民生加银景气 行业股票型 证券投资基 金
2015 年半年 度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 18 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2015 年1 月1 日起 至 2015 年6 月30 日止。 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
.............................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明
................................ 12
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 12
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 12
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 14
6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 31
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的 所有 股票 投资 明细
................................ 32
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 39
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 40
7.11 报告 期末 本 基金投 资的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 40
7.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 40民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 41
8.1 期末基 金份 额持 有 人户数及 持有 人结 构
................................................................................ 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 41
§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 42
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 47
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 49
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 49
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 49
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 50
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 50
民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
民生加 银景 气行 业股 票型 证券投 资基 金 基金名 称
民生加 银景 气行 业股 票 基金简 称
690007 基金主 代码
690007 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2011 年 11 月 22 日 基金合 同生 效日
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
98,961,930.13 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
在充分 控制 基金 资产 风险 、 保 持基 金资 产流 动性 的 前提下 ， 通过 把握 景气
行业中 的投 资机 会， 争取 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资目 标
本基金 将综 合对各宏 观经 济因素 和市 场因 素的 跟踪 、 观察和 分析 ， 比较股
票、 债券 等资 产的 预期 收 益率及 风险 水平 ， 作为 基 金资产 在各 大类 资产 之
间进行 配置 以及 动态 调整 的依据 。 本基 金在 个股 选 择上 ， 将 针对 不同 类型
的景气 行业 ， 自下 而上 地 采取相 适应 的选 股策 略 。 本基金 的债 券投 资策 略
主要包 括债 券投 资组 合策 略和个 券选 择策 略。
投资策 略
沪深300 指数收 益率×80%+ 上证 国债 指数 收益 率×20% 业绩比 较基 准
本基金 属于 主动 投资 的股 票型证 券投 资基 金， 通常预期风 险收 益水 平高 于
货币市 场基 金、 债券 型基 金、 混 合型 基金 ， 属 于证 券投资 基金 中的 高风 险
收益品 种。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
民生加 银基 金管 理有 限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
林海 姓名 田青
0755-23999888 联系电 话 010-67595096
linhai@msjyfund.com.cn 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-8888-388 客户服 务电 话
010-67595096
0755-23999800 传真 010-66275853
深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院 1 号楼
518026 邮政编 码 100033
万青元 法定代 表人 王洪章
2.4 信 息披 露方式
《上海 证券 报》 本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
http://www.msjyfund.com.cn 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 基金半 年度 报告 备置 地点
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册登 记机 构 深圳市 福田 区益 田路 新世 界商务 中
心 42 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 77,786,775.55
本期利 润 65,465,807.41
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6241
本期加 权平 均净 值利 润率 34.95%
本期基 金份 额净 值增 长率 44.58%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 93,954,392.43
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9494
期末基 金资 产净 值 192,916,322.56
期末基 金份 额净 值 1.949
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 94.90%
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.65% 2.62% -5.84% 2.80% 1.19% -0.18%
过去三 个月 16.29% 2.12% 8.86% 2.09% 7.43% 0.03%
过去六 个月 44.58% 1.78% 22.00% 1.81% 22.58% -0.03%
过去一 年 84.39% 1.48% 81.80% 1.47% 2.59% 0.01%
过去三 年 68.89% 1.27% 67.10% 1.19% 1.79% 0.08%
自基金 合同
生效起 至今
94.90% 1.23% 60.52% 1.17% 34.38% 0.06%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数收 益率×80%+上证国债指 数收 益率×20% 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2011 年 11 月 22 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个月 。截 至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “公司 ” ） 是由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加拿大 皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187 号文批 准， 于2008 年11 月 3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至3 亿元 人民
币。
截至2015 年6 月30 日， 公司共 管理 24 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选股票 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 股票型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长股票型证 券投资基 金 、民生加银 景气行业
股票型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天债券 型证 券 投资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 新战 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴剑飞
民生加 银
景气行 业
股票的 基
金经理 ；
投资决 策
委员会 主
席
2012 年2 月
3 日
- 15 年
北京大 学光 华管 理学 院工
商管理 硕士 。自 2000 年起
先后任 职于 长盛 基金 管理
有限公 司、 泰达 宏利 基金 管
理有限 公司 ， 任 研究 员、 基
金经理 助理 、基 金经 理等
职； 2005 年加 入建 信基 金
