兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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兴全 商业 模式 优选 股票 型证 券投 资基 金
（LOF ）
2015 年半 年度 报告
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 26 日
兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2015 年01 月01 日起 至 06 月 30 日止。
1.2 目录
§1 重要 提 示及 目 录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金 简 介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要 财 务指 标 和 基金净 值 表 现 ........................................................................................................... 5
3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 6
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 7
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................... 7
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ...................................................................................................... 7
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 8
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 9
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 9
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .......................................................... 9
4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 10
4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 10 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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4.8 报告期内 管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 10
§5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11
5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 11
§6 半年 度 财务 会 计 报告（ 未 经 审计） ................................................................................................. 11
6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 11
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 14
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资 组 合报 告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基金 资产组合情况 ............................................................................................................ 32
7.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 32
7.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 33
7.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 34
7.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 36
7.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 36
7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 36
7.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 36
7.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 37
7.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 37
7.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 37
7.12 投资组 合报告附注 .................................................................................................................. 37
§8 基金 份 额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 38
8.2 期末上市 基金前十名持有人 .................................................................................................... 38
8.3 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的 情况 .................................................................... 39
8.4 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 39
§9 开放 式 基金 份 额 变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重 大事件 揭 示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 39
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 40
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 40
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 40
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 40
10.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 41
§ 11 影 响 投资 者 决 策的其 他 重 要信息 ................................................................................................... 45
§ 12 备 查文件 目 录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 46
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）
基金简称 兴全商业模式股票（LOF ）
场内简称 兴全模式
基金主代码 163415
前端交易代码 163415
后端交易代码 163416
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2012 年 12 月 18 日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 216,209,630.14 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2013-02-01
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金以挖掘、筛选具有优秀商业模式的公司为主要
投资策略，通过投资这类公司，力求获取当前收益及
实现长期资本增值。
投资策略 本基金为股票型基金， 投资策略细分为资产配置策略，
股票筛选策略、以及行业配置策略等，其中以“商业
模式”优选为股票筛选策略。
业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数＋20%× 中证国债指数
风险收益特征 本基金为股票型基金产品，属于较高风险、较高收益
的基金品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、
债券型基金及货币市场基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公
司
中国光大银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 冯晓莲 张建春
联系电话 021-20398888 010-63639180
电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangjianchun@cebbank.com
客户服务电话
4006780099 ， 021-38824536 95595
传真 021-20398858 010-63639132 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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注册地址 上海市黄浦区金陵东路368
号
北京市西城区太平桥大街 25
号、甲 25 号 中国光大中心
办公地址 上海市张杨路 500 号时 代
广场 19-20 楼
北京市西城区太平桥大街 25
号、甲 25 号 中国光大中心
邮政编码 200122 100033
法定代表人 兰荣 唐双宁
2.4 信息披 露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其 他 相 关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 中国北京市西城区金融大街27 号投
资广场 22-23 层
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 111,400,900.17
本期利润 148,573,289.95
加权平均基金份额本期利润 0.6812
本期加权平均净值利润率 33.84%
本期基金份额净值增长率 47.79%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 185,053,088.92
期末可供分配基金份额利润 0.8559
期末基金资产净值 485,472,151.15
期末基金份额净值 2.245
3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 124.50% 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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注：1 、 上述财务指标采用的计算公式， 详见中国证券监督管理委员会发布的 《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号< 主 要财务指标的计算及披露> 》 、 《证券 投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上 本期公允价值变动收益。
