兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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兴全 绿色 投资 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
2015 年半 年度 报告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 26 日
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合 同规定，于 2015 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2015 年01 月01 日起 至 06 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年 度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴全绿色投资股票（LOF ）
场内简称 兴全绿色
基金主代码 163409
前端交易代码 163409
后端交易代码 163410
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2011 年 5 月6 日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 683,883,231.74 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2011-07-07 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过挖掘绿色科技产业或公司，以及其他产业
中积极履行环境责任公司的投资机会，力争实现当期
投资收益与长期资本增值。
投资策略 本基金在大类资产配置上，采取定性与定量研究相结
合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在
宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合
评估，动态优化资产配置。在运用“绿色投资筛选策
略”的基础上，采用环境因子与公司财务等基本面因
子相结合，进行综合评估筛选，对那些表现相对突出
的公司予以优先考虑。
业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数＋20%× 中证国债指数
风险收益特征 本基金为股票型基金产品，属于较高预期风险、较高
预期收益的基金品种，其预期风险收益水平高于混合
型基金、债券型基金及货币市场基金。
2.3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 冯晓莲 蒋松云
联系电话 021-20398888 010-66105799
电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户 服务电话
4006780099 ， 021-38824536 95588
传真 021-20398858 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 1,351,642,046.84
本期利润 937,651,264.10
加权平均基金份额本期利润 0.7614
本期基金份额净值增长率 34.05%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 1.5394
期末基金资产净值 1,736,624,202.14
期末基金份额净值 2.539
注：1 、 上述财务指标采用的计算 公式， 详见中国证券监督管理委员会发布的 《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号< 主 要财务指标的计算及披露> 》 、 《证券 投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如： 开放 式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金 份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -16.29% 4.00% -5.86% 2.79% -10.43% 1.21%
过去三个月 8.74% 2.90% 8.98% 2.09% -0.24% 0.81%
过去六个月 34.05% 2.34% 21.97% 1.81% 12.08% 0.53%
过去一年 80.45% 1.81% 82.60% 1.47% -2.15% 0.34%
过去三年 175.08% 1.48% 66.79% 1.19% 108.29% 0.29%
自基金合同
生效起至今
153.90% 1.34% 40.41% 1.16% 113.49% 0.18%
注：本基金业绩比较基准为： 80%× 沪深 300 指 数＋ 20%× 中 证国债指数，在业绩比较基准的选取
上主要基于如下考虑：沪深 300 指 数和中证国债指数具有较强的代表性。沪深 300 指数选择中 国兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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A 股市场市值 规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家 上市公司作为样本股，充分反映了 A
股市场的行业代表性， 描述了沪深 A 股市场的总 体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业
绩比较基准。中证国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业
绩比较基准。
本基金 的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下 列公式计算：
Return t =80%×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中证 国债指数 t / 中证国
债指数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其中，t =1，2 ，3 ， ?T ，T 表示 时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、净值 表现所取数据截至到 2015 年6 月30 日。
2 、 按照 《兴全绿色投资股票型证券投资基金 （LOF ） 基金合 同》 的规定， 本基金建仓期为 2011
年 5 月6 日至 2011 年8 月 5 日 。 建仓 期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比
例限制及投资组合的比例范围。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况
4.1.1 基 金 管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
兴业全球基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公司” ） 是经证监基金字[2003] 100 号
