民生加银积极 成长混合型 发起式证券 投资
基金2015 年半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 18 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2015 年1 月1 日起 至 2015 年6 月30 日止。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
.............................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明
................................ 11
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 12
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 12
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 14
6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 33
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 42
7.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 42民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 43
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 43
8.4 发起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况
........................................................................................ 44
§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 44
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 45
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 45
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 45
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 45
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 49
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 54
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 54
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 54
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 54
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 54
民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金名 称
民生加 银积 极成 长发 起式 基金简 称
690011 基金主 代码
690011 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2013 年 1 月 31 日 基金合 同生 效日
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
96,365,998.48 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存续期
2.2 基 金产 品说明
本基金 通过 灵活 的资 产配 置，重 点投 资于 具有 核心 竞争力 且业 绩持 续快
速增长 的上 市公 司， 在充 分控制 基金 资产 风险 和保 证基金 资产 流动 性的
基础上 ，追 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报， 争取 实现基 金资 产的 长期
稳健增 值。
投资目 标
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 基金的 投资 组合 比例
为：股 票、 权证 、股 指期 货等权 益类 资产 占基 金资 产的0%-95% ；债券 、
货币市 场工 具、 现金 、中 期票据 、资 产支 持证 券以 及法律 法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具不 低于 基金 资产 的5% 。 其中， 基金 持
有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产净 值 的3% ； 本基金每个 交易 日日 终在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ，应 当保 持不低 于基 金资 产净
值5% 的现 金或 者到 期日 在一年以 内的 政府 债券 。
投资策 略
沪深300 成长指 数×60%+ 中证国 债指 数收 益率×40% 业绩比 较基 准
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ，预 期风 险和 预期 收益水 平高 于货 币市
场基金 、债 券型 基金 ，低 于股票 型基 金。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
民生加 银基 金管 理有 限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
林海 姓名 田青
0755-23999888 联系电 话 010-67595096
linhai@msjyfund.com.cn 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-8888-388 客户服 务电 话
010-67595096
0755-23999800 传真 010-66275853 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号
深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院 1 号楼
518026 邮政编 码 100033
万青元 法定代 表人 王洪章
2.4 信 息披 露方式
《中国 证券 报》 本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
http://www.msjyfund.com.cn 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 基金半 年度 报告 备置 地点
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册登 记机 构 深圳市 福田 区益 田路 新世 界商务 中
心 42 楼
§3 主要财 务指标和基金净 值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 41,700,585.34
本期利 润 15,692,643.35
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1916
本期加 权平 均净 值利 润率 11.88%
本期基 金份 额净 值增 长率 36.28%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 59,697,804.94
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6195
期末基 金资 产净 值 156,063,803.42
期末基 金份 额净 值 1.619
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 61.90%
注①所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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于所列 数字 。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实 现部分的
期末余 额的 孰低 数。 表中 的“期 末” 均指 报告 期最 后一日 ， 即 6 月 30 日， 无论该 日是 否为 开放
日或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -22.87% 3.78% -3.89% 2.04% -18.98% 1.74%
过去三 个月 9.69% 3.11% 6.76% 1.52% 2.93% 1.59%
过去六 个月 36.28% 2.53% 15.80% 1.32% 20.48% 1.21%
过去一 年 73.34% 1.96% 50.82% 1.09% 22.52% 0.87%
自基金 合同
生效起 至今
61.90% 1.43% 32.58% 0.94% 29.32% 0.49%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 成长指 数×60%+ 中证 国债指数 收益 率×40% 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2013 年 1 月 31 日生 效， 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个月 。截 至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公司 ” ） 是由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加拿大 皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187 号文批 准， 于2008 年11 月 3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至3 亿元 人民
币。
截至2015 年6 月30 日， 公司共 管 理 24 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选股票 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 股票型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长股票型证 券投资基 金 、民生加银 景气行业
股票型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 新战 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李海
本基金 的基
金经理
2013 年1 月
31 日
- 7 年
厦门大 学国 民经 济学 硕
士。 自 2008 年起 历任 北京
太平洋 证券 股份 公司 研究
部高级 研究 员， 建信 基金
研究部 研究 员；2012 年 2
月加入 民生 加银 基金 管理
有限公 司， 曾任 高级 研究
员、基 金经 理助 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，市场 演绎了成 长 股的疯狂上涨 情形，但 在 六月中下旬出 现了急速 的 下跌，蓝筹股 虽
然阶段性有相 对收益， 但 没有绝对收益 。本基金 在 报告期内减持 了以券商 为 代表的蓝筹 价值股，
增持了以传媒 、计算机 为 代表的创业板 ，在季度 末 减持了部分成 长股，为 持 有人带来了 较好的回
