民生加银精选 股票型证券 投资基金2015 年
半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 18 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2015 年1 月1 日起 至 2015 年6 月30 日止。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
.............................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明
................................ 11
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 12
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 12
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 14
6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 33
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 41
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金 投资的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 42
7.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 42民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 43
8.1 期末基 金份 额持 有人 户 数及 持有 人结 构
................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 43
§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 44
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 49
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 53
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 53
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 53
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
民生加 银精 选股 票型 证券 投资基 金 基金名 称
民生加 银精 选股 票 基金简 称
690003 基金主 代码
690003 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2010 年 2 月 3 日 基金合 同生 效日
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
246,159,068.88 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
在充分 控制 基金 资产 风险 、保持 基金 资产 流动 性的 前提下 ，追 求超 越业 绩
比较基 准的 投资 回报 ，争 取实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
投资目 标
本基金 采取 自上 而下 的资 产配置 与行 业配 置以 及自 下而上 的个 股精 选相 结
合的策 略， 进行 积极 主动 资产管 理。
投资策 略
本基金 在个 股选 择上 采取 自下而 上的 股票 精选 策略 ， 通过 构建 初选 股票 池、
精选股 票池 ，从 基本 面角 度筛选 出具 有核 心竞 争力 优势企 业， 并通 过估 值
水平和 流动 性筛 选个 股， 构建股 票投 资组 合， 最后 通过风 险评 估优 化股 票
投资组 合。 本基 金的 债券 投资策 略主 要包 括债 券投 资组合 策略 和个 券选 择
策略。
沪深300 指数收 益率×80%+ 上证 国债 指数 收益 率×20% 业绩比 较基 准
本基金 属于 主动 投资 的股 票型证 券投 资基 金， 通常 预期风 险收 益水 平高 于
货币市 场基 金、 债券 型基 金、混 合型 基金 ，属 于证 券投资 基金 中的 高风 险
收益品 种。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
民生加 银基 金管 理有 限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
林海 姓名 田青
0755-23999888 联系电 话 010-67595096
linhai@msjyfund.com.cn 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-8888-388 客户服 务电 话
010-67595096
0755-23999800 传真 010-66275853 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号
深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院 1 号楼
518026 邮政编 码 100033
万青元 法定代 表人 王洪章
2.4 信 息披 露方式
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
http://www.msjyfund.com.cn 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 基金半 年度 报告 备置 地点
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册登 记机 构 深圳市 福田 区益 田路 新世 界商务 中
心 42 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 295,169,575.72
本期利 润 247,424,470.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6147
本期加 权平 均净 值利 润率 52.92%
本期基 金份 额净 值增 长率 69.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 101,556,635.73
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4126
期末基 金资 产净 值 347,715,704.61
期末基 金份 额净 值 1.413
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 41.30%
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -18.32% 4.05% -5.84% 2.80% -12.48% 1.25%
过去三 个月 25.27% 3.24% 8.86% 2.09% 16.41% 1.15%
过去六 个月 69.83% 2.61% 22.00% 1.81% 47.83% 0.80%
过去一 年 113.77% 2.03% 81.80% 1.47% 31.97% 0.56%
过去三 年 91.72% 1.61% 67.10% 1.19% 24.62% 0.42%
自基金 合同
生效起 至今
41.30% 1.45% 41.03% 1.17% 0.27% 0.28%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数收 益率×80%+上证国债指 数收 益率×20% 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同于2010 年2 月3 日生 效， 本基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个月。 截至建
仓期结 束， 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 及招募 说明 书有 关投 资比 例的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “公司 ” ） 是由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加拿大 皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187 号文批 准， 于2008 年11 月 3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至3 亿元 人民
币。
截至2015 年6 月30 日， 公司共 管 理 24 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选股票 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 股票型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长股票型证 券投资基 金 、民生加银 景气行业
股票型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 新战 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民生加 银精 选股
票、民 生加 银稳
健成长 股票 、民
生加银 内需 增长
股票、 民生 加银
城镇化 混合 的基
金经理
2014 年7
月7 日
- 9 年
英国格 拉斯 哥大 学国
际金融 硕士 。自 2006
年起在 金鹰 基金 先后
从事行 业研 究、 策略 研
究、 投资助 理及 交易 主
管等相 关工 作；2011
年1 月加入 民生 加银 基
金管理 有限 公司 ， 曾任
基金经 理助 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 以来 ， 市场 在乐 观 预期之 下各 行业 估值 均得 到明显 提升 。 以互 联网+ 、 智能制 造及 国企
改革等 为主 线， 投资 者均 获得良 好回 报。 至 6 月中 下旬， 以控 风险 为标 志的 融资清 理使 得市 场 风
险偏好 快速 回归 ，但 基本 上目前 对资 本市 场的 预期 及定位 并没 有变 化。
我们上 半年 的投 资较 好地 贴近国 家战 略， 为持 有人 获得良 好回 报， 至 6 月底 ，我们 进行 持仓