文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月 2 日 ，中国证监会批准（证监许可[2008]6 号）了
公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V ） 受让本公司股权并成为
公 司股 东。股 权转 让完成 后， 兴业证 券股 份有限 公司 的出资 占注 册资本 的 51% ，全 球人寿 保 险 国
际 公司 的出资 占注 册资本 的 49% 。同 时公 司名称 由 “ 兴业基 金管 理有限 公司 ”更名 为 “兴 业 全 球
人寿基金管理有限公司 ”， 公司注册资本由 9800 万元变更为 1.2 亿元人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国证监会批准 （证监许可[2008]888 号文 ） ， 公司名称由 “兴业全球人寿基金管理有限公司 ”
变更为 “兴业全球基金管理有限公司 ”， 同时， 公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更 为人民币 1.5
亿元人民币，其中两股东出资比例不变。
截止 2015 年 6 月 30 日， 公司旗下管理着十四只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基
金、兴 全趋 势投资 混合 型证券 投资 基金（LOF） 、兴全 货币 市场证 券投 资基金 、兴 全全球 视 野 股 票
型证券 投资 基金、 兴全 社会责 任股 票型证 券投 资基金 、兴 全有机 增 长 灵活配 置混 合型证 券 投 资 基
金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型 证券 投资基 金（LOF ） 、兴全绿 色投资 股票 型证券 投资 基金（LOF） 、兴全 保本 混合型 证 券 投
资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添利宝货币市场基金。
4.1.2 基 金 经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
杨岳斌
本基金基
金经理
2014 年12 月
8 日
- 9 年
工商管理硕士，历任
招 商 银 行 总 行 营 业
部、公司银行部，兴
业全球基金管理有限
公司行业研究员、兴
全趋势投资混合型证
券投资基金 （LOF）基
金经理助理、兴全趋
势投资混合型证券投
资基金 （LOF ） 基金经兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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理。
注：1 、职务 指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2 、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3 、“证 券从业年限 ”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 《兴全绿色投
资股票型证券投资基金 （LOF ） 基金合 同》 和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、
取信于 市场 、取信 于社 会的原 则管 理和运 用基 金资产 ，为 基金份 额持 有人谋 求最 大利益 。 本 报 告
期内， 基金 投资管 理符 合有关 法规 和基金 合同 的规定 ，无 违法违 规、 未履行 基金 合同承 诺 或 损 害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的执 行 情 况
本 报告 期内， 本基 金管理 人严 格按照 《证 券投资 基金 法 》 、 《 证券 投资基 金管 理 公 司公平 交 易
制度指 导意 见》及 公司 相关制 度等 规定， 从投 资授权 、研 究分析 、投 资决策 、交 易执行 、 业 绩 评
估等环 节严 格把关 ，确 保各投 资组 合之间 得到 公平对 待， 保护投 资者 的合法 权益 。公司 监 察 稽 核
部对公 司管 理的不 同投 资组合 的收 益率差 异进 行 统计 ，从 不同的 角度 分析差 异的 来源、 考 察 是 否
存在非公平的因素。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明
本 报 告期 内， 所 有投 资组 合 参与 的交 易 所公 开竞 价 同日 反向 交 易成 交较 少 的单 边交 易量不存
在超过该证券当日成交量的 5%的情 况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投资 策 略 和 运作 分 析
今 年 上半 年， 在 基本 面没 有 太大 变化 的 情况 下， 市 场表 现出 较 大的 波动 。 市场 经历 了前期的
快速上 涨和 后期的 急速 下跌， 波动 之大为 近年 来市场 罕见 ，资金 驱动 的特征 比较 明显。 我 们 认 为
总体高估值和场外资金的迅速撤出是造成这次市场变动的主因。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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4.4.2 报 告 期 内 基 金 的业 绩 表 现
本报告期内，本基金份额净值增长率 34.05% ， 同期业绩比较基准收益率 21.97% 。
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
对 于 绿色 基金 而 言， 尽管 前 期有 所防 备 ，但 面临 如 此大 的系 统 性风 险， 净 值仍 造成 一定的回
撤。在 经历 了这次 严酷 的考验 ，我 们总结 了这 次市场 的经 验教训 ，进 一步丰 富了 对市场 的 认 知 和
完善了 投资 框架和 体系 。对于 市场 ，我们 认为 总体估 值仍 不便宜 ，市 场的资 金量 在减少 ， 风 险 偏
好在下降， 机 构投资者仓位偏低。 作为和持有人共同承担风险的我们， 将通过自 下而上优选个股 ，
在获取绝对收益前提下一定程度的加快换手率，提高投资业绩。
4.6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明
本 基 金管 理人 按 照最 新的 估 值准 则、 证 监会 相关 规 定和 基金 合 同关 于估 值 的约 定， 对基金投
资品种进行估值。 具体估值流程为：1 、 估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程， 选取适当的
估值方 法、 定期对 估值 政策和 程序 进行评 价。 采用的 基金 估值方 法、 政策和 程序 应经估 值 委 员 会
审议， 并报管理层批准后方可实施。2 、 估值方法确立后， 由 IT 人员或IT 人员协助 估值 系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3 、
基金会 计具 体负责 执行 估值委 员会 确定的 估值 策略， 并通 过与托 管行 核对等 方法 确保估 值 准 确 无