报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年6 月30 日， 本基金份 额净 值为 1.619 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为36.28%，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为15.80% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望后市，我 们认为宏 观 经济在政策的 刺激下可 能 会阶段性企稳 ，虽然经 济 内在的改善动 力民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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和力量还有待 观察，但 政 策驱动下的经 济结构转 型 带来的政策红 利，宏观 经 济阶段性企 稳带来的
改善预期，会 给二级市 场 带来一定的结 构性机会 。 市场在震荡中 ，个股出 现 明显的分化 。本基金
将在深入研究 的基础上 精 选个股，同时 积极参与 细 分高景气行业 的投资机 会 ，力争为持 有人获得
更好的 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、 金融 工程 小组 、 运营管理部 、 交易 部、 研究 部、 投资部 、 固定收 益部 、 专户一 部、 专户二 部、
监察稽核部、 风险管理 部 各部门负责人 及其指定 的 相关人员。分 管运营的 公 司领导任估 值小组组
长。且基金经 理不参与 其 管理基金的相 关估值业 务 。本报告期内 ，参与估 值 流程各方之 间无重大
利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2015 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 55,901,027.88 6,640,488.93
结算备 付金
1,022,840.54 841,204.27
存出保 证金
133,969.81 197,873.55
交易性 金融 资产 6.4.7.2 137,691,567.71 101,436,610.74
其中： 股票 投资
137,691,567.71 91,444,610.74
基金投 资
- -
债券投 资
- 9,992,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 2,776,417.30
应收利 息 6.4.7.5 7,829.03 287,469.20
应收股 利
- -
应收申 购款
341,921.19 2,328.98
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
195,099,156.16 112,182,392.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 13 页 共 54 页
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
17,830,802.70 6,300,851.80
应付赎 回款
19,769,803.60 524,543.74
应付管 理人 报酬
276,229.03 144,413.06
应付托 管费
46,038.18 24,068.83
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 757,689.57 620,525.67
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 354,789.66 341,203.85
负债合 计
39,035,352.74 7,955,606.95
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 96,365,998.48 87,768,041.08
未分配 利润 6.4.7.10 59,697,804.94 16,458,744.94
所有者 权益 合计
156,063,803.42 104,226,786.02
负债和 所有 者权 益总 计
195,099,156.16 112,182,392.97
注： 报告截 止日 2015 年6 月30 日， 基 金份 额净 值人 民币1.619 元， 基金份 额总额 96,365,998.48
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
18,784,282.17 6,505,596.90
1.利息 收入
134,114.15 1,423,588.13
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 74,827.85 123,542.24
债券利 息收 入
59,286.30 346,288.00
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 953,757.89
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
44,412,598.38 3,693,327.17
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 44,241,714.55 3,035,613.27
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 69,755.00 94,000.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 14 页 共 54 页
股利收 益 6.4.7.16 101,128.83 563,713.90
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -26,007,941.99 1,188,572.66
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 245,511.63 200,108.94
减：二、费用
3,091,638.82 5,952,877.52
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 968,944.29 2,115,629.40
2．托 管费 6.4.10.2.2 161,490.75 352,604.88
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,867,804.23 3,283,498.98
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 93,399.55 201,144.26
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
15,692,643.35 552,719.38
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
15,692,643.35 552,719.38
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
87,768,041.08 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
16,458,744.94 104,226,786.02
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
15,692,643.35 15,692,643.35
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
8,597,957.40
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
27,546,416.65 36,144,374.05
141,197,112.70 其中：1.基金申 购款 128,107,934.86 269,305,047.56
2.基金 赎回 款 -132,599,155.30 -100,561,518.21 -233,160,673.51
- 四 、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 15 页 共 54 页
以“- ”号填 列）
96,365,998.48 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
59,697,804.94 156,063,803.42
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
435,838,377.37 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
-14,267,497.64 421,570,879.73
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
552,719.38 552,719.38
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-193,818,248.94
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-2,155,468.53 -195,973,717.47
22,542,437.03 其中：1.基金申 购款 -1,877,902.76 20,664,534.27
2.基金 赎回 款 -216,360,685.97 -277,565.77 -216,638,251.74
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
242,020,128.43 五、 期末所 有 者 权益 （基
金净值 ）
-15,870,246.79 226,149,881.64
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周吉人______
____ 洪锐 珠____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
民生加银积极 成长混合 型 发起式证券投 资基金(以下简称 “本基金 ”)，系 经中 国证券监督 管
理委员 会 （ 以下 简称 “中国证监 会 ” ） 证监许 可[2012]1544 号 《关 于核 准民 生加银 积极 成长 混合
型发起式证券 投资基金 募 集的批复》的 核准，由 基 金管理人民生 加银基金 管 理有限公司 向社会公
开发行 募集 ， 基 金合 同于2013 年1 月31 日正 式生 效， 首次 设立 募集 规模 为 832,760,629.10 份基
金份额 ， 其中 认购 资金 利息折 合 181,082.64 份基 金份额 。 本基金 为契 约型 开放式基 金， 存续期 限
不定。本基金 的基金管 理 人为民生加银 基金管理 有 限公司，注册 登记机构 为 民生加银基 金管理有民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 16 页 共 54 页
限公司 ，基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司( 以下简 称“ 中国 建设 银行 ”)。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货币市 场工 具、 权 证、 股 指期货、 中期 票据 、
资产支持证券以及法 律法规 或中国证监会允许 基金投 资的其他金融工具( 但须符 合中国证监会相
关规定)。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 、股 指期 货等 权益类 资产 占基 金资 产 的0%-95% ；债 券、
货币市场工具 、现金、 中 期票据、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具不 低于 基金 资产 的5%。其 中 ，基 金持 有全 部权证 的市 值不 超过 基金 资产净 值 的3%；本 基