3 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如： 开放 式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -10.27% 3.55% -5.86% 2.79% -4.41% 0.76%
过去三个月 15.90% 2.68% 8.98% 2.09% 6.92% 0.59%
过去六个月 47.79% 2.20% 21.97% 1.81% 25.82% 0.39%
过去一年 107.87% 1.78% 82.60% 1.47% 25.27% 0.31%
自基金合同
生效起至今
124.50% 1.48% 71.85% 1.23% 52.65% 0.25%
注：本基金业绩比较基准为： 80%× 沪深 300 指 数＋ 20%× 中 证国债指数，在业绩比较基准的选取
上主要基于如下考虑：沪深 300 指 数和中证国债指数具有较强的代表性。沪深 300 指数选择中 国
A 股市场市 值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股，充分反映了 A
股市场的行业代表性，描述了沪深 A 股市场的总 体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业
绩比较 基准 。中证 国债 指数反 映了 交易所 国债 整体走 势， 是目前 市场 上较有 影响 力的债 券 投 资 业
绩比较基准。
本基金 的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下 列公式计算：
Return t =80%×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×( 中证 国债指数 t / 中证国
债指数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其中，t =1，2 ，3 ， ?T ，T 表示 时间截至日。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、净值 表现所取数据截至到 2015 年6 月30 日。
2 、按 照《 兴 全商 业模 式 优选 股票 型 证券 投资 基 金（LOF ） 基 金合 同》 的 规定 ，本 基金建仓期
为 2012 年 12 月 18 日至 2013 年 6 月 17 日。 建仓 期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金
合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3.3 其他指标
无。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
兴业全球基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公司” ） 是经证监基金字[2003] 100 号
文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月 2 日 ，中国证监会批准（证监许可[2008]6 号）了兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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公司股权变 更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V ） 受让本公司股权并成为
公 司股 东。股 权转 让完成 后， 兴业证 券股 份有限 公司 的出资 占注 册资本 的 51% ，全 球人寿 保 险 国
际 公司 的出资 占注 册资本 的 49% 。同 时公 司名称 由 “ 兴业基 金管 理有限 公司 ”更名 为 “兴 业 全 球
人寿基金管理有限公司 ”， 公司注册资本由 9800 万元变更为 1.2 亿元人民 币。 2008 年7 月7 日，
经中国证监会批准 （证监许可[2008]888 号文 ） ， 公司名称由 “兴业全球人寿基金管理有限公司 ”
变更为 “兴业全球基金管理有限公司 ”， 同时， 公司注册资 本由人民币 1.2 亿元变更 为人民币 1.5
亿元人民币，其中两股东出资比例不变。
截止 2015 年 6 月 30 日， 公司旗下管理着十四只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基
金、兴 全趋 势投资 混合 型证券 投资 基金（LOF） 、兴全 货币 市场证 券投 资基金 、兴 全全球 视 野 股 票
型证券 投资 基金、 兴全 社会责 任股 票型证 券投 资基金 、兴 全有机 增 长 灵活配 置混 合型证 券 投 资 基
金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型 证券 投资基 金（LOF ） 、兴全绿 色投资 股票 型证券 投资 基金（LOF） 、兴全 保本 混合型 证 券 投
资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴 全添利宝货币市场基金。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴圣涛
本基金、兴
全有机增长
灵活配置混
合型证券投
资基金基金
经理
2012 年12 月
18 日
- 13 年
经济学硕士，历任汉
唐证券研究员，国泰
人寿保险有限责任公
司投资经理，华富基
金管理有限公司基金
经理，东吴基金管理
有限公司基金经理。
注：1 、职务 指截止 报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2 、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3 、“证 券从业年限 ”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 《兴全商业模
式优选股票型证券投资基金 （LOF） 基金合同》 和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤 勉
尽责 、 取信 于市场 、取 信于社 会的 原则管 理和 运用基 金资 产，为 基金 份额持 有人 谋求最 大 利 益 。兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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本报告 期内 ，基金 投资 管理符 合有 关法规 和基 金合同 的规 定，无 违法 违规、 未履 行基金 合 同 承 诺
或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 报告 期内， 本基 金管理 人严 格按照 《证 券投资 基金 法 》 、 《 证券 投资基 金管 理 公 司公平 交 易
制度指 导意 见》及 公司 相关制 度等 规定， 从投 资授权 、研 究分析 、投 资决策 、交 易执行 、 业 绩 评
估等环 节严 格把关 ，确 保各投 资组 合之间 得到 公平对 待， 保护投 资者 的合法 权益 。公司 监 察 稽 核
部对公 司管 理的不 同投 资组合 的收 益率差 异进 行统计 ，从 不同的 角度 分析差 异的 来源、 考 察 是 否
存在非公平的因素。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告期 内， 所 有投 资组 合 参与 的交 易 所公 开竞 价 同日 反向 交 易成 交较 少 的单 边交 易量不存
在超过该证券当日成交量的 5%的情 况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2015 年上半 年股票市场出现较大的波动， 虽然在大多数时间股票市场都出现了上涨格局， 但
6 月中旬股 票市场 出现 的大幅 下跌 给投资 者带 来的不 仅仅 是 市值 的缩 水，更 多人 看到了 市 场 流 动
性消失 后的 恐慌抛 售行 为。虽 然我 们一直 认为 中小市 值个 股整体 存在 较大泡 沫， 但最终 股 票 市 场
以这种 方式 来结束 本轮 疯狂的 上涨 也是超 出大 多数人 的预 期。兴 全商 业模式 基金 在上半 年 在 行 业
配置上 维持 了相对 均衡 的策略 ，具 体对在 金融 、医药 行业 配置相 对较 重，期 间净 值也实 现 了 一 定
增长。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本报告期内，本基金份额净值增长率 47.79% ， 同期业绩比较基准收益率 21.97% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展 望 下半 年， 在 去杠 杆、 去 泡沫 和短 期 涨幅 过大 的 背景 下， 投 资者 信心 出 现了 较大 幅度的动
摇， 中国股票市场可能会面临一段时间的调整周期， 虽然政策面的支持可能带来市场短期的企稳，
但市场 真正 的企稳 必须 源于大 面积 个股的 投资 价值显 现， 更多的 投资 者愿意 因为 长期持 有 而 去 买
入这些 个股 ，在这 个时 间点可 能才 会真正 确认 市场的 底部 。当然 在经 历过本 轮市 场的波 动 之 后 ，
投资者会更多反思投资风险、价值投资理念等影响投资者中长期配置的深层次问题。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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从 具 体投 资方 向 看， 兴全 商 业模 式基 金 将维 持均 衡 配置 ，增 加 低估 值有 增 长的 蓝筹 股配置、
同时积 极去 关注本 轮杀 跌过程 中超 跌个股 的投 资机会 。坚 持价值 投资 ，选择 商业 模式优 秀 的 公 司
进 行重点配置，力争为投资者创造好的投资收益。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
本 基 金管 理人 按 照最 新的 估 值准 则、 证 监会 相关 规 定和 基金 合 同关 于估 值 的约 定， 对基金投
资品种进行估值。 具体估值流程为：1 、 估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程， 选取适当的
估值方 法、 定期对 估值 政策和 程序 进行评 价。 采用的 基金 估值方 法、 政策和 程序 应经估 值 委 员 会
审议， 并报管理层批准后方可实施。2 、 估值方法确立后， 由 IT 人员或IT 人员协助 估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3 、
基 金会 计具 体负责 执行 估值委 员会 确定的 估值 策略， 并通 过与托 管行 核对等 方法 确保估 值 准 确 无
误 ；4 、 投资人员 （包括基金经理） 积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素， 并就可能带来的影响提出建议和意见；5 、 监察稽核 人员
参与估 值方 案的制 定， 确保估 值方 案符合 相关 法律法 规及 基金合 同的 约定， 定期 对估值 流 程 、 系
统估值 模型 及估值 结果 进行检 查， 确保估 值委 员会决 议的 有效执 行， 负责基 金估 值业务 的 定 期 和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年 以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任 能力。
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根据 《基金法》 、 《兴全 商业模式优选股票型证券投资基金 （LOF ） 基金 合同》 及其 他相关法 律
法规的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
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§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
2015 年上半 年， 中国光大银行股份有限公司在兴全商业模式优选股票型证券投资基金 （LOF ）
的托管 过程 中，严 格遵 守了《 证券 投资基 金法》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办法》 、 《 证券投 资基 金
信息披 露管 理办法 》及 其他法 律法 规、相 关实 施准则 、基 金合同 、托 管协议 等的 规定， 依 法 安 全
托管了基金的全部资产， 对兴全商业模式优选股票型证券投资基金 （LOF ） 的投资 运作进行了全面
的会计 核算 和应有 的监 督，对 发现 的问题 及时 提出了 意见 和建议 。按 规定如 实、 独立地 向 监 管 机
构提交 了本 基金运 作情 况报告 ，没 有发生 任何 损害基 金份 额持有 人利 益的行 为， 诚实信 用 、 勤 勉
尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
2015 年上半 年 ， 中国光大银行股份有限公司依据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理办 法》 及其他 法律 法规、 相关 实施准 则、 基金合 同、 托 管
协 议等 的规定 ，对 基金管 理人 ——兴 业全 球基金 管理 有限公 司的 投资运 作、 信息披 露等行 为 进 行
了复核 、监 督，未 发现 基金管 理人 在投资 运作 、基金 资产 净值的 计算 、基金 份额 申购赎 回 价 格 的
计算、 基金 费用开 支等 方面存 在损 害基金 份额 持有人 利益 的行为 。该 基金在 运作 中遵守 了 《 证 券
投资基 金法 》等有 关法 律法规 的要 求；各 重要 方面由 投资 管理人 依据 基金合 同及 实际运 作 情 况 进
行 处理。
5.3 托管人对本 半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
中 国 光大 银行 股 份有 限公 司 依法 对基 金 管理 人 ——兴业 全球 基 金管 理有 限 公司 编制 的《兴全
商 业 模式 优选 股 票型 证券 投 资基 金（LOF ）2015 年 半年 度报 告 》进 行了 复 核， 报告 中 相关财务指
标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确的。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 12 页 共 46 页
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 29,710,897.05 6,412,544.06
结算备付金
1,627,144.63 1,190,925.57
存出保证金
283,293.03 139,092.86
交易性金融资产 6.4.7.2 480,299,964.83 340,062,914.52
其中：股票投资
457,504,488.63 266,363,526.52
基金投资
- -
债券投资
22,795,476.20 73,699,388.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
3,087,199.15 3,741,528.29
应收利息 6.4.7.5 638,128.86 1,119,648.58
应收股利
- -
应收申购款
573,818.91 1,019,632.12
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
516,220,446.46 353,686,286.00
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- 42,000,000.00
应付证券清算款
4,856,682.70 1,160,967.81
应付赎回款
24,231,162.31 3,187,724.21
应付管理人报酬
727,641.10 340,800.99
应付托管费
121,273.53 56,800.15
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 593,498.25 289,868.06
应交税费
- -
应付利息
- 74,383.37
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 218,037.42 149,717.09
负债合计
30,748,295.31 47,260,261.68
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 216,209,630.14 201,762,603.09
未分配利润 6.4.7.10 269,262,521.01 104,663,421.23 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 13 页 共 46 页
所有者权益合计
485,472,151.15 306,426,024.32
负债和所有者权益总计
516,220,446.46 353,686,286.00
注：报告截止日 2015 年6 月30 日， 基金份额净值 2.245 元 ，基金份额总额 216,209,630.14 份。
6.2 利润表
会计主体： 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日
一、收入
154,251,581.57 4,532,060.00
1. 利息收入
588,024.01 156,553.87
其中：存款利息收入 6.4.7.11 96,571.76 18,993.47
债券利息收入
491,452.25 137,482.62
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 77.78
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
115,253,524.37 6,418,064.49
其中：股票投资收益 6.4.7.12 110,204,963.63 5,376,376.05
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 2,715,806.43 436,763.49
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 2,332,754.31 604,924.95
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
6.4.7.17 37,172,389.78 -2,186,788.17
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.18 1,237,643.41 144,229.81
减： 二 、费用
5,678,291.62 1,401,373.29
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 3,228,805.01 678,938.74
2 ．托管费 6.4.10.2.2 538,134.22 113,156.43
3 ．销售服务 费 6.4.10.2.3 - -
4 ．交易费用 6.4.7.19 1,562,289.17 274,233.85
5 ．利息支出
196,055.10 216,985.08
其中：卖出回购金融资产支出
196,055.10 216,985.08
6 ．其他费用 6.4.7.20 153,008.12 118,059.19
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
148,573,289.95 3,130,686.71
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
148,573,289.95 3,130,686.71 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
201,762,603.09 104,663,421.23 306,426,024.32
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 148,573,289.95 148,573,289.95
三 、 本 期 基 金 份 额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
14,447,027.05 16,025,809.83 30,472,836.88
其中：1. 基金 申购款 227,021,001.08 254,925,727.98 481,946,729.06
2. 基金赎回 款 -212,573,974.03 -238,899,918.15 -451,473,892.18
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
216,209,630.14 269,262,521.01 485,472,151.15
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
89,170,518.51 3,874,949.93 93,045,468.44
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 3,130,686.71 3,130,686.71
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
28,779,517.54 2,435,773.07 31,215,290.61
其中：1. 基金 申购款 84,685,863.11 4,787,662.96 89,473,526.07
2. 基金赎回 款 -55,906,345.57 -2,351,889.89 -58,258,235.46
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - - 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 15 页 共 46 页
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
117,950,036.05 9,441,409.71 127,391,445.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报 告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿飞____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
兴 全 商业 模式 优 选股 票型 证 券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基 金 ”) ，系 经中国 证 券监 督管 理委员
会 （以下简称 “中国证监会”） 证监许可[2012]1384 号 《关 于核准兴全商业模式优选股票型证券
投 资 基金 （LOF ） 募集 的批 复 》的 核准 ， 由兴 业全 球 基 金 管理 有 限公 司作 为 发起 人于 2012 年 11
月 12 日至 2012 年 12 月 12 日向社会公开募集，募集期结束经德勤华永会计师事务所有限公司验
证并出具德师报 （验） 字 （12）第 0073 号验资报 告后， 向中国证监会报送基金备案材料。 基金合
同于 2012 年12 月 18 日生 效。 本基金为契约型上市开放式， 存续期 限不定。 设立时 募集的扣除 认
购费后的实收基金 （本金） 为人民币 545,952,105.79， 在募集期间产生的活期存款利息为人民币
156,458.02 元， 以上实收基金 （本息） 合计为人民币 546,108,563.810 元， 折合 546,108,563.81
份基金 份额 。本基 金的 基金管 理人 为兴业 全球 基金管 理有 限公司 ，注 册登记 机构 为中国 证 券 登 记
结算有限责任公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股票 （包括中小板、
创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 中期票据、 银行存款 （包括活期存款和定
期存款 ）等 货币市 场工 具、权 证、 资产支 持证 券以及 经中 国证监 会批 准允许 基金 投资的 其 它 金 融
工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
本 基 金为 股票 型 基金 ，股 票 投资 比例 为 基金 资产 的 60%-95% ，其 中， 符合 商 业模 式优 选 投资
理 念的 股票合 计投 资比例 不低 于股票 资产 的 80% ； 债券 、中期 票据 、货币 市场 工具、权证 、 资 产
支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 （但需符 合中国证监会的相关规定）
投资比例为基金资产的 5%-40% ， 其中 本基金保留不低于基金资产净值的 5% 的现金或到 期日在一年
以内的政府债券。
本基金业绩比较基准为：80%× 沪深300 指数＋20 %× 中证国债 指数。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 16 页 共 46 页
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则— 基本准则》和 38 项具体
会计准 则、 其后颁 布的 应用指 南、 解释以 及其 他相关 规定 （以下 合称 “企业 会计 准则 ” ） 编 制 ，