误 ；4 、 投资人员 （包括基金经理） 积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素， 并就可能带来的影响提出建议和意见；5 、 监察稽核 人员
参与估 值方 案的制 定， 确保估 值方 案符合 相关 法律法 规及 基金合 同的 约定， 定期 对估值 流 程 、 系
统估值 模型 及估值 结果 进行检 查， 确保估 值委 员会决 议的 有效执 行， 负责基 金估 值业务 的 定 期 和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年 以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明
根据 《基金法》 、 《兴全 绿色投资股票型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 及其他相关法律法规
的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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4.8 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明
无。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明
本报告期内， 本基 金托管人在对兴全绿色投资股票型证券投资基金 （LOF ） 的托管 过程中， 严
格遵守 《证 券投资 基金 法》及 其他 法律法 规和 基金合 同的 有关规 定， 不存在 任何 损害基 金 份 额 持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况 的 说 明
本报告期内， 兴全绿色投资股票型证券投资基金 （LOF ） 的 管理人 —— 兴业全球基金管理有限
公司在兴全绿色投资股票型证券投资基金 （LOF ） 的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购
赎回价 格计 算、基 金费 用开支 等问 题上， 不存 在任何 损 害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 在 各 重 要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 兴全绿色投资股票型证券投资基金 （LOF ）
未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本 托 管人 依法 对 兴业 全球 基 金管 理有 限 公司 编制 和 披露 的兴 全 绿色 投资 股 票型 证券 投资基金
（LOF ）2015 年 半年 度报 告 中财 务指 标 、净 值表 现 、利 润分 配 情况 、财 务 会计 报告 、 投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主 体：兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
86,648,214.53 281,867,868.05
结算备付金
8,669,469.61 10,984,536.93
存出保证金
1,819,276.47 1,111,193.03
交易性金融资产
1,715,710,879.60 3,661,899,638.09
其中：股票投资
1,635,170,879.60 2,822,186,332.59
基金投资
- -
债券投资
80,540,000.00 839,713,305.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
8,906,379.78 -
应收利息
2,470,274.87 23,458,526.60
应收股利
- -
应收申购款
1,980,227.62 12,594,181.74
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,826,204,722.48 3,991,915,944.44
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 573,899,635.00
应付证券清算款
- 75,629,659.04
应付赎回款
82,246,732.46 12,607,286.81
应付管理人报酬
2,863,013.34 4,050,149.72
应付托管费
477,168.88 675,024.95
应付销售服务费
- -
应付交易费用
3,423,023.30 3,629,212.28
应交税费
- - 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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应付利息
- 864,579.58
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
570,582.36 267,706.03
负债合计
89,580,520.34 671,623,253.41
所 有 者 权益：
实收基金
683,883,231.74 1,753,466,934.35
未分配利润
1,052,740,970.40 1,566,825,756.68
所有者权益合计
1,736,624,202.14 3,320,292,691.03
负债和所有者权益总计
1,826,204,722.48 3,991,915,944.44
注：报告截止日 2015 年6 月30 日， 基金份额净值 2.539 元 ，基金份额总额 683,883,231.74 份。
6.2 利润表
会计主 体：兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期： 2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日
一、收入
975,586,217.43 156,983,542.35
1. 利息收入
7,642,509.50 2,833,863.35
其中：存款利息收入
803,139.10 385,686.31
债券利息收入
6,815,031.23 2,392,134.31
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
24,339.17 56,042.73
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
1,378,057,601.00 191,803,057.30
其中：股票投资收益
1,314,040,638.50 173,653,765.87
基金投资收益
- -
债券投资收益
59,960,153.49 2,778,304.88
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
4,056,809.01 15,370,986.55
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-413,990,782.74 -38,993,274.69
4. 汇兑收益 （损失以 “- ” 号填
列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
3,876,889.67 1,339,896.39
减： 二 、费用