金每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应 当保 持不 低于基 金资 产净 值5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。本 基金 的业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 成长指 数×60%+
中证国 债指 数收 益率×40% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则— 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则>估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况 以及 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
除 6.4.5.2 所述 事项 外本 基金本 报告 期会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计与最 近一 期 年
度会计 报表 所采 用的 会计 政策、 会计 估计 一致 。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 17 页 共 54 页
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于2015 年 1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
交易所上市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1.印花 税
证券 （股 票） 交易 印花 税税率 为1‰ 由出让 方缴 纳。
股权分置 改革过程 中因 非流通股股东 向流通股 股 东支付对价而 发生的股 权 转让，暂免征 收
印花税 。
2.营业 税、 企业 所得 税
以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
证券投资 基金（封 闭式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金） 管理人运 用 基金买卖股票 、
债券的 差价 收入 ，免 征营 业税；
证券投资 基金从证 券市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
股权分置 改革中非 流通 股股东通过对 价方式向 流 通股股东支付 的股份、 现 金等收入，暂 免
征收流 通股 股东 应缴 纳的 企业所 得税 。
3.个人 所得 税
个人 所 得税税 率为 20% 。
基金取得 的股票的 股息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄利 息收入， 由 上市公司、债 券
发行企业及金 融机构在 向 基金派发股息 、红利收 入 、债券的利息 收入及储 蓄 利息收入时 代扣代缴
个人所 得税 。
基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得， 持股 期限在 1 个月以 内（ 含 1 个月） 的， 其股民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 18 页 共 54 页
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年（含 1 年 ）的， 减按 50% 计入
应纳税 所得 额；持股 期限 超过 1 年的 ，减 按 25% 计入应纳 税所 得额 。
股权分置 改革中非 流通 股股东通过对 价方式向 流 通股股东支付 的股份、 现 金等收入，暂 免
征收流 通股 股东 应缴 纳的 个人所 得税 。
暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 55,901,027.88
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 55,901,027.88
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目 2015 年 6 月 30 日
本期末
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 152,068,167.27 137,691,567.71 -14,376,599.56
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 152,068,167.27 137,691,567.71 -14,376,599.56
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负债。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 19 页 共 54 页
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
6.4.7.5 应收利 息
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 7,308.43
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 460.30
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 60.30
合计 7,829.03
6.4.7.6 其他资 产
注:其他为 应收 结算 保证 金利息。
6.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 757,677.07
银行间 市场 应付 交易 费用 12.50
合计 757,689.57
6.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 85,365.30 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 20 页 共 54 页
预提费 用 269,424.36
合计 354,789.66
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
87,768,041.08 上年度 末 87,768,041.08
141,197,112.70 本期申 购 141,197,112.70
本期赎 回 -132,599,155.30 ( 以"-" 号填列) -132,599,155.30
- - 基金 拆分/ 份额 折算 前 -
- 基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 -
- 本期申 购 -
本期赎 回 - ( 以"-" 号填列) -
96,365,998.48 本期末 96,365,998.48
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
19,570,795.38 上年度 末 -3,112,050.44 16,458,744.94
41,700,585.34 本期利 润 -26,007,941.99 15,692,643.35
10,174,376.54 本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
17,372,040.11 27,546,416.65
84,180,690.20 其中： 基金 申购 款 43,927,244.66 128,107,934.86
基金赎 回款 -74,006,313.66 -26,555,204.55 -100,561,518.21
- 本期已 分配 利润 - -
71,445,757.26 本期末 -11,747,952.32 59,697,804.94
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 65,867.83
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 7,593.79
其他 1,366.23
合计 74,827.85 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 21 页 共 54 页
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 630,987,759.52
减：卖 出股 票成 本总 额 586,746,044.97
买卖股 票差 价收 入 44,241,714.55
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
10,340,675.68
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
9,927,270.00
减：应 收利 息总 额 343,650.68
买卖债 券差 价收 入 69,755.00
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 金融 工具收 益。
6.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 101,128.83
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 101,128.83
民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 22 页 共 54 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -26,007,941.99
——股票投 资 -25,943,211.99
——债券投 资 -64,730.00
——资产支 持证 券投 资 -
——贵金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 -26,007,941.99
6.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 212,259.35
转换费 收入 33,252.28
合计 245,511.63
6.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
1,867,641.73
银行间 市场 交易 费用
162.50
合计
1,867,804.23
6.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 19,835.79
信息披 露费 49,588.57
银行费 用 5,775.19
债券帐 户维 护费 18,000.00 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 23 页 共 54 页
其他费 用 200.00
合计 93,399.55
6.4.7.21 分部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司(“ 民生 加银
基金公 司”)
基金管 理人 、注册登记 机构、 基金销 售机 构、 发起
人
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司（“ 中国 民生
银行” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 发起 人
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 24 页 共 54 页
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
968,944.29 当期发生的基金应支付
的管理 费
2,115,629.40
118,843.42 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
643,472.05
