兴 全 轻 资 产投 资 股 票 型证 券 投 资 基金
（LOF）
2015 年 半年 度 报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 8
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .......................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§10 重大事件揭 示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全轻 资产 投资 股票 型证 券投资 基金 （LOF ）
基金简 称 兴全轻 资产 股票 （LOF ）
场内简 称 兴全轻 资
基金主 代码 163412
前端交 易代 码 163412
后端交 易代 码 163413
基金运 作方 式 上市契 约型 开 放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 5 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 497,456,927.21 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012-05-31
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 以挖 掘“ 轻资 产公 司”为 主要 投资 策略 ，力 求
获取当 前收 益及 实现 长期 资本增 值。
投资策 略 在大类 资产 配置 上， 本基 金采取 定性 与定 量研 究相 结
合，在 股票 与债 券等 资产 类别之 间进 行资 产配 置； 本
基金运 用 多 重指 标因 子， 综合评 估判 断， 选择 优秀 的
轻资产 公司 进行 投资 ；在 行业配 置上 ，除 积极 配置 于
那些在 产品 、服 务以 及业 务属性 上具 有轻 资产 特征 的
行业。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 产品 ，属于 较高 风险 、较 高收 益
的基金 品种 ，其 预期 风险 收益水 平高 于混 合型 基金 、
债券型 基金 及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公
司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张燕
联系电 话 021-20398888 0755-83199084
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95555
传真 021-20398858 0755-83195201
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银
行大厦
办公地 址 上海市 张杨 路500 号 时代
广场 19-20 楼
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银
行大厦
邮政编 码 200122 518040
法定代 表 人 兰荣 李建红
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 中国北 京市 西城 区金 融大 街27 号投
资广 场22-23 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 585,511,712.66
本期利 润 546,657,401.11
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.2256
本期加 权平 均净 值利 润率 46.25%
本期基 金份 额净 值增 长率 71.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 546,235,016.67
期末可 供分 配 基 金份 额利 润 1.0981
期末基 金资 产净 值 1,168,774,338.83
期末基 金份 额净 值 2.349 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 229.04%
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余 额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.15% 2.67% -5.86% 2.79% 0.71% -0.12%
过去三 个月 22.36% 2.20% 8.98% 2.09% 13.38% 0.11%
过去六 个月 71.20% 1.85% 21.97% 1.81% 49.23% 0.04%
过去一 年 88.99% 1.85% 82.60% 1.47% 6.39% 0.38%
过去三 年 231.36% 1.76% 66.79% 1.19% 164.57% 0.57%
自基金 合同
生效起 至今
229.04% 1.70% 67.98% 1.17% 161.06% 0.53%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 80 %× 沪深 300 指数 ＋20% × 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国
A 股市场 市值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业
绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势，是目前 市场上较 有 影响力的债 券投资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中 证 国债指 数 t / 中证 国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2015 年6 月30 日。
2 、按 照《兴全 轻资产 投资股票型证 券投资基 金 （LOF）基金 合同》的 规定 ，本基金建仓 期为
2012 年 4 月 5 日至 2012 年 10 月 4 日。 建 仓期 结 束时本 基金 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合同
规定的 比例 限制 及投 资组 合的比 例范 围。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ”， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2015 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十四 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增 长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添 利宝 货币 市场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢治宇
本基金 、 兴 全
合润分 级股
票型证 券投
资基金 基金
经理
2014 年12 月
8 日
- 7 年
经济学 硕士 ，2007 年
加入兴 业全 球基 金管
理有限 公司 ，历 任行
业研究 员、 专户 投资
部任投 资经 理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全轻 资产
投资股 票型 证券 投资 基金 （LOF） 基金 合同》 和其 他 相关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽
责、取信于市 场、取信 于 社会的原则管 理和运用 基 金资产，为基 金份额持 有 人谋求最大 利益。本
报告期内，基 金投资管 理 符合有关法规 和基金合 同 的规定，无违 法违规、 未 履行基金合 同承诺或兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关 ，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年上 半年 ，上 证指 数涨 幅 32.23% ，创 业板 指涨 幅 达 94.23% ，互 联网+ 、医 疗健康 、软 件服
务、传 媒娱 乐等 子行 业涨 幅表现 亮丽 ，一 场泡 沫的 盛宴。 不过 到 了 6 月 中下 旬，市 场再 也无 力 上
行，泡沫开始 破裂，股 价 下跌进而引发 杠杆资金 踩 踏，出现急剧 暴跌，以 至 于众多股票 出现了流
动性危机。许 多杠杆投 资 者出现巨亏甚 至全部被 清 仓。泡沫显现 其背后残 酷 的另外一面 。之后政
府组织 巨额 资金 入市 ，逐 步稳住 了市 场。
操作上 ， 本 基金 在2015 年 一季度 减少 了去 年底 以来 上涨较 多的 金融 地产 配置 ， 增加 了包 括医
药、消费以及 成长股相 关 的配置，主要 的原因是 认 为市场经历了 较长时间 的 上涨，可能 有一定风
险的集聚，虽 然顺应市 场 增加了一 部分 成长股配 置 ，但整体希望 用均衡配 置 使得波动降 低。实际
效果看 ，在 今 年 1 季 度市 场显著 偏向 成长 ，均 衡配 置的效 果一 般。 而后 正如 我们在 一季 报中 所 表
述的那 样， 我们 对市 场前 景开始 担忧 ，因 此 2 季度 ，随着 市场 的加 速上 涨， 我们较 大力 度减 持 了
前期持 有的 部分 已泡 沫化 的成长 股， 在 2 季度 后期 增加了 包括 金融 、消 费相 关的配 置， 总体 配 置
趋向保守，并 降低了仓 位 ，希望用防御 性配置及 谨 慎的仓位来控 制整体投 资 风险，应对 可能的市
场波动。实际 效果看， 二 季度市场波动 剧烈，6 月 市场短 时间内 出现了极 大 的跌幅，本 基金操作
上做好了应对 市场风险 的 准备，二季度 的谨 慎策 略 收效较为良好 ，一定程 度 上控制了基 金的风险
暴露。 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长 率71.20% ，同 期 业绩比 较基 准收 益 率21.97% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年下 半年 ， 从宏 观上看 ， 经济 下行 的压 力 仍然存 在 ， 货 币政 策的 角 度看 ， 预 计整 体