管理有 限公 司， 任基 金经
理、投 资决 策委 员会 委员 、
投资部 副总 监； 2009 年加
入平安 资产 管理 公司 ， 任股
票投资 部总 经理 ； 2011 年
加入本 公司 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 ，A 股 市场 一度急 剧升 温， 投机 性色 彩极为 浓郁 ，尤 其是 创业 板市盈 率飙 升 ，
最终泡沫破裂 。本基金 对 此保持高度警 惕，特别 是 五月份以来严 格控制高 估 值股票比例 ，虽短期
受损， 但在 接下 来的 暴跌 中得到 很好 的保 护， 回撤 幅度在 同类 基金 中表 现甚 佳。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年6 月30 日， 本基金份 额净 值为 1.949 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为44.58%，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 22.00% 。
民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在新常态的经 济环境下 ， 经济实体剩余 供给由于 宏 观政策和公共 部门投资 增 加而不能有效 出
清，从而在较 长时间保 持 较低利润率下 的较低水 平 运行；从金融 市场看， 充 裕的资金供 给在实体
需求低迷的条 件下，在 银 行不良率持续 攀升、利 率 市场化基本完 成的环境 下 ，金融机构 或者降低
货币乘数，或 者寻找出 路 ；至于资本市 场，经过 上 半年的大幅波 动后，投 资 者心态从狂 躁中渐趋
冷静，整个估 值体系逐 渐 向新的中枢回 归。总体 而 言，只要不出 现大的经 济 、债务或高 杠杆带来
的系统 性风 险， 股票 市场 的可投 资性 在逐 步提 高。
我们希望，通 过此次波 动 ，市场上真正 的机构投 资 者定价权能逐 步提升， 从 而切实地支持 产
业优化，这些 产业既包 括 新兴产业，更 包括重要 的 基础性产业和 传统产业 ， 并通过定价 和资本的
力量筛选出比 较优秀的 公 司和企业家， 支持经济 在 新常态下平稳 运行、整 合 、调整。同 时，我们
也希望进一步 开放公司 融 资和发行，逐 步放开交 易 涨跌停板区间 ，从而推 动 资本市场的 市场化进
程。
本基金将审慎 斟酌公司 基 本面和估值的 相对变化 ， 抓住低位买入 的机会， 适 度灵活操作， 在
控制风 险的 前提 下最 大化 收益。
最后，本基金 将一如既 往 地按照“风险 第一、策 略 导向、价值基 础”的投 资 风格，秉承“ 责
任、超 越、 反思 ”之 团队 文化， 充分 发挥 平台 优势 和制度 优势 ，力 争持 续回 报长期 持有 人。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、 金融 工程 小组 、 运营管理部 、 交易 部、 研究 部、 投资部 、 固定收 益部 、 专户一 部、 专户二 部、
监察稽核部、 风险管理 部 各部门负责人 及其指定 的 相关人员。分 管运营的 公 司领导任估 值小组组
长。且基金经 理不参与 其 管理基金的相 关估值业 务 。本报告期内 ，参与估 值 流程各方之 间无重大
利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 景气 行业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2015 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 25,430,031.28 10,759,480.05
结算备 付金
1,859,498.32 963,874.40
存出保 证金
262,879.99 114,699.51
交易性 金融 资产 6.4.7.2 167,804,142.91 100,282,115.24
其中： 股票 投资
167,804,142.91 100,282,115.24
基金投 资
- - 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 13 页 共 50 页
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
12,238,767.32 -
应收利 息 6.4.7.5 14,055.75 3,688.25
应收股 利
- -
应收申 购款
2,231,310.53 886.98
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
209,840,686.10 112,124,744.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
8,862,464.19 3,100,625.19
应付赎 回款
6,181,383.97 378,258.44
应付管 理人 报酬
282,786.96 142,938.51
应付托 管费
47,131.20 23,823.11
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,262,736.23 488,266.86
应交税费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 287,860.99 340,407.89
负债合 计
16,924,363.54 4,474,320.00
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 98,961,930.13 79,832,737.55
未分配 利润 6.4.7.10 93,954,392.43 27,817,686.88
所有者 权益 合计
192,916,322.56 107,650,424.43
负债和 所有者权 益总 计
209,840,686.10 112,124,744.43
注：报 告截 止日 2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.949 元， 基金 份额 总额98,961,930.13 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 景气 行业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 14 页 共 50 页
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
70,060,748.38 -8,758,456.50
1.利息 收 入
204,915.24 297,973.66
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 184,272.92 148,655.33
债券利 息收 入
- 135.74
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
20,642.32 149,182.59
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
81,785,123.70 -4,809,763.30
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 81,311,919.63 -6,573,035.29
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 190,709.62
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 473,204.07 1,572,562.37
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -12,320,968.14 -4,267,379.27
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 391,677.58 20,712.41
减：二、费用
4,594,940.97 2,431,726.33
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,366,775.18 1,096,190.06
2．托 管费 6.4.10.2.2 227,795.86 182,698.33
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,917,914.25 970,645.56
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 82,455.68 182,192.38
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
65,465,807.41 -11,190,182.83
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
65,465,807.41 -11,190,182.83
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 景气 行业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
79,832,737.55 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
27,817,686.88 107,650,424.43
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
65,465,807.41 65,465,807.41
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
19,129,192.58
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
670,898.14 19,800,090.72
210,154,780.51 其中：1.基金申 购款 178,702,662.96 388,857,443.47
2.基金 赎回 款 -191,025,587.93 -178,031,764.82 -369,057,352.75
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
98,961,930.13 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
93,954,392.43 192,916,322.56