注：1) 基 金管 理费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的1.50% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1.50%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于2015 年6 月30 日的应付基 金管 理费 为人 民币276,229.03 元（2014 年 12 月 31 日 ：人
民币144,413.06 元）
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
161,490.75 当期发生的基金应支付
的托管 费
352,604.88
注:1) 基金 托管费每 日计 提，按月支付 。基金托 管 费按前一日的 基金资产 净 值的 0.25%的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.25%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于 2015 年 6 月 30 日的应付基 金托 管费 为人 民币 为 46,038.18 元（2014 年 12 月 31 日：
人民币 为24,068.83元） 。
民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 25 页 共 54 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
三峡财
务有限
责任公
司
8,000,277.81 8.30% 8,000,277.81 9.12%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 55,901,027.88 65,867.83 5,098,285.65 60,637.19
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 26 页 共 54 页
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时 停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300431
暴风
科技
2015
年 6 月
11 日
重大
事项
211.45
2015
年 7 月
13 日
276.80 30,262 5,563,421.38 6,398,899.90 -
002632
道明
光学
2015
年 6 月
30 日
重大
事项
22.50
2015
年 7 月
14 日
24.75 265,500 8,514,798.17 5,973,750.00 -
600978
宜华
木业
2015
年 6 月
18 日
重大
事项
18.59 - - 316,100 5,139,481.65 5,876,299.00 -
000700
模塑
科技
2015
年 4 月
15 日
重大
事项
28.41
2015
年 7 月
21 日
24.44 172,300 4,234,617.97 4,895,043.00 -
002298
鑫龙
电器
2015
年 6 月
25 日
重大
事项
24.86
2015
年 7 月
2 日
25.34 195,100 7,340,141.96 4,850,186.00 -
300255
常山
药业
2015
年 6 月
3 日
重大
事项
27.58
2015
年 7 月
13 日
31.24 164,950 4,801,664.00 4,549,321.00 -
002268
卫
士
通
2015
年 5 月
8 日
重大
事项
80.14
2015
年 8 月
4 日
76.32 46,100 3,328,578.00 3,694,454.00 -
002398
建研
集团
2015
年 6 月
8 日
重大
事项
20.51
2015
年 7 月
1 日
25.64 123,615 3,466,852.10 2,535,343.65 -
300418
昆仑
万维
2015
年 5 月
5 日
重大
事项
144.78
2015
年 8 月
6 日
140.09 15,142 1,909,851.67 2,192,258.76 -
002727
一心
堂
2015
年 4 月
13 日
重大
事项
82.62
2015
年 8 月
17 日
70.42 18,900 1,451,766.32 1,561,518.00 -
000630
铜陵
有色
2015
年 3 月
9 日
重大
事项
10.32 - - 150,000 1,295,587.82 1,548,000.00 - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 27 页 共 54 页
002170
芭田
股份
2015
年 5 月
26 日
重大
事项
22.77
2015
年 7 月
28 日
23.51 67,700 1,389,647.00 1,541,529.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中 由金融工具产生的风险主要 包括信用风险、流动性风 险及市场风
险。本基金管 理人制定 了 政策和程序来 识别及分 析 这些风险，并 设定适当 的 风险限额及 内部控制
流程， 通过 可靠 的管 理及 信息系 统持 续监 控上 述各 类风险 。
本基 金的 基金 管理 人奉 行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以公 募基 金投 资决 策委员 会和 专
户投资决策委 员会核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 风险 管理部 、研 究部 等相 关业 务部门 构成 的金 融工 具风 险管理 架构 体系 。
本基金的基金管理人对于金 融工具的风险管理方法主 要是通过定性分析和定量分析的方法
去估测各种风 险产生的 可 能损失。从定 性分析的 角 度出发，判断 风险损失 的 严重程度和 出现同类
风险损失的频 度。而从 定 量分析的角度 出发，根 据 本基金的投资 目标，结 合 基金资产所 运用金融
工具特征通过 特定的风 险 量化指标、模 型，日常 的 量化报告，确 定风险损 失 的限度和相 应置信程
度，及时可靠 地对各种 风 险进行监督、 检查和评 估 ，并通过相应 决策，将 风 险控制在可 承受的范
围内。
6.4.13.2 信用风 险
信用 风险 是指 基金 在交 易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资 证券之 发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 28 页 共 54 页
本基 金的 基金 管理 人在 交易前对 交易 对手 的资 信状 况进行 了充 分的 评估 。 本基金与银 行存 款
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 以控 制相 应的信 用风 险。
于 2015 年6 月30 日及2014 年 12 月 31 日， 本基 金未持 有信 用类 债券 。因 此，本 基金 无重
大的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
性风 险， 是指 在履 行以 交 付现金 或其 他金 融资 产的 方式结 算的 义务 时发 生资 金短缺 的风 险。
对于本基金而 言，体现 在 所持金融工具 变现的难 易 程度。本基金 的流动性 风 险一方面来 自于基金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对 兑付 赎回 资金 的流 动性风险 ， 本基金 的基 金管 理人每日 对本 基金 的申 购赎 回情况 进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对 投资 品种 变现 的流 动 性风险 ，本 基金 的基 金管 理人通 过相 关部 门设 定流 动性比 例要 求，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基 金
所持大 部分 证券 在证 券交 易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除批 注6.4.12.2 中所
示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情况外，其余 均能及时 变 现。此外， 本基金可
通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其上 限一般不 超 过基金持有 的债券投
资的公 允价 值。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量因 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 29 页 共 54 页
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 ， 本基金的基金 管
理人定期对本 基金面临 的 利率敏感性缺 口进行监 控 ，并通过调整 投资组合 的 久期等方法 对上述利
率风险进行管 理。下表 统 计了本基金面 临的利率 风 险敞口。表中 所示为本 基 金资产及负 债的公允
价值， 并按 照合 约规 定的 利率重 新定 价日 或到 期日 孰早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 55,901,027.88 - - - - - 55,901,027.88
结算备 付金 1,022,840.54 - - - - - 1,022,840.54
存出保 证金 133,969.81 - - - - - 133,969.81
交易性 金融 资产 - - - - - 137,691,567.71 137,691,567.71
应收利 息 - - - - - 7,829.03 7,829.03
应收申 购款 - - - - - 341,921.19 341,921.19
资产总 计 57,057,838.23 - - - - 138,041,317.93 195,099,156.16
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 17,830,802.70 17,830,802.70
应付赎 回款 - - - - - 19,769,803.60 19,769,803.60
应付管 理人 报酬 - - - - - 276,229.03 276,229.03
应付托 管费 - - - - - 46,038.18 46,038.18
应付交 易费 用 - - - - - 757,689.57 757,689.57
其他负 债 - - - - - 354,789.66 354,789.66
负债总 计 - - - - - 39,035,352.74 39,035,352.74
利率敏 感度 缺口 57,057,838.23 - - - - 99,005,965.19 156,063,803.42
上年度 末
2014 年 12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 6,640,488.93 - - - - - 6,640,488.93
结算备 付金 841,204.27 - - - - - 841,204.27
存出保 证金 197,873.55 - - - - - 197,873.55
交易性 金融 资产 - - 9,992,000.00 - - 91,444,610.74 101,436,610.74
应收证 券清 算款 - - - - - 2,776,417.30 2,776,417.30
应收利 息 - - - - - 287,469.20 287,469.20
应收申 购款 - - - - - 2,328.98 2,328.98
资产总 计 7,679,566.75 - 9,992,000.00 - - 94,510,826.22 112,182,392.97
负债
民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 30 页 共 54 页