37,934,953.33 24,545,221.69
1 ．管理人报 酬
21,122,759.92 14,781,483.67
2 ．托管费
3,520,459.97 2,463,580.64 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
10,947,369.42 6,751,678.85
5 ．利息支出
2,119,693.39 278,746.71
其中：卖出回购金融资产支出
2,119,693.39 278,746.71
6 ．其他费用
224,670.63 269,731.82
三 、 利 润 总额 （ 亏 损 总额 以 “- ”
号填列）
937,651,264.10 132,438,320.66
减：所得税费用
- -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以“- ”号
填列）
937,651,264.10 132,438,320.66
6.3 所 有 者 权 益 （ 基 金 净 值 ） 变 动 表
会计主 体：兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日 至 2015 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,753,466,934.35 1,566,825,756.68 3,320,292,691.03
二、 本期经营 活动产生的
基金净值变动数 （本期 净
利润）
- 937,651,264.10 937,651,264.10
三、 本期基金 份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-1,069,583,702.61 -1,451,736,050.38 -2,521,319,752.99
其中：1. 基金 申购款 501,146,891.25 606,941,927.34 1,108,088,818.59
2. 基金赎回 款 -1,570,730,593.86 -2,058,677,977.72 -3,629,408,571.58
四、 本期向基 金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
683,883,231.74 1,052,740,970.40 1,736,624,202.14
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 31 页
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,346,350,838.01 423,630,091.85 1,769,980,929.86
二、 本期经营 活动产生的
基金净值变动数 （本期 净
利润）
- 132,438,320.66 132,438,320.66
三、 本期基金 份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
74,014,300.25 21,430,545.25 95,444,845.50
其中：1. 基金 申购款 998,632,754.74 400,908,145.00 1,399,540,899.74
2. 基金赎回 款 -924,618,454.49 -379,477,599.75 -1,304,096,054.24
四、 本期向基 金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,420,365,138.26 577,498,957.76 1,997,864,096.02
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿飞____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴全绿色投资股票型证券投资基金 （LOF）( 以下 简称 “本基金”) ， 系经 中国证券监督管理委
员 会 （以 下简 称 “中 国证 监 会 ” ）证 监 许可[2011]241 号《关 于 核准 兴全 绿 色投 资股 票 型证券投
资基金 （LOF ） 募集的批复》 的核准， 由兴业全球基金管理有限公司作为基金管理人向社会公开发
行募集，基金合同于 2011 年 5 月 6 日正式生效，首次设立募集规模为 2,022,398,091.00 份基金
份额。 本基 金为契 约型 上市开 放式 ，存续 期限 不定。 本基 金的基 金管 理人为 兴业 全球基 金 管 理 有
限公司 ，注 册登记 机构 为中国 证券 登记结 算有 限责任 公司 ，基金 托 管 人为中 国工 商银行 股 份 有 限
公司。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股票 （包括创业板、
中小板以及其 他经中国证监会批准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
本 基 金为 股票 型 基金 ，股 票 投资 比例 为 基金 资产 的 60%-95% ，其 中， 符合 绿 色投 资理 念 的股
票合计投资比例不低于股票资产的 80% ；债券投 资比例为基金资产的 5%-40% ，其中本 基金保留不
低于基金资产净值的 5% 的现金或到期日在一年以内的政府 债券。
本基金业绩比较基准为 80%× 沪深300 指数＋20%× 中证国债指数。
6.4.2 会 计 报 表 的 编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则— 基本准则》和 38 项具体
会计准 则、 其后颁 布的 应用指 南、 解释以 及其 他相关 规定 （以下 合称 “企业 会计 准则 ” ） 编 制 ，
同时， 对于 在具体 会计 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修订的 《 证 券 投
资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关 于 证券投 资基 金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务 及份 额净值 计价 有关事 项的 通知》 、 《 证 券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号 《年度报告 的内
容与格式》 、 《证券投 资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会颁布的相关规定 。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会 计 准则 及 其 他 有关 规 定 的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2015 年上半年 度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所 采 用的 会 计 政 策、 会 计 估 计与 最 近 一 期年 度 报 告 相一 致 的 说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期 年度报告不一致。详见 6.4.5 。
6.4.5 会 计 政 策 和 会 计估 计 变 更 以及 差 错 更 正的 说 明