调整， 买入 部分 估值 较低 的传统 行业 股票 以期 降低 组合弹 性。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年6 月30 日， 本基金份 额净 值为 1.413 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为69.83%，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为22.00% 。
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认为，发 展壮大资 本 市场是未来的 金融发展 重 点之一，但下 半年市场 估 值体系将发生 一
定变化，首先 短期内市 场 将更青睐稳定 增长标的 ， 其次新兴产业 的估值扩 张 将受到一定 影响，目
前可能需要重 建新龙头 的 估值标准，因 此在此情 形 下，我们将努 力寻求安 全 边际并积极 寻找下轮
估值扩 张的 新龙 头。
感谢各 位持 有人 的信 任与 支持， 我们 将一 如既 往力 争为您 的财 富增 长添 砖加 瓦！
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、 金融 工程 小组 、 运营管理部 、 交易 部、 研究 部、 投资部 、 固定收 益部 、 专户一 部、 专户二 部、
监察稽核部、 风险管理 部 各部门负责人 及其指定 的 相关人员。分 管运营的 公 司领导任估 值小组组
长。且基金经 理不参与 其 管理基金的相 关估值业 务 。本报告期内 ，参与估 值 流程各方之 间无重大
利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管 人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2015 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 46,514,993.58 69,007,820.78
结算备 付金
3,078,125.12 3,884,423.86
存出保 证金
519,645.32 423,020.59
交易性 金融 资产 6.4.7.2 320,424,814.93 434,024,970.11
其中： 股票 投资
320,424,814.93 434,024,970.11
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清算款
12,273,459.83 -
应收利 息 6.4.7.5 11,477.86 11,135.27
应收股 利
- -
应收申 购款
590,240.05 15,026.01
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
383,412,756.69 507,366,396.62
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 13 页 共 53 页
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,161,366.82 40,783,047.53
应付赎 回款
31,139,897.74 691,889.26
应付管 理人 报酬
615,506.92 615,736.21
应付托 管费
102,584.49 102,622.67
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,211,119.98 2,260,945.86
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 466,576.13 350,262.09
负债合 计
35,697,052.08 44,804,503.62
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 246,159,068.88 555,796,075.27
未分配 利润 6.4.7.10 101,556,635.73 -93,234,182.27
所有者 权益 合计
347,715,704.61 462,561,893.00
负债和 所有 者权 益总 计
383,412,756.69 507,366,396.62
注：报 告截 止日 2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.413 元， 基金 份额 总额246,159,068.88 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
259,162,935.94 -24,634,977.09
1.利息 收入
276,513.32 1,202,463.15
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 207,070.52 190,260.07
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
69,442.80 1,012,203.08
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
306,426,384.65 -42,389,803.71
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 305,253,872.43 -48,085,845.82
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 14 页 共 53 页
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,172,512.22 5,696,042.11
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -47,745,105.69 16,537,056.45
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 205,143.66 15,307.02
减：二、费用
11,738,465.91 8,893,203.41
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 3,479,372.93 3,523,874.19
2．托 管费 6.4.10.2.2 579,895.45 587,312.36
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 7,482,433.28 4,583,766.22
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 196,764.25 198,250.64
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
247,424,470.03 -33,528,180.50
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
247,424,470.03 -33,528,180.50
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
555,796,075.27 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
-93,234,182.27 462,561,893.00
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
247,424,470.03 247,424,470.03
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-309,637,006.39
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-52,633,652.03 -362,270,658.42
166,969,865.94 其中：1.基金申 购款 81,934,363.53 248,904,229.47
2.基金 赎回 款 -476,606,872.33 -134,568,015.56 -611,174,887.89
- 四、本期向基金份额持 - - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 15 页 共 53 页
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
246,159,068.88 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
101,556,635.73 347,715,704.61
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
727,005,330.76 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
-210,883,812.69 516,121,518.07
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-33,528,180.50 -33,528,180.50
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-62,452,757.63
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
19,087,637.93 -43,365,119.70
21,132,808.21 其中：1.基金申 购款 -7,360,559.85 13,772,248.36
2.基金 赎回 款 -83,585,565.84 26,448,197.78 -57,137,368.06
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
664,552,573.13 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
-225,324,355.26 439,228,217.87
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周吉人______
____ 洪锐 珠____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
民生加银精选股票型证券投 资基金 ( 以 下简称“ 本基 金 ”) ，系经中国证券监督 管理委员会
（以下 简称 “中国证 监会 ”） 证监许 可[2009]1323 号文 《关于 核准 民生 加银 精选股 票型 证券 投资