货币宽 松的 环境 不会 有大 的变化 ，但 就股 市方 面， 近期市 场震 荡加 剧, 投资 者 整体风 险偏 好较 低，
美国加息预期 强烈，国 外 投资机构、社 会杠杆资 金 对于股市的参 与程度预 计 将较上半年 有较明显
的减少，因此 下半年股 市 整体资金供应 预计将相 对 上半 年趋紧， 市场风险 偏 好降低也使 得整体投
资氛围 将趋 向于 谨慎 ，预 计市场 结构 性投 资偏 好将 发生改 变。
一方面，从谨 慎的角度 看 ，股市的剧烈 调整一定 程 度打乱了市场 、经济及 政 策节奏预期， 稳
定经济大环境 的需求预 期 大大提升，政 策稳定经 济 的结果是政策 重新走回 传 统投资的老 路的市场
预期在提升， 那么市场 在 今年上半年预 期最高的 转 型相关的标的 预期将会 是 下降的；同 时，之前
预期较高的国 企改革也 逐 步出现了有低 于市场预 期 的可能性迹象 ；此外， 市 场可能对传 统的投资
加宽松 的模 式持 续的 效用 出现怀 疑， 因此 整体 配置 需 要怀着 谨慎 的态 度处 理好 结构性 预期 的偏 差 。
而另一方面， 在目前市 场 信心降至新低 的情况下 ， 市场整体估值 泡沫已有 一 定缓解，也 需要怀有
谨慎乐观的态 度积极择 股 ，A 股市场过 去一段时 间 的暴跌行情既 有其合理 性 也存在非理 性因素，
但这样的情况 并不会是 常 态，从更长的 周期 看， 部 分好公司有望 在此轮市 场 剧烈调整中 赢来较好
的价值投资买 点，下半 年 市场结构性投 资机会仍 然 需要积极把握 。基于上 述 判断，今年 下半年，
在本着谨慎观 点增加传 统 行业配置的基 础上，我 们 也会持续关注 以太阳能 、 新能源汽车 等为代表
的新能源行业 在目前我 国 的经济以及环 境状况下 的 长期发展前景 ，在市场 波 动中寻求那 些从长期
来看逐步 凸显 投资价值 的 个股，以专业 能力为投 资 者赚取中长期 的良好收 益 ，持续为投 资者创造
长期价 值。
虽然在前阵子 ，股票市 场 短时间内经历 了巨大的 波 动，杠杆快速 瓦解，大 量 公司纷纷停牌 躲
避暴跌的行为 甚至让市 场 几乎要停摆。 但随着国 家 各种救市措施 的推出， 市 场已经逐步 恢复，进
入了相对平稳 的状态。 我 们认为在市场 严重危机 时 推出一些短期 促稳措施 有 其必要性， 这之后，
市场各方对经 验教训的 总 结反思尤为珍 贵。推动 资 本市场的长期 健康发展 ， 更多地还是 要靠市场
机制自身发挥 基本的作 用 ，减少对市场 涨跌的行 政 干扰，坚持市 场化的改 革 大方向。目 前体现市
场基本 融 资 功能 的 IPO 也 应该尽 快恢 复， 在注 册制 实施之 前， 更应 加大 优质 股票的 供给 ，既 夯 实
市场的价值根 基，同时 也 是对经济保增 长，经济 结 构转型的巨大 支持。如 果 我们看一下 香港股票
市场的话，香 港市场从 来 没有惧怕 IPO ，反而 一直 是多多益善的 积极态度 。 曾经因为担心 国内股
市容量 不足 ， 我 们把 大批 的大型 企业 都送 到香 港去 上市， 如 今 A 股市 场规 模 已经是 香港 数倍 ， 日兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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交易量 更 是10 倍， 还如 此 惧怕 IPO 难道 不奇 怪吗 ？
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 轻 资产投 资股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 合同》 及 其他相 关法 律法
规的规 定 ， 本 报告 期内 ， 本基金 实施 利润 分 配1 次 ， 共 分配 利 润 1,473,644,448.33 元 ， 符 合本 基
金基金 合同 的相 关规 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 361,229,408.28 43,672,851.11
结算备 付金
3,465,219.15 6,852,747.89
存出保 证金
1,191,786.65 985,575.86
交易性 金融 资产 6.4.7.2 927,413,601.09 893,872,473.57
其中： 股票 投资
882,924,201.19 893,872,473.57
基金投 资
- -
债券投 资
44,489,399.90 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
9,913,200.00 25,971,186.39
应收利 息 6.4.7.5 1,324,849.59 27,495.92
应收股 利
- -
应收申 购款
3,433,460.20 4,526,718.44
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - - 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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资产总 计
1,307,971,524.96 975,909,049.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
88,028,616.92 -
应付赎 回款
45,804,618.63 14,532,031.98
应付管 理人 报酬
2,395,869.96 1,398,799.16
应付托 管费
399,311.65 233,133.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,171,736.89 3,055,918.13
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 397,032.08 167,179.89
负债合 计
139,197,186.13 19,387,062.33
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 497,456,927.21 497,709,141.94
未分配 利润 6.4.7.10 671,317,411.62 458,812,844.91
所有者 权益 合计
1,168,774,338.83 956,521,986.85
负债和 所有 者权 益总 计
1,307,971,524.96 975,909,049.18
注：报 告截 止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值2.349 元， 基金 份额 总额497,456,927.21 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券 投 资基 金（LOF ）
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
565,275,594.05 59,298,114.26
1.利息 收入
2,205,125.46 1,559,122.74
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,063,974.98 892,680.83
债券利 息收 入
1,138,358.07 417,941.98
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,792.41 248,499.93
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
590,992,561.72 -7,644,527.22
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 586,052,960.97 -10,245,678.10 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -1,980.00
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 4,939,600.75 2,603,130.88
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -38,854,311.55 62,570,901.45
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 10,932,218.42 2,812,617.29
减： 二、费用
18,618,192.94 19,964,464.62
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 8,608,870.83 10,651,671.53
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,434,811.79 1,775,278.55
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 8,209,617.02 7,253,471.66
5．利 息支 出
140,187.76 19,098.03
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
140,187.76 19,098.03
6．其 他费 用 6.4.7.20 224,705.54 264,944.85
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
546,657,401.11 39,333,649.64
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
546,657,401.11 39,333,649.64
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
497,709,141.94 458,812,844.91 956,521,986.85
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 546,657,401.11 546,657,401.11