6.4.5.1 会 计 政 策 变 更的 说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计 估 计 变 更的 说 明
本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号关于 发布 《中国证券投资
基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1 季度 固定收益品种的估值处理标准》的通知的要求，
交易所 上市 交易或 挂牌 转让的 固定 收益品 种( 可 转换债 券、 资产支 持证 券和私 募债 券除外) 采 用 第
三方估值机构提供的估值数据进行估值。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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6.4.5.3 差 错 更 正 的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1
印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3? 调整 为 1? ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 过程中 因非 流通股 股东 向流通 股股 东支付 对价 而发生 的 股 权 转
让，暂免征收印花税。
6.4.6.2
营 业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规
定， 自 2004 年 1 月1 日 起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管 理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3
个 人所得税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2002]128 号文 《 关于 开放 式 证券 投资 基 金有 关税 收 问 题
的通知 》的 规定， 对基 金取得 的股 票的股 息、 红利收 入， 债券的 利息 收入、 储蓄 存款利 息 收 入 ，
由上市公司、发行债券的企业和 银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人 所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2008]132 号文 《 财政 部、 国 家税 务总 局 关于 储蓄 存 款 利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起， 对储蓄存款利息所得暂免兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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征收个人所得税。
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题 的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在控 制 关 系 或其 他 重 大 利害 关 系 的 关联 方 发 生 变化 的 情 况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关 联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报 告 期 与 基金 发 生 关 联交 易 的 各 关联 方
关联方名称 与本基金的关系
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称
“兴业全球基金 ”）
基金管理人，基金销售机构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称
“工商银行 ”）
基金托管人，基金销售机构
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴业
证券”）
基金管理人的股东，基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 交易
6.4.8.1 通 过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
兴业证券 2,337,825,503.16 31.40% 2,970,630,102.69 58.82%
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
兴业证券 - - 19,039,186.10 8.43%
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
兴业证券 - - 133,200,000.00 36.64%
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应 支 付 关 联 方的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 1,668,831.83 31.80% 1,094,963.86 31.99%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 2,111,639.15 59.43% 648,285.60 57.74%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算, 扣 除证券 公司 需承担 的费 用( 包括 但不 限于买( 卖) 经手费 、证 券
结算风险基金和买( 卖) 证管费等） 。 管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基金提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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30 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
21,122,759.92 14,781,483.67
其中： 支付销售机构的客
户维护费
4,907,524.23 2,953,487.36
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计 提。 计算方法如下： 每日应支付的基
金管理费= 前 一日的基金资产净值 ×1.5%/ 当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
3,520,459.97 2,463,580.64
注 ： 基金 托管 费 按前 一日 的 基金 资产 净 值 的 0.25% 的年 费率计 提 。计 算方 法 如下 ：每 日应支付的
基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当 年天数。
