7,625,706.49 -
600175
美都
能源
2015
年6 月
29 日
重大
事项
10.64
2015
年7 月
20 日
9.58 551,464 5,730,781.15 5,867,576.96 -
600395
盘江
股份
2015
年6 月
9 日
重大
事项
15.71
2015
年8 月
19 日
14.00 288,624 3,502,952.91 4,534,283.04 -
002203
海亮
股份
2015
年4 月
27 日
重大
事项
12.71 - - 261,009 1,841,216.84 3,317,424.39 -
000519
江南
红箭
2015
年6 月
重大
事项
26.06 - - 126,506 2,362,573.33 3,296,746.36 - 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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15 日
000693
华泽
钴镍
2015
年6 月
30 日
重大
事项
20.57
2015
年8 月
19 日
22.63 95,620 2,687,518.26 1,966,903.40 -
6.4.6.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.7 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 367,067,778.40 90.49
其中：股票 367,067,778.40 90.49
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 32,076,588.63 7.91
7 其他各项资产 6,503,903.54 1.60
8 合计 405,648,270.57 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 期末指数 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 230,114,058.31 59.54
C 制造业 131,086,143.13 33.92 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,867,576.96 1.52
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 367,067,778.40 94.98
7.2.2 期 末 积 极 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 股 票 投 资明 细
7.3.1 期 末 指 数 投资 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的 前十名股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
1 600028 中国石化 4,543,598 32,077,801.88 8.30
2 601857 中国石油 2,099,744 23,790,099.52 6.16
3 601899 紫金矿业 4,098,056 20,982,046.72 5.43
4 601088 中国神华 855,240 17,831,754.00 4.61
5 601600 中国铝业 1,895,229 17,682,486.57 4.58
6 600111 北方稀土 941,785 17,083,979.90 4.42
7 600256 广汇能源 1,353,933 14,080,903.20 3.64
8 000060 中金岭南 573,748 10,665,975.32 2.76
9 000630 铜陵有色 1,000,184 10,321,898.88 2.67
10 600157 永泰能源 1,451,316 9,985,054.08 2.58
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 指 数 投 资 的 所 有 股 票 信 息 ， 应 阅 读 登 载 于银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
http://www.yhfund.com.cn 网站的半年度报告正文。
7.3.2 期 末 积 极 投资 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的 前五名股 票投 资 明 细
注：本基金本报告期未持有积极投资股票。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600028 中国石化 38,633,821.16 8.56
2 601857 中国石油 34,261,460.75 7.59
3 600111 北方稀土 22,040,711.53 4.88
4 601088 中国神华 21,090,529.98 4.67
5 601600 中国铝业 18,629,183.34 4.13
6 600219 南山铝业 18,572,745.62 4.11
7 601899 紫金矿业 16,286,907.00 3.61
8 600256 广汇能源 12,396,438.92 2.75
9 000060 中金岭南 12,023,706.95 2.66
10 601225 陕西煤业 11,166,296.60 2.47
11 601168 西部矿业 10,175,843.00 2.25
12 600489 中金黄金 10,010,895.99 2.22
13 600157 永泰能源 9,907,720.66 2.19
14 000831 五矿稀土 9,785,930.51 2.17
15 600547 山东黄金 9,663,482.85 2.14
16 600362 江西铜业 9,163,197.50 2.03
17 000960 锡业股份 8,787,756.87 1.95
18 601898 中煤能源 7,485,784.03 1.66
19 600497 驰宏锌锗 7,288,953.00 1.61
20 000983 西山煤电 6,831,404.00 1.51
注：1 ，“买 入金额 ”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
2 ，本基金本 报告期仅买入上述股票。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601088
中国神华 46,445,518.78 10.29
2 601857
中国石油 40,490,640.89 8.97
3 600111
北方稀土 32,588,683.75 7.22
4 600028
中国石化 32,012,331.75 7.09
5 601600
中国铝业 23,346,279.47 5.17
6 601899
紫金矿业 20,749,849.57 4.60
7 600256
广汇能源 19,333,432.34 4.28
8 600219
南山铝业 18,903,651.14 4.19
9 000060
中金岭南 18,554,997.76 4.11
10 600490
鹏欣资源 16,481,709.96 3.65
11 601168