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-252,214.73 1,139,491,613.93 1,139,239,399.20 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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其中：1. 基 金申 购款 1,505,706,034.46 3,515,284,006.27 5,020,990,040.73
2. 基金 赎回 款 -1,505,958,249.19 -2,375,792,392.34 -3,881,750,641.53
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -1,473,644,448.33 -1,473,644,448.33
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
497,456,927.21 671,317,411.62 1,168,774,338.83
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
399,801,031.45 158,850,131.78 558,651,163.23
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 39,333,649.64 39,333,649.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
535,019,844.03 494,371,320.86 1,029,391,164.89
其中：1. 基 金申 购款 1,095,381,605.42 894,999,902.40 1,990,381,507.82
2. 基金 赎回 款 -560,361,761.39 -400,628,581.54 -960,990,342.93
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
934,820,875.48 692,555,102.28 1,627,375,977.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全轻 资产 投资 股票 型证 券投资 基金 （LOF ）(以 下 简称 “ 本基 金”) ， 系经 中 国证券 监督 管理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 证监 许可[2011]2161 号文 《关 于核 准兴 全轻资 产投 资股 票型
证券投 资基 金 （LOF ） 募 集 的批复 》 的核 准 ， 由 兴业 全球基 金管 理有 限公 司作 为基金 管理 人向 社会兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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公开募 集， 基金 合同 于 2012 年 4 月 5 日正 式生 效， 首次设 立募 集规 模为993,929,233.72 份基 金
份额。本基金 为契约型 上 市开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 兴业全球基 金管理有
限公司 ， 注 册登 记机 构为 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 ， 基 金托 管人 为招 商银行 股份 有限 公 司 。
本基金为股票 型基金，股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中， 符合轻资 产投资理念 的
股票合计投资 比例不低 于 股票资产的 80%；债 券、 货币市场工具 、权证、 资 产支持证券以 及经中
国证监会批准 允许基金 投 资的其它金融 工具（但 需 符合中国证监 会的相关 规 定）投资比 例为基金
资产的 5%-40% ， 其中本基 金保留不低于 基金资产 净 值的 5%的现 金或到期 日在 一年以内的政 府债
券。
本基金 的 业 绩比 较基 准 为 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计 估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告不 一致 。详 见6.4.5 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的要 求 ，
交易所上市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第
三方估 值机 构提 供的 估 值 数据进 行估 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1
印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过 程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
6.4.6.2
营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支 付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.3
个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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由上市 公司 、发 行债 券 的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监 会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 361,229,408.28
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 361,229,408.28
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 872,924,332.46 882,924,201.19 9,999,868.73
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 44,782,849.20 44,489,399.90 -293,449.30
银行间 市场 - - -
合计 44,782,849.20 44,489,399.90 -293,449.30 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 19 页 共 47 页
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 917,707,181.66 927,413,601.09 9,706,419.43
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 87,807.88
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,559.40
应收债 券利 息 1,234,946.01
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 536.30
合计 1,324,849.59
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,171,736.89
银行间 市场 应付 交易 费用 - 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 20 页 共 47 页
合计 2,171,736.89
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 172,109.07
预提费 用 193,396.69
其他 31,526.32
合计 397,032.08
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 497,709,141.94 497,709,141.94
本期申 购 1,505,706,034.46 1,505,706,034.46
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,505,958,249.19 -1,505,958,249.19
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 497,456,927.21 497,456,927.21
注：申 购含 红利 再投 资、 转入转 换份 额， 赎回 含转 换转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 322,499,477.98 136,313,366.93 458,812,844.91
本期利 润 585,511,712.66 -38,854,311.55 546,657,401.11
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
1,111,868,274.36 27,623,339.57 1,139,491,613.93
其中： 基金 申购 款 2,628,880,278.96 886,403,727.31 3,515,284,006.27
基金赎 回款 -1,517,012,004.60 -858,780,387.74 -2,375,792,392.34
本期已 分配 利润 -1,473,644,448.33 - -1,473,644,448.33
本期末 546,235,016.67 125,082,394.95 671,317,411.62
兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 21 页 共 47 页
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,017,995.75
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 36,637.09
其他 9,342.14
合计 1,063,974.98
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,208,488,181.94