基金募集的批 复》的核 准 ，由基金管理 人民生加 银 基金管理有限 公司向社 会 公开发行募 集，基金
合同于2010 年 2 月 3 日正 式生效 ，首 次设 立募 集规 模为 2,475,168,598.16 份基金份 额。 本基 金
为契约型开放 式，存续 期 限不定。本基 金的基金 管 理人为民生加 银基金管 理 有限公司， 注册登记民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 16 页 共 53 页
机构为民生加 银基金管 理 有限公司，基 金托管人 为 中国建设银行 股份有限 公 司（以下简 称“中国
建设银 行” ） 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银精选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券、货币市 场工具、 权 证、资产支持 证券以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。本基金 各类资产 的 投资比例为： 股票等权 益 类资产占基金 资产的 60%-95%，其中， 权证投
资比例 占基 金资 产净 值的 比例不 高 于3%； 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 的0%-35%， 现金 或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值5%。 本基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数
收益率×80%+上证国 债指 数收益 率×20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则— 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则>估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况 以及 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
除 6.4.5.2 所述 事项 外本 基金本 报告 期会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计与最 近一 期 年
度会计 报表 所采 用的 会计 政策、 会计 估计 一致 。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 17 页 共 53 页
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于2015 年 1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
交易所上市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
1.印花 税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为1‰ 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
2.营业 税、 企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 18 页 共 53 页
3.个人 所得 税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个月）的 ，其 股息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过1 年的， 减按 25% 计入 应纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 46,514,993.58
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 46,514,993.58
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 19 页 共 53 页
项目 2015 年 6 月 30 日
本期末
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 342,114,311.79 320,424,814.93 -21,689,496.86
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 342,114,311.79 320,424,814.93 -21,689,496.86
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
6.4.7.5 应收利 息
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 9,858.76
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,385.20
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 233.90
合计 11,477.86
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 20 页 共 53 页
6.4.7.6 其他资 产
6.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,211,119.98
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,211,119.98
6.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 93,013.42
预提费 用 373,562.71
合计 466,576.13
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
555,796,075.27 上年度 末 555,796,075.27
166,969,865.94 本期申 购 166,969,865.94
本期赎 回 -476,606,872.33 ( 以"-" 号填列) -476,606,872.33
- - 基金 拆分/ 份额 折算 前 -
- 基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 -
- 本期申 购 -
本期赎 回 - ( 以"-" 号填列) -
246,159,068.88 本期末 246,159,068.88
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
-72,788,219.04 上年度 末 -20,445,963.23 -93,234,182.27 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 53 页
295,169,575.72 本期利 润 -47,745,105.69 247,424,470.03
-47,042,357.79 本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
-5,591,294.24 -52,633,652.03
54,556,775.94 其中： 基金 申购 款 27,377,587.59 81,934,363.53
基金赎 回款 -101,599,133.73 -32,968,881.83 -134,568,015.56
- 本期已 分配 利润 - -
175,338,998.89 本期末 -73,782,363.16 101,556,635.73
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 161,670.61
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 41,353.31
其他 4,046.60
合计 207,070.52
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,622,564,695.64
减：卖 出股 票成 本总 额 2,317,310,823.21
买卖股 票差 价收 入 305,253,872.43
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 金融 工具收 益。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 53 页
6.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,172,512.22
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,172,512.22
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -47,745,105.69
——股票投 资 -47,745,105.69
——债券投 资 -
——资产 支持证 券投 资 -
——贵金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 -47,745,105.69
6.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 180,027.28
基金转 换费 收入 25,116.38
合计 205,143.66
6.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 7,482,433.28
银行间 市场 交易 费用
-
合计
7,482,433.28
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 23 页 共 53 页
6.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 148,767.52
银行费 用 14,201.54
债券账 户维 护费 9,000.00
合计 196,764.25
6.4.7.21 分部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
（1） 本基 金自 2015 年8 月8 日起更 名为 “民生加 银精选 混合 型证 券投 资基 金 ”；
（2） 除上述事 项外，截 至本财务报表 批准日， 本 基金无其他需 作披露的 资 产负债表日后 事
项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 于本 期不 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司(“ 民生 加银
基金公 司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司（“ 中国 民生