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
148,680,850.93 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
21,199,655.94 169,880,506.87
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-11,190,182.83 -11,190,182.83
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-22,964,348.53
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-2,781,329.34 -25,745,677.87
11,212,406.74 其中：1.基金申 购款 1,103,243.86 12,315,650.60
2.基金 赎回 款 -34,176,755.27 -3,884,573.20 -38,061,328.47
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
125,716,502.40 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
7,228,143.77 132,944,646.17
民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 16 页 共 50 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周吉人______
____ 洪锐 珠____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
民生加银景气 行业股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会（以下简称 “中国证监 会”）证监许 可[2011]887 号文《关于 核准民生加 银景气行业股 票型证
券投资 基金 募集 的批 复》 的核准 ， 由 民生 加银 基金 管理有 限公 司作 为发 起人 向社会 公开 发行 募集 ，
基金合 同于2011 年 11 月22 日正 式生 效， 首次 设立 募集规 模为3,199,273,709.50 份基金 份额 ，
其中认 购资 金利 息折 合947,529.16 份基 金份 额。 本 基金为 契约 型开 放式 ， 存 续期限 不定 。 本基 金
的基金管理人 为民生加 银 基金管理有限 公司，注 册 登记机构为民 生 加银基 金 管理有限公 司，基金
托管人 为中 国建 设银 行股 份有限 公司 （以 下简 称“ 中国建 设银 行” ） 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银景气行业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定 ， 本 基金 的投资 范围 为具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括A 股股票 （ 包含 中小 板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资产支 持证 券以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ，但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定。
基金的投资组 合比例为： 股票、权证等 权益类资产 占基金资产 的 60%-95%， 其中，投资于 景
气行业 的股 票占 股票 资产 的比例 不低 于 80% ； 权证 投资比 例占 基金 资产 净值 的比例 不高 于 3% ；债
券等固 定收 益类 资产 占基 金资产 的0%-35% ， 现金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资
产净值 的5% 。 本基 金的业 绩比较 基准 为： 沪深300 指数收 益率×80%+上证国 债指数 收益 率×20%。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则— 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则>估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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披露XBRL 模板 第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况 以及 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
除 6.4.5.2 所述 事项 外本 基金本 报告 期会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计与最 近一 期 年
度会计 报表 所采 用的 会计 政策、 会计 估计 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发 （2014 ）24 号关 于发 布 《中 国证 券投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于2015 年1 季度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 的通 知的 规定 ，
交易所上市交 易或挂牌 转 让的固定收益 品种（可 转 换债券、资产 支持证券 和 私募债券除 外）采用
第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
1.印花 税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为1‰ 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而 发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
2.营业 税、 企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差价收入 ，免征营 业 税。证券投资 基金从证 券 市场中取得的 收入，包 括 买卖股票、 债券的差民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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价收入 ，股 权的 股息 、红 利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
3.个人 所得 税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个月）的 ，其 股息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过1 年的， 减按 25% 计入 应 纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 25,430,031.28
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 25,430,031.28
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目 2015 年 6 月 30 日
本期末
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 172,262,197.62 167,804,142.91 -4,458,054.71
贵金属投资- 金交所 - - - 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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黄金合 约
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 172,262,197.62 167,804,142.91 -4,458,054.71
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
6.4.7.5 应收利 息
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 13,100.75
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 836.70
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 118.30
合计 14,055.75
6.4.7.6 其他资 产
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
单位： 人民 币元 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 20 页 共 50 页
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,262,736.23
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,262,736.23
6.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 18,436.63
预提费 用 269,424.36
合计 287,860.99
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
79,832,737.55 上年度 末 79,832,737.55
210,154,780.51 本期申 购 210,154,780.51
本期赎 回 -191,025,587.93 ( 以"-" 号填列) -191,025,587.93
- - 基金 拆分/ 份额 折算 前 -
- 基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 -
- 本期申 购 -
本期赎 回 - ( 以"-" 号填列) -
98,961,930.13 本期末 98,961,930.13
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
36,079,781.50 上年度 末 -8,262,094.62 27,817,686.88