减：卖 出股 票成 本总 额 2,622,435,220.97
买卖股 票差 价收 入 586,052,960.97
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 进行 衍生工 具买 卖交 易。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 4,939,600.75
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 4,939,600.75
兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -38,854,311.55
—— 股 票投 资 -38,560,862.25
—— 债 券投 资 -293,449.30
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -38,854,311.55
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 10,608,899.84
转换费 收入 323,318.58
合计 10,932,218.42
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
8,209,617.02
银行间 市场 交易 费用
-
合计
8,209,617.02
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 143,808.12
账户维 护费 用 7,700.00
银行费 用 23,608.85 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 23 页 共 47 页
合计 224,705.54
6.4.7.21 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
自2015 年8 月7 日 起， 本 基金名 称变 更为 兴全 轻资 产投资 混合 型证 券投 资基 金（LOF）。
除上述 事项 外， 截至 财务 报表批 准日 ，本 基金 无须 做披露 的资 产负 债表 日后 事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 兴业 全球 基
金” ）
基金管 理人 ，基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 招商 银行 ”） 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可 比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 1,425,314,644.89 24.37% 803,934,076.00 13.96%
兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 24 页 共 47 页
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证券 22,600,000.00 9.19% - -
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 1,302,267.88 29.95% 356,640.44 16.42%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 733,536.79 17.68% 314,066.60 19.75%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券 公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 8,608,870.83 10,651,671.53 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 25 页 共 47 页
的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,174,647.68 3,282,515.39
注： 基 金管 理 费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。 计 算方 法如 下： 每 日应 支付 的基
金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1. 5%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,434,811.79 1,775,278.55
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进 行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行 361,229,408.28 1,017,995.75 156,523,912.06 840,882.36
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 26 页 共 47 页
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10 份
基金份 额分
红数
现金形 式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年6
月12 日
2015 年6
月12 日
2015 年
6 月 15
日
10.640 1,371,317,284.34 102,327,163.99 1,473,644,448.33
合
计
- - 10.640 1,371,317,284.34 102,327,163.99 1,473,644,448.33
6.4.12 期 末（ 2015 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600401
*ST 海
润
2014 年9
月16 日
2015
年 9 月
14 日
非公开
发行流
通受限
7.72 3.82 1,930,000 14,899,600.00 7,372,600.00 注 1
600401
*ST 海
润
2015 年5
月28 日
2015
年 9 月
14 日
非公开
发行流
通受限-
转增
- 3.82 3,860,000 - 14,745,200.00 -
601636
旗滨
集团
2015 年4
月 3 日
2016
年 4 月
1 日
非公开
发行流
通受限
7.20 8.06 1,220,000 8,784,000.00 9,833,200.00 -
300004
南风
股份
2014 年6
月24 日
2015
年 7 月
14 日
非公开
发行流
通受限
28.43 66.62 90,000 2,558,700.00 5,995,800.00 -
注:1 、 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票*ST 海 润， 于 2015 年5 月 28 日 实施 2014 年度权 益分 派方 案，
以资本 公积 金向 全体 股东 每 10 股转 增20 股， 本基 金新 增 3,860,000 股。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 27 页 共 47 页
600153
建发
股份
2015
年 6 月
29 日
临时
停牌
17.51 - - 672,100 13,717,156.00 11,768,471.00 -
600137
浪莎
股份
2015
年 5 月
29 日
临时
停牌
43.84
2015
年 8 月
25 日
39.46 133,796 5,748,508.68 5,865,616.64 -
600461
洪城
水业
2015
年 2 月
26 日
临时
停牌
13.10 - - 299,940 3,452,506.45 3,929,214.00 -
000024
招商
地产
2015
年 4 月
3 日
临时
停牌
36.49 - - 722,513 16,877,890.86 26,364,499.37 -
002527
新时
达
2015
年 6 月
15 日
临时
停牌
24.25 - - 485,473 9,179,112.22 11,772,720.25 -
002727
一心
堂
2015
年 4 月
13 日
临时
停牌
82.62
2015
年 8 月
17 日
70.42 225,457 14,266,127.60 18,627,257.34 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险 主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 ， 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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信用等级的证 券，且通 过 分散化投 资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投 资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ，其余均 能 及时变现。 此外，本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资 产的 公允 价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场 各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 权证 存出 保证 金及债 券投 资等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 361,229,408.28 - - - - - 361,229,408.28
结算备 付金 3,465,219.15 - - - - - 3,465,219.15
存出保 证金 1,191,786.65 - - - - - 1,191,786.65 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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交易性 金融 资产 - - 44,489,399.90 - - 882,924,201.19 927,413,601.09