银行” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 53 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
3,479,372.93 当期发生的基金应支付
的管理 费
3,523,874.19
417,113.28 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
391,233.55
注：1) 基金 管理 费按 前一 日的基 金资 产净 值的 1.50% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×1.50%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提,逐 日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。
2)于 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 应付 基金 管理 费为 人民币 615,506.92 元（2014 年 12 月 31
日：人 民币 615,736.21元 ）。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
579,895.45 当期发生的基金应支付
的托管 费
587,312.36
注：1) 基 金托 管费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的0.25% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ： 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 25 页 共 53 页
H=E×0.25%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一 日的基 金资 产净 值
2）于 2015 年 6 月 30 日，本基金 应付 基金 托管 费为 人民 币 102,584.49 元（2014 年 12 月 31
日：人 民币 102,622.67元 ）。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
加拿大
皇家银
行
- - 25,852,119.96 4.65%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 46,514,993.58 161,670.61 40,818,184.68 124,633.32
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 53 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002018
华信
国际
2015
年 6 月
15 日
重大
事项
32.84 - - 691,000 22,248,555.16 22,692,440.00 -
000887
中鼎
股份
2015
年 6 月
30 日
重大
事项
25.96 - - 773,197 13,097,801.46 20,072,194.12 -
002345
潮宏
基
2015
年 5 月
22 日
重大
事项
17.93 - - 1,068,389 11,233,423.76 19,156,214.77 -
300089
长城
集团
2015
年 4 月
15 日
重大
事项
40.72 - - 407,322 8,013,967.36 16,586,151.84 -
300431
暴风
科技
2015
年 6 月
11 日
重大
事项
211.45
2015
年7 月
13 日
276.80 61,501 16,247,496.51 13,004,386.45 -
600366
宁波
韵升
2015
年 5 月
22 日
重大
事项
35.09
2015
年8 月
12 日
31.58 138,113 3,357,214.26 4,846,385.17 -
002159
三特
索道
2015
年 1 月
15 日
重大
事项
35.74
2015
年7 月
17 日
24.63 101,000 2,221,933.82 3,609,740.00 -
600136
道博
股份
2015
年 3 月
24 日
重大
事项
25.24
2015
年8 月
6 日
27.76 86 1,490.57 2,170.64 - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 27 页 共 53 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以公 募基金投 资 决策委员会和 专
户投资决策委 员会核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 风险 管理部 、研 究部 等相 关业 务部门 构成 的金 融工 具风 险管理 架构 体系 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 53 页
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金与银行存 款
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 并以 控制 相应的 信用 风险 。
于2015 年6 月30 日及 2014 年12 月31 日， 本基 金 均未持 有信 用类 债券 。 因此， 本基 金无 重
大的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此除附 注 6.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 53 页
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 ， 其余大部分金 融
资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量在很大 程 度上独立于 市场利率
变化。本基金 的基金管 理 人定期对本基 金面临的 利 率敏感性缺口 进行监控 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口。表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值， 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 46,514,993.58 - - - - - 46,514,993.58
结算备 付金 3,078,125.12 - - - - - 3,078,125.12
存出保 证金 519,645.32 - - - - - 519,645.32
交易性 金融 资产 - - - - - 320,424,814.93 320,424,814.93
应收证 券清 算款 - - - - - 12,273,459.83 12,273,459.83
应收利 息 - - - - - 11,477.86 11,477.86
应收申 购款 - - - - - 590,240.05 590,240.05
资产总 计 50,112,764.02 - - - - 333,299,992.67 383,412,756.69
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 1,161,366.82 1,161,366.82
应付赎 回款 - - - - - 31,139,897.74 31,139,897.74
应付管 理人 报酬 - - - - - 615,506.92 615,506.92
应付托 管费 - - - - - 102,584.49 102,584.49
应付交 易费 用 - - - - - 2,211,119.98 2,211,119.98
其他负 债 - - - - - 466,576.13 466,576.13
负债总 计 - - - - - 35,697,052.08 35,697,052.08
利率敏 感度 缺口 50,112,764.02 - - - - 297,602,940.59 347,715,704.61
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 53 页
银行存 款 69,007,820.78 - - - - - 69,007,820.78
结算备 付金 3,884,423.86 - - - - - 3,884,423.86
存出保 证金 423,020.59 - - - - - 423,020.59
交易性 金融 资产 - - - - - 434,024,970.11 434,024,970.11
应收利 息 - - - - - 11,135.27 11,135.27
应收申 购款 - - - - - 15,026.01 15,026.01
资产总 计 73,315,265.23 - - - - 434,051,131.39 507,366,396.62
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 40,783,047.53 40,783,047.53
应付赎 回款 - - - - - 691,889.26 691,889.26
应付管 理人 报酬 - - - - - 615,736.21 615,736.21
应付托 管费 - - - - - 102,622.67 102,622.67
应付交 易费 用 - - - - - 2,260,945.86 2,260,945.86
其他负 债 - - - - - 350,262.09 350,262.09
负债总 计 - - - - - 44,804,503.62 44,804,503.62
73,315,265.23 利率敏 感度 缺口 - - - - 389,246,627.77 462,561,893.00
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年6 月30 日及 2014 年12 月31 日， 本 基金 均未持 有交 易性 债券 投资 ， 因此 市场 利率
的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ） 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 53 页
（%）
交易性 金融 资产-股票投 资 320,424,814.93 92.15 434,024,970.11 93.83
交易性 金融 资产 － - 基金 投资 - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 320,424,814.93 92.15 434,024,970.11 93.83