应付证 券清 算款 - - - - - 6,300,851.80 6,300,851.80
应付赎 回款 - - - - - 524,543.74 524,543.74
应付管 理人 报酬 - - - - - 144,413.06 144,413.06
应付托 管费 - - - - - 24,068.83 24,068.83
应付交 易费 用 - - - - - 620,525.67 620,525.67
其他负 债 - - - - - 341,203.85 341,203.85
负债总 计 - - - - - 7,955,606.95 7,955,606.95
7,679,566.75 利率敏 感度 缺口 - 9,992,000.00 - - 86,555,219.27 104,226,786.02
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年6 月30 日， 本基金未 持有 交易 性债 券投 资 （2014 年 12 月 31 日：9.59%）， 因 此市
场利率 的变动对 于本 基金 资产净 值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 137,691,567.71 88.23 91,444,610.74 87.74
交易性 金融 资产 － - 基金 投资 - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 31 页 共 54 页
合计 137,691,567.71 88.23 91,444,610.74 87.74
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金管 理人 运用 定量 分析 方法对 本基 金的 其他 价格 风险进 行分 析。 下表 为其他
价格风险 的敏 感性 分析 ，反 映了在 其他 变量 不变 的假 设下， 证券 投资 价格 发生 合
理、可能 的变 动时 ，将 对基 金资产 净值 产生 的影 响。 正数表 示可 能增 加基 金资 产
净值， 负数 表示 可能 减少 基金资 产净 值。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
10,402,602.19 1. 本基金业绩比较基准上
升5%
5,391,788.66
-10,402,602.19 2. 本基金业绩比较基准下
降5%
-5,391,788.66
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 成长指 数×60%+ 中证 国债指数 收益 率×40%
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其他 事项
(1)公允价 值
管理层已 经评估了 银行 存款、结算备 付金、买 入 返售金融资产 、其他应 收 款项类投资以 及
其他金 融负 债因 剩余 期限 不长， 公允 价值 与账 面价 值相若 。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产 中
划分为第一层次的余额为人民币 92,074,965.40 元，划分为第二层次的余额为人民币
45,616,602.31 元， 无划 分为第 三层 次余 额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于 证券 交易 所上 市的 股票和 债券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 或交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交
易不活 跃) 等情 况， 本 基金 不会于 停牌 日至 交易 恢复 活跃日 期间 及交 易不 活跃 期间将 相关 股票 和 债
券的公 允价 值列 入第 一层 次； 并 根据 估值 调整 中采 用 的不可 观察 输入 值对 于公 允价值 的影 响程 度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 32 页 共 54 页
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于 本报告期 初未 持有公允价值 归属于第 三 层次的金融工 具，本基 金 本报告期未发 生
第三层 次公 允价 值转 入转 出情况 。
(2)除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 137,691,567.71 70.58
其中： 股票 137,691,567.71 70.58
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 56,923,868.42 29.18
7 其他各 项资 产 483,720.03 0.25
8 合计 195,099,156.16 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 4,182,400.00 2.68
B
采矿业 - -
C
制造业 82,031,827.43 52.56
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
5,761,272.00 3.69
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 1,561,518.00 1.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 33 页 共 54 页
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
13,729,460.66 8.80
J
金融业 5,942,219.00 3.81
K
房地产 业 9,370,532.97 6.00
L
租赁和 商务 服务 业 8,632,384.00 5.53
M
科学研 究和 技术 服务 业 2,535,343.65 1.62
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,944,610.00 2.53
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 137,691,567.71 88.23
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002707 众信旅 游 91,600 8,632,384.00 5.53
2 002073 软控股 份 305,500 7,057,050.00 4.52
3 300431 暴风科 技 30,262 6,398,899.90 4.10
4 002632 道明光 学 265,500 5,973,750.00 3.83
5 600978 宜华木 业 316,100 5,876,299.00 3.77
6 600027 华电国 际 518,100 5,761,272.00 3.69
7 000728 国元证 券 149,800 5,689,404.00 3.65
8 000700 模塑科 技 172,300 4,895,043.00 3.14
9 002298 鑫龙电 器 195,100 4,850,186.00 3.11
10 300429 强力新 材 38,600 4,709,586.00 3.02
11 300049 福瑞股 份 51,700 4,652,483.00 2.98
12 300255 常山药 业 164,950 4,549,321.00 2.92
13 300363 博腾股 份 93,083 4,371,177.68 2.80
14 300457 赢合科 技 47,500 4,274,525.00 2.74
15 002458 益生股 份 160,000 4,182,400.00 2.68
16 300422 博世科 36,900 3,944,610.00 2.53
17 600298 安琪酵 母 112,210 3,902,663.80 2.50
18 002268 卫 士 通 46,100 3,694,454.00 2.37 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 34 页 共 54 页
19 600325 华发股 份 189,000 3,420,900.00 2.19
20 300065 海兰信 105,505 3,368,774.65 2.16
21 600791 京能置 业 285,921 3,308,105.97 2.12
22 002568 百润股 份 25,000 3,288,250.00 2.11
23 002456 欧菲光 96,506 3,256,112.44 2.09
24 300207 欣旺达 128,600 3,114,692.00 2.00
25 002037 久联发 展 92,200 3,103,452.00 1.99
26 002412 汉森制 药 122,100 3,083,025.00 1.98
27 002701 奥瑞金 117,062 3,047,123.86 1.95
28 002077 大港股 份 144,900 2,641,527.00 1.69
29 002398 建研集 团 123,615 2,535,343.65 1.62
30 300418 昆仑万 维 15,142 2,192,258.76 1.40
31 603718 海利生 物 40,600 1,568,784.00 1.01
32 002727 一心堂 18,900 1,561,518.00 1.00
33 000630 铜陵有 色 150,000 1,548,000.00 0.99
34 002170 芭田股 份 67,700 1,541,529.00 0.99
35 300451 创业软 件 7,600 1,443,848.00 0.93
36 002736 国信证 券 6,500 163,085.00 0.10
37 601198 东兴证 券 3,000 89,730.00 0.06
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600446 金证股 份 11,194,102.10 10.74
2 002631 德尔家 居 11,099,195.50 10.65
3 002707 众信旅 游 11,009,188.70 10.56
4 300246 宝莱特 10,874,484.00 10.43
5 600570 恒生电 子 10,119,823.40 9.71
6 300059 东方财 富 9,916,121.00 9.51
7 601555 东吴证 券 9,197,033.00 8.82
8 600571 信雅达 9,089,821.24 8.72
9 300130 新国都 8,880,498.00 8.52
10 603338 浙江鼎 力 8,675,351.12 8.32
11 002632 道明光 学 8,514,798.17 8.17 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 35 页 共 54 页
12 002456 欧菲光 8,509,537.20 8.16
13 002073 软控股 份 8,079,379.70 7.75
14 002077 大港股 份 8,061,275.64 7.73
15 300049 福瑞股 份 8,031,012.00 7.71
16 002568 百润股 份 7,956,806.31 7.63
17 300033 同花顺 7,843,996.79 7.53
18 002550 千红制 药 7,835,424.00 7.52
19 300302 同有科 技 7,812,946.15 7.50
20 000728 国元证 券 7,529,330.00 7.22
21 002298 鑫龙电 器 7,340,141.96 7.04
22 300065 海兰信 6,778,362.00 6.50
23 600654 中安消 6,697,640.64 6.43
24 300422 博世科 6,679,630.00 6.41
25 600310 桂东电 力 6,627,374.00 6.36
26 601166 兴业银 行 5,982,658.00 5.74
27 600038 中直股 份 5,766,317.00 5.53
28 600027 华电国 际 5,699,083.00 5.47