应收证 券清 算款 - - - - - 9,913,200.00 9,913,200.00
应收利 息 - - - - - 1,324,849.59 1,324,849.59
应收申 购款 355,043.74 - - - - 3,078,416.46 3,433,460.20
资产总 计 366,241,457.82 - 44,489,399.90 - - 897,240,667.24 1,307,971,524.96
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 88,028,616.92 88,028,616.92
应付赎 回款 - - - - - 45,804,618.63 45,804,618.63
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,395,869.96 2,395,869.96
应付托 管费 - - - - - 399,311.65 399,311.65
应付交 易费 用 - - - - - 2,171,736.89 2,171,736.89
其他负 债 - - - - - 397,032.08 397,032.08
负债总 计 - - - - - 139,197,186.13 139,197,186.13
利率敏 感度 缺口 366,241,457.82 - 44,489,399.90 - - 758,043,481.11 1,168,774,338.83
上年度 末
2014 年12 月31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 43,672,851.11 - - - - - 43,672,851.11
结算备 付金 6,852,747.89 - - - - - 6,852,747.89
存出保 证金 985,575.86 - - - - - 985,575.86
交易性 金融 资产 - - - - - 893,872,473.57 893,872,473.57
应收证 券清 算款 - - - - - 25,971,186.39 25,971,186.39
应收利 息 - - - - - 27,495.92 27,495.92
应收申 购款 580,534.27 - - - - 3,946,184.17 4,526,718.44
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 52,091,709.13 - - - - 923,817,340.05 975,909,049.18
负债
应付赎 回款 - - - - - 14,532,031.98 14,532,031.98
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,398,799.16 1,398,799.16
应付托 管费 - - - - - 233,133.17 233,133.17
应付交 易费 用 - - - - - 3,055,918.13 3,055,918.13
其他负 债 - - - - - 167,179.89 167,179.89
负债总 计 - - - - - 19,387,062.33 19,387,062.33
利率敏 感度 缺口 52,091,709.13 - - - - 904,430,277.72 956,521,986.85
注：表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值，并按照 合约规定 的 重新定价日 或到期日
孰早者 进行 了分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
其他影 响债 券公 允价 值的 变量保 持不 变， 仅利 率发 生变动
假设所 有期 限的 利率 保持 同方向 同幅 度的 变化 （即 平移收 益率 曲线 ）
兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
利率 +1% -226,775.28 -
利率 -1% 229,088.71 -
注：上表反映 了在其他 变 量不变的 假设 下，利率 发 生合理、可能 的变动时 ， 为交易而持 有的债权
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 系市场价格风 险，市场 价 格风险是指基 金所持金 融 工具的公允价 值
或未来现金流 量因除市 场 利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。 本基金主
要投资于证券 交易所上 市 或银行间同业 市场交易 的 股票和债券， 所面临的 最 大市场价格 风险由所
持有的金融工 具的公允 价 值决定。本基 金通过投 资 组合的分散化 降低市场 价 格风险，并 且本基金
管理人 每 日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监 控。
本基金投资组 合中股票投 资比例为基金 资产的 60%-95%；债券、 货币市场工 具 、权证、资 产
支持证 券以 及经 中国 证监 会批准 允许 基金 投资 的其 它 金融 工具 （但 需符 合中 国 证监会 的相 关规 定）
投资比 例为 基金 资产 的 5%-40%， 其中 本基 金保 留不 低 于基金 资产 净值 的 5% 的 现 金或到 期日 在一 年
以内的 政府 债券 。本 基金 面临的 整体 市场 价格 风险 列示如 下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 882,924,201.19 75.54 893,872,473.57 93.45
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 44,489,399.90 3.81 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - - 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 31 页 共 47 页
合计 927,413,601.09 79.35 893,872,473.57 93.45
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假设单 个 证 券的 公允 价值 和市场 组合 的公 允价 值依 照资本-资 产定 价模 型（CAPM ）
描述的 规律 进行 变动
使用本 基金 业绩 比较 基准 所对应 的市 场组 合进 行分 析
在业绩 基准 变 化 10% 时， 对 单个证 券相 应的 公允 价值 变化进 行加 总得 到基 金净 值 的
变化
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准 +10% 96,023,932.87 64,235,337.99
业绩比 较基 准 -10% -96,023,932.87 -64,235,337.99
注： 本 基金 管理 人运 用CAPM 模型 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析 。 上 表为市 场价 格风 险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 882,924,201.19 67.50
其中： 股票 882,924,201.19 67.50
2 固定收 益投 资 44,489,399.90 3.40
其中： 债券 44,489,399.90 3.40
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 364,694,627.43 27.88
7 其他各 项资 产 15,863,296.44 1.21
8 合计 1,307,971,524.96 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 533,812,017.46 45.67
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,929,214.00 0.34
E
建筑业 18,005,347.66 1.54
F
批发和 零售 业 33,360,646.38 2.85
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
19,257,354.90 1.65
J
金融业 225,046,414.70 19.25
K
房地产 业 26,364,904.39 2.26
L
租赁和 商务 服务 业 347,952.30 0.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 22,800,349.40 1.95
S
综合 - -
合计 882,924,201.19 75.54
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300054 鼎龙股 份 3,833,368 101,622,585.68 8.69 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 33 页 共 47 页
2 002250 联化科 技 2,833,435 63,468,944.00 5.43
3 601318 中国平 安 655,200 53,687,088.00 4.59
4 000001 平安银 行 3,420,419 49,732,892.26 4.26
5 002466 天齐锂 业 611,450 37,787,610.00 3.23
6 000513 丽珠集 团 531,797 36,071,790.51 3.09
7 600000 浦发银 行 2,008,414 34,062,701.44 2.91
8 601166 兴业银 行 1,907,100 32,897,475.00 2.81
9 002594 比亚迪 534,600 29,525,958.00 2.53
10 600079 人福医 药 761,600 28,217,280.00 2.41
11 601988 中国银 行 5,653,600 27,646,104.00 2.37
12 601601 中国太 保 895,300 27,020,154.00 2.31
13 000024 招商地 产 722,513 26,364,499.37 2.26
14 600500 中化国 际 1,437,100 25,120,508.00 2.15