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金管 理人 运用 定量 分析 方法对 本基 金的 其他 价格 风险进 行分 析。 下表 为其他
价格风险 的敏 感性 分析 ，反 映了在 其他 变量 不变 的假 设下， 证券 投资 价格 发生 合
理、可能 的变 动时 ，将 对基 金资产 净值 产生 的影 响。 正数表 示可 能增 加基 金资 产
净值， 负数 表示 可能 减少 基金资 产净 值。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
18,873,280.49 1. 本基金业绩比较基准上
升5%
21,117,857.33
-18,873,280.49 2. 本基金业绩比较基准下
降5%
-21,117,857.33
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数收 益率*80%+ 上证 国债指 数收 益率*20%
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2.其他 事项
(1)公允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 53 页
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 220,455,131.94 元，划分为第二层次的余额为人民币
99,969,682.99 元， 无划 分为第 三层 次余 额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨跌停时 的交 易
不活跃)等 情况， 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 320,424,814.93 83.57
其中： 股票 320,424,814.93 83.57
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,593,118.70 12.93
7 其他各 项资 产 13,394,823.06 3.49
8 合计 383,412,756.69 100.00 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 53 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 196,546,623.65 56.53
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 16,812,436.18 4.84
F
批发和 零售 业 7,880,783.89 2.27
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 47,411,619.56 13.64
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
13,004,386.45 3.74
J
金融业 3,174,912.00 0.91
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 23,486,243.20 6.75
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,609,740.00 1.04
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 8,498,070.00 2.44
合计 320,424,814.93 92.15
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300261 雅本化 学 1,077,344 25,533,052.80 7.34
2 300384 三联虹 普 239,680 23,486,243.20 6.75
3 002018 华信国 际 691,000 22,692,440.00 6.53 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 53 页
4 300128 锦富新 材 964,298 21,793,134.80 6.27
5 000887 中鼎股 份 773,197 20,072,194.12 5.77
6 002345 潮宏基 1,068,389 19,156,214.77 5.51
7 002090 金智科 技 584,928 17,255,376.00 4.96
8 300089 长城集 团 407,322 16,586,151.84 4.77
9 600897 厦门空 港 478,500 14,646,885.00 4.21
10 300457 赢合科 技 152,500 13,723,475.00 3.95
11 300431 暴风科 技 61,501 13,004,386.45 3.74
12 300131 英唐智 控 416,473 11,852,821.58 3.41
13 300046 台基股 份 500,598 11,769,058.98 3.38
14 300240 飞力达 526,808 10,177,930.56 2.93
15 002431 棕榈园 林 334,100 9,695,582.00 2.79
16 600004 白云机 场 564,200 9,534,980.00 2.74
17 000089 深圳机 场 818,500 9,232,680.00 2.66
18 600260 凯乐科 技 516,600 8,498,070.00 2.44
19 600687 刚泰控 股 200,729 7,878,613.25 2.27
20 002051 中工国 际 238,981 7,116,854.18 2.05
21 600366 宁波韵 升 138,113 4,846,385.17 1.39
22 000488 晨鸣纸 业 444,872 3,990,501.84 1.15
23 000099 中信海 直 214,800 3,819,144.00 1.10
24 002037 久联发 展 111,500 3,753,090.00 1.08
25 002159 三特索 道 101,000 3,609,740.00 1.04
26 600036 招商银 行 169,600 3,174,912.00 0.91
27 002654 万润科 技 63,800 1,892,946.00 0.54
28 300238 冠昊生 物 39,975 1,629,780.75 0.47
29 600136 道博股 份 86 2,170.64 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002090 金智科 技 43,158,318.07 9.33
2 300128 锦富新 材 40,610,501.55 8.78
3 300131 英唐智 控 37,582,392.28 8.12
4 600446 金证股 份 37,577,362.00 8.12
5 300261 雅本化 学 32,507,074.84 7.03 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 53 页
6 600004 白云机 场 31,093,137.04 6.72
7 300384 三联虹 普 29,493,175.48 6.38
8 000089 深圳机 场 27,509,681.83 5.95
9 300431 暴风科 技 27,222,229.00 5.89
10 601628 中国人 寿 27,185,903.00 5.88
11 300240 飞力达 24,255,977.68 5.24
12 603588 高能环 境 23,970,583.00 5.18
13 300046 台基股 份 23,115,402.55 5.00
14 002207 准油股 份 22,351,153.48 4.83
15 601166 兴业银 行 22,347,992.00 4.83
16 300287 飞利信 22,251,787.20 4.81
17 002018 华信国 际 22,248,555.16 4.81
18 002646 青青稞 酒 22,009,113.98 4.76
19 000732 泰禾集 团 21,480,656.13 4.64
20 002345 潮宏基 21,443,064.57 4.64
21 002638 勤上光 电 20,552,624.00 4.44
22 002368 太极股 份 20,409,815.76 4.41
23 601601 中国太 保 19,910,428.38 4.30
24 000887 中鼎股 份 19,655,547.57 4.25
25 300086 康芝药 业 19,321,232.30 4.18
26 300151 昌红科 技 19,200,061.66 4.15
27 600798 宁波海 运 18,756,519.40 4.05
28 000056 深国商 18,713,737.25 4.05
29 300254 仟源医 药 18,636,765.61 4.03
30 300104 乐视网 18,566,325.15 4.01
31 002095 生 意 宝 18,529,669.97 4.01
32 600536 中国软 件 18,465,743.00 3.99
33 300089 长城集 团 17,701,883.97 3.83
34 000540 中天城 投 17,687,351.54 3.82
35 002612 朗姿股 份 17,606,996.57 3.81
36 000718 苏宁环 球 17,470,230.91 3.78
37 300219 鸿利光 电 17,281,779.27 3.74
38 600897 厦门空 港 17,035,576.63 3.68
39 300094 国联水 产 16,104,853.97 3.48
40 600077 宋都股 份 15,720,828.69 3.40
41 600570 恒生电 子 15,674,272.00 3.39 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 53 页
42 600661 新南洋 15,656,220.74 3.38
43 600185 格力地 产 15,030,437.30 3.25
44 002118 紫鑫药 业 14,877,771.00 3.22
45 600501 航天晨 光 14,810,473.33 3.20
46 600104 上汽集 团 14,791,997.10 3.20
47 600818 中路股 份 14,589,540.23 3.15
48 300147 香雪制 药 14,256,477.10 3.08
49 000050 深天马 Ａ 13,851,154.00 2.99
50 600109 国金证 券 13,811,909.44 2.99
51 600549 厦门钨 业 13,784,721.35 2.98
52 002631 德尔家 居 13,762,102.88 2.98