西部矿业 15,186,238.23 3.36
12 600489
中金黄金 14,836,019.23 3.29
13 000960
锡业股份 14,479,795.98 3.21
14 000831
五矿稀土 14,452,193.15 3.20
15 600547
山东黄金 14,393,707.63 3.19
16 600157
永泰能源 13,891,878.34 3.08
17 600362
江西铜业 13,557,755.40 3.00
18 601898
中煤能源 11,318,107.72 2.51
19 600432
吉恩镍业 11,061,683.88 2.45
20 600497
驰宏锌锗 11,010,519.98 2.44
21 000983
西山煤电 10,371,393.70 2.30
22 000758
中色股份 9,391,402.22 2.08
23 600549
厦门钨业 9,215,132.42 2.04
24 601958
金钼股份 9,140,541.17 2.02
25 000969
安泰科技 9,087,311.78 2.01
注： “卖出金 额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 417,644,791.00
卖出股票收入（成交）总额 576,430,149.49
注： “买入 股票成本总额” 和 “卖 出股票收入总额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成 交数量）
填列，不考虑交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1 本 基 金 投 资的 前 十 名 证券 的 发 行 主体 本 期 不 存在 被 监 管 部门 立 案 调 查， 或 在
报 告 编 制 日前 一 年 内 受到 公 开 谴 责、 处 罚 的 情形 。
7.12.2 本 基 金 投 资的 前 十 名 股票 没 有 超 出基 金 合 同 规定 的 备 选 股票 库 之 外 的情 形 。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 145,622.65
2 应收证券清算款 5,449,944.09
3 应收股利 -
4 应收利息 6,199.77
5 应收申购款 902,137.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,503,903.54
银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 25 页 共 31 页
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
7.12.5.1 期 末 指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 000630 铜陵有色 10,321,898.88 2.67 重大事项
7.12.5.2 期 末 积 极 投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
资源 A 级 707 109,706.03 54,672,292.00 70.49% 22,889,870.00 29.51%
资源 B 级 5,744 20,254.74 15,912,150.00 13.68% 100,431,094.00 86.32%
中证资源 3,433 15,210.36 4,781,317.23 9.16% 47,435,848.86 90.84%
合计
9,884 145,171.13 75,365,759.23 30.62% 170,756,812.86 69.38%
注：对 于分 级基金 ，下 属分级 份额 比例的 分母 采用各 自级 别的份 额， 合计数 比例 的分母 采 用 期 末
基金份额总额。
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
资源 A 级
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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1 中国太平洋人寿保险股份有限公司
－传统－普通保险产品
25,718,401.00 33.16%
2 中国太平洋人寿保险股份有限公司
－分红- 个人 分红
21,195,884.00 27.33%
3 王金利 1,986,246.00 2.56%
4 杜端英 1,931,986.00 2.49%
5 瑞士信贷（香港）有限公司 1,549,910.00 2.00%
6 黄志明 1,171,600.00 1.51%
7 北京千石创富－光大银行－千石资
本－道冲套利 5 号资产 管理计划
1,071,416.00 1.38%
8 苏卓喜 1,022,900.00 1.32%
9 宁波鼎锋海川投资管理中心 （有限合
伙） －鼎锋另类策略 2 期 证券投资基
金
1,020,600.00 1.32%
10 刘俊刚 910,000.00 1.17%
资源 B 级
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 国寿永丰企业年金集合计划－农行 6,442,434.00 5.54%
2 华泰证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户
2,046,995.00 1.76%
3 中国银河证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户
1,956,599.00 1.68%
4 中信证券 （山东） 有限责任公司客户
信用交易担保证券账户
1,913,645.00 1.64%
5 光大证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户
1,632,936.00 1.40%
6 国泰君安证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户
1,498,101.00 1.29%
7 安信证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户
1,395,451.00 1.20%
8 东方汇智－光大银行－天演 1 号特
定客户资产管理计划
1,268,022.00 1.09%
9 华龙证券有限责任公司客户信用交
易担保证券账户
1,015,300.00 0.87%
10 魏鹏 1,015,000.00 0.87%
注：1.以上 信息中持有人名称及持有份额数量由中国证券登记结算有限责任公司提供。
2. 对于分级 基金，下属分级份额比例的分母采用各自级别的份额。
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人 所有从业人员 资源 A 级 49.00 0.00% 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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持有本基金 资源 B 级 73.00 0.00%
中证资源 13,894.45 0.03%
合计
14,016.45 0.01%