15 002327 富安娜 1,969,456 24,303,087.04 2.08
16 300039 上海凯 宝 1,518,644 23,614,914.20 2.02
17 600521 华海药 业 713,353 22,292,281.25 1.91
18 600401 *ST 海润 5,790,000 22,117,800.00 1.89
19 300261 雅本化 学 842,896 19,976,635.20 1.71
20 002727 一心堂 225,457 18,627,257.34 1.59
21 600037 歌华有 线 577,700 18,197,550.00 1.56
22 002081 金 螳 螂 638,714 18,005,347.66 1.54
23 600172 黄河旋 风 677,970 14,122,115.10 1.21
24 002249 大洋电 机 1,045,400 13,402,028.00 1.15
25 600422 昆药集 团 346,325 12,789,782.25 1.09
26 603718 海利生 物 328,690 12,700,581.60 1.09
27 002756 永兴特 钢 232,900 12,364,661.00 1.06
28 002527 新时达 485,473 11,772,720.25 1.01
29 600153 建发股 份 672,100 11,768,471.00 1.01
30 300133 华策影 视 432,294 11,671,938.00 1.00
31 601801 皖新传 媒 355,300 10,364,101.00 0.89
32 601636 旗滨集 团 1,220,000 9,833,200.00 0.84
33 300004 南风股 份 90,000 5,995,800.00 0.51
34 600137 浪莎股 份 133,796 5,865,616.64 0.50
35 600461 洪城水 业 299,940 3,929,214.00 0.34
36 600976 健民集 团 87,101 2,964,918.04 0.25
37 300468 四方精 创 12,309 1,059,804.90 0.09
38 300336 新文化 32,060 764,310.40 0.07
39 300479 神思电 子 9,600 434,688.00 0.04
40 002773 康弘药 业 17,338 411,430.74 0.04 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 34 页 共 47 页
41 002769 普路通 7,710 347,952.30 0.03
42 002244 滨江集 团 22 405.02 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 175,949,244.48 18.39
2 002250 联化科 技 94,893,223.11 9.92
3 601166 兴业银 行 83,465,811.44 8.73
4 300054 鼎龙股 份 79,345,045.38 8.30
5 000858 五 粮 液 65,031,266.66 6.80
6 600079 人福医 药 64,365,217.23 6.73
7 000024 招商地 产 64,240,915.48 6.72
8 600000 浦发银 行 57,751,092.17 6.04
9 601988 中国银 行 55,531,022.52 5.81
10 000001 平安银 行 54,685,480.62 5.72
11 601398 工商银 行 54,300,000.00 5.68
12 002594 比亚迪 53,700,665.10 5.61
13 002081 金 螳 螂 53,437,155.48 5.59
14 300261 雅本化 学 46,944,265.87 4.91
15 002466 天齐锂 业 44,038,763.44 4.60
16 000513 丽珠集 团 42,671,634.54 4.46
17 002174 游族网 络 39,105,000.00 4.09
18 000831 五矿稀 土 37,710,000.00 3.94
19 600398 海澜之 家 37,264,603.06 3.90
20 600153 建发股 份 35,332,951.02 3.69
21 600872 中炬高 新 31,935,355.34 3.34
22 300171 东富龙 31,412,752.48 3.28
23 000002 万
科Ａ 29,506,947.00 3.08
24 300209 天泽信 息 28,702,723.90 3.00
25 002527 新时达 28,610,897.65 2.99
26 601601 中国太 保 27,798,475.00 2.91
27 002327 富安娜 27,433,543.97 2.87 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 35 页 共 47 页
28 300039 上海凯 宝 27,331,528.25 2.86
29 300124 汇川技 术 26,790,112.39 2.80
30 600500 中化国 际 23,970,493.00 2.51
31 600587 新华医 疗 23,264,101.36 2.43
32 300336 新文化 22,784,345.54 2.38
33 000596 古井贡 酒 22,681,769.55 2.37
34 600519 贵州茅 台 22,586,752.01 2.36
35 300037 新宙邦 22,487,308.39 2.35
36 601818 光大银 行 22,031,922.00 2.30
37 002244 滨江集 团 22,025,193.38 2.30
38 002104 恒宝股 份 21,902,876.41 2.29
39 601009 南京银 行 21,602,300.25 2.26
40 002458 益生股 份 21,054,416.28 2.20
41 300028 金亚科 技 19,315,982.50 2.02
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300081 恒信移 动 160,080,113.65 16.74
2 601318 中国平 安 141,278,245.90 14.77
3 300226 上海钢 联 103,528,304.49 10.82
4 300253 卫宁软 件 98,937,608.71 10.34
5 300199 翰宇药 业 89,511,415.94 9.36
6 300171 东富龙 81,550,109.04 8.53
7 600558 大西洋 79,224,606.49 8.28
8 000858 五 粮 液 75,560,204.52 7.90
9 300238 冠昊生 物 54,647,704.98 5.71
10 601398 工商银 行 53,916,753.39 5.64
11 002104 恒宝股 份 51,827,908.32 5.42
12 300250 初灵信 息 51,362,606.28 5.37
13 600398 海澜之 家 50,163,059.04 5.24
14 000024 招商地 产 48,507,669.53 5.07
15 300231 银信科 技 46,343,532.50 4.85
16 002081 金 螳 螂 46,104,003.68 4.82
17 601166 兴业银 行 46,047,171.16 4.81 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 36 页 共 47 页
18 600872 中炬高 新 44,262,023.59 4.63
19 002174 游族网 络 43,356,740.39 4.53
20 300028 金亚科 技 39,898,391.59 4.17
21 000831 五矿稀 土 37,640,313.89 3.94
22 300043 互动娱 乐 36,981,142.63 3.87
23 600587 新华医 疗 36,510,067.20 3.82
24 300209 天泽信 息 35,747,991.70 3.74
25 600079 人福医 药 35,032,675.51 3.66
26 002458 益生股 份 33,199,561.70 3.47
27 002244 滨江集 团 32,740,765.60 3.42
28 300336 新文化 32,396,522.49 3.39
29 300380 安硕信 息 32,355,731.17 3.38
30 300124 汇川技 术 30,150,248.65 3.15
31 300261 雅本化 学 29,746,432.21 3.11
32 600153 建发股 份 29,154,530.64 3.05
33 601988 中国银 行 28,842,375.16 3.02
34 002527 新时达 28,456,483.96 2.97
35 000002 万
科Ａ 28,193,106.34 2.95
36 600736 苏州高 新 27,972,638.33 2.92
37 300295 三六五 网 27,572,896.58 2.88
38 600030 中信证 券 26,499,331.70 2.77
39 300025 华星创 业 26,257,917.50 2.75
40 002358 森源电 气 24,730,169.05 2.59
41 601688 华泰证 券 24,367,202.00 2.55
42 300037 新宙邦 24,346,212.10 2.55
43 603456 九洲药 业 24,224,947.56 2.53
44 002594 比亚迪 23,406,443.69 2.45
45 600663 陆家嘴 23,221,984.47 2.43
46 601336 新华保 险 23,174,581.32 2.42
47 601601 中国太 保 23,135,667.15 2.42
48 601818 光大银 行 22,849,623.84 2.39
49 600519 贵州茅 台 22,555,112.40 2.36
50 000596 古井贡 酒 22,306,661.72 2.33
51 601009 南京银 行 22,296,063.90 2.33
52 600000 浦发银 行 22,151,887.64 2.32
53 600271 航天信 息 21,705,688.88 2.27