同时， 对于 在具体 会计 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修订的 《 证 券 投
资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关 于 证券投 资基 金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务 及份 额净值 计价 有关事 项的 通知》 、 《 证 券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号 《年度报告 的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会颁布的相关规定 。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2015 年上半年 度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告不一致。详见 6.4.5 。
6.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号关于 发布 《中国证券投资
基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1 季度 固定收益品种的估值处理标准》的通知的要求，
交易所 上市 交易或 挂牌 转让的 固定 收益品 种( 可 转换债 券、 资产支 持证 券和私 募债 券除外) 采 用 第
三方估值机构提供的估值数据进行估值。
6.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1
印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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交易印花税税率，由原先的 3? 调整 为 1? ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 过程中 因非 流通股 股东 向流通 股股 东支付 对价 而发生 的 股 权 转
让，暂免征收印花税。
6.4.6.2
营 业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规
定， 自 2004 年 1 月1 日 起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管 理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买 卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3
个 人所得税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2002]128 号文 《 关于 开放 式 证券 投资 基 金有 关税 收 问 题
的通知 》的 规定， 对基 金取得 的股 票的股 息、 红利收 入， 债券的 利息 收入、 储蓄 存款利 息 收 入 ，
由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人 所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东 通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2008]132 号文 《 财政 部、 国 家税 务总 局 关于 储蓄 存 款 利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起， 对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税。
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题 的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。
6.4.7 重 要 财 务 报表 项 目 的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
活期存款 29,710,897.05
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 29,710,897.05
6.4.7.2 交 易 性 金 融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 387,855,827.83 457,504,488.63 69,648,660.80
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 22,889,150.11 22,795,476.20 -93,673.91
银行间市场 - - -
合计 22,889,150.11 22,795,476.20 -93,673.91
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 410,744,977.94 480,299,964.83 69,554,986.89
6.4.7.3 衍 生 金 融 资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入 返 售 金融 资 产
6.4.7.4.1 各 项 买 入 返售 金 融 资 产期 末 余 额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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6.4.7.4.2 期 末 买 断 式逆 回 购 交 易中 取 得 的 债券
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应收活期存款利息 4,507.59
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 732.20
应收债券利息 632,761.57
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利 息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 127.50
合计 638,128.86
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付 交 易 费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 593,498.25
银行间市场应付交易费用 -
合计 593,498.25
6.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 74,229.30
预提费用 143,808.12
合计 218,037.42
兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 201,762,603.09 201,762,603.09
本期申购 227,021,001.08 227,021,001.08
本期赎回( 以"-" 号填列) -212,573,974.03 -212,573,974.03
- 基金拆分/ 份额折算前 - -
基金拆分/ 份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回( 以"-" 号填列) - -
本期末 216,209,630.14 216,209,630.14
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 69,795,273.02 34,868,148.21 104,663,421.23
本期利润 111,400,900.17 37,172,389.78 148,573,289.95
本期基金份额交易
产生的变动数
3,856,915.73 12,168,894.10 16,025,809.83
其中 ：基金申购款 121,059,248.75 133,866,479.23 254,925,727.98
基金赎回款 -117,202,333.02 -121,697,585.13 -238,899,918.15
本期已分配利润 - - -
本期末 185,053,088.92 84,209,432.09 269,262,521.01
6.4.7.11 存 款 利 息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
活期存款利息收入 84,769.30
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 10,038.02
其他 1,764.44
合计 96,571.76
兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 21 页 共 46 页
6.4.7.12 股 票 投 资 收益
6.4.7.12.1 股 票 投 资 收益 ——买 卖股 票 差 价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股票成交总额 650,110,759.39
减：卖出股票成本总额 539,905,795.76
买卖股票差价收入 110,204,963.63
6.4.7.13 债 券 投 资 收益
6.4.7.13.1 债 券 投 资 收益 项 目 构 成
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
债 券 投 资 收 益 —— 买 卖 债 券 （ 、 债 转 股
及债券到期兑付）差价收入
2,715,806.43
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
2,715,806.43
6.4.7.13.2 债 券 投 资 收益 ——买 卖债 券 差 价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
279,042,762.12
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
274,650,130.57
减：应收利息总额 1,676,825.12
买卖债券差价 收入 2,715,806.43
6.4.7.13.3 资 产 支 持 证券 投 资 收 益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵 金 属 投 资收 益
本基金本报告期无贵金属投资收益。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 22 页 共 46 页
6.4.7.15 衍 生 工 具 收益
本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投资产生的股利收益 2,332,754.31
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,332,754.31
6.4.7.17 公 允 价 值 变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
1. 交易性金 融资产 37,172,389.78
—— 股票投资 41,682,844.92
—— 债券投资 -4,510,455.14
—— 资产支持证券投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 37,172,389.78
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金赎回费收入 1,172,510.80
转换费收入 65,132.61
合计 1,237,643.41
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
交易所市场交易费用
1,562,289.17 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 23 页 共 46 页
银行间市场交易费用
-
合计
1,562,289.17
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 114,055.34
账户维护费用 9,000.00
其他 200.00
合计 153,008.12
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的 重大或有事项。
6.4.8.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
自 2015 年8 月 7 日起， 本基金名称变更为兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）。