53 600825 新华传 媒 13,641,901.69 2.95
54 002034 美 欣 达 13,628,988.84 2.95
55 300036 超图软 件 13,625,115.60 2.95
56 601007 金陵饭 店 13,431,303.69 2.90
57 600410 华胜天 成 13,379,128.00 2.89
58 002310 东方园 林 13,360,771.80 2.89
59 300010 立思辰 13,243,931.08 2.86
60 000970 中科三 环 13,217,725.16 2.86
61 002431 棕榈园 林 13,175,006.72 2.85
62 601818 光大银 行 13,150,219.76 2.84
63 300312 邦讯技 术 13,138,678.22 2.84
64 002065 东华软 件 13,135,792.02 2.84
65 000024 招商地 产 13,121,109.00 2.84
66 600366 宁波韵 升 13,047,492.96 2.82
67 300253 卫宁软 件 13,030,858.95 2.82
68 600837 海通证 券 13,009,949.00 2.81
69 300300 汉鼎股 份 12,881,830.00 2.78
70 600259 广晟有 色 12,575,772.66 2.72
71 000712 锦龙股 份 12,549,273.77 2.71
72 300171 东富龙 12,546,825.00 2.71
73 600885 宏发股 份 12,526,960.08 2.71
74 002154 报 喜 鸟 12,412,354.08 2.68
75 300457 赢合科 技 12,206,462.10 2.64
76 600080 金花股 份 11,951,942.11 2.58
77 002215 诺 普 信 11,854,105.34 2.56 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 53 页
78 300033 同花顺 11,659,249.00 2.52
79 600687 刚泰控 股 11,628,792.00 2.51
80 600958 东方证 券 11,562,060.00 2.50
81 600999 招商证 券 11,531,568.76 2.49
82 002279 久其软 件 11,478,882.51 2.48
83 002216 三全食 品 11,476,559.60 2.48
84 002436 兴森科 技 11,371,711.00 2.46
85 002454 松芝股 份 11,341,788.85 2.45
86 300274 阳光电 源 11,295,259.45 2.44
87 600718 东软集 团 11,265,403.74 2.44
88 000655 金岭矿 业 11,200,655.50 2.42
89 002208 合肥城 建 11,177,276.80 2.42
90 002001 新 和 成 11,153,859.40 2.41
91 600260 凯乐科 技 11,118,992.98 2.40
92 600688 上海石 化 10,731,538.75 2.32
93 002550 千红制 药 10,705,482.00 2.31
94 601318 中国平 安 10,658,048.00 2.30
95 300251 光线传 媒 10,613,750.11 2.29
96 300369 绿盟科 技 10,094,072.76 2.18
97 600158 中体产 业 9,937,314.18 2.15
98 300162 雷曼光 电 9,935,189.00 2.15
99 300217 东方电 热 9,924,328.98 2.15
100 600062 华润双 鹤 9,919,221.00 2.14
101 600518 康美药 业 9,806,949.42 2.12
102 002016 世荣兆 业 9,776,893.89 2.11
103 600736 苏州高 新 9,773,210.68 2.11
104 000868 安凯客 车 9,733,009.13 2.10
105 600571 信雅达 9,569,764.00 2.07
106 002202 金风科 技 9,482,083.00 2.05
107 000488 晨鸣纸 业 9,444,090.99 2.04
108 300183 东软载 波 9,353,386.00 2.02
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 53 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300151 昌红科 技 51,105,908.48 11.05
2 600536 中国软 件 39,466,175.90 8.53
3 600818 中路股 份 38,331,508.81 8.29
4 600446 金证股 份 35,648,808.63 7.71
5 000540 中天城 投 33,407,917.88 7.22
6 002612 朗姿股 份 33,318,091.33 7.20
7 300104 乐视网 31,528,623.03 6.82
8 002095 生 意 宝 30,891,882.29 6.68
9 300219 鸿利光 电 29,266,991.62 6.33
10 601818 光大银 行 27,655,412.22 5.98
11 601628 中国人 寿 27,047,306.08 5.85
12 002646 青青稞 酒 27,003,948.03 5.84
13 002279 久其软 件 26,564,503.30 5.74
14 601318 中国平 安 26,300,715.39 5.69
15 002207 准油股 份 26,206,937.53 5.67
16 300287 飞利信 25,318,062.39 5.47
17 300094 国联水 产 25,206,481.23 5.45
18 600570 恒生电 子 24,689,883.19 5.34
19 603588 高能环 境 24,444,719.25 5.28
20 002090 金智科 技 24,400,922.65 5.28
21 601166 兴业银 行 23,204,160.16 5.02
22 300131 英唐智 控 23,121,263.56 5.00
23 002638 勤上光 电 23,085,248.03 4.99
24 600109 国金证 券 22,864,572.12 4.94
25 600259 广晟有 色 22,357,115.52 4.83
26 000732 泰禾集 团 22,215,198.17 4.80
27 601007 金陵饭 店 21,997,892.24 4.76
28 002368 太极股 份 21,773,781.02 4.71
29 000718 苏宁环 球 21,767,035.51 4.71
30 600004 白云机 场 21,662,655.16 4.68
31 000089 深圳机 场 21,520,386.64 4.65
32 600798 宁波海 运 20,995,558.07 4.54
33 600158 中体产 业 20,909,226.01 4.52
34 300240 飞力达 20,628,775.74 4.46
35 600661 新南洋 20,173,993.81 4.36
36 000056 深国商 19,908,480.93 4.30 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 53 页
37 300086 康芝药 业 19,472,532.38 4.21
38 601601 中国太 保 19,253,643.84 4.16
39 002031 巨轮股 份 19,083,879.30 4.13
40 300369 绿盟科 技 18,874,728.03 4.08
41 000967 上风高 科 18,804,798.33 4.07
42 300162 雷曼光 电 18,769,756.22 4.06
43 601377 兴业证 券 18,156,059.81 3.93
44 000977 浪潮信 息 17,767,104.67 3.84
45 600185 格力地 产 17,729,182.66 3.83
46 300089 长城集 团 17,438,839.28 3.77
47 600077 宋都股 份 17,292,403.74 3.74
48 300171 东富龙 16,914,018.16 3.66
49 600111 北方稀 土 16,907,912.57 3.66
50 601688 华泰证 券 16,343,251.35 3.53
51 300033 同花顺 16,243,026.92 3.51
52 600410 华胜天 成 16,089,949.55 3.48
53 002065 东华软 件 15,862,120.56 3.43
54 000655 金岭矿 业 15,210,824.84 3.29
55 002118 紫鑫药 业 15,131,390.45 3.27
56 002034 美 欣 达 15,100,920.09 3.26
57 300036 超图软 件 14,636,877.12 3.16
58 300147 香雪制 药 14,564,676.03 3.15
59 002345 潮宏基 14,444,923.18 3.12
60 300300 汉鼎股 份 14,387,104.40 3.11
61 300253 卫宁软 件 14,335,111.89 3.10
62 000712 锦龙股 份 14,330,133.63 3.10
63 000024 招商地 产 14,304,587.02 3.09
64 600104 上汽集 团 14,267,560.21 3.08
65 002215 诺 普 信 14,125,511.45 3.05
66 600825 新华传 媒 14,106,827.52 3.05
67 300312 邦讯技 术 14,081,163.22 3.04
68 300010 立思辰 14,046,121.21 3.04
69 000970 中科三 环 14,042,424.61 3.04
70 300431 暴风科 技 14,005,958.75 3.03
71 600688 上海石 化 13,986,617.64 3.02
72 600501 航天晨 光 13,977,809.26 3.02
73 002518 科士达 13,879,181.33 3.00
74 002631 德尔家 居 13,818,945.82 2.99 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 53 页
75 300254 仟源医 药 13,767,707.63 2.98
76 002310 东方园 林 13,606,569.94 2.94
77 600021 上海电 力 13,529,462.68 2.92