29 000829 天音控 股 5,682,489.99 5.45
30 300431 暴风科 技 5,563,421.38 5.34
31 002170 芭田股 份 5,238,384.45 5.03
32 300045 华力创 通 5,171,495.98 4.96
33 600978 宜华木 业 5,139,481.65 4.93
34 002612 朗姿股 份 5,032,188.97 4.83
35 300363 博腾股 份 5,031,638.57 4.83
36 600791 京能置 业 5,019,788.08 4.82
37 000566 海南海 药 4,977,648.00 4.78
38 002339 积成电 子 4,862,447.00 4.67
39 600358 国旅联 合 4,836,422.00 4.64
40 300255 常山药 业 4,801,664.00 4.61
41 002412 汉森制 药 4,730,589.00 4.54
42 300367 东方网 力 4,697,377.00 4.51
43 600298 安琪酵 母 4,669,194.00 4.48
44 002458 益生股 份 4,668,768.00 4.48
45 600112 天成控 股 4,586,016.44 4.40
46 601799 星宇股 份 4,512,748.00 4.33
47 300236 上海新 阳 4,506,031.60 4.32 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 36 页 共 54 页
48 000712 锦龙股 份 4,378,232.00 4.20
49 300429 强力新 材 4,334,518.00 4.16
50 000700 模塑科 技 4,234,617.97 4.06
51 002279 久其软 件 4,121,629.00 3.95
52 300380 安硕信 息 4,061,172.00 3.90
53 603077 和邦股 份 4,026,851.00 3.86
54 300430 诚益通 4,023,973.00 3.86
55 002227 奥 特 迅 4,014,516.00 3.85
56 300377 赢时胜 3,987,356.58 3.83
57 601398 工商银 行 3,945,610.00 3.79
58 002208 合肥城 建 3,929,594.80 3.77
59 600325 华发股 份 3,928,468.07 3.77
60 300418 昆仑万 维 3,910,012.00 3.75
61 000090 天健集 团 3,892,347.00 3.73
62 002280 联络互 动 3,882,805.00 3.73
63 600958 东方证 券 3,783,222.00 3.63
64 300248 新开普 3,750,314.00 3.60
65 600466 迪康药 业 3,745,993.90 3.59
66 300318 博晖创 新 3,649,364.00 3.50
67 300457 赢合科 技 3,625,884.00 3.48
68 601628 中国人 寿 3,584,533.00 3.44
69 600620 天宸股 份 3,503,953.00 3.36
70 002398 建研集 团 3,466,852.10 3.33
71 002383 合众思 壮 3,465,575.00 3.33
72 000768 中航飞 机 3,445,859.72 3.31
73 002268 卫 士 通 3,328,578.00 3.19
74 600463 空港股 份 3,283,237.00 3.15
75 002727 一心堂 3,255,468.32 3.12
76 300023 宝德股 份 3,242,304.00 3.11
77 300171 东富龙 3,123,197.60 3.00
78 300043 互动娱 乐 3,063,939.98 2.94
79 002037 久联发 展 3,048,814.00 2.93
80 601336 新华保 险 2,936,244.00 2.82
81 300131 英唐智 控 2,903,293.00 2.79
82 000638 万方发 展 2,890,050.64 2.77
83 002701 奥瑞金 2,878,991.65 2.76 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 37 页 共 54 页
84 300207 欣旺达 2,877,209.00 2.76
85 300332 天壕节 能 2,836,770.00 2.72
86 600961 株冶集 团 2,808,193.00 2.69
87 300028 金亚科 技 2,724,696.50 2.61
88 002065 东华软 件 2,683,314.00 2.57
89 600787 中储股 份 2,681,764.00 2.57
90 600397 安源煤 业 2,679,857.00 2.57
91 300240 飞力达 2,673,810.00 2.57
92 600560 金自天 正 2,670,100.00 2.56
93 600240 华业地 产 2,667,380.00 2.56
94 600026 中海发 展 2,625,990.00 2.52
95 600435 北方导 航 2,612,372.00 2.51
96 002363 隆基机 械 2,610,924.00 2.51
97 000023 深天地 Ａ 2,604,688.00 2.50
98 002488 金固股 份 2,593,321.42 2.49
99 000802 北京文 化 2,590,602.00 2.49
100 300159 新研股 份 2,589,499.00 2.48
101 600219 南山铝 业 2,582,910.00 2.48
102 600251 冠农股 份 2,513,700.00 2.41
103 600581 八一钢 铁 2,512,250.00 2.41
104 300075 数字政 通 2,478,543.49 2.38
105 600119 长江投 资 2,465,190.00 2.37
106 601231 环旭电 子 2,464,814.40 2.36
107 300295 三六五 网 2,459,192.00 2.36
108 600010 包钢股 份 2,458,651.00 2.36
109 600999 招商证 券 2,443,696.00 2.34
110 000050 深天马 Ａ 2,426,958.00 2.33
111 600590 泰豪科 技 2,419,408.80 2.32
112 600009 上海机 场 2,415,839.00 2.32
113 000722 湖南发 展 2,316,217.00 2.22
114 600606 金丰投 资 2,263,937.53 2.17
115 600528 中铁二 局 2,260,868.53 2.17
116 600661 新南洋 2,221,533.30 2.13
117 600171 上海贝 岭 2,213,267.00 2.12
118 000158 常山股 份 2,164,569.00 2.08
119 601377 兴业证 券 2,099,440.00 2.01 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 38 页 共 54 页
120 600369 西南证 券 2,098,046.00 2.01
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002631 德尔家 居 12,752,087.28 12.23
2 600570 恒生电 子 12,221,621.02 11.73
3 300130 新国都 11,756,546.39 11.28
4 300246 宝莱特 10,861,624.56 10.42
5 300302 同有科 技 10,810,170.90 10.37
6 600446 金证股 份 9,352,684.22 8.97
7 601555 东吴证 券 9,310,160.71 8.93
8 300059 东方财 富 9,133,029.40 8.76
9 600571 信雅达 9,091,096.07 8.72
10 300248 新开普 9,037,342.45 8.67
11 000566 海南海 药 8,410,572.93 8.07
12 601166 兴业银 行 7,794,889.96 7.48
13 002550 千红制 药 7,786,567.00 7.47
14 603338 浙江鼎 力 7,625,565.80 7.32
15 600358 国旅联 合 7,513,243.49 7.21
16 002456 欧菲光 7,268,114.04 6.97
17 300318 博晖创 新 7,207,731.80 6.92
18 300171 东富龙 6,883,495.15 6.60
19 300033 同花顺 6,213,676.00 5.96
20 000829 天音控 股 6,131,111.19 5.88
21 300324 旋极信 息 6,126,339.80 5.88
22 300380 安硕信 息 5,961,934.60 5.72
23 002568 百润股 份 5,923,439.58 5.68
24 601628 中国人 寿 5,919,907.50 5.68
25 600038 中直股 份 5,903,728.00 5.66
26 000024 招商地 产 5,739,812.37 5.51
27 002279 久其软 件 5,652,804.12 5.42
28 002280 联络互 动 5,635,258.90 5.41
29 002339 积成电 子 5,621,412.18 5.39
30 600654 中安消 5,469,233.89 5.25 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 39 页 共 54 页
31 002077 大港股份 5,292,053.10 5.08
32 300367 东方网 力 5,291,145.85 5.08
33 300045 华力创 通 5,239,032.00 5.03
34 000712 锦龙股 份 5,199,437.22 4.99
35 000728 国元证 券 4,994,143.37 4.79
36 002170 芭田股 份 4,746,868.91 4.55
37 600310 桂东电 力 4,588,134.00 4.40
38 300377 赢时胜 4,566,529.84 4.38
39 603077 和邦股 份 4,434,849.20 4.25
40 601799 星宇股 份 4,403,170.17 4.22
41 600000 浦发银 行 4,340,176.92 4.16
42 000768 中航飞 机 4,227,574.11 4.06
43 600112 天成控 股 4,161,046.00 3.99
44 000638 万方发 展 4,136,849.60 3.97
45 600958 东方证 券 4,121,334.88 3.95
46 002208 合肥城 建 4,061,659.72 3.90
47 002383 合众思 壮 4,055,823.92 3.89
48 002363 隆基机 械 3,932,522.07 3.77
49 601336 新华保 险 3,872,059.24 3.72
50 600620 天宸股 份 3,846,423.35 3.69
51 601231 环旭电 子 3,773,922.77 3.62
52 000090 天健集 团 3,765,915.86 3.61
53 601688 华泰证 券 3,733,531.22 3.58
54 002612 朗姿股 份 3,732,380.46 3.58
55 601398 工商银 行 3,711,483.96 3.56
56 601857 中国石 油 3,662,094.72 3.51
57 600466 迪康药 业 3,660,376.50 3.51
58 601390 中国中 铁 3,643,372.55 3.50
59 601318 中国平 安 3,617,130.23 3.47
60 300430 诚益通 3,582,462.00 3.44
61 002227 奥 特 迅 3,546,425.11 3.40