除上述事项外，截至财务报表批准日，本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司（以下简称 “兴业全球基
金”）
基金管理人，基金销售机构
中国光大银行股份有限 公司（以下简称 “光大银行”） 基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称 “ 兴业证券”） 基金管理人的股东，基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 24 页 共 46 页
6.4.10 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.10.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
兴业证券 1,108,661,323.02 100.00% 211,704,127.75 100.00%
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
兴业证券 276,354,171.20 100.00% 95,987,159.60 100.00%
6.4.10.1.3 债 券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
兴业证券 188,400,000.00 100.00% 264,000,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 25 页 共 46 页
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 790,111.46 100.00% 593,498.25 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 150,692.13 100.00% 88,060.34 100.00%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算， 扣除证 券公 司需承 担的 费用（ 包括 但不限 于买 （卖） 经 手 费 、
证券结算风险基金和买 （卖） 证管费等） 。 管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基
金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
3,228,805.01 678,938.74
其中： 支付销售机构的客
户维护费
613,827.15 165,569.77
注 ： 基金 管理 费 按前 一日 的 基金 资产 净 值 的 1.50% 的年 费率计 提 。计 算方 法 如下 ：每 日应支付的
基金管理费= 前一日的基金资产净值×1.50%/ 当 年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
538,134.22 113,156.43
注 ： 基金 托管 费 按前 一日 的 基金 资产 净 值 的 0.25% 的年 费率计 提 。计 算方 法 如下 ：每 日应支付的
基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.25%/ 当 年天数。
6.4.10.3 与关联方进 行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 26 页 共 46 页
6.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.10.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期初持有的基金份额 10,010,700.00 10,010,700.00
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 10,010,700.00 -
期末持有的基金份额 - 10,010,700.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 8.4872%
注：1 、 期间申购/ 买入总 份额含红利再投资、 转换转入份额， 期间赎回/ 卖出总份额含转换转出份
额。
2 、关联 方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
6.4.10.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
光大银行 29,710,897.05 84,769.30 10,274,781.36 15,786.50
6.4.10.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.10.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
无。
6.4.11 利 润 分 配 情况
6.4.11.1 利 润 分 配 情况 ——非 货币 市 场 基 金
本基金本报告期未进行利润分配。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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6.4.12 期末（ 2015 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
600401
*ST 海
润
2014 年9
月16 日
2015 年
9 月12
日
非公开
发行流
通受限
7.72 3.82 640,000 4,940,800.00 2,444,800.00 -
600401
*ST 海
润
2015 年5
月28 日
2015 年
9 月12
日
非公开
发行流
通受限
- 3.82 1,280,000 - 4,889,600.00 注1
注 1 ：本基金 持有的非公开发行股票*ST 海润， 于 2015 年 5 月 28 日实 施 2014 年度资本 公积金 转
增股本方案，向全体股东每 10 股转 增 20 股。本 基金新增 1,280,000 股。
6.4.12.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
601311
骆驼
股份
2015
年6 月
18 日
筹划
定向
增发
事项
28.20
2015
年7 月
15 日
25.38 228,000 3,988,151.80 6,429,600.00 -
300467
迅游
科技
2015
年6 月
25 日
筹划
股权
激励
297.30
2015
年7 月
2 日
267.57 500 16,875.00 148,650.00 -
002527
新时
达
2015
年6 月
15 日
筹划
重大
资产
重组
24.25 - - 393,600 7,029,964.49 9,544,800.00 -
000963
华东
医药
2015
年6 月
26 日
筹划
定向
增发
事项
62.50
2015
年8 月
5 日
69.20 247,770 18,882,332.81 15,485,625.00 -
6.4.12.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.12.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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6.4.12.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金 融 工 具 风险 及 管 理
6.4.13.1 风 险 管 理 政策 和 组 织 架构
本 基 金在 日常 经 营活 动中 涉 及的 财务 风 险主 要包 括 信用 风险 、 流动 性风 险 及市 场风 险。本基
金管理 人制 定了政 策和 程序来 识别 及分析 这些 风险， 并设 定适当 的风 险限额 及内 部控制 流 程 ， 通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、 由督察长、 风险管理委员会、 监察稽核部 、
相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 之发行人
出现违 约、 拒绝支 付到 期本息 ，导 致基金 资产 损失和 收益 变化的 风险 。本基 金均 投资于 具 有 良 好
信用等 级的 证券， 且通 过分散 化投 资以分 散信 用风险 。本 基金投 资于 一家公 司发 行的证 券 市 值 不
超 过基 金资 产 净值 的 10% ， 且本 基金与 由本 基金管 理人 管理的 其他 基金共 同持 有一家公司 发 行 的
证券，不得超过该证券的 10% 。
本 基 金在 交易 所 进行 的交 易 均与 中国 证 券登 记结 算 有限 责任 公 司完 成证 券 交收 和款 项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基 金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流 动 性风 险是 指 基金 所持 金 融工 具变 现 的难 易程 度 。本 基金 的 流动 性风 险 一方 面来 自于基金
份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投资 品种所 处的 交易市 场 不 活 跃
而带来的变现困难。
本 基 金所 持大 部 分证 券在 证 券交 易所 上 市， 其余 亦 可在 银行 间 同业 市场 交 易， 因此 ，除在附
注中列 示的 部分基 金资 产流通 暂时 受限制 不能 自由转 让的 情况外 ，其 余均能 及时 变现。 此 外 ， 本
基金可 通过 卖出回 购金 融资产 方式 借入短 期资 金应对 流动 性需求 ，其 上限一 般不 超过基 金 持 有 的
债券资产的公允价值。
本 基 金管 理人 每 日预 测本 基 金的 流动 性 需求 ，并 同 时通 过独 立 的风 险管 理 部门 设定 流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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6.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他 价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 基 金的 财务 状 况和 现金 流 量受 市场 利 率变 动而 发 生波 动的 风 险。 本基 金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利 率 风 险 敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 29,710,897.05 - - - - - 29,710,897.05
结算备付金 1,627,144.63 - - - - - 1,627,144.63
存出保证金 283,293.03 - - - - - 283,293.03
交易性金融资产 - - 22,795,476.20 - - 457,504,488.63 480,299,964.83
应收证券清算款 - - - - - 3,087,199.15 3,087,199.15
应收利息 - - - - - 638,128.86 638,128.86
应收申购款 12,028.13 - - - - 561,790.78 573,818.91
资产总计 31,633,362.84 - 22,795,476.20 - - 461,791,607.42 516,220,446.46
负债
应付证券清算款 - - - - - 4,856,682.70 4,856,682.70
应付赎回款 - - - - - 24,231,162.31 24,231,162.31
应付管理人报酬 - - - - - 727,641.10 727,641.10
应付托管费 - - - - - 121,273.53 121,273.53
应付交易费用 - - - - - 593,498.25 593,498.25
其他负债 - - - - - 218,037.42 218,037.42
负债总计 - - - - - 30,748,295.31 30,748,295.31
利率敏感度缺口 31,633,362.84 - 22,795,476.20 - - 431,043,312.11 485,472,151.15
上年度末
2014 年12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,412,544.06 - - - - - 6,412,544.06
结算备付金 1,190,925.57 - - - - - 1,190,925.57
存出保证金 139,092.86 - - - - - 139,092.86