78 600036 招商银 行 13,494,624.71 2.92
79 300302 同有科 技 13,349,550.10 2.89
80 600958 东方证 券 13,219,583.72 2.86
81 601918 国投新 集 13,179,019.39 2.85
82 002154 报 喜 鸟 13,099,540.32 2.83
83 000759 中百集 团 12,965,022.87 2.80
84 600549 厦门钨 业 12,844,552.71 2.78
85 600999 招商证 券 12,838,708.00 2.78
86 000001 平安银 行 12,753,435.44 2.76
87 601328 交通银 行 12,518,304.19 2.71
88 601088 中国神 华 12,426,853.81 2.69
89 600693 东百集 团 12,368,331.84 2.67
90 600080 金花股 份 12,274,023.03 2.65
91 000150 宜华健 康 12,217,545.14 2.64
92 600366 宁波韵 升 12,134,710.39 2.62
93 600885 宏发股 份 12,071,776.62 2.61
94 600761 安徽合 力 11,994,795.20 2.59
95 002678 珠江钢 琴 11,993,476.32 2.59
96 600718 东软集 团 11,972,581.72 2.59
97 600000 浦发银 行 11,891,052.76 2.57
98 002216 三全食 品 11,787,536.44 2.55
99 300274 阳光电 源 11,422,523.02 2.47
100 002657 中科金 财 11,271,195.46 2.44
101 000050 深天马 Ａ 11,141,582.09 2.41
102 300046 台基股 份 11,135,068.86 2.41
103 601139 深圳燃 气 10,828,142.81 2.34
104 002001 新 和 成 10,783,656.69 2.33
105 600518 康美药 业 10,757,685.30 2.33
106 002208 合肥城 建 10,696,664.09 2.31
107 300379 东方通 10,600,541.77 2.29
108 600062 华润双 鹤 10,394,173.72 2.25
109 300128 锦富新 材 10,330,454.75 2.23
110 600837 海通证 券 10,197,260.37 2.20
111 002454 松芝股 份 10,180,878.27 2.20
112 300217 东方电 热 10,121,017.62 2.19 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 53 页
113 000002 万
科Ａ 10,106,711.28 2.18
114 300251 光线传 媒 9,763,002.99 2.11
115 002514 宝馨科 技 9,762,543.68 2.11
116 600571 信雅达 9,724,558.42 2.10
117 300205 天喻信 息 9,723,466.90 2.10
118 000425 徐工机 械 9,582,796.38 2.07
119 002016 世荣兆 业 9,567,108.00 2.07
120 002202 金风科 技 9,439,447.67 2.04
121 600736 苏州高 新 9,410,369.67 2.03
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
2,251,455,773.72 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
2,622,564,695.64 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 53 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 519,645.32
2 应收证 券清 算款 12,273,459.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,477.86
5 应收申 购款 590,240.05
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 13,394,823.06
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 53 页
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002018 华信国 际 22,692,440.00 6.53 重大事 项
2 000887 中鼎股 份 20,072,194.12 5.77 重大事 项
3 002345 潮宏基 19,156,214.77 5.51 重大事 项
4 300089 长城集 团 16,586,151.84 4.77 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持 有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
8,309 29,625.60 16,342,021.08 6.64% 229,817,047.80 93.36%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
18,465.06 0.01%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放 式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 53 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年2 月3 日 ）基金 份额 总额
2,475,168,598.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 555,796,075.27
本报告 期基 金总 申购 份额 166,969,865.94
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 476,606,872.33
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 246,159,068.88
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2015 年 1 月 23 日，本 基金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务 。
10.3 涉及 基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 53 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券股份
有限公司
1 905,730,743.32 18.58% 824,573.78 19.11% -
安信证券股份
有限公司
2 677,122,060.05 13.89% 616,449.22 14.29% -
兴业证券股份
有限公司
1 660,449,634.53 13.55% 601,273.06 13.93% -
招商证券股份
有限公司
1 437,046,706.90 8.97% 397,887.59 9.22% -
中国国际金融
股份股份有限
公司
2 428,458,400.54 8.79% 390,068.27 9.04% -
方正证券股份
有限公司
1 390,038,691.66 8.00% 267,137.55 6.19% -
申万宏源证券
有限公司
1 314,683,648.08 6.46% 286,488.76 6.64% -
中银国际证券
有限责任公司
2 286,083,752.19 5.87% 260,451.72 6.04% -
光大证券股份
有限公司
1 262,527,729.37 5.39% 239,005.03 5.54% -
长江证券股份
有限公司
1 165,693,939.72 3.40% 150,848.04 3.50% -
国信证券股份
有限公司
1 164,456,651.66 3.37% 149,721.45 3.47% -
英大证券有限
责任公司
1 139,105,900.57 2.85% 95,273.62 2.21% 本报告期新
增深圳交易
单元
国泰君安证券
股份有限公司
1 30,214,568.21 0.62% 27,507.26 0.64% -
华泰证券股份
有限公司
2 12,408,042.56 0.25% 8,498.25 0.20% 本报告期新
增深圳交易
单元 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
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中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
国金证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
山西证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
东海证券股份
有限公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
齐鲁证券有限
公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券股份
有限公司
- - 445,700,000.00 56.13% - -
安信证券股份
有限公司
- - 90,000,000.00 11.33% - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份 - - - - - - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 47 页 共 53 页
有限公司
中国国际金融
股份股份有限
公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - 133,400,000.00 16.80% - -
中银国际证券
有限责任公司
- - 125,000,000.00 15.74% - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 48 页 共 53 页
东海证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
齐鲁证券有限