6.4.8.3 与 关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 投资 本 基 金 的情 况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 之外 的 其 他 关联 方 投 资 本基 金 的 情 况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由 关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 86,648,214.53 731,691.30 45,667,019.84 337,646.52
6.4.8.6 本 基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他 关 联 交 易事 项 的 说 明 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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无。
6.4.9 期末（ 2015 年6 月 30 日 ） 本 基 金 持有 的 流 通 受限 证 券
6.4.9.1 因认购新发/ 增 发 证 券 而于 期 末 持 有的 流 通 受 限证 券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600401
*ST 海
润
2014 年9
月16 日
2015
年9 月
14 日
非公开
发行流
通受限
7.72 3.82 4,490,000 34,662,800.00 17,151,800.00 -
600401
*ST 海
润
2015 年5
月28 日
2015
年9 月
14 日
非公开
转增
- - 8,980,000 - 34,303,600.00 -
300336
新文
化
2015 年2
月10 日
2016
年2 月
11 日
非公开
发行流
通受限
26.75 16.56 900,282 24,082,543.50 14,908,669.92 -
300336
新文
化
2015 年5
月26 日
2016
年2 月
11 日
非公开
转增
- - 1,080,338 - 17,890,397.28 -
600077
宋都
股份
2014 年
12 月30
日
2015
年12
月28
日
非公开
发行流
通受限
4.75 7.24 2,411,037 11,452,425.75 17,455,907.88 -
注：1 、 本基金持有的非 公开发行股票新文化， 于 2015 年5 月 26 日实施2014 年度权 益分配方案，
向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税 ） ，以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 12 股。本基金新
增 1,080,338 股。
2 、本基金持 有的非公开发行股票 ST 海润，于 2015 年 5 月 28 日实施 2014 年度权益分配方案，
以资本公积金向全体股东每 10 股转 增 20 股。本 基金新增 8,980,000 股。
3. "*ST 海润 “原名“海润光伏”，自 2015 年4 月 24 日更名 为"ST 海润 “ 。
6.4.9.2 期 末 持 有 的 暂时 停 牌 等 流通 受 限 股 票
金额单位：人民币元
股 票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300291
华录
百纳
2015
年6 月
筹划
重大
37.76
2015
年7 月
34.65 1,581,304 83,037,075.96 59,710,039.04 - 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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30 日 事项
停牌
13 日
002348
高乐
股份
2015
年6 月
30 日
筹划
重大
事项
停牌
15.63 - - 112,100 2,420,811.00 1,752,123.00 -
002589
瑞康
医药
2015
年5 月
21 日
筹划
重大
事项
停牌
93.85 - - 350,000 29,886,500.00 32,847,500.00 -
002527
新时
达
2015
年6 月
15 日
筹划
重大
事项
停牌
24.25 - - 2,250,000 53,130,956.20 54,562,500.00 -
600872
中炬
高新
2015
年5 月
4 日
股票
交易
异常
波动
停牌
23.17 - - 1,274,725 15,241,629.91 29,535,378.25 -
600587
新华
医疗
2015
年5 月
22 日
筹划
重大
事项
停牌
50.16
2015
年7 月
3 日
52.77 3,139,778 114,653,977.63 157,491,264.48 -
6.4.9.3 期 末 债 券 正 回购 交 易 中 作为 抵 押 的 债券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场 债券 正 回 购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场 债券 正 回 购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解 和 分析 会 计 报 表需 要 说 明 的其 他 事 项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之 间可能存在尾差。
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
§7 投资组合报告
7.1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,635,170,879.60 89.54
其中：股票 1,635,170,879.60 89.54
2 固定收益投资 80,540,000.00 4.41
其中：债券 80,540,000.00 4.41
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 95,317,684.14 5.22
7 其他各项资产 15,176,158.74 0.83
8 合计 1,826,204,722.48 100.00
7.2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 29,928,000.00 1.72
C
制造业 1,119,288,968.42 64.45
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 8,032,224.00 0.46
F
批发和零售业 60,585,613.68 3.49
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
99,623,259.19 5.74
J
金融业 - -
K
房地产业 39,929,627.39 2.30 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 149,031,206.68 8.58
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 128,751,980.24 7.41
S
综合 - -
合计 1,635,170,879.60 94.16