交易性金融资产 26,139,249.60 20,324,348.80 17,386,862.00 9,245,700.00 603,227.60 266,363,526.52 340,062,914.52
应收证券清算款 - - - - - 3,741,528.29 3,741,528.29
应收利息 - - - - - 1,119,648.58 1,119,648.58
应收申购款 86,890.67 - - - - 932,741.45 1,019,632.12 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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资产总计 33,968,702.76 20,324,348.80 17,386,862.00 9,245,700.00 603,227.60 272,157,444.84 353,686,286.00
负债
卖出回购金融资
产款
42,000,000.00 - - - - - 42,000,000.00
应付证券清算款 - - - - - 1,160,967.81 1,160,967.81
应付赎回款 - - - - - 3,187,724.21 3,187,724.21
应付管理人报酬 - - - - - 340,800.99 340,800.99
应付托管费 - - - - - 56,800.15 56,800.15
应付交易费用 - - - - - 289,868.06 289,868.06
应付利息 - - - - - 74,383.37 74,383.37
其他负债 - - - - - 149,717.09 149,717.09
负债总计 42,000,000.00 - - - - 5,260,261.68 47,260,261.68
利率敏感度缺口 -8,031,297.24 20,324,348.80 17,386,862.00 9,245,700.00 603,227.60 266,897,183.16 306,426,024.32
注：表 中所 示为本 基金 资产及 交易 形成负 债的 公允价 值， 并按照 合约 规定的 重新 定价日 或 到 期 日
孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利 率 风 险 的敏 感 性 分 析
假设
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化（即平移收益率曲线）
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2015 年6 月30 日 ）
上年度末（ 2014 年 12 月31
日 ）
利率 +1% -116,195.10 -136,840.17
利率 -1% 117,380.46 138,790.96
注：上 表反 映了在 其他 变量不 变的 假设下 ，利 率发生 合理 、可能 的变 动时， 为交 易而持 有 的 债 权
公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他 价 格 风险
本 基 金其 他价 格 风险 主要 系 市场 价格 风 险， 市场 价 格风 险是 指 基金 所持 金 融工 具的 公允价值
或未来 现金 流量因 除市 场利率 和外 汇汇率 以外 的市场 价格 因素变 动而 发生波 动的 风险。 本 基 金 主
要投资 于证 券交易 所上 市或银 行间 同业市 场交 易的股 票和 债券， 所面 临的最 大市 场价格 风 险 由 所
持有的 金融 工具的 公允 价值决 定。 本基金 通过 投资组 合的 分散化 降低 市场价 格风 险，并 且 本 基 金
管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本 基 金投 资组 合 中股 票投 资 比例 为基 金 资产 的 60%-95% ，其中 ， 符合 商业 模 式优 选投 资 理 念兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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的 股票 合计投 资比 例不低 于股 票资产 的 80% ；债 券 、 中期票 据、 货币市 场工 具、权 证、资 产 支 持
证券以 及经 中国证 监会 批准允 许基 金投资 的其 它金融 工具 （但需 符合 中国证 监会 的相关 规 定 ） 投
资比例为基金资产的 5%-40% ， 其中本 基金保留不低于基金资产净值的 5% 的现金或到期日在一年以
内的政府债券。本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其 他 价 格 风险 敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产- 股票投 资 457,504,488.63 94.24 266,363,526.52 86.93
交易性金融资产 －基金投资 - - - -
交易性金融资产 －债券投资 22,795,476.20 4.70 73,699,388.00 24.05
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 480,299,964.83 98.93 340,062,914.52 110.98
6.4.13.4.3.2 其 他 价 格 风险 的 敏 感 性分 析
假设
假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本- 资产定价模型(CAPM)
描述的规律进行变动
使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析
在业绩基准变化 10% 时， 对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净值的
变化
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度末 （ 2014 年12 月
31 日 ）
业绩比较基准+10% 52,943,847.39 26,763,971.82
业绩比较基准-10% -52,943,847.39 -26,763,971.82
注： 本基金管理人运用 CAPM 模型方法对 本基金的市场价格风险进行分析。 上表为市场价格风险的
敏感性 分析 ，反映 了在 其他变 量不 变的假 设下 ，证券 投资 价格发 生合 理、可 能的 变动时 ， 将 对 基
金净值产生的影响。 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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6.4.14 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 457,504,488.63 88.63
其中：股票 457,504,488.63 88.63
2 固定收益投资 22,795,476.20 4.42
其中：债券 22,795,476.20 4.42
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 31,338,041.68 6.07
7 其他各项资产 4,582,439.95 0.88
8 合计 516,220,446.46 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 232,614,958.59 47.92
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
235,260.00 0.05
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 53,922,305.36 11.11
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - - 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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I
信息传输、 软件和信息 技术服务
业
254,553.00 0.05
J
金融业 170,477,411.68 35.12
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 457,504,488.63 94.24
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 688,800 56,440,272.00 11.63
2 300054 鼎龙股份 2,039,969 54,079,578.19 11.14
3 601601 中国太保 1,486,796 44,871,503.28 9.24
4 600079 人福医药 818,183 30,313,680.15 6.24
5 002152 广电运通 931,400 30,121,476.00 6.20
6 600993 马应龙 858,800 27,558,892.00 5.68
7 002466 天齐锂业 301,950 18,660,510.00 3.84
8 300261 雅本化学 781,600 18,523,920.00 3.82
9 300145 南方泵业 400,527 17,603,161.65 3.63
10 600036 招商银行 929,487 17,399,996.64 3.58
11 600000 浦发银行 1,020,581 17,309,053.76 3.57
12 000001 平安银行 1,129,900 16,428,746.00 3.38
13 000963 华东医药 247,770 15,485,625.00 3.19
14 600016 民生银行 1,500,000 14,910,000.00 3.07
15 600276 恒瑞医药 245,440 10,931,897.60 2.25
16 600976 健民集团 319,559 10,877,788.36 2.24
17 002527 新时达 393,600 9,544,800.00 1.97
18 600066 宇通客车 380,000 7,809,000.00 1.61 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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19 600401 海润光伏 1,920,000 7,334,400.00 1.51
20 600172 黄河旋风 346,000 7,207,180.00 1.48
21 002007 华兰生物 159,800 7,077,542.00 1.46
22 002594 比亚迪 125,600 6,936,888.00 1.43
23 601311 骆驼股份 228,000 6,429,600.00 1.32
24 601166 兴业银行 168,800 2,911,800.00 0.60
25 601985 中国核电 18,000 235,260.00 0.05
26 601211 国泰君安 6,000 206,040.00 0.04
27 300467 迅游科技 500 148,650.00 0.03
28 300468 四方精创 1,230 105,903.00 0.02
29 300464 星徽精密 500 18,220.00 0.00
30 002763 汇洁股份 500 18,175.00 0.00
31 002770 N 科迪 500 4,930.00 0.00
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600016 民生银行 135,246,876.26 44.14
2 601601 中国太保 70,990,401.09 23.17
3 600028 中国石化 68,509,121.70 22.36
4 601318 中国平安 56,127,251.98 18.32
5 300261 雅本化学 35,867,255.65 11.71
6 000001 平安银行 25,841,492.17 8.43
7 300054 鼎龙股份 24,113,713.37 7.87
8 002174 游族网络 23,463,000.00 7.66
9 002594 比亚迪 20,418,000.00 6.66
10 000963 华东医药 18,882,332.81 6.16
11 601231 环旭电子 18,445,000.00 6.02
12 002466 天齐锂业 17,596,035.35 5.74
13 601988 中国银行 12,571,713.00 4.10
14 600976 健民集团 12,550,930.34 4.10
15 300153 科泰电源 12,186,650.72 3.98
16 600079 人福医药 12,078,009.82 3.94