公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席位启 用： 交易 席位 正式使用 ， 投资部 、 交易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 49 页 共 53 页
③本基金本期 新增英大 证 券有限责任公 司深圳交 易 单元、华泰证 券股份有 限 公司深圳交 易单元作
为本基 金交 易单 元； 本基 金本期 取消 东吴 证券 股份 有限公 司深 圳交 易单 元作 为本基 金交 易单 元。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2014 年12 月31 日基金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 5 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 凤凰股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 1 月 6 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整中 国工商 银行 借记卡基 金网
上直销 申购 费率 优惠 期的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 16 日
4
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金2014 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 22 日
5
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
总经理 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 23 日
6
民 生加 银基金 管理 有限公 司 关于
资产支 持证 券投 资方 案的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 30 日
7
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加英 大证
券 有限 责任公 司为 代销机构 并开
通基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 3 日
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公司董 事变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 2 月 7 日 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 50 页 共 53 页
券日报 、公 司网 站
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 17 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 久其软
件 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 2 月 17 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 27 日
12
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金 更新 招募 说明 书及 摘要（2015
年第1 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 3 月 17 日
13
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 中鼎股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 3 月 19 日
14
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金2014 年年度 报告 及摘 要
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 3 月 26 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下证 券投资 基金 调整交易 所固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 3 月 31 日
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
通过 直 销渠道 申购 （含定投 及转
换 转入 ）旗下 部分 基金费率 优惠
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 4 月 4 日 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 51 页 共 53 页
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 朗姿股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 4 月 7 日
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加日 发资
产 管理(上海)有 限公司 为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 8 日
19
民生加 银 基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 兴业 银行电子 渠道
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 17 日
20
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金2015 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 4 月 21 日
21
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
开 展直 销网上 交易 系统基金 转换
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 23 日
22
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 三特索
道 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 4 月 23 日
23
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“潮宏 基”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 4 月 24 日
24
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“飞力 达”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 5 月 6 日 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 52 页 共 53 页
告
25
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 长城集
团 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 8 日
26
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 朗姿股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 13 日
27
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“潮宏 基”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 27 日
28
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 暴风科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 17 日
29
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 华信国
际 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 6 月 17 日
30
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“信雅 达”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 6 月 17 日
31
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 英唐智
控 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 17 日 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告
第 53 页 共 53 页
32
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 6 月 18 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中国证 监会 核准 基金募集 的文 件；
12.1.2 《民 生加 银精 选股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
12.1.3 《民 生加 银精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
12.1.4 《民 生加 银精 选股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
12.1.5 法律意 见书 ；
12.1.6 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
12.1.7 基金托 管人 业务 资格批件 、营 业执 照。
12.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
12.3 查阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
民生加银基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