54 300153 科泰电 源 21,210,092.96 2.22
55 002074 东源电 器 20,858,002.45 2.18 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 37 页 共 47 页
56 002157 正邦科 技 20,588,083.57 2.15
57 601231 环旭电 子 20,359,265.50 2.13
58 002250 联化科 技 20,019,439.24 2.09
59 002038 双鹭药 业 19,755,803.31 2.07
60 600843 上工申 贝 19,288,430.42 2.02
61 300274 阳光电 源 19,238,572.86 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,650,047,810.84
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,208,488,181.94
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 44,489,399.90 3.81
其中： 政策 性金 融债 44,489,399.90 3.81
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 44,489,399.90 3.81
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018001 国开1301 434,170 44,489,399.90 3.81
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 38 页 共 47 页
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库 之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,191,786.65
2 应收证 券清 算款 9,913,200.00 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 39 页 共 47 页
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,324,849.59
5 应收申 购款 3,433,460.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,863,296.44
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本报告 期末 不存 在处 于转 股期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股 票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
27,583 18,034.91 247,838,029.57 49.82% 249,618,897.64 50.18%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 刘宝文 696,593.00 5.47%
2 彭本据 370,100.00 2.91%
3 朱戈 259,046.00 2.04%
4 刘志涛 246,900.00 1.94%
5 周慧萍 214,500.00 1.69%
6 党北宁 212,892.00 1.67% 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 40 页 共 47 页
7 程肖庆 186,200.00 1.46%
8 万江 159,408.00 1.25%
9 蒋沁 154,100.00 1.21%
10 方向 145,450.00 1.14%
注：持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
105,291.58 0.0212%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 4 月 5 日 ） 基金 份额 总 额
993,929,233.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 497,709,141.94
本报告 期基 金总 申购 份额 1,505,706,034.46
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,505,958,249.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 497,456,927.21
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 41 页 共 47 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重 大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动。
2015 年3 月26 日公 告， 公司副 总经 理徐 天舒 于 2015 年3 月 24 日 起离 任；
2015 年 4 月 30 日 公告， 公司副 总经 理董 承非 于 2015 年 4 月 30 日起 任职， 公司副 总经 理 杜
昌勇 于2015 年4 月30 日 起离任 ；
2015 年6 月4 日公 告， 公 司副总 经理 傅鹏 博 于 2015 年 6 月 4 日 起任 职。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣 金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 42 页 共 47 页
兴业证券 2 1,425,314,644.89 24.37% 1,302,267.88 29.95% -
招商证券 2 868,819,496.06 14.86% 617,209.40 14.20% -
国泰君安 2 777,535,188.95 13.30% 552,362.26 12.71% -
华创证券 1 603,001,206.21 10.31% 428,370.77 9.85% -
信达证券 2 574,472,019.36 9.82% 350,657.79 8.07% -
广发证券 1 565,244,875.25 9.67% 401,550.56 9.24% -
国金证券 2 393,023,454.08 6.72% 239,901.87 5.52% -
银河证券 1 266,996,079.47 4.57% 189,672.62 4.36% -
安信证券 2 202,390,248.50 3.46% 143,778.16 3.31% -
渤海证券 2 98,419,719.15 1.68% 69,917.28 1.61% -
民生证券 1 72,968,523.92 1.25% 51,836.62 1.19% -
德邦证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人 民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 - - 22,600,000.00 9.19% - -
招商证券 - - 42,000,000.00 17.08% - -
国泰君安 - - - - - -
华创证券 - - 51,700,000.00 21.02% - -
信达证券 - - - - - -
广发证券 - - 86,700,000.00 35.26% - -
国金证券 - - - - - -
银河证券 - - 42,900,000.00 17.45% - -
安信证券 44,782,849.20 100.00% - - - -
渤海证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - - 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 43 页 共 47 页
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 旗下各 基 金2014 年12 月31 日 资产 净值 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年1 月1 日
2
关于解聘兴全轻资产股票型证券投资基金
（LOF ）基 金经 理的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年1 月5 日
3
关于长 期停 牌股 票 （ 抚顺 特钢） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年1 月14 日
4
关于长 期停 牌股 票 （ 新华 保险） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年1 月21 日
5
关于长 期停 牌股 票 （ 西藏 旅游） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年1 月23 日
6
关于长 期停 牌股 票 （ 华星 创业） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年1 月29 日
7
关 于 增 加 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部 分
基金销 售机 构的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年2 月3 日
8
关于长 期停 牌股 票 （ 万丰 奥威） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年2 月28 日
9
关于长 期停 牌股 票 （ 长安 汽车） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年3 月18 日
10
关于长 期停 牌股 票 （ 久其 软件） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年3 月24 日
11
关于长 期停 牌股 票 （ 盛运 股份） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年3 月26 日