17 000603 盛达矿业 10,317,000.00 3.37 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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18 002589 瑞康医药 10,246,800.00 3.34
19 600000 浦发银行 9,167,226.00 2.99
20 600486 扬农化工 8,981,605.90 2.93
21 601166 兴业银行 8,832,629.88 2.88
22 600172 黄河旋风 7,967,163.86 2.60
23 002527 新时达 7,029,964.49 2.29
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600016 民生银行 123,390,165.91 40.27
2 600028 中国石化 68,627,799.34 22.40
3 601601 中国太保 33,937,840.34 11.08
4 300224 正海磁材 33,343,515.15 10.88
5 601318 中国平安 30,047,081.99 9.81
6 002174 游族网络 28,763,682.56 9.39
7 300054 鼎龙股份 27,283,327.62 8.90
8 300261 雅本化学 25,104,039.54 8.19
9 300153 科泰电源 23,074,817.40 7.53
10 601231 环旭电子 20,384,274.74 6.65
11 601166 兴业银行 15,992,047.14 5.22
12 002152 广电运通 14,491,480.02 4.73
13 601988 中国银行 12,577,072.00 4.10
14 002594 比亚迪 12,442,030.00 4.06
15 002589 瑞康医药 11,107,804.00 3.62
16 000603 盛达矿业 10,573,608.16 3.45
17 600486 扬农化工 10,513,349.96 3.43
18 600000 浦发银行 10,107,979.67 3.30
19 000001 平安银行 8,773,767.72 2.86
20 000651 格力电器 7,272,000.00 2.37
21 300291 华录百纳 7,057,708.45 2.30
22 002358 森源电气 6,913,380.00 2.26
23 000002 万
科Ａ 6,799,197.00 2.22
24 000157 中联重科 6,740,448.00 2.20
25 600993 马应龙 6,618,010.16 2.16
26 601799 星宇股份 6,300,405.00 2.06 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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27 600309 万华化学 6,225,516.94 2.03
注： “卖出金 额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 689,363,912.95
卖出股票收入（成交）总额 650,110,759.39
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 22,795,476.20 4.70
其中：政策性金融债 22,795,476.20 4.70
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 22,795,476.20 4.70
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 018001 国开 1301 222,460 22,795,476.20 4.70
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期未 出现 被 监管 部门 立 案调 查， 并 且未 在报 告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 283,293.03
2 应收证券清算款 3,087,199.15
3 应收股利 -
4 应收利息 638,128.86
5 应收申购款 573,818.91
6 其他应收款 - 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,582,439.95
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本报告期末不存在处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
7,120 30,366.52 61,262,165.54 28.33% 154,947,464.60 71.67%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 陈美月 1,300,999.00 21.65%
2 唐戈婷 657,987.00 10.95%
3 赵天 248,723.00 4.14%
4 徐建中 166,300.00 2.77%
5 向正伟 166,200.00 2.77%
6 陈雅国 120,602.00 2.01%
7 陈静颖 119,937.00 2.00%
8 杨瑞丰 112,700.00 1.88%
9 庄春红 100,000.00 1.66%
10 宋艺 92,979.00 1.55% 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 39 页 共 46 页
注：持有人为 LOF 基金 场内持有人。
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
33,832.65 0.0156%
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2012 年 12 月 18 日 ）基金份 额总额
546,108,563.81
本报告期期初基金份额总额 201,762,603.09
本报告期基金总申购份额 227,021,001.08
减: 本报告期 基金总赎回份额 212,573,974.03
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 216,209,630.14
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 40 页 共 46 页
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
（1 ）报告期 内基金管理人重大人事变动。
2015 年 3 月26 日公告， 公司副总经理徐天舒于 2015 年3 月24 日起离任；
2015 年 4 月 30 日公告， 公司副总经理董承非于 2015 年 4 月 30 日起任职，公司副总经理杜
昌勇于 2015 年 4 月30 日 起离任；
2015 年 6 月4 日公告，公 司副总经理傅鹏博于 2015 年6 月4 日 起任职。
（2 ）报告期 内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构 ——德勤永华会计师事务所 （特殊
普通合伙） 。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 1,108,661,323.02 100.00% 790,111.46 100.00% -
注：根 据中 国证监 会的 有关规 定， 我司在 综合 考量证 券经 营机构 的财 务状况 、经 营状况 、 研 究 能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 41 页 共 46 页
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 276,354,171.20 100.00% 188,400,000.00 100.00% - -
10.8 其他重大事 件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
旗下各基金2014 年12 月31 日资产净 值公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 1 月1 日
2
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 抚 顺 特 钢 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 1 月14 日
3
关 于 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基
金(LOF) 开 通 中 国 工 商 银 行 定 期 定 额 投 资
业务及参加2015 年定投费 率优惠活动的公
告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报
2015 年 1 月14 日
4
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 新 华 保 险 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上海
证券报、证券日报 2015 年 1 月21 日
5
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 西 藏 旅 游 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 1 月23 日
6
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 华 星 创 业 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 1 月29 日
7
关 于 参 加 浦 发 银 行 基 金 定 投 申 购 费 率 优 惠
活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 2 月2 日
8
关 于 增 加 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部
分基金销售机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 2 月3 日
9
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 万 丰 奥 威 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 2 月28 日
10
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 长 安 汽 车 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 3 月18 日 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 42 页 共 46 页
11
关 于 恢 复 接 受 兴 全 商 业 模 式 股 票 型 证 券 投
资基金 （LOF ） 一万元以上申购和转换转入
申请的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报
2015 年 3 月18 日
12
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 久 其 软 件 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 3 月24 日
13
关 于 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 基 金 、 兴 全
有机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理吴圣涛职务代理的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报
2015 年 3 月26 日
14
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 盛 运 股 份 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 3 月26 日
15 关于副总经理离任的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 3 月26 日
16
关 于 继 续 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金
申购费率优惠活动的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 3 月28 日
17