77,786,775.55 本期利 润 -12,320,968.14 65,465,807.41
5,168,107.48 本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
-4,497,209.34 670,898.14
178,053,912.48 其中： 基金 申购 款 648,750.48 178,702,662.96
基金赎 回款 -172,885,805.00 -5,145,959.82 -178,031,764.82
- 本期已 分配 利润 - - 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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119,034,664.53 本期末 -25,080,272.10 93,954,392.43
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 171,528.98
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 11,338.75
其他 1,405.19
合计 184,272.92
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 970,914,081.51
减：卖 出股 票成 本总 额 889,602,161.88
买卖股 票差 价收 入 81,311,919.63
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。
6.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 473,204.07
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 473,204.07 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 22 页 共 50 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -12,320,968.14
——股票投 资 -12,320,968.14
——债券投 资 -
——资产支 持证 券投 资 -
——贵金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 -12,320,968.14
6.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 319,910.11
转换费 收入 71,767.47
合计 391,677.58
6.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
2,917,914.25
银行间 市场 交易 费用
-
合计
2,917,914.25
6.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 19,835.79
信息披 露费 49,588.57 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 23 页 共 50 页
银行费 用 8,531.32
债券帐 户维 护费 4,500.00
合计 82,455.68
6.4.7.21 分部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
（1）本基 金自 2015 年8 月8 日起更 名为 “民 生加 银景气 行业 混合 型证 券投 资基金 ”；
（2） 除上 述事 项外 ，截 至 本财务 报表 批准 日， 本基 金无需 作披 露的 资产 负债 表日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司（“ 民生加银
基金公 司” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 24 页 共 50 页
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
1,366,775.18 当期发生的基金应支付
的管理 费
1,096,190.06
154,750.25 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
109,910.67
注：1 ） 基 金管 理费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的1.50% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1.50%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2）于 2015 年6 月30 日的应付基 金管 理费 为人 民币282,786.96 元（2014 年12 月 31 日 ：人
民币142,938.51元） 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
227,795.86 当期发生的基金应支付
的托管 费
182,698.33
注：1 ） 基 金托 管费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的0.25% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.25%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2）于 2015 年 6 月 30 日的应付基 金托 管费 为人 民币 47,131.20 元（2014 年 12 月 31 日： 人
民币23,823.11元） 。
民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 25 页 共 50 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由关 联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 25,430,031.28 171,528.98 43,507,252.63 142,824.35
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 26 页 共 50 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以公 募基金投 资 决策委员会和 专
户投资决策委 员会核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 风险 管理部 、研 究部 等相 关业 务部门 构成 的金 融工 具风 险管理 架构 体系 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风险量 化指标 、 模型 ， 日常的 量化报告 ， 确定 风险 损失 的限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金与银行存 款
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完成证券 交收和款 项 清算， 违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 以控 制相 应的信 用风 险。
于2015 年6 月30 日及 2014 年12 月31 日， 本基 金未持有 信用 类债 券。 因此， 本基金 无重 大民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 27 页 共 50 页
信用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。 对于 基金 而言 ， 体现 在所持 金融 工具 变现 的难 易程度 。 本基 金的 流动 性 风险一 方面 来自 于基
金份额持有人 可随时要 求 赎回其持有的 基金份额 ， 另一方面来自 于投资品 种 所处的交易 市场不活
跃而带 来的 变现 困难 或因 投资集 中而 无法 在市 场出 现剧烈 波动 的情 况下 以合 理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过相关 部门设定 流 动性比例要求 ，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金投资于
一家公司发行 的证券市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ，且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的
其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基金 所持 证券均在证券 交易所
上市交 易， 因此 除附 注6.4.12 中 列示 的部 分基 金资 产流通 暂时 受限 制不 能自 由转让 的情 况外 ， 其
余金融资产均 能以合理 价 格适时变现。 此外，本 基 金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入 短期资金
应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量因 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 。 本基金的基金 管
理人定期对本 基金面临 的 利率敏感性缺 口进行监 控 ，并通过调整 投资组合 的 久期等方法 对上述利
率风险进行管 理。下表 统 计了本基金面 临的利率 风 险敞口。表中 所示为本 基 金资产及负 债的公允民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 28 页 共 50 页
价值， 并按 照合 约规 定的 利率重 新定 价日 或到 期日 孰早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 25,430,031.28 - - - - - 25,430,031.28
结算备 付金 1,859,498.32 - - - - - 1,859,498.32
存出保 证金 262,879.99 - - - - - 262,879.99
交易性 金融 资产 - - - - - 167,804,142.91 167,804,142.91
应收证 券清 算款 - - - - - 12,238,767.32 12,238,767.32
应收利 息 - - - - - 14,055.75 14,055.75