62 300023 宝德股 份 3,484,148.12 3.34
63 002488 金固股 份 3,477,987.58 3.34
64 601988 中国银 行 3,460,566.43 3.32
65 300422 博世科 3,376,792.54 3.24
66 600463 空港股 份 3,335,224.79 3.20
67 300236 上海新 阳 3,160,198.80 3.03
68 300043 互动娱 乐 3,152,759.76 3.02 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 40 页 共 54 页
69 300332 天壕节 能 3,140,818.22 3.01
70 600048 保利地 产 3,107,210.64 2.98
71 300065 海兰信 3,036,153.85 2.91
72 002065 东华软 件 2,969,026.45 2.85
73 601800 中国交 建 2,964,301.54 2.84
74 300240 飞力达 2,954,728.70 2.83
75 601998 中信银 行 2,911,381.25 2.79
76 600560 金自天 正 2,898,921.60 2.78
77 000671 阳 光 城 2,863,820.40 2.75
78 600219 南山铝 业 2,851,970.91 2.74
79 600240 华业地 产 2,748,663.16 2.64
80 600010 包钢股 份 2,714,985.00 2.60
81 600397 安源煤 业 2,698,226.48 2.59
82 300104 乐视网 2,696,735.95 2.59
83 600961 株冶集 团 2,694,197.00 2.58
84 000802 北京文 化 2,641,214.07 2.53
85 000158 常山股 份 2,625,174.87 2.52
86 600435 北方导 航 2,611,402.96 2.51
87 600026 中海发 展 2,605,901.20 2.50
88 000023 深天地 Ａ 2,590,257.72 2.49
89 000540 中天城 投 2,588,095.16 2.48
90 600606 金丰投 资 2,574,127.67 2.47
91 300131 英唐智 控 2,568,931.90 2.46
92 600787 中储股 份 2,524,962.00 2.42
93 600590 泰豪科 技 2,499,676.00 2.40
94 600030 中信证 券 2,448,306.00 2.35
95 300028 金亚科 技 2,428,745.32 2.33
96 600999 招商证 券 2,427,388.01 2.33
97 300159 新研股 份 2,424,514.00 2.33
98 600581 八一钢 铁 2,412,950.00 2.32
99 600171 上海贝 岭 2,408,000.82 2.31
100 600036 招商银 行 2,385,112.52 2.29
101 002072 凯瑞德 2,341,238.47 2.25
102 300005 探路者 2,320,818.62 2.23
103 000528 柳
工 2,275,208.32 2.18
104 300020 银江股 份 2,266,036.25 2.17
105 600392 盛和资 源 2,249,365.17 2.16
106 600028 中国石 化 2,226,905.53 2.14 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 41 页 共 54 页
107 300295 三六五 网 2,222,215.10 2.13
108 600661 新南洋 2,211,088.50 2.12
109 601377 兴业证 券 2,186,948.86 2.10
110 600369 西南证 券 2,178,565.00 2.09
111 002504 弘高创 意 2,157,360.50 2.07
112 300369 绿盟科 技 2,138,052.02 2.05
113 601818 光大银 行 2,114,098.20 2.03
114 600009 上海机 场 2,111,264.00 2.03
115 600528 中铁二 局 2,097,747.26 2.01
116 601788 光大证 券 2,094,735.06 2.01
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
658,936,213.93 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
630,987,759.52 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资中， 将分 析股 指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险特 征，主 要选 择流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 研究 现货 和期 货市 场的发 展趋 势， 运用 定价 模型对 其进 行合 理估
值，谨 慎利 用股 指期 货， 调整投 资组 合的 风险 暴露 ，及时 调整 投资 组合 仓位 ，以降 低组 合风 险、
提高组 合的 运作 效率 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本报 告期未 出现 被监管 部门 立案调 查
的 、或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 133,969.81
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,829.03
5 应收申 购款 341,921.19
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 483,720.03 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300431 暴风科 技 6,398,899.90 4.10 重大事 项
2 002632 道明光 学 5,973,750.00 3.83 重大事 项
3 600978 宜华木 业 5,876,299.00 3.77 重大事 项
4 000700 模塑科 技 4,895,043.00 3.14 重大事 项
5 002298 鑫龙电 器 4,850,186.00 3.11 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,205 43,703.40 8,000,277.81 8.30% 88,365,720.67 91.70%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,418,502.86 1.47%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
8.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
- - - - -
基金管 理人 高级 管
理人员
761,275.47 0.79 761,275.47 0.79 3 年
基金经 理等人员 709,605.09 0.74 709,605.09 0.74 3 年
基金管 理人 股东 8,000,277.81 8.30 8,000,277.81 8.30 3 年
其他 652,219.74 0.68 652,219.74 0.68 3 年
合计 10,123,378.11 10.51 10,123,378.11 10.51 -
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年1 月31 日 ）基金 份额 总额
832,760,629.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 87,768,041.08
本报告 期基 金总 申购 份额 141,197,112.70
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 132,599,155.30
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 96,365,998.48
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2015 年 1 月 23 日，本 基金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证券股份
有限公司
2 207,267,392.14 16.07% 141,957.00 12.99% 本报告期新
增深圳交易
单元
中银国际证券
有限责任公司
2 205,152,425.61 15.90% 186,770.63 17.09% -
海通证券股份
有限公司
1 167,620,409.72 13.00% 152,600.97 13.96% -
国信证券股份
有限公司
1 157,400,730.71 12.20% 143,297.68 13.11% -
方正证券股份 1 153,172,969.85 11.88% 104,907.80 9.60% - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
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有限公司
光大证券股份
有限公司
1 85,344,660.30 6.62% 77,697.52 7.11% -
中国国际金融
股份股份有限
公司
2 65,461,018.52 5.08% 59,595.77 5.45% -
安信证券股份
有限公司
2 59,563,940.30 4.62% 54,227.05 4.96% -
平安证券有限
责任公司
1 53,609,689.93 4.16% 48,805.99 4.47% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 49,639,720.68 3.85% 45,191.95 4.13% -
国金证券股份
有限公司
1 45,577,892.47 3.53% 41,494.37 3.80% -
长江证券股份
有限公司
1 26,160,296.26 2.03% 23,816.39 2.18% -
申万宏源证券
有限公司
1 13,891,036.96 1.08% 12,646.17 1.16% -
山西证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - 本报告期新
增深圳交易
单元
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
齐鲁证券有限
公司
1 - - - - -
东海证券股份 1 - - - - - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 47 页 共 54 页
有限公司
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份股份有限
公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - - 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 48 页 共 54 页
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
齐鲁证券有限
公司
- - - - - -
东海证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 49 页 共 54 页
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试； viii 通知 托管 行：信息技术 部测试通 过 后，应及时通 知投资部 、 交易部及运营 部，由