注：对 于分 级基金 ，下 属分级 份额 比例的 分母 采用各 自级 别的份 额， 合计数 比例 的分母 采 用 期 末
基金份额总额。
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开放式基金
资源 A 级 0
资源 B 级 0
中证资源 0
合计
0
本基金基金经理 持有本开
放式基金
资源 A 级
0
资源 B 级
0
中证资源
0
合计
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
项目
资源 A 级 资源 B 级 中证资源
基金合同生效日 （2011 年12 月8 日）
基金份额总额
- - 1,301,965,701.68
本报告期期初基金份额总额 108,080,996.00 162,121,495.00 81,607,261.53
本报告期基金总申购份额 - - 372,892,482.46
减: 本报告期基金总赎回份额 - - 485,242,197.91
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额
减少以"-" 填 列）
-30,518,834.00 -45,778,251.00 82,959,620.01
本报告期期末基金份额总额 77,562,162.00 116,343,244.00 52,217,166.09
注：拆分变动份额含本基金三级份额之间的配对转换份额和基金定期份额折算中新增的份额。 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
10.2.1 基金 管理人的重大人事变动
本基金管理人于 2015 年 6 月 10 日 发布公告，凌宇翔先生自 2015 年 6 月 8 日起担 任本基金
管理人副总经理，代为履行督察长职务。
本基金管理人于 2015 年7 月25 日发 布公告， 自 2015 年7 月24 日起聘任杨 文辉先生担任本
基金管理人督察长，凌宇翔先生自该日起不再代任督察长职务。
10.2.2 基金 托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2015 年 4 月 ， 李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。 上述人事
变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期内，基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内， 基金管理人、 托管人 的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
股票交易 应支付该券商的佣金
银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
西部证券股份
有限公司
1 213,529,614.12 21.48% 194,397.94 21.48% -
西南证券股份
有限公司
2 153,764,230.37 15.47% 139,986.84 15.47% -
中信证券股份
有限公司
3 141,323,677.48 14.22% 128,657.19 14.22% -
中国中投证券
有限责任公司
2 134,681,027.92 13.55% 122,613.43 13.55% -
国泰君安证券
股份有限
2 122,297,810.91 12.30% 111,338.80 12.30% -
申万宏源证券
有限公司
2 74,893,084.62 7.53% 68,182.75 7.53% -
兴业证券股份
有限公司
1 37,730,519.98 3.80% 34,350.06 3.80% -
国海证券有限
责任公司
1 35,141,961.51 3.54% 31,993.05 3.54% -
恒泰证券 股份
有限公司
1 20,083,089.46 2.02% 18,283.71 2.02% -
华融证券股份
有限公司
2 15,303,459.07 1.54% 13,932.45 1.54% 新增2 个交
易单元
华鑫证券有限
责任公司
1 14,060,109.77 1.41% 12,798.82 1.41% -
中信建投证券
有限责任
3 10,348,299.00 1.04% 9,421.05 1.04% -
东北证券股份
有限公司
2 8,216,501.89 0.83% 7,480.81 0.83% -
国信证券股份
有限公司
2 6,610,046.66 0.66% 6,017.71 0.66% -
财达证券有限
责任公司
1 4,153,711.85 0.42% 3,781.52 0.42% -
渤海证券股份
有限公司
3 1,937,795.88 0.19% 1,761.49 0.19% -
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
联讯证券股份
有限公司
2 - - - - -
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
第一创业证券
有限责任
1 - - - - -
中天证券有限 1 - - - - - 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
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责任公司
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任
1 - - - - -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限
3 - - - - -
上海华信证券
有限责任公司
2 - - - - -
山西证券股份
有限公司
1 - - - - -
大同证券经纪
有限责任公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
2 - - - - -
广州证券有限
责任公司
2 - - - - -
中航证券有限
公司
1 - - - - -
北京高华证券
有限责任
1 - - - - -
航空证券有限
责任公司
1 - - - - -
方正证券股份
有限公司
2 - - - - -
华西证券股份
有限公司
1 - - - - 新增1 个交
易单元
注：1 、 基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力， 能及时、 全面、
定期向 基金 管理人 提供 高质量 的咨 询服务 ，包 括宏观 经济 报告、 行业 报告、 市场 走向分 析 报 告 、
个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2 、 基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后， 确定证券经营机构的选择。 经公司 批准
后与被选择的证券经营机构签订协议。 银华中证内地资源指数分级 2015 年半年度报告摘要
第 31 页 共 31 页
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
注：本基金本报告期未通过交易单元进行债券交易、债券回购交易及权证交易。
银华基金管理有限公司
2015 年8 月26 日