应收申 购款 - - - - - 2,231,310.53 2,231,310.53
资产总 计 27,552,409.59 - - - - 182,288,276.51 209,840,686.10
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 8,862,464.19 8,862,464.19
应付赎 回款 - - - - - 6,181,383.97 6,181,383.97
应付管 理人 报酬 - - - - - 282,786.96 282,786.96
应付托 管费 - - - - - 47,131.20 47,131.20
应付交 易费 用 - - - - - 1,262,736.23 1,262,736.23
其他负 债 - - - - - 287,860.99 287,860.99
负债总 计 - - - - - 16,924,363.54 16,924,363.54
利率敏 感度 缺口 27,552,409.59 - - - - 165,363,912.97 192,916,322.56
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 10,759,480.05 - - - - - 10,759,480.05
结算备 付金 963,874.40 - - - - - 963,874.40
存出保 证金 114,699.51 - - - - - 114,699.51
交易性 金融 资产 - - - - - 100,282,115.24 100,282,115.24
应收利 息 - - - - - 3,688.25 3,688.25
应收申 购款 - - - - - 886.98 886.98
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 11,838,053.96 - - - - 100,286,690.47 112,124,744.43
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 3,100,625.19 3,100,625.19
应付赎 回款 - - - - - 378,258.44 378,258.44
应付管 理人 报酬 - - - - - 142,938.51 142,938.51
应付托 管费 - - - - - 23,823.11 23,823.11 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 29 页 共 50 页
应付交 易费 用 - - - - - 488,266.86 488,266.86
其他负 债 - - - - - 340,407.89 340,407.89
负债总 计 - - - - - 4,474,320.00 4,474,320.00
11,838,053.96 利率敏 感度 缺口 - - - - 95,812,370.47 107,650,424.43
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年6 月30 日及 2014 年12 月31 日， 本 基金 未持有 的交 易性 债券 ， 因 此市场 利率 的变
动对于 本基 金资 产净 值无 重大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 167,804,142.91 86.98 100,282,115.24 93.16
交易性 金融 资产 － - 基金 投资 - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 167,804,142.91 86.98 100,282,115.24 93.16
民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 30 页 共 50 页
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金管 理人 运用 定量 分析 方法对 本基 金的 其他 价格 风险进 行分 析。 下表 为其他
价格风险 的敏 感性 分析 ，反 映了在 其他 变量 不变 的假 设下， 证券 投资 价格 发生 合
理、可能 的变 动时 ， 将对基 金资产 净值 产生 的影 响。 正数表 示可 能增 加基 金资 产
净值， 负数 表示 可能 减少 基金资 产净 值。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
7,923,041.97 业绩比 较基 准上 升5% 4,319,812.16
-7,923,041.97 业绩比 较基 准下 降5% -4,319,812.16
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数收 益率*80%+ 上证 国债指 数收 益率*20%
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2.其他 事项
(1)公允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币167,804,142.91 元，无划分 为第 二层 次和 第三 层次的 余额 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃（ 包 括涨跌停时的 交
易不活跃）等 情况，本 基 金不会于停牌 日至交易 恢 复活跃日期间 及交易不 活 跃期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 一 层次；并根据 估值调整 中 采用的不可观 察输入值 对 于公允价值 的影响程
度，确 定相 关股 票和 债券 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 167,804,142.91 79.97
其中： 股票 167,804,142.91 79.97
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,289,529.60 13.00
7 其他各 项资 产 14,747,013.59 7.03
8 合计 209,840,686.10 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 517,610.00 0.27
B
采矿业 19,311,133.00 10.01
C
制造业 77,131,652.28 39.98
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
1,656,526.00 0.86
E
建筑业 8,301,068.00 4.30
F
批发和 零售 业 1,684,980.00 0.87
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,299,201.56 3.78
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
22,952,997.24 11.90
J
金融业 20,382,043.14 10.57
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 3,656,208.00 1.90
M
科学研 究和 技术 服务 业 - - 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 32 页 共 50 页
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,450,903.69 1.79
O
居民服 务、 修理 和其他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,459,820.00 0.76
S
综合 - -
合计 167,804,142.91 86.98
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000919 金陵药 业 506,085 9,858,535.80 5.11
2 600028 中国石 化 1,391,800 9,826,108.00 5.09
3 002230 科大讯 飞 280,266 9,792,494.04 5.08
4 600276 恒瑞医 药 193,470 8,617,153.80 4.47
5 600519 贵州茅 台 33,076 8,522,031.40 4.42
6 601857 中国石 油 692,500 7,846,025.00 4.07
7 600961 株冶集 团 508,400 7,112,516.00 3.69
8 600018 上港集 团 882,100 6,977,411.00 3.62
9 002117 东港股 份 193,359 6,475,592.91 3.36
10 000651 格力电 器 99,900 6,383,610.00 3.31
11 300075 数字政 通 147,080 5,543,445.20 2.87
12 601668 中国建 筑 574,400 4,773,264.00 2.47
13 600446 金证股 份 36,700 4,530,982.00 2.35
14 600079 人福医 药 104,200 3,860,610.00 2.00
15 601166 兴业银 行 219,400 3,784,650.00 1.96
16 600640 号百控 股 126,600 3,656,208.00 1.90
17 601800 中国交 建 200,900 3,527,804.00 1.83
18 600392 盛和资 源 137,900 3,517,829.00 1.82
19 603588 高能环 境 45,847 3,450,903.69 1.79
20 002236 大华股 份 97,400 3,109,008.00 1.61
21 601998 中信银 行 373,700 2,881,227.00 1.49
22 300369 绿盟科 技 53,900 2,748,900.00 1.42
23 601989 中国重 工 183,700 2,718,760.00 1.41
24 601009 南京银 行 103,100 2,350,680.00 1.22
25 601398 工商银 行 438,081 2,313,067.68 1.20 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 33 页 共 50 页
26 601169 北京银 行 145,500 1,938,060.00 1.00
27 600150 中国船 舶 37,385 1,925,327.50 1.00
28 601818 光大银 行 343,600 1,841,696.00 0.95