关 于 旗 下 基 金 调 整 交 易 所 固 定 收 益 品 种 估
值方法的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 3 月31 日
18
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 三 湘 股 份 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月1 日
19
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 华 域 汽 车 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月3 日
20
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 鼎 龙 股 份 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月4 日
21
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 航 天 信 息 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月4 日
22
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 骅 威 股 份 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月4 日
23
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 通 威 股 份 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月8 日
24 关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 恒 宝 股 份 ） 估 值 方 法 中 国 证 券 报 、 上 海 2015 年 4 月9 日 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 43 页 共 46 页
调整的公告 证券报、证券日报
25
关于新增 “ 银联通” 部 分 银 行 卡 网 上 直
销业务功能及费率优惠的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月9 日
26
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 阳 光 电 源 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月15 日
27
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 招 商 地 产 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月24 日
28
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 华 宇 软 件 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月25 日
29
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 神 州 信 息 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月25 日
30
关 于 兴 业 银 行 电 子 渠 道 代 销 系 统 基 金 申 购
费率优惠比例调整的提示性公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月25 日
31
关 于 增 加 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 部
分基金销售机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月30 日
32
关 于 通 过 广 州 证 券 申 购 或 定 投 旗 下 部 分 基
金费率优惠的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月30 日
33 关于副总经理变更的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 4 月30 日
34
关 于 公 司 董 监 高 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司
兼职及领薪情况的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月4 日
35
关 于 吴 圣 涛 先 生 继 续 履 行 基 金 经 理 职 责 的
公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月11 日
36
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 瑞 丰 光 电 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月12 日
37
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 南 方 泵 业 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月13 日
38
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 中 国 国 旅 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月21 日 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 44 页 共 46 页
39
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 一 心 堂 ） 估 值 方 法 调
整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月21 日
40
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 网 宿 科 技 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月22 日
41
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 梅 泰 诺 ） 估 值 方 法 调
整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月23 日
42
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 金 螳 螂 ） 估 值 方 法 调
整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月26 日
43
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 合 众 思 壮 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月27 日
44
关 于 公 司 董 监 高 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司
兼职及领薪情况的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月27 日
45
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 中 炬 高 新 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月28 日
46
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 新 华 医 疗 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月28 日
47
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 比 亚 迪 ） 估 值 方 法 调
整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月28 日
48 关于开通手机客户端直销业务功能的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 5 月28 日
49
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 中 材 科 技 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、上海
证券报、证券日报 2015 年 5 月29 日
50 关于副总经理变更的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 6 月4 日
51
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 芭 田 股 份 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 6 月5 日
52
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 城 投 控 股 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 6 月9 日
53 关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 农 业 银 行 网 上 中 国 证 券 报 、 上 海 2015 年 6 月18 日 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 45 页 共 46 页
银行基金申购费率优惠活动的公告 证券报、证券日报
54
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 海 南 海 药 、 新 时 达 ）
估值方法调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 6 月20 日
55
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 常 山 药 业 ） 估 值 方 法
调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 6 月24 日
56
关 于 旗 下 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上 银
行、手机银行申购优惠费率的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 6 月26 日
57
关于长期停牌股票 （华东医药、 太极股份）
估值方法调整的公告
中 国 证 券 报 、 上 海
证券报、证券日报 2015 年 6 月30 日
§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§12 备 查 文 件 目 录
12.1 备 查 文 件 目录
1 、中国证监 会核准兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）募集 的文件
2 、关于申请 募集兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）之法律 意见书
3 、基金管理 人业务资格批件、营业执照和公司章程
4 、基金托管 人业务资格批件和营业执照
5 、 《兴全商 业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）基金合 同》
6 、 《兴全商 业模式优选股票型证券投资基金（LOF ）托管协 议》 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告
第 46 页 共 46 页
7 、中国证监 会规定的其他文件
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查阅， 或在营业 时间内至
基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
基金管理人客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536。
兴业全球基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