7.3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300054 鼎龙股份 6,495,470 172,194,909.70 9.92
2 600587 新华医疗 3,139,778 157,491,264.48 9.07
3 000802 北京文化 5,119,588 149,031,206.68 8.58
4 300171 东富龙 4,956,416 139,225,725.44 8.02
5 002118 紫鑫药业 5,806,004 100,443,869.20 5.78
6 002551 尚荣医疗 2,119,186 91,951,480.54 5.29
7 002174 游族网络 731,018 67,809,229.68 3.90
8 300291 华录百纳 1,581,304 59,710,039.04 3.44
9 002280 联络互动 1,050,000 55,965,000.00 3.22
10 002527 新时达 2,250,000 54,562,500.00 3.14
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http://www.xyfunds.com.cn 的半年度 报告正文。
7.4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％） 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
1 002236 大华股份 145,627,706.59 4.39
2 000802 北京文化 136,361,606.81 4.11
3 600079 人福医药 136,271,471.17 4.10
4 002118 紫鑫药业 131,320,970.00 3.96
5 002174 游族网络 117,315,000.00 3.53
6 600654 中安消 115,227,969.23 3.47
7 600587 新华医疗 114,653,977.63 3.45
8 601231 环旭电子 110,670,000.00 3.33
9 002551 尚荣医疗 108,171,816.66 3.26
10 000050 深天马Ａ 104,350,000.00 3.14
11 000157 中联重科 87,369,330.02 2.63
12 300291 华录百纳 83,037,075.96 2.50
13 600850 华东电脑 70,468,176.81 2.12
14 002594 比亚迪 68,060,000.00 2.05
15 600479 千金药业 62,848,599.35 1.89
16 002250 联化科技 61,970,027.47 1.87
17 002185 华天科技 60,742,515.28 1.83
18 601318 中国平安 56,919,498.28 1.71
19 002280 联络互动 55,138,398.00 1.66
20 000566 海南海药 54,469,403.35 1.64
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列 ，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600079 人福医药 286,046,097.67 8.62
2 002236 大华股份 232,098,442.19 6.99
3 601318 中国平安 208,578,635.70 6.28
4 600654 中安消 164,008,026.56 4.94
5 600741 华域汽车 159,051,323.21 4.79
6 000050 深天马Ａ 142,744,236.28 4.30
7 000002 万
科Ａ 141,598,003.35 4.26
8 600886 国投电力 138,090,299.24 4.16
9 600309 万华化学 134,483,016.86 4.05
10 000550 江铃汽车 117,495,392.60 3.54
11 601231 环旭电子 116,321,496.75 3.50 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
12 300124 汇川技术 113,403,330.93 3.42
13 002202 金风科技 110,252,259.72 3.32
14 600315 上海家化 108,688,157.81 3.27
15 600486 扬农化工 99,862,173.20 3.01
16 600642 申能股份 96,033,116.32 2.89
17 601328 交通银行 95,323,609.53 2.87
18 600479 千金药业 93,980,085.35 2.83
19 600993 马应龙 93,243,772.19 2.81
20 600153 建发股份 93,229,058.52 2.81
21 600104 上汽集团 90,503,398.73 2.73
22 600780 通宝能源 89,551,915.46 2.70
23 600048 保利地产 89,523,645.02 2.70
24 300195 长荣股份 87,474,480.02 2.63
25 000157 中联重科 86,837,850.85 2.62
26 002152 广电运通 81,765,913.19 2.46
27 002185 华天科技 80,035,578.45 2.41
28 002250 联化科技 74,213,895.93 2.24
29 002174 游族网络 67,051,360.48 2.02
30 600674 川投能源 66,923,019.82 2.02
注： “卖出金 额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的 成 本总 额 及 卖 出股 票 的 收 入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,721,233,041.90
卖出股票收入（成交）总额 4,853,796,264.62
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 60,144,000.00 3.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,396,000.00 1.17
其中：政策性金融债 20,396,000.00 1.17
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - - 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 80,540,000.00 4.64
7.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019418 14 国债 18 600,000 60,144,000.00 3.46
2 130205 13 国开 05 200,000 20,396,000.00 1.17
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
第 26 页 共 31 页
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报 告期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投 资 组 合 报 告 附 注