29 600685 广船国 际 33,933 1,823,559.42 0.95
30 300246 宝莱特 41,295 1,816,980.00 0.94
31 002227 奥 特 迅 55,000 1,746,250.00 0.91
32 300001 特锐德 83,180 1,711,012.60 0.89
33 600546 山煤国 际 198,000 1,684,980.00 0.87
34 600780 通宝能 源 170,600 1,656,526.00 0.86
35 600188 兖州煤 业 119,200 1,639,000.00 0.85
36 300207 欣旺达 60,849 1,473,762.78 0.76
37 600880 博瑞传 播 94,000 1,459,820.00 0.76
38 601336 新华保 险 23,391 1,428,254.46 0.74
39 601318 中国平 安 16,920 1,386,424.80 0.72
40 601628 中国人 寿 42,875 1,342,845.00 0.70
41 000657 中钨高 新 64,355 1,341,801.75 0.70
42 002090 金智科 技 42,800 1,262,600.00 0.65
43 601788 光大证 券 40,900 1,102,255.00 0.57
44 000831 五矿稀 土 41,100 1,051,338.00 0.54
45 601766 中国南 车 51,000 936,360.00 0.49
46 002444 巨星科 技 39,800 735,504.00 0.38
47 000858 五 粮 液 22,697 719,494.90 0.37
48 000998 隆平高 科 19,100 517,610.00 0.27
49 300238 冠昊生 物 10,100 411,777.00 0.21
50 601929 吉视传 媒 22,300 337,176.00 0.17
51 600662 强生控 股 22,101 321,790.56 0.17
52 600109 国金证 券 528 12,883.20 0.01
53 300337 银邦股 份 9 237.42 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002117 东港股 份 53,537,073.16 49.73
2 600581 八一钢 铁 35,914,575.10 33.36
3 600519 贵州茅 台 34,108,409.51 31.68 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 34 页 共 50 页
4 601318 中国平 安 31,315,581.31 29.09
5 601336 新华保 险 26,031,862.66 24.18
6 600961 株冶集 团 25,923,052.80 24.08
7 002230 科大讯 飞 25,741,073.56 23.91
8 601628 中国人 寿 25,609,782.16 23.79
9 000919 金陵药 业 22,381,762.40 20.79
10 300146 汤臣倍 健 20,282,956.34 18.84
11 600026 中海发 展 17,203,217.00 15.98
12 601601 中国太 保 16,383,649.88 15.22
13 000637 茂化实 华 15,648,114.91 14.54
14 600348 阳泉煤 业 15,429,508.00 14.33
15 600999 招商证 券 15,383,857.00 14.29
16 601166 兴业银 行 15,309,449.29 14.22
17 600276 恒瑞医 药 15,025,356.60 13.96
18 600546 山煤国 际 14,879,289.94 13.82
19 300207 欣旺达 14,482,842.45 13.45
20 600395 盘江股 份 13,870,021.22 12.88
21 300238 冠昊生 物 13,685,663.64 12.71
22 600018 上港集 团 13,213,667.00 12.27
23 000997 新 大 陆 13,043,776.35 12.12
24 601398 工商银 行 12,938,201.00 12.02
25 300246 宝莱特 11,903,250.60 11.06
26 600990 四创电 子 11,596,538.80 10.77
27 601699 潞安环 能 11,562,952.83 10.74
28 600077 宋都股 份 10,845,852.96 10.08
29 000657 中钨高 新 10,478,173.89 9.73
30 603077 和邦股 份 10,137,843.00 9.42
31 601668 中国建 筑 9,696,623.00 9.01
32 600787 中储股 份 9,327,540.98 8.66
33 600028 中国石化 9,082,200.00 8.44
34 300075 数字政 通 8,772,731.84 8.15
35 000543 皖能电 力 8,662,539.00 8.05
36 600685 广船国 际 8,406,261.00 7.81
37 002065 东华软 件 8,316,067.55 7.73
38 601800 中国交 建 8,287,994.00 7.70
39 603588 高能环 境 7,816,078.60 7.26 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 35 页 共 50 页
40 600694 大商股 份 7,729,829.23 7.18
41 600109 国金证 券 7,544,807.00 7.01
42 601857 中国石 油 7,271,987.00 6.76
43 002038 双鹭药 业 7,219,141.20 6.71
44 002475 立讯精 密 7,195,124.00 6.68
45 000651 格力电 器 7,189,529.69 6.68
46 600661 新南洋 6,459,134.11 6.00
47 601009 南京银 行 5,995,985.00 5.57
48 002090 金智科 技 5,819,123.40 5.41
49 600549 厦门钨 业 5,654,324.92 5.25
50 000712 锦龙股 份 5,635,094.80 5.23
51 002094 青岛金 王 5,617,806.96 5.22
52 002170 芭田股 份 5,594,169.00 5.20
53 002236 大华股 份 5,564,695.00 5.17
54 600428 中远航 运 5,470,639.00 5.08
55 600566 济川药 业 5,458,903.00 5.07
56 300298 三诺生 物 4,792,258.06 4.45
57 300037 新宙邦 4,700,746.90 4.37
58 600446 金证股 份 4,456,611.15 4.14
59 600536 中国软 件 4,380,891.00 4.07
60 000858 五 粮 液 4,231,865.50 3.93
61 002690 美亚光 电 4,110,276.10 3.82
62 600640 号百控 股 4,075,304.00 3.79
63 600809 山西汾 酒 3,898,486.99 3.62
64 600315 上海家 化 3,737,742.84 3.47
65 600079 人福医 药 3,525,397.00 3.27
66 600392 盛和资 源 3,395,805.12 3.15
67 000620 新华联 3,358,007.00 3.12
68 002456 欧菲光 3,352,440.00 3.11
69 300166 东方国 信 3,327,092.00 3.09
70 300056 三维丝 3,294,492.30 3.06
71 600252 中恒集 团 3,287,357.00 3.05
72 600138 中青旅 3,260,275.00 3.03
73 601818 光大银 行 3,222,889.28 2.99
74 300205 天喻信 息 3,208,276.00 2.98
75 002322 理工监 测 3,189,680.73 2.96 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 36 页 共 50 页
76 000917 电广传 媒 3,185,851.00 2.96
77 601998 中信银 行 3,160,248.00 2.94
78 600780 通宝能 源 2,984,608.52 2.77
79 000541 佛山照 明 2,980,802.00 2.77
80 300013 新宁物 流 2,958,557.00 2.75
81 300243 瑞丰高 材 2,912,595.00 2.71
82 300005 探路者 2,808,215.63 2.61
83 002618 丹邦科 技 2,795,523.00 2.60
84 000063 中兴通 讯 2,761,265.00 2.57
85 601866 中海集 运 2,730,129.00 2.54
86 601377 兴业证 券 2,701,838.00 2.51
87 600487 亨通光 电 2,696,822.00 2.51
88 300212 易华录 2,663,491.30 2.47
89 600060 海信电 器 2,645,205.00 2.46
90 300369 绿盟科 技 2,575,921.00 2.39
91 300337 银邦股 份 2,535,917.00 2.36
92 000049 德赛电 池 2,474,256.52 2.30
93 601688 华泰证 券 2,468,686.48 2.29
94 000930 中粮生 化 2,455,188.00 2.28
95 601989 中国重 工 2,289,951.00 2.13
96 600150 中国船 舶 2,286,023.00 2.12
97 300350 华鹏飞 2,263,567.00 2.10
98 002069 獐 子 岛 2,156,109.00 2.00
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002117 东港股 份 68,434,214.58 63.57
2 600581 八一钢 铁 36,552,195.62 33.95
3 601318 中国平 安 34,836,575.96 32.36
4 600519 贵州茅 台 32,080,484.30 29.80
5 601336 新华保 险 25,577,274.93 23.76