12 关于副 总经 理离 任的 公告 中国证 券报 、 上海 2015 年3 月26 日 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 44 页 共 47 页
证券报 、 证券 时报
13
关 于 继 续 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年3 月28 日
14
关 于 旗 下 基 金 调 整 交 易 所 固 定 收 益 品 种 估 值
方法的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年3 月31 日
15
关于长 期停 牌股 票 （ 三湘 股份） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月1 日
16
关于长 期停 牌股 票 （ 华域 汽车） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月3 日
17
关于长 期停 牌股 票 （ 鼎龙 股份） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月4 日
18
关于长 期停 牌股 票 （ 航天 信息） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月4 日
19
关于长 期停 牌股 票 （ 骅威 股份） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月4 日
20
关于长 期停 牌股 票 （ 通威 股份） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月8 日
21
关于公司旗下部分基金投资旗滨集团
（601636 ） 非公 开发 行股 票的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月8 日
22
关于长 期停 牌股 票 （ 恒宝 股份） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月9 日
23
关于 新增 “银联通 ”部分银行 卡网上直 销业
务功能 及费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月9 日
24
关于长 期停 牌股 票 （ 阳光 电源） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月15 日
25
关于长 期停 牌股 票 （ 招商 地产） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月24 日
26
关于长 期停 牌股 票 （ 华宇 软件） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月25 日 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 45 页 共 47 页
27
关于长 期停 牌股 票 （ 神州 信息） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月25 日
28
关 于 兴 业 银 行 电 子 渠 道 代 销 系 统 基 金 申 购 费
率优惠 比例 调整 的提 示性 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月25 日
29
关 于 增 加 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部 分
基金销 售机 构的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月30 日
30
关 于 通 过 广 州 证 券 申 购 或 定 投 旗 下 部 分 基 金
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月30 日
31 关于副 总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年4 月30 日
32
关 于 公 司 董 监 高 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司 兼
职及领 薪情 况的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月4 日
33
关于长 期停 牌股 票 （ 瑞丰 光电） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月12 日
34
关于长 期停 牌股 票 （ 南方 泵业） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月13 日
35
关于长 期停 牌股 票 （ 中国 国旅） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月21 日
36
关于长 期停 牌股 票 （ 一心 堂） 估 值方 法调 整的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月21 日
37
关于长 期停 牌股 票 （ 网宿 科技） 估值 方法 调 整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月22 日
38
关于长 期停 牌股 票 （ 梅泰 诺） 估 值方 法调 整的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月23 日
39
关于长 期停 牌股 票 （ 金螳 螂） 估 值方 法调 整的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月26 日
40
关于长 期停 牌股 票 （ 合众 思壮） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月27 日
41 关 于 公 司 董 监 高 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司 兼 中国证 券报 、 上海 2015 年5 月27 日 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 46 页 共 47 页
职及领 薪情 况的 公告 证券报 、 证券 时报
42
关于长 期停 牌股 票 （ 中炬 高新） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月28 日
43
关于长 期停 牌股 票 （ 新华 医疗） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月28 日
44
关于长 期停 牌股 票 （ 比亚 迪） 估 值方 法调 整的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月28 日
45 关于开 通手 机客 户端 直销 业务功 能的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月28 日
46
关于长 期停 牌股 票 （ 中材 科技） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年5 月29 日
47 关于副 总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月4 日
48
关于长 期停 牌股 票 （ 芭田 股份） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月5 日
49
关于长 期停 牌股 票 （ 城投 控股） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月9 日
50
兴 全轻资产 投资股票 型证券 投资基金 （LOF ）
分红公 告（ 第一 次）
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月10 日
51
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 农 业 银 行 网 上 银
行基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月18 日
52
关于长 期停 牌股 票 （ 海南 海药、 新时 达） 估值
方法调 整的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月20 日
53
关于长 期停 牌股 票 （ 常山 药业） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月24 日
54
关于旗 下基 金继 续参 加交 通银行 网上 银行 、 手
机银行 申购 优惠 费率 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月26 日
55
关于长 期停 牌股 票 （ 华东 医药、 太极 股份 ） 估
值方法 调整 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报 2015 年6 月30 日 兴全轻资产投资 股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告
第 47 页 共 47 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件
2 、 《兴 全轻 资产 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金合同 》
3 、 《兴 全轻 资产 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 托 管协议 》
4 、 《兴 全轻 资产 投资 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 招 募说明 书》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6 、 本 报告 期内 在中 国证 监会指 定报 纸上 公开 披露 的各项 公告 原件
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月26 日