7.12.1
本 基 金投 资的前 十 名证 券的发 行 主体 本期未 出 现被 监管部 门 立案 调查， 并 且未 在报告 编 制日 前 一
年内受到 公开 谴责、处 罚的 情形。
7.12.2
本基金投 资的 前十名股 票中 没有投资 于超 出基金合 同规 定备选库 之外 的 股票。
7.12.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,819,276.47
2 应收证券清算款 8,906,379.78
3 应收股利 -
4 应收利息 2,470,274.87
5 应收申购款 1,980,227.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,176,158.74
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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7.12.4 期 末 持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细
本报告期末不存在处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名 股 票中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 002527 新时达 54,562,500.00 3.14 筹划重大事项
2 300291 华录百纳 59,710,039.04 3.44 筹划重大事项
3 600587 新华医疗 157,491,264.48 9.07 筹划重大事项
7.12.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
34,933 19,577.00 200,435,214.57 29.31% 483,448,017.17 70.69%
8.2 期 末 上 市 基 金 前 十 名 持 有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 苏宏道 5,000,208.00 14.22%
2 刘立平 2,000,000.00 5.69%
3 刘立平 1,000,125.00 2.84%
4 黄建鹏 1,000,111.00 2.84%
5 敖小华 516,372.00 1.47%
6 李晓清 512,750.00 1.46% 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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7 朱一彪 500,069.00 1.42%
8 陈依航 400,061.00 1.14%
9 孙文力 366,025.00 1.04%
10 张怀武 337,037.00 0.96%
注：持有人为 LOF 基金 场内持有人。
8.3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
3,272.65 0.0005%
8.4 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2011 年 5 月6 日 ）基金份额总额
2,022,398,091.00
本报告期期初基金份额总额 1,753,466,934.35
本报告期基金总申购份额 501,146,891.25
减: 本报告期 基金总赎回份额 1,570,730,593.86
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 683,883,231.74
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动
（1 ）报告期 内基金管理人重大人事变动 。
2015 年 3 月26 日公告， 公司副总经理徐天舒于 2015 年3 月24 日起离任；
2015 年 4 月 30 日公告， 公司副总经理董承非于 2015 年 4 月 30 日起任职，公司副总经理杜
昌勇于 2015 年 4 月30 日 起离任；
2015 年 6 月4 日公告，公 司副总经理傅鹏博于 2015 年6 月4 日 起任职。
（2 ）报告期 内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策 略 的 改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况
报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构 ——安永华明会计师事务所 （特殊
普通合伙） 。
10.6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基 金租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况
10.7.1 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 投资 及 佣 金 支付 情 况 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河证券 1 2,683,120,923.45 35.81% 1,906,083.98 36.09% -
兴业证券 2 2,337,825,503.16 31.20% 1,668,831.83 31.60% -
瑞银证券 2 1,481,240,288.31 19.77% 1,052,274.79 19.40% -
长城证券 1 495,833,609.24 6.62% 302,656.68 5.73% -
国海证券 1 293,190,431.77 3.91% 208,282.99 3.97% -
平安证券 1 201,541,782.88 2.69% 143,176.62 2.71% -
天源证券 2 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
注：根 据中 国证监 会的 有关规 定， 我司在 综合 考量证 券经 营机构 的财 务状况 、经 营状况 、 研 究 能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 其 他 证券 投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 588,581,661.80 95.29% 696,600,000.00 65.93% - -
兴业证券 - - - - - -
瑞银证券 29,092,885.20 4.71% 300,000,000.00 28.39% - -
长城证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
平安证券 - - 60,000,000.00 5.68% - -
天源证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半年度报告摘要
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§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
兴业全球基金管理有限公司
2015 年8 月26 日