6 601628 中国人 寿 25,474,114.02 23.66 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 37 页 共 50 页
7 300146 汤臣倍 健 22,171,424.06 20.60
8 002230 科大讯 飞 20,218,762.99 18.78
9 000997 新 大 陆 19,836,367.68 18.43
10 600026 中海发 展 19,083,047.14 17.73
11 600961 株冶集 团 18,640,041.47 17.32
12 600348 阳泉煤 业 18,581,643.47 17.26
13 000919 金陵药 业 17,048,374.95 15.84
14 300238 冠昊生 物 16,636,838.95 15.45
15 600395 盘江股 份 16,150,187.69 15.00
16 601601 中国太 保 15,783,063.22 14.66
17 600990 四创电 子 14,968,420.20 13.90
18 601166 兴业银 行 14,825,876.92 13.77
19 600546 山煤国 际 14,796,899.95 13.75
20 600999 招商证 券 14,586,470.83 13.55
21 000637 茂化实 华 14,461,593.43 13.43
22 601699 潞安环 能 14,106,506.56 13.10
23 300207 欣旺达 13,297,629.20 12.35
24 300246 宝莱特 11,889,086.30 11.04
25 600077 宋都股 份 11,406,703.75 10.60
26 601398 工商银 行 10,208,942.40 9.48
27 600276 恒瑞医 药 10,052,805.22 9.34
28 000657 中钨高 新 9,871,429.74 9.17
29 603077 和邦股 份 9,847,346.76 9.15
30 002065 东华软 件 9,572,110.48 8.89
31 600787 中储股 份 8,452,416.44 7.85
32 002038 双鹭药 业 8,228,722.94 7.64
33 000543 皖能电 力 8,109,203.44 7.53
34 600694 大商股 份 7,707,413.06 7.16
35 600109 国金证 券 7,353,836.08 6.83
36 603588 高能环 境 7,281,486.92 6.76
37 000858 五 粮 液 7,209,105.44 6.70
38 002475 立讯精 密 7,160,436.93 6.65
39 600428 中远航 运 7,103,935.81 6.60
40 300037 新宙邦 6,942,604.09 6.45
41 600549 厦门钨 业 6,870,813.35 6.38
42 600809 山西汾 酒 6,297,446.18 5.85
43 600685 广船国 际 6,296,438.56 5.85
44 600661 新南洋 6,180,269.20 5.74 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 38 页 共 50 页
45 300298 三诺生 物 6,096,068.27 5.66
46 600780 通宝能 源 6,024,917.00 5.60
47 600566 济川药 业 5,942,756.24 5.52
48 000712 锦龙股 份 5,907,886.66 5.49
49 002170 芭田股 份 5,906,444.50 5.49
50 002094 青岛金 王 5,706,001.05 5.30
51 002690 美亚光 电 5,693,340.73 5.29
52 601668 中国建 筑 5,666,827.74 5.26
53 601800 中国交 建 5,035,588.00 4.68
54 002090 金智科 技 4,808,153.19 4.47
55 300056 三维丝 4,706,818.48 4.37
56 000024 招商地 产 4,627,511.99 4.30
57 601866 中海集 运 4,596,707.90 4.27
58 000596 古井贡 酒 4,467,751.90 4.15
59 600018 上港集 团 4,396,997.06 4.08
60 600315 上海家 化 4,318,045.68 4.01
61 600138 中青旅 4,203,468.94 3.90
62 600536 中国软 件 4,087,293.70 3.80
63 600060 海信电 器 4,028,103.50 3.74
64 002322 理工监 测 3,945,399.62 3.67
65 600252 中恒集 团 3,799,155.39 3.53
66 601009 南京银行 3,756,781.78 3.49
67 000620 新华联 3,699,956.34 3.44
68 300205 天喻信 息 3,449,196.49 3.20
69 600021 上海电 力 3,371,105.64 3.13
70 000917 电广传 媒 3,294,495.19 3.06
71 300013 新宁物 流 3,280,080.00 3.05
72 002456 欧菲光 3,268,473.64 3.04
73 600036 招商银 行 3,123,934.31 2.90
74 300166 东方国 信 3,100,098.16 2.88
75 000930 中粮生 化 3,024,433.60 2.81
76 002618 丹邦科 技 3,020,837.55 2.81
77 300337 银邦股 份 2,972,565.30 2.76
78 000541 佛山照 明 2,959,723.52 2.75
79 000983 西山煤 电 2,954,068.00 2.74
80 000799 *ST 酒鬼 2,905,219.92 2.70
81 601688 华泰证 券 2,842,410.36 2.64
82 300243 瑞丰高 材 2,836,277.39 2.63 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 39 页 共 50 页
83 002304 洋河股 份 2,828,683.01 2.63
84 000063 中兴通 讯 2,815,500.99 2.62
85 300005 探路者 2,813,089.99 2.61
86 601299 中国北 车 2,754,658.26 2.56
87 000937 冀中能 源 2,743,734.54 2.55
88 300075 数字政 通 2,729,246.88 2.54
89 600487 亨通光 电 2,721,063.20 2.53
90 000049 德赛电 池 2,721,032.10 2.53
91 300212 易华录 2,706,435.01 2.51
92 300350 华鹏飞 2,699,736.26 2.51
93 601377 兴业证 券 2,677,087.88 2.49
94 300136 信维通 信 2,655,144.80 2.47
95 002519 银河电 子 2,617,009.05 2.43
96 002236 大华股 份 2,571,296.13 2.39
97 300150 世纪瑞 尔 2,520,181.30 2.34
98 600199 金种子 酒 2,516,251.04 2.34
99 600887 伊利股 份 2,375,680.07 2.21
100 601888 中国国 旅 2,261,789.55 2.10
101 000895 双汇发 展 2,240,653.84 2.08
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
969,445,157.69 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
970,914,081.51 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 40 页 共 50 页
7.8 报告 期 末按公 允价 值占 基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 262,879.99
2 应收证 券清算款 12,238,767.32
3 应收股 利 - 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 41 页 共 50 页
4 应收利 息 14,055.75
5 应收申 购款 2,231,310.53
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 14,747,013.59
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金 份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,770 26,249.85 1,709,611.31 1.73% 97,252,318.82 98.27%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,944,715.32 1.97%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0~10 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 42 页 共 50 页
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年11 月22 日 ）基 金份 额总额
3,199,273,709.50
本报告 期期 初基 金份 额总 额 79,832,737.55
本报告 期基 金总 申购 份额 210,154,780.51
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 191,025,587.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 98,961,930.13
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2015 年 1 月 23 日，本 基金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 43 页 共 50 页
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
平安证券有限
责任公司
1 600,773,801.15 30.96% 546,942.01 31.57% -