运营部 通知 托管 行有 关席 位的具 体信 息；
ix 席位启 用： 交易 席位 正式使用 ， 投资部 、 交易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基金本期 新增英大 证 券有限责任公 司、华泰 证 券股份有限公 司深圳交 易 单元作为本 基金交易
单元； 本基 金于 本期 取消 东吴证 券股 份有 限公 司深 圳交易 单元 作为 本基 金交 易单元 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2014 年12 月31 日基金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 5 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整中 国工商 银行 借记卡基 金网
上直销 申购 费率 优惠 期的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公司网 站 2015 年 1 月 16 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 新华保
险 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 1 月 20 日
4 民 生加 银积极 成长 混合型发 起式 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 1 月 22 日 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 50 页 共 54 页
证券投 资基 金2014 年第4 季度报
告
券报、 证券 时报、 公
司网站
5
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
总经理 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 23 日
6
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
资产支 持证 券投 资方 案的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 30 日
7
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加英 大证
券 有限 责任公 司为 代销机构 并开
通基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 3 日
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公司董 事变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 7 日
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 久其软
件 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 2 月 17 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 17 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 27 日
12
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证 券投 资基金 更新 招募说明 书及
摘要（2015 年第 1 号）
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 3 月 11 日 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 51 页 共 54 页
13
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证券投资 基金 2014 年年度 报 告
及摘要
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 3 月 26 日
14
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“阳光 城”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 3 月 31 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下证 券投资 基金 调整交易 所固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 3 月 31 日
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“新国 都”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 2 日
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“海兰 信”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 4 月 3 日
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 铜陵有
色 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 3 日
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加日 发资
产 管理(上海)有 限公司 为代 销机
构并开 通 基金 定期 定额投资 和转
换业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 8 日
20
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 航天通
中国证 券报 、 公司 网
站 2015 年 4 月 11 日 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 52 页 共 54 页
信 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
21
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证券投 资基 金2015 年第1 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 4 月 21 日
22
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
开 展直 销网上 交易 系统基金 转换
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 23 日
23
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“新开 普”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 30 日
24
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 昆仑万
维 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 9 日
25
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“卫士 通”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 12 日
26
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“一心 堂”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 14 日
27
关 于公 司网站 进行 系统维护 及网
上 直销 、网上 查询 和网上交 易系
统暂停 服务 的公 告
公司网 站
2015 年 5 月 15 日
28
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 模塑科
中国证 券报 、 公司 网
站 2015 年 5 月 22 日 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 53 页 共 54 页
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
29
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 芭田股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
证券时 报、 公司网 站
2015 年 6 月 3 日
30
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 暴风科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 17 日
31
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“信雅 达”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 6 月 17 日
32
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 6 月 18 日
33
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 常山药
业 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 6 月 23 日
34
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 建研集
团 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 6 月 26 日
35
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 宜华木
业 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 6 月 26 日 民生加银积极成长发起式 2015 年半年度报告
第 54 页 共 54 页
36
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 鑫龙电
器 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 6 月 27 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
10.1.1 中国证 监会 核准 基金募集 的文 件；
10.1.2 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金招 募说 明书 》
10.1.3 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
10.1.4 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
10.1.5 法律意 见书 ；
10.1.6 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
10.1.7 基金托 管人 业务 资格批件 、营 业执 照 。
12.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
12.3 查阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 住所或基 金 管理人网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