中银国际证券
有限责任公司
2 369,540,763.17 19.05% 336,430.35 19.42% -
国信证券股份
有限公司
1 219,647,709.99 11.32% 199,967.36 11.54% -
海通证券股份
有限公司
1 178,693,602.18 9.21% 162,682.43 9.39% -
安信证券股份
有限公司
2 177,610,164.28 9.15% 161,695.24 9.33% -
光大证券股份
有限公司
1 95,769,342.07 4.94% 87,188.35 5.03% -
国金证券股份
有限公司
1 91,796,361.70 4.73% 83,571.14 4.82% -
方正证券股份
有限公司
1 75,094,421.00 3.87% 51,432.14 2.97% -
华泰证券股份
有限公司
2 75,075,710.11 3.87% 51,419.44 2.97% 本报告期新
增深圳交易
单元
中国国际金融
股份有限公司
2 56,299,263.55 2.90% 51,254.98 2.96% -
长江证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
山西证券股份
有限公司
1 - - - - - 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 44 页 共 50 页
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
申万宏源证券
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
东海证券股份
有限公司
1 - - - - -
齐鲁证券有限
公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - 本报告期新
增
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
国信证券股份 - - - - - - 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 45 页 共 50 页
有限公司
海通证券股份
有限公司
- - 22,100,000.00 100.00% - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
东海证券股份
有限公司
- - - - - -
齐鲁证券有限
公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份 - - - - - - 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 46 页 共 50 页
有限公司
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 ；
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技术部测 试通 过后 ， 应及时 通知投 资部 、 交易部 及运 营 部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席位启 用： 交易 席位 正式使用 ， 投资部 、 交易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 47 页 共 50 页
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基金本期 新增华泰 证 券股份有限公 司的深圳 交 易单元和英大 证券有限 责 任公司的交 易单元作
为本基 金交 易单 元。 本基 金本期 取消 东吴 证券 股份 有限公 司的 交易 单元 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2014 年12 月31 日基金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 5 日
2
民 生加 银景气 行业 股票型证 券投
资基金更新招募说明书及摘要
（2014 年第 2 号）
上海证 券报 、 公司 网
站
2015 年 1 月 6 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整中 国工商 银行 借记卡基 金网
上直销 申购 费率 优惠 期的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 16 日
4
民 生加 银景气 行业 股票型证 券投
资基 金 2014 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 22 日
5
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
总经理 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 23 日
6
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
资产支 持证 券投 资方 案的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 30 日
7
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加英 大证
券 有限 责任公 司为 代销机构 并开
通基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 3 日
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公司董 事变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 2 月 7 日 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 48 页 共 50 页
券日报 、公 司网 站
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 17 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 27 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 中国国
旅 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
上海证 券报 、 公司 网
站
2015 年 3 月 25 日
12
民 生加 银景气 行业 股票型证 券投
资基 金 2014 年年度 报告 及摘要
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 3 月 26 日
13
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下证 券投资 基金 调整交易 所固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 3 月 31 日
14
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 超图软
件 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 4 月 7 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加日 发资
产 管理(上海)有 限公司 为代 销机
构并 开 通基金 定期 定额投资 和转
换业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 8 日
16
民 生加 银景气 行业 股票型证 券投
资基 金 2015 年第 1 季度 报告
上海证 券报 、 公司 网
站 2015 年 4 月 21 日 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 49 页 共 50 页
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
开 展直 销网上 交易 系统基金 转换
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 23 日
18
关 于公 司网站 进行 系统维护 及网
上 直销 、网上 查询 和网上交 易系
统暂停 服务 的公 告
公司网 站
2015 年 5 月 15 日
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 三诺生
物 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
上海证 券报 、 公司 网
站
2015 年 5 月 23 日
20
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 银河电
子 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
上海证 券报 、 公司 网
站
2015 年 5 月 27 日
21
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 6 月 18 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 中国 证监 会核 准基 金募 集的文 件；
2《民 生加 银景 气行 业股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》
3《民 生加 银景 气行 业股 票型证券 投资 基金 基金 合同 》 ； 民生加银景气行业股票 2015 年 半年度报告
第 50 页 共 50 页
4《民 生加 银景 气行 业股 票型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
5 法律 意见 书；
6 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
7 基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
12.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
12.3 查阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
民生加银基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
